2024版股票投資組合管理委托買(mǎi)賣(mài)合同樣本3篇

20XX專(zhuān)業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專(zhuān)業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024版股票投資組合管理委托買(mǎi)賣(mài)合同樣本本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1投資者基本信息1.2管理人基本信息2.投資目的與范圍2.1投資目的2.2投資范圍3.投資組合管理原則3.1風(fēng)險(xiǎn)控制原則3.2收益最大化原則3.3資產(chǎn)配置原則4.投資組合管理方式4.1主動(dòng)管理4.2被動(dòng)管理5.投資決策流程5.1投資決策委員會(huì)5.2投資決策程序5.3投資決策權(quán)限6.投資組合調(diào)整6.1調(diào)整頻率6.2調(diào)整依據(jù)6.3調(diào)整流程7.收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)與支付方式7.1管理費(fèi)7.2其他費(fèi)用7.3支付方式8.保密條款8.1保密義務(wù)8.2保密信息范圍8.3違約責(zé)任9.違約責(zé)任9.1投資者違約責(zé)任9.2管理人違約責(zé)任9.3爭(zhēng)議解決方式10.合同解除與終止10.1合同解除條件10.2合同終止條件10.3解除或終止后的處理11.法律適用與爭(zhēng)議解決11.1法律適用11.2爭(zhēng)議解決方式12.合同生效與修改12.1合同生效條件12.2合同修改程序13.其他約定事項(xiàng)13.1通知送達(dá)13.2不可抗力13.3合同附件14.合同簽訂與生效日期第一部分：合同如下：第一條合同雙方基本信息1.1投資者基本信息（1）投資者名稱(chēng)：[投資者全稱(chēng)]（2）投資者住所：[投資者詳細(xì)地址]（3）投資者法定代表人：[投資者法定代表人姓名]（4）投資者聯(lián)系電話(huà)：[投資者聯(lián)系電話(huà)]（5）投資者開(kāi)戶(hù)銀行及賬號(hào)：[投資者開(kāi)戶(hù)銀行名稱(chēng)及賬號(hào)]1.2管理人基本信息（1）管理人名稱(chēng)：[管理人全稱(chēng)]（2）管理人住所：[管理人詳細(xì)地址]（3）管理人法定代表人：[管理人法定代表人姓名]（4）管理人聯(lián)系電話(huà)：[管理人聯(lián)系電話(huà)]（5）管理人開(kāi)戶(hù)銀行及賬號(hào)：[管理人開(kāi)戶(hù)銀行名稱(chēng)及賬號(hào)]第二條投資目的與范圍2.1投資目的本合同旨在通過(guò)投資于股票市場(chǎng)，實(shí)現(xiàn)投資者的資產(chǎn)保值增值。2.2投資范圍（1）投資于上海證券交易所、深圳證券交易所上市交易的股票；（2）投資于符合條件的債券、基金等金融產(chǎn)品；（3）投資于經(jīng)管理人認(rèn)可的場(chǎng)外交易市場(chǎng)股票。第三條投資組合管理原則3.1風(fēng)險(xiǎn)控制原則（1）遵循分散投資原則，降低投資組合風(fēng)險(xiǎn)；（2）嚴(yán)格控制投資組合的杠桿比例；（3）定期評(píng)估投資組合風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)調(diào)整投資策略。3.2收益最大化原則（1）在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，追求投資組合的長(zhǎng)期穩(wěn)定收益；（2）根據(jù)市場(chǎng)情況，適時(shí)調(diào)整投資策略，以實(shí)現(xiàn)收益最大化。3.3資產(chǎn)配置原則（1）根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，合理配置資產(chǎn)；（2）定期評(píng)估資產(chǎn)配置效果，及時(shí)調(diào)整資產(chǎn)配置比例。第四條投資組合管理方式4.1主動(dòng)管理（1）管理人將根據(jù)市場(chǎng)情況，主動(dòng)調(diào)整投資組合；（2）管理人將定期向投資者報(bào)告投資組合的調(diào)整情況。4.2被動(dòng)管理（1）管理人將根據(jù)合同約定，被動(dòng)持有投資組合；（2）管理人將定期向投資者報(bào)告投資組合的持有情況。第五條投資決策流程5.1投資決策委員會(huì)（1）設(shè)立投資決策委員會(huì)，負(fù)責(zé)投資決策；（2）投資決策委員會(huì)成員由投資者和管理人共同選定。5.2投資決策程序（1）投資決策委員會(huì)定期召開(kāi)會(huì)議，討論投資決策；（2）投資決策委員會(huì)成員應(yīng)充分表達(dá)意見(jiàn)，達(dá)成一致意見(jiàn)后方可作出投資決策。5.3投資決策權(quán)限（1）投資決策委員會(huì)擁有投資組合的最終決策權(quán)；（2）投資決策委員會(huì)成員不得擅自改變投資決策。第六條投資組合調(diào)整6.1調(diào)整頻率（1）投資組合調(diào)整頻率為每月一次；（2）遇特殊情況，管理人可臨時(shí)調(diào)整投資組合。6.2調(diào)整依據(jù)（1）市場(chǎng)行情變化；（2）投資組合風(fēng)險(xiǎn)收益表現(xiàn)；（3）投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力。6.3調(diào)整流程（1）管理人根據(jù)調(diào)整依據(jù)，提出投資組合調(diào)整方案；（2）投資決策委員會(huì)審議通過(guò)調(diào)整方案；（3）管理人執(zhí)行調(diào)整方案。第八條保密條款8.1保密義務(wù)（1）投資者和管理人雙方對(duì)本合同內(nèi)容以及投資過(guò)程中的相關(guān)信息負(fù)有保密義務(wù)；（2）保密信息包括但不限于投資策略、投資組合、交易記錄、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)等；（3）保密義務(wù)在合同終止后仍然有效。8.2保密信息范圍（1）所有涉及本合同簽訂、履行和終止的信息；（2）所有涉及投資者和管理人財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)狀況、技術(shù)秘密、商業(yè)秘密等信息；（3）所有通過(guò)合法途徑獲取的、與本合同相關(guān)的其他保密信息。8.3違約責(zé)任（1）任何一方違反保密義務(wù)，泄露保密信息，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；（2）違約方應(yīng)賠償因泄露保密信息而給另一方造成的損失；（3）如因違約行為導(dǎo)致合同解除，違約方應(yīng)支付違約金。第九條違約責(zé)任9.1投資者違約責(zé)任（1）投資者未按時(shí)足額支付管理費(fèi)用的，應(yīng)向管理人支付滯納金；（2）投資者違反合同約定，擅自變更投資組合，造成損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。9.2管理人違約責(zé)任（1）管理人未按合同約定履行管理職責(zé)，造成投資者損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任；（2）管理人泄露投資者保密信息，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。9.3爭(zhēng)議解決方式（1）雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過(guò)程中的爭(zhēng)議；（2）協(xié)商不成時(shí)，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第十條合同解除與終止10.1合同解除條件（1）合同約定的解除條件成就；（2）一方違約，另一方行使合同解除權(quán)。10.2合同終止條件（1）合同約定的終止條件成就；（2）投資目的實(shí)現(xiàn)或無(wú)法實(shí)現(xiàn)；（3）雙方協(xié)商一致解除合同。10.3解除或終止后的處理（1）合同解除或終止后，雙方應(yīng)按照合同約定處理剩余投資；（2）管理人應(yīng)向投資者退還剩余管理費(fèi)用；（3）雙方應(yīng)妥善處理合同終止后的其他事宜。第十一條法律適用與爭(zhēng)議解決11.1法律適用本合同適用中華人民共和國(guó)法律。11.2爭(zhēng)議解決方式（1）雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過(guò)程中的爭(zhēng)議；（2）協(xié)商不成時(shí)，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第十二條合同生效與修改12.1合同生效條件本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。12.2合同修改程序（1）合同修改需經(jīng)雙方協(xié)商一致；（2）合同修改應(yīng)以書(shū)面形式進(jìn)行，并經(jīng)雙方簽字（或蓋章）確認(rèn)。第十三條其他約定事項(xiàng)13.1通知送達(dá)（1）雙方應(yīng)按照合同約定的方式送達(dá)通知；（2）通知送達(dá)日期以實(shí)際收到日期為準(zhǔn)。13.2不可抗力（1）因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行或履行困難的，雙方應(yīng)協(xié)商解決；（2）不可抗力事件包括自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府行為等。13.3合同附件本合同附件與本合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正第十四條第三方介入條款14.1第三方定義本合同中“第三方”是指除投資者和管理人之外的，在合同履行過(guò)程中提供相關(guān)服務(wù)或參與合同履行的任何個(gè)人、法人或其他組織，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等。14.2第三方介入的情形（1）根據(jù)合同約定，需要第三方提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)的；（2）投資者或管理人要求第三方介入以保障合同履行的；（3）法律法規(guī)規(guī)定必須由第三方介入的。14.3第三方責(zé)任限額（1）第三方在履行其職責(zé)過(guò)程中，因自身原因造成投資者或管理人損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；（2）第三方責(zé)任限額由合同雙方在簽訂合同時(shí)協(xié)商確定，并在合同中明確；（3）如無(wú)特殊約定，第三方責(zé)任限額為人民幣[具體金額]。14.4第三方資質(zhì)要求（1）第三方應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和執(zhí)業(yè)資格，并符合相關(guān)法律法規(guī)的要求；（2）投資者或管理人有權(quán)要求第三方提供相關(guān)資質(zhì)證明文件。第十五條甲乙方額外條款及說(shuō)明15.1投資者額外條款（1）投資者同意在合同履行過(guò)程中，如需第三方介入，應(yīng)提前通知管理人；（2）投資者有權(quán)對(duì)第三方提出質(zhì)疑，并要求管理人提供第三方資質(zhì)證明。15.2管理人額外條款（1）管理人應(yīng)確保第三方具備履行合同所需的資質(zhì)和能力；（2）管理人應(yīng)監(jiān)督第三方履行其職責(zé)，并對(duì)第三方的工作進(jìn)行評(píng)估；（3）管理人應(yīng)將第三方介入的相關(guān)信息及時(shí)告知投資者。第十六條第三方與其他各方的責(zé)權(quán)利劃分16.1第三方與投資者（1）第三方應(yīng)遵守合同約定，為投資者提供服務(wù)；（2）第三方應(yīng)保護(hù)投資者的合法權(quán)益，不得泄露投資者信息；（3）投資者有權(quán)對(duì)第三方的工作提出意見(jiàn)和建議。16.2第三方與管理人（1）第三方應(yīng)按照管理人的要求履行職責(zé)；（2）第三方應(yīng)配合管理人的監(jiān)督和評(píng)估；（3）管理人有權(quán)對(duì)第三方的工作進(jìn)行調(diào)整和改進(jìn)。16.3第三方與其他各方（1）第三方應(yīng)尊重其他各方的合法權(quán)益，不得損害其他各方利益；（2）第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范；（3）第三方與其他各方發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)通過(guò)協(xié)商或法律途徑解決。第十七條第三方介入的合同變更17.1合同變更程序（1）如需變更合同，涉及第三方介入的，應(yīng)經(jīng)合同雙方和第三方協(xié)商一致；（2）合同變更應(yīng)以書(shū)面形式進(jìn)行，并經(jīng)各方簽字（或蓋章）確認(rèn)。17.2合同變更內(nèi)容（1）明確第三方介入的具體事項(xiàng)和職責(zé)；（2）調(diào)整第三方責(zé)任限額；（3）明確各方在第三方介入過(guò)程中的權(quán)利和義務(wù)。第十八條第三方介入的合同終止18.1合同終止條件（1）合同約定的終止條件成就；（2）第三方無(wú)法繼續(xù)履行其職責(zé)；（3）合同雙方或第三方提出終止合同。18.2合同終止后的處理（1）合同終止后，第三方應(yīng)按照合同約定處理剩余工作；（2）合同雙方應(yīng)按照合同約定處理合同終止后的其他事宜。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.投資者身份證明文件要求：提供有效的身份證、護(hù)照等身份證明文件復(fù)印件。說(shuō)明：用于證明投資者的身份。2.管理人資質(zhì)證明文件要求：提供營(yíng)業(yè)執(zhí)照、金融業(yè)務(wù)許可證等資質(zhì)證明文件復(fù)印件。說(shuō)明：用于證明管理人的合法資質(zhì)。3.投資組合明細(xì)表要求：詳細(xì)列明投資組合中的各項(xiàng)資產(chǎn)及比例。說(shuō)明：用于反映投資組合的構(gòu)成。4.投資決策委員會(huì)成員名單要求：列明投資決策委員會(huì)成員的姓名、職務(wù)等信息。說(shuō)明：用于明確投資決策委員會(huì)的組成。5.投資組合調(diào)整方案要求：詳細(xì)列明投資組合調(diào)整的原因、調(diào)整內(nèi)容等信息。說(shuō)明：用于說(shuō)明投資組合調(diào)整的依據(jù)。6.保密協(xié)議要求：雙方簽訂保密協(xié)議，約定保密內(nèi)容、保密期限等。說(shuō)明：用于保護(hù)雙方的商業(yè)秘密。7.爭(zhēng)議解決協(xié)議要求：雙方簽訂爭(zhēng)議解決協(xié)議，約定爭(zhēng)議解決方式、地點(diǎn)等。說(shuō)明：用于明確爭(zhēng)議解決途徑。8.第三方資質(zhì)證明文件要求：提供第三方資質(zhì)證明文件復(fù)印件，如會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等。說(shuō)明：用于證明第三方具備履行合同所需的資質(zhì)和能力。9.合同變更協(xié)議要求：簽訂合同變更協(xié)議，明確變更內(nèi)容、生效日期等。說(shuō)明：用于記錄合同變更情況。10.合同解除協(xié)議要求：簽訂合同解除協(xié)議，明確解除原因、生效日期等。說(shuō)明：用于記錄合同解除情況。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.投資者違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：未按時(shí)足額支付管理費(fèi)用責(zé)任認(rèn)定：支付滯納金，并賠償管理人因此遭受的損失。違約行為：擅自變更投資組合責(zé)任認(rèn)定：賠償管理人因此遭受的損失。2.管理人違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：未按合同約定履行管理職責(zé)責(zé)任認(rèn)定：賠償投資者因此遭受的損失。違約行為：泄露投資者保密信息責(zé)任認(rèn)定：承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償投資者因此遭受的損失。3.第三方違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：因自身原因造成投資者或管理人損失責(zé)任認(rèn)定：承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，并賠償投資者或管理人因此遭受的損失。4.爭(zhēng)議解決違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：未按約定履行爭(zhēng)議解決程序責(zé)任認(rèn)定：承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償對(duì)方因此遭受的損失。示例說(shuō)明：投資者A未按時(shí)支付管理費(fèi)用，管理人B因此遭受損失。根據(jù)合同約定，A應(yīng)支付滯納金，并賠償B因此遭受的損失。管理人C泄露投資者D的保密信息，導(dǎo)致D遭受損失。根據(jù)合同約定，C承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償D因此遭受的損失。全文完。2024版股票投資組合管理委托買(mǎi)賣(mài)合同樣本1本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.投資組合管理服務(wù)2.1服務(wù)內(nèi)容2.2服務(wù)期限2.3服務(wù)費(fèi)用3.委托買(mǎi)賣(mài)股票3.1委托方式3.2買(mǎi)賣(mài)決策3.3交易費(fèi)用4.資金管理4.1資金賬戶(hù)4.2資金劃撥4.3資金安全5.投資風(fēng)險(xiǎn)5.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估5.2風(fēng)險(xiǎn)控制5.3風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)6.報(bào)告與信息披露6.1報(bào)告內(nèi)容6.2報(bào)告頻率6.3信息披露7.保密條款7.1保密義務(wù)7.2保密信息7.3違約責(zé)任8.合同生效與終止8.1合同生效8.2合同終止8.3終止條件9.違約責(zé)任9.1違約情形9.2違約責(zé)任9.3損害賠償10.爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)10.3爭(zhēng)議解決程序11.適用法律與管轄11.1適用法律11.2管轄法院12.其他約定12.1通知方式12.2合同附件12.3合同變更13.合同解除13.1解除條件13.2解除程序13.3解除后果14.合同解除后的處理14.1資金清算14.2資產(chǎn)處置14.3合同終止第一部分：合同如下：第一條定義與解釋1.1定義（1）“甲方”指委托股票投資組合管理的個(gè)人或單位。（2）“乙方”指接受甲方委托，負(fù)責(zé)管理甲方股票投資組合的個(gè)人或單位。（3）“投資組合”指甲方委托乙方管理的股票資產(chǎn)組合。（4）“投資管理服務(wù)”指乙方根據(jù)甲方的要求，對(duì)甲方的投資組合進(jìn)行投資決策、風(fēng)險(xiǎn)控制、資產(chǎn)配置等服務(wù)。1.2解釋本合同中的定義和解釋以本合同為準(zhǔn)，如有不一致之處，以本合同為準(zhǔn)。第二條投資組合管理服務(wù)2.1服務(wù)內(nèi)容（1）制定投資策略和投資計(jì)劃；（2）進(jìn)行市場(chǎng)分析，評(píng)估投資機(jī)會(huì)；（3）執(zhí)行投資決策，買(mǎi)賣(mài)股票；（4）定期評(píng)估投資組合的表現(xiàn)；（5）向甲方提供投資報(bào)告和咨詢(xún)建議。2.2服務(wù)期限本合同的有效期為自雙方簽字之日起至甲方提出解除合同之日止。2.3服務(wù)費(fèi)用乙方應(yīng)按照約定的費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)向甲方收取服務(wù)費(fèi)用，具體費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)詳見(jiàn)附件一。第三條委托買(mǎi)賣(mài)股票3.1委托方式甲方應(yīng)通過(guò)書(shū)面形式向乙方下達(dá)委托買(mǎi)賣(mài)股票的指令，包括但不限于股票代碼、買(mǎi)賣(mài)方向、價(jià)格、數(shù)量等。3.2買(mǎi)賣(mài)決策乙方應(yīng)根據(jù)甲方的委托指令，結(jié)合市場(chǎng)情況和投資策略，獨(dú)立作出買(mǎi)賣(mài)決策。3.3交易費(fèi)用乙方應(yīng)按照約定向甲方收取交易費(fèi)用，具體費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)詳見(jiàn)附件一。第四條資金管理4.1資金賬戶(hù)乙方應(yīng)在甲方指定的銀行開(kāi)設(shè)資金賬戶(hù)，用于存放甲方的投資資金。4.2資金劃撥甲方應(yīng)按照乙方的要求，將投資資金劃入乙方指定的資金賬戶(hù)。4.3資金安全乙方應(yīng)確保甲方投資資金的安全，不得挪用甲方資金。第五條投資風(fēng)險(xiǎn)5.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估乙方應(yīng)定期對(duì)投資組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并向甲方報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果。5.2風(fēng)險(xiǎn)控制乙方應(yīng)采取必要的措施控制投資風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于分散投資、設(shè)置止損點(diǎn)等。5.3風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)甲方應(yīng)充分了解投資風(fēng)險(xiǎn)，并自行承擔(dān)投資組合的潛在風(fēng)險(xiǎn)。第六條報(bào)告與信息披露6.1報(bào)告內(nèi)容乙方應(yīng)定期向甲方提供投資組合的報(bào)告，包括但不限于投資組合的資產(chǎn)配置、業(yè)績(jī)表現(xiàn)、風(fēng)險(xiǎn)狀況等。6.2報(bào)告頻率乙方應(yīng)每月至少向甲方提供一次投資組合報(bào)告。6.3信息披露乙方應(yīng)及時(shí)向甲方披露可能影響投資決策的重要信息。第七條保密條款7.1保密義務(wù)乙方及其員工對(duì)甲方提供的信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)甲方書(shū)面同意，不得向任何第三方泄露。7.2保密信息保密信息包括但不限于甲方的投資策略、投資組合、財(cái)務(wù)狀況、商業(yè)秘密等。7.3違約責(zé)任如乙方違反保密義務(wù)，導(dǎo)致甲方遭受損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。第一部分：合同如下：第八條合同生效與終止8.1合同生效本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。8.2合同終止（1）本合同約定的服務(wù)期限屆滿(mǎn)；（2）甲方或乙方提出解除合同，并經(jīng)雙方書(shū)面同意；（3）因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行；（4）本合同約定的其他終止情形。第九條違約責(zé)任9.1違約情形（1）乙方未按照約定提供投資管理服務(wù)；（2）甲方未按照約定支付服務(wù)費(fèi)用；（3）任何一方違反保密條款；（4）任何一方違反合同約定的其他義務(wù)。9.2違約責(zé)任（1）支付違約金；（2）賠償守約方因此遭受的損失；（3）采取補(bǔ)救措施；（4）本合同約定的其他違約責(zé)任。第十條爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議。協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)如雙方協(xié)商不成，可提交合同簽訂地仲裁委員會(huì)仲裁。10.3爭(zhēng)議解決程序爭(zhēng)議解決程序應(yīng)按照爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)的規(guī)定進(jìn)行。第十一條適用法律與管轄11.1適用法律本合同的簽訂、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。11.2管轄法院本合同爭(zhēng)議的管轄法院為合同簽訂地人民法院。第十二條其他約定12.1通知方式雙方之間的通知應(yīng)以書(shū)面形式發(fā)送，送達(dá)地址為雙方在合同中指定的地址。12.2合同附件本合同附件與本合同具有同等法律效力。12.3合同變更本合同的任何變更，必須以書(shū)面形式經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。第十三條合同解除13.1解除條件（1）乙方連續(xù)三個(gè)月未能履行本合同約定的投資管理服務(wù)；（2）甲方連續(xù)三個(gè)月未支付服務(wù)費(fèi)用；（3）雙方協(xié)商一致解除合同；（4）本合同約定的其他解除條件。13.2解除程序一方解除合同，應(yīng)提前三十日書(shū)面通知對(duì)方，并說(shuō)明解除原因。13.3解除后果合同解除后，雙方應(yīng)按照約定處理剩余的投資資金和資產(chǎn)。第十四條合同解除后的處理14.1資金清算合同解除后，乙方應(yīng)在五個(gè)工作日內(nèi)將甲方剩余的資金清算完畢，并退還給甲方。14.2資產(chǎn)處置合同解除后，乙方應(yīng)按照甲方的指令處置投資組合中的資產(chǎn)。14.3合同終止合同解除后，本合同自解除之日起終止。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方定義與分類(lèi)1.1第三方定義本合同中的“第三方”指除甲方和乙方以外的任何個(gè)人、單位或機(jī)構(gòu)，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等。1.2第三方分類(lèi)（1）中介方：為甲方和乙方提供信息溝通、交易撮合等服務(wù)的第三方；（2）評(píng)估方：對(duì)甲方投資組合或乙方服務(wù)進(jìn)行評(píng)估的第三方；（3）審計(jì)方：對(duì)乙方財(cái)務(wù)報(bào)告或投資組合進(jìn)行審計(jì)的第三方；（4）其他第三方：提供其他與合同履行相關(guān)的服務(wù)的第三方。第二條第三方介入條件2.1第三方介入的必要性（1）合同履行需要第三方專(zhuān)業(yè)服務(wù)的支持；（2）合同履行過(guò)程中出現(xiàn)爭(zhēng)議，需要第三方調(diào)解或仲裁；（3）合同履行需要第三方提供擔(dān)?；蛐庞帽硶?shū)；（4）本合同約定的其他第三方介入情形。2.2第三方介入程序（1）確定第三方介入的必要性；（2）選擇合適的第三方；（3）與第三方簽訂相關(guān)協(xié)議；（4）通知對(duì)方和第三方介入的具體事宜。第三條第三方責(zé)任限額3.1責(zé)任限額定義本合同中的“責(zé)任限額”指第三方在履行合同過(guò)程中因自身過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致的損失，對(duì)甲方和乙方承擔(dān)的最高賠償責(zé)任。3.2責(zé)任限額設(shè)定（1）第三方提供服務(wù)的性質(zhì)和范圍；（2）第三方專(zhuān)業(yè)能力的評(píng)估；（3）合同履行過(guò)程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)；（4）本合同約定的其他相關(guān)因素。3.3責(zé)任限額條款本合同中，第三方責(zé)任限額的具體條款如下：（1）第三方在履行合同過(guò)程中因自身過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致的損失，對(duì)甲方和乙方承擔(dān)的最高賠償責(zé)任為人民幣【】萬(wàn)元；（2）第三方在履行合同過(guò)程中因不可抗力、甲方或乙方過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致的損失，不承擔(dān)賠償責(zé)任；（3）本合同約定的責(zé)任限額為本合同的有效期內(nèi)最高賠償限額。第四條第三方責(zé)權(quán)利劃分4.1第三方責(zé)任（1）按照合同約定提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)；（2）遵守國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范；（3）對(duì)甲方和乙方提供的信息保密；（4）按照約定完成工作，并及時(shí)向甲方和乙方報(bào)告工作進(jìn)展。4.2第三方權(quán)利（1）根據(jù)合同約定收取服務(wù)費(fèi)用；（2）要求甲方和乙方提供必要的配合和支持；（3）在合同履行過(guò)程中，對(duì)甲方和乙方的行為提出意見(jiàn)和建議；（4）根據(jù)合同約定，獲得甲方和乙方的信任和尊重。第五條第三方與其他各方的關(guān)系5.1第三方與甲方的關(guān)系第三方應(yīng)遵守本合同約定，向甲方提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。5.2第三方與乙方的關(guān)系第三方應(yīng)遵守本合同約定，向乙方提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。5.3第三方與甲方、乙方的關(guān)系第六條第三方變更與退出6.1第三方變更在合同履行過(guò)程中，如需變更第三方，甲方和乙方應(yīng)協(xié)商一致，并按照本合同約定的程序進(jìn)行。6.2第三方退出第三方在合同履行過(guò)程中，如需退出，應(yīng)提前【】日通知甲方和乙方，并按照本合同約定辦理相關(guān)手續(xù)。第七條第三方介入后的合同履行7.1合同履行主體第三方介入后，合同履行主體仍為甲方和乙方，第三方作為合同履行過(guò)程中的輔助方。7.2合同履行責(zé)任甲方和乙方應(yīng)繼續(xù)承擔(dān)合同約定的責(zé)任，第三方在履行合同過(guò)程中，不改變甲方和乙方的責(zé)任。7.3合同履行變更如第三方介入導(dǎo)致合同履行發(fā)生變更，甲方和乙方應(yīng)協(xié)商一致，并按照變更后的合同履行。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.附件一：服務(wù)費(fèi)用明細(xì)詳細(xì)要求：包括服務(wù)費(fèi)用的計(jì)算方法、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、支付方式等。說(shuō)明：本附件用于明確雙方關(guān)于服務(wù)費(fèi)用的具體約定。2.附件二：投資組合配置方案詳細(xì)要求：包括投資策略、資產(chǎn)配置比例、投資目標(biāo)等。說(shuō)明：本附件用于明確乙方對(duì)甲方投資組合的具體管理方案。3.附件三：風(fēng)險(xiǎn)控制措施詳細(xì)要求：包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、控制、預(yù)警等具體措施。說(shuō)明：本附件用于明確乙方在投資管理過(guò)程中采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。4.附件四：投資報(bào)告模板詳細(xì)要求：包括報(bào)告內(nèi)容、格式、發(fā)送頻率等。說(shuō)明：本附件用于規(guī)范乙方向甲方提供投資組合的報(bào)告。5.附件五：保密協(xié)議詳細(xì)要求：包括保密信息的范圍、保密義務(wù)、違約責(zé)任等。說(shuō)明：本附件用于明確雙方關(guān)于保密事項(xiàng)的約定。6.附件六：爭(zhēng)議解決程序詳細(xì)要求：包括爭(zhēng)議解決方式、爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)、爭(zhēng)議解決程序等。說(shuō)明：本附件用于明確雙方在發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)的解決途徑。7.附件七：第三方介入?yún)f(xié)議詳細(xì)要求：包括第三方介入的條件、程序、責(zé)任限額等。說(shuō)明：本附件用于明確第三方介入合同的具體約定。8.附件八：合同變更協(xié)議詳細(xì)要求：包括合同變更的條件、程序、生效日期等。說(shuō)明：本附件用于明確合同變更的具體約定。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：乙方未按照約定提供投資管理服務(wù)責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：乙方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，支付違約金，并賠償甲方因此遭受的損失。示例：乙方未按時(shí)完成投資組合配置方案，導(dǎo)致甲方投資計(jì)劃延遲。2.違約行為：甲方未按照約定支付服務(wù)費(fèi)用責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：甲方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，支付違約金，并賠償乙方因此遭受的損失。示例：甲方未按時(shí)支付乙方約定的服務(wù)費(fèi)用，導(dǎo)致乙方無(wú)法正常開(kāi)展業(yè)務(wù)。3.違約行為：第三方泄露保密信息責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，支付違約金，并賠償甲方和乙方因此遭受的損失。示例：第三方在履行合同過(guò)程中泄露了甲方和乙方的商業(yè)秘密。4.違約行為：合同一方違反保密條款責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，支付違約金，并賠償對(duì)方因此遭受的損失。示例：乙方在合同履行過(guò)程中泄露了甲方的投資計(jì)劃。5.違約行為：合同一方違反合同約定的其他義務(wù)責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，支付違約金，并賠償對(duì)方因此遭受的損失。示例：甲方未按照約定提供投資資金，導(dǎo)致乙方無(wú)法及時(shí)執(zhí)行投資決策。全文完。2024版股票投資組合管理委托買(mǎi)賣(mài)合同樣本2本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1投資者信息1.2管理人信息1.3合同簽訂日期2.投資組合管理目標(biāo)2.1投資組合預(yù)期收益2.2投資組合風(fēng)險(xiǎn)控制2.3投資組合期限3.投資資金3.1投資資金來(lái)源3.2投資資金額度3.3投資資金劃轉(zhuǎn)4.投資范圍4.1投資品種4.2投資地域4.3投資比例限制5.投資策略5.1投資決策程序5.2投資決策權(quán)限5.3投資決策記錄6.管理費(fèi)用及支付方式6.1管理費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)6.2管理費(fèi)用支付方式6.3管理費(fèi)用調(diào)整7.信息披露7.1投資組合信息7.2投資決策信息7.3信息披露方式8.風(fēng)險(xiǎn)提示與處理8.1風(fēng)險(xiǎn)提示內(nèi)容8.2風(fēng)險(xiǎn)處理措施8.3風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任承擔(dān)9.違約責(zé)任9.1投資者違約責(zé)任9.2管理人違約責(zé)任9.3違約賠償10.爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)10.3爭(zhēng)議解決程序11.合同生效與終止11.1合同生效條件11.2合同終止條件11.3合同解除12.合同附件12.1投資組合說(shuō)明書(shū)12.2投資者賬戶(hù)信息12.3管理人賬戶(hù)信息13.合同變更與解除13.1合同變更程序13.2合同解除程序13.3合同變更與解除的效力14.其他約定事項(xiàng)14.1合同解釋14.2合同附件14.3合同附件效力第一部分：合同如下：第一條合同雙方基本信息1.1投資者信息投資者名稱(chēng)：____________________投資者法定代表人/負(fù)責(zé)人：____________________投資者聯(lián)系方式：____________________投資者地址：____________________1.2管理人信息管理人名稱(chēng)：____________________管理人法定代表人/負(fù)責(zé)人：____________________管理人聯(lián)系方式：____________________管理人地址：____________________1.3合同簽訂日期本合同于____年____月____日簽訂。第二條投資組合管理目標(biāo)2.1投資組合預(yù)期收益本投資組合預(yù)期年化收益率為_(kāi)___%，具體收益以實(shí)際操作為準(zhǔn)。2.2投資組合風(fēng)險(xiǎn)控制本投資組合風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)為：確保投資組合的波動(dòng)率控制在____%以?xún)?nèi)。2.3投資組合期限本投資組合期限為_(kāi)___年，自合同生效之日起計(jì)算。第三條投資資金3.1投資資金來(lái)源投資者承諾投入本投資組合的資金為人民幣_(tái)___元。3.2投資資金額度本投資組合資金總額不超過(guò)人民幣_(tái)___元。3.3投資資金劃轉(zhuǎn)投資者應(yīng)于合同簽訂之日起____個(gè)工作日內(nèi)將投資資金劃轉(zhuǎn)至管理人指定的賬戶(hù)。第四條投資范圍4.1投資品種本投資組合可投資于股票、債券、基金等金融產(chǎn)品。4.2投資地域本投資組合可投資于中國(guó)大陸及香港地區(qū)的金融產(chǎn)品。4.3投資比例限制股票類(lèi)投資不超過(guò)投資組合總資產(chǎn)的____%，債券類(lèi)投資不超過(guò)____%，基金類(lèi)投資不超過(guò)____%。第五條投資策略5.1投資決策程序（1）收集、分析市場(chǎng)信息；（2）制定投資方案；（3）提交投資者審議；（4）執(zhí)行投資決策。5.2投資決策權(quán)限管理人享有本投資組合的投資決策權(quán)限。5.3投資決策記錄管理人應(yīng)詳細(xì)記錄投資決策過(guò)程，包括市場(chǎng)分析、投資方案、決策依據(jù)等。第六條管理費(fèi)用及支付方式6.1管理費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)管理人按投資組合總資產(chǎn)的____%收取管理費(fèi)用。6.2管理費(fèi)用支付方式投資者應(yīng)于每個(gè)季度末前支付下季度的管理費(fèi)用。6.3管理費(fèi)用調(diào)整如遇國(guó)家相關(guān)政策調(diào)整，管理費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)可相應(yīng)調(diào)整。第七條信息披露7.1投資組合信息管理人應(yīng)于每個(gè)季度末前向投資者披露投資組合的持倉(cāng)情況、凈值等。7.2投資決策信息管理人應(yīng)于每個(gè)季度末前向投資者披露投資決策的主要依據(jù)和執(zhí)行情況。7.3信息披露方式管理人可通過(guò)電子郵件、郵寄等方式向投資者披露相關(guān)信息。第八條風(fēng)險(xiǎn)提示與處理8.1風(fēng)險(xiǎn)提示內(nèi)容（1）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)：投資組合可能因市場(chǎng)波動(dòng)而出現(xiàn)凈值波動(dòng)；（2）信用風(fēng)險(xiǎn)：投資組合可能因投資標(biāo)的信用風(fēng)險(xiǎn)而遭受損失；（3）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)：投資組合可能因市場(chǎng)流動(dòng)性不足而無(wú)法及時(shí)賣(mài)出；（4）操作風(fēng)險(xiǎn)：管理人可能因操作失誤導(dǎo)致投資組合損失。8.2風(fēng)險(xiǎn)處理措施（1）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)：管理人將通過(guò)分散投資、動(dòng)態(tài)調(diào)整等方式降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；（2）信用風(fēng)險(xiǎn)：管理人將選擇信用評(píng)級(jí)較高的投資標(biāo)的，并密切關(guān)注信用風(fēng)險(xiǎn)；（3）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)：管理人將根據(jù)市場(chǎng)流動(dòng)性情況，合理安排投資組合的持倉(cāng)結(jié)構(gòu)；（4）操作風(fēng)險(xiǎn)：管理人將加強(qiáng)內(nèi)部控制，確保投資操作規(guī)范。8.3風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任承擔(dān)本合同中所述風(fēng)險(xiǎn)，由投資者和管理人共同承擔(dān)。投資者應(yīng)對(duì)自身投資決策負(fù)責(zé)，管理人應(yīng)盡到忠實(shí)、勤勉的義務(wù)。第九條違約責(zé)任9.1投資者違約責(zé)任（1）投資者未按時(shí)支付管理費(fèi)用的，應(yīng)向管理人支付____%的滯納金；（2）投資者違反合同約定，擅自處置投資組合的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。9.2管理人違約責(zé)任（1）管理人未按約定進(jìn)行投資決策或信息披露的，應(yīng)向投資者支付____%的違約金；（2）管理人因故意或重大過(guò)失導(dǎo)致投資組合損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。9.3違約賠償違約方應(yīng)按照本合同約定支付違約金或賠償金，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的其他責(zé)任。第十條爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式本合同爭(zhēng)議應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交____仲裁委員會(huì)仲裁。10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)為_(kāi)___仲裁委員會(huì)。10.3爭(zhēng)議解決程序仲裁程序按照____仲裁委員會(huì)仲裁規(guī)則進(jìn)行。第十一條合同生效與終止11.1合同生效條件本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。11.2合同終止條件（1）投資組合期限屆滿(mǎn)；（2）投資者和管理人協(xié)商一致解除合同；（3）發(fā)生法律、法規(guī)規(guī)定的其他合同終止情形。11.3合同解除（1）投資者和管理人協(xié)商一致解除合同的，應(yīng)當(dāng)書(shū)面通知對(duì)方；（2）一方違約，另一方有權(quán)解除合同。第十二條合同附件12.1投資組合說(shuō)明書(shū)本合同附件一為《投資組合說(shuō)明書(shū)》，詳細(xì)說(shuō)明了投資組合的相關(guān)信息。12.2投資者賬戶(hù)信息本合同附件二為《投資者賬戶(hù)信息》，列明了投資者在管理人處的賬戶(hù)信息。12.3管理人賬戶(hù)信息本合同附件三為《管理人賬戶(hù)信息》，列明了管理人在投資者處的賬戶(hù)信息。第十三條合同變更與解除13.1合同變更程序合同變更需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書(shū)面形式確認(rèn)。13.2合同解除程序合同解除按照第十一條的規(guī)定執(zhí)行。13.3合同變更與解除的效力合同變更或解除后，變更或解除的內(nèi)容成為本合同的有效組成部分。第十四條其他約定事項(xiàng)14.1合同解釋本合同條款如存在歧義，應(yīng)以有利于維護(hù)投資者合法權(quán)益的原則進(jìn)行解釋。14.2合同附件本合同附件與合同具有同等法律效力。14.3合同附件效力本合同附件一、二、三的效力與本合同一致。第二部分：第三方介入后的修正第十五條第三方介入概述15.1第三方概念本合同所稱(chēng)第三方，是指除投資者和管理人之外的，為履行本合同而介入合同關(guān)系中的獨(dú)立第三方，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等。15.2第三方介入目的第三方介入的目的是為了確保合同履行過(guò)程中的公正、透明，提高合同執(zhí)行的效率，降低風(fēng)險(xiǎn)。第十六條第三方介入程序16.1第三方選擇投資者和管理人可共同選擇第三方，或由一方推薦，另一方同意。16.2第三方資質(zhì)要求第三方應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和執(zhí)業(yè)許可，能夠獨(dú)立、公正地履行其職責(zé)。16.3第三方介入方式第三方介入方式包括但不限于提供咨詢(xún)服務(wù)、進(jìn)行評(píng)估、審計(jì)、見(jiàn)證等。第十七條第三方責(zé)任限額17.1責(zé)任限額確定第三方責(zé)任限額由投資者和管理人根據(jù)第三方提供的專(zhuān)業(yè)服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)費(fèi)用等因素協(xié)商確定。17.2責(zé)任限額范圍第三方責(zé)任限額僅限于其提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)過(guò)程中因故意或重大過(guò)失造成的損失。17.3超出責(zé)任限額的處理如第三方因故意或重大過(guò)失造成的損失超出責(zé)任限額，投資者和管理人可另行協(xié)商解決。第十八條第三方權(quán)利義務(wù)18.1第三方權(quán)利（1）第三方有權(quán)要求投資者和管理人提供必要的信息和資料；（2）第三方有權(quán)根據(jù)合同約定，獨(dú)立、公正地履行其職責(zé)；（3）第三方有權(quán)獲得合同約定的服務(wù)費(fèi)用。18.2第三方義務(wù)（1）第三方應(yīng)按照合同約定，獨(dú)立、公正地履行其職責(zé)；（2）第三方應(yīng)保守投資者和管理人的商業(yè)秘密；（3）第三方應(yīng)按時(shí)提交工作成果。第十九條第三方與其他各方的劃分說(shuō)明19.1投資者與第三方