2024版國(guó)際貿(mào)易欺詐風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與合規(guī)管理合同3篇

20XX專(zhuān)業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專(zhuān)業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024版國(guó)際貿(mào)易欺詐風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與合規(guī)管理合同本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1合同當(dāng)事人1.2定義1.3合同目的2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估2.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法2.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估內(nèi)容2.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程2.4風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果3.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警3.1風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制3.2風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警內(nèi)容3.3風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警流程3.4風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警措施4.風(fēng)險(xiǎn)控制4.1風(fēng)險(xiǎn)控制措施4.2風(fēng)險(xiǎn)控制流程4.3風(fēng)險(xiǎn)控制責(zé)任5.合規(guī)管理5.1合規(guī)管理體系5.2合規(guī)管理內(nèi)容5.3合規(guī)管理流程5.4合規(guī)管理責(zé)任6.欺詐預(yù)防6.1欺詐預(yù)防措施6.2欺詐預(yù)防流程6.3欺詐預(yù)防責(zé)任7.內(nèi)部控制7.1內(nèi)部控制制度7.2內(nèi)部控制流程7.3內(nèi)部控制責(zé)任8.保密義務(wù)8.1保密信息范圍8.2保密措施8.3違約責(zé)任9.爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式9.2爭(zhēng)議解決程序9.3爭(zhēng)議解決費(fèi)用10.合同生效與期限10.1合同生效條件10.2合同期限10.3合同續(xù)簽11.違約責(zé)任11.1違約情形11.2違約責(zé)任承擔(dān)11.3違約賠償12.不可抗力12.1不可抗力定義12.2不可抗力處理12.3不可抗力證明13.合同解除13.1合同解除條件13.2合同解除程序13.3合同解除責(zé)任14.其他14.1合同附件14.2合同修改14.3合同份數(shù)14.4合同簽署第一部分：合同如下：第一條定義與解釋1.1合同當(dāng)事人1.1.1本合同當(dāng)事人包括甲方（國(guó)際貿(mào)易欺詐風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)）和乙方（國(guó)際貿(mào)易企業(yè)）。1.1.2甲方負(fù)責(zé)提供國(guó)際貿(mào)易欺詐風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估服務(wù)，乙方負(fù)責(zé)提供相關(guān)業(yè)務(wù)資料和配合甲方進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。1.2定義1.2.1“欺詐”指乙方在交易過(guò)程中，故意隱瞞、虛構(gòu)、篡改、偽造、欺詐等手段，造成甲方或第三方經(jīng)濟(jì)損失的行為。1.2.2“風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估”指甲方根據(jù)乙方提供的信息和數(shù)據(jù)進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和分析。1.2.3“合規(guī)管理”指甲方根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，對(duì)乙方進(jìn)行合規(guī)指導(dǎo)、培訓(xùn)和監(jiān)督。1.3合同目的1.3.1通過(guò)本合同，甲方為乙方提供專(zhuān)業(yè)的國(guó)際貿(mào)易欺詐風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與合規(guī)管理服務(wù)，以降低乙方在貿(mào)易過(guò)程中遭受欺詐的風(fēng)險(xiǎn)。1.3.2幫助乙方建立健全合規(guī)管理體系，提高乙方在國(guó)際貿(mào)易中的風(fēng)險(xiǎn)防范能力。第二條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估2.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法2.1.1甲方采用定量和定性相結(jié)合的方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。2.1.2定量方法包括數(shù)據(jù)分析、模型計(jì)算等。2.1.3定性方法包括專(zhuān)家訪談、案例研究等。2.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估內(nèi)容2.2.1乙方歷史交易數(shù)據(jù)2.2.2乙方合作伙伴信息2.2.3乙方內(nèi)部管理狀況2.2.4行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析2.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程2.3.1甲方收集乙方提供的相關(guān)資料。2.3.2甲方進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。2.3.3甲方向乙方提交風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。2.4風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果2.4.1甲方根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，對(duì)乙方進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分。2.4.2甲方針對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，提出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。第三條風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警3.1風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制3.1.1甲方建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，對(duì)潛在欺詐風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。3.1.2風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息包括交易異常、合作伙伴異常等。3.2風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警內(nèi)容3.2.1甲方通過(guò)電話、郵件、短信等方式向乙方發(fā)送風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息。3.3風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警流程3.3.1甲方發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險(xiǎn)后，及時(shí)向乙方發(fā)出預(yù)警。3.3.2乙方在收到預(yù)警后，應(yīng)立即采取措施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制。3.4風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警措施3.4.1乙方對(duì)預(yù)警信息進(jìn)行核實(shí)，采取必要的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。3.4.2乙方將處理結(jié)果反饋給甲方。第四條風(fēng)險(xiǎn)控制4.1風(fēng)險(xiǎn)控制措施4.1.1甲方根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，為乙方提供針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。4.1.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施包括合同條款修改、交易流程調(diào)整、合作伙伴審查等。4.2風(fēng)險(xiǎn)控制流程4.2.1乙方根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，制定風(fēng)險(xiǎn)控制方案。4.2.2甲方對(duì)乙方制定的風(fēng)險(xiǎn)控制方案進(jìn)行審核。4.3風(fēng)險(xiǎn)控制責(zé)任4.3.1乙方負(fù)責(zé)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制措施，確保風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。4.3.2甲方對(duì)乙方實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)控制措施進(jìn)行監(jiān)督。第五條合規(guī)管理5.1合規(guī)管理體系5.1.1甲方為乙方提供合規(guī)管理體系建設(shè)指導(dǎo)。5.1.2合規(guī)管理體系包括合規(guī)政策、合規(guī)流程、合規(guī)培訓(xùn)等。5.2合規(guī)管理內(nèi)容5.2.1乙方內(nèi)部合規(guī)制度5.2.2乙方合規(guī)培訓(xùn)5.2.3乙方合規(guī)監(jiān)督5.3合規(guī)管理流程5.3.1甲方根據(jù)乙方實(shí)際情況，制定合規(guī)管理流程。5.3.2乙方按照合規(guī)管理流程執(zhí)行。5.4合規(guī)管理責(zé)任5.4.1乙方負(fù)責(zé)建立健全合規(guī)管理體系，確保合規(guī)管理的有效實(shí)施。5.4.2甲方對(duì)乙方合規(guī)管理進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)。第六條欺詐預(yù)防6.1欺詐預(yù)防措施6.1.1甲方為乙方提供欺詐預(yù)防措施建議。6.1.2欺詐預(yù)防措施包括交易背景調(diào)查、合同審核、支付方式選擇等。6.2欺詐預(yù)防流程6.2.1乙方在交易前，進(jìn)行欺詐預(yù)防措施的實(shí)施。6.2.2乙方將欺詐預(yù)防措施實(shí)施情況反饋給甲方。6.3欺詐預(yù)防責(zé)任6.3.1乙方負(fù)責(zé)實(shí)施欺詐預(yù)防措施，確保交易安全。6.3.2甲方對(duì)乙方實(shí)施欺詐預(yù)防措施進(jìn)行監(jiān)督。第七條內(nèi)部控制7.1內(nèi)部控制制度7.1.1甲方為乙方提供內(nèi)部控制制度建議。7.1.2內(nèi)部控制制度包括授權(quán)審批、職責(zé)分離、信息保密等。7.2內(nèi)部控制流程7.2.1乙方根據(jù)內(nèi)部控制制度，制定內(nèi)部控制流程。7.2.2甲方對(duì)乙方內(nèi)部控制流程進(jìn)行審核。7.3內(nèi)部控制責(zé)任7.3.1乙方負(fù)責(zé)建立健全內(nèi)部控制制度，確保內(nèi)部控制的有效實(shí)施。7.3.2甲方對(duì)乙方內(nèi)部控制進(jìn)行監(jiān)督。第八條保密義務(wù)8.1保密信息范圍8.1.1本合同項(xiàng)下涉及的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、經(jīng)營(yíng)信息、客戶信息等均屬保密信息。8.1.2保密信息包括但不限于合同內(nèi)容、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告、內(nèi)部管理文件等。8.2保密措施8.2.1雙方應(yīng)采取合理措施，確保保密信息的保密性。8.2.2雙方不得以任何形式泄露、披露、使用或允許他人使用保密信息。8.3違約責(zé)任8.3.1如一方違反保密義務(wù)，導(dǎo)致保密信息泄露，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。8.3.2違約方應(yīng)賠償守約方因此遭受的損失。第九條爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式9.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過(guò)程中產(chǎn)生的爭(zhēng)議。9.1.2如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.2爭(zhēng)議解決程序9.2.1雙方應(yīng)在爭(zhēng)議發(fā)生后30日內(nèi)，以書(shū)面形式向?qū)Ψ教岢鰻?zhēng)議解決請(qǐng)求。9.2.2雙方應(yīng)積極配合爭(zhēng)議解決程序，提供必要的證據(jù)和文件。9.3爭(zhēng)議解決費(fèi)用9.3.1爭(zhēng)議解決過(guò)程中產(chǎn)生的費(fèi)用，由敗訴方承擔(dān)。第十條合同生效與期限10.1合同生效條件10.1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。10.1.2甲方在收到乙方支付的首期服務(wù)費(fèi)用后，合同正式生效。10.2合同期限10.2.1本合同有效期為一年，自合同生效之日起計(jì)算。10.2.2合同期滿后，如雙方無(wú)異議，可自動(dòng)續(xù)簽一年。10.3合同續(xù)簽10.3.1雙方應(yīng)在合同期滿前30日，以書(shū)面形式協(xié)商續(xù)簽事宜。第十一條違約責(zé)任11.1違約情形11.1.1任何一方未履行本合同約定的義務(wù)，均構(gòu)成違約。11.1.2違約情形包括但不限于未按時(shí)支付費(fèi)用、未提供必要資料、泄露保密信息等。11.2違約責(zé)任承擔(dān)11.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。11.2.2違約金金額為本合同總金額的5%。11.3違約賠償11.3.1違約方應(yīng)賠償守約方因此遭受的直接損失和間接損失。第十二條不可抗力12.1不可抗力定義12.1.1不可抗力是指合同簽訂后發(fā)生的，不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀情況。12.2不可抗力處理12.2.1發(fā)生不可抗力事件時(shí)，雙方應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方，并提供相關(guān)證明。12.2.2在不可抗力事件持續(xù)期間，雙方應(yīng)暫停履行合同義務(wù)。12.2.3不可抗力事件結(jié)束后，雙方應(yīng)盡快恢復(fù)正常履行。12.3不可抗力證明12.3.1不可抗力事件發(fā)生后，一方應(yīng)向?qū)Ψ教峁┎豢煽沽κ录淖C明文件。第十三條合同解除13.1合同解除條件13.1.1如一方嚴(yán)重違約，另一方有權(quán)解除合同。13.1.2如發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致合同無(wú)法履行，雙方均有權(quán)解除合同。13.2合同解除程序13.2.1解除合同前，一方應(yīng)以書(shū)面形式通知對(duì)方。13.2.2雙方應(yīng)盡快協(xié)商解除合同的具體事宜。13.3合同解除責(zé)任13.3.1合同解除后，雙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，包括但不限于賠償損失、返還預(yù)付款等。第十四條其他14.1合同附件14.1.1本合同附件與本合同具有同等法律效力。14.1.2合同附件包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告、服務(wù)協(xié)議等。14.2合同修改14.2.1本合同經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以修改。14.2.2修改后的合同條款與本合同具有同等法律效力。14.3合同份數(shù)14.3.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。14.4合同簽署14.4.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入的定義與范圍15.1定義15.1.1本合同中的“第三方”是指在本合同履行過(guò)程中，由甲乙雙方共同邀請(qǐng)或指定的，提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)、咨詢、見(jiàn)證或其他協(xié)助的獨(dú)立第三方機(jī)構(gòu)或個(gè)人。15.1.2第三方不包括甲乙雙方的員工、合作伙伴或任何可能對(duì)合同履行產(chǎn)生利益沖突的實(shí)體。15.2范圍15.2.1第三方介入的范圍包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、合規(guī)咨詢、法律顧問(wèn)、審計(jì)、鑒定、調(diào)解等。16.第三方的選擇與指定16.1選擇16.1.1甲乙雙方應(yīng)共同選擇符合本合同要求的第三方。16.1.2選擇第三方時(shí)，應(yīng)考慮其專(zhuān)業(yè)能力、信譽(yù)、獨(dú)立性等因素。16.2指定16.2.1第三方由甲乙雙方共同書(shū)面指定，并明確其職責(zé)和權(quán)限。17.第三方的責(zé)任與義務(wù)17.1責(zé)任17.1.1第三方應(yīng)按照甲乙雙方的要求，提供專(zhuān)業(yè)、獨(dú)立、公正的服務(wù)。17.1.2第三方對(duì)其提供的服務(wù)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。17.2義務(wù)17.2.1第三方應(yīng)遵守本合同的相關(guān)條款，不得泄露任何保密信息。17.2.2第三方應(yīng)按時(shí)完成其職責(zé)范圍內(nèi)的工作。18.第三方的權(quán)利18.1第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的資料和協(xié)助，以便其履行職責(zé)。18.2第三方有權(quán)根據(jù)其專(zhuān)業(yè)判斷，提出建議或意見(jiàn)。19.第三方的責(zé)任限額19.1第三方的責(zé)任限額由甲乙雙方在合同中約定，并在第三方介入?yún)f(xié)議中明確。19.2第三方的責(zé)任限額應(yīng)基于其提供服務(wù)的性質(zhì)、難度和風(fēng)險(xiǎn)等因素確定。19.3第三方的責(zé)任限額不得超過(guò)合同總金額的10%。20.第三方介入?yún)f(xié)議20.1甲乙雙方應(yīng)與第三方簽訂獨(dú)立的介入?yún)f(xié)議，明確第三方的職責(zé)、權(quán)限、責(zé)任和報(bào)酬等。20.2第三方介入?yún)f(xié)議與本合同具有同等法律效力。21.第三方與其他各方的劃分說(shuō)明21.1第三方與甲方的關(guān)系21.1.1第三方作為甲方提供的服務(wù)方，其與甲方之間是服務(wù)合同關(guān)系。21.1.2第三方應(yīng)接受甲方的監(jiān)督和管理。21.2第三方與乙方的關(guān)系21.2.1第三方作為乙方提供的服務(wù)方，其與乙方之間是服務(wù)合同關(guān)系。21.2.2第三方應(yīng)接受乙方的監(jiān)督和管理。21.3第三方與甲乙雙方的關(guān)系21.3.1第三方是甲乙雙方共同指定的服務(wù)提供者，其與甲乙雙方是合作關(guān)系。21.3.2第三方應(yīng)遵守甲乙雙方共同確定的規(guī)則和程序。22.第三方的變更與解除22.1變更22.1.1如需變更第三方，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商一致，并書(shū)面通知對(duì)方。22.1.2變更后的第三方應(yīng)滿足本合同的要求。22.2解除22.2.1如第三方違反本合同或介入?yún)f(xié)議的約定，甲乙雙方有權(quán)解除其合同關(guān)系。22.2.2第三方解除后，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商處理相關(guān)事宜。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告要求：報(bào)告應(yīng)詳細(xì)記錄風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的過(guò)程、方法和結(jié)果，包括風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分、風(fēng)險(xiǎn)控制建議等。說(shuō)明：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告是合同執(zhí)行的重要依據(jù)，用于指導(dǎo)雙方的風(fēng)險(xiǎn)管理和控制。2.合規(guī)管理手冊(cè)要求：手冊(cè)應(yīng)包含合規(guī)政策、合規(guī)流程、合規(guī)培訓(xùn)等內(nèi)容，確保乙方合規(guī)管理的有效性。說(shuō)明：合規(guī)管理手冊(cè)是乙方建立和實(shí)施合規(guī)管理體系的基礎(chǔ)。3.第三方介入?yún)f(xié)議要求：協(xié)議應(yīng)明確第三方的職責(zé)、權(quán)限、責(zé)任和報(bào)酬等，確保第三方介入的合法性和有效性。說(shuō)明：第三方介入?yún)f(xié)議是甲乙雙方與第三方之間的重要法律文件。4.交易記錄要求：記錄應(yīng)包括所有交易的相關(guān)信息，如交易時(shí)間、金額、交易雙方等。5.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警通知書(shū)要求：通知書(shū)應(yīng)包含風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息、預(yù)警措施和建議等。說(shuō)明：風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警通知書(shū)是甲方向乙方提供風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的重要手段。6.合同變更協(xié)議要求：協(xié)議應(yīng)詳細(xì)記錄合同變更的內(nèi)容、原因和雙方達(dá)成的一致意見(jiàn)。說(shuō)明：合同變更協(xié)議是合同執(zhí)行過(guò)程中可能出現(xiàn)的必要文件。7.爭(zhēng)議解決文件要求：文件應(yīng)包含爭(zhēng)議解決的詳細(xì)過(guò)程、結(jié)果和雙方簽署的協(xié)議。說(shuō)明：爭(zhēng)議解決文件是解決合同執(zhí)行過(guò)程中出現(xiàn)爭(zhēng)議的重要依據(jù)。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為1.1甲乙雙方未按時(shí)支付費(fèi)用1.2乙方未提供必要資料或提供虛假資料1.3第三方未按照協(xié)議要求提供服務(wù)1.4甲方未按照約定進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估或風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警1.5乙方未采取風(fēng)險(xiǎn)控制措施或措施不當(dāng)1.6第三方泄露保密信息2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)2.1違約行為發(fā)生時(shí)，由違約方承擔(dān)違約責(zé)任。2.2違約方應(yīng)賠償守約方因此遭受的直接損失和間接損失。2.3違約金金額為本合同總金額的5%。3.示例說(shuō)明3.1示例一：甲方未按時(shí)支付費(fèi)用，應(yīng)向乙方支付違約金，并賠償乙方因此遭受的損失。3.2示例二：乙方未提供必要資料，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果不準(zhǔn)確，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，并賠償甲方因此遭受的損失。3.3示例三：第三方未按照協(xié)議要求提供服務(wù)，甲方有權(quán)解除與第三方的合同，并要求乙方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。全文完。2024版國(guó)際貿(mào)易欺詐風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與合規(guī)管理合同1本合同目錄一覽1.合同概述1.1合同目的1.2合同期限1.3合同雙方基本信息2.定義與解釋2.1術(shù)語(yǔ)定義2.2合同解釋原則3.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估3.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法3.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序3.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果4.風(fēng)險(xiǎn)控制措施4.1風(fēng)險(xiǎn)控制策略4.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施實(shí)施4.3風(fēng)險(xiǎn)控制效果評(píng)估5.合規(guī)管理5.1合規(guī)管理制度5.2合規(guī)管理程序5.3合規(guī)管理責(zé)任6.信息收集與處理6.1信息收集渠道6.2信息處理原則6.3信息保密義務(wù)7.監(jiān)督與檢查7.1監(jiān)督檢查機(jī)制7.2監(jiān)督檢查內(nèi)容7.3監(jiān)督檢查結(jié)果8.違約責(zé)任8.1違約情形8.2違約責(zé)任承擔(dān)8.3違約賠償9.爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式9.2爭(zhēng)議解決程序9.3爭(zhēng)議解決地點(diǎn)10.合同解除與終止10.1合同解除條件10.2合同終止條件10.3合同解除與終止程序11.合同生效與變更11.1合同生效條件11.2合同變更程序11.3合同變更內(nèi)容12.通知與送達(dá)12.1通知方式12.2送達(dá)地址12.3送達(dá)時(shí)間13.不可抗力13.1不可抗力定義13.2不可抗力處理13.3不可抗力證明14.其他約定14.1合同附件14.2爭(zhēng)議管轄14.3合同份數(shù)14.4合同解釋法律14.5合同生效日期第一部分：合同如下：第一條合同概述1.1合同目的本合同旨在明確雙方在2024版國(guó)際貿(mào)易欺詐風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與合規(guī)管理方面的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，以保障雙方在國(guó)際貿(mào)易中的合法權(quán)益，降低欺詐風(fēng)險(xiǎn)，提高合規(guī)管理水平。1.2合同期限本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為三年，合同期滿后，如雙方無(wú)異議，可自動(dòng)續(xù)簽。1.3合同雙方基本信息甲方（風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方）：公司名稱(chēng)、法定代表人、住所地、聯(lián)系方式乙方（合規(guī)管理方）：公司名稱(chēng)、法定代表人、住所地、聯(lián)系方式第二條定義與解釋2.1術(shù)語(yǔ)定義（1）“風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估”指對(duì)國(guó)際貿(mào)易中可能存在的欺詐風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和監(jiān)控。（2）“合規(guī)管理”指確保雙方在交易過(guò)程中遵守相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和國(guó)際慣例。2.2合同解釋原則（1）合同條款優(yōu)先；（2）合同整體解釋?zhuān)唬?）合同目的解釋?zhuān)唬?）合同文本解釋。第三條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估3.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法甲方應(yīng)采用科學(xué)、合理的方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，包括但不限于：（1）收集相關(guān)國(guó)家和地區(qū)的法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和國(guó)際慣例；（2）分析交易對(duì)手的信用狀況、經(jīng)營(yíng)狀況和財(cái)務(wù)狀況；（3）運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型對(duì)交易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化分析。3.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序如下：（1）甲方收集相關(guān)信息；（2）甲方進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；（3）甲方將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果報(bào)告乙方；（4）乙方根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。3.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果甲方應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)束后，將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告提交乙方，內(nèi)容包括但不限于：（1）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法；（2）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果；（3）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分；（4）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)建議。第四條風(fēng)險(xiǎn)控制措施4.1風(fēng)險(xiǎn)控制策略乙方應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制策略，包括但不限于：（1）加強(qiáng)內(nèi)部管理；（2）完善合同條款；（3）嚴(yán)格履行合同義務(wù)；（4）加強(qiáng)信息共享。4.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施實(shí)施乙方應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)控制措施落實(shí)到具體業(yè)務(wù)操作中，確保措施的有效實(shí)施。4.3風(fēng)險(xiǎn)控制效果評(píng)估乙方應(yīng)定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的效果進(jìn)行評(píng)估，如發(fā)現(xiàn)不足，應(yīng)及時(shí)調(diào)整。第五條合規(guī)管理5.1合規(guī)管理制度乙方應(yīng)建立健全合規(guī)管理制度，包括但不限于：（1）合規(guī)管理組織架構(gòu)；（2）合規(guī)管理職責(zé)分工；（3）合規(guī)管理培訓(xùn)；（4）合規(guī)管理考核。5.2合規(guī)管理程序乙方應(yīng)制定合規(guī)管理程序，包括但不限于：（1）合規(guī)審查；（2）合規(guī)報(bào)告；（3）合規(guī)整改；（4）合規(guī)審計(jì)。5.3合規(guī)管理責(zé)任乙方應(yīng)明確合規(guī)管理責(zé)任，確保合規(guī)管理制度的有效執(zhí)行。第六條信息收集與處理6.1信息收集渠道（1）公開(kāi)渠道；（2）內(nèi)部渠道；（3）第三方渠道。6.2信息處理原則（1）真實(shí)性；（2）完整性；（3）及時(shí)性；（4）保密性。6.3信息保密義務(wù)雙方應(yīng)承擔(dān)信息保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露或使用相關(guān)信息。第八條監(jiān)督與檢查8.1監(jiān)督檢查機(jī)制本合同實(shí)施期間，雙方應(yīng)建立監(jiān)督檢查機(jī)制，確保合同條款的履行和風(fēng)險(xiǎn)控制措施的有效性。8.2監(jiān)督檢查內(nèi)容監(jiān)督檢查內(nèi)容包括但不限于：（1）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的準(zhǔn)確性和及時(shí)性；（2）風(fēng)險(xiǎn)控制措施的執(zhí)行情況；（3）合規(guī)管理制度的落實(shí)情況；（4）信息收集與處理的規(guī)范性。8.3監(jiān)督檢查結(jié)果監(jiān)督檢查結(jié)果應(yīng)以書(shū)面形式報(bào)告雙方，如有問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)采取措施予以糾正。第九條違約責(zé)任9.1違約情形（1）一方未按合同約定履行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制或合規(guī)管理義務(wù)；（2）一方泄露或?yàn)E用對(duì)方信息；（3）一方未按照監(jiān)督檢查結(jié)果采取糾正措施。9.2違約責(zé)任承擔(dān)（1）承擔(dān)由此造成的直接經(jīng)濟(jì)損失；（2）承擔(dān)因違約行為給對(duì)方造成的間接經(jīng)濟(jì)損失；（3）支付違約金。9.3違約賠償違約賠償金額由雙方協(xié)商確定，如協(xié)商不成，可向合同約定的仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁。第十條爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式雙方發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可向合同約定的仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁。10.2爭(zhēng)議解決程序仲裁程序如下：（1）一方提交仲裁申請(qǐng)；（2）仲裁機(jī)構(gòu)受理并組成仲裁庭；（3）仲裁庭進(jìn)行調(diào)查、取證和審理；（4）仲裁庭作出仲裁裁決。10.3爭(zhēng)議解決地點(diǎn)仲裁地點(diǎn)為合同簽訂地。第十一條合同解除與終止11.1合同解除條件（1）一方嚴(yán)重違約；（2）不可抗力事件導(dǎo)致合同無(wú)法履行；（3）雙方協(xié)商一致。11.2合同終止條件合同終止條件如下：（1）合同期限屆滿；（2）合同解除；（3）雙方協(xié)商一致。11.3合同解除與終止程序合同解除或終止程序如下：（1）一方提出解除或終止合同；（2）另一方確認(rèn)；（3）雙方辦理合同解除或終止手續(xù)。第十二條合同生效與變更12.1合同生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。12.2合同變更程序合同變更應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書(shū)面形式簽訂補(bǔ)充協(xié)議。12.3合同變更內(nèi)容合同變更內(nèi)容應(yīng)包括但不限于：（1）合同條款的修改；（2）合同期限的調(diào)整；（3）合同其他內(nèi)容的變更。第十三條通知與送達(dá)13.1通知方式（1）書(shū)面通知；（2）電子郵件；（3）傳真。13.2送達(dá)地址雙方應(yīng)在本合同中明確各自的送達(dá)地址。13.3送達(dá)時(shí)間通知送達(dá)時(shí)間以實(shí)際收到通知為準(zhǔn)。第十四條其他約定14.1合同附件本合同附件包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)控制措施、合規(guī)管理制度等。14.2爭(zhēng)議管轄本合同的爭(zhēng)議管轄地為合同簽訂地。14.3合同份數(shù)本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份。14.4合同解釋法律本合同的解釋和履行適用中華人民共和國(guó)法律。14.5合同生效日期本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正第十五條第三方介入概述15.1第三方定義在本合同中，“第三方”指除甲乙雙方之外的，根據(jù)合同約定或雙方同意，參與本合同執(zhí)行、監(jiān)督或提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)的任何個(gè)人、法人或其他組織。15.2第三方介入情形（1）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與合規(guī)管理需要專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)或個(gè)人提供支持；（2）合同履行過(guò)程中出現(xiàn)爭(zhēng)議，需要第三方進(jìn)行調(diào)解或仲裁；（3）雙方協(xié)商一致，認(rèn)為有必要引入第三方。第十六條第三方責(zé)任限額16.1責(zé)任限額定義本合同中的“責(zé)任限額”指第三方因履行本合同義務(wù)而產(chǎn)生的違約責(zé)任，其最高賠償金額。16.2責(zé)任限額確定第三方責(zé)任限額由甲乙雙方在合同中約定，如未約定，則以第三方實(shí)際損失為限。16.3責(zé)任限額調(diào)整如因市場(chǎng)環(huán)境、法律法規(guī)變化等原因，導(dǎo)致第三方責(zé)任限額需要調(diào)整，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商一致后進(jìn)行修改。第十七條第三方責(zé)權(quán)利17.1第三方權(quán)利（1）第三方有權(quán)根據(jù)合同約定，獨(dú)立履行相關(guān)職責(zé)；（2）第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的信息和資料；（3）第三方有權(quán)就自身職責(zé)范圍內(nèi)的義務(wù)履行情況向甲乙雙方提出建議。17.2第三方義務(wù)（1）第三方應(yīng)按照合同約定，履行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、合規(guī)管理或?qū)I(yè)服務(wù)職責(zé)；（2）第三方應(yīng)保守甲乙雙方的商業(yè)秘密；（3）第三方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。第十八條第三方與其他各方的劃分說(shuō)明18.1責(zé)任劃分（1）甲乙雙方對(duì)第三方介入前的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、合規(guī)管理及合同履行承擔(dān)連帶責(zé)任；（2）第三方對(duì)自身介入后的職責(zé)履行承擔(dān)直接責(zé)任；（3）第三方介入前的爭(zhēng)議由甲乙雙方協(xié)商解決，第三方介入后的爭(zhēng)議由第三方負(fù)責(zé)調(diào)解或仲裁。18.2權(quán)利劃分（1）甲乙雙方對(duì)第三方介入前的收益享有權(quán)利；（2）第三方對(duì)自身介入后的收益享有權(quán)利；（3）第三方介入前的損失由甲乙雙方承擔(dān)，第三方介入后的損失由第三方承擔(dān)。第十九條第三方介入程序19.1第三方介入申請(qǐng)甲乙雙方協(xié)商一致后，向第三方發(fā)出介入申請(qǐng)，明確第三方介入的具體事項(xiàng)和期限。19.2第三方介入確認(rèn)第三方在收到介入申請(qǐng)后，應(yīng)確認(rèn)是否接受介入，并明確介入的具體方式和期限。19.3第三方介入執(zhí)行第三方介入后，應(yīng)按照合同約定和甲乙雙方的要求，履行相關(guān)職責(zé)。第二十條第三方介入后的合同變更20.1變更條件（1）第三方介入后的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、合規(guī)管理或?qū)I(yè)服務(wù)需要調(diào)整；（2）市場(chǎng)環(huán)境、法律法規(guī)變化導(dǎo)致合同需要變更。20.2變更程序合同變更程序如下：（1）甲乙雙方協(xié)商一致；（2）通知第三方；（3）簽訂變更協(xié)議。第二十一條第三方介入后的爭(zhēng)議解決21.1爭(zhēng)議解決方式第三方介入后的爭(zhēng)議解決方式同本合同第十條。21.2爭(zhēng)議解決程序爭(zhēng)議解決程序同本合同第十條。21.3第三方介入爭(zhēng)議解決第三方介入爭(zhēng)議解決時(shí)，應(yīng)保持中立，公正處理爭(zhēng)議。第二十二條第三方介入后的合同解除與終止22.1解除條件第三方介入后的合同解除條件同本合同第十一條。22.2解除程序合同解除程序同本合同第十一條。22.3終止條件第三方介入后的合同終止條件同本合同第十一條。22.4終止程序合同終止程序同本合同第十一條。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告詳細(xì)要求：包含風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)建議等內(nèi)容。說(shuō)明：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告是合同執(zhí)行過(guò)程中的重要依據(jù)，應(yīng)由風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方提供。2.風(fēng)險(xiǎn)控制措施詳細(xì)要求：列出具體的風(fēng)險(xiǎn)控制策略和措施，包括內(nèi)部管理、合同條款、履行義務(wù)等方面。說(shuō)明：風(fēng)險(xiǎn)控制措施是乙方根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果制定的，用于降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響。3.合規(guī)管理制度詳細(xì)要求：包括合規(guī)管理組織架構(gòu)、職責(zé)分工、培訓(xùn)、考核等內(nèi)容。說(shuō)明：合規(guī)管理制度是乙方確保合同履行過(guò)程中遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范的重要保障。4.合規(guī)管理程序詳細(xì)要求：包括合規(guī)審查、合規(guī)報(bào)告、合規(guī)整改、合規(guī)審計(jì)等具體程序。說(shuō)明：合規(guī)管理程序是乙方實(shí)施合規(guī)管理的重要步驟，確保合規(guī)管理制度的有效執(zhí)行。5.信息收集與處理規(guī)范詳細(xì)要求：明確信息收集渠道、信息處理原則、信息保密義務(wù)等內(nèi)容。說(shuō)明：信息收集與處理規(guī)范是確保信息安全和保密的重要措施。6.監(jiān)督檢查報(bào)告詳細(xì)要求：包括監(jiān)督檢查內(nèi)容、監(jiān)督檢查結(jié)果、問(wèn)題糾正措施等內(nèi)容。說(shuō)明：監(jiān)督檢查報(bào)告是評(píng)估合同執(zhí)行情況和風(fēng)險(xiǎn)控制效果的重要依據(jù)。7.爭(zhēng)議解決文件詳細(xì)要求：包括爭(zhēng)議解決方式、爭(zhēng)議解決程序、爭(zhēng)議解決地點(diǎn)等內(nèi)容。說(shuō)明：爭(zhēng)議解決文件是解決合同執(zhí)行過(guò)程中出現(xiàn)的爭(zhēng)議的重要依據(jù)。8.合同變更協(xié)議詳細(xì)要求：包括合同變更內(nèi)容、變更生效日期等內(nèi)容。說(shuō)明：合同變更協(xié)議是雙方就合同內(nèi)容變更達(dá)成一致意見(jiàn)的書(shū)面文件。9.第三方介入?yún)f(xié)議詳細(xì)要求：包括第三方介入情形、第三方責(zé)任限額、第三方責(zé)權(quán)利等內(nèi)容。說(shuō)明：第三方介入?yún)f(xié)議是明確第三方在合同執(zhí)行過(guò)程中角色和責(zé)任的文件。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.甲乙雙方未按合同約定履行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制或合規(guī)管理義務(wù)。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)違約程度，承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)賠償或違約金。示例：甲方未按時(shí)提供風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，導(dǎo)致乙方無(wú)法及時(shí)采取風(fēng)險(xiǎn)控制措施，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金。2.一方泄露或?yàn)E用對(duì)方信息。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)泄露或?yàn)E用信息的嚴(yán)重程度，承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)賠償或法律責(zé)任。示例：乙方泄露了甲方商業(yè)秘密，甲方有權(quán)要求乙方支付賠償金并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。3.一方未按照監(jiān)督檢查結(jié)果采取糾正措施。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)未采取糾正措施的嚴(yán)重程度，承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)賠償或違約金。示例：甲方未對(duì)監(jiān)督檢查報(bào)告中的問(wèn)題采取糾正措施，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金。4.第三方未按照合同約定履行職責(zé)。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)第三方違約程度，由第三方承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)賠償或違約金。示例：第三方未按時(shí)提供風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，導(dǎo)致合同履行受阻，第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。5.不可抗力事件導(dǎo)致合同無(wú)法履行。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)不可抗力事件的嚴(yán)重程度，雙方均不承擔(dān)違約責(zé)任。示例：因自然災(zāi)害導(dǎo)致合同無(wú)法履行，雙方均不承擔(dān)違約責(zé)任。全文完。2024版國(guó)際貿(mào)易欺詐風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與合規(guī)管理合同2本合同目錄一覽1.合同概述1.1合同目的1.2合同范圍1.3合同期限1.4合同生效條件1.5合同解除條件2.定義與解釋2.1定義2.2解釋3.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估3.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法3.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序3.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告3.4風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果4.合規(guī)管理4.1合規(guī)管理體系4.2合規(guī)管理制度4.3合規(guī)管理措施4.4合規(guī)管理責(zé)任5.保密條款5.1保密信息5.2保密義務(wù)5.3保密期限5.4保密例外6.爭(zhēng)議解決6.1爭(zhēng)議解決方式6.2爭(zhēng)議解決程序6.3爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)6.4爭(zhēng)議解決費(fèi)用7.法律適用與管轄7.1法律適用7.2管轄法院7.3管轄范圍8.合同生效與變更8.1合同生效8.2合同變更8.3合同解除9.違約責(zé)任9.1違約情形9.2違約責(zé)任9.3違約賠償10.合同解除與終止10.1合同解除條件10.2合同終止條件10.3合同解除程序10.4合同終止程序11.通知與送達(dá)11.1通知方式11.2送達(dá)方式11.3送達(dá)地址12.不可抗力12.1不可抗力事件12.2不可抗力通知12.3不可抗力責(zé)任13.合同附件13.1附件一：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法13.2附件二：合規(guī)管理制度13.3附件三：保密協(xié)議14.其他14.1合同解釋權(quán)14.2合同份數(shù)14.3合同附件效力第一部分：合同如下：第一條合同概述1.1合同目的本合同旨在明確雙方在2024版國(guó)際貿(mào)易欺詐風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與合規(guī)管理方面的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，確保雙方在國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)中降低欺詐風(fēng)險(xiǎn)，提高合規(guī)管理水平。1.2合同范圍本合同適用于雙方在2024年度內(nèi)開(kāi)展的國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)，包括但不限于貨物進(jìn)出口、服務(wù)貿(mào)易等。1.3合同期限本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為一年。1.4合同生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，經(jīng)雙方協(xié)商一致，可續(xù)簽。1.5合同解除條件（1）一方嚴(yán)重違反合同約定，給另一方造成重大損失；（2）發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致合同無(wú)法履行；（3）經(jīng)雙方協(xié)商一致，決定解除合同。第二條定義與解釋2.1定義（1）“風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估”指對(duì)國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)中可能存在的欺詐風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和分析；（2）“合規(guī)管理”指對(duì)國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)中的法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、內(nèi)部制度等進(jìn)行遵守和執(zhí)行；（3）“保密信息”指本合同中涉及的涉及商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等非公開(kāi)信息。2.2解釋?zhuān)?）按照合同條款的文義進(jìn)行解釋?zhuān)唬?）合同條款與法律法規(guī)相沖突時(shí)，以法律法規(guī)為準(zhǔn)；（3）合同條款之間有沖突時(shí)，以簽訂的合同條款為準(zhǔn)。第三條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估3.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法（1）收集相關(guān)數(shù)據(jù)和信息；（2）分析風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)；（3）評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；（4）制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。3.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序如下：（1）確定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估范圍；（2）制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估計(jì)劃；（3）實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；（4）編制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告；（5）提交風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。3.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告（1）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估目的；（2）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估范圍；（3）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法；（4）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果；（5）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。3.4風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果應(yīng)明確風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，并提出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。第四條合規(guī)管理4.1合規(guī)管理體系（1）制定合規(guī)管理制度；（2）設(shè)立合規(guī)管理部門(mén)；（3）明確合規(guī)管理職責(zé)；（4）加強(qiáng)合規(guī)培訓(xùn)。4.2合規(guī)管理制度（1）合規(guī)管理原則；（2）合規(guī)管理流程；（3）合規(guī)管理責(zé)任；（4）合規(guī)管理考核。4.3合規(guī)管理措施（1）加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)；（2）實(shí)施合規(guī)審查；（3）完善內(nèi)部控制；（4）加強(qiáng)員工合規(guī)意識(shí)。4.4合規(guī)管理責(zé)任（1）確保合規(guī)管理制度的有效實(shí)施；（2）對(duì)違反合規(guī)管理制度的行為進(jìn)行糾正；（3）對(duì)合規(guī)管理中出現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行整改。第五條保密條款5.1保密信息（1）商業(yè)秘密；（2）技術(shù)秘密；（3）客戶信息；（4）其他涉及商業(yè)秘密、技術(shù)秘密的信息。5.2保密義務(wù)雙方對(duì)本合同中的保密信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。5.3保密期限本合同中的保密期限自合同簽訂之日起至合同終止后三年。5.4保密例外（1）法律法規(guī)要求披露；（2）雙方同意披露；（3）因保密信息已公開(kāi)而無(wú)法保密。第六條爭(zhēng)議解決6.1爭(zhēng)議解決方式雙方發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可提交仲裁委員會(huì)仲裁。6.2爭(zhēng)議解決程序爭(zhēng)議解決程序如下：（1）雙方協(xié)商；（2）提交仲裁委員會(huì)；（3）仲裁委員會(huì)裁決；（4）執(zhí)行裁決。6.3爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)本合同的爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)為仲裁委員會(huì)。6.4爭(zhēng)議解決費(fèi)用爭(zhēng)議解決費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。第七條法律適用與管轄7.1法律適用本合同適用中華人民共和國(guó)法律。7.2管轄法院本合同爭(zhēng)議的管轄法院為合同簽訂地人民法院。7.3管轄范圍本合同爭(zhēng)議的管轄范圍為合同簽訂地。第一部分：合同如下：第八條合同生效與變更8.1合同生效本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，自生效之日起，雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守合同約定。8.2合同變更任何一方要求變更本合同內(nèi)容，應(yīng)書(shū)面通知對(duì)方，經(jīng)雙方協(xié)商一致后，由雙方簽署書(shū)面變更協(xié)議，作為本合同的組成部分。8.3合同解除（1）一方未按合同約定履行義務(wù)，經(jīng)催告后仍未履行；（2）發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致合同無(wú)法履行；（3）雙方協(xié)商一致，決定解除合同。第九條違約責(zé)任9.1違約情形（1）一方未按合同約定履行義務(wù)；（2）一方違反保密義務(wù)，泄露對(duì)方保密信息；（3）一方未按約定支付費(fèi)用；（4）一方未按約定提交文件或資料。9.2違約責(zé)任（1）賠償守約方因此遭受的損失；（2）支付違約金；（3）采取補(bǔ)救措施；（4）承擔(dān)其他違約責(zé)任。9.3違約賠償違約賠償金額由雙方協(xié)商確定，若協(xié)商不成，則由仲裁委員會(huì)或人民法院裁決。第十條合同解除與終止10.1合同解除條件本合同解除條件同第八條第8.3款所述。10.2合同終止條件（1）合同期限屆滿；（2）合同解除；（3）雙方協(xié)商一致終止合同。10.3合同解除程序合同解除程序同第八條第8.3款所述。10.4合同終止程序（1）結(jié)算雙方債權(quán)債務(wù)；（2）返還已提供的資料、文件；第十一條通知與送達(dá)11.1通知方式（1）掛號(hào)信；（2）特快專(zhuān)遞；（3）電子郵件；（4）傳真。11.2送達(dá)方式通知送達(dá)方式如下：（1）以掛號(hào)信、特快專(zhuān)遞、電子郵件或傳真方式送達(dá)，自送達(dá)之日起視為送達(dá)；（2）以書(shū)面形式送達(dá)至對(duì)方指定的地址，自投遞之日起視為送達(dá)。11.3送達(dá)地址雙方應(yīng)在本合同中明確指定送達(dá)地址，如地址變更，應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方。第十二條不可抗力12.1不可抗力事件（1）自然災(zāi)害；（2）政府行為；（3）社會(huì)異常事件；（4）其他雙方無(wú)法預(yù)見(jiàn)、無(wú)法避免且無(wú)法克服的事件。12.2不可抗力通知發(fā)生不可抗力事件時(shí)，受影響方應(yīng)在事件發(fā)生后及時(shí)通知對(duì)方，并提供相關(guān)證明。12.3不可抗力責(zé)任因不可抗力事件導(dǎo)致本合同無(wú)法履行或履行困難的，雙方互不承擔(dān)責(zé)任，但應(yīng)及時(shí)協(xié)商解決。第十三條合同附件13.1附件一：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法附件一詳細(xì)列明了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的具體方法和步驟。13.2附件二：合規(guī)管理制度附件二詳細(xì)規(guī)定了合規(guī)管理制度的內(nèi)容和實(shí)施流程。13.3附件三：保密協(xié)議附件三明確了雙方在保密方面的具體約定和責(zé)任。第十四條其他14.1合同解釋權(quán)本合同的解釋權(quán)歸合同簽訂地人民法院所有。14.2合同份數(shù)本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。14.3合同附件效力本合同附件與本合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方定義1.1第三方是指在甲乙雙方簽訂的《2024版國(guó)際貿(mào)易欺詐風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與合規(guī)管理合同》中，因特定服務(wù)或功能需要，經(jīng)甲乙雙方一致同意，介入合同履行過(guò)程中的獨(dú)立第三方。（1）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)；（2）合規(guī)咨詢機(jī)構(gòu)；（3）法律顧問(wèn)；（4）審計(jì)機(jī)構(gòu)；（5）其他經(jīng)甲乙雙方認(rèn)可的第三方。第二條第三方責(zé)任限額2.1第三方在履行合同過(guò)程中，因其自身過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致甲乙雙方遭受損失的，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。2.2第三方的責(zé)任限額由甲乙雙方在合同中約定，并在第三方介入?yún)f(xié)議中明確。2.3若合同中未約定責(zé)任限額，第三方責(zé)任限額參照相關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。第三條第三方職責(zé)3.1第三方應(yīng)按照合同約定和甲乙雙方的要求，履行其職責(zé)，包括但不限于：（1）提供風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估服務(wù)；（2）提供合規(guī)咨詢服務(wù)；（3）提供法律意見(jiàn)；（4）進(jìn)行審計(jì)；（5）其他經(jīng)甲乙雙方認(rèn)可的職責(zé)。3.2第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，應(yīng)嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及合同約定。第四條第三方權(quán)利（1）獲取甲乙雙方提供的必要資料和信息；（2）根據(jù)合同約定和職責(zé)要求，對(duì)甲乙雙方進(jìn)行咨詢和指導(dǎo)；（3）在履行職責(zé)過(guò)程中，有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的協(xié)助和支持。4.2第三方有權(quán)拒絕甲乙雙方提出的違反法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或合同約定的要求。第五條第三方與其他各方的劃分5.1第三方與甲乙雙方在合同履行過(guò)程中的權(quán)利義務(wù)劃分如下：（1）第三方僅對(duì)甲乙雙方負(fù)責(zé)，不直接對(duì)第三方介入事項(xiàng)以外的其他方負(fù)責(zé)；（2）甲乙雙方應(yīng)各自承擔(dān)其合同責(zé)任，第三方不對(duì)甲乙雙方的合同責(zé)任承擔(dān)責(zé)任；（3）第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，應(yīng)確保其行為不侵犯甲乙雙方的合法權(quán)益。第六條第三方介入?yún)f(xié)議6.1甲乙雙方應(yīng)在合同中約定第三方介入的相關(guān)事宜，并在必要時(shí)簽訂第三方介入?yún)f(xié)議。（1）第三方名稱(chēng)、地址、聯(lián)系方式；（2）第三方職責(zé)；