2024年股票發(fā)行細(xì)則合同版B版

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL2024年股票發(fā)行細(xì)則合同版B版本合同目錄一覽1.發(fā)行股票的總數(shù)和面值2.發(fā)行股票的種類和性質(zhì)3.發(fā)行股票的發(fā)行價(jià)格和發(fā)行方式4.發(fā)行股票的募集資金用途5.發(fā)行股票的鎖定期和解除鎖定條件6.發(fā)行股票的稀釋效應(yīng)和保護(hù)措施7.發(fā)行股票的股東權(quán)益和利益分配8.發(fā)行股票的信息披露和公告9.發(fā)行股票的合規(guī)性和監(jiān)管要求10.發(fā)行股票的風(fēng)險(xiǎn)揭示和責(zé)任承擔(dān)11.發(fā)行股票的終止和解除條件12.發(fā)行股票的爭議解決方式13.發(fā)行股票的保密條款和信息保護(hù)14.發(fā)行股票的其他條款和約定第一部分：合同如下：1.發(fā)行股票的總數(shù)和面值1.1本公司決定發(fā)行的股票總數(shù)為____萬股，每股面值為人民幣____元。2.發(fā)行股票的種類和性質(zhì)2.1本公司發(fā)行的股票種類為____股，性質(zhì)為____。2.2本次發(fā)行的股票為____輪增發(fā)股票，前一輪增發(fā)股票的鎖定期至本次發(fā)行之日已滿。3.發(fā)行股票的發(fā)行價(jià)格和發(fā)行方式3.1本公司本次發(fā)行的股票發(fā)行價(jià)格為每股人民幣____元。3.2本公司本次股票發(fā)行采用____方式進(jìn)行，包括但不限于____、____等。4.發(fā)行股票的募集資金用途4.1.1項(xiàng)目一：____，預(yù)計(jì)投資人民幣____元；4.1.2項(xiàng)目二：____，預(yù)計(jì)投資人民幣____元；4.1.3項(xiàng)目三：____，預(yù)計(jì)投資人民幣____元。4.2除前述項(xiàng)目外，募集資金剩余部分將用于補(bǔ)充公司____（如：流動(dòng)資金、償還債務(wù)等）。5.發(fā)行股票的鎖定期和解除鎖定條件5.1本公司本次發(fā)行的股票鎖定期為____個(gè)月。5.2鎖定期屆滿后，股票解除鎖定的條件為：5.2.1本次發(fā)行股票的募集資金投資項(xiàng)目按計(jì)劃順利進(jìn)行，項(xiàng)目完成率達(dá)到____%；5.2.2公司未發(fā)生重大違法行為，包括但不限于違反法律法規(guī)、證券監(jiān)管部門的規(guī)定等；5.2.3其他條件：____。6.發(fā)行股票的稀釋效應(yīng)和保護(hù)措施6.1本公司承諾，本次發(fā)行股票將不會(huì)導(dǎo)致原有股東的股權(quán)稀釋超過____%。6.2.1在本次發(fā)行股票前，向原有股東提供優(yōu)先購買權(quán)，優(yōu)先購買股票的數(shù)量不超過本次發(fā)行股票總數(shù)的____%；6.2.2在本次發(fā)行股票后，若原有股東持有的股票因稀釋導(dǎo)致持股比例降低至低于____%，則本公司承諾以優(yōu)惠價(jià)格向原有股東購買其持有的全部或部分股票，購買價(jià)格不低于每股人民幣____元；6.2.3其他保護(hù)措施：____。7.發(fā)行股票的股東權(quán)益和利益分配7.1本公司承諾，本次發(fā)行股票后，將保持公司的盈利能力和增長潛力，以保障股東的權(quán)益和利益。7.2本公司將在每年年度股東大會(huì)上向股東分配利潤，分配比例不低于公司當(dāng)年凈利潤的____%。7.3在本次發(fā)行股票鎖定期屆滿后，股東可根據(jù)公司章程和法律法規(guī)的規(guī)定行使股票轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押等權(quán)利。7.4本公司將在股票上市后，按照相關(guān)規(guī)定和協(xié)議，向證券交易所和相關(guān)機(jī)構(gòu)支付上市費(fèi)用，并確保股票交易的正常進(jìn)行。8.發(fā)行股票的信息披露和公告8.1本公司將在股票發(fā)行前，按照中國證監(jiān)會(huì)和證券交易所的規(guī)定，編制和披露股票發(fā)行公告，公告內(nèi)容包括但不限于：發(fā)行股票的總數(shù)、面值、發(fā)行價(jià)格、鎖定期等。8.2本公司將在股票發(fā)行過程中，按照相關(guān)規(guī)定，及時(shí)披露股票發(fā)行的進(jìn)展情況，包括但不限于發(fā)行方式、發(fā)行價(jià)格的確定等。8.3本公司將在股票發(fā)行結(jié)束后，按照相關(guān)規(guī)定，及時(shí)披露股票發(fā)行的結(jié)果，包括但不限于發(fā)行股票的數(shù)量、發(fā)行價(jià)格等。9.發(fā)行股票的合規(guī)性和監(jiān)管要求9.1本公司承諾，本次股票發(fā)行將嚴(yán)格遵守中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所等相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定和要求，確保發(fā)行過程的合規(guī)性。9.2本公司將在股票發(fā)行過程中，按照相關(guān)規(guī)定，及時(shí)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交相關(guān)文件和報(bào)告，包括但不限于發(fā)行申請文件、發(fā)行結(jié)果報(bào)告等。9.3本公司將在股票發(fā)行結(jié)束后，按照相關(guān)規(guī)定，接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管，包括但不限于定期披露公司經(jīng)營狀況、財(cái)務(wù)狀況等。10.發(fā)行股票的風(fēng)險(xiǎn)揭示和責(zé)任承擔(dān)10.1本公司提醒投資者，股票投資存在一定的風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于市場風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)等。10.2本公司承諾，本次股票發(fā)行過程中，將如實(shí)向投資者揭示股票投資的風(fēng)險(xiǎn)，并確保投資者充分了解和認(rèn)識這些風(fēng)險(xiǎn)。10.3本公司對于投資者因投資本次發(fā)行的股票而產(chǎn)生的損失，除法律、法規(guī)另有規(guī)定外，不承擔(dān)任何責(zé)任。11.發(fā)行股票的終止和解除條件11.1.1法律法規(guī)發(fā)生變化，導(dǎo)致本次發(fā)行不再符合相關(guān)法律法規(guī)的要求；11.1.2監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求終止或解除本次發(fā)行；11.1.3其他原因?qū)е卤敬伟l(fā)行無法進(jìn)行。12.發(fā)行股票的爭議解決方式12.1對于因本次股票發(fā)行而產(chǎn)生的爭議，雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決。12.2如協(xié)商不成，任何一方均可向本公司所在地的人民法院提起訴訟。13.發(fā)行股票的保密條款和信息保護(hù)13.1雙方同意，在股票發(fā)行過程中，對涉及股票發(fā)行的所有信息予以保密，未經(jīng)對方同意，不得向第三方披露。13.2本公司承諾，在股票發(fā)行過程中，將采取有效措施保護(hù)投資者個(gè)人信息的安全，防止信息泄露。14.發(fā)行股票的其他條款和約定14.1本公司同意，在股票發(fā)行過程中，如出現(xiàn)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定或其他外部條件變化，導(dǎo)致本次發(fā)行無法進(jìn)行或需要調(diào)整，雙方應(yīng)協(xié)商一致，根據(jù)變化情況進(jìn)行調(diào)整。14.2本公司承諾，本次股票發(fā)行結(jié)束后，將積極推動(dòng)公司的經(jīng)營發(fā)展，提高公司的盈利能力和市場競爭力，以回報(bào)投資者。第二部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件1：股票發(fā)行公告附件2：股票發(fā)行申請文件附件3：股票發(fā)行結(jié)果報(bào)告附件4：公司經(jīng)營狀況報(bào)告附件5：公司財(cái)務(wù)狀況報(bào)告附件6：股票發(fā)行協(xié)議附件7：股東大會(huì)決議附件8：監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)文件附件9：股票發(fā)行定價(jià)依據(jù)附件10：股票鎖定期安排附件11：股東權(quán)益保護(hù)措施附件12：股票發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)揭示書附件13：保密協(xié)議附件14：爭議解決協(xié)議附件詳細(xì)要求和說明：附件1：股票發(fā)行公告要求：公告內(nèi)容應(yīng)包括發(fā)行股票的總數(shù)、面值、發(fā)行價(jià)格、鎖定期等信息，公告格式應(yīng)符合中國證監(jiān)會(huì)和證券交易所的規(guī)定。附件2：股票發(fā)行申請文件要求：申請文件應(yīng)包括公司基本信息、發(fā)行股票的數(shù)量、面值、發(fā)行價(jià)格等，文件格式應(yīng)符合中國證監(jiān)會(huì)和證券交易所的規(guī)定。附件3：股票發(fā)行結(jié)果報(bào)告要求：報(bào)告應(yīng)包括發(fā)行股票的數(shù)量、發(fā)行價(jià)格、發(fā)行方式等信息，報(bào)告格式應(yīng)符合中國證監(jiān)會(huì)和證券交易所的規(guī)定。附件4：公司經(jīng)營狀況報(bào)告要求：報(bào)告應(yīng)包括公司的收入、利潤、資產(chǎn)負(fù)債等關(guān)鍵財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，報(bào)告格式應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)的要求。附件5：公司財(cái)務(wù)狀況報(bào)告要求：報(bào)告應(yīng)包括公司的財(cái)務(wù)報(bào)表、審計(jì)報(bào)告等，報(bào)告格式應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)的要求。附件6：股票發(fā)行協(xié)議要求：協(xié)議應(yīng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括但不限于發(fā)行股票的數(shù)量、面值、發(fā)行價(jià)格等。附件7：股東大會(huì)決議要求：決議應(yīng)包括關(guān)于股票發(fā)行的決議內(nèi)容，決議格式應(yīng)符合公司章程的要求。附件8：監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)文件要求：文件應(yīng)為中國證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)對股票發(fā)行的批準(zhǔn)文件，文件格式應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)的要求。附件9：股票發(fā)行定價(jià)依據(jù)要求：依據(jù)應(yīng)包括發(fā)行股票的定價(jià)原則、定價(jià)模型等，依據(jù)格式應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)的要求。附件10：股票鎖定期安排要求：安排應(yīng)明確股票鎖定的期限、解鎖條件等，安排格式應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)的要求。附件11：股東權(quán)益保護(hù)措施要求：措施應(yīng)包括公司為保護(hù)股東權(quán)益所采取的具體措施，措施格式應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)的要求。附件12：股票發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)揭示書要求：揭示書應(yīng)詳細(xì)列舉股票投資的風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于市場風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)等。附件13：保密協(xié)議要求：協(xié)議應(yīng)明確雙方對股票發(fā)行過程中涉及的信息保密的義務(wù)和保密期限等。附件14：爭議解決協(xié)議要求：協(xié)議應(yīng)明確雙方在股票發(fā)行過程中發(fā)生爭議時(shí)解決的途徑和方式。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為：1.未按約定時(shí)間完成股票發(fā)行；2.未按約定數(shù)量發(fā)行股票；3.未按約定價(jià)格發(fā)行股票；4.未按約定用途使用募集資金；5.未按約定披露信息；6.未按約定保護(hù)股東權(quán)益；7.未按約定履行保密義務(wù)；8.未按約定解決爭議。責(zé)任認(rèn)定：1.違約方應(yīng)向守約方支付違約金，違約金金額為合同金額的____%；2.違約方應(yīng)承擔(dān)因違約導(dǎo)致守約方的直接經(jīng)濟(jì)損失；3.違約方應(yīng)承擔(dān)因違約導(dǎo)致守約方的間接經(jīng)濟(jì)損失；4.違約方應(yīng)承擔(dān)守約方因維護(hù)自身權(quán)益而產(chǎn)生的合理費(fèi)用；5.守約方有權(quán)解除合同，并要求違約方賠償因此造成的一切損失。示例說明：如發(fā)行方未能在約定時(shí)間內(nèi)完成股票發(fā)行，則應(yīng)向投資者支付違約金，并承擔(dān)因延遲發(fā)行導(dǎo)致投資者的直接經(jīng)濟(jì)損失。說明三：法律名詞及解釋：1.股票：指代表股份有限公司股東權(quán)益的證券，具有證明股東身份和享有股東權(quán)利的作用。2.發(fā)行：指公司通過證券市場向公眾投資