融資退出機(jī)制設(shè)計(jì)指南

融資退出機(jī)制設(shè)計(jì)指南合同編號(hào)：__________甲方（出資方）：【全稱】地址：【地址】聯(lián)系電話：【電話】聯(lián)系人：【聯(lián)系人】乙方（被出資方）：【全稱】地址：【地址】聯(lián)系電話：【電話】聯(lián)系人：【聯(lián)系人】鑒于甲方愿意對(duì)乙方進(jìn)行投資，并希望在一定條件下退出投資，乙方愿意接受甲方的投資，并同意在符合約定條件的情況下允許甲方退出投資；雙方本著平等、自愿、誠(chéng)實(shí)、信任的原則，經(jīng)協(xié)商一致，就甲方投資退出機(jī)制的相關(guān)事宜達(dá)成如下協(xié)議：一、投資金額及方式1.1甲方同意向乙方投資人民幣【金額】元（大寫：【金額】元整），作為對(duì)乙方的資本金。1.2甲方投資的方式為貨幣投資，用于乙方的運(yùn)營(yíng)和發(fā)展。二、投資期限2.1甲方的投資期限自本協(xié)議簽訂之日起至【期限】年止。2.2在投資期限內(nèi)，甲方不得要求提前退出投資。三、退出機(jī)制3.1乙方的股權(quán)結(jié)構(gòu)乙方現(xiàn)有股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：【股權(quán)結(jié)構(gòu)】3.2甲方的退出方式（1）由乙方或者其他股東購(gòu)買甲方的股權(quán)；（2）乙方進(jìn)行清算，甲方按照其投資金額比例獲得清算收益；（3）甲方與其他投資者協(xié)商，將其股權(quán)轉(zhuǎn)讓給其他投資者。3.3甲方退出時(shí)的估值調(diào)整甲方退出時(shí)，如乙方的估值高于投資時(shí)的估值，則甲方按照較高的估值計(jì)算其股權(quán)價(jià)值；如乙方的估值低于投資時(shí)的估值，則甲方按照較低的估值計(jì)算其股權(quán)價(jià)值。3.4甲方退出時(shí)的優(yōu)先購(gòu)買權(quán)甲方退出時(shí)，乙方或者其他股東有權(quán)按照甲方的退出價(jià)格優(yōu)先購(gòu)買甲方的股權(quán)。如果乙方或者其他股東放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)，甲方有權(quán)將其股權(quán)轉(zhuǎn)讓給第三方。四、違約責(zé)任4.1任何一方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致本協(xié)議無法履行或者造成對(duì)方損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。4.2如果乙方未能按照約定完成投資退出，甲方有權(quán)要求乙方支付違約金，違約金的標(biāo)準(zhǔn)為投資金額的【百分比】%。五、爭(zhēng)議解決5.1對(duì)于因本協(xié)議引起的或者與本協(xié)議有關(guān)的一切爭(zhēng)議，雙方應(yīng)當(dāng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。六、其他約定6.1本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。6.2本協(xié)議自甲乙雙方簽字或者蓋章之日起生效。甲方（蓋章）：【蓋章】乙方（蓋章）：【蓋章】簽訂日期：【日期】一、附件列表：1.甲方營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件2.乙方營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件3.甲方身份證明復(fù)印件4.乙方身份證明復(fù)印件5.投資金額證明文件6.股權(quán)結(jié)構(gòu)說明文件7.投資退出方案詳細(xì)說明8.估值調(diào)整計(jì)算公式說明9.違約金計(jì)算公式說明10.法律意見書11.授權(quán)書二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方未按約定時(shí)間向乙方投資，或投資金額不足。2.乙方未按約定完成投資退出，或違反約定的股權(quán)轉(zhuǎn)讓條款。3.甲方未按約定時(shí)間向乙方提供投資金額證明文件。4.乙方未按約定時(shí)間向甲方提供股權(quán)結(jié)構(gòu)說明文件。5.甲方未按約定時(shí)間向乙方提供估值調(diào)整計(jì)算公式說明。6.甲方未按約定時(shí)間向乙方提供違約金計(jì)算公式說明。7.任何一方未按約定履行合同義務(wù)，導(dǎo)致合同無法履行或造成對(duì)方損失。三、法律名詞及解釋：1.投資退出：指投資者在投資期限屆滿后，按照約定方式從被投資企業(yè)中撤出投資的行為。2.股權(quán)轉(zhuǎn)讓：指股東將其持有的股權(quán)全部或部分轉(zhuǎn)讓給他人的行為。3.估值調(diào)整：指在投資退出時(shí)，根據(jù)約定標(biāo)準(zhǔn)對(duì)被投資企業(yè)的估值進(jìn)行調(diào)整的過程。4.優(yōu)先購(gòu)買權(quán)：指股東在股權(quán)轉(zhuǎn)讓時(shí)，按照約定的價(jià)格和條件優(yōu)先購(gòu)買轉(zhuǎn)讓股權(quán)的權(quán)利。5.違約金：指一方違反合同約定，按照約定標(biāo)準(zhǔn)向另一方支付的賠償金。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.甲方未按約定時(shí)間投資：甲方應(yīng)按照合同約定及時(shí)履行投資義務(wù)，如因特殊情況無法按時(shí)投資的，應(yīng)與乙方協(xié)商延期。2.乙方未按約定完成投資退出：乙方應(yīng)按照合同約定履行退出義務(wù)，如無法按時(shí)退出的，應(yīng)與甲方協(xié)商解決方案。3.股權(quán)轉(zhuǎn)讓不符合約定：雙方應(yīng)按照合同約定進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓，如發(fā)生爭(zhēng)議，可協(xié)商解決或依法解決。4.估值調(diào)整爭(zhēng)議：雙方應(yīng)按照合同約定的估值調(diào)整標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整，如發(fā)生爭(zhēng)議，可協(xié)商解決或依法解決。5.違約金計(jì)算爭(zhēng)議：雙方應(yīng)按照合同約定的違約金計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算，如發(fā)生爭(zhēng)議，可協(xié)商解決或依法解決。五、所有應(yīng)用場(chǎng)景：1.適用于甲方對(duì)乙方進(jìn)行貨幣投資，并希望在投資期限屆滿后退出投資的場(chǎng)景。2.適用于乙方需要引入外部投資，并同意在符合約定條件