現(xiàn)代公共事業(yè)管理 課件 第3、4章 公用事業(yè)管理的理論框架與分析方法；公用事業(yè)管理的層次

現(xiàn)代公共事業(yè)管理

崔運武主編第3章公用事業(yè)管理的理論框架與分析方法3.1傳統(tǒng)公共管理理論與公用事業(yè)管制管制對市場失效的糾正主要表現(xiàn)在：對市場不提供公共物品的糾正；對自然壟斷的糾正；對信息不對稱的補償；對外部性問題的糾正；對有益品供給過少的糾正。3.1.1公共物品的特性與政府管制PT0收費水平通過能力圖3-1公共物品的提供（以公路為例）3.1.2公共事業(yè)的特征與政府管制PPcPm0QcQmQ圖3-2規(guī)模經(jīng)濟(jì)：擁有巨大成本優(yōu)勢的自然壟斷ACOQ1Q2Q*Q成本弱增性一家獨占的AC1兩家共享的AC2圖3-3范圍經(jīng)濟(jì)：成本的若增性圖3-4壟斷價格與政府的價格管制（邊際成本定價和平均成本定價）3.1.3信息不對稱與政府管制（A）高質(zhì)量舊車市場（B）低質(zhì)量舊車市場圖3-5信息不對稱的“檸檬”市場3.1.4外部性問題與政府管制圖3-6外部效應(yīng)與外部效應(yīng)的內(nèi)在化3.1.5“有限需求”與政府管制圖3-7政府市場需求不足地區(qū)的扶持3.1.6“部門利益論”與政府管制謀求直接的貨幣補貼謀求高于競爭價格的固定價格規(guī)定制定限制競爭者進(jìn)入的進(jìn)入壁壘政策謀求對那些影響該產(chǎn)業(yè)的替代物與補充物的干預(yù)一個產(chǎn)業(yè)希望獲得的政府管制措施主要有以下四種：3.1.7簡要的總結(jié)3.2對公用事業(yè)管理中“政府失效”的理論分析首先，在公有企業(yè)中，往往不存在提供同種公共物品或服務(wù)的競爭。其次，公有的產(chǎn)權(quán)存在著制度性缺陷，主要是所有權(quán)難以人格化、所有者約束脆弱、委托—代理問題不易解決等。再次，政府官員并不以利潤最大化為其工作目標(biāo)。最后，政府管制還面臨著因信息不對稱而使委托—代理過程出現(xiàn)缺陷的問題。3.2.1公共選擇理論分析方法3.2.2產(chǎn)業(yè)組織理論分析方法圖3-8官僚主義與效率圖3—10管制的作用

3.2.3交易費用理論分析方法科斯定理邊際方法3.2.4價格管制的缺憾1.邊際成本定價下的場上虧損圖3-10邊際成本定價下的廠商虧損投資回報率的價格管制模型為：R(p,q)=C+S(RB)2.平均成本定價法的缺陷3.ROR管制的缺陷：“阿巴契—約翰遜效應(yīng)3.3新公用事業(yè)管理理論3.3.1對公用事業(yè)所提供的物品與勞務(wù)特性的在分析：公用事業(yè)物品時可收費的混合物品易于排他難于排他個人消費個人物品（如食品、衣服、住房）公共資源（如海魚）共同消費可收費物品（如有線電視、電話、電力）集體物品（如國防、治安）表3-2依據(jù)內(nèi)在特性劃分的四種物品3.3.2自然壟斷管制理論的發(fā)展圖3—11強自然壟斷與弱自然壟斷3.3.3技術(shù)進(jìn)步對現(xiàn)代公用事業(yè)的影響電信業(yè)電力行業(yè)航空領(lǐng)域3.3.4產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)化產(chǎn)業(yè)間替代競爭的加劇技術(shù)革命國有經(jīng)濟(jì)的功能領(lǐng)域發(fā)生了變化經(jīng)濟(jì)發(fā)展3.3.5政府治道之變主要是私營部門的革新精神和改革成果對政府等公共部門形成了巨大的改革壓力內(nèi)部因素全球化的趨勢迫使各國政府先后著手制度革新外部因素3.3.6現(xiàn)實中公用事業(yè)的巨大資金缺口

首先，政府進(jìn)行經(jīng)濟(jì)性管制的理論依據(jù)是自然壟斷，即由于大規(guī)模固定資產(chǎn)的投資所具有的規(guī)模效益和范圍效益，市場上只有一個企業(yè)的生產(chǎn)效率最高、成本最低。當(dāng)生產(chǎn)技術(shù)變化時，自然壟斷的特點就會變模糊

其次，從經(jīng)濟(jì)的角度看，市場需求擴(kuò)大、經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的加快，使全球經(jīng)濟(jì)運作業(yè)務(wù)量迅速增加，也使社會對電子通信需求日益加大

再次，因為管制的核心就是一種制衡機(jī)制，所以在存在其他制衡力量的時候，政府的管制就可以收縮甚至完全沒有管制的必要

最后，現(xiàn)實中政府治道的變革和公用事業(yè)的投資缺口也要求收縮政府管制的幅度與深度，鼓勵民間資本進(jìn)入公用事業(yè)領(lǐng)域，進(jìn)行多渠道的融資3.3.7總結(jié)3.4公用事業(yè)的改革前沿西方國家放松管制的基本特點：3.4.1放松管制理論放松管制的范圍是全方位的放松管制的手法是漸進(jìn)式的3.4.2激勵性管制理論特許投標(biāo)制度區(qū)域間競爭社會契約制度價格上限管制3.4.3借鑒與總結(jié)競爭性原則公開性原則關(guān)鍵術(shù)語公共品公共事業(yè)的特征信息不對稱外部效應(yīng)邊際成本定價平均成本定價ROP管制A—J效應(yīng)自然壟斷激勵性管制特許投標(biāo)制區(qū)域間競爭社會契約制度價格上限管制復(fù)習(xí)思考題傳統(tǒng)政府管制的理論支持有哪些？西方學(xué)者是如何對政府失效進(jìn)行理論分析的？請列舉兩個你最感興趣的分析之。什么叫作價格管制？價格管制的缺陷是什么？試述政府管制改革的理論有哪些。論述技術(shù)進(jìn)步對于公用事業(yè)管理的影響。當(dāng)代公用事業(yè)政府管制的主要方法有哪些？何謂激勵性管制，它主要包括哪些內(nèi)容？

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崔運武主編第四章第四章公用事業(yè)管理的層次第四章4.1宏觀公用事業(yè)管理4.1.1宏觀公用事業(yè)管理機(jī)構(gòu)

宏觀公用事業(yè)管理是圍繞公用事業(yè)范圍內(nèi)的公共政策的制定和實施次的政府。高層政府組織在社會總資源配置中具有統(tǒng)制作用，因此最終必然由具備足夠權(quán)威的高層政府組織實現(xiàn)整個社會范圍內(nèi)公用事業(yè)產(chǎn)品及其服務(wù)的公平分配。而開展的，而制定公共政策的主體就是政府，尤其是高層政府組織。達(dá)到全社會范圍內(nèi)公用事業(yè)產(chǎn)品的需求與供給的總平衡需要全社會最強有力的也是公認(rèn)的公共權(quán)威的協(xié)調(diào)和分配。顯然，在任何社會中，這一公認(rèn)的權(quán)威是政府，且是管理職權(quán)和范圍覆蓋全社會的高層第四章

公用事業(yè)是滿足公眾基本生活需求的公共事業(yè)，它為社會和公眾提供最基本的公共產(chǎn)品和服務(wù)，是最基礎(chǔ)的公共管理領(lǐng)域之一，包括水、電、氣、公共交通、電信在內(nèi)的各項公用事業(yè)都直接關(guān)系到公眾的生活和生產(chǎn)。因此，公用事業(yè)是可以提高整個社會各階層人士的生活水平、生活質(zhì)量的事業(yè)。保證公用事業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的公共需求與公共產(chǎn)品和服務(wù)供給的宏觀平衡，是宏觀公用事業(yè)管理的基本目標(biāo)。4.1.2宏觀公用事業(yè)管理的基本目標(biāo)第四章4.1.3宏觀公用事業(yè)管理的基本方式從計劃職能看，承擔(dān)宏觀管理任務(wù)的公用事業(yè)管理部門首先根據(jù)全社會公用事業(yè)范圍內(nèi)的公共需求狀況和公用事業(yè)產(chǎn)品和服務(wù)的供給能力，根據(jù)社會未來發(fā)展的需要，通過理性的選擇，制定出相關(guān)的公共政策從組織職能看，根據(jù)所確定的政策、計劃和方案等，承擔(dān)宏觀管理任務(wù)的公用事業(yè)管理部門一方面設(shè)立新的組織或維護(hù)原有的必需的組織以處理公用事業(yè)的管理事務(wù)，并將技術(shù)程序、正式的政策法規(guī)和文書程序按組織運作的要求組成一個嚴(yán)密而完整的系統(tǒng)第四章從協(xié)調(diào)職能看，承擔(dān)宏觀管理任務(wù)的公用事業(yè)管理部門的主要工作，是協(xié)調(diào)外部環(huán)境和構(gòu)建本部門內(nèi)部的協(xié)調(diào)機(jī)制從控制職能看，承擔(dān)宏觀管理任務(wù)的公用事業(yè)管理部門的主要工作，是外部控制和內(nèi)部控制第四章4.1.4宏觀公用事業(yè)管理的基本內(nèi)容1.對公用事業(yè)產(chǎn)品和服務(wù)的“市場”進(jìn)行全面的調(diào)查、分析和預(yù)測2.制定和分析公用事業(yè)的社會指標(biāo)3，制定有關(guān)公用事業(yè)的公共政策，即法律、法規(guī)、規(guī)章、計劃、方案等4.根據(jù)所確定的公用事業(yè)管理目標(biāo)，進(jìn)行一系列旨在提高管理效能的不是針對具體公用事業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)而是針對機(jī)關(guān)內(nèi)部運行和機(jī)構(gòu)外部環(huán)境的組織、協(xié)調(diào)和控制工作第四章4.2微觀公用事業(yè)管理4.2.1微觀公用事業(yè)管理機(jī)構(gòu)政府專門從事公用事業(yè)管理的基層部門管理活動涉及微觀公用事業(yè)管理內(nèi)容的政府部門直接從事公用事業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)和提供的部門第四章4.2.2微觀公用事業(yè)管理的基本目標(biāo)以宏觀公用事業(yè)管理目標(biāo)為指導(dǎo)，有效地貫徹實施宏觀公共政策維護(hù)好基層公用事業(yè)活動的基本秩序，以形成公用事業(yè)產(chǎn)品與服務(wù)的生產(chǎn)和供給的有序體制更好地為社會提供公用事業(yè)產(chǎn)品和服務(wù)第四章4.2.3微觀公用事業(yè)管理的基本方式從計劃職能來看，承擔(dān)微觀公用事業(yè)管理任務(wù)的公用事業(yè)管理機(jī)構(gòu)大致可以分為兩類：一類是根據(jù)公共政策的有關(guān)規(guī)定和引導(dǎo)，或根據(jù)上級組織部門通過具體的任務(wù)、短期計劃或公共項目等，制定出自己的工作方案并實施。另一類是根據(jù)有關(guān)公用事業(yè)的法律法規(guī)，通過形成自己的一定時期的工作方案，對基層公用事業(yè)活動進(jìn)行日常性的監(jiān)督管理。第四章從組織職能來看，承擔(dān)微觀公用事業(yè)管理任務(wù)的公用事業(yè)管理機(jī)構(gòu)的工作主要是進(jìn)行組織活動從協(xié)調(diào)職能來看，承擔(dān)公用事業(yè)管理任務(wù)的公用事業(yè)組織的工作，主要是圍繞管理目標(biāo)的實現(xiàn)，針對公用事業(yè)管理措施實施過程進(jìn)行協(xié)調(diào)從控制職能來看，承擔(dān)微觀公用事業(yè)管理任務(wù)的公用事業(yè)管理機(jī)構(gòu)的工作，主要是控制執(zhí)行的結(jié)果

第四章4.2.4微觀公用事業(yè)管理的基本內(nèi)容1.維護(hù)基層公用事業(yè)產(chǎn)品和服務(wù)的生產(chǎn)與提供活動的基本秩序?qū)檬聵I(yè)產(chǎn)品與服務(wù)的提供者進(jìn)行監(jiān)督管理對公用事業(yè)產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督管理對公用事業(yè)產(chǎn)品和服務(wù)的價格進(jìn)行監(jiān)督管理第四章

公用事業(yè)管理活動效果終歸要體現(xiàn)在向社會公眾提供公用事業(yè)產(chǎn)品和服務(wù)上，這是微觀公用事業(yè)管理的最終結(jié)果。從這個意義上說，微觀公用事業(yè)管理活動就是政府和其他主體為社會公眾提供更多更好的公用事業(yè)產(chǎn)品的過程。因此，從管理者自身來看，結(jié)果管理是其重要的工作內(nèi)容。為社會提供公用事業(yè)產(chǎn)品和服務(wù)第四章4.3公用事業(yè)管理的方法4.3.1公用事業(yè)管理的基本方法法律方法普遍的約束性嚴(yán)格的強制性明確的規(guī)范性相對的穩(wěn)定性第四章行政方法特征管理工作政策管理監(jiān)督管理處罰管理直接性時效性權(quán)威性第四章經(jīng)濟(jì)方法間接性引導(dǎo)性靈活性第四章4.3.2現(xiàn)代公用事業(yè)管理方法的新發(fā)展重新認(rèn)識和界定政府管制，公用事業(yè)管理由政府管制型向服務(wù)型的方向轉(zhuǎn)變在公用事業(yè)管理中引入“企業(yè)家精神”在公用事業(yè)管理決策中增加公用事業(yè)活動參與者參與決策的機(jī)會在向公眾提供公用事業(yè)產(chǎn)品的過程中引入競爭機(jī)制公用事業(yè)管理手段的高科技化第四章1.公用事業(yè)的政府管制（1）政府管制的基本理論（2）公用事業(yè)政府管制的功能4.3.3現(xiàn)代公用事業(yè)管理中的信方法概況控制功能激勵功能“解決爭端”功能第四章2.目標(biāo)管理（1）目標(biāo)管理的概念及過程目標(biāo)管理就是一種面向工作成果的管理，它是通過參與式的目標(biāo)設(shè)置、事實和評價等活動來管理組織的一種方法第四章目標(biāo)的制定目標(biāo)的實施成果評價及獎懲制定目標(biāo)的依據(jù)目標(biāo)制定的程序有效目標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)授予權(quán)限分配資財控制目標(biāo)成果評價報酬支付第四章（2）目標(biāo)管理在公用事業(yè)管理中的適應(yīng)性公用事業(yè)管理主體是向社會公眾提供“公共服務(wù)”的機(jī)構(gòu)，其真正的工作目標(biāo)應(yīng)該是“為公眾（顧客）服務(wù)”，因此，以顧客為導(dǎo)向的目標(biāo)管理方法正是適應(yīng)了政府機(jī)構(gòu)的服務(wù)性這一價值取向從公用事業(yè)管理的基本目標(biāo)來看，無論是宏觀公用事業(yè)管理還是微觀公用事業(yè)管理，其目標(biāo)的導(dǎo)向都是一種的，這要求政府的服務(wù)過程中各個政府層級、各部門管理人員的目標(biāo)具備共同的目標(biāo)導(dǎo)向從公用事業(yè)的行業(yè)特征來說，適合進(jìn)行目標(biāo)管理第四章3.全面質(zhì)量管理方法（1）全面質(zhì)量管理的概念及其體系的建設(shè)（2）全面質(zhì)量管理的步驟和方法（3）全面質(zhì)量管理方法在公用事業(yè)管理中的適應(yīng)性實施質(zhì)量保證體系編制質(zhì)量保證體系文件分解職責(zé)和