2025年借殼上市業(yè)務拓展框架協(xié)議

2025年借殼上市業(yè)務拓展框架協(xié)議合同/協(xié)議編號：____________

甲方：_________（以下簡稱“甲方”）

乙方：_________（以下簡稱“乙方”）

鑒于甲方為我國一家知名企業(yè)，具有豐富的行業(yè)經驗和良好的市場口碑，乙方為一家致力于為甲方提供借殼上市業(yè)務服務的專業(yè)機構，雙方本著平等互利、誠實信用的原則，就乙方為甲方提供借殼上市業(yè)務拓展的相關事宜，經友好協(xié)商，達成如下協(xié)議：

一、合同目的

本合同旨在明確甲方與乙方在借殼上市業(yè)務拓展方面的合作內容、權利義務及違約責任，確保雙方在合作過程中能夠有序推進，實現(xiàn)共贏。

二、合同簽訂背景

1.甲方為實現(xiàn)企業(yè)上市目標，擬通過借殼上市的方式進入資本市場。

2.乙方具備豐富的借殼上市業(yè)務經驗，能為甲方提供專業(yè)、高效的服務。

3.雙方在充分溝通的基礎上，決定建立長期穩(wěn)定的合作關系，共同推進甲方借殼上市業(yè)務拓展。

三、合同期限

本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為____年，自合同生效之日起計算。合同期滿前，如雙方無異議，可協(xié)商續(xù)簽。

四、未盡事宜

本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。協(xié)商不成時，可依法向有管轄權的人民法院提起訴訟。

本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

主要條款內容：

一、服務內容

1.乙方負責協(xié)助甲方進行借殼上市的相關策劃、籌備、實施等工作。

2.乙方提供以下服務：

（1）市場調研：對潛在借殼目標公司進行深入調研，評估其財務狀況、經營情況、市場前景等。

（2）盡職調查：對目標公司進行全面盡職調查，包括但不限于財務審計、法律合規(guī)、業(yè)務運營等方面。

（3）交易結構設計：根據(jù)甲方需求，設計合理的借殼上市交易結構，確保交易符合相關法律法規(guī)和監(jiān)管要求。

（4）談判與協(xié)商：代表甲方與目標公司進行談判，協(xié)調雙方利益，達成借殼上市協(xié)議。

（5）文件準備與審核：協(xié)助甲方準備借殼上市所需的相關文件，并對其進行審核。

（6）信息披露與合規(guī)：指導甲方進行信息披露，確保符合相關法律法規(guī)和監(jiān)管要求。

（7）后續(xù)服務：在借殼上市過程中，提供必要的咨詢、協(xié)調和協(xié)助服務。

二、質量標準

1.乙方提供的服務應滿足甲方借殼上市的需求，確保交易順利進行。

2.乙方應按照行業(yè)標準和甲方要求，保證服務質量，確保所提供的服務真實、準確、完整。

3.乙方應定期向甲方匯報工作進度，并及時解決甲方提出的問題。

三、價格支付

1.本合同服務費用總額為人民幣_________元（大寫：____元整）。

2.甲方應在本合同簽訂之日起____個工作日內，向乙方支付人民幣_________元作為預付款。

3.剩余服務費用在乙方完成相應服務并經甲方確認后，甲方應在____個工作日內支付。

4.乙方提供的服務如需增加工作量，雙方應另行協(xié)商確定增加的費用。

四、保密條款

1.雙方對本合同內容以及合作過程中的商業(yè)秘密負有保密義務。

2.未經對方同意，任何一方不得泄露本合同內容或合作過程中的商業(yè)秘密。

五、違約責任

1.如乙方未能按照合同約定完成服務，導致甲方遭受損失的，乙方應承擔相應的賠償責任。

2.如甲方未按時支付費用，應向乙方支付_____%的違約金。

3.如任何一方違反保密義務，泄露對方商業(yè)秘密，應承擔相應的法律責任。

六、爭議解決

1.雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應友好協(xié)商解決。

2.協(xié)商不成的，任何一方均可向有管轄權的人民法院提起訴訟。

七、其他

1.本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

2.本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，自雙方簽字蓋章之日起生效。

雙方權利與義務詳細說明：

一、甲方權利與義務

1.甲方有權要求乙方按照合同約定提供借殼上市業(yè)務服務，并對乙方提供的服務質量進行監(jiān)督。

2.甲方應按照合同約定支付乙方服務費用，確保及時、足額支付。

3.甲方應提供乙方進行盡職調查、市場調研等所需的相關資料和文件，并對資料的真實性、準確性負責。

4.甲方應積極配合乙方的工作，確保乙方能夠順利開展借殼上市業(yè)務。

5.甲方應遵守國家法律法規(guī)及監(jiān)管政策，確保借殼上市活動合法合規(guī)。

6.甲方應按時參加乙方組織的會議，并對乙方提出的問題和建議給予答復。

二、乙方權利與義務

1.乙方有權要求甲方按照合同約定提供所需資料和文件，并對甲方提供資料的真實性、準確性負責。

2.乙方有權根據(jù)合同約定收取服務費用，并保證服務的質量和效率。

3.乙方應按照合同約定，在規(guī)定的時間內完成借殼上市業(yè)務的相關工作。

4.乙方應保證提供的服務符合行業(yè)標準和甲方要求，確保交易順利進行。

5.乙方應定期向甲方匯報工作進度，及時溝通工作過程中的問題和困難。

6.乙方應嚴格遵守國家法律法規(guī)及監(jiān)管政策，確保借殼上市活動合法合規(guī)。

7.乙方應保守甲方商業(yè)秘密，未經甲方同意，不得泄露任何涉及甲方商業(yè)秘密的信息。

三、合作方式

1.甲方與乙方應建立定期溝通機制，通過會議、電話、郵件等方式保持密切聯(lián)系。

2.雙方應定期召開項目協(xié)調會，討論項目進展、解決問題，并制定下一步工作計劃。

3.乙方在開展借殼上市業(yè)務過程中，如需甲方協(xié)助，甲方應在合理的時間內給予支持。

4.雙方應共同協(xié)調各方資源，確保借殼上市業(yè)務順利進行。

5.雙方應遵循市場規(guī)律和商業(yè)道德，誠信合作，共同推進項目進展。

四、變更與解除

1.本合同在履行過程中，如遇不可抗力因素導致合同無法繼續(xù)履行，雙方可協(xié)商變更或解除合同。

2.任何一方違反合同約定，導致合同無法繼續(xù)履行，守約方有權解除合同，并要求違約方承擔相應的違約責任。

3.本合同變更或解除，應以書面形式通知對方，自通知送達之日起生效。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細說明：

一、合同有效期限

1.本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為____年。

2.合同期滿前，如雙方無異議，可協(xié)商續(xù)簽，續(xù)簽期限由雙方另行約定。

3.合同期滿后，如一方未提出續(xù)簽意向，另一方有權終止合同。

二、合同變更

1.本合同在履行過程中，如遇法律法規(guī)、政策調整或市場環(huán)境發(fā)生變化，導致合同內容需作調整的，雙方可協(xié)商變更合同條款。

2.變更后的合同條款，應經雙方簽字蓋章后生效，原合同條款自變更之日起失效。

三、合同終止

1.以下情形下，本合同可提前終止：

（1）雙方協(xié)商一致，簽訂書面終止協(xié)議；

（2）一方嚴重違約，另一方有權解除合同；

（3）因不可抗力因素導致合同無法繼續(xù)履行；

（4）法律法規(guī)、政策調整，導致合同目的無法實現(xiàn)。

2.合同終止后，雙方應按照約定處理剩余事務，包括但不限于費用結算、資料交接等。

四、爭議解決機制

1.雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應首先通過友好協(xié)商解決。

2.如協(xié)商不成，任何一方均可向有管轄權的人民法院提起訴訟。

3.爭議解決過程中，雙方應保持合作態(tài)度，避免采取可能損害對方利益的行為。

五、法律適用與管轄法院

1.本合同適用中華人民共和國法律。

2.雙方因本合同發(fā)生的爭議，應提交有管轄權的人民法院解決。

六、合同效力

1.本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，對雙方具有法律約束力。

2.如任何一方違反本合同，應承擔相應的法律責任。

3.本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

法律名詞及解釋：

法律名詞及解釋：

1.合同：指當事人之間設立、變更、終止民事權利義務關系的協(xié)議。在本協(xié)議中，指甲方與乙方就借殼上市業(yè)務拓展事宜達成的協(xié)議。

2.保密義務：指合同當事人對于在合同履行過程中知悉的對方商業(yè)秘密、技術秘密等負有保守秘密的義務。

3.違約責任：指合同當事人一方不履行合同義務或者履行合同義務不符合約定時，應當承擔的法律責任。

4.不可抗力：指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災害、戰(zhàn)爭等。

5.盡職調查：指在交易過程中，對目標公司進行的全面、深入的審查，以了解其財務狀況、經營情況、法律合規(guī)性等。

6.商業(yè)秘密：指不為公眾所知悉，能為權利人帶來經濟利益，具有實用性并經權利人采取保密措施的技術信息和經營信息。

7.法律法規(guī)：指國家立法機關制定的法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)范性文件。

8.監(jiān)管政策：指國家行政機關為實施監(jiān)管職能，對特定行業(yè)或領域制定的政策、規(guī)定。

9.爭議解決機制：指在合同履行過程中，解決合同當事人之間爭議的方式和程序。

10.法律適用：指在處理合同糾紛時，應當適用的法律。

11.管轄法院：指有權受理和審理合同糾紛案件的人民法院。

12.效力：指合同在法律上的約束力和生命力。

13.法院：指國家的審判機關，負責審理各類民事、行政、刑事案件。

14.調解：指在爭議雙方自愿的基礎上，由第三方協(xié)助達成和解的過程。

15.訴訟：指當事人依法向法院提起的，請求法院對爭議事項進行審理和判決的法律程序。

相關問題、注意事項及解決辦法：

1.**問題**：盡職調查過程中，乙方發(fā)現(xiàn)目標公司存在重大財務問題或法律風險。

**注意事項**：確保盡職調查的全面性和準確性，避免因信息不對稱導致?lián)p失。

**解決辦法**：乙方應立即向甲方報告發(fā)現(xiàn)的問題，雙方共同評估風險，并決定是否繼續(xù)推進交易或調整交易條款。

2.**問題**：合同履行期間，市場環(huán)境發(fā)生重大變化，影響借殼上市計劃。

**注意事項**：關注市場動態(tài)，及時調整策略。

**解決辦法**：雙方應定期評估市場變化，必要時調整合同條款，確保合同內容與市場狀況相匹配。

3.**問題**：甲方未能及時提供所需資料，影響乙方工作進度。

**注意事項**：甲方應按時提供完整、準確的資料，避免延誤。

**解決辦法**：甲方應制定詳細的資料提供計劃，并確保按計劃執(zhí)行。如遇特殊情況，應及時與乙方溝通。

4.**問題**：合同履行過程中，雙方就某些條款產生分歧。

**注意事項**：保持良好的溝通，避免誤解和沖突。

**解決辦法**：雙方應通過協(xié)商解決分歧，必要時可尋求第三方調解。

5.**問題**：乙方在提供服務過程中，因自身原因導致服務質量不達標。

**注意事項**：乙方應嚴格把控服務質量，確保符合合同約定。

**解決辦法**：乙方應加強內部管理，提高服務質量，并對不合格的服務進行整改。

6.**問題**：合同履行期間，一方發(fā)生重大變化，如公司合并、重組等。

**注意事項**：合同條款中應包含對重大變化的應對措施。

**解決辦法**：根據(jù)合同約定，雙方應協(xié)商調整合同條款或終止合同。

7.**問題**：合同終止后，雙方就剩余事務的處理產生爭議。

**注意事項**：合同終止條款應明確雙方在終止后的權利義務。

**解決辦法**：按照合同終止條款執(zhí)行，如發(fā)生爭議，應通過協(xié)商或仲裁解決。

8.**問題**：合同履行過程中，一方違反保密義務，泄露對方商業(yè)秘密。

**注意事項**：合同中應明確保密義務，并采取有效措施保護商業(yè)秘密。

**解決辦法**：違反保密義務的一方應承擔法律責任，并賠償對方損失。

本合同/協(xié)議適用場景：

1.企業(yè)借殼上市業(yè)務拓展：適用于擬通過借殼上市方式進入資本市場的企業(yè)，尋求專業(yè)機構提供借殼上市服務的場景。

2.借殼上市策劃與實施：適用于需要整體策劃和實施借殼上市過程的企業(yè)，與專業(yè)機構合作以完成借殼上市目標。

3.市場調研與盡職調查：適用于需要進行市場調研和盡職調查的企業(yè)，以確保借殼上市目標公司的質量和適宜性。

4.交易結構設計與談判：適用于需要進行交易結構設計，并與目標公司進行談判的企業(yè)，以達成借殼上市協(xié)議。

5.信息披露與合規(guī)指導：適用于需要進行信息披露，并確保合規(guī)性的企業(yè)，以符合監(jiān)管要求。

6.商業(yè)秘密保護：適用于需要保護自身商業(yè)秘密，防止泄露給競爭對手的企業(yè)。

7.法律法規(guī)遵守：適用于需要確保借殼上市活動合法合規(guī)，遵守國家法律法規(guī)的企業(yè)。

8.爭議解決：適用于在借殼上市過程中，可能出現(xiàn)的合同履行爭議，需要通過法律途徑解決的情況。

9.市場環(huán)境變化應對：適用于在合同履行過程中，市場環(huán)境發(fā)生變化，需要調整合同條款或終止合同的情況。

10.合同變更與終止：適用于合同履行期間，因各種原因需要變更或終止合同的情況。

11.專業(yè)服務采購：適用于企業(yè)采購專業(yè)服務，如法律、財務、咨詢等服務的場景。

12.長期合作關系建立：適用于企業(yè)與專業(yè)機構之間建立長期穩(wěn)定的合作關系，以實現(xiàn)長期戰(zhàn)略目標的場景。

所需附件列表：

1.借殼上市業(yè)務拓展策劃書

2.市場調研報告

3.盡職調查報告

4.交易結構設計方案

5.借殼上市談判記錄

6.借殼上市協(xié)議

7.信息披露文件

8.法律意見書

9.保密協(xié)議

10.服務費用清單

11.預付款支付憑證

12.服務進度報告

13.爭議解決記錄

14.