銀行員工案件防控心得體會范文7篇

銀行員工案件防控心得體會范文7篇

銀行員工案件防控心得體會范文一

為不斷提升內(nèi)控執(zhí)行力，促進各項規(guī)章制度得到有效落實，我行組織了內(nèi)控制度學習，通過持續(xù)參加制度學習教育活動，讓我對銀行對制度對內(nèi)控都有了更新的認識。

作為銀行從業(yè)隊伍中的一位普通成員，應該也必須懂得銀行的規(guī)章制度都是在一次次的教訓中積累、借鑒而制定出的，如果將銀行的規(guī)章制度延伸擴展，我們看到的將是它隱藏在背后龐大的案例庫，因此，對于制度、對于規(guī)章，我們應該心懷敬畏，心懷感恩。心懷敬畏，拋棄那些抱怨、牢騷，因為這些制度這些規(guī)章的總結制定來之不易；心懷感恩，因為正是這些規(guī)章這些制度在一次次的無形的護衛(wèi)著我們的切身利益。

銀行的內(nèi)控管理是一家商業(yè)銀行實現(xiàn)持續(xù)、正常經(jīng)營的重要保障，內(nèi)控能力的高低也成為評價一家銀行信譽、效率、經(jīng)營穩(wěn)健性等的重要指標。對于我們前臺業(yè)務操作人員來說，內(nèi)控就是制度執(zhí)行力，將制度落實到位，嚴格按照操作指南進行操作，同時不斷提高員工對于內(nèi)控文化的思想認識，才能確保內(nèi)控制度得到有效落實?，F(xiàn)實中的學習教育，不能只是一味灌輸式，必須在有些重要環(huán)節(jié)要從思想認識上幫助改變，才能確保制度的有效的執(zhí)行。

對于我們現(xiàn)實工作中出現(xiàn)的風險事件，很多的時候是我們的粗心大意造成的，這種原因引致風險事件降低的比例有限，除了要求員工在辦業(yè)務的時候細心之外，就是優(yōu)化程序。但實際中也有很大一部分風險事件是因為我們積累已久的錯誤的操作方式和流程引發(fā)的，因此對于業(yè)務操作指南的學習很有必要，對于新業(yè)務的操作必須詳細進行說明和培訓。

對制度的學習，也是一個對自身不斷學習的過程，對于業(yè)務中的每個環(huán)節(jié)，都要在規(guī)范的業(yè)務操作要求下進行，在工作中絕不能存在以感情代替制度，也不能以相互信任代替約束監(jiān)督，更不能為了遷就客戶而放棄制度。只有熟悉各項制度，才能在日常的工作中迅速快捷的滿足客戶的需求，才能給客戶一個優(yōu)質(zhì)滿意的服務。

銀行員工案件防控警示教育心得體會二

入行九年，各類警示教育片已觀看數(shù)十場，久之，案例帶給我的不再是警鐘、不再是標準，更多地轉變成了一種遵循的習慣，一種恪守的精神。

我從事著一個高風險行業(yè)，一個可促人犯罪的工作。每天看著數(shù)以百萬的現(xiàn)金刷刷而過，需要堅持的意志力來抵抗金錢的誘惑，所以，警示教育就像一項時刻鳴響的警鐘，告誡我，合規(guī)要永記于心！

我認為全部的犯罪都具有兩面性，一項是客觀方面引發(fā)的，一項是主觀意愿導致的。我更堅信，這次世界上沒有一項人是刻意放棄奇怪生活面走向犯罪公路的，這就對銀行工作人員提出了必性要求，必需定期排查每位員工的生活狀態(tài)、思維動態(tài)，尤其關注異樣轉變，比方：轄內(nèi)員工是否存在多處借債、過度消費等。一旦覺察隱患，馬上實行有效措施，將違規(guī)直接扼殺在萌芽狀態(tài)，如此，犯罪活動必將破滅。

本個觀看的警示片中，有一段是銀行內(nèi)部人員竊取客戶信息，從而盜用客戶資金的錄像，這使我想起前段時間所學的《風險管理》中對于銀行風險的歸集與定義。通過所學學問的消化吸收，于我個人而言，當然只謹代表我個人觀點，操作風險才是銀行最嚴重但也是唯一可控可防的風險。

當然，在這方面，我行也是致以各項嚴格的規(guī)定，或是三令五申強調(diào)了的三極權限的執(zhí)行、或是反洗錢客戶身份識別制度再者日終盤庫、雙人封箱是否按規(guī)定執(zhí)行，如此種種，均反映出銀行在風險防控方面所做的工作，其目的便是從源頭上把握員工內(nèi)部作案，嚴防各類風險，杜絕違法犯罪。

為什么又要說合規(guī)要止于心?個人認為，上面所述的是客觀緣由，屬單位監(jiān)管。從主觀方面來講，任何一起違規(guī)犯罪活動都必將經(jīng)受一場周密的規(guī)劃，這叫動心思。

其實，心才是犯罪的罪惡源頭，動了心思〞才會想盡所能去做一切違法犯罪的事情，如何才能做到金錢面前心如止水?這就需要發(fā)揮每人作為一名銀行員工應遵守的職業(yè)道德與操守，除卻內(nèi)心的抑制力還需外殼的穩(wěn)固，在這里，各類警示教育就顯得尤其重要，案件中同事鋃鐺入獄、領導革職猶如一張張歷史照片懸掛于心里，更如一根無形的繩索鞭策我們的行為，規(guī)范而行！

我期望，每個警示教育的學習不僅僅是一場眼球的觀摩，更應當是一場走心的歷程；不僅僅是一種自我約束自我強調(diào)了能力的提高，更應當是一種合規(guī)精神和工作的無聲融入！只有這樣，我們才能在合規(guī)這次自由的前提下奇特生活，快樂工作，此為根本，既為目標?。。?/p>

銀行員工案件防控警示教育心得體會三

銀行業(yè)，現(xiàn)代金融的核心領域。銀行員工，眾人仰慕的職業(yè)，是社會高收入人群，時常被冠以白領人士、成功人士的名號，其實，金融工作者更多是行走在天堂與地獄的交接邊緣，主要是看是否是合規(guī)經(jīng)營。因此，作為一名合格的銀行員工不僅要擁有高度專業(yè)素質(zhì)，更應擁有一顆堅守法律道德底線的強大內(nèi)心！

銀行是經(jīng)濟案件的高發(fā)部位。不法分子的犯罪手段越來越高明，越來越隱蔽，他們功于心計，驚心謀劃，蓄意欺騙，讓人防不勝防。按理說，案防管理合規(guī)經(jīng)營是銀行的生命線，每家銀行的規(guī)章制度都能做到業(yè)務全覆蓋，針對不同的崗位制定內(nèi)控和案件防范知識、業(yè)務操作流程、規(guī)章制度。但在具體的工作中，在實際執(zhí)行中就有的員工就打了折扣，因此就出現(xiàn)一些員工違規(guī)經(jīng)營、違章操作、弄虛作假等不良行為，有的則在處理公與私的問題上不能自持而走上犯罪的不歸路，嚴格按章操作是何等重要。

每個崗位、每個環(huán)節(jié)上的員工都要時刻牢記違規(guī)是案件的前奏，隱患是安全的天敵這一箴言。時時、處處、事事以敬業(yè)、真誠、嚴謹、自律的工作態(tài)度和作風，做到人人主動合規(guī)，事事處處合規(guī)。

近期，通過學習案件通報，讓我更直觀的感受到，觸碰紅線所付出的沉痛代價，以及對社會、對家人造成的沉重傷害。前車之覆，后車之鑒，通過這一個個真實的例子，我相信很多人在心里都已敲響了警鐘。作為銀行員工更應將合規(guī)作為準繩，按照以下要求嚴格要求自己：

一、時刻懷揣對法律的敬畏，學法、懂法、遵法、守法。無論是日常工作中一個細節(jié)性的差錯、失誤，都應及時反省糾正，勿以惡小而為之，勿以錯小而容之。

二、恪守職業(yè)操守，堅持合規(guī)操作，不做人情業(yè)務。不以規(guī)矩，不成方圓，工作中嚴格要求自己，遵章守紀，照章辦事，把合規(guī)作為一切業(yè)務經(jīng)營、內(nèi)部控制和創(chuàng)新發(fā)展的前提，時刻遵循合規(guī)，堅守銀行業(yè)務流程中的螺絲釘作用。

三、保持良好學習習慣，樹立正確人生觀。只有不斷加強學習才能提高自身素質(zhì)和能力。那些事業(yè)如日中天，卻居功自傲，得意忘形，濫用手中的職權的成功人士們用活生生慘痛的結局告訴我們，只有不斷的學習才能提升我們的格局，擁有大的格局，才能抵御誘惑，控制住欲望，工作生活就不會亂了方寸，自然不會被誘惑的繩索絆倒。

一家銀行中的每個崗位、每個環(huán)節(jié)，都是至關重要的。熟知與本職工作相關的流程、風險點、風險環(huán)節(jié)、控制措施及崗位職責。時時、處處、事事以敬業(yè)、真誠、嚴謹、自律的工作態(tài)度和作風，做到人人主動合規(guī)，事事處處合規(guī)，才能為我們賴以生存的銀行大家庭，持續(xù)穩(wěn)健的經(jīng)營、發(fā)展筑起一道牢固的防火墻。我們要從警示教育片中吸取教訓，做到舉一反三，警鐘長鳴，做好本職工作，恪盡職守，全心全意為社會服務。

銀行員工案件防控警示教育心得體會四

、軟件開發(fā)中心（深圳）黨支部近期組織黨員學習了《中國共產(chǎn)黨紀律處分條例》、黨的十八大以來交通銀行機關違紀違規(guī)典型案例、長劍2018案防特別行動案例匯編、交通銀行員工行為處理辦法以及軟件開發(fā)中心（深圳）緊急搶修室管理辦法等。通過這次學習，我對本行各條線、各崗位的工作職責和潛在風險有了更深刻的理解，而其中的典型案例，讓人痛恨又惋惜的同時，也給了我們警示和教育。企業(yè)和員工如何提高工作中合規(guī)經(jīng)營自覺性和案件風險自我防控能力呢，我認為需要做到以下幾點：

一、堅定崇高的理想信念。唯物辯證法認為事物發(fā)展的根本原因，不是在事物的外部而是在事物的內(nèi)部，因此，我們需要內(nèi)心有所堅持。而作為共產(chǎn)黨員，我們要堅持的就是理想信念。理想信念是共產(chǎn)黨人精神上的鈣，沒有理想信念，理想信念不堅定，精神上就會缺鈣，就會得軟骨病，自然就難以抵御外部的各種影響。案例中的員工之所以會犯錯，最根本的原因就是思想上放松了警惕，理想信念不夠堅定，才會被金錢，權利所誘惑。所以，黨員干部一定要堅定崇高的理想信念，用黨的先進理論不斷充實自己，提升思想政治素質(zhì)，保持初心。

二、完善制度建設和監(jiān)督機制。違紀、違規(guī)、違法行為，直接原因是個人思想政治水平不足、精神缺鈣，但從根本上還是管理制度不完善，監(jiān)督機制不健全導致的。所以，我們需要完善企業(yè)管理制度，健全企業(yè)監(jiān)督機制，加強企業(yè)風險防控能力。要特別注重對領導干部的監(jiān)督，同時建立有效反饋機制和渠道，積極聆聽基層員工的心聲，做到上下一心。

三、深入推進黨風廉政建設和反腐敗斗爭。黨的根本宗旨是為人民服務，如果凌駕于組織和群眾之上，搞以權謀私、權錢交易，最終只能身敗名裂、受到黨和人民的審判。黨員干部只有嚴于律己，在廉政上作表率，才能用先鋒模范作用帶動群眾共同奮斗。所以我們要繼續(xù)深入推進黨風廉政建設和反腐敗斗爭，全面從嚴、一嚴到底，不斷鞏固反腐懲惡成果，讓人民放心。

其實要做到風險自我防控并不難，只要我們在工作中將每一件小事做好，將每個細節(jié)做好，凡事按照規(guī)章制度去執(zhí)行。具體到我個人來說，身處銀行IT條線，工作內(nèi)容雖然沒有直接涉及金融交易，不會發(fā)生貪污、腐敗的行為，但關系到生產(chǎn)安全，仍有許多需要注意的地方。例如生產(chǎn)數(shù)據(jù)需要安全保存、不得泄露；生產(chǎn)數(shù)據(jù)提取必須按照規(guī)則操作；生產(chǎn)系統(tǒng)版本更新需要測試環(huán)境驗證，執(zhí)行時采用雙人復核更新系統(tǒng)版本；經(jīng)常修改登錄密碼，避免密碼泄露等。這些規(guī)則看上去很簡單，但只要我們把規(guī)則牢記于心，踏踏實實地落實了，就能保障好生產(chǎn)安全。同時，我支部組織黨員開展一幫一，一對紅活動，黨員和群眾互相學習、互相監(jiān)督、互相幫助，在加強了業(yè)務、技術能力上的進步的同時，如果雙方出現(xiàn)苗頭性問題，在彼此的監(jiān)督提醒下，大家能盡快改正錯誤，避免案件的發(fā)生。

銀行員工案件防控警示教育心得體會五

x月x日，xx聯(lián)社各網(wǎng)點職工代表在監(jiān)事長的帶領下，統(tǒng)一乘車赴xx監(jiān)獄進行案防合規(guī)警示教育。

到達監(jiān)獄后，我們先后參觀了服刑人員的勞動區(qū)、生活區(qū)，并集體觀看了近年來有關職務犯罪的警示教育紀錄片。影片中的人物，多數(shù)都是有學識、有能力的領導干部，擁有著不可限量的前途以及幸福美滿的家庭，可他們卻在利益的誘惑之下，利用職務之便以權謀私，犯下了不可饒恕的罪行。影片結束后，兩名服刑人員現(xiàn)身說法，向我們講述了自己如何走向犯罪深淵，并分享了無比慘痛的經(jīng)驗教訓。聽了他們的講述，我的內(nèi)心受到了震撼。他們曾經(jīng)擁有過輝煌的過去，也擁有過艱苦奮斗的過程，但當他們成為掌握實權的領導干部后，欲望膨脹，在貪欲的驅使下漸漸喪失了最后的底線。我能感受到他們的懊悔和自責，作為干部，作為丈夫、兒子和父親，他們都是失敗的，只因一念之差，一步步地劃向罪惡的深淵，不但自毀前程，還使黨和國家蒙受了巨大的損失，最終走進囹圄，追悔莫及。

他們的教訓是慘痛的，代價是巨大的，可謂發(fā)人深省。我覺得究其原因可能存在以下兩方面：首先，思想不端正，律己不嚴。當他們看到其他人生活的比自己富足，自己擁有權力卻一味堅守原則反而失去了很多獲利的機會，因此認為收點小禮品沒什么大不了的。但是千里之堤，潰于蟻穴，正是這樣的虛榮浮華以及心存僥幸的心理，已然是思想腐化墮落的開端，是走向深淵的第一步。其次是對法紀的漠視，無視監(jiān)督。影片中的領導干部把人民賦予的權力作為自己謀私的工具，不甘清貧，利欲熏心，喪失操守，用自己的前途和自由去以身試法換取身外之物，最終必然會受到法律的制裁。

通過警示教育學習，結合我們自身的崗位實際，我認為作為青年員工要做到以下幾點：

一、堅定信念，樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀。以前我們可能認為反腐是領導的事與我們員工關系不大，但我們從案例中可以看出，除了身居要職的高官外，不乏那些普通的工作人員走上職務犯罪的道路，因此并非位高才會犯罪，如果一個人喪失了信念，丟掉了底線，必將導致人生觀和價值觀的扭曲。所以我們要有正確的理想信念，特別是對于我們年輕的新員工來說要有明確的職業(yè)規(guī)劃，正確處理好工作內(nèi)八小時與工作外八小時的關系，不該做的事堅決不做，要堅定正確的立場。

二、樹立法律意識、合規(guī)意識，提高自身的職業(yè)素養(yǎng)。作為金融工作者，我們每天都會與金錢打交道，因此按規(guī)矩辦事更應該牢牢印刻在我們心中。我們要時刻提醒自己做每項工作都要合規(guī)合法，一心按規(guī)矩辦事，不得有絲毫雜念，不得礙于同事、朋友的情面或片面追求個人私欲而背離規(guī)章制度而不顧。只有時刻約束自我，我們才有保護自己權益和維護廣大客戶利益的能力。

三、通過學習充實自己，樹立健康的心態(tài)和實在的寄托。有時心態(tài)往往是誘發(fā)犯罪的根源。比如拜金主義思想會激發(fā)內(nèi)心的貪欲；超前消費觀念有時會導致變異的社會心態(tài)；僥幸的心理會使人任意妄為。許多鑄成大錯的案件往往就是從這樣的心理開始，從一些不起眼的小動作、小利益開始，以致于降低了標準，放松了約束，私欲膨脹，無力自拔。因此我們要時刻保持平衡的心態(tài)，在名譽、職位、個人利益方面保持良好的心境，不被歪風邪氣所影響，通過學習不斷提升自己，充實自己，踏實做好本職工作。

讓我們從一點一滴做起，培育高尚的信念，以這些真實的案例作為警示，對業(yè)務工作的各個環(huán)節(jié)都要合規(guī)操作，絕不觸碰高壓線，遠離職務犯罪。讓我們以務實的精神、正義的形象、優(yōu)良的業(yè)績促進各項業(yè)務健康發(fā)展，在本職崗位上履行自己的使命，攜手共創(chuàng)xx聯(lián)社更加輝煌的明天！

銀行員工案件防控警示教育心得體會六

20xx年x月x日，我有幸參加了聯(lián)社組織的xxxx城監(jiān)獄案防警示教育活動?；顒又?，我們依次參觀了服刑人員的工作車間、宿舍和活動室，了解了服刑人員的生活、生產(chǎn)情況，觀看了警示教育影片，并聽取了兩名服刑人員因職務犯罪被判刑的現(xiàn)身說法。這兩名服刑人員都曾是處于重要崗位的領導干部，有著很好的工作環(huán)境、穩(wěn)定的收入和幸福的家庭，對國家有過重要的貢獻。但是他們放松了對自身的嚴格要求，面對金錢的誘惑迷失了方向，給社會和人民造成了重大損失，給家庭帶來了無盡的痛苦，把自己送入了監(jiān)獄的大門。

通過對監(jiān)獄環(huán)境的參觀和服刑人員的現(xiàn)身懺悔，讓我真切的體會到了自由的可貴，在心靈敲響了長鳴的警鐘。作為一名銀行從業(yè)人員，一定要不斷加強自身思想建設，牢固樹立法制觀念，提升自身職業(yè)素養(yǎng)和業(yè)務水平，強化風險防范意識，時常反思檢查，把握好人生航向，珍惜崗位，珍愛生活。

通過本次活動，自身感觸良多。現(xiàn)結合自身實際，就如何做好以后工作談三點體會和認識：

一、要加強自身學習，提高思想水平和精神境界

作為銀行從業(yè)人員，不管是一線柜員，還是管理人員，都和金錢有著最親密的接觸，所受的誘惑也最大。因此，一定要不斷加強政治理論學習，認真學習國家的法律法規(guī)和聯(lián)社的各項規(guī)章制度，強化理論武裝，堅定理想信念，增強全心全意為人民服務的宗旨意識，不斷提高拒腐防變能力。只有堅持把學習常抓不懈，才能擁有較高理論水平和豐富實踐經(jīng)驗，才能樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀和利益觀。同時還要向身邊的先進典型和模范人物學習，通過學習他們的先進事跡，時時刻刻牢記自己是為人民服務的銀行從業(yè)人員，要用高標準嚴格要求自己，常懷律己之心，清清白白做人做事。

二、要端正職業(yè)態(tài)度，強化職業(yè)素養(yǎng)和業(yè)務能力

一個人如果沒有良好的職業(yè)道德就不會去干好本職工作，心思也不會放在單位的發(fā)展上，而是會想方設法如何為自己撈取好處，這種行為最終不僅會損害聯(lián)社的利益，同時也會害了自己。作為一名一線柜員，絕不能把工作崗位作為謀求個人利益的工具，應該端正職業(yè)態(tài)度，不斷提高職業(yè)素養(yǎng)和業(yè)務能力，做到愛崗敬業(yè)、踏實進取，嚴守職業(yè)道德底線，以最優(yōu)的服務給予客戶親切感、信賴感和舒暢感，不辜負領導和客戶的信任，對得起自己的良心。

三、要吸取經(jīng)驗教訓，筑牢法律法規(guī)和道德意識防線

通過這次參觀活動，聽取著發(fā)生在身邊鮮活的腐敗案例，我的心靈受到了強烈的震撼。監(jiān)獄之門離我們每個人都不遙遠，一步錯、步步錯。人一旦心生貪念、利欲熏心、恃權輕法就會受到法律制裁，成為階下囚，讓社會遭受損失，給家人帶來無盡的悲痛，斷送個人大好的前途。必須時刻保持清醒頭腦，要頂?shù)米⊥犸L，守得住小節(jié)，扛得住誘惑，從思想深處筑起法律法規(guī)和道德意識防線，增強自我約束能力，規(guī)范操作和消除風險隱患，嚴格遵守銀行從業(yè)人員的操守和道德規(guī)范，不做有損國家利益、單位利益和客戶利益的事。

通過這次警示教育活動，既提高了自己的認識水平，又從反面教材中汲取了教訓。在以后的工作中，我將不斷強化思想認識，努力提升職業(yè)素養(yǎng)和業(yè)務水平，不觸紅線，堅守底線，筑牢防線，時刻保持清醒頭腦，珍惜美好生活，自覺接受組織和群眾的教育批評和監(jiān)督，做好本職工作，做到問心無愧，走好腳下的每一步，為聯(lián)社的發(fā)展貢獻出屬于自己的一份力量。

銀行員工案件防控警示教育心得體會七

20xx年x月x日，xx聯(lián)社x名年輕員工在監(jiān)事長的帶領下組織參觀了xxxx城監(jiān)獄，讓我接受了一次深刻的警示教育，進一步筑牢了拒腐防變的思想防線。

監(jiān)獄是安靜的，安靜的有些沉悶。監(jiān)獄的工作區(qū)、生活區(qū)等地方顯得井然有序，服刑人員在這有限的空間里自由地活動著，按部就班的干著各自的工作，就像在一家工廠上班一樣。但是他們一直快樂不起來，與親人們分開，失去自由，長期生活在這片被法律封印過的地方，怎能快樂得起來?

我邊看邊想，很疑惑。他們?yōu)槭裁磿呱线`法犯罪的道路?他們?yōu)槭裁捶艞壛嗣篮玫纳?為什么放棄了大好前程?是心甘情愿的走上犯罪道路，成為社會的罪人、人民的敵人?后來通過悔悟紀錄片和兩名服刑人員的現(xiàn)身說法，我才明白。原來他們都曾經(jīng)有良好的工作環(huán)境、幸福美滿的家庭。他們大都出身于普通的農(nóng)民家庭，都曾做出過突出的工作成績，深受領導和同志們的信任而被委以重任，卻在金錢利益的誘惑下邁出了罪惡