基金理財(cái)合同格式3篇

20XX專(zhuān)業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專(zhuān)業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME基金理財(cái)合同格式本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1雙方名稱(chēng)1.2雙方法定代表人1.3雙方住所地1.4雙方聯(lián)系方式2.基金理財(cái)計(jì)劃概述2.1基金名稱(chēng)2.2基金類(lèi)型2.3基金規(guī)模2.4投資范圍2.5投資策略2.6預(yù)期收益3.基金認(rèn)購(gòu)與申購(gòu)3.1認(rèn)購(gòu)與申購(gòu)方式3.2認(rèn)購(gòu)與申購(gòu)時(shí)間3.3認(rèn)購(gòu)與申購(gòu)費(fèi)用3.4認(rèn)購(gòu)與申購(gòu)額度4.基金贖回與轉(zhuǎn)讓4.1贖回方式4.2贖回時(shí)間4.3贖回費(fèi)用4.4贖回額度4.5轉(zhuǎn)讓方式4.6轉(zhuǎn)讓費(fèi)用5.基金管理費(fèi)與托管費(fèi)5.1管理費(fèi)5.2托管費(fèi)5.3收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)5.4收費(fèi)方式6.基金收益分配6.1收益分配方式6.2收益分配時(shí)間6.3收益分配比例7.基金風(fēng)險(xiǎn)揭示7.1市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)7.2信用風(fēng)險(xiǎn)7.3流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)7.4操作風(fēng)險(xiǎn)8.合同生效、變更與解除8.1合同生效條件8.2合同變更8.3合同解除9.違約責(zé)任9.1違約情形9.2違約責(zé)任10.爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)10.3爭(zhēng)議解決程序11.合同附件11.1附件一：基金招募說(shuō)明書(shū)11.2附件二：基金合同11.3附件三：風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)12.合同簽署12.1簽署時(shí)間12.2簽署地點(diǎn)12.3簽署方式13.合同解除與終止13.1合同解除條件13.2合同終止14.其他約定事項(xiàng)14.1法律適用14.2合同份數(shù)14.3通知方式第一部分：合同如下：第一條合同雙方基本信息1.1雙方名稱(chēng)甲方：_______有限公司乙方：_______個(gè)人1.2雙方法定代表人甲方法定代表人：乙方法定代表人：1.3雙方住所地甲方住所地：_______市_______區(qū)_______路_______號(hào)乙方住所地：_______市_______區(qū)_______路_______號(hào)1.4雙方聯(lián)系方式甲方聯(lián)系方式：電話：_______，郵箱：_______乙方聯(lián)系方式：電話：_______，郵箱：_______第二條基金理財(cái)計(jì)劃概述2.1基金名稱(chēng)基金名稱(chēng)：_______基金2.2基金類(lèi)型基金類(lèi)型：貨幣市場(chǎng)基金2.3基金規(guī)?；鹨?guī)模：人民幣_(tái)______萬(wàn)元2.4投資范圍投資范圍：人民幣存款、短期債券、回購(gòu)等貨幣市場(chǎng)工具2.5投資策略投資策略：追求資金的流動(dòng)性和安全性，追求穩(wěn)定的收益2.6預(yù)期收益預(yù)期收益：年化收益率預(yù)計(jì)為_(kāi)______%第三條基金認(rèn)購(gòu)與申購(gòu)3.1認(rèn)購(gòu)與申購(gòu)方式認(rèn)購(gòu)與申購(gòu)方式：通過(guò)銀行柜臺(tái)、網(wǎng)上銀行、手機(jī)銀行等方式進(jìn)行3.2認(rèn)購(gòu)與申購(gòu)時(shí)間認(rèn)購(gòu)與申購(gòu)時(shí)間：工作日上午9:00至下午16:003.3認(rèn)購(gòu)與申購(gòu)費(fèi)用認(rèn)購(gòu)與申購(gòu)費(fèi)用：按照基金管理人規(guī)定收取3.4認(rèn)購(gòu)與申購(gòu)額度認(rèn)購(gòu)與申購(gòu)額度：?jiǎn)喂P認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)金額不低于人民幣_(tái)______萬(wàn)元第四條基金贖回與轉(zhuǎn)讓4.1贖回方式贖回方式：通過(guò)銀行柜臺(tái)、網(wǎng)上銀行、手機(jī)銀行等方式進(jìn)行4.2贖回時(shí)間贖回時(shí)間：工作日上午9:00至下午16:004.3贖回費(fèi)用贖回費(fèi)用：按照基金管理人規(guī)定收取4.4贖回額度贖回額度：?jiǎn)喂P贖回金額不得超過(guò)基金賬戶(hù)余額4.5轉(zhuǎn)讓方式轉(zhuǎn)讓方式：通過(guò)銀行柜臺(tái)、網(wǎng)上銀行、手機(jī)銀行等方式進(jìn)行4.6轉(zhuǎn)讓費(fèi)用轉(zhuǎn)讓費(fèi)用：按照基金管理人規(guī)定收取第五條基金管理費(fèi)與托管費(fèi)5.1管理費(fèi)管理費(fèi)：按照基金凈資產(chǎn)的_______%收取5.2托管費(fèi)托管費(fèi)：按照基金凈資產(chǎn)的_______%收取5.3收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)：按照基金管理人規(guī)定執(zhí)行5.4收費(fèi)方式收費(fèi)方式：按月收取第六條基金收益分配6.1收益分配方式收益分配方式：現(xiàn)金分紅6.2收益分配時(shí)間收益分配時(shí)間：每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后_______個(gè)工作日內(nèi)6.3收益分配比例收益分配比例：根據(jù)基金收益情況確定第七條基金風(fēng)險(xiǎn)揭示7.1市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)：由于市場(chǎng)波動(dòng)，基金凈值可能發(fā)生波動(dòng)，投資者可能面臨本金損失的風(fēng)險(xiǎn)7.2信用風(fēng)險(xiǎn)信用風(fēng)險(xiǎn)：基金投資于信用等級(jí)較低的債券或其他金融工具，可能面臨信用風(fēng)險(xiǎn)7.3流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)：基金投資于流動(dòng)性較差的金融工具，可能面臨流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)7.4操作風(fēng)險(xiǎn)操作風(fēng)險(xiǎn)：基金管理人操作失誤或系統(tǒng)故障等，可能引發(fā)操作風(fēng)險(xiǎn)第一部分：合同如下：第八條合同生效、變更與解除8.1合同生效條件合同生效條件：雙方簽署并加蓋公章或合同專(zhuān)用章后生效8.2合同變更合同變更：任何一方提出變更合同內(nèi)容，需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書(shū)面形式簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力8.3合同解除（1）一方違約，另一方在合理期限內(nèi)未采取補(bǔ)救措施；（2）基金管理人因市場(chǎng)環(huán)境變化，無(wú)法繼續(xù)管理基金；（3）法律法規(guī)或政策變化，導(dǎo)致基金無(wú)法繼續(xù)運(yùn)作；（4）雙方協(xié)商一致解除合同第九條違約責(zé)任9.1違約情形違約情形：（1）任何一方未按合同約定履行義務(wù)；（2）任何一方提供虛假信息或隱瞞重要事實(shí)；（3）任何一方違反法律法規(guī)或政策；9.2違約責(zé)任違約責(zé)任：（1）違約方應(yīng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的全部損失；（2）違約方應(yīng)承擔(dān)因違約行為導(dǎo)致的全部責(zé)任；（3）違約方應(yīng)支付違約金，違約金數(shù)額由雙方協(xié)商確定第十條爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式爭(zhēng)議解決方式：協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)：雙方協(xié)商確定的仲裁機(jī)構(gòu)或人民法院10.3爭(zhēng)議解決程序爭(zhēng)議解決程序：按照相關(guān)法律法規(guī)及爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行第十一條合同附件11.1附件一：基金招募說(shuō)明書(shū)附件一：基金招募說(shuō)明書(shū)應(yīng)包含基金的基本信息、投資策略、風(fēng)險(xiǎn)揭示等內(nèi)容11.2附件二：基金合同附件二：基金合同應(yīng)詳細(xì)約定基金的投資運(yùn)作、收益分配、費(fèi)用收取等內(nèi)容11.3附件三：風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)附件三：風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)應(yīng)包含基金投資可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)措施第十二條合同簽署12.1簽署時(shí)間簽署時(shí)間：_______年_______月_______日12.2簽署地點(diǎn)簽署地點(diǎn)：_______市_______區(qū)_______路_______號(hào)12.3簽署方式簽署方式：雙方代表親自簽署或授權(quán)代表簽署第十三條合同解除與終止13.1合同解除條件合同解除條件：見(jiàn)第八條第8.3款13.2合同終止合同終止：合同履行完畢或根據(jù)第八條第8.3款規(guī)定解除合同后終止第十四條其他約定事項(xiàng)14.1法律適用法律適用：本合同適用中華人民共和國(guó)法律14.2合同份數(shù)合同份數(shù)：一式_______份，甲乙雙方各執(zhí)_______份，具有同等法律效力14.3通知方式通知方式：以書(shū)面形式通過(guò)合同約定的聯(lián)系方式送達(dá)，自送達(dá)之日起生效第二部分：第三方介入后的修正1.第三方概念界定1.1第三方是指在本合同履行過(guò)程中，為協(xié)助甲乙雙方完成合同約定的義務(wù)或?qū)崿F(xiàn)合同目的，經(jīng)甲乙雙方同意參與合同履行的獨(dú)立第三方主體。1.2第三方包括但不限于中介方、顧問(wèn)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等。2.第三方介入的約定2.1第三方介入需經(jīng)甲乙雙方書(shū)面同意，并簽訂書(shū)面協(xié)議，明確第三方的職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)。2.2第三方介入后，其行為視為甲乙雙方共同行為，對(duì)甲乙雙方產(chǎn)生法律約束力。3.第三方職責(zé)3.1第三方應(yīng)根據(jù)甲乙雙方的要求，提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)，確保服務(wù)質(zhì)量符合合同約定。3.2第三方應(yīng)保守甲乙雙方的商業(yè)秘密，不得泄露給任何第三方。4.第三方權(quán)利4.1第三方有權(quán)根據(jù)合同約定收取合理的服務(wù)費(fèi)用。4.2第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的信息和資料，以完成其職責(zé)。5.第三方義務(wù)5.1第三方應(yīng)按照合同約定的時(shí)間、質(zhì)量要求完成工作。5.2第三方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。6.第三方責(zé)任限額6.1第三方的責(zé)任限額由甲乙雙方在合同中約定，最高不超過(guò)合同總金額的_______%。6.2第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，因自身原因?qū)е录滓译p方遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。6.3第三方的責(zé)任限額不影響甲乙雙方根據(jù)本合同應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。7.第三方與其他各方的劃分說(shuō)明7.1第三方與甲乙雙方之間為委托關(guān)系，第三方不參與甲乙雙方的利潤(rùn)分配和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)。7.2第三方與甲乙雙方的其他合同關(guān)系人（如基金投資者、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等）無(wú)直接法律關(guān)系，第三方對(duì)其他合同關(guān)系人不承擔(dān)任何責(zé)任。7.3第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，如需與其他合同關(guān)系人進(jìn)行溝通或協(xié)調(diào)，應(yīng)取得甲乙雙方的書(shū)面同意。8.第三方介入時(shí)的額外條款8.1第三方介入時(shí)，甲乙雙方應(yīng)確保第三方具備相應(yīng)的資質(zhì)和條件，以保證第三方能夠獨(dú)立、公正地履行職責(zé)。8.2第三方介入時(shí)，甲乙雙方應(yīng)確保第三方了解本合同的主要內(nèi)容，包括但不限于合同目的、雙方權(quán)利義務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)等。8.3第三方介入時(shí)，甲乙雙方應(yīng)要求第三方提供必要的保密承諾，以保護(hù)甲乙雙方的商業(yè)秘密。9.第三方介入的變更與解除9.1第三方介入期間，如甲乙雙方認(rèn)為第三方無(wú)法履行職責(zé)或存在重大違約行為，有權(quán)解除與第三方的協(xié)議，并追究其相應(yīng)責(zé)任。9.2第三方介入的變更或解除，應(yīng)經(jīng)甲乙雙方書(shū)面同意，并通知第三方。10.第三方介入的法律適用10.1第三方介入的法律適用：本合同及第三方介入?yún)f(xié)議適用中華人民共和國(guó)法律。10.2第三方介入的爭(zhēng)議解決：雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭(zhēng)議，協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.附件一：基金招募說(shuō)明書(shū)要求：詳細(xì)說(shuō)明基金的基本信息、投資策略、風(fēng)險(xiǎn)揭示、費(fèi)用結(jié)構(gòu)、收益分配方式等。說(shuō)明：招募說(shuō)明書(shū)是投資者了解基金的重要文件，應(yīng)包含基金的全面信息。2.附件二：基金合同要求：明確基金的投資目標(biāo)、投資范圍、運(yùn)作方式、費(fèi)用結(jié)構(gòu)、收益分配、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等。說(shuō)明：基金合同是規(guī)范基金運(yùn)作的法律文件，對(duì)甲乙雙方具有約束力。3.附件三：風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)要求：詳細(xì)列舉基金投資可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等，并提供相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。說(shuō)明：風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)旨在提醒投資者充分了解投資風(fēng)險(xiǎn)，做出明智的投資決策。4.附件四：第三方服務(wù)協(xié)議要求：明確第三方的服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)、保密條款等。說(shuō)明：第三方服務(wù)協(xié)議是第三方提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)的基礎(chǔ)文件，確保第三方服務(wù)的合法性和有效性。5.附件五：合同簽署文件要求：包括甲乙雙方的簽字、蓋章、日期等信息。說(shuō)明：合同簽署文件是合同生效的證明，確保合同的法律效力。6.附件六：合同變更協(xié)議要求：詳細(xì)說(shuō)明合同變更的內(nèi)容、變更原因、變更后的條款等。說(shuō)明：合同變更協(xié)議是合同履行過(guò)程中可能出現(xiàn)的文件，用于記錄合同變更的細(xì)節(jié)。7.附件七：合同解除協(xié)議要求：明確合同解除的原因、解除后的處理措施等。說(shuō)明：合同解除協(xié)議是合同解除的法律文件，確保合同解除的合法性和有效性。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：（1）甲乙任何一方未按合同約定履行義務(wù)；（2）提供虛假信息或隱瞞重要事實(shí)；（3）違反法律法規(guī)或政策；（4）未按合同約定支付費(fèi)用；（5）未經(jīng)對(duì)方同意擅自變更合同內(nèi)容。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：（1）違約方應(yīng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的全部損失；（2）違約方應(yīng)承擔(dān)因違約行為導(dǎo)致的全部責(zé)任；（3）違約方應(yīng)支付違約金，違約金數(shù)額由雙方協(xié)商確定。3.違約示例說(shuō)明：（1）甲方未按合同約定的時(shí)間提供投資資金，導(dǎo)致乙方無(wú)法按計(jì)劃進(jìn)行投資，乙方因此遭受損失。甲方應(yīng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的全部損失。（2）乙方未按合同約定支付管理費(fèi)，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法正常運(yùn)作。乙方應(yīng)支付違約金，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的全部責(zé)任。（3）第三方在提供服務(wù)過(guò)程中泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密，違反保密條款。第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任?；鹄碡?cái)合同格式1本合同目錄一覽1.合同基本信息1.1合同名稱(chēng)1.2合同雙方當(dāng)事人信息1.3合同簽訂日期1.4合同生效日期1.5合同履行期限1.6合同履行地點(diǎn)2.基金理財(cái)產(chǎn)品介紹2.1基金產(chǎn)品類(lèi)型2.2基金產(chǎn)品投資策略2.3基金產(chǎn)品投資范圍2.4基金產(chǎn)品預(yù)期收益2.5基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)2.6基金產(chǎn)品費(fèi)用結(jié)構(gòu)3.投資人權(quán)利與義務(wù)3.1投資人權(quán)利3.2投資人義務(wù)4.管理人權(quán)利與義務(wù)4.1管理人權(quán)利4.2管理人義務(wù)5.基金份額購(gòu)買(mǎi)與贖回5.1基金份額購(gòu)買(mǎi)5.2基金份額贖回5.3基金份額轉(zhuǎn)讓6.基金費(fèi)用收取6.1基金管理費(fèi)6.2基金托管費(fèi)6.3其他費(fèi)用7.風(fēng)險(xiǎn)揭示與信息披露7.1風(fēng)險(xiǎn)揭示7.2信息披露8.違約責(zé)任8.1投資人違約責(zé)任8.2管理人違約責(zé)任9.合同解除與終止9.1合同解除條件9.2合同終止條件10.爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)11.合同變更與解除11.1合同變更11.2合同解除12.合同附件12.1附件一：基金合同12.2附件二：基金招募說(shuō)明書(shū)12.3附件三：基金管理人承諾函13.其他約定13.1通知方式13.2通知送達(dá)地址13.3合同份數(shù)14.合同簽署與生效第一部分：合同如下：第一條合同基本信息1.1合同名稱(chēng)：基金理財(cái)合同1.2合同雙方當(dāng)事人信息：1.2.1投資人：（投資人全名）1.2.2管理人：（管理人全名）1.3合同簽訂日期：____年__月__日1.4合同生效日期：自雙方簽字蓋章之日起生效1.5合同履行期限：____年__月__日至____年__月__日1.6合同履行地點(diǎn)：____市____區(qū)第二條基金理財(cái)產(chǎn)品介紹2.1基金產(chǎn)品類(lèi)型：貨幣市場(chǎng)基金2.2基金產(chǎn)品投資策略：投資于貨幣市場(chǎng)工具，包括銀行存款、短期債券等，以追求穩(wěn)定收益2.3基金產(chǎn)品投資范圍：包括但不限于銀行存款、短期債券、回購(gòu)協(xié)議等2.4基金產(chǎn)品預(yù)期收益：年化收益率預(yù)計(jì)為2%至4%2.5基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：低風(fēng)險(xiǎn)2.6基金產(chǎn)品費(fèi)用結(jié)構(gòu)：2.6.1管理費(fèi)：按前一日基金資產(chǎn)凈值的一定比例計(jì)提，費(fèi)率如下：1億元（含）至10億元：0.90%2.6.2托管費(fèi)：按前一日基金資產(chǎn)凈值的一定比例計(jì)提，費(fèi)率如下：1億元（含）至10億元：0.04%2.6.3其他費(fèi)用：根據(jù)基金運(yùn)作實(shí)際情況收取，具體費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)另行約定第三條投資人權(quán)利與義務(wù)3.1投資人權(quán)利：3.1.1了解基金產(chǎn)品的投資策略、投資范圍、預(yù)期收益和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)3.1.2按照合同約定購(gòu)買(mǎi)、贖回基金份額3.1.3獲得基金份額投資收益3.1.4享有合同約定的其他權(quán)利3.2投資人義務(wù)：3.2.1按照合同約定繳納基金份額購(gòu)買(mǎi)款項(xiàng)3.2.2遵守基金合同及相關(guān)法律法規(guī)3.2.3按時(shí)支付基金費(fèi)用3.2.4遵守基金管理人的相關(guān)規(guī)定第四條管理人權(quán)利與義務(wù)4.1管理人權(quán)利：4.1.1按照基金合同約定管理基金資產(chǎn)4.1.2收取基金管理費(fèi)4.1.3對(duì)基金份額進(jìn)行分配4.1.4享有合同約定的其他權(quán)利4.2管理人義務(wù)：4.2.1按照基金合同約定管理和運(yùn)作基金資產(chǎn)4.2.2保證基金資產(chǎn)的安全4.2.3定期向投資人披露基金運(yùn)作情況4.2.4遵守基金合同及相關(guān)法律法規(guī)4.2.5依照合同約定履行其他義務(wù)第五條基金份額購(gòu)買(mǎi)與贖回5.1基金份額購(gòu)買(mǎi)：5.1.1投資人可通過(guò)銀行柜臺(tái)、網(wǎng)上銀行、手機(jī)銀行等渠道購(gòu)買(mǎi)基金份額5.1.2投資人購(gòu)買(mǎi)基金份額時(shí)，應(yīng)按照管理人規(guī)定的價(jià)格和份額進(jìn)行購(gòu)買(mǎi)5.2基金份額贖回：5.2.1投資人可通過(guò)銀行柜臺(tái)、網(wǎng)上銀行、手機(jī)銀行等渠道贖回基金份額5.2.2投資人贖回基金份額時(shí)，應(yīng)按照管理人規(guī)定的價(jià)格和份額進(jìn)行贖回5.3基金份額轉(zhuǎn)讓?zhuān)?.3.1投資人可在基金交易平臺(tái)上進(jìn)行基金份額的轉(zhuǎn)讓5.3.2基金份額轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)遵守基金合同及相關(guān)法律法規(guī)第六條基金費(fèi)用收取6.1基金管理費(fèi)：6.1.1管理人按照合同約定收取基金管理費(fèi)，具體費(fèi)率見(jiàn)第二條2.6.16.2基金托管費(fèi)：6.2.1托管銀行按照合同約定收取基金托管費(fèi)，具體費(fèi)率見(jiàn)第二條2.6.26.3其他費(fèi)用：6.3.1管理人根據(jù)基金運(yùn)作實(shí)際情況收取其他費(fèi)用，具體費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)另行約定第七條風(fēng)險(xiǎn)揭示與信息披露7.1風(fēng)險(xiǎn)揭示：7.1.1基金產(chǎn)品存在投資風(fēng)險(xiǎn)，投資人應(yīng)充分了解并自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)7.1.2基金產(chǎn)品可能面臨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等7.2信息披露：7.2.1管理人應(yīng)按照法律法規(guī)和基金合同約定，定期披露基金運(yùn)作情況、凈值變動(dòng)等信息7.2.2投資人應(yīng)關(guān)注基金信息披露，及時(shí)了解基金運(yùn)作情況第八條違約責(zé)任8.1投資人違約責(zé)任：8.1.1投資人未按照合同約定繳納基金份額購(gòu)買(mǎi)款項(xiàng)，管理人有權(quán)終止合同，并要求投資人支付逾期款項(xiàng)及相應(yīng)利息8.1.2投資人未按照合同約定支付基金費(fèi)用，管理人有權(quán)終止合同，并要求投資人支付逾期費(fèi)用及相應(yīng)利息8.1.3投資人違反基金合同及相關(guān)法律法規(guī)，管理人有權(quán)終止合同，并要求投資人承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任8.2管理人違約責(zé)任：8.2.1管理人未按照基金合同約定管理和運(yùn)作基金資產(chǎn)，導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失，管理人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任8.2.2管理人未按照法律法規(guī)和基金合同約定披露基金信息，導(dǎo)致投資人利益受損，管理人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任8.2.3管理人違反基金合同及相關(guān)法律法規(guī)，管理人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任第九條合同解除與終止9.1合同解除條件：9.1.1投資人或管理人單方面提出解除合同，經(jīng)雙方協(xié)商一致9.1.2發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致合同無(wú)法履行9.1.3合同約定的其他解除條件9.2合同終止條件：9.2.1合同履行期限屆滿(mǎn)9.2.2合同解除9.2.3合同約定的其他終止條件第十條爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式：10.1.1雙方協(xié)商解決10.1.2仲裁10.1.3訴訟10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)：10.2.1爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)由雙方協(xié)商確定10.2.2如協(xié)商不成，爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)為_(kāi)___仲裁委員會(huì)或____人民法院第十一條合同變更與解除11.1合同變更：11.1.1合同變更需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽訂書(shū)面變更協(xié)議11.1.2合同變更內(nèi)容應(yīng)包括但不限于合同條款的修改、費(fèi)用調(diào)整等11.2合同解除：11.2.1合同解除應(yīng)按照第九條的規(guī)定進(jìn)行第十二條合同附件12.1附件一：基金合同12.2附件二：基金招募說(shuō)明書(shū)12.3附件三：基金管理人承諾函第十三條其他約定13.1通知方式：13.1.1通知應(yīng)以書(shū)面形式發(fā)送，可通過(guò)掛號(hào)信、特快專(zhuān)遞、電子郵件等方式送達(dá)13.1.2通知送達(dá)地址為合同雙方在合同中約定的地址13.2通知送達(dá)地址：13.2.1投資人送達(dá)地址：（投資人地址）13.2.2管理人送達(dá)地址：（管理人地址）13.3合同份數(shù)：13.3.1本合同一式____份，雙方各執(zhí)____份，具有同等法律效力第十四條合同簽署與生效14.1合同簽署：14.1.1本合同由雙方當(dāng)事人代表簽字或蓋章14.1.2簽字或蓋章日期為合同生效日期14.2合同生效：14.2.1本合同自雙方簽字或蓋章之日起生效14.2.2合同生效后，對(duì)雙方具有法律約束力第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方定義1.1本合同中，第三方是指除甲乙雙方以外的，根據(jù)本合同約定，提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)或參與合同履行的任何個(gè)人、機(jī)構(gòu)或其他實(shí)體。第二條第三方介入目的2.1第三方介入的目的是為了提高合同履行的效率、保障合同條款的執(zhí)行，或根據(jù)合同性質(zhì)和需要，引入專(zhuān)業(yè)第三方提供相關(guān)服務(wù)。第三條第三方責(zé)任限額3.1第三方在本合同項(xiàng)下的責(zé)任，應(yīng)限于其提供的具體服務(wù)范圍內(nèi)，且責(zé)任限額應(yīng)在本合同中明確約定。3.2.1第三方提供服務(wù)的內(nèi)容和性質(zhì)3.2.2第三方服務(wù)的市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)3.2.3第三方可承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)水平3.2.4雙方協(xié)商一致的其他因素第四條第三方選擇與授權(quán)4.1第三方的選擇和授權(quán)應(yīng)由甲乙雙方共同決定，并在本合同中明確約定。4.2第三方應(yīng)在甲乙雙方授權(quán)的范圍內(nèi)行使權(quán)利和履行義務(wù)。第五條第三方責(zé)任與義務(wù)5.1第三方在本合同項(xiàng)下的責(zé)任和義務(wù)應(yīng)包括但不限于：5.1.1按照合同約定提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)5.1.2保守合同相關(guān)的商業(yè)秘密5.1.3遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)5.1.4在其能力范圍內(nèi)，協(xié)助甲乙雙方解決合同履行過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題第六條第三方與其他各方的關(guān)系6.1第三方與甲乙雙方的關(guān)系為服務(wù)提供者與被服務(wù)者的關(guān)系。6.2第三方不得直接與甲乙雙方之外的任何第三方進(jìn)行交易或協(xié)商，除非得到甲乙雙方的書(shū)面同意。第七條第三方介入后的合同條款7.1.1第三方的基本信息，包括名稱(chēng)、地址、聯(lián)系方式等7.1.2第三方提供的服務(wù)內(nèi)容、范圍和標(biāo)準(zhǔn)7.1.3第三方責(zé)任限額7.1.4第三方與其他各方的關(guān)系界定7.1.5第三方違約責(zé)任第八條第三方介入后的爭(zhēng)議解決8.1第三方介入后的爭(zhēng)議解決方式，應(yīng)與本合同原有的爭(zhēng)議解決條款保持一致。8.2如第三方介入導(dǎo)致?tīng)?zhēng)議，爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)應(yīng)考慮第三方的責(zé)任和義務(wù)。第九條第三方介入后的合同變更9.1第三方介入后，如需對(duì)本合同進(jìn)行變更，甲乙雙方應(yīng)與第三方協(xié)商一致，并簽署書(shū)面變更協(xié)議。第十條第三方介入后的合同終止第十一條第三方介入后的合同解除第十二條第三方介入后的保密條款12.1第三方在本合同項(xiàng)下獲得的信息，應(yīng)遵守保密義務(wù)，未經(jīng)甲乙雙方同意，不得向任何第三方泄露。第十三條第三方介入后的通知條款13.1第三方介入后，通知條款應(yīng)適用于第三方，通知方式、送達(dá)地址等應(yīng)在本合同中明確約定。第十四條第三方介入后的法律適用14.1本合同及其修正案適用中華人民共和國(guó)法律。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.附件一：基金合同說(shuō)明：詳細(xì)列明基金的基本情況、投資策略、費(fèi)用結(jié)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)揭示、投資人權(quán)利義務(wù)等內(nèi)容。2.附件二：基金招募說(shuō)明書(shū)說(shuō)明：包括基金產(chǎn)品的基本信息、投資策略、費(fèi)用結(jié)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)揭示、基金管理人的承諾等內(nèi)容。3.附件三：基金管理人承諾函說(shuō)明：基金管理人針對(duì)基金運(yùn)作的承諾，包括基金資產(chǎn)安全、信息披露、服務(wù)質(zhì)量等。4.附件四：投資人信息登記表說(shuō)明：投資人基本信息登記，包括姓名、身份證號(hào)、聯(lián)系方式等。5.附件五：基金份額認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表說(shuō)明：投資人購(gòu)買(mǎi)基金份額的申請(qǐng)表，包括購(gòu)買(mǎi)金額、購(gòu)買(mǎi)方式等。6.附件六：基金份額贖回申請(qǐng)表說(shuō)明：投資人贖回基金份額的申請(qǐng)表，包括贖回金額、贖回方式等。7.附件七：基金份額轉(zhuǎn)讓協(xié)議說(shuō)明：基金份額轉(zhuǎn)讓的協(xié)議，包括轉(zhuǎn)讓方、受讓方、轉(zhuǎn)讓金額、轉(zhuǎn)讓日期等。8.附件八：基金費(fèi)用繳納憑證說(shuō)明：投資人繳納基金費(fèi)用的憑證，包括繳納金額、繳納日期等。9.附件九：基金投資收益分配表說(shuō)明：基金投資收益的分配情況，包括分配金額、分配日期等。10.附件十：基金信息披露文件說(shuō)明：基金運(yùn)作過(guò)程中的信息披露文件，包括定期報(bào)告、臨時(shí)公告等。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.投資人違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為：未按合同約定繳納基金份額購(gòu)買(mǎi)款項(xiàng)責(zé)任認(rèn)定：管理人有權(quán)終止合同，并要求投資人支付逾期款項(xiàng)及相應(yīng)利息違約行為：未按合同約定支付基金費(fèi)用責(zé)任認(rèn)定：管理人有權(quán)終止合同，并要求投資人支付逾期費(fèi)用及相應(yīng)利息違約行為：違反基金合同及相關(guān)法律法規(guī)責(zé)任認(rèn)定：管理人有權(quán)終止合同，并要求投資人承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任2.管理人違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為：未按基金合同約定管理和運(yùn)作基金資產(chǎn)責(zé)任認(rèn)定：管理人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任違約行為：未按法律法規(guī)和基金合同約定披露基金信息責(zé)任認(rèn)定：管理人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任違約行為：違反基金合同及相關(guān)法律法規(guī)責(zé)任認(rèn)定：管理人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任3.第三方違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為：未按合同約定提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)責(zé)任認(rèn)定：第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失違約行為：泄露合同相關(guān)的商業(yè)秘密責(zé)任認(rèn)定：第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失違約行為：違反相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)責(zé)任認(rèn)定：第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任基金理財(cái)合同格式2本合同目錄一覽1.合同基本信息1.1合同雙方1.2合同標(biāo)的1.3合同期限1.4合同金額2.基金投資條款2.1基金投資策略2.2投資范圍2.3投資比例2.4投資風(fēng)險(xiǎn)3.收益分配3.1收益分配方式3.2收益分配比例3.3收益分配時(shí)間3.4收益分配條件4.管理費(fèi)用4.1管理費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)4.2管理費(fèi)用支付方式4.3管理費(fèi)用調(diào)整5.退出機(jī)制5.1退出條件5.2退出程序5.3退出費(fèi)用5.4退出收益分配6.風(fēng)險(xiǎn)控制6.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別6.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估6.3風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警6.4風(fēng)險(xiǎn)處置7.信息披露7.1信息披露內(nèi)容7.2信息披露方式7.3信息披露時(shí)間7.4信息披露責(zé)任8.爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式8.2爭(zhēng)議解決程序8.3爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)9.違約責(zé)任9.1違約情形9.2違約責(zé)任承擔(dān)9.3違約賠償10.合同生效與終止10.1合同生效條件10.2合同終止條件10.3合同終止程序11.合同變更與解除11.1合同變更條件11.2合同解除條件11.3合同變更與解除程序12.合同附件12.1附件一：基金投資說(shuō)明書(shū)12.2附件二：基金管理協(xié)議12.3附件三：基金風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)13.法律適用與爭(zhēng)議管轄13.1法律適用13.2爭(zhēng)議管轄14.其他約定事項(xiàng)第一部分：合同如下：1.合同基本信息1.1合同雙方甲方（投資者）：_________乙方（基金管理人）：_________1.2合同標(biāo)的本合同標(biāo)的為甲方將其資金投入乙方管理的基金，乙方負(fù)責(zé)基金的運(yùn)作和管理，實(shí)現(xiàn)投資收益。1.3合同期限本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，合同期限為_(kāi)________年。1.4合同金額甲方承諾投入基金的資金總額為人民幣_(tái)________元整。2.基金投資條款2.1基金投資策略乙方將根據(jù)市場(chǎng)狀況和投資需求，制定基金的投資策略，包括但不限于股票、債券、貨幣市場(chǎng)工具等。2.2投資范圍基金的投資范圍包括但不限于國(guó)內(nèi)上市及非上市企業(yè)股權(quán)、債權(quán)、資產(chǎn)支持證券等。2.3投資比例基金的投資比例將根據(jù)市場(chǎng)狀況和投資策略進(jìn)行調(diào)整，確保風(fēng)險(xiǎn)可控。2.4投資風(fēng)險(xiǎn)基金投資存在一定的風(fēng)險(xiǎn)，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等，甲方應(yīng)充分了解并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)。3.收益分配3.1收益分配方式基金收益分配采取現(xiàn)金分紅方式，每年分配一次。3.2收益分配比例基金收益分配比例由乙方根據(jù)基金實(shí)際收益和市場(chǎng)情況確定。3.3收益分配時(shí)間收益分配時(shí)間通常為每年的_________月_________日。3.4收益分配條件收益分配條件包括但不限于基金累計(jì)凈值達(dá)到一定水平、市場(chǎng)狀況良好等。4.管理費(fèi)用4.1管理費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)基金管理費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)為每年_________%，按月計(jì)提。4.2管理費(fèi)用支付方式管理費(fèi)用由甲方按月支付。4.3管理費(fèi)用調(diào)整如市場(chǎng)狀況發(fā)生變化，乙方有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)狀況調(diào)整管理費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)。5.退出機(jī)制5.1退出條件（1）基金累計(jì)凈值達(dá)到一定水平；（2）市場(chǎng)狀況發(fā)生變化，甲方認(rèn)為繼續(xù)持有基金不適宜；（3）其他法律法規(guī)或政策規(guī)定。5.2退出程序甲方申請(qǐng)退出時(shí)，應(yīng)提前_________個(gè)工作日向乙方提出書(shū)面申請(qǐng)。5.3退出費(fèi)用甲方退出時(shí)，應(yīng)支付_________%的退出費(fèi)用。5.4退出收益分配甲方退出時(shí)，根據(jù)基金累計(jì)凈值和甲方持有份額，計(jì)算甲方應(yīng)得的收益。6.風(fēng)險(xiǎn)控制6.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別乙方將定期對(duì)基金投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和評(píng)估。6.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估乙方將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別結(jié)果，對(duì)基金投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。6.3風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警乙方將及時(shí)向甲方通報(bào)基金投資風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息。6.4風(fēng)險(xiǎn)處置乙方將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)處置措施。8.信息披露8.1信息披露內(nèi)容乙方應(yīng)定期披露基金的投資組合、凈值、收益分配、管理費(fèi)用等信息。8.2信息披露方式乙方通過(guò)官方網(wǎng)站、書(shū)面報(bào)告等方式進(jìn)行信息披露。8.3信息披露時(shí)間乙方應(yīng)在每個(gè)工作日的次日披露前一個(gè)交易日的基金凈值，每月末披露當(dāng)月收益分配情況。8.4信息披露責(zé)任乙方對(duì)信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。9.爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式本合同發(fā)生爭(zhēng)議，雙方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.2爭(zhēng)議解決程序爭(zhēng)議解決過(guò)程中，雙方應(yīng)保持溝通，積極配合，爭(zhēng)取盡快解決爭(zhēng)議。9.3爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)如雙方協(xié)商不成，爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)為合同簽訂地人民法院。10.違約責(zé)任10.1違約情形任何一方違反本合同約定的義務(wù)，均構(gòu)成違約。10.2違約責(zé)任承擔(dān)違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。10.3違約賠償違約賠償金額由雙方協(xié)商確定，或由人民法院依法判決。11.合同生效與終止11.1合同生效條件本合同經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。11.2合同終止條件（1）合同期限屆滿(mǎn)；（2）基金清算完畢；（3）雙方協(xié)商一致解除合同；（4）法律法規(guī)或政策規(guī)定。11.3合同終止程序合同終止前，雙方應(yīng)進(jìn)行清算，妥善處理相關(guān)事宜。12.合同變更與解除12.1合同變更條件本合同在履行過(guò)程中，如遇法律法規(guī)或政策變化，或雙方協(xié)商一致，可對(duì)合同進(jìn)行變更。12.2合同解除條件（1）一方違約；（2）法律法規(guī)或政策變化；（3）雙方協(xié)商一致。12.3合同變更與解除程序合同變更或解除，雙方應(yīng)簽訂書(shū)面協(xié)議，明確變更或解除的內(nèi)容及程序。13.合同附件13.1附件一：基金投資說(shuō)明書(shū)13.2附件二：基金管理協(xié)議13.3附件三：基金風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)14.其他約定事項(xiàng)14.1本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補(bǔ)充。14.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。14.3本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方定義1.1第三方是指在基金管理、投資運(yùn)作、信息披露、爭(zhēng)議解決等環(huán)節(jié)中，根據(jù)本合同約定，介入甲方與乙方之間關(guān)系的獨(dú)立法人或其他組織。1.2.1會(huì)計(jì)師事務(wù)所1.2.2律師事務(wù)所1.2.3評(píng)估機(jī)構(gòu)1.2.4中介機(jī)構(gòu)1.2.5監(jiān)管機(jī)構(gòu)2.第三方介入的條件2.1.1雙方或任何一方同意；2.1.2第三方具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力；2.1.3第三方介入的目的明確、合法。3.第三方介入的程序3.1第三方介入前，甲乙雙方應(yīng)達(dá)成書(shū)面協(xié)議，明確第三方的職責(zé)、權(quán)限、責(zé)任限額等。3.2第三方介入后，甲乙雙方應(yīng)積極配合第三方的各項(xiàng)工作。4.第三方責(zé)任限額4.1.1第三方介入的性質(zhì)和范圍；4.1.2第三方提供服務(wù)的專(zhuān)業(yè)性和合理性；4.1.3第三方介入過(guò)程中可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；4.1.4第三方提供服務(wù)的市場(chǎng)價(jià)值。4.2第三方責(zé)任限額應(yīng)在書(shū)面協(xié)議中明確約定，并在合同附件中予以說(shuō)明。5.第三方責(zé)任5.1第三方應(yīng)按照書(shū)面協(xié)議履行職責(zé)，對(duì)因自身原因?qū)е碌墓ぷ魇д`或疏忽承擔(dān)責(zé)任。5.2第三方責(zé)任包括但不限于：5.2.1提供虛假信息；5.2.2未按約定履行職責(zé)；5.2.3因第三方原因?qū)е碌幕饟p失。6.第三方與其他各方的劃分6.1第三方與甲乙雙方在基金管理、投資運(yùn)作、信息披露、爭(zhēng)議解決等環(huán)節(jié)中，各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。6.2第三方不參與甲乙雙方的日常溝通，但應(yīng)及時(shí)向甲乙雙方匯報(bào)工作進(jìn)展和存在的問(wèn)題。6.3第三方在介入過(guò)程中，不得泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密。7.第三方介入的費(fèi)用7.1第三方介入的費(fèi)用由甲乙雙方根據(jù)書(shū)面協(xié)議約定承擔(dān)。7.2.1工作人員的薪酬；7.2.2差旅費(fèi)；7.2.3資料費(fèi)；7.2.4其他相關(guān)費(fèi)用。8.第三方介入的終止8.1.1第三方完成工作，甲乙雙方滿(mǎn)意；8.1.2第三方無(wú)法履行職責(zé)；8.1.3雙方協(xié)商一致；8.1.4法律法規(guī)或政策變化。9.第三方介入的后續(xù)處理9.