新疆能源職業(yè)技術(shù)學(xué)院《證券法》2023-2024學(xué)年第一學(xué)期期末試卷

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《證券法》2023-2024學(xué)年第一學(xué)期期末試卷院(系)_______班級(jí)_______學(xué)號(hào)_______姓名_______題號(hào)一二三四總分得分批閱人一、單選題（本大題共25個(gè)小題，每小題1分，共25分．在每小題給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)是符合題目要求的．）1、甲深夜盜竊5萬元財(cái)物，在離現(xiàn)場(chǎng)l公里的偏僻路段遇到乙。乙見甲形跡可疑，緊拽住甲，要甲給5000元才能走，否則就報(bào)警。甲見無法脫身，順手一拳打中乙左眼，致其眼部受到輕傷，甲乘機(jī)離去：關(guān)于甲傷害乙的行為定性，下列哪一選項(xiàng)是正確的A.構(gòu)成轉(zhuǎn)化型搶劫罪B.構(gòu)成故意傷害罪C.屬于正當(dāng)防衛(wèi)，不構(gòu)成犯罪D.系過失致人輕傷，不構(gòu)成犯罪2、我國(guó)歷史上第一部刊版印行的封建成文法典是（）。A.《唐律疏議》B.《宋刑統(tǒng)》C.《大明律》D.《開皇律》3、甲與乙投宿同一旅店時(shí)，甲得知乙身攜巨款，于是甲利用聊天機(jī)會(huì)在乙的茶杯中偷放安眠藥，待乙熟睡時(shí)將其巨款拿走。甲的行為構(gòu)成A.盜竊罪B.詐騙罪C.搶劫罪D.搶奪罪4、下列關(guān)于牽連犯的判斷，不正確的是（）。A郵政工作人員為竊取財(cái)物而私拆郵件的，依照盜竊罪論處B.以暴力方法抗拒緝私的，以走私罪和妨害公務(wù)罪數(shù)罪并罰C.拐賣婦女中又奸淫被拐賣婦女的，以拐賣婦女罪定罪處罰D.司法機(jī)關(guān)工作人員索賄后枉法裁判的，依照處罰較重的罪定罪處罰5、甲公司與乙公司簽訂了一份購銷合同，后乙公司違約。甲公司向法院提起訴訟，法院判決乙公司承擔(dān)違約責(zé)任，乙公司不執(zhí)行判決，由法院強(qiáng)制執(zhí)行。關(guān)于此案中的法律關(guān)系，表述正確的是（）。A.法院對(duì)乙公司強(qiáng)制執(zhí)行的法律關(guān)系是調(diào)整性法律關(guān)系B.法院與甲、乙公司在訴訟中的法律關(guān)系是平等的法律關(guān)系C.甲、乙公司分別作為訴訟的原、被告是縱向的法律關(guān)系D.甲、乙公司的合同關(guān)系是調(diào)整性法律關(guān)系6、全國(guó)人大各專門委員會(huì)可以根據(jù)工作需要．任命專家若干人為顧問。顧問由（）任免。A.全國(guó)人民代表大會(huì)B.全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)C.全國(guó)人民代表大會(huì)法律委員會(huì)D.全國(guó)人民代表大會(huì)調(diào)查委7、某省高院下文稱，為了本地經(jīng)濟(jì)發(fā)展，對(duì)高學(xué)歷經(jīng)濟(jì)犯罪的罪犯適用減刑、假釋，可以從寬掌握，給予優(yōu)待。這違反了A.罪刑法定原則B.刑法適用平等原則C.罪責(zé)刑相適應(yīng)原則D.明確性原則8、依據(jù)我國(guó)擔(dān)保法的規(guī)定，下列選項(xiàng)中，可以質(zhì)押的是（）。A.存款單B.股份C.商標(biāo)專用權(quán)D.土地使用權(quán)9、人類歷史上最早確認(rèn)人權(quán)的憲法性文件是()A.法國(guó)《人權(quán)宣言》B.美國(guó)《獨(dú)立宣言》C.英國(guó)《大憲章》D.德國(guó)《魏瑪憲法》10、根據(jù)我國(guó)著作權(quán)法規(guī)定，文字作品著作權(quán)產(chǎn)生的時(shí)間為A.作品創(chuàng)作時(shí)B.作品完成時(shí)C.作品發(fā)表時(shí)D.作品出版時(shí)11、某國(guó)有控股公司董事長(zhǎng)甲收受錢某的現(xiàn)金30萬元，通過其丈夫（某市市委書記）幫助錢某升遷。甲的行為構(gòu)成（）。A.受賄罪B.介紹賄賂罪C.利用影響力受賄罪D.非國(guó)家工作人員受賄罪12、W公司（國(guó)有獨(dú)資）與X研究所簽訂技術(shù)咨詢合同。受托方X研究所利用W公司提供的技術(shù)資料和工作條件完成新的技術(shù)成果。雙方對(duì)新技術(shù)成果的歸屬?zèng)]有約定，則該技術(shù)成果應(yīng)歸屬于（）。A.W公司B.X研究所C.雙方共有D.國(guó)家13、立法實(shí)踐中，表述法律規(guī)則時(shí)，法律規(guī)則的構(gòu)成要素中可以省略的是（）。A.假定條件B.行為模式C.肯定性法律后果D.否定性法律后果14、下列表述正確的是（）。A.法是由國(guó)家強(qiáng)制力保證實(shí)施的，具有國(guó)家強(qiáng)制性B.法是由國(guó)家強(qiáng)制力保證實(shí)施的，具有國(guó)家強(qiáng)制力C.國(guó)家強(qiáng)制力是保證法實(shí)施的唯一力量D.任何情況下法的實(shí)施都必須借助于國(guó)家強(qiáng)制力15、被稱為“刑網(wǎng)簡(jiǎn)要，疏而不失”的封建成文法典是（）。A.《宋刑統(tǒng)》B.《北齊律》C.《開皇律》D.《唐律疏議》16、關(guān)于《中華民國(guó)臨時(shí)政府組織大綱》，下列說法不正確的是()A.它第一次以法律形式宣告廢除封建帝制B.以美國(guó)的國(guó)家制度為藍(lán)本，確立了中華民國(guó)的基本政治體制C.實(shí)行三權(quán)分立的原則D.臨時(shí)政府為責(zé)任內(nèi)閣制17、根據(jù)是否具有統(tǒng)一的法典形式，可以把憲法分為A.成文憲法和不成文憲法B.剛性憲法和柔性憲法C.欽定憲法、協(xié)定憲法和民定憲法D.社會(huì)主義憲法和資本主義憲法18、中國(guó)共產(chǎn)黨對(duì)民主黨派的領(lǐng)導(dǎo)主要表現(xiàn)在()A.政治指導(dǎo)B.政治領(lǐng)導(dǎo)C.組織領(lǐng)導(dǎo)D.思想領(lǐng)導(dǎo)19、如果遇到不能進(jìn)行選舉的非常情況，由全國(guó)人大常委會(huì)以（）的多數(shù)通過，可以推遲選舉，延長(zhǎng)本屆全國(guó)人大的任期。A.全體組成人員的二分之一以上B.全體組成人員的三分之二以上C.全體組成人員的四分之三以上D.全體組成人員的三分之一以上20、漢朝大司農(nóng)顏異在別人談及國(guó)政時(shí)，未答，僅“微反唇”，被御史大夫張湯處死，根據(jù)漢朝法律顏異所犯罪名是()A.非所宜言B.怨望誹謗C.誹謗妖言D.腹誹21、《刑法》第232條規(guī)定：故意殺人的，處死刑、無期徒刑或者10年以上有期徒刑；情節(jié)較輕的，處3年以上10年以下有期徒刑。這一規(guī)定屬于（）。A.義務(wù)性規(guī)范B.委托性規(guī)范C.準(zhǔn)用性規(guī)范D.確定性規(guī)范22、關(guān)于合伙債務(wù)承擔(dān)的表述，正確的是（）。A.新入伙的合伙人對(duì)人伙前的債務(wù)不承擔(dān)責(zé)任B.退伙的合伙人對(duì)退伙前的債務(wù)不承擔(dān)責(zé)任C.參與盈余分配但不參與合伙經(jīng)營(yíng)的人視為合伙人D.合伙人按份承擔(dān)債務(wù)的約定可以對(duì)抗債權(quán)人23、下列情形中，不屬于《刑法》第236條強(qiáng)奸罪加重法定情節(jié)的是（）。A.強(qiáng)奸婦女多人的B.利用婦女處于昏醉狀態(tài)而強(qiáng)奸的C.在公共場(chǎng)所當(dāng)眾強(qiáng)奸婦女的D.二人以上輪奸的24、甲被某國(guó)有資本控股的有限責(zé)任公司聘用，負(fù)責(zé)查驗(yàn)出場(chǎng)單、驗(yàn)貨放行。甲與無業(yè)人員乙串通，趁甲一人值班時(shí)，由乙開車從貨場(chǎng)拉出價(jià)值10萬元的貨物，并銷贓平分。在本案中A.甲構(gòu)成貪污罪，乙構(gòu)成盜竊罪B.甲構(gòu)成職務(wù)侵占罪，乙構(gòu)成盜竊罪C.甲、乙共同構(gòu)成職務(wù)侵占罪D.甲、乙共同構(gòu)成貪污罪25、下列哪一憲法性文件確立了“三三制”的政權(quán)組織形式()A.《陜甘寧邊區(qū)施政綱領(lǐng)》B.《陜甘寧邊區(qū)憲法原則》C.《抗日救國(guó)十大綱領(lǐng)》D.《中華蘇維埃共和國(guó)憲法大綱》二、多選題（本大題共10小題，每小題2分，共20分．有多個(gè)選項(xiàng)是符合題目要求的．）1、我國(guó)憲法修改提議的主體包括（）。A.國(guó)家主席B.全國(guó)人大常委會(huì)C.國(guó)務(wù)院D.全國(guó)人大五分之一以上的代表2、緩刑適用的條件有（）。A.適用對(duì)象是被判處拘役或者3年以下有期徒刑的犯罪分子B.有投案自首情節(jié)的C.不是累犯D.根據(jù)犯罪情節(jié)和悔罪表現(xiàn)認(rèn)為適用緩刑確實(shí)沒有現(xiàn)實(shí)危險(xiǎn)3、我國(guó)《憲法》序言規(guī)定，中國(guó)共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)的（）將長(zhǎng)期存在和發(fā)展。A.民主監(jiān)督制度B.多黨合作制度C.社會(huì)主義制度D.政治協(xié)商制度4、王某為某普通高校應(yīng)屆畢業(yè)生，24歲尚未就業(yè)。根據(jù)《憲法》和相關(guān)法律的規(guī)定，關(guān)于王某的權(quán)利義務(wù)，以下說法不正確的是()A.不需要承擔(dān)納稅義務(wù)B.不得被征集服兵役C.有選舉權(quán)和被選舉權(quán)D.有休息的權(quán)利5、某法院在當(dāng)?shù)匾凰髮W(xué)對(duì)被指控犯組織考試作弊罪的被告人依法進(jìn)行審判，并作出有罪判決，很多學(xué)生參與旁聽。在此，法律發(fā)揮的規(guī)范作用有()。A.預(yù)測(cè)作用B.教育作用C.評(píng)價(jià)作用D.強(qiáng)制作用6、生產(chǎn)、銷售偽劣產(chǎn)品罪的客觀方面表現(xiàn)為，在生產(chǎn)、銷售的產(chǎn)品中（）。A.以次充好B.以假充真C.摻雜D.摻假7、下列有關(guān)法與社會(huì)關(guān)系的表述哪些正確?（）A.中國(guó)固有的法律文化深受倫理道德的影響；而宗教信仰對(duì)于西方社會(huì)法律的形成具有重要的影響，為確立“法律至上”觀念奠定了基礎(chǔ)B.“法的社會(huì)化”是西方現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中出現(xiàn)的現(xiàn)象，表明法律是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的宏觀調(diào)控手段C.凡屬道德所調(diào)整的社會(huì)關(guān)系，必為法律調(diào)整；凡屬法律所調(diào)整的社會(huì)關(guān)系，則不一定為道德所調(diào)整D.生命科學(xué)的發(fā)展、器官移植技術(shù)的成熟對(duì)法律具有積極影響8、必須有兩名以上見證人在場(chǎng)見證的遺囑有A.公證遺囑B.自書遺囑C.代書遺囑D.口頭遺囑9、西周時(shí)期，適用于契約關(guān)系的制度有（）。A.質(zhì)齊B.傅別C.聽訟D.斷獄10、甲經(jīng)營(yíng)冷庫保鮮業(yè)務(wù)，其與當(dāng)?shù)毓╇姴块T簽訂了供電合同，并按時(shí)繳納電費(fèi)，04年8月3日，甲開啟冷庫為其客戶乙提領(lǐng)貨物時(shí)，發(fā)現(xiàn)冷庫溫度提高，乙的許多貨物變質(zhì)。后經(jīng)查證，3天前供電部門進(jìn)行供電設(shè)備的例行停電檢修，供電部門工作人員因忽而未通知甲，則下列表述正確的是（）。A.供電部門應(yīng)向甲承擔(dān)違約責(zé)任，但無須向乙承擔(dān)違約責(zé)任B.供電部門進(jìn)行供電設(shè)施檢修。是為了保證供電安全，因而可以減輕其違約責(zé)任C.甲有權(quán)在供電部門賠償后，再向乙賠償D.乙既可以要求甲承擔(dān)違約責(zé)任，也可以要求供電部門承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任三、問答題（本大題共5個(gè)小題，共25分)1、（本題5分）某年夏天，某市開發(fā)商經(jīng)該市計(jì)劃委員會(huì)、城市規(guī)劃管理局等部門批準(zhǔn)，開發(fā)居民高層公寓樓，先后有400多客戶與該開發(fā)商簽訂購房合同，并在依約定交納全部購房款、取得相關(guān)產(chǎn)權(quán)證的前提下，住進(jìn)該公寓樓。后開發(fā)商將該樓頂部出租給個(gè)體戶陳某，每年租金1萬元，陳某利用樓頂空間栽種花卉。由于花卉澆灌用水向樓頂滲透，引起馬某等居民不滿。因與開發(fā)商協(xié)商不成，馬某等聯(lián)名按購房合同中的仲裁條款申請(qǐng)仲裁，要求開發(fā)商終止與陳某的合同，停止侵害并賠償損失。問：(1)本案中，樓頂部分所有權(quán)歸誰?為什么?(2)馬某等是否有權(quán)要求開發(fā)商停止侵害并賠償損失?2、（本題5分）簡(jiǎn)論西周時(shí)期禮的內(nèi)容及禮的性質(zhì)和作用。3、（本題5分）論述當(dāng)代中國(guó)社會(huì)主義法律制度的特征。4、（本題5分）2009年10月，甲被某市第一高中聘為會(huì)計(jì)。甲根據(jù)校長(zhǎng)辦公會(huì)的安排，將學(xué)校收取的學(xué)雜費(fèi)存入以甲的名義開設(shè)的銀行賬戶。2014年5月，校長(zhǎng)乙虛構(gòu)因公借款理由，指示甲從該賬戶中提取15萬元現(xiàn)金。乙將這筆錢借給弟弟開茶樓。2014年12月，乙歸還了15萬元現(xiàn)金，甲遂用這筆錢為兒子購買住房，并虛列支出平賬。2015年8月，審計(jì)機(jī)關(guān)審計(jì)時(shí)，甲向?qū)徲?jì)人員主動(dòng)交代了上述事實(shí)，并退賠了15萬元。請(qǐng)依據(jù)上述材料，回答下列問題并說明理由：（1）甲的犯罪行為應(yīng)如何認(rèn)定？（2）乙的犯罪行為應(yīng)如何認(rèn)定？（3）甲具有何種法定和酌定量刑情節(jié)？5、（本題5分）王某是居住在美國(guó)的老華僑，年老后體弱多病，希望落葉歸根，于是回到中國(guó)。他希望由在中國(guó)的長(zhǎng)子來扶養(yǎng)自己，并立有書面遺囑希望自己的遺產(chǎn)由其親人繼承。王某委托曾在美國(guó)留學(xué)的孫某代為回老家尋找自己的親人，并轉(zhuǎn)告他的意思。孫某回來后說，王家中已經(jīng)沒有任何親人了。王某非常失望，孫某表示愿意扶養(yǎng)王某，但需由其取得遺產(chǎn)。王某覺得孫某對(duì)自己還可以，而家中也沒有了親人，于是與孫某簽訂了書面協(xié)議，約定王某生前由孫某扶養(yǎng)照顧，死后其全部遺產(chǎn)歸孫某所有。三年后，王某在老家的妹妹的兒子輾轉(zhuǎn)得知王某回到中國(guó)的消息，于是前來認(rèn)親。王某見到自己的外甥后，知曉妹妹尚在世，非常高興。一個(gè)月后，王某向?qū)O某提出不再履行協(xié)議。于是，孫某以王某違約為由向法院起訴，而王某也主張撤銷協(xié)議并要求孫某承擔(dān)締約過失責(zé)任。問：(1)本案涉及哪些民事法律關(guān)系?(2)王某與孫某達(dá)成的協(xié)議和其所立遺囑的效力如何確定?為什么?(3)王某要求孫某承擔(dān)締約過失責(zé)任的主張能否成立?為什么?(4)法院應(yīng)如何認(rèn)定民事責(zé)任的歸屬?為什么?四、案例分析題（本大題共3個(gè)小題，共30分)1、（本題10分）某公司未經(jīng)員工同意，在工作場(chǎng)所安裝監(jiān)控?cái)z像頭，員工認(rèn)為侵犯了個(gè)人隱私