2025版股份增發(fā)與配股合同協(xié)議3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024版股份增發(fā)與配股合同協(xié)議本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1合同雙方名稱1.2合同雙方法定代表人1.3合同雙方注冊(cè)地址1.4合同雙方聯(lián)系方式2.增發(fā)股份的基本情況2.1增發(fā)股份總數(shù)2.2增發(fā)股份價(jià)格2.3增發(fā)股份發(fā)行方式2.4增發(fā)股份發(fā)行時(shí)間3.配股股份的基本情況3.1配股股份總數(shù)3.2配股股份價(jià)格3.3配股股份發(fā)行方式3.4配股股份發(fā)行時(shí)間4.股份發(fā)行資金用途4.1資金用途概述4.2資金用途明細(xì)5.股份發(fā)行條件及限制5.1發(fā)行條件5.2發(fā)行限制6.股份發(fā)行程序6.1申報(bào)程序6.2審批程序6.3發(fā)行程序7.股份發(fā)行費(fèi)用7.1費(fèi)用承擔(dān)7.2費(fèi)用明細(xì)8.股份發(fā)行收益分配8.1收益分配原則8.2收益分配方式9.股份發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)提示9.1風(fēng)險(xiǎn)概述9.2風(fēng)險(xiǎn)防范措施10.合同履行及違約責(zé)任10.1合同履行10.2違約責(zé)任11.合同解除及終止11.1合同解除條件11.2合同終止條件12.爭(zhēng)議解決方式12.1爭(zhēng)議解決途徑12.2爭(zhēng)議解決程序13.合同生效及變更13.1合同生效條件13.2合同變更程序14.合同附件及其他14.1合同附件14.2其他約定第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1合同雙方名稱（1）甲方：股份有限公司（2）乙方：投資有限責(zé)任公司1.2合同雙方法定代表人（1）甲方法定代表人：（2）乙方法定代表人：1.3合同雙方注冊(cè)地址（1）甲方注冊(cè)地址：省市區(qū)路號(hào)（2）乙方注冊(cè)地址：省市區(qū)路號(hào)1.4合同雙方聯(lián)系方式2.增發(fā)股份的基本情況2.1增發(fā)股份總數(shù)（1）增發(fā)股份總數(shù)為：1000萬(wàn)股2.2增發(fā)股份價(jià)格（1）增發(fā)股份價(jià)格為：每股人民幣10元2.3增發(fā)股份發(fā)行方式（1）增發(fā)股份采用公開增發(fā)方式2.4增發(fā)股份發(fā)行時(shí)間（1）增發(fā)股份發(fā)行時(shí)間為：2024年3月1日至2024年3月31日3.配股股份的基本情況3.1配股股份總數(shù)（1）配股股份總數(shù)為：500萬(wàn)股3.2配股股份價(jià)格（1）配股股份價(jià)格為：每股人民幣8元3.3配股股份發(fā)行方式（1）配股股份采用網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行方式3.4配股股份發(fā)行時(shí)間（1）配股股份發(fā)行時(shí)間為：2024年4月1日至2024年4月30日4.股份發(fā)行資金用途4.1資金用途概述（1）本次股份發(fā)行所募集資金主要用于公司擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模、研發(fā)新產(chǎn)品、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等。4.2資金用途明細(xì)（1）擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模：500萬(wàn)元（2）研發(fā)新產(chǎn)品：300萬(wàn)元（3）優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)：200萬(wàn)元5.股份發(fā)行條件及限制5.1發(fā)行條件（1）公司董事會(huì)決議通過(guò)（2）股東大會(huì)審議通過(guò)（3）符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)要求5.2發(fā)行限制（1）不得用于償還債務(wù)（2）不得用于購(gòu)買固定資產(chǎn)（3）不得用于投資其他企業(yè)6.股份發(fā)行程序6.1申報(bào)程序（1）公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交股份發(fā)行申請(qǐng)（2）中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核批準(zhǔn)（3）公司發(fā)布股份發(fā)行公告6.2審批程序（1）公司董事會(huì)審議通過(guò)（2）股東大會(huì)審議通過(guò)（3）報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批6.3發(fā)行程序（1）公司確定發(fā)行價(jià)格（2）投資者申購(gòu)（3）確定配售結(jié)果（4）股份登記過(guò)戶8.股份發(fā)行收益分配8.1收益分配原則（1）按照公司章程規(guī)定執(zhí)行（2）優(yōu)先保障現(xiàn)有股東的權(quán)益（3）保持公司持續(xù)健康發(fā)展8.2收益分配方式（1）現(xiàn)金分紅（2）股票股利9.股份發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)提示9.1風(fēng)險(xiǎn)概述（1）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)（2）政策風(fēng)險(xiǎn)（3）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)9.2風(fēng)險(xiǎn)防范措施（1）密切關(guān)注市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，合理定價(jià)（2）密切關(guān)注政策變化，及時(shí)調(diào)整策略（3）加強(qiáng)資金管理，確保資金流動(dòng)性10.合同履行及違約責(zé)任10.1合同履行（1）雙方應(yīng)按照合同約定履行各自義務(wù)（2）甲方應(yīng)確保增發(fā)股份的合法合規(guī)（3）乙方應(yīng)按照約定支付認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)10.2違約責(zé)任（1）任何一方違反合同約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任（2）違約方應(yīng)賠償守約方因此遭受的損失（3）違約方應(yīng)承擔(dān)因違約行為產(chǎn)生的其他法律責(zé)任11.合同解除及終止11.1合同解除條件（1）雙方協(xié)商一致（2）出現(xiàn)合同約定的解除條件（3）法律法規(guī)規(guī)定的其他解除條件11.2合同終止條件（1）合同約定的終止條件成就（2）合同履行完畢（3）法律法規(guī)規(guī)定的其他終止條件12.爭(zhēng)議解決方式12.1爭(zhēng)議解決途徑（1）協(xié)商解決（2）調(diào)解解決（3）仲裁解決（4）訴訟解決12.2爭(zhēng)議解決程序（1）雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭(zhēng)議（2）協(xié)商不成，可申請(qǐng)調(diào)解（3）調(diào)解不成，可申請(qǐng)仲裁或訴訟13.合同生效及變更13.1合同生效條件（1）雙方簽字蓋章（2）合同經(jīng)有關(guān)部門審批（3）合同符合法律法規(guī)要求13.2合同變更程序（1）雙方協(xié)商一致（2）簽訂變更協(xié)議（3）變更協(xié)議經(jīng)有關(guān)部門審批14.合同附件及其他14.1合同附件（1）股份發(fā)行說(shuō)明書（2）股份發(fā)行方案（3）股東大會(huì)議事規(guī)則14.2其他約定（1）本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決（2）本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力（3）本合同自雙方簽字蓋章之日起生效第二部分：第三方介入后的修正1.第三方定義及范圍1.1第三方是指在本合同履行過(guò)程中，經(jīng)甲乙雙方同意，介入合同相關(guān)事務(wù)的獨(dú)立第三方，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等。1.1.1股份發(fā)行過(guò)程中的盡職調(diào)查1.1.2股份發(fā)行定價(jià)的合理性評(píng)估1.1.3合同條款的合法性審核1.1.4股份發(fā)行過(guò)程中的信息披露1.1.5合同履行過(guò)程中的監(jiān)督與協(xié)調(diào)2.第三方責(zé)任限額2.1第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，因自身過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致甲乙雙方或第三方遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。2.2第三方責(zé)任限額由甲乙雙方在合同中約定，具體如下：2.2.1第三方對(duì)甲乙雙方及第三方因自身過(guò)錯(cuò)造成的直接經(jīng)濟(jì)損失，承擔(dān)不超過(guò)人民幣100萬(wàn)元的賠償責(zé)任。2.2.2第三方對(duì)甲乙雙方及第三方因自身過(guò)錯(cuò)造成的間接經(jīng)濟(jì)損失，承擔(dān)不超過(guò)人民幣50萬(wàn)元的賠償責(zé)任。3.第三方責(zé)任免除3.1.1因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行3.1.2因甲乙雙方違反合同約定導(dǎo)致合同無(wú)法履行3.1.3因法律法規(guī)變更導(dǎo)致合同無(wú)法履行4.第三方介入程序4.1第三方介入前，甲乙雙方應(yīng)書面通知對(duì)方，并明確第三方的職責(zé)、權(quán)限和責(zé)任。4.2第三方介入后，應(yīng)按照甲乙雙方的要求，獨(dú)立、客觀、公正地履行職責(zé)。4.3第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，如發(fā)現(xiàn)甲乙雙方存在違反合同約定或法律法規(guī)的行為，應(yīng)及時(shí)向甲乙雙方報(bào)告。5.第三方與其他各方的劃分說(shuō)明5.1第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，應(yīng)保持獨(dú)立性，不得受甲乙雙方或其他任何一方的影響。5.2第三方與其他各方的責(zé)任劃分如下：5.2.1第三方對(duì)甲乙雙方的責(zé)任僅限于其履行職責(zé)范圍內(nèi)的行為。5.2.2甲乙雙方對(duì)第三方在履行職責(zé)過(guò)程中產(chǎn)生的任何損失，應(yīng)各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。5.2.3第三方對(duì)其他第三方不承擔(dān)任何責(zé)任。6.第三方變更及替換6.1如需變更或替換第三方，甲乙雙方應(yīng)書面通知對(duì)方，并經(jīng)對(duì)方同意。6.2變更或替換后的第三方應(yīng)具備與原第三方相當(dāng)?shù)馁Y質(zhì)和能力，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。7.第三方保密義務(wù)7.1第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，應(yīng)遵守保密義務(wù)，不得泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密或其他敏感信息。7.2第三方違反保密義務(wù)，導(dǎo)致甲乙雙方遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。8.第三方報(bào)酬及支付8.1第三方的報(bào)酬由甲乙雙方在合同中約定，具體支付方式和時(shí)間由雙方另行協(xié)商確定。8.2第三方報(bào)酬的支付應(yīng)嚴(yán)格按照合同約定執(zhí)行，不得拖欠或提前支付。9.第三方介入后的合同履行9.1第三方介入后，甲乙雙方應(yīng)繼續(xù)按照合同約定履行各自義務(wù)。9.2第三方介入不影響甲乙雙方對(duì)合同履行的權(quán)利和義務(wù)。10.第三方介入后的爭(zhēng)議解決10.1第三方介入后，如發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)協(xié)商解決。10.2協(xié)商不成的，可按照合同約定的爭(zhēng)議解決方式進(jìn)行處理。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.股份發(fā)行說(shuō)明書要求：詳細(xì)說(shuō)明股份發(fā)行的目的、發(fā)行方式、發(fā)行價(jià)格、發(fā)行時(shí)間等信息。說(shuō)明：此說(shuō)明書需經(jīng)甲乙雙方簽字蓋章后生效，作為股份發(fā)行的正式文件。2.股份發(fā)行方案要求：包括股份發(fā)行的具體步驟、時(shí)間安排、參與方職責(zé)等。說(shuō)明：此方案需經(jīng)甲乙雙方和第三方共同審核，確保方案的可行性和合規(guī)性。3.股東大會(huì)議事規(guī)則要求：明確股東大會(huì)的召開程序、表決方式、決議效力等。說(shuō)明：此規(guī)則需經(jīng)甲乙雙方和第三方共同確認(rèn)，確保股東大會(huì)的合法性和有效性。4.第三方盡職調(diào)查報(bào)告要求：第三方對(duì)甲乙雙方及股份發(fā)行相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行全面調(diào)查，并提出調(diào)查結(jié)論。說(shuō)明：此報(bào)告需經(jīng)甲乙雙方審核，作為股份發(fā)行決策的重要依據(jù)。5.第三方評(píng)估報(bào)告要求：第三方對(duì)股份發(fā)行價(jià)格進(jìn)行合理性評(píng)估，并提出評(píng)估結(jié)論。說(shuō)明：此報(bào)告需經(jīng)甲乙雙方審核，確保股份發(fā)行價(jià)格的公正性。6.第三方法律意見書要求：第三方對(duì)合同條款的合法性進(jìn)行審核，并提出法律意見。說(shuō)明：此意見書需經(jīng)甲乙雙方審核，確保合同的合法合規(guī)。7.第三方審計(jì)報(bào)告要求：第三方對(duì)甲乙雙方財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行審計(jì)，并提出審計(jì)報(bào)告。說(shuō)明：此報(bào)告需經(jīng)甲乙雙方審核，確保財(cái)務(wù)信息的真實(shí)性。8.第三方協(xié)調(diào)報(bào)告要求：第三方在合同履行過(guò)程中進(jìn)行協(xié)調(diào)，并提出協(xié)調(diào)報(bào)告。說(shuō)明：此報(bào)告需經(jīng)甲乙雙方審核，確保合同履行的順利進(jìn)行。9.第三方保密協(xié)議要求：第三方與甲乙雙方簽訂保密協(xié)議，確保合同信息的保密性。說(shuō)明：此協(xié)議需經(jīng)甲乙雙方審核，確保合同信息的保密性。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：1.1甲方未按時(shí)完成股份發(fā)行1.2乙方未按時(shí)支付認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)1.3第三方未按時(shí)提交盡職調(diào)查報(bào)告1.4第三方未按時(shí)提交評(píng)估報(bào)告1.5第三方泄露合同信息2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：2.1甲方未按時(shí)完成股份發(fā)行，每延遲一日，向乙方支付違約金人民幣1萬(wàn)元。2.2乙方未按時(shí)支付認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)，每延遲一日，向甲方支付違約金人民幣1萬(wàn)元。2.3第三方未按時(shí)提交盡職調(diào)查報(bào)告，每延遲一日，向甲乙雙方支付違約金人民幣5000元。2.4第三方未按時(shí)提交評(píng)估報(bào)告，每延遲一日，向甲乙雙方支付違約金人民幣5000元。2.5第三方泄露合同信息，賠償甲乙雙方因此遭受的全部損失。3.違約責(zé)任示例：3.1甲方因故未能按時(shí)完成股份發(fā)行，導(dǎo)致乙方遭受損失。甲方應(yīng)向乙方支付人民幣2萬(wàn)元的違約金。3.2乙方未按時(shí)支付認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)，導(dǎo)致甲方遭受損失。乙方應(yīng)向甲方支付人民幣2萬(wàn)元的違約金。3.3第三方未按時(shí)提交盡職調(diào)查報(bào)告，導(dǎo)致甲乙雙方?jīng)Q策失誤。第三方應(yīng)向甲乙雙方支付人民幣1萬(wàn)元的違約金。3.4第三方未按時(shí)提交評(píng)估報(bào)告，導(dǎo)致甲乙雙方?jīng)Q策失誤。第三方應(yīng)向甲乙雙方支付人民幣1萬(wàn)元的違約金。3.5第三方泄露合同信息，導(dǎo)致甲乙雙方遭受商業(yè)損失。第三方應(yīng)賠償甲乙雙方因此遭受的全部損失。全文完。2024版股份增發(fā)與配股合同協(xié)議1本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1雙方名稱1.2法定代表人或授權(quán)代表1.3注冊(cè)地址1.4聯(lián)系方式2.合同簽訂背景及目的2.1合同簽訂背景2.2合同簽訂目的3.股份增發(fā)與配股方案3.1增發(fā)股份總數(shù)3.2配股比例3.3增發(fā)與配股價(jià)格3.4增發(fā)與配股資金用途4.增發(fā)與配股條件4.1合同生效條件4.2股東會(huì)審議通過(guò)條件4.3監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)條件5.股份登記與過(guò)戶5.1股份登記5.2股份過(guò)戶6.增發(fā)與配股款項(xiàng)支付6.1支付方式6.2支付時(shí)間6.3支付責(zé)任7.股份發(fā)行與配股實(shí)施7.1股份發(fā)行程序7.2配股實(shí)施程序8.合同變更與解除8.1合同變更8.2合同解除9.違約責(zé)任9.1違約情形9.2違約責(zé)任承擔(dān)10.爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)11.合同生效與終止11.1合同生效條件11.2合同終止條件12.合同附件12.1附件一：股份增發(fā)與配股方案12.2附件二：股東會(huì)決議12.3附件三：監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)文件13.其他約定事項(xiàng)13.1保密條款13.2通知送達(dá)13.3合同份數(shù)14.合同簽署與生效日期第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1雙方名稱甲方：科技有限公司乙方：投資集團(tuán)有限公司1.2法定代表人或授權(quán)代表甲方法定代表人：乙方法定代表人：1.3注冊(cè)地址甲方注冊(cè)地址：省市區(qū)路號(hào)乙方注冊(cè)地址：省市區(qū)路號(hào)1.4聯(lián)系方式2.合同簽訂背景及目的2.1合同簽訂背景鑒于甲公司為擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，需進(jìn)行股份增發(fā)與配股。2.2合同簽訂目的為明確甲公司與乙公司在股份增發(fā)與配股過(guò)程中的權(quán)利義務(wù)，確保雙方合法權(quán)益，經(jīng)雙方友好協(xié)商，特訂立本合同。3.股份增發(fā)與配股方案3.1增發(fā)股份總數(shù)甲公司擬增發(fā)股份總數(shù)為1000萬(wàn)股。3.2配股比例乙公司擬配股比例為10%。3.3增發(fā)與配股價(jià)格增發(fā)與配股價(jià)格均為每股人民幣10元。3.4增發(fā)與配股資金用途增發(fā)與配股所得資金主要用于甲公司擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模、研發(fā)新產(chǎn)品、拓展市場(chǎng)等方面。4.增發(fā)與配股條件4.1合同生效條件本合同經(jīng)甲乙雙方簽署并經(jīng)甲公司股東會(huì)審議通過(guò)后生效。4.2股東會(huì)審議通過(guò)條件甲公司股東會(huì)需對(duì)股份增發(fā)與配股方案進(jìn)行審議，并獲得超過(guò)三分之二股東同意。4.3監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)條件甲公司需向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交股份增發(fā)與配股申請(qǐng)，并取得監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。5.股份登記與過(guò)戶5.1股份登記甲公司將按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求進(jìn)行股份登記。5.2股份過(guò)戶乙公司需在股份登記完成后，向甲公司辦理股份過(guò)戶手續(xù)。6.增發(fā)與配股款項(xiàng)支付6.1支付方式乙公司應(yīng)將增發(fā)與配股款項(xiàng)以銀行轉(zhuǎn)賬方式支付至甲公司指定賬戶。6.2支付時(shí)間乙公司應(yīng)在甲公司提交股份登記證明后30日內(nèi)支付完畢。6.3支付責(zé)任乙公司應(yīng)承擔(dān)全部增發(fā)與配股款項(xiàng)的支付責(zé)任，如因乙方原因?qū)е驴铐?xiàng)未按時(shí)支付，應(yīng)向甲公司支付違約金。8.合同變更與解除8.1合同變更任何一方要求變更本合同內(nèi)容，應(yīng)書面通知對(duì)方，經(jīng)雙方協(xié)商一致并簽署書面協(xié)議后，變更內(nèi)容生效。8.2合同解除8.2.1合同解除條件（1）一方嚴(yán)重違約，經(jīng)另一方書面通知后，違約方在合理期限內(nèi)仍未糾正；（2）發(fā)生不可抗力事件，致使合同目的無(wú)法實(shí)現(xiàn)；（3）法律法規(guī)或政策變更導(dǎo)致本合同無(wú)法繼續(xù)履行。8.2.2合同解除程序任何一方要求解除本合同時(shí)，應(yīng)提前30日書面通知對(duì)方，并說(shuō)明解除原因。合同解除后，雙方應(yīng)按照本合同約定處理未履行完畢的事項(xiàng)。9.違約責(zé)任9.1違約情形（1）未按時(shí)支付款項(xiàng)；（2）未按約定履行股份登記與過(guò)戶義務(wù)；（3）未按約定履行合同變更或解除程序；（4）泄露對(duì)方商業(yè)秘密；（5）其他違反本合同約定的行為。9.2違約責(zé)任承擔(dān)（1）支付違約金，違約金按未履行部分金額的千分之五計(jì)算；（2）賠償對(duì)方因此遭受的直接損失；（3）承擔(dān)因違約行為給對(duì)方造成的其他合理費(fèi)用。10.爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式雙方發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)如協(xié)商不成，雙方同意將爭(zhēng)議提交至合同簽訂地人民法院解決。11.合同生效與終止11.1合同生效條件本合同自甲乙雙方簽署之日起生效。11.2合同終止條件（1）合同約定的終止條件成就；（2）合同解除；（3）合同履行完畢；（4）法律法規(guī)或政策變更導(dǎo)致合同無(wú)法繼續(xù)履行。12.合同附件12.1附件一：股份增發(fā)與配股方案12.2附件二：股東會(huì)決議12.3附件三：監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)文件13.其他約定事項(xiàng)13.1保密條款雙方對(duì)本合同內(nèi)容負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。13.2通知送達(dá)本合同項(xiàng)下的通知應(yīng)以書面形式發(fā)送，自發(fā)送之日起視為送達(dá)。13.3合同份數(shù)本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。14.合同簽署與生效日期本合同由甲乙雙方于2024年X月X日簽署，自雙方簽署之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1第三方定義在本合同中，第三方是指除甲乙雙方之外的，為履行本合同而提供中介、咨詢、審計(jì)、評(píng)估、法律服務(wù)等服務(wù)的獨(dú)立法人或其他組織。15.2第三方介入目的第三方介入的目的是為了確保本合同的履行更加高效、規(guī)范和公正，提高合同履行的透明度和可信度。16.第三方介入的條款及說(shuō)明16.1第三方選擇甲乙雙方有權(quán)自行選擇第三方，但所選第三方應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和信譽(yù)。16.2第三方介入程序第三方介入需經(jīng)甲乙雙方書面同意，并簽訂相應(yīng)的合作協(xié)議。16.3第三方介入范圍（1）對(duì)股份增發(fā)與配股方案的可行性進(jìn)行評(píng)估；（2）對(duì)甲公司財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行審計(jì)；（3）對(duì)股份登記與過(guò)戶過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督；（4）提供法律咨詢和服務(wù)；（5）其他甲乙雙方約定的服務(wù)。17.甲乙方根據(jù)本合同有第三方介入時(shí)的額外條款17.1第三方責(zé)任第三方在履行本合同過(guò)程中，應(yīng)嚴(yán)格按照本合同約定和合作協(xié)議的約定，履行相應(yīng)的職責(zé)。若第三方違反約定，導(dǎo)致甲乙雙方遭受損失的，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。17.2第三方責(zé)任限額甲乙雙方可協(xié)商確定第三方的責(zé)任限額，并在合作協(xié)議中予以明確。若第三方在履行合同過(guò)程中造成甲乙雙方損失，其賠償責(zé)任不超過(guò)約定的責(zé)任限額。17.3第三方變更若甲乙雙方認(rèn)為有必要更換第三方，應(yīng)提前書面通知對(duì)方，并協(xié)商一致后更換。18.第三方與其他各方的劃分說(shuō)明18.1第三方與甲方的劃分第三方在履行合同過(guò)程中，應(yīng)獨(dú)立于甲方，不得泄露甲方商業(yè)秘密，不得損害甲方合法權(quán)益。18.2第三方與乙方的劃分第三方在履行合同過(guò)程中，應(yīng)獨(dú)立于乙方，不得泄露乙方商業(yè)秘密，不得損害乙方合法權(quán)益。18.3第三方與甲乙雙方的關(guān)系第三方與甲乙雙方之間的關(guān)系為委托服務(wù)關(guān)系，第三方不得因甲乙雙方之間的爭(zhēng)議而拒絕履行合同。18.4第三方與其他第三方的劃分第三方在履行合同過(guò)程中，應(yīng)與其他第三方保持獨(dú)立，不得相互串通，損害甲乙雙方的合法權(quán)益。19.第三方介入的爭(zhēng)議解決若甲乙雙方與第三方在合同履行過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。20.第三方介入的合同終止若第三方在履行合同過(guò)程中違反約定，導(dǎo)致合同無(wú)法繼續(xù)履行，甲乙雙方可協(xié)商一致解除與第三方的合作協(xié)議，并追究第三方責(zé)任。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.附件一：股份增發(fā)與配股方案詳細(xì)要求：包括增發(fā)股份總數(shù)、配股比例、價(jià)格、資金用途等詳細(xì)信息。附件說(shuō)明：本附件為股份增發(fā)與配股的核心方案，需經(jīng)甲乙雙方股東會(huì)審議通過(guò)。2.附件二：股東會(huì)決議詳細(xì)要求：記錄股東會(huì)審議股份增發(fā)與配股方案的決議內(nèi)容，包括表決結(jié)果、通過(guò)比例等。附件說(shuō)明：本附件作為股東會(huì)決議的正式文件，用于證明方案已獲得股東會(huì)批準(zhǔn)。3.附件三：監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)文件詳細(xì)要求：提供監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)股份增發(fā)與配股方案的批準(zhǔn)文件。附件說(shuō)明：本附件作為監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的證明，用于證明方案已獲得監(jiān)管機(jī)構(gòu)許可。4.附件四：第三方合作協(xié)議詳細(xì)要求：明確第三方介入的具體服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、責(zé)任等。附件說(shuō)明：本附件為甲乙雙方與第三方簽訂的合作協(xié)議，用于規(guī)范第三方介入行為。5.附件五：股份登記證明詳細(xì)要求：提供股份登記機(jī)構(gòu)出具的股份登記證明。附件說(shuō)明：本附件作為股份登記的正式文件，用于證明股份已登記過(guò)戶。6.附件六：審計(jì)報(bào)告詳細(xì)要求：提供第三方審計(jì)機(jī)構(gòu)出具的審計(jì)報(bào)告，包括甲公司財(cái)務(wù)狀況等。附件說(shuō)明：本附件作為審計(jì)結(jié)果的正式文件，用于證明甲公司財(cái)務(wù)狀況的合規(guī)性。7.附件七：法律意見書詳細(xì)要求：提供律師出具的法律意見書，包括合同合法性、合規(guī)性等。附件說(shuō)明：本附件作為法律意見的正式文件，用于證明合同的法律效力。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：未按時(shí)支付款項(xiàng)未按約定履行股份登記與過(guò)戶義務(wù)未按約定履行合同變更或解除程序泄露對(duì)方商業(yè)秘密其他違反本合同約定的行為2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違約金：按未履行部分金額的千分之五計(jì)算直接損失賠償：賠償對(duì)方因此遭受的直接損失其他合理費(fèi)用：承擔(dān)因違約行為給對(duì)方造成的其他合理費(fèi)用3.違約行為示例說(shuō)明：示例一：乙方未按時(shí)支付增發(fā)與配股款項(xiàng)，甲公司可要求乙方支付違約金，并賠償因未按時(shí)收到款項(xiàng)而造成的損失。示例二：第三方在履行合同過(guò)程中泄露甲公司商業(yè)秘密，甲公司可要求第三方承擔(dān)違約責(zé)任，并賠償由此造成的損失。示例三：甲公司未按約定履行股份登記與過(guò)戶義務(wù)，乙公司可要求甲公司承擔(dān)違約責(zé)任，并賠償因此造成的損失。全文完。2024版股份增發(fā)與配股合同協(xié)議2本合同目錄一覽1.合同訂立與生效1.1合同雙方基本信息1.2合同訂立時(shí)間與地點(diǎn)1.3合同生效條件2.增發(fā)股份相關(guān)事項(xiàng)2.1增發(fā)股份總額2.2增發(fā)股份價(jià)格2.3增發(fā)股份分配方案2.4增發(fā)股份資金籌集方式2.5增發(fā)股份審批程序3.配股相關(guān)事項(xiàng)3.1配股比例3.2配股價(jià)格3.3配股分配方案3.4配股資金籌集方式3.5配股審批程序4.股份增發(fā)與配股的資金來(lái)源4.1自有資金4.2銀行貸款4.3其他融資方式5.股份增發(fā)與配股的登記與過(guò)戶5.1股份登記機(jī)構(gòu)5.2股份過(guò)戶手續(xù)5.3股份過(guò)戶時(shí)間6.股份增發(fā)與配股的稅收政策6.1企業(yè)所得稅6.2個(gè)人所得稅6.3其他相關(guān)稅收政策7.股份增發(fā)與配股的信息披露7.1信息披露義務(wù)7.2信息披露內(nèi)容7.3信息披露時(shí)間8.股份增發(fā)與配股的投資者保護(hù)8.1投資者權(quán)益保護(hù)措施8.2投資者投訴渠道8.3投資者賠償機(jī)制9.股份增發(fā)與配股的合同解除與終止9.1合同解除條件9.2合同終止條件9.3合同解除與終止的程序10.違約責(zé)任10.1違約情形10.2違約責(zé)任承擔(dān)10.3違約糾紛解決方式11.爭(zhēng)議解決11.1爭(zhēng)議解決方式11.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)11.3爭(zhēng)議解決程序12.合同附件12.1附件一：增發(fā)股份說(shuō)明書12.2附件二：配股說(shuō)明書12.3附件三：其他相關(guān)文件13.合同簽署13.1簽署日期13.2簽署地點(diǎn)13.3簽署人14.合同生效14.1合同生效時(shí)間14.2合同生效條件第一部分：合同如下：1.合同訂立與生效1.1合同雙方基本信息1.1.1出資人名稱：X有限公司1.1.2出資人住所：省市區(qū)街道號(hào)1.1.3出資人法定代表人：1.1.4出資人注冊(cè)資本：人民幣壹億元整1.2合同訂立時(shí)間與地點(diǎn)1.2.1訂立時(shí)間：2024年3月15日1.2.2訂立地點(diǎn)：省市區(qū)街道號(hào)1.3合同生效條件1.3.1本合同自合同雙方簽字蓋章之日起生效。1.3.2本合同生效前，需取得相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)。2.增發(fā)股份相關(guān)事項(xiàng)2.1增發(fā)股份總額2.1.1增發(fā)股份總額為人民幣壹仟萬(wàn)元整。2.2增發(fā)股份價(jià)格2.2.1增發(fā)股份價(jià)格為人民幣壹元整。2.3增發(fā)股份分配方案2.3.1增發(fā)股份按照現(xiàn)有股東持股比例進(jìn)行分配。2.3.2增發(fā)股份分配完成后，股東持股比例不變。2.4增發(fā)股份資金籌集方式2.4.1增發(fā)股份資金由出資人自籌。2.4.2出資人承諾在增發(fā)股份完成前籌集足額資金。2.5增發(fā)股份審批程序2.5.1出資人需按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求提交增發(fā)股份相關(guān)材料。2.5.2監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后，方可進(jìn)行增發(fā)股份。3.配股相關(guān)事項(xiàng)3.1配股比例3.1.1配股比例為現(xiàn)有股東每股配股壹股。3.2配股價(jià)格3.2.1配股價(jià)格為人民幣壹元整。3.3配股分配方案3.3.1配股按照現(xiàn)有股東持股比例進(jìn)行分配。3.3.2配股分配完成后，股東持股比例不變。3.4配股資金籌集方式3.4.1配股資金由出資人自籌。3.4.2出資人承諾在配股完成前籌集足額資金。3.5配股審批程序3.5.1出資人需按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求提交配股相關(guān)材料。3.5.2監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后，方可進(jìn)行配股。4.股份增發(fā)與配股的資金來(lái)源4.1自有資金4.1.1出資人承諾使用自有資金作為增發(fā)股份與配股的資金來(lái)源。4.2銀行貸款4.2.1出資人可在必要時(shí)申請(qǐng)銀行貸款，用于增發(fā)股份與配股的資金需求。4.3其他融資方式4.3.1出資人可在必要時(shí)探索其他融資方式，如發(fā)行債券等，用于增發(fā)股份與配股的資金需求。5.股份增發(fā)與配股的登記與過(guò)戶5.1股份登記機(jī)構(gòu)5.1.1股份登記機(jī)構(gòu)為省市區(qū)街道號(hào)。5.2股份過(guò)戶手續(xù)5.2.1股份過(guò)戶手續(xù)由股份登記機(jī)構(gòu)辦理。5.3股份過(guò)戶時(shí)間5.3.1股份過(guò)戶時(shí)間為增發(fā)股份與配股完成后十個(gè)工作日內(nèi)。6.股份增發(fā)與配股的稅收政策6.1企業(yè)所得稅6.1.1增發(fā)股份與配股產(chǎn)生的企業(yè)所得稅按照國(guó)家稅法規(guī)定執(zhí)行。6.2個(gè)人所得稅6.2.1對(duì)股東配股所得的個(gè)人所得稅按照國(guó)家稅法規(guī)定執(zhí)行。6.3其他相關(guān)稅收政策6.3.1出資人需遵守其他相關(guān)稅收政策規(guī)定。7.股份增發(fā)與配股的信息披露7.1信息披露義務(wù)7.1.1出資人需按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露股份增發(fā)與配股相關(guān)信息。7.2信息披露內(nèi)容7.2.1信息披露內(nèi)容包括但不限于增發(fā)股份與配股的總額、價(jià)格、分配方案、資金籌集方式等。7.3信息披露時(shí)間7.3.1信息披露時(shí)間為增發(fā)股份與配股實(shí)施前五個(gè)工作日內(nèi)。8.股份增發(fā)與配股的投資者保護(hù)8.1投資者權(quán)益保護(hù)措施8.1.1出資人應(yīng)建立健全投資者權(quán)益保護(hù)機(jī)制，確保投資者權(quán)益不受侵害。8.1.2出資人應(yīng)設(shè)立投資者投訴渠道，及時(shí)處理投資者投訴。8.2投資者投訴渠道8.2.1.1致電：X8.2.1.2傳真：X8.2.1.3郵箱：X8.2.1.4來(lái)信：省市區(qū)街道號(hào)8.3投資者賠償機(jī)制8.3.1如投資者權(quán)益受到侵害，出資人應(yīng)根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)和合同約定，承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。9.股份增發(fā)與配股的合同解除與終止9.1合同解除條件9.1.1出資人未能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)籌集足額資金。9.1.2出資人未能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成增發(fā)股份與配股的相關(guān)手續(xù)。9.2合同終止條件9.2.1合同雙方協(xié)商一致，決定終止合同。9.2.2出資人因不可抗力原因無(wú)法履行合同。9.3合同解除與終止的程序9.3.1合同解除或終止前，出資人應(yīng)提前通知合同另一方。9.3.2合同解除或終止后，出資人應(yīng)立即停止增發(fā)股份與配股的相關(guān)活動(dòng)。10.違約責(zé)任10.1違約情形10.1.1出資人未能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)籌集足額資金。10.1.2出資人未能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成增發(fā)股份與配股的相關(guān)手續(xù)。10.1.3出資人未按規(guī)定披露信息。10.2違約責(zé)任承擔(dān)10.2.1出資人應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。10.2.2違約金數(shù)額根據(jù)違約情節(jié)及損失程度確定。10.3違約糾紛解決方式10.3.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決違約糾紛。10.3.2協(xié)商不成，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。11.爭(zhēng)議解決11.1爭(zhēng)議解決方式11.1.1本合同爭(zhēng)議解決方式為協(xié)商。11.1.2協(xié)商不成，提交省市區(qū)人民法院訴訟解決。11.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)11.2.1爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)為省市區(qū)人民法院。11.3爭(zhēng)議解決程序11.3.1雙方應(yīng)按照人民法院的訴訟程序進(jìn)行爭(zhēng)議解決。12.合同附件12.1附件一：增發(fā)股份說(shuō)明書12.1.1附件一應(yīng)包含增發(fā)股份的基本情況、分配方案、資金籌集方式等內(nèi)容。12.2附件二：配股說(shuō)明書12.2.1附件二應(yīng)包含配股的基本情況、分配方案、資金籌集方式等內(nèi)容。12.3附件三：其他相關(guān)文件12.3.1附件三應(yīng)包含與股份增發(fā)與配股相關(guān)的其他文件，如審批文件、股東會(huì)決議等。13.合同簽署13.1簽署日期13.1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。13.2簽署地點(diǎn)13.2.1本合同簽署地點(diǎn)為省市區(qū)街道號(hào)。13.3簽署人13.3.1出資人代表簽字：13.3.2被出資人代表簽字：14.合同生效14.1合同生效時(shí)間14.1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。14.2合同生效條件14.2.1合同雙方簽字蓋章。14.2.2合同經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方的概念15.1.1本合同中所述的第三方，是指除合同雙方以外的，為履行本合同而介入合同關(guān)系的獨(dú)立第三方，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等。15.2第三方的責(zé)任15.2.1第三方應(yīng)根據(jù)其專業(yè)能力和合同約定，對(duì)本合同項(xiàng)下的相關(guān)事務(wù)提供專業(yè)服務(wù)。15.2.2第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，應(yīng)遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和職業(yè)操守。15.3第三方的權(quán)利15.3.1第三方有權(quán)要求合同雙方提供必要的信息和資料，以便其履行職責(zé)。15.3.2第三方有權(quán)根據(jù)合同約定收取服務(wù)費(fèi)用。16.第三方介入的引入16.1引入方式16.1.1合同雙方可協(xié)商一致，引入第三方介入本合同。16.1.2第三方的引入應(yīng)書面通知合同另一方，并取得其同意。16.2引入程序16.2.1合同雙方應(yīng)與第三方簽訂書面協(xié)議，明確第三方的職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)。16.2.2第三方協(xié)議作為本合同的附件，與本合同具有同等法律效力。17.第三方的責(zé)任限額17.1責(zé)任限額的確定17.1.1第三方的責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)其服務(wù)內(nèi)容、合同約定及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)確定。17.1.2責(zé)任限額應(yīng)在第三方協(xié)議中明確約定。17.2責(zé)任限額的履行17.2.1第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，若因自身原因?qū)е潞贤p方遭受損失，應(yīng)在責(zé)任限額內(nèi)承擔(dān)賠償責(zé)任。17.2.2超出責(zé)任限額的部分，由合同雙方自行協(xié)商解決。18.第三方與其他各方的劃分說(shuō)明18.1第三方與合同雙方的關(guān)系18.1.1第三方與合同雙方之間是獨(dú)立的委托與被委托關(guān)系。18.1.2第三方不得利用合同雙方的信息進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)或損害合同雙方利益。18.2第三方與合同雙方的權(quán)利義務(wù)18.2.1第三方應(yīng)按照合同約定，履行其職責(zé)，不得擅自變更合同內(nèi)容。18.2.2合同雙方應(yīng)按照合同約定，配