地下開采鐵礦行業(yè)風險分級管控體系實施指南

ICSFORMTEXT點擊此處添加ICS號FORMTEXT點擊此處添加中國標準文獻分類號FORMTEXT?????DBFORMTEXT37DBFORMTEXT37/FORMTEXTXXXXX—FORMTEXTXXXXFORMTEXT?????地下開采鐵礦行業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控體系實施指南ImplementationGuidelinesfortheManagementandControlSystemofRiskClassificationforProductionSafetyofUndergroundironoreFORMDROPDOWNFORMTEXT?????FORMTEXTXXXX-FORMTEXTXX-FORMTEXTXX發(fā)布FORMTEXTXXXX-FORMTEXTXX-FORMTEXTXX實施FORMTEXT山東省質量技術監(jiān)督局???發(fā)布目??次TOC\h\z\t"前言、引言標題,1,參考文獻、索引標題,1,章標題,1,參考文獻,1,附錄標識,1,一級條標題,3,二級條標題,4"前??言 III引??言 IV1范圍 12規(guī)范性引用文件 13術語和定義 14基本要求 14.1成立組織機構 14.1.1組長職責 14.1.2副組長職責 14.1.3成員職責 24.1.4辦公室職責 24.2實施全員培訓 24.2.1編制培訓計劃 24.2.2培訓記錄 24.3編寫體系文件 25工作程序和內(nèi)容 25.1風險點確定 25.1.1風險點劃分原則 25.1.2風險點排查 35.2危險源辨識 35.2.1辨識方法 35.2.2辨識范圍 45.2.3危險源辨識 45.3風險評價 45.3.1風險評價方法 45.3.2風險評價準則 45.3.3風險評價與分級 55.3.4確定重大風險 65.3.5風險點級別確定 65.4風險管控措施 65.4.1管控措施的選擇原則 65.5風險分級管控 65.5.1風險分級管控的要求 65.5.2編制風險分級管控清單 75.5.3風險告知 76文件管理 77分級管控的效果 78持續(xù)改進 78.1評審 78.2更新 78.3溝通 8附錄A（資料性附錄）風險分析記錄 9附錄B（資料性附錄）風險分級管控清單及風險點統(tǒng)計表 11前??言本標準按照GB/T1.1-2009給出的規(guī)則起草。本標準由山東省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局提出。本標準由山東安全生產(chǎn)標準化技術委員會歸口。本標準起草單位：臨沂會寶嶺鐵礦有限公司。本標準主要起草人：引??言本標準是依據(jù)國家安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標準規(guī)范及山東省地方標準《安全生產(chǎn)風險分級管控體系通則》、《安全生產(chǎn)風險分級管控體系細則》的要求，充分借鑒和吸收國際、國內(nèi)風險管理相關標準、現(xiàn)代安全管理理念和地下開采鐵礦行業(yè)的安全生產(chǎn)風險（以下簡稱風險）管理經(jīng)驗，融合職業(yè)健康安全管理體系及安全生產(chǎn)標準化等相關要求，結合山東省地下開采鐵礦行業(yè)安全生產(chǎn)特點編制而成。本標準用于規(guī)范和指導山東省生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)開展風險分級管控工作，達到降低風險，杜絕或減少各種事故隱患，預防生產(chǎn)安全事故的發(fā)生的目的。企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控體系實施指南范圍本標準規(guī)定了企業(yè)風險分級管控體系建設的術語和定義、基本要求、工作程序和內(nèi)容、文件管理、分級管控效果和持續(xù)改進等內(nèi)容。本標準適用于指導山東省內(nèi)企業(yè)風險分級管控體系的建設。規(guī)范性引用文件下列文件對于本文件的應用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T13861生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼DB37/T2882-2016安全生產(chǎn)風險分級管控體系通則DB37/T****-2017安全生產(chǎn)風險分級管控體系細則術語和定義DB37/T2882-2016、DB37/T****-2017界定的以及下列術語和定義適用于本文件。基本要求成立組織機構企業(yè)在風險分級管控體系建立前，首先建立以企業(yè)主要負責人為組長的領導機構，明確機構成員各自的職責，并專門設置風險分級管控體系建設辦公室，具體負責組織制定體系建設工作方案，定期對體系建設工作情況進行調度、督導和考核，為風險分級管控體系的建立提供強有力的組織保障。組長職責組長應對風險分級管控體系建設的有效性承擔最終責任。其主要職責：（1）提高認識，統(tǒng)一思想，搞好宣傳發(fā)動，提供組織保障。（2）確保風險分級管控體系建設所需人力資源、資金投入、物資保障。（3）發(fā)揮領導小組成員作用，監(jiān)督其履行職責，對風險分級管控體系建設情況實施獎懲。副組長職責（1）負責對風險點確定、危險源辨識、風險分級及管控措施編制等工作統(tǒng)一部署協(xié)調。（2）負責風險分級管控體系建設實施方案的編制，相關制度的審核。（3）組織對方案、制度的培訓，并組織實施。（4）確定各工作組、各專業(yè)組的職責，并監(jiān)督其履行職責。成員職責（1）按照風險分級管控體系建設實施方案、制度的要求進行落實。（2）負責職責范圍內(nèi)的風險點確立、危險源辨識、風險分級及管控措施編制等工作。（3）根據(jù)現(xiàn)場變化、工藝改進、技術更新及新材料、新設備的應用，對管控體系持續(xù)更新，確保與現(xiàn)場相符。（4）負責對分管范圍的員工進行培訓，確保員工熟知本崗位風險點等級、危險源種類及管控措施。辦公室職責（1）負責風險分級管控體系建設實施方案的編制和制度建設。（2）組織各工作組對風險點確立、危險源辨識、風險分級及管控措施進行討論、修改完善。（3）負責風險告知牌板的設計、制作、安裝。（4）負責風險分級管控體系建設資料的建檔管理。（5）傳達上級有關文件精神，落實領導小組有關要求。實施全員培訓企業(yè)應在安全風險分級管控體系建設之前，編制詳細的風險分級管控體系建設實施方案，在方案中明確職責分工，制定風險點確定、危險源辨識、風險分級、管控措施編制的標準。對所有參與風險分級管控體系建設人員進行培訓。編制培訓計劃企業(yè)應制定詳細的風險分級管控體系培訓計劃，組織相關專業(yè)負責人、基層單位負責人、管理人員、班組長、崗位工等對風險點確定、危險源辨識、風險分級、管控措施編制標準進行培訓，使每位參與者熟練掌握風險分級管控體系建設工作的標準、程序、方法。培訓記錄企業(yè)應按照培訓計劃組織所有參與風險分級管控體系建設的人員進行培訓，并收集相應的培訓資料，包括：培訓計劃、培訓內(nèi)容、培訓簽到表、培訓影像及培訓考核等資料。編寫體系文件企業(yè)應建立風險辨識制度，確定風險識別、評價方法及風險等級判定標準，并編制作業(yè)活動清單、設備設施清單、工作危害分析評價記錄、安全檢查表分析評價記錄、作業(yè)活動風險分級管控清單、設備設施風險分級管控清單、風險點統(tǒng)計表等基礎資料。工作程序和內(nèi)容風險點確定風險點劃分原則企業(yè)風險點劃分應當遵循“大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰”的原則?？砂凑站蜻M系統(tǒng)、采礦系統(tǒng)、充填系統(tǒng)、防治水系統(tǒng)、通防系統(tǒng)、炸藥庫、供電系統(tǒng)、主提升系統(tǒng)、副提升系統(tǒng)、運輸系統(tǒng)、壓風系統(tǒng)、供排水系統(tǒng)、溜破系統(tǒng)、選礦系統(tǒng)、尾礦系統(tǒng)等功能進行劃分。對于復雜的系統(tǒng)應按照所包含的設備、設施、裝置等進行細分。例如：掘進系統(tǒng)可細分為：平巷鑿巖、斜巷鑿巖、天（溜）井鑿巖、掘進爆破、鏟裝作業(yè)、無（有）軌運輸、支護。地下開采鐵礦企業(yè)一般有（但不限于）以下風險點：掘進系統(tǒng)：平巷鑿巖、斜巷鑿巖、天（溜）井鑿巖、掘進爆破、鏟裝作業(yè)、支護。采礦系統(tǒng)：鉆孔施工、爆破落礦、出礦、破碎（破碎錘、二次爆破）、放礦、設備維修、油庫、服務車輛。充填系統(tǒng)：渣漿泵、砂倉檢修、充填擋墻施工、充填管路及濾水管安裝、采空區(qū)充填與巡查。防治水系統(tǒng)：地測防治水活動、鉆探作業(yè)、注漿作業(yè)。通防系統(tǒng)：主通風機、井下通風防塵、通風構筑物施工及設備安裝。炸藥庫：地面炸藥庫、井下發(fā)放站、裝卸運輸爆炸物品。供電系統(tǒng)：高壓架空線路、變電所、電工作業(yè)。主提升系統(tǒng)：操作系統(tǒng)、液壓制動系統(tǒng)、井底裝載、井筒裝備及檢修。副提升系統(tǒng)：絞車操作、井口（底）把鉤、井口（底）信號、井筒裝備及檢修、電氣系統(tǒng)及檢修。運輸系統(tǒng)：有軌運輸、無軌運輸、運輸系統(tǒng)檢修。壓風系統(tǒng)：地面壓風機及管道、井下壓風機及管道。供排水系統(tǒng)：水泵房、供水站。溜破系統(tǒng)：溜破、檢修、定量裝載、井下電梯。選礦系統(tǒng)：破碎、皮帶運輸、振動篩、磨礦、球磨機檢修、過濾機、抓斗運行、抓斗維修。尾礦系統(tǒng)：尾礦庫。其他系統(tǒng)：桁車、電氣焊作業(yè)、維修車間。……風險點排查風險點排查的內(nèi)容企業(yè)應組織安全、生產(chǎn)、機電、通風、地測等部門和專業(yè)力量及崗位人員，發(fā)動全員參與，全方位、全過程對生產(chǎn)工藝、設備設施、作業(yè)環(huán)境、人員行為和管理體系等方面存在的安全風險進行排查，建立風險點排查臺賬，臺賬內(nèi)容應包括：風險點名稱、風險點詳細位置、可能導致的事故類型、管控措施、管控責任部門及責任人等信息。風險點排查的方法風險點的排查由安全生產(chǎn)管理部門牽頭組織，各職能管理部門分別主持，企業(yè)分管負責人、安全管理人員、工程技術人員、基層管理人員、班組長、崗位人員參加，基于現(xiàn)有安全知識、安全經(jīng)驗、法律法規(guī)及標準規(guī)范要求、事故教訓等，對風險點名稱、覆蓋范圍、包含的危險源、潛在事故類型等做出的、達成共識的集體判斷結果，同時可征詢外部專家人員意見。危險源辨識辨識方法作業(yè)活動危險源辨識作業(yè)活動危險源辨識采用工作危害分析法（JHA）即對每個作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容，識別出與此步驟或內(nèi)容有關的危險源，并保存工作危害分析記錄及危險源辨識信息表。（詳見附錄A.1作業(yè)活動清單、附錄A.3工作危害分析評價記錄）設備設施危險源辨識設備設施危險源辨識應采用安全檢查表法（SCL法）進行危險源辨識，確保危險源辨識的充分性，并保存安全檢查表分析記錄及危險源辨識信息表。（詳見附錄A.2設備設施清單、附錄A.4安全檢查表分析評價記錄）辨識范圍危險源的辨識范圍應覆蓋所有的作業(yè)活動和設備設施；辨識過程應充分考慮四種不安全因素：人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素?！Ｒ?guī)和非常規(guī)作業(yè)活動；——事故及潛在的緊急情況；——所有進入作業(yè)場所的人員活動；——礦巖、材料、尾礦等的運輸過程；——作業(yè)場所的設施、設備、車輛、安全防護用品；——人為因素，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度；——采選工藝、設備、管理、人員等變更；——地質、氣候及環(huán)境影響等危險源辨識企業(yè)應組建危險源辨識工作組，在對危險源的辨識方法進行培訓的基礎上，按照確定的辨識范圍有序開展危險源辨識。危險源辨識步驟：全員參與、講述方法、辨識、填寫風險評價記錄表、匯總、審查補充完善。風險評價風險評價方法對識別出的每項危險源，均應進行風險評價。對于生產(chǎn)活動中的危險源，建議采用作業(yè)條件危險性分析法（LEC法）評價其風險程度?；驹硎歉鶕?jù)風險點辨識確定的危害后果、事件發(fā)生可能性及暴露頻繁程度的乘積確定風險的大小，定量計算方法如下：D=LEC式中：D——風險值L——發(fā)生事故的可能性大小E——暴露于危險環(huán)境的頻繁程度C——發(fā)生事故產(chǎn)生的后果風險評價準則企業(yè)在對風險進行評價分級時，在定量計算的基礎上應結合礦山自身實際，明確事故（事件）發(fā)生的可能性、嚴重性和風險度取值標準，確定風險判定準則，進行風險分析評估，判定風險等級。風險等級判定應遵循從嚴從高的原則，應考慮以下因素：有關安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范；技術標準的強制性條款；設計文件；企業(yè)自身的安全管理、技術標準及對風險的承受能力。事故發(fā)生的可能性大小（L）當用概率來表示事故發(fā)生的可能性大?。↙）時，絕對不可能發(fā)生的事故概率為0；而必然發(fā)生的事故概率為1。然而，從系統(tǒng)安全角度考慮，絕對不發(fā)生事故是不可能的，所以人為地將發(fā)生事故可能性極小的分數(shù)定為0.1，而必然要發(fā)生的事故的分數(shù)定為10，介于這兩種情況之間的情況指定為若干中間值，如表1表1事故發(fā)生的可能性（L）分數(shù)值事故發(fā)生的可能性分數(shù)值事故發(fā)生的可能性10631完全可能預料相當可能可能，但不經(jīng)?？赡苄孕。耆馔?.50.20.1很不可能，可能設想極不可能實際不可能暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（E）當確定暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（E）時，人員出現(xiàn)在危險環(huán)境中的時間越多，則危險性越大，規(guī)定連續(xù)出現(xiàn)在危險環(huán)境的情況定為10，而非常罕見地出現(xiàn)在危險環(huán)境中定為0.5，介于兩者之間的各種情況規(guī)定若干個中間值，如表2。表2暴露于危險填平的頻繁程度（E）分數(shù)值頻繁程度分數(shù)值頻繁程度1063連續(xù)暴露每天工作時間內(nèi)暴露每周一次，或偶然暴露210．5每月一次暴露每年幾次暴露非常罕見地暴露發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C）關于發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C），由于事故造成的人身傷害與財產(chǎn)損失變化范圍很大，因此規(guī)定其分數(shù)值為1-100，把需要救護的輕微損傷或較小財產(chǎn)損失的分數(shù)規(guī)定為1，把造成多人死亡或重大財產(chǎn)損失的可能性分數(shù)規(guī)定為100，其他情況的數(shù)值均為1與100之間，如表3.3。表3發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C）分數(shù)值后果分數(shù)值后果1004015大災難，許多人死亡災難，數(shù)人死亡非常嚴重，一人死亡731重傷輕傷引人關注，不利于基本的安全衛(wèi)生要求風險評價與分級企業(yè)按照評價方法進行風險評價后，將各級別風險劃分重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅橙黃藍”四種顏色表示，具體劃分標準如表4。表4風險等級劃分D值風險等級備注＞3201重大風險(紅色風險)160～3202較大風險(橙色風險)70～1593一般風險(黃色風險)＜704低風險(藍色風險)確定重大風險以下情形之一，判定為重大風險：——以前發(fā)生過死亡、重傷、職業(yè)病、重大財產(chǎn)損失的事故，或輕傷、一般財產(chǎn)損失三次及以上的事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；——對于違反國家有關法律、法規(guī)、標準及其他要求中強制性條款的；——涉及重大危險源的；——工程地質復雜、有嚴重地壓活動的區(qū)域；——水文地質條件復雜，水害隱患嚴重的區(qū)域；——井下炸藥庫的建設、通風、貯存量、消防設施等不符合設計要求；——礦山提升、排水、通風、安全出口、通信等系統(tǒng)不完善的；——尾礦庫未按設計建設和運行，尾礦壩堆積坡比陡于設計值的；——采掘作業(yè)、爆破作業(yè)、探放水作業(yè)、提升人員等作業(yè)現(xiàn)場9人以上的；——經(jīng)風險評價確定為最高級別的風險的。風險點級別確定按照風險點各危險源評價出的最高風險級別作為該風險點的級別。風險管控措施管控措施的選擇原則在制定管控措施時，按如下順序選擇管控措施：工程技術措施、管理措施、培訓教育措施、個體防護措施、應急處置措施等。1、對確定為重大風險的，在制定風險管控措施時，應盡可能地采取較高級的風險管控方法，并多級管控。對重大風險以外的風險，礦山企業(yè)應重點對人為失誤的管控、固有危險的管控而制定管控措施。2、從工程技術、管理措施、培訓教育、個體防護、應急處置等方面評估現(xiàn)有管控措施的有效性?，F(xiàn)有管控措施不足以管控此項風險，應提出建議或改進的管控措施。3、設備設施類危險源的管控措施應包括：報警、聯(lián)鎖、安全閥、限位、過卷等工藝設備本身帶有的管控措施和消防、檢查、檢驗等常規(guī)的管理措施。4、作業(yè)活動類危險源的管控措施應包括：制度完備性、管理流程合理性、作業(yè)環(huán)境可控性、作業(yè)對象完好狀態(tài)及作業(yè)人員素質等方面。5、不同級別的風險要結合實際采取一種或多種措施進行管控，直至風險可以接受。風險分級管控風險分級管控的要求風險分級管控應遵循風險越高管控層級越高的原則，對于操作難度大、技術含量高、風險等級高、可能導致嚴重后果的作業(yè)活動應重點進行管控。上一級負責管控的風險，下一級必須負責管控，并逐級落實具體措施。同時，上一級負責對下一級風險管控措施落實情況進行監(jiān)督。風險管控層級可進行增加或合并，企業(yè)應根據(jù)風險分級管控的基本原則，結合本單位機構設置情況，合理確定各級風險的管控層級。一般分為公司級、專業(yè)級、區(qū)隊級及崗位（班組）級等四級進行管控。一級風險（紅色風險）：重大風險，公司進行管控。二級風險（橙色風險）：較大風險，專業(yè)進行管控。三級風險（黃色風險）：一般風險，區(qū)隊進行管控。四級風險（藍色風險）：低風險，崗位（班組）進行管控。編制風險分級管控清單企業(yè)應在每一輪危險源辨識和風險評價后，編制包括全部風險點各類風險信息的風險分級管控清單（詳見附錄B風險分級管控清單及風險點統(tǒng)計表），并按規(guī)定及時更新。風險告知企業(yè)應對一級風險點及企業(yè)重大風險在醒目位置設置安全風險告知欄，并對固定崗位制作崗位安全風險告知牌板，流動崗位配發(fā)安全風險告知卡，標明主要危險源、風險等級、可能引發(fā)事故的隱患類別、管控措施、管控層級、責任單位、責任人及應急電話等內(nèi)容。文件管理企業(yè)應完整保存體現(xiàn)風險分級管控過程的記錄資料，并分類建檔管理。至少應包括風險管控制度、作業(yè)活動清單、設備設施清單、工作危害分析評價記錄、安全檢查表分析評價記錄、作業(yè)活動風險分級管控清單、設備設施風險分級管控清單、風險點統(tǒng)計表等內(nèi)容的文件化成果。分級管控的效果通過風險分級管控體系建設，企業(yè)應至少在以下方面有所改進：每一輪風險辨識和評價后，應使原有管控措施得到改進，或者通過增加新的管控措施提高安全可靠性；重大風險場所、部位的警示標識得到保持和改善；涉及重大風險部位的作業(yè)、屬于重大風險的作業(yè)建立了專人監(jiān)護制度；員工對所從事崗位的風險有更充分的認識，安全技能和應急處置能力進一步提高；保證風險控制措施持續(xù)有效的制度得到改進和完善，風險管控能力得到加強；根據(jù)改進的風險控制措施，完善隱患排查項目清單，使隱患排查工作更有針對性。持續(xù)改進評審企業(yè)每年至少對風險分級管控體系建設進行一次系統(tǒng)性評審。評審應當根據(jù)新技術、新工藝、新材料、新設備、新開采區(qū)域等適時開展危險源辨識和風險評價。同時，結合安全標準化對現(xiàn)有體系進行自評，對風險管控工作進行檢查，提出進一步改進、完善風險管控工作機制的措施，并對評審結果進行公示或公布。更新危險源辨識、風險評價及風險控制措施策劃是一個動態(tài)的過程，企業(yè)應當根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動、新增功能性區(qū)域、裝置或設施等適時開展危險源辨識和風險評價。當出現(xiàn)以下情況變化對風險管控的影響時，應及時針對變化范圍開展風險分析，及時更新完善風險信息：法規(guī)、標準等增減、修訂變化所引起風險程度的改變；發(fā)生事故后，有對事故、事件或其他信息的新認識，對相關危險源的再評價；組織機構發(fā)生重大調整；采選工藝發(fā)生較大改變時；風險程度變化后，需要對風險控制措施的調整。不論企業(yè)在規(guī)模、人員數(shù)量、產(chǎn)能、采區(qū)、工藝（工序）的變化大小，礦山企業(yè)每年應至少進行一次系統(tǒng)性更新。溝通企業(yè)應建立不同職能和層級間的內(nèi)部溝通和用于與相關方的外部風險管控溝通機制，及時有效傳遞風險信息，樹立內(nèi)外部風險管控信心，提高風險管控效果和效率。重大風險信息更新后應公示或公布并及時組織相關人員進行培訓。（資料性附錄）風險分析記錄作業(yè)活動清單（記錄受控號）單位:№：序號作業(yè)活動名稱作業(yè)活動內(nèi)容崗位/地點活動頻率備注掘進填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年月日（將典型作業(yè)活動按DB37/T****-2017安全生產(chǎn)風險分級管控體系細則要求填寫表格。）設備設施清單（記錄受控號）單位:№：序號設備名稱類別型號位號/所在部位是否特種設備備注填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年月日（將重要設備設施按DB37/T****-2017安全生產(chǎn)風險分級管控體系細則要求填寫表格。）工作危害分析（JHA）評價記錄工作危害分析（JHA）+評價記錄（記錄受控號）風險點：崗位：作業(yè)活動：№：分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期：序號作業(yè)步驟危險源或潛在事件（人、物、作業(yè)環(huán)境、管理）可能發(fā)生的事故類型及后果現(xiàn)有控制措施風險評價風險分級管控層級建議改進（新增）措施備注工程技