第7章 保障措施

國際貿(mào)易組織與慣例

WorldTradeOrganization2021/6/271第七章保障措施Safeguardmeasure

2021/6/272目錄一、《協(xié)議》產(chǎn)生的背景二、《協(xié)議》基本內(nèi)容（一）實施保障措施實體條件（二）實施保障措施程序（三）保障措施形式、期限、實施方式（四）臨時保障措施（五）補償與報復(fù)（六）禁止“灰色區(qū)域”措施（七）發(fā)展中國家的優(yōu)惠待遇（八）保障措施委員會的職能2021/6/273一、《協(xié)議》產(chǎn)生的背景

美國1934年互惠貿(mào)易協(xié)定綱領(lǐng)最早提出保障措施問題，而1943年美、墨互惠貿(mào)易協(xié)定首次規(guī)定了保障條款。保障條款正式納入GATT1947，即第19條“對某種產(chǎn)品進口的緊急措施”。在GATT歷程中，GATT第19條的實施狀況并不理想。主要是由于保障條款存在缺陷，如操作中彈性太大；程序規(guī)則不明確等。因此，GATT締約方一直希望能進一步完善GATT1947第19條的規(guī)定。2021/6/27420世紀70年代大量逃避GATT多邊貿(mào)易紀律約束的“灰色區(qū)域措施”的產(chǎn)生烏拉圭回合中，保障措施仍是15個談判議題之一。經(jīng)過GATT締約各方艱苦的討價還價，最終達成了《保障措施協(xié)議》。2021/6/275保障措施的含義

保障措施是指當某項產(chǎn)品進口數(shù)量激增并造成進口成員方國內(nèi)相當產(chǎn)業(yè)遭受嚴重損害或者嚴重損害威脅時，進口方政府可以對該產(chǎn)品實施的限制進口措施。2021/6/276最早的特別保障措施適用于日本。1953年日本申請加入關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定（GATT）時，一些GATT締約國擔心日本的紡織品進口可能對本國相關(guān)產(chǎn)業(yè)造成損害，決定在日本加入GATT之后其它成員國可以對日本適用特別保障條款，即GATT締約國在發(fā)現(xiàn)原產(chǎn)于日本的紡織品進口數(shù)量增加從而對本國構(gòu)成市場擾亂時，可以單方面針對日本的紡織品采取保障措施，以抵消或減少對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的沖擊。2021/6/277保障措施是WTO規(guī)則允許的保護國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的一種行政措施，是各成員政府依法維護本國產(chǎn)業(yè)利益的重要手段。其目的是允許任一成員在特定的緊急情況下，為保障本國經(jīng)濟利益解除GATT規(guī)定的義務(wù)，對因履行協(xié)議所造成的嚴重損害進行補救，或避免嚴重損害威脅可能產(chǎn)生的后果。2021/6/278保障措施的特點1.針對的是公平貿(mào)易下的產(chǎn)品進口2.適用的實體和程序要求更嚴格3.基于非歧視性原則實施4.實施期限的頻度均有限制5.需與利益受損方進行貿(mào)易補償談判，若談判不成，則利益受損方有權(quán)行使實質(zhì)水平對等的報復(fù)權(quán)2021/6/279保障措施與反傾銷、反補貼比較相同點目的保護國內(nèi)產(chǎn)業(yè)對象進口產(chǎn)品結(jié)果國內(nèi)產(chǎn)業(yè)損害緣由因果關(guān)系存在區(qū)別性質(zhì)公平貿(mào)易VS不公平對象特定成員特定產(chǎn)品調(diào)查程序?qū)嵤┢谙藓头绞匠隹诜将@得補償或報復(fù)權(quán)不相同2021/6/2710埃及對進口鋼筋進行保障措施調(diào)查

2014年10月14日，應(yīng)埃及冶金業(yè)商會（ChamberofMetallurgicalIndustries）的申請，埃及對進口鋼筋進行保障措施立案調(diào)查。涉案產(chǎn)品海關(guān)編碼為7213、7214。同時，埃及決定對進口涉案產(chǎn)品按到岸價的7.3%加征臨時保障措施稅（稅率不超過290埃及磅/噸）。約旦對A4書寫和印刷紙進行保障措施調(diào)查

2014年8月28日，應(yīng)國內(nèi)企業(yè)的申請，約旦對進口A4書寫和印刷紙進行保障措施立案調(diào)查。涉案產(chǎn)品海關(guān)編碼為4802.563。根據(jù)立案公告，確認利害關(guān)系方截止日期為2014年9月18日，向約旦調(diào)查機關(guān)提交書面陳述和信息的截止日期為2014年10月27日。2021/6/2711印尼對進口H型鋼和I型鋼作出保障措施產(chǎn)業(yè)損害裁決

2014年10月10日，印尼就H型鋼和I型鋼保障措施案向世貿(mào)組織保障措施委員會通報，對本案作出產(chǎn)業(yè)損害裁決，裁定國內(nèi)產(chǎn)業(yè)遭受了嚴重損害，且有明顯證據(jù)證明涉案產(chǎn)品進口量增加與嚴重損害之間存在因果關(guān)系，因此建議征收為期3年的保障措施稅。2014年2月，印尼對進口H型鋼和I型鋼進行保障措施立案調(diào)查。2021/6/2712印度對進口檸檬酸鈉作出保障措施終裁

2014年9月16日，印度對進口檸檬酸鈉作出保障措施終裁：在調(diào)查期印度檸檬酸鈉進口量顯著增加，國內(nèi)產(chǎn)業(yè)遭受嚴重損害，且上述兩者之間存在因果關(guān)系，因此建議對進口檸檬酸鈉征收為期3年的保障措施稅，第一年為55%，第二年為50%，第三年為40%。該措施不包括除中國外的其他發(fā)展中國家。涉案產(chǎn)品海關(guān)編碼為29181520。2014年3月，印度對進口檸檬酸鈉進行保障措施立案調(diào)查。2021/6/2713二、《保障措施協(xié)議》

《保障措施協(xié)議》的內(nèi)容

總則實施保障措施條件和調(diào)查嚴重損害或嚴重損害威脅的確定保障措施的實施臨時保障措施保障措施的期限和審議與保障措施有關(guān)的補償和報復(fù)對發(fā)展中國家成員的優(yōu)惠待遇某些措施的取消通知和磋商監(jiān)督最后條款2021/6/2714（一）使用保障措施的具體要求1、“進口增加”要求2、“嚴重損害”要求3、因果關(guān)系要求2021/6/27151、“進口增加”要求“進口增加”有兩種情況：絕對增加和相對增加只有當進口成員確認輸入其國境的那類產(chǎn)品，就國內(nèi)生產(chǎn)而言，絕對地或相對地大量增長，并在此條件下，對國內(nèi)生產(chǎn)的同類或直接競爭產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)造成嚴重損害或嚴重損害威脅時，該成員才可對該產(chǎn)品采取保障措施，并且不需要問其來源。2021/6/27162、“嚴重損害”要求“嚴重損害”：必須被理解為意指對某一國內(nèi)工業(yè)的地位造成重大總體損害“嚴重損害威脅”：必須被理解為嚴重損害威脅應(yīng)基于事實所做的判斷?！皣鴥?nèi)產(chǎn)業(yè)”：必須被理解為同類的或直接競爭產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)。2021/6/27173、因果關(guān)系要求在對嚴重損害或嚴重損害威脅的調(diào)查中，應(yīng)采取客觀且量化的指標，還須確定進口增加與嚴重損害或其威脅之間存在因果關(guān)系。2021/6/2718實施保障措施必須遵循的原則

除了符合保障措施實施的條件外，WTO的成員在實施保障措施時，還必須認真遵循以下原則：

(1)限制進口的產(chǎn)品具有針對性；

(2)實施進口限制措施的具有適度性；

(3)實施進口限制措施的具有非歧視性；

(4)盡到通知和磋商義務(wù)。2021/6/2719保障措施的實施必須在防止或補救損害所必需的程度和時間內(nèi)。

如果保障措施適用期限預(yù)計超過1年，進口方在該期限內(nèi)應(yīng)依固定時間間隔逐步放寬該措施；若實施期限超過3年，進口方應(yīng)進行中期審查，根據(jù)審查結(jié)果撤消或加快放寬該措施。在該延長期內(nèi)保障措施不得比最初適用更加嚴格，且應(yīng)繼續(xù)放寬。若對同一進口產(chǎn)品再次適用保障措施，則：一般情況下，兩次之間應(yīng)有不短于第一次實施期限，至少為2年的間隔；若適用期為少于或等于180天，且在該實施日前的5年內(nèi)，未對同類產(chǎn)品實施兩次以上保障措施，則該措施實施之日起1年后，可再次實施，期限最多為180天。實施的適度性

2021/6/2720實施的無歧視性

保障措施的實施應(yīng)遵循無歧視原則，對所有同類進口產(chǎn)品應(yīng)一視同仁。即，根據(jù)協(xié)議規(guī)定，不能只對某一成員的進口產(chǎn)品實施保障措施，而應(yīng)對其他成員的同類產(chǎn)品大開綠燈。因此，“不問產(chǎn)品來源”實際上就是無歧視原則或最惠國待遇原則在保障措施方面措辭的具體化2021/6/2721案例分析（P150）：美國鋼鐵保障措施案試分析：1、美國此次做法是否符合保障措施的相關(guān)規(guī)定？2、歐盟、日本決定采取報復(fù)措施的依據(jù)是什么？2021/6/2722起因:美國政府宣布對10類進口鋼鐵產(chǎn)品加征最高達30%的關(guān)稅，期限為3年各方反應(yīng)歐盟、巴西、中國、日本、新西蘭、挪威、韓國和瑞士8個世貿(mào)組織成員先后針對美國的做法啟動了世貿(mào)組織爭端解決程序裁決2003年11月10日，世貿(mào)組織上訴機構(gòu)發(fā)布了關(guān)于美國鋼鐵保障措施案的報告，基本維持了2003年7月專家組的裁決，即確認美國實施的鋼鐵產(chǎn)品進口關(guān)稅違反了世貿(mào)組織相關(guān)規(guī)則各方威脅歐盟貿(mào)易代表拉米表示，歐盟希望美國撤銷全部鋼鐵稅，歐盟不打算就此問題與美國談判。如果美國不立即下調(diào)鋼鐵產(chǎn)品進口關(guān)稅，在世貿(mào)組織正式通過裁決報告后5天，將自動對從美國進口的商品征收高達22億美元的關(guān)稅。而日本已正式通知世貿(mào)組織，如果美國不撤銷鋼鐵進口關(guān)稅，日本將實施價值8500萬美元的報復(fù)性關(guān)稅。中國、巴西、韓國和新西蘭均表示在2005年3月之前保留報復(fù)的權(quán)利。

/DefaultWebApp/channel.jsp?chId=300442021/6/2723（二）實施保障措施程序1、調(diào)查：必經(jīng)步驟2、通知：將下列事項立即通知保障措施委員會：（1）發(fā)起調(diào)查的決定；（2）對進口增長與嚴重損害或損害威脅因果關(guān)系問題提出的調(diào)查結(jié)果；（3）就實施或延長保障措施做出的決定。3、協(xié)商/磋商：采取或延長保障措施成員方應(yīng)與各利害關(guān)系方進行協(xié)商，就保障措施交換看法，并達成諒解。協(xié)商結(jié)果應(yīng)由有關(guān)成員方及時通知貨物貿(mào)易理事會。2021/6/2724（三）保障措施形式、期限、方式

1、形式：提高關(guān)稅純粹的數(shù)量限制關(guān)稅配額2、實施期限：一般不應(yīng)超過4年3、實施方式：只能以非歧視的方式實施，即進口限制措施只針對產(chǎn)品，而不論該種產(chǎn)品的來源。2021/6/2725（四）臨時保障措施

1、概念：在緊急情況下，如果遲延會造成難以彌補的損失，成員方可不經(jīng)協(xié)商而采取的保障措施稱為臨時保障措施。2、僅在初步裁定進口增長已經(jīng)或正在造成嚴重損害或損害威脅情況下，方可采取。3、實施期限不得超過200天，且計入保障措施總期限。4、只能采取增加關(guān)稅形式，但隨后調(diào)查如不能證實增加的進口已經(jīng)導(dǎo)致或威脅導(dǎo)致對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的損害，則增收關(guān)稅應(yīng)迅速退還。采取臨時保障措施前應(yīng)通知保障措施委員會，在采取措施后應(yīng)盡快與各利害關(guān)系方舉行磋商。

2021/6/2726（五）補償與報復(fù)

保障措施針對的是公平貿(mào)易條件下的產(chǎn)品進口，其實施必然影響出口方的正當利益。協(xié)議第8條要求雙方就保障措施對貿(mào)易產(chǎn)生的不利影響，協(xié)商貿(mào)易補償?shù)挠行Х绞?。如?0天內(nèi)達不成協(xié)議，出口方可以在保障措施實施后90天內(nèi)，并在貨物貿(mào)易理事會收到書面中止通知30天后，對進口方實施對等報復(fù)。如果采取保障措施是因為進口的絕對增長，并且該措施符合《保障措施協(xié)議》的規(guī)定，則出口國在保障措施實施的第一個三年中不得進行對等報復(fù)。2021/6/2727（六）禁止“灰色區(qū)域”措施

“灰色區(qū)域”措施：指有關(guān)國家間限制進口的非正式協(xié)議。（私下達成的，透明度很低）主要特征：（1）名為出口國自愿承擔的單方面行動，實為進口國的壓力下作出；（2）規(guī)避取消數(shù)量限制和非歧視性原則；（3）協(xié)議一般包括提高產(chǎn)品價格、限制進口數(shù)量或進口監(jiān)督等。名目繁多，包括“自愿出口限制”、“有秩序的銷售安排”、“出口節(jié)制”等。2021/6/2728《協(xié)議》明確規(guī)定，成員方不應(yīng)尋求、采取或維持任何自愿出口限制、有秩序的市場安排或其他類似的進出口措施；成員方不應(yīng)鼓勵或支持國營或私營企業(yè)采取或維持與上述做法效果相同的非政府措施。根據(jù)協(xié)議的要求，到1999年底，所有的“灰色區(qū)域”措施都被取消。2021/6/2729（七）發(fā)展中國家的優(yōu)惠待遇

協(xié)議規(guī)定，如果源自發(fā)展中國家成員方進口份額不超過3％，則保障措施不得針對該發(fā)展中國家，但若源自幾個發(fā)展中國家的進口份額之和超過9％，則保障措施可以適用。

發(fā)展中國家成員方實施保障措施最長可至10年。在保障措施的再度適用方面，對發(fā)展中國家的限制較發(fā)達國家少。2021/6/2730（八）保障措施委員會的職能

（1）監(jiān)督協(xié)議的執(zhí)行，提出改善建議，并向貨物貿(mào)易理事會匯報；（2）根據(jù)受影響成員請求，調(diào)查某一保障措施實施是否遵守了協(xié)議的程序要求，并向貨物貿(mào)易理事會匯報其調(diào)查結(jié)果；（3）應(yīng)成員的要求對協(xié)議規(guī)定的磋商予以協(xié)助，監(jiān)督保障措施的逐步取消進程并適時向貨物貿(mào)易理事會匯報；（4）應(yīng)采取保障措施成員的請求，審查中止減讓或其他義務(wù)的建議是否“實質(zhì)性地對等”，并適當?shù)叵蜇浳镔Q(mào)易委員會