股票發(fā)行承銷合同模板

股票發(fā)行承銷合同模板

甲方（發(fā)行人）：_____________________

地址：_____________________

法定代表人：_____________________

聯(lián)系電話：_____________________

乙方（承銷商）：_____________________

地址：_____________________

法定代表人：_____________________

聯(lián)系電話：_____________________

鑒于甲方是一家依法注冊成立的股份有限公司，擬通過公開發(fā)行股票的方式籌集資金；乙方是一家具有證券承銷資格的金融機構(gòu)，愿意為甲方的股票發(fā)行提供承銷服務(wù)。甲乙雙方本著平等自愿、誠實信用的原則，經(jīng)協(xié)商一致，就股票發(fā)行承銷事宜達(dá)成如下合同條款：

第一條合同目的

本合同旨在明確甲乙雙方在甲方股票發(fā)行過程中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，確保股票發(fā)行工作的順利進(jìn)行。

第二條股票發(fā)行基本情況

2.1發(fā)行股票種類：普通股。

2.2發(fā)行股票數(shù)量：_________萬股。

2.3發(fā)行價格：每股_________元人民幣。

2.4發(fā)行方式：網(wǎng)上和網(wǎng)下相結(jié)合的方式。

2.5發(fā)行時間：自本合同生效之日起至_________年_________月_________日止。

第三條承銷方式

3.1本次股票發(fā)行采用包銷方式，即乙方承諾在發(fā)行期內(nèi)按照約定的價格購買甲方發(fā)行的全部股票，并承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險。

3.2乙方應(yīng)按照本合同約定的條件和程序，向投資者銷售甲方發(fā)行的股票。

第四條承銷費用

4.1承銷費用的計算方式為：承銷費用=發(fā)行股票總額×承銷費率。

4.2承銷費率為_________%。

4.3承銷費用的支付方式為：甲方應(yīng)在股票發(fā)行結(jié)束后的_________個工作日內(nèi)，將承銷費用支付給乙方。

第五條甲方的權(quán)利和義務(wù)

5.1甲方應(yīng)保證本次股票發(fā)行符合國家有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，并已取得必要的批準(zhǔn)和許可。

5.2甲方應(yīng)按照乙方的要求，提供本次股票發(fā)行所需的全部文件和資料，并保證其真實性、準(zhǔn)確性和完整性。

5.3甲方應(yīng)配合乙方進(jìn)行股票發(fā)行的宣傳和推廣工作，并提供必要的協(xié)助。

5.4甲方應(yīng)按照本合同約定的條件和程序，向乙方支付承銷費用。

5.5甲方應(yīng)保證在股票發(fā)行期間，不進(jìn)行任何可能影響股票發(fā)行價格的重大交易或事項。

第六條乙方的權(quán)利和義務(wù)

6.1乙方應(yīng)按照本合同約定的條件和程序，向投資者銷售甲方發(fā)行的股票。

6.2乙方應(yīng)保證其承銷行為符合國家有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，并已取得必要的批準(zhǔn)和許可。

6.3乙方應(yīng)按照甲方的要求，提供本次股票發(fā)行所需的咨詢服務(wù)，并保證其專業(yè)性和有效性。

6.4乙方應(yīng)保證在股票發(fā)行期間，不進(jìn)行任何可能影響股票發(fā)行價格的重大交易或事項。

6.5乙方應(yīng)按照本合同約定的條件和程序，向甲方支付承銷費用。

第七條保密條款

7.1甲乙雙方應(yīng)對在本合同履行過程中知悉的對方的商業(yè)秘密和技術(shù)秘密予以保密，未經(jīng)對方書面同意，不得向任何第三方披露。

7.2保密義務(wù)在本合同終止后仍然有效。

第八條違約責(zé)任

8.1如甲方未按照本合同約定的條件和程序，向乙方支付承銷費用，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金的數(shù)額為未支付承銷費用的_________%。

8.2如乙方未按照本合同約定的條件和程序，向投資者銷售甲方發(fā)行的股票，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金的數(shù)額為未銷售股票總額的_________%。

8.3違約方應(yīng)賠償守約方因違約行為所遭受的一切損失，包括但不限于直接損失、間接損失和合理的律師費用。

第九條不可抗力

9.1如因不可抗力事件導(dǎo)致本合同無法履行或部分履行，受影響的一方應(yīng)及時通知對方，并提供相應(yīng)的證明。

9.2雙方應(yīng)根據(jù)不可抗力事件的影響，協(xié)商修改或解除本合同。

9.3不可抗力事件包括但不限于自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政府行為、社會動亂等。

第十條爭議解決

10.1本合同在履行過程中發(fā)生的任何爭議，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

10.2如協(xié)商不成，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起訴訟。

第十一條合同的變更和解除

11.1本合同的任何變更和補充，均應(yīng)以書面形式作出，并經(jīng)雙方授權(quán)代表簽字蓋章后生效。

11.2如一方要求解除本合同，應(yīng)提前_________天書面通知對方，并說明理由。

11.3本合同解除后，雙方應(yīng)按照本合同的約定，妥善處理相關(guān)事宜。

第十二條其他

12.1本合同自雙方授權(quán)代表簽字蓋章之日起生效。

12.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

12.3本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。

甲方（蓋章）：_____________________

法定代表人（簽字）：_____________________

日期：_____________________

乙方（蓋章）：_____________________

法定代表人（簽字）：______