《我國(guó)出口管制域外適用的原則綜述》2800字

我國(guó)出口管制域外適用的原則綜述目錄TOC\o"1-2"\h\u19054我國(guó)出口管制域外適用的原則綜述 1207911.遵守國(guó)際法基本原則 1299532.與國(guó)情相適應(yīng) 2242953.遵循合理原則 2267094.防止泛化國(guó)家安全 3法律原則是立法的出發(fā)點(diǎn)與根本立場(chǎng)，可以指導(dǎo)制定規(guī)范性文件的制定、法律事實(shí)與司法活動(dòng)。而且，法律原則具備對(duì)成文法漏洞的彌補(bǔ)功能?！冻隹诠苤品ā芬蚓哂袕V泛的域外效力,在實(shí)施時(shí)更要遵循一定的立場(chǎng)與原則，使得其可以充分體現(xiàn)該法所調(diào)整的國(guó)際貿(mào)易出口關(guān)系的客觀要求，并對(duì)該關(guān)系的全過(guò)程起到普遍指導(dǎo)意義。我國(guó)作為負(fù)責(zé)任的國(guó)際大國(guó)，以構(gòu)建全球命運(yùn)共同體為宗旨，是國(guó)際秩序、國(guó)際規(guī)則的積極倡導(dǎo)者和親歷者、實(shí)踐者。我們深知法律域外適用對(duì)我國(guó)造成的經(jīng)濟(jì)危害（301調(diào)查），也深刻認(rèn)識(shí)到這種法域外效力不斷擴(kuò)張，如果不積極地引導(dǎo)國(guó)際貿(mào)易法律秩序的良性恢復(fù)，美國(guó)的錯(cuò)誤“示范”將引領(lǐng)國(guó)際貿(mào)易秩序走向崩盤。因此，我國(guó)出口管制域外適用不得違反國(guó)際法，量力而為，結(jié)合我國(guó)綜合實(shí)力。此外，出口管制法作為公法，也受到“合理原則”的限制，參見馬忠法,龔文娜：《法律域外適用的國(guó)際法依據(jù)及中國(guó)實(shí)踐》，載《武陵學(xué)刊》2020年第5期，第76-83頁(yè)。參見馬忠法,龔文娜：《法律域外適用的國(guó)際法依據(jù)及中國(guó)實(shí)踐》，載《武陵學(xué)刊》2020年第5期，第76-83頁(yè)。1.遵守國(guó)際法基本原則基于上述對(duì)我國(guó)出口管制域外適用的合法性分析，我國(guó)域外效力的推行不能超越國(guó)際法基本原則的范圍。因此，我國(guó)出口管制法在進(jìn)行適用時(shí)，一方面要為保護(hù)我國(guó)的安全和利益積極適用，對(duì)待美國(guó)等一些國(guó)家的行為積極迎戰(zhàn)，另一方面，也要在遵從國(guó)際法基本原則的限度之內(nèi)“師夷長(zhǎng)技以制夷”式地將美國(guó)出口管制法制度借鑒性地移植到我國(guó)出口管制法之中。根據(jù)《聯(lián)合國(guó)憲章》互相尊重主權(quán)、領(lǐng)土完整、互不干涉內(nèi)政、互不侵犯等都是國(guó)際法基本原則，其構(gòu)成國(guó)際法規(guī)則的基礎(chǔ)和依據(jù)，在國(guó)家之間的關(guān)系中應(yīng)得到尊重和遵守。這些原則的基點(diǎn)在于各國(guó)主權(quán)平等。主權(quán)平等是各國(guó)行使管轄權(quán)的基礎(chǔ)，同時(shí)界定了國(guó)內(nèi)法域外適用的邊界。參見曹亞偉：《.國(guó)內(nèi)法域外適用的沖突及應(yīng)對(duì)——基于國(guó)際造法的國(guó)家本位解釋》，載《河北法學(xué)》2020年第期，第81-101頁(yè)。因此，因此，中國(guó)在制定境外適用出口管制的規(guī)則時(shí)，必須尊重其他國(guó)家的主權(quán)，適當(dāng)突破管轄權(quán)基礎(chǔ)予出口管制法律以域外效力，合理界定出口管制的范圍，考慮發(fā)展中國(guó)家或欠發(fā)達(dá)地區(qū)的特殊利益，保持良好的國(guó)際關(guān)系和氣氛。參見曹亞偉：《.國(guó)內(nèi)法域外適用的沖突及應(yīng)對(duì)——基于國(guó)際造法的國(guó)家本位解釋》，載《河北法學(xué)》2020年第期，第81-101頁(yè)。2.與國(guó)情相適應(yīng)我國(guó)的出口管制法域外效力的構(gòu)建一定要同我國(guó)的實(shí)際國(guó)情相符。在改革開放初期，我國(guó)沒有參與國(guó)際貿(mào)易體系，因此出口管制的程度近乎極點(diǎn)，任何物資都無(wú)法同國(guó)外交流，因此也就沒有必要制定一部《出口管制法》來(lái)規(guī)制出口物資的行為，然而隨著中國(guó)加入改革開放的大潮之中，中國(guó)同外國(guó)的國(guó)際貿(mào)易越來(lái)越密切，不僅躋身WTO世貿(mào)框架，而且積極地開展多邊、雙邊貿(mào)易合作，隨著國(guó)際交往越來(lái)越密切，摩擦也會(huì)越來(lái)越明顯。大多數(shù)時(shí)期國(guó)際貿(mào)易與地緣政治聯(lián)系到一起，因此純粹的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易合同關(guān)系雖然占據(jù)主流，但是合同關(guān)系背后的政治博弈、全球競(jìng)爭(zhēng)愈演愈烈。由于我國(guó)在世界貿(mào)易格局中地位抬升，與美國(guó)等超級(jí)大國(guó)形成了直接競(jìng)爭(zhēng)，由于美國(guó)已經(jīng)形成了較為完備和成熟的出口管制法體系，在同美國(guó)進(jìn)行博弈的過(guò)程中，中國(guó)因?yàn)槿狈?jīng)驗(yàn)和法治思維常常落于下風(fēng)。因此在充分認(rèn)識(shí)當(dāng)今世界局勢(shì)的復(fù)雜性的基礎(chǔ)之上，正確正視我國(guó)當(dāng)前的基礎(chǔ)國(guó)情，尋求一部符合國(guó)情的《出口管制法》尤為必要。當(dāng)前要格外防范美國(guó)等超級(jí)國(guó)家濫用域外效力條款對(duì)我國(guó)進(jìn)行的干涉。同時(shí)也要關(guān)注國(guó)內(nèi)對(duì)立法的需求，對(duì)于一些涉及到國(guó)家核心利益的產(chǎn)品或服務(wù)，如果在別國(guó)遭到不平等對(duì)待或阻力，可借助出口管制法作為維權(quán)的工具?？梢郧擅畹亟柚鷩?guó)際規(guī)則來(lái)實(shí)現(xiàn)出口管制法的域外適用。動(dòng)態(tài)發(fā)展眼光下的適用。出口管制制度并非一塵不變，一方面我們要及時(shí)地發(fā)布下位的規(guī)則對(duì)《出口管制法》進(jìn)行解釋，另一方面我們要及時(shí)總結(jié)與國(guó)外貿(mào)易沖突案例，形成代表性的司法觀點(diǎn)作為對(duì)法律適用的補(bǔ)充解釋，適當(dāng)情況下對(duì)出口管制法進(jìn)行法律填充。如同美國(guó)出口管制制度在不斷發(fā)展和演進(jìn)一樣，我們不要認(rèn)為制定一部《出口管制法》就可以一勞永逸，要正視法律滯后性的特點(diǎn)，在實(shí)踐中不斷去完善法律。3.遵循合理原則“合理原則”是指決定本國(guó)立法域外得以其適用結(jié)果以“合理”為條件?！昂侠碓瓌t”形成于美國(guó)反壟斷法域外適用的判例中,現(xiàn)逐漸被各國(guó)規(guī)定于立法之中。近年來(lái)，隨著賦予法律域外效力的規(guī)定越發(fā)復(fù)雜,形式越來(lái)越多,必然會(huì)產(chǎn)生法律效力的重疊。行為發(fā)生國(guó)、效果發(fā)生國(guó)、個(gè)人或公司所屬國(guó)籍國(guó)、甚至貨物和技術(shù)的來(lái)源國(guó)都主張有權(quán)適用其法律的情況下,管轄權(quán)之間出現(xiàn)了重疊，因此，各國(guó)在域外立法中引用“合理原則”在一定程度上比較多地考慮了其他國(guó)家的利益。出口管制法也應(yīng)當(dāng)同樣遵循“合理原則”，根據(jù)世界各國(guó)現(xiàn)有的立法規(guī)定以及實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，我國(guó)出口管制法在認(rèn)定“合理”的標(biāo)準(zhǔn)時(shí)應(yīng)當(dāng)兼采以下幾個(gè)方面：一是我國(guó)出口管制法的域外效力的實(shí)施是否明顯違反合理預(yù)期，二是以不對(duì)其他國(guó)家的利益造成不合理的損害為條件，在考量因素上，主要考量國(guó)家利益而非所涉當(dāng)事人的利益，因?yàn)槲覈?guó)出口管制法對(duì)域外效力的規(guī)定均出于對(duì)我國(guó)國(guó)家安全、利益以及國(guó)家政策規(guī)定的考量。本著本國(guó)利益優(yōu)先的原則，但是當(dāng)外國(guó)利益損害程度明顯高于我國(guó)獲得的利益時(shí)，可運(yùn)用合理原則對(duì)我國(guó)法律的域外效力及時(shí)進(jìn)行規(guī)制。三是出口管制的適用否會(huì)對(duì)國(guó)際社會(huì)政治經(jīng)濟(jì)文化以及整體的法律硬性制度產(chǎn)生重大影響。遺憾的是，合理原則在已經(jīng)生效的《出口管制法》中并未明確體現(xiàn)，急需后續(xù)盡快制定相應(yīng)規(guī)則以保證我國(guó)出口管制法域外適用的靈活性。4.防止泛化國(guó)家安全世界貿(mào)易組織（WTO）一方面在最大限度地促進(jìn)貿(mào)易全球化，另一方面在世貿(mào)組織的法律框架下，對(duì)出口方面有著嚴(yán)格的限制。1994年《關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》第20和21條規(guī)定，將一般例外和國(guó)家安全例外作為成員國(guó)實(shí)施出口管制域外效力的法律依據(jù)。這也為美國(guó)出口管制法的域外適用尋求了例外空間，但是通過(guò)烏克蘭訴俄羅斯與轉(zhuǎn)運(yùn)有關(guān)的措施案（DS512），美國(guó)限制出口至捷克斯洛伐克案，這是國(guó)際上最早的國(guó)家安全例外條款爭(zhēng)端。該案中捷克政府申訴美國(guó)使用出口許可證限制某些產(chǎn)品向捷克斯洛伐克出口的措施，構(gòu)成歧視違反了最惠國(guó)待遇原則，美國(guó)抗辯這些許可證是依安全例外條款的規(guī)定，出于國(guó)家安全的需要而實(shí)施的，并最終獲得了絕對(duì)多數(shù)締約成員的支持，捷克斯洛伐克政府的申訴失敗。美國(guó)限制出口至捷克斯洛伐克案，這是國(guó)際上最早的國(guó)家安全例外條款爭(zhēng)端。該案中捷克政府申訴美國(guó)使用出口許可證限制某些產(chǎn)品向捷克斯洛伐克出口的措施，構(gòu)成歧視違反了最惠國(guó)待遇原則，美國(guó)抗辯這些許可證是依安全例外條款的規(guī)定，出于國(guó)家安全的需要而實(shí)施的，并最終獲得了絕對(duì)多數(shù)締約成員的支持，捷克斯洛伐克政府的申訴失敗。首先，該條款并非完全自決的條款，WTO爭(zhēng)端解決實(shí)體（DSB）可以對(duì)其審查。PanelReport,Russia-TrafficinTransit,paras.7.101-103.成員國(guó)僅可決定其必要性，并承擔(dān)這部分的證明責(zé)任；PanelReport,Russia-TrafficinTransit,paras.7.146-147.至于另外兩個(gè)條件：第２１條ｂ款項(xiàng)下的三種情形不得阻礙成員采取任何其認(rèn)為對(duì)保護(hù)本國(guó)安全利益所必要采取的行動(dòng)，如與裂變和聚變物質(zhì)等相關(guān)的行動(dòng)，與武器、彈藥和作戰(zhàn)物資的貿(mào)易相關(guān)行動(dòng)，及在戰(zhàn)時(shí)或者其他國(guó)際關(guān)系中的緊急情況下采取的行動(dòng)。和基本安全利益，不得由成員PanelReport,Russia-TrafficinTransit,paras.7.101-103.PanelReport,Russia-TrafficinTransit,paras.7.146-147.不得阻礙成員采取任何其認(rèn)為對(duì)保護(hù)本國(guó)安全利益所必要采取的行動(dòng)，如與裂變和聚變物質(zhì)等相關(guān)的行動(dòng)，與武器、彈藥和作戰(zhàn)物資的貿(mào)易相關(guān)行動(dòng)，及在戰(zhàn)時(shí)或者其他國(guó)際關(guān)系中的緊急情況下采取的行動(dòng)。PanelReport,Russia-TrafficinTransit,paras.7.77and7.132．其次，基本安全利益的解釋具有一定得限制。WTO協(xié)議下的“基本安全利益”與“國(guó)家利益”相比范圍更加狹窄，基本安全利益主要出現(xiàn)的條款：GATT1994第21條，GATS第XIV條，TRIRS協(xié)定第73條，TBT協(xié)定第1.0.8.3條，政府采購(gòu)修訂協(xié)議第III條；國(guó)家安全出現(xiàn)在TBT協(xié)定第2.2.2.10.54和5.7條，以及政府采購(gòu)修訂協(xié)議第III條。一般來(lái)說(shuō)，由于各個(gè)國(guó)家得實(shí)際情況不同，應(yīng)當(dāng)由成員國(guó)自主確定。PanelReport,Russia-TrafficinTransit,paras.7.130-131.但是，并不代表成員國(guó)可肆意決定，而是要善意解釋和適用，不得利用該條款逃避義務(wù)，SeeUnitedStates-RestrictionsonExportstoCzechoslovakia,BISD11/28,ContractingPartiesDecision,1949,p.4-5.同時(shí)采取的措施要與所要保護(hù)基本安全利益之間存在最低要求合理性的。成員國(guó)基本安全利益主要出現(xiàn)的條款：GATT1994第21條，GATS第XIV條，TRIRS協(xié)定第73條，TBT協(xié)定第1.0.8.3條，政府采購(gòu)修訂協(xié)議第III條；國(guó)家安全出現(xiàn)在TBT協(xié)定第2.2.2.10.54和5.7條，以及政府采購(gòu)修訂協(xié)議第III條。PanelReport,Russia-TrafficinTransit,paras.7.130-131.SeeUnitedStates-RestrictionsonExportstoCzechoslovakia,BISD11/28,ContractingPartiesDecision,1949,p.4-5.PanelReport,Russia-TrafficinTransit,paras.7.132-134.andpara.138.最后，國(guó)家緊急情況的界定。國(guó)家緊急情況作為兜底性條款容易造成濫用。故，專家組指出，應(yīng)當(dāng)根據(jù)上下文語(yǔ)境進(jìn)行理解，要同ｂ款所列舉的其他事項(xiàng)一致，維護(hù)得是重大利益，而不可擴(kuò)大解讀。應(yīng)是現(xiàn)在或潛在的武裝沖突、緊張局勢(shì)或危機(jī)加劇、或局勢(shì)籠罩或整個(gè)國(guó)家處于動(dòng)蕩局勢(shì)等類似情形之一。PanelReport,Russia-TrafficinTransit,paras.7.71-7.75.所以，我國(guó)在出口管制域外適用時(shí)，應(yīng)保持善意原則，避免出現(xiàn)基本安全利益泛化的現(xiàn)象。盡管DS512案中未排除一般經(jīng)濟(jì)