2025版上市公司股權(quán)質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)防控合同模板3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024版上市公司股權(quán)質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)防控合同模板本合同目錄一覽1.合同訂立依據(jù)與目的2.定義與解釋3.股權(quán)質(zhì)押基本情況4.股權(quán)質(zhì)押的設(shè)立與登記5.質(zhì)押擔(dān)保范圍與責(zé)任6.質(zhì)押期限與解除條件7.質(zhì)權(quán)人權(quán)利與義務(wù)8.出質(zhì)人權(quán)利與義務(wù)9.股權(quán)轉(zhuǎn)讓與變更10.股權(quán)質(zhì)押的監(jiān)管與信息披露11.違約責(zé)任12.爭議解決13.合同的生效、變更與解除14.其他約定事項(xiàng)第一部分：合同如下：第一條合同訂立依據(jù)與目的1.1本合同依據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國擔(dān)保法》等法律法規(guī)及相關(guān)政策制定。1.2本合同目的在于規(guī)范上市公司股權(quán)質(zhì)押行為，明確雙方權(quán)利義務(wù)，防范和降低股權(quán)質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)，保障各方合法權(quán)益。第二條定義與解釋2.1“上市公司”指在中國境內(nèi)依法設(shè)立并上市的公司。2.2“股權(quán)質(zhì)押”指出質(zhì)人以其持有的上市公司股份作為擔(dān)保，向質(zhì)權(quán)人提供擔(dān)保的行為。2.3“質(zhì)權(quán)人”指接受出質(zhì)人提供的股份作為擔(dān)保的法人或其他組織。2.4“出質(zhì)人”指將其持有的上市公司股份出質(zhì)給質(zhì)權(quán)人的股東。2.5“擔(dān)保范圍”指出質(zhì)人因債務(wù)履行或其他原因可能產(chǎn)生的債權(quán)范圍。2.6“違約責(zé)任”指合同一方違反合同約定應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任。第三條股權(quán)質(zhì)押基本情況3.1出質(zhì)人應(yīng)向質(zhì)權(quán)人提供其持有的上市公司股份的相關(guān)證明文件，包括但不限于股東名冊(cè)、股票證書等。3.2出質(zhì)人應(yīng)保證其持有的股份為合法取得，不存在任何權(quán)利瑕疵。3.3質(zhì)權(quán)人應(yīng)核實(shí)出質(zhì)人提供的股份證明文件，確認(rèn)股份真實(shí)、合法。第四條股權(quán)質(zhì)押的設(shè)立與登記4.1出質(zhì)人應(yīng)將股權(quán)質(zhì)押事宜通知上市公司及相關(guān)監(jiān)管部門。4.2出質(zhì)人應(yīng)在股權(quán)質(zhì)押設(shè)立之日起十個(gè)工作日內(nèi)，將股權(quán)質(zhì)押登記手續(xù)辦理完畢。4.3質(zhì)權(quán)人應(yīng)協(xié)助出質(zhì)人辦理股權(quán)質(zhì)押登記手續(xù)。第五條質(zhì)押擔(dān)保范圍與責(zé)任5.1質(zhì)押擔(dān)保范圍包括出質(zhì)人因債務(wù)履行或其他原因可能產(chǎn)生的債權(quán)。5.2出質(zhì)人應(yīng)保證質(zhì)押擔(dān)保的債務(wù)真實(shí)、合法，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。5.3質(zhì)權(quán)人在質(zhì)押擔(dān)保范圍內(nèi)有權(quán)就出質(zhì)人的債務(wù)行使質(zhì)權(quán)。第六條質(zhì)押期限與解除條件6.1股權(quán)質(zhì)押期限自股權(quán)質(zhì)押設(shè)立之日起計(jì)算，除非雙方另有約定。6.2質(zhì)權(quán)人有權(quán)在質(zhì)押期限內(nèi)解除股權(quán)質(zhì)押，但應(yīng)提前三十個(gè)工作日書面通知出質(zhì)人。6.3出質(zhì)人有權(quán)在質(zhì)押期限內(nèi)解除股權(quán)質(zhì)押，但應(yīng)提前三十個(gè)工作日書面通知質(zhì)權(quán)人，并承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。第七條質(zhì)權(quán)人權(quán)利與義務(wù)7.1質(zhì)權(quán)人有權(quán)在質(zhì)押期限內(nèi)對(duì)出質(zhì)人的股份進(jìn)行監(jiān)管，包括但不限于查詢、凍結(jié)、處置等。7.2質(zhì)權(quán)人有權(quán)要求出質(zhì)人提供有關(guān)股權(quán)質(zhì)押的必要文件和資料。7.3質(zhì)權(quán)人應(yīng)妥善保管出質(zhì)人提供的股份證明文件，不得泄露或?yàn)E用。7.4質(zhì)權(quán)人應(yīng)按照合同約定，及時(shí)、準(zhǔn)確地向出質(zhì)人報(bào)告股權(quán)質(zhì)押的相關(guān)情況。第八條出質(zhì)人權(quán)利與義務(wù)8.1出質(zhì)人有權(quán)要求質(zhì)權(quán)人按照合同約定行使質(zhì)權(quán)，確保出質(zhì)人權(quán)益。8.2出質(zhì)人應(yīng)保證其提供的股份真實(shí)、合法，不得有虛假陳述或隱瞞。8.3出質(zhì)人應(yīng)積極配合質(zhì)權(quán)人辦理股權(quán)質(zhì)押相關(guān)手續(xù)，包括但不限于提供必要的文件和資料。8.4出質(zhì)人應(yīng)承擔(dān)因股權(quán)質(zhì)押產(chǎn)生的相關(guān)稅費(fèi)和其他費(fèi)用。8.5出質(zhì)人不得擅自轉(zhuǎn)讓、贈(zèng)與、質(zhì)押或以其他方式處置已質(zhì)押的股份。第九條股權(quán)轉(zhuǎn)讓與變更9.1股權(quán)質(zhì)押期間，出質(zhì)人如需轉(zhuǎn)讓或變更所質(zhì)押的股份，應(yīng)事先取得質(zhì)權(quán)人的書面同意。9.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓或變更后，新的股東或權(quán)利人應(yīng)承擔(dān)原出質(zhì)人的權(quán)利義務(wù)。9.3質(zhì)權(quán)人對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓或變更后的股份仍享有質(zhì)權(quán)。9.4股權(quán)轉(zhuǎn)讓或變更不得影響質(zhì)權(quán)人的質(zhì)權(quán)實(shí)現(xiàn)。第十條股權(quán)質(zhì)押的監(jiān)管與信息披露10.1上市公司應(yīng)按照法律法規(guī)要求，及時(shí)、準(zhǔn)確地披露股權(quán)質(zhì)押相關(guān)信息。10.2出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人應(yīng)積極配合監(jiān)管部門對(duì)股權(quán)質(zhì)押行為的監(jiān)管。10.3股權(quán)質(zhì)押相關(guān)信息應(yīng)通過上市公司公告、證券交易所網(wǎng)站等渠道披露。第十一條違約責(zé)任11.1雙方任何一方違反本合同約定，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。11.2違約方應(yīng)賠償守約方因違約所造成的直接經(jīng)濟(jì)損失。11.3違約方應(yīng)承擔(dān)因違約行為引起的其他法律責(zé)任。第十二條爭議解決12.1雙方因履行本合同發(fā)生的爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決。12.2協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第十三條合同的生效、變更與解除13.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。13.2本合同經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以變更或解除。13.3合同變更或解除應(yīng)采取書面形式，并自雙方簽字蓋章之日起生效。第十四條其他約定事項(xiàng)14.1本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。14.2本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。14.3本合同自簽訂之日起至股權(quán)質(zhì)押解除之日止有效。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方概念界定1.1本合同所稱第三方，指在本合同履行過程中，基于本合同的約定或相關(guān)法律法規(guī)的要求，提供專業(yè)服務(wù)、咨詢、評(píng)估、監(jiān)管或其他輔助服務(wù)的法人、其他組織或個(gè)人。1.2第三方包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等。第二條第三方介入的情形2.1乙方在股權(quán)質(zhì)押過程中，如需對(duì)質(zhì)押股份進(jìn)行評(píng)估、估值或監(jiān)管，可邀請(qǐng)第三方介入。2.2甲方在履行本合同時(shí)，如需第三方提供專業(yè)服務(wù)或咨詢意見，可邀請(qǐng)第三方介入。2.3第三方介入需經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并簽訂相應(yīng)的合作協(xié)議。第三條第三方責(zé)任限額3.1第三方在本合同項(xiàng)下提供的服務(wù)或咨詢意見，其責(zé)任限額由甲乙雙方在合作協(xié)議中約定。3.2如第三方因過錯(cuò)導(dǎo)致甲乙任何一方的損失，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但賠償總額不超過合作協(xié)議中約定的責(zé)任限額。3.3第三方責(zé)任限額的約定不影響甲乙雙方根據(jù)本合同追究對(duì)方違約責(zé)任的權(quán)利。第四條第三方責(zé)權(quán)利劃分4.1第三方應(yīng)根據(jù)合作協(xié)議的約定，履行其職責(zé)，包括但不限于：4.1.1對(duì)質(zhì)押股份進(jìn)行評(píng)估、估值；4.1.2對(duì)股權(quán)質(zhì)押行為進(jìn)行監(jiān)管；4.1.3提供專業(yè)咨詢意見；4.1.4其他相關(guān)服務(wù)。4.2第三方在履行職責(zé)過程中，應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，保守商業(yè)秘密，不得泄露甲乙雙方的商業(yè)信息。第五條第三方與其他各方的劃分說明5.1第三方與甲乙雙方的關(guān)系為獨(dú)立合同關(guān)系，第三方不參與甲乙雙方的股權(quán)質(zhì)押行為，不承擔(dān)股權(quán)質(zhì)押的法律責(zé)任。5.2第三方在履行職責(zé)過程中，應(yīng)保持中立，不得偏袒任何一方。5.3第三方在提供專業(yè)服務(wù)或咨詢意見時(shí)，應(yīng)基于事實(shí)，客觀公正，不得提供虛假信息。第六條第三方變更與退出6.1如第三方因故無法繼續(xù)履行職責(zé)，應(yīng)提前三十個(gè)工作日書面通知甲乙雙方，并協(xié)商確定替代第三方。6.2第三方退出后，甲乙雙方應(yīng)繼續(xù)履行本合同的其他條款。6.3第三方退出本合同，不影響甲乙雙方根據(jù)本合同追究對(duì)方違約責(zé)任的權(quán)利。第七條第三方介入的合同效力7.1第三方介入本合同，不影響本合同的效力。7.2第三方介入本合同，不影響甲乙雙方根據(jù)本合同約定的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。第八條第三方介入的費(fèi)用8.1第三方介入本合同，其服務(wù)費(fèi)用由甲乙雙方根據(jù)合作協(xié)議的約定承擔(dān)。8.2第三方介入的費(fèi)用，包括但不限于評(píng)估費(fèi)、咨詢費(fèi)、監(jiān)管費(fèi)等。第九條第三方介入的保密義務(wù)9.1第三方在履行職責(zé)過程中，應(yīng)遵守保密義務(wù)，不得泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密。9.2第三方違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第十條本合同與第三方協(xié)議的沖突10.1本合同與第三方協(xié)議的內(nèi)容不一致時(shí)，以本合同為準(zhǔn)。10.2第三方協(xié)議的簽訂和履行，不影響本合同的效力。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.股權(quán)質(zhì)押協(xié)議要求：詳細(xì)列明股權(quán)質(zhì)押的具體條款，包括質(zhì)押股份比例、質(zhì)押期限、解除條件等。說明：作為合同主體，股權(quán)質(zhì)押協(xié)議是股權(quán)質(zhì)押行為的核心文件。2.股份證明文件要求：包括股東名冊(cè)、股票證書等，證明出質(zhì)人持有股份的真實(shí)性。說明：用于核實(shí)出質(zhì)人股份的真實(shí)性，確保質(zhì)押行為的合法性。3.第三方合作協(xié)議要求：明確第三方介入的具體事項(xiàng)、職責(zé)、費(fèi)用、責(zé)任限額等。說明：第三方合作協(xié)議是第三方介入股權(quán)質(zhì)押行為的基礎(chǔ)文件。4.股權(quán)質(zhì)押登記證明要求：證明股權(quán)質(zhì)押已登記，具有法律效力。說明：股權(quán)質(zhì)押登記證明是股權(quán)質(zhì)押行為完成的重要憑證。5.信息披露文件要求：包括上市公司公告、證券交易所網(wǎng)站等渠道披露的股權(quán)質(zhì)押相關(guān)信息。說明：信息披露文件是保障各方知情權(quán)的重要文件。6.違約責(zé)任認(rèn)定文件要求：明確違約行為的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、責(zé)任認(rèn)定及賠償標(biāo)準(zhǔn)。說明：違約責(zé)任認(rèn)定文件是解決違約糾紛的重要依據(jù)。7.爭議解決文件要求：包括協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等爭議解決方式的詳細(xì)方案。說明：爭議解決文件是解決合同履行過程中出現(xiàn)爭議的指導(dǎo)文件。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為要求：明確違約行為的類型，如未按時(shí)履行合同義務(wù)、提供虛假信息、泄露商業(yè)秘密等。說明：違約行為是合同履行過程中可能出現(xiàn)的問題，需明確界定。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)要求：根據(jù)違約行為的性質(zhì)和嚴(yán)重程度，確定相應(yīng)的責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。說明：責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)是確定違約方責(zé)任的重要依據(jù)。示例說明：（1）未按時(shí)履行合同義務(wù)違約行為：出質(zhì)人未在約定時(shí)間內(nèi)辦理股權(quán)質(zhì)押登記手續(xù)。責(zé)任認(rèn)定：出質(zhì)人應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向質(zhì)權(quán)人支付違約金。（2）提供虛假信息違約行為：出質(zhì)人提供虛假的股份證明文件，導(dǎo)致質(zhì)權(quán)人遭受損失。責(zé)任認(rèn)定：出質(zhì)人應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償質(zhì)權(quán)人因虛假信息所遭受的損失。（3）泄露商業(yè)秘密違約行為：第三方在履行職責(zé)過程中泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密。責(zé)任認(rèn)定：第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償甲乙雙方因商業(yè)秘密泄露所遭受的損失。全文完。2024版上市公司股權(quán)質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)防控合同模板1本合同目錄一覽1.合同訂立依據(jù)及適用范圍1.1合同訂立依據(jù)1.2合同適用范圍2.定義與解釋2.1術(shù)語定義2.2解釋方式3.合同主體3.1股東3.2質(zhì)押人3.3質(zhì)權(quán)人4.股權(quán)質(zhì)押標(biāo)的4.1股權(quán)質(zhì)押標(biāo)的概述4.2股權(quán)質(zhì)押標(biāo)的范圍4.3股權(quán)質(zhì)押標(biāo)的權(quán)利義務(wù)5.股權(quán)質(zhì)押登記5.1股權(quán)質(zhì)押登記流程5.2股權(quán)質(zhì)押登記手續(xù)5.3股權(quán)質(zhì)押登記變更6.股權(quán)質(zhì)押擔(dān)保6.1股權(quán)質(zhì)押擔(dān)保方式6.2擔(dān)保財(cái)產(chǎn)范圍6.3擔(dān)保責(zé)任7.股權(quán)質(zhì)押期限7.1股權(quán)質(zhì)押期限約定7.2股權(quán)質(zhì)押期限變更7.3股權(quán)質(zhì)押期限終止8.股權(quán)質(zhì)押收益8.1股權(quán)質(zhì)押收益分配8.2股權(quán)質(zhì)押收益計(jì)算8.3股權(quán)質(zhì)押收益調(diào)整9.股權(quán)質(zhì)押解除9.1股權(quán)質(zhì)押解除條件9.2股權(quán)質(zhì)押解除程序9.3股權(quán)質(zhì)押解除后的處理10.違約責(zé)任10.1違約行為界定10.2違約責(zé)任承擔(dān)10.3違約糾紛解決方式11.合同解除11.1合同解除條件11.2合同解除程序11.3合同解除后的處理12.爭議解決12.1爭議解決方式12.2爭議解決機(jī)構(gòu)12.3爭議解決程序13.合同生效及終止13.1合同生效條件13.2合同終止條件13.3合同終止程序14.其他約定14.1合同附件14.2通知送達(dá)14.3合同修改與補(bǔ)充14.4合同份數(shù)及效力第一部分：合同如下：1.合同訂立依據(jù)及適用范圍1.1合同訂立依據(jù)本合同依據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國擔(dān)保法》等相關(guān)法律法規(guī)及政策規(guī)定訂立。1.2合同適用范圍本合同適用于上市公司股東將其持有的公司股權(quán)質(zhì)押給質(zhì)權(quán)人，以獲得融資或其他目的的股權(quán)質(zhì)押活動(dòng)。2.定義與解釋2.1術(shù)語定義在本合同中，“股東”指持有上市公司股份的自然人、法人或其他組織；“質(zhì)押人”指將股權(quán)質(zhì)押給質(zhì)權(quán)人的股東；“質(zhì)權(quán)人”指接受股權(quán)質(zhì)押的金融機(jī)構(gòu)或其他合法主體；“股權(quán)質(zhì)押”指股東將其持有的公司股權(quán)作為質(zhì)押物，向質(zhì)權(quán)人提供擔(dān)保的行為。2.2解釋方式對(duì)本合同條款的理解與解釋，均以合同為準(zhǔn)，如有歧義，以雙方協(xié)商解決。3.合同主體3.1股東股東應(yīng)具備完全民事行為能力，持有上市公司合法有效的股份。3.2質(zhì)押人質(zhì)押人應(yīng)為股東本人或其授權(quán)代理人，有權(quán)對(duì)質(zhì)押股權(quán)行使處置權(quán)。3.3質(zhì)權(quán)人質(zhì)權(quán)人應(yīng)為具有融資業(yè)務(wù)資質(zhì)的金融機(jī)構(gòu)或其他合法主體，具備接受股權(quán)質(zhì)押的條件。4.股權(quán)質(zhì)押標(biāo)的4.1股權(quán)質(zhì)押標(biāo)的概述股權(quán)質(zhì)押標(biāo)的是指股東持有的上市公司股份，包括但不限于普通股、優(yōu)先股等。4.2股權(quán)質(zhì)押標(biāo)的范圍股權(quán)質(zhì)押標(biāo)的范圍應(yīng)明確約定，包括但不限于股份種類、數(shù)量、持有比例等。4.3股權(quán)質(zhì)押標(biāo)的權(quán)利義務(wù)股權(quán)質(zhì)押標(biāo)的的權(quán)利義務(wù)應(yīng)明確約定，包括但不限于表決權(quán)、分紅權(quán)、優(yōu)先購買權(quán)等。5.股權(quán)質(zhì)押登記5.1股權(quán)質(zhì)押登記流程股權(quán)質(zhì)押登記應(yīng)按照公司章程及中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定辦理，包括但不限于提交登記申請(qǐng)、辦理登記手續(xù)等。5.2股權(quán)質(zhì)押登記手續(xù)股權(quán)質(zhì)押登記手續(xù)應(yīng)包括但不限于簽署合同、提交相關(guān)證明文件等。5.3股權(quán)質(zhì)押登記變更股權(quán)質(zhì)押登記變更應(yīng)按照公司章程及中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定辦理，包括但不限于變更登記申請(qǐng)、辦理變更手續(xù)等。6.股權(quán)質(zhì)押擔(dān)保6.1股權(quán)質(zhì)押擔(dān)保方式股權(quán)質(zhì)押擔(dān)保方式應(yīng)包括但不限于股權(quán)質(zhì)押、財(cái)產(chǎn)抵押、保證等。6.2擔(dān)保財(cái)產(chǎn)范圍擔(dān)保財(cái)產(chǎn)范圍應(yīng)包括但不限于質(zhì)押股權(quán)及其收益、相關(guān)權(quán)利等。6.3擔(dān)保責(zé)任擔(dān)保責(zé)任應(yīng)包括但不限于保證質(zhì)押股權(quán)的真實(shí)性、有效性，以及承擔(dān)因股權(quán)質(zhì)押產(chǎn)生的相關(guān)法律責(zé)任。8.股權(quán)質(zhì)押收益8.1股權(quán)質(zhì)押收益分配股權(quán)質(zhì)押收益在扣除質(zhì)權(quán)人合理費(fèi)用后，按照雙方約定的比例進(jìn)行分配。收益分配周期為每年一次，具體分配時(shí)間由雙方協(xié)商確定。8.2股權(quán)質(zhì)押收益計(jì)算股權(quán)質(zhì)押收益的計(jì)算方法為：股權(quán)質(zhì)押標(biāo)的在質(zhì)押期間的分紅收入、資本增值收益等，扣除相關(guān)稅費(fèi)和質(zhì)權(quán)人費(fèi)用后的余額。8.3股權(quán)質(zhì)押收益調(diào)整如遇市場(chǎng)波動(dòng)、公司業(yè)績變化等因素導(dǎo)致股權(quán)質(zhì)押收益發(fā)生重大變化，雙方應(yīng)協(xié)商調(diào)整收益分配比例或方式。9.股權(quán)質(zhì)押解除9.1股權(quán)質(zhì)押解除條件股權(quán)質(zhì)押解除條件包括但不限于：質(zhì)權(quán)人履行完畢融資義務(wù)、質(zhì)押人償還全部債務(wù)、雙方協(xié)商一致解除等。9.2股權(quán)質(zhì)押解除程序股權(quán)質(zhì)押解除程序包括但不限于：簽署解除協(xié)議、辦理股權(quán)質(zhì)押登記注銷手續(xù)、歸還質(zhì)押股權(quán)等。9.3股權(quán)質(zhì)押解除后的處理股權(quán)質(zhì)押解除后，雙方應(yīng)按照協(xié)議約定處理股權(quán)質(zhì)押標(biāo)的，包括但不限于歸還質(zhì)押股權(quán)、退還質(zhì)押擔(dān)保物等。10.違約責(zé)任10.1違約行為界定違約行為包括但不限于：質(zhì)押人未按時(shí)償還債務(wù)、質(zhì)權(quán)人未按時(shí)發(fā)放融資、違反合同約定的其他行為。10.2違約責(zé)任承擔(dān)違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失、解除合同等。10.3違約糾紛解決方式違約糾紛解決方式包括但不限于：協(xié)商解決、仲裁、訴訟等。11.合同解除11.1合同解除條件合同解除條件包括但不限于：不可抗力導(dǎo)致合同無法履行、雙方協(xié)商一致解除等。11.2合同解除程序合同解除程序包括但不限于：簽署解除協(xié)議、辦理股權(quán)質(zhì)押登記注銷手續(xù)、歸還質(zhì)押股權(quán)等。11.3合同解除后的處理合同解除后，雙方應(yīng)按照協(xié)議約定處理股權(quán)質(zhì)押標(biāo)的，包括但不限于歸還質(zhì)押股權(quán)、退還質(zhì)押擔(dān)保物等。12.爭議解決12.1爭議解決方式爭議解決方式包括但不限于：協(xié)商解決、仲裁、訴訟等。12.2爭議解決機(jī)構(gòu)爭議解決機(jī)構(gòu)應(yīng)具備合法資質(zhì)，雙方應(yīng)在合同中明確約定爭議解決機(jī)構(gòu)的名稱和地址。12.3爭議解決程序爭議解決程序應(yīng)遵循法律法規(guī)和雙方約定的規(guī)則，確保公平、公正、公開。13.合同生效及終止13.1合同生效條件合同生效條件包括但不限于：雙方簽署合同、完成股權(quán)質(zhì)押登記等。13.2合同終止條件合同終止條件包括但不限于：股權(quán)質(zhì)押解除、合同到期、雙方協(xié)商一致終止等。13.3合同終止程序合同終止程序包括但不限于：簽署終止協(xié)議、辦理股權(quán)質(zhì)押登記注銷手續(xù)、歸還質(zhì)押股權(quán)等。14.其他約定14.1合同附件合同附件包括但不限于：股權(quán)質(zhì)押登記證明、融資協(xié)議、擔(dān)保協(xié)議等。14.2通知送達(dá)通知送達(dá)方式包括但不限于：書面送達(dá)、電子送達(dá)等，具體方式由雙方協(xié)商確定。14.3合同修改與補(bǔ)充合同修改與補(bǔ)充應(yīng)書面進(jìn)行，經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方概念在本合同中，“第三方”指除甲乙雙方以外的，根據(jù)合同約定提供專業(yè)服務(wù)、監(jiān)督、擔(dān)?；蚱渌麉f(xié)助的獨(dú)立主體，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、擔(dān)保公司等。15.2第三方責(zé)任限額15.2.1第三方責(zé)任限額定義第三方責(zé)任限額是指第三方因履行合同義務(wù)過程中發(fā)生違約或損害，對(duì)甲乙雙方或合同項(xiàng)下其他相關(guān)方應(yīng)承擔(dān)的最高賠償責(zé)任。15.2.2第三方責(zé)任限額的確定第三方責(zé)任限額應(yīng)在合同中明確約定，具體數(shù)額由甲乙雙方根據(jù)第三方提供的服務(wù)類型、風(fēng)險(xiǎn)程度等因素協(xié)商確定。16.第三方介入的必要性16.1第三方介入的條件第三方介入的條件包括但不限于：合同履行需要專業(yè)機(jī)構(gòu)提供評(píng)估、監(jiān)督等服務(wù)；雙方認(rèn)為有必要引入第三方以確保合同履行的公正性和安全性；法律法規(guī)或政策要求必須引入第三方。16.2第三方介入的程序第三方介入的程序包括但不限于：雙方協(xié)商確定第三方；第三方提交相關(guān)資質(zhì)證明和承諾書；雙方簽署第三方介入?yún)f(xié)議；第三方開始履行職責(zé)。17.第三方的責(zé)權(quán)利17.1第三方的責(zé)任第三方應(yīng)按照合同約定和法律法規(guī)的規(guī)定，對(duì)其提供的服務(wù)承擔(dān)責(zé)任。如因第三方原因?qū)е潞贤瑹o法履行或造成損失，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。17.2第三方的權(quán)利第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的信息和協(xié)助，以履行其合同義務(wù)。17.3第三方的義務(wù)第三方應(yīng)嚴(yán)格按照合同約定和法律法規(guī)的規(guī)定履行職責(zé)，確保其提供的服務(wù)符合專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。18.第三方與其他各方的劃分說明18.1第三方與甲方的劃分第三方與甲方的關(guān)系是基于合同約定，甲方應(yīng)按照合同約定支付第三方服務(wù)費(fèi)用，并配合第三方履行職責(zé)。18.2第三方與乙方的劃分第三方與乙方的關(guān)系同樣基于合同約定，乙方應(yīng)按照合同約定支付第三方服務(wù)費(fèi)用，并配合第三方履行職責(zé)。18.3第三方與合同項(xiàng)下其他相關(guān)方的劃分第三方與合同項(xiàng)下其他相關(guān)方的關(guān)系應(yīng)明確界定，第三方僅對(duì)合同約定的事項(xiàng)承擔(dān)責(zé)任，對(duì)其他相關(guān)方不承擔(dān)直接責(zé)任。19.第三方介入的額外條款及說明19.1第三方介入的額外條款第三方介入的額外條款包括但不限于：第三方介入的具體職責(zé)和范圍；第三方介入的期限和費(fèi)用；第三方介入的保密義務(wù)；第三方介入的爭議解決方式。19.2額外條款的說明額外條款的說明應(yīng)包括：第三方介入的具體職責(zé)和范圍應(yīng)明確界定，避免職責(zé)不清導(dǎo)致的糾紛；第三方介入的期限和費(fèi)用應(yīng)在合同中明確約定，確保雙方權(quán)益；第三方介入的保密義務(wù)應(yīng)確保合同信息和商業(yè)秘密的安全；第三方介入的爭議解決方式應(yīng)與合同整體爭議解決方式一致，確保爭議解決的一致性和有效性。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.股權(quán)質(zhì)押合同詳細(xì)要求：合同內(nèi)容應(yīng)完整，包括雙方基本信息、質(zhì)押股權(quán)信息、質(zhì)押期限、收益分配、違約責(zé)任等。說明：作為合同主體文件，應(yīng)詳細(xì)記錄雙方的權(quán)利義務(wù)。2.股權(quán)質(zhì)押登記證明詳細(xì)要求：提供股權(quán)質(zhì)押登記的官方證明文件，證明股權(quán)質(zhì)押已經(jīng)完成。說明：作為合同履行的重要證明，應(yīng)確保其真實(shí)性和有效性。3.股權(quán)評(píng)估報(bào)告詳細(xì)要求：由專業(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)出具，對(duì)質(zhì)押股權(quán)進(jìn)行價(jià)值評(píng)估。說明：評(píng)估報(bào)告作為股權(quán)價(jià)值的重要依據(jù)，應(yīng)確保其客觀性和公正性。4.融資協(xié)議詳細(xì)要求：明確雙方融資的具體條款，包括融資金額、期限、利率等。說明：融資協(xié)議是雙方融資關(guān)系的基礎(chǔ)文件，應(yīng)確保其合法性和可行性。5.擔(dān)保協(xié)議詳細(xì)要求：明確擔(dān)保人和被擔(dān)保人的權(quán)利義務(wù)，以及擔(dān)保范圍。說明：擔(dān)保協(xié)議是擔(dān)保關(guān)系的重要文件，應(yīng)確保其合法性和有效性。6.通知送達(dá)證明詳細(xì)要求：提供雙方約定的通知送達(dá)方式的相關(guān)證明文件。說明：通知送達(dá)證明是合同履行的重要證據(jù)，應(yīng)確保其真實(shí)性和有效性。7.第三方介入?yún)f(xié)議詳細(xì)要求：明確第三方介入的具體職責(zé)、范圍、期限和費(fèi)用。說明：第三方介入?yún)f(xié)議是第三方參與合同履行的重要文件，應(yīng)確保其合法性和有效性。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為違約人未按時(shí)償還債務(wù)質(zhì)權(quán)人未按時(shí)發(fā)放融資第三方未按約定履行職責(zé)雙方未按約定履行合同義務(wù)2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)違約行為發(fā)生后，由違約方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。違約責(zé)任包括但不限于支付違約金、賠償損失、解除合同等。3.違約責(zé)任示例示例一：若質(zhì)押人未按時(shí)償還債務(wù)，應(yīng)向質(zhì)權(quán)人支付違約金，并賠償質(zhì)權(quán)人因此遭受的損失。示例二：若質(zhì)權(quán)人未按時(shí)發(fā)放融資，應(yīng)向質(zhì)押人支付違約金，并賠償質(zhì)押人因此遭受的損失。示例三：若第三方未按約定履行職責(zé)，應(yīng)向甲乙雙方或合同項(xiàng)下其他相關(guān)方承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。全文完。2024版上市公司股權(quán)質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)防控合同模板2本合同目錄一覽1.合同訂立與生效1.1合同雙方基本信息1.2合同簽訂時(shí)間與地點(diǎn)1.3合同生效條件2.股權(quán)質(zhì)押標(biāo)的2.1股權(quán)質(zhì)押標(biāo)的概述2.2股權(quán)質(zhì)押標(biāo)的清單2.3股權(quán)質(zhì)押標(biāo)的權(quán)屬證明3.股權(quán)質(zhì)押比例與期限3.1股權(quán)質(zhì)押比例3.2股權(quán)質(zhì)押期限3.3股權(quán)質(zhì)押期限變更4.股權(quán)質(zhì)押登記與解除4.1股權(quán)質(zhì)押登記4.2股權(quán)質(zhì)押解除4.3股權(quán)質(zhì)押登記與解除的手續(xù)與費(fèi)用5.股權(quán)質(zhì)押期間的權(quán)利義務(wù)5.1股權(quán)質(zhì)押期間的股東權(quán)利5.2股權(quán)質(zhì)押期間的股東義務(wù)5.3股權(quán)質(zhì)押期間的擔(dān)保人權(quán)利義務(wù)6.股權(quán)質(zhì)押期間的風(fēng)險(xiǎn)防控措施6.1股權(quán)質(zhì)押期間的監(jiān)控措施6.2股權(quán)質(zhì)押期間的違約責(zé)任6.3股權(quán)質(zhì)押期間的爭議解決機(jī)制7.股權(quán)質(zhì)押期間的股權(quán)處置7.1股權(quán)質(zhì)押期間的股權(quán)處置條件7.2股權(quán)處置程序7.3股權(quán)處置收益分配8.股權(quán)質(zhì)押期間的融資用途8.1融資用途概述8.2融資用途清單8.3融資用途變更9.股權(quán)質(zhì)押期間的信息披露9.1信息披露原則9.2信息披露內(nèi)容9.3信息披露方式與時(shí)間10.合同解除與終止10.1合同解除條件10.2合同終止條件10.3合同解除與終止的程序11.違約責(zé)任11.1違約責(zé)任概述11.2違約責(zé)任的具體條款11.3違約責(zé)任的承擔(dān)方式12.爭議解決12.1爭議解決方式12.2爭議解決機(jī)構(gòu)12.3爭議解決費(fèi)用13.合同附件13.1附件一：股權(quán)質(zhì)押標(biāo)的清單13.2附件二：融資用途清單13.3附件三：其他相關(guān)文件14.其他約定事項(xiàng)14.1合同份數(shù)與效力14.2合同修改與補(bǔ)充14.3合同簽訂日期與地點(diǎn)14.4合同簽署人簽字蓋章第一部分：合同如下：1.合同訂立與生效1.1合同雙方基本信息甲方：[甲方全稱]，住所地：[甲方住所地]，法定代表人：[甲方法定代表人姓名]，聯(lián)系電話：[甲方聯(lián)系電話]。乙方：[乙方全稱]，住所地：[乙方住所地]，法定代表人：[乙方法定代表人姓名]，聯(lián)系電話：[乙方聯(lián)系電話]。1.2合同簽訂時(shí)間與地點(diǎn)本合同于[簽訂日期]在[簽訂地點(diǎn)]簽訂。1.3合同生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。2.股權(quán)質(zhì)押標(biāo)的2.1股權(quán)質(zhì)押標(biāo)的概述2.2股權(quán)質(zhì)押標(biāo)的清單詳見附件一：股權(quán)質(zhì)押標(biāo)的清單。2.3股權(quán)質(zhì)押標(biāo)的權(quán)屬證明甲方應(yīng)向乙方提供目標(biāo)公司股份的權(quán)屬證明文件，包括但不限于股權(quán)證書、股東名冊(cè)等。3.股權(quán)質(zhì)押比例與期限3.1股權(quán)質(zhì)押比例本合同約定的股權(quán)質(zhì)押比例為[具體質(zhì)押比例]%。3.2股權(quán)質(zhì)押期限本合同約定的股權(quán)質(zhì)押期限為自[開始日期]至[結(jié)束日期]。3.3股權(quán)質(zhì)押期限變更經(jīng)雙方協(xié)商一致，股權(quán)質(zhì)押期限可以變更，變更后的期限應(yīng)在本合同中予以明確。4.股權(quán)質(zhì)押登記與解除4.1股權(quán)質(zhì)押登記甲方應(yīng)在[具體日期]前將本合同向目標(biāo)公司辦理股權(quán)質(zhì)押登記手續(xù)。4.2股權(quán)質(zhì)押解除在股權(quán)質(zhì)押期限屆滿或雙方協(xié)商一致解除股權(quán)質(zhì)押的情況下，甲方應(yīng)辦理股權(quán)質(zhì)押解除手續(xù)。4.3股權(quán)質(zhì)押登記與解除的手續(xù)與費(fèi)用股權(quán)質(zhì)押登記與解除的手續(xù)與費(fèi)用由甲方承擔(dān)。5.股權(quán)質(zhì)押期間的權(quán)利義務(wù)5.1股權(quán)質(zhì)押期間的股東權(quán)利（1）參與目標(biāo)公司股東大會(huì)；（2）查閱目標(biāo)公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；（3）依法轉(zhuǎn)讓其所持有的目標(biāo)公司股份。5.2股權(quán)質(zhì)押期間的股東義務(wù)（1）遵守目標(biāo)公司的章程；（2）不得損害目標(biāo)公司的合法權(quán)益；（3）按約定支付股權(quán)質(zhì)押期間的股息紅利。5.3股權(quán)質(zhì)押期間的擔(dān)保人權(quán)利義務(wù)（1）要求甲方履行股權(quán)質(zhì)押義務(wù)；（2）在股權(quán)質(zhì)押期間，如甲方違約，有權(quán)要求實(shí)現(xiàn)擔(dān)保權(quán)利。（1）按照約定保管股權(quán)質(zhì)押標(biāo)的；（2）未經(jīng)甲方同意，不得擅自處分股權(quán)質(zhì)押標(biāo)的。6.股權(quán)質(zhì)押期間的風(fēng)險(xiǎn)防控措施6.1股權(quán)質(zhì)押期間的監(jiān)控措施乙方應(yīng)對(duì)甲方進(jìn)行股權(quán)質(zhì)押期間的監(jiān)控，包括但不限于：（1）監(jiān)控甲方財(cái)務(wù)狀況；（2）監(jiān)控甲方是否違反本合同約定；（3）監(jiān)控目標(biāo)公司經(jīng)營狀況。6.2股權(quán)質(zhì)押期間的違約責(zé)任如甲方違反本合同約定，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任。6.3股權(quán)質(zhì)押期間的爭議解決機(jī)制如因本合同發(fā)生爭議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交[仲裁機(jī)構(gòu)名稱]仲裁。8.股權(quán)質(zhì)押期間的融資用途8.1融資用途概述（1）補(bǔ)充目標(biāo)公司的流動(dòng)資金；（2）進(jìn)行目標(biāo)公司的投資或收購；（3）償還債務(wù)或其他合法業(yè)務(wù)需求。8.2融資用途清單甲方應(yīng)在本合同附件二：融資用途清單中詳細(xì)列明融資資金的具體用途。8.3融資用途變更如需變更融資用途，甲方應(yīng)提前[具體時(shí)間]書面通知乙方，并經(jīng)乙方同意后方可實(shí)施。9.股權(quán)質(zhì)押期間的信息披露9.1信息披露原則甲方應(yīng)按照法律法規(guī)和證券交易所的規(guī)定，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露股權(quán)質(zhì)押相關(guān)信息。9.2信息披露內(nèi)容信息披露內(nèi)容包括但不限于：（1）股權(quán)質(zhì)押的標(biāo)的、比例、期限等信息；（2）融資用途及資金使用情況；（3）股權(quán)質(zhì)押期間的違約情況。9.3信息披露方式與時(shí)間信息披露應(yīng)通過證券交易所指定的信息披露平臺(tái)進(jìn)行，具體披露時(shí)間應(yīng)遵守相關(guān)規(guī)定。10.合同解除與終止10.1合同解除條件（1）一方違反合同約定，經(jīng)催告后仍未糾正；（2）發(fā)生不可抗力事件，致使合同目的無法實(shí)現(xiàn)；（3）其他法律規(guī)定或雙方約定可以解除合同的情形。10.2合同終止條件合同期滿或雙方約定的終止條件成就時(shí)，本合同終止。10.3合同解除與終止的程序（1）書面通知對(duì)方；（2）辦理股權(quán)質(zhì)押解除手續(xù)；（3）終止合同約定的權(quán)利義務(wù)。11.違約責(zé)任11.1違約責(zé)任概述任何一方違反本合同約定，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。11.2違約責(zé)任的具體條款具體違約責(zé)任包括但不限于：（1）支付違約金；（2）賠償對(duì)方因此遭受的損失；（3）承擔(dān)其他法律責(zé)任。11.3違約責(zé)任的承擔(dān)方式違約責(zé)任的承擔(dān)方式包括但不限于：（1）金錢賠償；（2）實(shí)物賠償；（3）恢復(fù)原狀。12.爭議解決12.1爭議解決方式雙方因本合同發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交[仲裁機(jī)構(gòu)名稱]仲裁。12.2爭議解決機(jī)構(gòu)仲裁機(jī)構(gòu)為[仲裁機(jī)構(gòu)名稱]，仲裁地點(diǎn)為[仲裁地點(diǎn)]。12.3爭議解決費(fèi)用仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)，但仲裁庭另有裁決的除外。13.合同附件13.1附件一：股權(quán)質(zhì)押標(biāo)的清單13.2附件二：融資用途清單13.3附件三：其他相關(guān)文件14.其他約定事項(xiàng)14.1合同份數(shù)與效力本合同一式[具體份數(shù)]份，甲乙雙方各執(zhí)[具體份數(shù)]份，具有同等法律效力。14.2合同修改與補(bǔ)充本合同的修改與補(bǔ)充，應(yīng)采用書面形式，經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。14.3合同簽訂日期與地點(diǎn)本合同于[簽訂日期]在[簽訂地點(diǎn)]簽訂。14.4合同簽署人簽字蓋章甲方（蓋章）：_______乙方（蓋章）：_______法定代表人（簽字）：_______法定代表人（簽字）：_______簽訂日期：_______第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方概念在本合同中，“第三方”是指除甲乙雙方以外的，為履行本合同提供專業(yè)服務(wù)、監(jiān)督、協(xié)調(diào)或其他相關(guān)協(xié)助的自然人、法人或其他組織，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、評(píng)估機(jī)構(gòu)等。15.2第三方責(zé)任限額15.2.1第三方責(zé)任第三方在履行本合同過程中，因自身過錯(cuò)導(dǎo)致甲乙雙方遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。15.2.2責(zé)任限額第三方對(duì)本合同項(xiàng)下的責(zé)任限額，應(yīng)根據(jù)其提供的服務(wù)內(nèi)容、風(fēng)險(xiǎn)程度及合同約定確定，具體金額在合同附件中明確。16.甲乙雙方第三方介入時(shí)的額外條款16.1第三方選擇甲乙雙方應(yīng)共同選擇第三方，并協(xié)商確定第三方的職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)。16.2第三方職責(zé)（1）提供專業(yè)服務(wù)，如評(píng)估、審計(jì)、法律咨詢等；（2）監(jiān)督合同履行情況；（3）協(xié)調(diào)甲乙雙方之間的爭議；（4）其他相關(guān)協(xié)助。16.3第三方權(quán)利（1）要求甲乙雙方提供必要的信息和文件；（2）對(duì)甲乙雙方的行為進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)價(jià)；（3）