交易所公司債券上市協(xié)議

交易所公司債券上市協(xié)議

甲方（發(fā)行人）：_____________________

地址：_____________________________

法定代表人：_________________________

聯(lián)系電話：_________________________

乙方（交易所）：_____________________

地址：_____________________________

法定代表人：_________________________

聯(lián)系電話：_________________________

鑒于甲方擬在乙方交易所上市其發(fā)行的公司債券，為明確雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)證券法》及其他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，甲乙雙方本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則，經(jīng)協(xié)商一致，訂立本協(xié)議。

第一條定義

1.1“公司債券”指甲方發(fā)行的，符合國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定的，以甲方信用為基礎(chǔ)，按約定還本付息的債券。

1.2“上市”指甲方公司債券在乙方交易所進(jìn)行公開交易的行為。

1.3“上市規(guī)則”指乙方制定的關(guān)于公司債券上市交易的規(guī)則和程序。

1.4“披露”指甲方按照法律法規(guī)及乙方要求，公開發(fā)布公司債券相關(guān)信息的行為。

第二條甲方義務(wù)

2.1甲方應(yīng)保證其發(fā)行的公司債券符合國(guó)家法律法規(guī)的規(guī)定，且具備上市條件。

2.2甲方應(yīng)按照乙方的要求，提交公司債券上市所需的全部文件和資料，并保證其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。

2.3甲方應(yīng)按照乙方的規(guī)定，定期和不定期地披露公司債券相關(guān)信息，包括但不限于財(cái)務(wù)報(bào)告、重大事項(xiàng)公告等。

2.4甲方應(yīng)保證其公司債券的發(fā)行和上市行為不違反任何第三方的合法權(quán)益。

2.5甲方應(yīng)按照乙方的規(guī)定，支付公司債券上市的相關(guān)費(fèi)用。

第三條乙方義務(wù)

3.1乙方應(yīng)按照國(guó)家法律法規(guī)和乙方的上市規(guī)則，對(duì)甲方提交的公司債券上市申請(qǐng)進(jìn)行審核。

3.2乙方應(yīng)在甲方公司債券符合上市條件的情況下，批準(zhǔn)其上市交易。

3.3乙方應(yīng)為甲方公司債券的上市交易提供必要的技術(shù)支持和服務(wù)。

3.4乙方應(yīng)監(jiān)督甲方按照規(guī)定披露公司債券相關(guān)信息，并對(duì)其披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性進(jìn)行監(jiān)督。

3.5乙方應(yīng)保護(hù)甲方的商業(yè)秘密和隱私，除非法律法規(guī)另有規(guī)定或甲方同意披露。

第四條上市條件

4.1甲方公司債券上市應(yīng)滿足以下條件：

4.1.1符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的公司債券發(fā)行條件；

4.1.2甲方最近三年財(cái)務(wù)狀況良好，無(wú)重大違法違規(guī)行為；

4.1.3甲方公司債券的發(fā)行規(guī)模、期限、利率等符合乙方的上市規(guī)則；

4.1.4甲方已按照乙方的要求，提交了完整的上市申請(qǐng)文件和資料；

4.1.5法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。

4.2甲方應(yīng)保證其公司債券在上市前已滿足上述條件，并在上市后持續(xù)符合上述條件。

第五條上市程序

5.1甲方應(yīng)向乙方提交公司債券上市申請(qǐng)，并附上相關(guān)文件和資料。

5.2乙方應(yīng)在收到甲方申請(qǐng)后，按照上市規(guī)則進(jìn)行審核。

5.3乙方應(yīng)在審核通過后，向甲方發(fā)出上市批準(zhǔn)通知。

5.4甲方應(yīng)在收到上市批準(zhǔn)通知后，按照乙方的規(guī)定，進(jìn)行公司債券的上市交易。

第六條信息披露

6.1甲方應(yīng)按照《中華人民共和國(guó)證券法》和乙方的上市規(guī)則，披露公司債券相關(guān)信息。

6.2甲方應(yīng)保證披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

6.3甲方應(yīng)按照乙方的要求，定期披露公司債券的財(cái)務(wù)報(bào)告、重大事項(xiàng)公告等信息。

6.4甲方應(yīng)在發(fā)生可能影響公司債券價(jià)格的重大事項(xiàng)時(shí)，及時(shí)向乙方報(bào)告，并披露相關(guān)信息。

第七條費(fèi)用支付

7.1甲方應(yīng)按照乙方的規(guī)定，支付公司債券上市的相關(guān)費(fèi)用，包括但不限于上市費(fèi)、年費(fèi)等。

7.2甲方應(yīng)在乙方規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，支付上述費(fèi)用。

7.3乙方應(yīng)在收到甲方支付的費(fèi)用后，向甲方開具相應(yīng)的發(fā)票。

第八條違約責(zé)任

8.1如甲方違反本協(xié)議的約定，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任，并賠償因此給乙方造成的損失。

8.2如乙方違反本協(xié)議的約定，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任，并賠償因此給甲方造成的損失。

8.3違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任的范圍，包括但不限于違約金、損害賠償金、訴訟費(fèi)用等。

第九條爭(zhēng)議解決

9.1本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。

9.2因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭(zhēng)議，雙方應(yīng)首先通過協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向乙方所在地人民法院提起訴訟。

第十條協(xié)議的變更和解除

10.1本協(xié)議的任何變更和補(bǔ)充，均應(yīng)以書面形式進(jìn)行，并經(jīng)雙方授權(quán)代表簽字蓋章后生效。

10.2一方要求解除本協(xié)議的，應(yīng)提前三十日書面通知對(duì)方，并說明解除理由。

10.3本協(xié)議解除后，雙方應(yīng)按照誠(chéng)實(shí)信用的原則，妥善處理因解除協(xié)議所產(chǎn)生的相關(guān)事宜。

第十一條其他

11.1本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。

11.2本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

11.3本協(xié)議自雙方授權(quán)代表簽字蓋章之日起生效。

甲方（蓋章）：_____________________

法定代表人（簽字）：_________________

日期：_____________________________

乙方（蓋章）：_____________________

法定代表人（簽字）：_________________

日期：_____________________________

以上協(xié)議內(nèi)容為雙方基于平等、自愿的原則，經(jīng)過充分協(xié)商后達(dá)成的一致意見，雙方均應(yīng)嚴(yán)格遵守。本協(xié)議的