財(cái)政學(xué)：第6章 外部性及其矯正

第6章 外部性(Externalities)及其矯正2概要6.1外部性對(duì)效率的影響6.3外部性的公共對(duì)策6.2外部性的私人對(duì)策36.1外部性對(duì)效率的影響6.1.1外部性的性質(zhì)6.1.2外部性的類型6.1.3外部性對(duì)效率的影響6.1.4進(jìn)一步的探討46.1.1外部性的性質(zhì)一個(gè)人的行為以市場(chǎng)價(jià)格之外的方式影響了其他人外部性的特點(diǎn)存在于經(jīng)濟(jì)主體決策之外因?yàn)樗麩o須因其行為影響他人而承擔(dān)成本或獲得補(bǔ)償存在于市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制之外以市場(chǎng)價(jià)格以外的方式影響他人的福利對(duì)他人的利益（無補(bǔ)償）的影響5外部性的性質(zhì)：相互性(P96后析)舉例：張三經(jīng)營(yíng)化工廠，李四捕魚為生盡管我們視張三為“污染者”理所當(dāng)然，但也可以將李四視為污染者。66.1.2外部性的類型正外部性(positiveexternalities)指給無償給他人帶來積極影響的行為；如種花負(fù)外部性(negativeexternalities)指給他人帶來不利影響，卻不因此而付出代價(jià)；如化工廠的排污行為。外部性也可以發(fā)生在消費(fèi)領(lǐng)域消費(fèi)的正外部性：安裝防火材料和煙霧警報(bào)器；消費(fèi)的負(fù)外部性：隨手將香蕉皮扔在街上。76.1.3外部性對(duì)效率的影響負(fù)外部性與供給過剩邊際外部成本(marginalexternalcost,MEC）指新增單位產(chǎn)品生產(chǎn)所導(dǎo)致的由第三方承擔(dān)的額外成本。社會(huì)成本

MSC=MPC+MEC資源配置效率要求：

MSC=MPC+MEC=MSB

8圖6-1負(fù)外部性導(dǎo)致的效率損失：供給過剩9正外部性與供給不足邊際外部收益（marginalexternalbenefit，MEB）社會(huì)收益MSB=MPB+MEB資源配置效率要求：

MSB=MPB+MEB=MSC

10圖6-2正外部性導(dǎo)致的效率損失：供給不足116.1.4進(jìn)一步的探討模型不僅表明產(chǎn)量由減少為能提高效率，而且還提供一種可用于測(cè)量由此而帶來的收益的方法。污染為零并不理想12圖6-3達(dá)到效率產(chǎn)量水平的得失張三經(jīng)營(yíng)化工廠，李四捕魚為生136.2外部性的私人對(duì)策6.2.1道德約束6.2.2企業(yè)合并6.2.3明確產(chǎn)權(quán)和談判：科斯定理14道德約束如：多數(shù)人不亂扔垃圾源于內(nèi)心的道德約束“己所不欲，勿施于人”要求考慮我們的行動(dòng)如何影響他人。企業(yè)合并通過將不同類型的經(jīng)營(yíng)結(jié)合在一起的形式，使外部性內(nèi)部化。如：經(jīng)營(yíng)化工廠的張三和以捕魚為生的李四之間的協(xié)調(diào)行動(dòng)。

附：

交易費(fèi)用的提出Coase在《TheNatureoftheFirm》中提出了兩個(gè)問題：1、如果市場(chǎng)（價(jià)格）機(jī)制能有效配置資源，為什么會(huì)存在企業(yè)？2、企業(yè)的規(guī)模問題，即企業(yè)和市場(chǎng)的邊界在哪里？

1、如果市場(chǎng)（價(jià)格）機(jī)制能有效配置資源，為什么會(huì)存在企業(yè)？

參照并還原原文的意思，我作如下理解：1、科斯首先注意到的問題是，企業(yè)內(nèi)部是計(jì)劃（命令）機(jī)制，人財(cái)物的配置上都并非基于相對(duì)價(jià)格的變化（“自覺力量的小島”）2、在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中，企業(yè)只是個(gè)生產(chǎn)函數(shù)，成了一個(gè)黑箱，制度（人與人）被忽視3、生產(chǎn)功能并不必定要通過企業(yè)來實(shí)現(xiàn)

(“生產(chǎn)就能在不存在任何組織的情況下存在下去”）4、可見，市場(chǎng)交易是有成本的——成本收益分析5、企業(yè)的存在就是為了節(jié)約市場(chǎng)交易費(fèi)用(“建立企業(yè)有利可圖的主要原因似乎是，利用價(jià)格機(jī)制是有成本的”)

（“企業(yè)的顯著特征是作為價(jià)格機(jī)制的替代物”）對(duì)市場(chǎng)交易費(fèi)用進(jìn)一步的看法科斯在文中提到了“交易的成本”（thecostoftransaction參見原文“企業(yè)將傾向于擴(kuò)張直到在企業(yè)內(nèi)部組織一筆額外交易的成本，等于通過在公開市場(chǎng)上完成同一筆交易的成本為止”

）。他曾說過，他在《企業(yè)的性質(zhì)》文章中主要的貢獻(xiàn)在于將交易費(fèi)用明確地引入經(jīng)濟(jì)學(xué)分析。從科斯原文看，他理解的市場(chǎng)交易費(fèi)用大體上包括發(fā)現(xiàn)相對(duì)價(jià)格的成本、每筆交易的談判和簽約成本。馬休斯曾有概括：事前成本、事中成本、事后成本。

2、企業(yè)的規(guī)模問題，即企業(yè)和市場(chǎng)的邊界在哪里？

當(dāng)然企業(yè)內(nèi)協(xié)調(diào)本身也是有成本的。因此現(xiàn)實(shí)中的企業(yè)并沒有完全取代市場(chǎng)。在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)那里，企業(yè)內(nèi)組織協(xié)調(diào)仍是交易范疇，所以張五?！捌髽I(yè)并沒有取代市場(chǎng)，而是一種交易取代另一種交易，一種契約取代了另一種契約”（參見張五?！镀髽I(yè)的契約性質(zhì)》載《企業(yè)制度與市場(chǎng)組織》P240三聯(lián)96年版）同樣科斯原話“企業(yè)或許就是在期限很短的契約不令人滿意的情形下出現(xiàn)的”也表明了張并非什么新觀點(diǎn)因此，確切地說，是企業(yè)代替市場(chǎng)就是企業(yè)內(nèi)交易代替了市場(chǎng)交易因此企業(yè)的規(guī)?；蜻吔纾浩髽I(yè)內(nèi)交易費(fèi)用與市場(chǎng)交易費(fèi)用在邊際上相等

企業(yè)內(nèi)邊際交易費(fèi)用<市場(chǎng)邊際交易費(fèi)用

企業(yè)規(guī)模上升企業(yè)內(nèi)邊際交易費(fèi)用>市場(chǎng)邊際交易費(fèi)用

企業(yè)規(guī)模下降在此，科斯將新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)成本收益分析、最大化分析、均衡分析的方法給予了充分發(fā)揮196.2.3明確產(chǎn)權(quán)和談判：科斯定理科斯定理（直接針對(duì)“庇古教條”）CoaseTheorem假設(shè)前提談判成本為零結(jié)論無論誰獲得產(chǎn)權(quán)，有關(guān)各方總能達(dá)成一種協(xié)議。通過這一協(xié)議，每個(gè)人的狀況都能變好，而且其結(jié)果是有效率的。20科斯定理的啟示及其適用范圍啟示產(chǎn)權(quán)一旦確立，私人經(jīng)濟(jì)主體就能有效解決他們之間的外部性問題，從而無須政府的介入和干預(yù)。適用范圍當(dāng)事人很少，交易成本很低。而且：產(chǎn)權(quán)明確按科斯的思路分配產(chǎn)權(quán)，有助于解決某些重大的環(huán)境和自然資源保護(hù)問題附：針對(duì)外部性——科斯定理(Coasetheorem)的提出體現(xiàn)在Theproblemofsocialcost（1960）中。

《社會(huì)成本問題注釋》（1988）中譯文載于《論生產(chǎn)的制度結(jié)構(gòu)》、《財(cái)產(chǎn)權(quán)利與制度變遷》等譯著中。以往傳統(tǒng)思路（福利經(jīng)濟(jì)學(xué)及建立其上的財(cái)政學(xué)）：征稅（庇古稅）、補(bǔ)貼（庇古補(bǔ)貼）、直接管制但在coase看來，這些干預(yù)可能反而是損害效率的原文“這些解決辦法并不合適，因?yàn)樗鼈兯鶎?dǎo)致的結(jié)果不是人們所需要的，甚至通常也不是人們所滿意的”在《社會(huì)成本問題》中，科斯首先注意到的問題是“損害具有相互性”——原文“必須決定的真正問題是，是允許甲損害乙，還是允許乙損害甲？關(guān)鍵在于避免較嚴(yán)重的損害”（糖果制造商VS醫(yī)生）"不言而喻，必須從總體的和邊際的角度來看待這一問題"==簡(jiǎn)單地采取禁止、管制、征庇古稅可能都反而是無效率的。庇古對(duì)外部性的定義“私人成本與社會(huì)成本不一致”所存在的問題。（原文最后部分提到了庇古的傳統(tǒng)）

———首先需要取決于法律的規(guī)定（產(chǎn)權(quán)界定），否則何謂私人成本和收益的界限無從談起附：曼昆的簡(jiǎn)單例子：A、B兩人鄰居，A養(yǎng)狗如果沒有交易成本

1、假設(shè)A有權(quán)（B無權(quán)干涉）（1）A養(yǎng)狗收益500，B成本800

B可用某價(jià)格（如600）購(gòu)買權(quán)利，結(jié)果：不養(yǎng)狗（有效率）（2）A養(yǎng)狗收益1000，B成本800結(jié)果：養(yǎng)狗（有效率）2、假設(shè)B有權(quán)（A無權(quán)養(yǎng)狗）（1）A養(yǎng)狗收益500，B成本800結(jié)果：不養(yǎng)狗（有效率）（2）A養(yǎng)狗收益1000，B成本800A可用某價(jià)格（如900）買權(quán)利，結(jié)果：養(yǎng)狗（有效率）25圖6-3達(dá)到效率產(chǎn)量水平的得失P98張三經(jīng)營(yíng)化工廠，李四捕魚為生假設(shè)有交易費(fèi)用，初始產(chǎn)權(quán)界定就會(huì)對(duì)效率有影響（科斯第二定理）原文“迄今所闡述的觀點(diǎn)都假定，在市場(chǎng)交易中是不存在成本的。當(dāng)然，這是很不現(xiàn)實(shí)的假定”原文“通過轉(zhuǎn)移和合并權(quán)利達(dá)到同樣后果的市場(chǎng)費(fèi)用如此之高，以至于最佳的權(quán)利配置以及由此帶來的更高的產(chǎn)值也許永遠(yuǎn)也不會(huì)實(shí)現(xiàn)?！币虼擞辛丝扑沟诙ɡ?76.3外部性的公共對(duì)策6.3.1征稅6.3.2補(bǔ)貼6.3.3排污權(quán)交易制度6.3.4政府管制286.3.1征稅庇古稅對(duì)具有負(fù)外部性的產(chǎn)品，在效率產(chǎn)量水平上向污染者課征相當(dāng)于邊際外部成本的稅收，使之變成污染者的內(nèi)部成本；由英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家庇古(Pigou,1932)首先提出，也稱“庇古稅”；圖6-4。29圖6-4對(duì)庇古稅的分析垂直距離cd為效率產(chǎn)量Q*上的邊際外部成本。即每單位產(chǎn)量繳納cd元的稅款。30實(shí)施上的問題由于難以估計(jì)邊際外部成本函數(shù)，故很難找出一個(gè)正確的稅率。316.3.2補(bǔ)貼庇古補(bǔ)貼對(duì)具有正外部性的產(chǎn)品，可以在最優(yōu)產(chǎn)量水平上發(fā)放相當(dāng)于外部邊際收益的補(bǔ)貼。圖6-5例子政府對(duì)有突出貢獻(xiàn)的科技人員發(fā)放特殊補(bǔ)貼；政府以優(yōu)惠價(jià)格向居民供應(yīng)樹苗，以鼓勵(lì)居民在自己的庭院里植樹。32圖6-5對(duì)庇古補(bǔ)貼的分析33庇古補(bǔ)貼補(bǔ)貼源于稅收，可能財(cái)政負(fù)擔(dān)，導(dǎo)致效率損失。346.3.3排污權(quán)交易制度排污權(quán)交易制度指政府向企業(yè)拍賣污染許可證，并且允許排污權(quán)在企業(yè)之間進(jìn)行交易。政府實(shí)際上創(chuàng)造了一個(gè)市場(chǎng)：排污權(quán)交易市場(chǎng)。圖6-6351.污染權(quán)的供給是在點(diǎn)R*的一條垂線2.每單位污染權(quán)的均衡價(jià)格是P1

圖6-6排污權(quán)交易制度36與庇古稅的比較二者都通過使企業(yè)因排污而付出成本，從而將污染的外部性內(nèi)在化；二者都要求了解誰在污染、污染程度如何等。在有些場(chǎng)合，出售污染許可證可能比實(shí)行庇古稅更好?？赡艽嬖诘膯栴}現(xiàn)有企業(yè)購(gòu)買超過其實(shí)現(xiàn)成本最小化要求的污染許可證，以阻止其他企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)。376.3.4政府管制政府管制指政府依據(jù)有關(guān)的法規(guī)，通過許可、禁止等手段，對(duì)私人經(jīng)濟(jì)活動(dòng)施