深圳證券交易所債券上市協(xié)議

深圳證券交易所債券上市協(xié)議

甲方（發(fā)行人）：_____________________

地址：_____________________

法定代表人：_____________________

聯(lián)系電話：_____________________

傳真：_____________________

乙方（深圳證券交易所）：深圳證券交易所

地址：深圳市福田區(qū)深南大道2012號(hào)

法定代表人：_____________________

聯(lián)系電話：_____________________

傳真：_____________________

鑒于甲方擬在深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“深交所”）上市其發(fā)行的債券（以下簡(jiǎn)稱“債券”），甲乙雙方本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，就甲方債券上市事宜達(dá)成如下協(xié)議：

第一條定義

除非本協(xié)議另有規(guī)定，以下詞語(yǔ)在本協(xié)議中的含義如下：

1.1“債券”指甲方發(fā)行的債券，包括但不限于公司債券、企業(yè)債券、可轉(zhuǎn)換債券等。

1.2“上市”指甲方債券在深交所掛牌交易的行為。

1.3“上市規(guī)則”指深交所制定的《深圳證券交易所債券上市規(guī)則》。

1.4“上市公告書(shū)”指甲方根據(jù)深交所要求編制并公告的關(guān)于債券上市的文件。

1.5“上市費(fèi)用”指甲方為債券上市應(yīng)支付給深交所的費(fèi)用。

第二條債券上市

2.1甲方應(yīng)按照《中華人民共和國(guó)證券法》、《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》及其他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定發(fā)行債券，并保證債券發(fā)行合法有效。

2.2甲方應(yīng)在債券發(fā)行結(jié)束后的______個(gè)工作日內(nèi)向乙方提交上市申請(qǐng)，并提供乙方要求的相關(guān)文件和資料。

2.3乙方在收到甲方提交的上市申請(qǐng)及相關(guān)資料后，將根據(jù)《深圳證券交易所債券上市規(guī)則》對(duì)甲方的上市申請(qǐng)進(jìn)行審核。

2.4甲方債券經(jīng)乙方審核同意后，方可在深交所上市交易。

第三條甲方的權(quán)利與義務(wù)

3.1甲方有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議及深交所的規(guī)定為其債券上市提供必要的服務(wù)。

3.2甲方應(yīng)保證其債券發(fā)行和上市符合國(guó)家法律法規(guī)和深交所的相關(guān)規(guī)定。

3.3甲方應(yīng)按照乙方的要求，及時(shí)提供債券發(fā)行和上市所需的全部文件和資料，并保證所提供文件和資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。

3.4甲方應(yīng)按照乙方的規(guī)定，支付債券上市費(fèi)用，并承擔(dān)因債券上市產(chǎn)生的其他費(fèi)用。

3.5甲方應(yīng)按照《深圳證券交易所債券上市規(guī)則》的規(guī)定，履行信息披露義務(wù)，包括但不限于定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告。

3.6甲方應(yīng)保證其債券的信用等級(jí)符合深交所的要求，并在債券信用等級(jí)發(fā)生變化時(shí)，及時(shí)向乙方報(bào)告。

3.7甲方應(yīng)遵守深交所的交易規(guī)則，維護(hù)債券交易秩序，不得進(jìn)行操縱市場(chǎng)等違法違規(guī)行為。

第四條乙方的權(quán)利與義務(wù)

4.1乙方有權(quán)根據(jù)《深圳證券交易所債券上市規(guī)則》對(duì)甲方的上市申請(qǐng)進(jìn)行審核，并決定是否同意甲方債券上市。

4.2乙方應(yīng)為甲方債券上市提供必要的服務(wù)和技術(shù)支持。

4.3乙方應(yīng)按照《深圳證券交易所債券上市規(guī)則》的規(guī)定，對(duì)甲方履行信息披露義務(wù)的情況進(jìn)行監(jiān)督。

4.4乙方有權(quán)對(duì)甲方的債券交易行為進(jìn)行監(jiān)管，并對(duì)違反交易規(guī)則的行為采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。

4.5乙方應(yīng)保護(hù)甲方的商業(yè)秘密和個(gè)人隱私，除非法律法規(guī)另有規(guī)定或甲方同意，不得泄露。

第五條信息披露

5.1甲方應(yīng)按照《深圳證券交易所債券上市規(guī)則》的規(guī)定，編制并公告上市公告書(shū)。

5.2甲方應(yīng)定期向乙方報(bào)送財(cái)務(wù)報(bào)告、年度報(bào)告、中期報(bào)告等，并在深交所指定的信息披露平臺(tái)上公告。

5.3甲方應(yīng)在發(fā)生可能對(duì)債券價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事件時(shí)，及時(shí)向乙方報(bào)告，并進(jìn)行信息披露。

5.4甲方應(yīng)保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

第六條違約責(zé)任

6.1如甲方違反本協(xié)議的約定，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任，并賠償因此給乙方造成的損失。

6.2如乙方違反本協(xié)議的約定，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任，并賠償因此給甲方造成的損失。

6.3因不可抗力導(dǎo)致任何一方不能履行或完全履行本協(xié)議的，該方不承擔(dān)違約責(zé)任，但應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方，并提供相應(yīng)的證明。

第七條爭(zhēng)議解決

7.1本協(xié)議的訂立、解釋、履行和爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。

7.2因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭(zhēng)議，雙方應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向乙方所在地人民法院提起訴訟。

第八條協(xié)議的變更和解除

8.1本協(xié)議的任何修改和補(bǔ)充均需雙方協(xié)商一致，并以書(shū)面形式確認(rèn)。

8.2如遇國(guó)家法律法規(guī)或政策調(diào)整，導(dǎo)致本協(xié)議無(wú)法履行或繼續(xù)履行將違反法律法規(guī)的，雙方可協(xié)商解除本協(xié)議。

8.3一方要求解除本協(xié)議的，應(yīng)提前______個(gè)工作日書(shū)面通知對(duì)方，并說(shuō)明理由。

第九條其他

9.1本協(xié)議自雙方授權(quán)代表簽字蓋章之日起生效。

9.2本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

9.3本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。

甲方（蓋章）：_____________________

法定代表人（簽字）：__