二零二五年度國(guó)有企業(yè)合同審核與合規(guī)審查制度3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四年度國(guó)有企業(yè)合同審核與合規(guī)審查制度本合同目錄一覽1.合同審核與合規(guī)審查制度概述1.1審核原則1.2審核程序1.3審核權(quán)限1.4審核要求2.合同審核機(jī)構(gòu)與人員2.1審核機(jī)構(gòu)設(shè)置2.2審核人員資格2.3審核人員職責(zé)2.4審核人員培訓(xùn)3.合同審核內(nèi)容3.1合同主體資格3.2合同條款內(nèi)容3.3合同簽訂程序3.4合同履行期限3.5合同履行方式3.6合同履行地點(diǎn)3.7合同履行義務(wù)3.8合同違約責(zé)任3.9合同解除條件3.10合同爭(zhēng)議解決方式4.合同合規(guī)審查4.1合規(guī)審查原則4.2合規(guī)審查內(nèi)容4.3合規(guī)審查程序4.4合規(guī)審查結(jié)果5.合同審核與合規(guī)審查的協(xié)同機(jī)制5.1信息共享5.2聯(lián)合審查5.3協(xié)同處理5.4責(zé)任追究6.合同審核與合規(guī)審查的監(jiān)督與考核6.1監(jiān)督機(jī)制6.2考核辦法6.3考核結(jié)果運(yùn)用7.合同審核與合規(guī)審查的保密與檔案管理7.1保密原則7.2保密措施7.3檔案管理要求8.合同審核與合規(guī)審查的應(yīng)急處理8.1應(yīng)急預(yù)案8.2應(yīng)急響應(yīng)程序8.3應(yīng)急處理措施9.合同審核與合規(guī)審查的法律責(zé)任9.1審核人員法律責(zé)任9.2審核機(jī)構(gòu)法律責(zé)任9.3違規(guī)行為法律責(zé)任10.合同審核與合規(guī)審查的爭(zhēng)議解決10.1內(nèi)部爭(zhēng)議解決10.2外部爭(zhēng)議解決11.合同審核與合規(guī)審查的適用范圍11.1適用于本年度國(guó)有企業(yè)合同11.2除外情況12.合同審核與合規(guī)審查的生效與終止12.1生效條件12.2終止條件12.3生效日期12.4終止日期13.合同審核與合規(guī)審查的解釋與補(bǔ)充13.1解釋原則13.2補(bǔ)充規(guī)定14.合同審核與合規(guī)審查的其他事項(xiàng)14.1附則14.2附件第一部分：合同如下：1.合同審核與合規(guī)審查制度概述1.1審核原則本合同審核與合規(guī)審查制度遵循合法性、合規(guī)性、真實(shí)性、完整性和及時(shí)性的原則，確保國(guó)有企業(yè)合同簽訂和履行符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度。1.2審核程序合同審核程序包括合同簽訂前的審核、合同簽訂時(shí)的審核和合同履行過(guò)程中的審核。合同簽訂前的審核包括合同草案的審核和合同簽訂后的審核。1.3審核權(quán)限審核權(quán)限包括合同主體資格審核、合同條款內(nèi)容審核、合同簽訂程序?qū)徍?、合同履行期限審核、合同履行方式審核、合同履行地點(diǎn)審核、合同履行義務(wù)審核、合同違約責(zé)任審核、合同解除條件審核、合同爭(zhēng)議解決方式審核等。1.4審核要求審核要求包括對(duì)合同主體資格的審核、對(duì)合同條款內(nèi)容的審核、對(duì)合同簽訂程序的審核、對(duì)合同履行期限的審核、對(duì)合同履行方式的審核、對(duì)合同履行地點(diǎn)的審核、對(duì)合同履行義務(wù)的審核、對(duì)合同違約責(zé)任的審核、對(duì)合同解除條件的審核、對(duì)合同爭(zhēng)議解決方式的審核等。2.合同審核機(jī)構(gòu)與人員2.1審核機(jī)構(gòu)設(shè)置國(guó)有企業(yè)應(yīng)設(shè)立合同審核委員會(huì)，負(fù)責(zé)合同的審核工作。合同審核委員會(huì)由企業(yè)法律顧問(wèn)、財(cái)務(wù)部門、業(yè)務(wù)部門等相關(guān)人員組成。2.2審核人員資格審核人員應(yīng)具備相應(yīng)的法律知識(shí)、財(cái)務(wù)知識(shí)和業(yè)務(wù)知識(shí)，熟悉國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度。2.3審核人員職責(zé)審核人員負(fù)責(zé)對(duì)合同的合法性、合規(guī)性、真實(shí)性、完整性和及時(shí)性進(jìn)行審核，并提出審核意見(jiàn)。2.4審核人員培訓(xùn)企業(yè)應(yīng)定期對(duì)審核人員進(jìn)行法律、財(cái)務(wù)和業(yè)務(wù)知識(shí)培訓(xùn)，提高審核人員的專業(yè)素質(zhì)。3.合同審核內(nèi)容3.1合同主體資格審核合同雙方是否具備合法的主體資格，包括但不限于企業(yè)法人、其他組織和個(gè)人。3.2合同條款內(nèi)容審核合同條款是否完整、明確、合法，是否存在漏洞或歧義。3.3合同簽訂程序?qū)徍撕贤炗喅绦蚴欠穹蠂?guó)家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。3.4合同履行期限審核合同履行期限是否合理，是否符合合同雙方的實(shí)際需求。3.5合同履行方式審核合同履行方式是否合法、合理，是否便于合同雙方的履行。3.6合同履行地點(diǎn)審核合同履行地點(diǎn)是否明確、合法，是否便于合同雙方的履行。3.7合同履行義務(wù)審核合同雙方是否明確各自履行義務(wù)，是否合法、合理。3.8合同違約責(zé)任審核合同違約責(zé)任條款是否明確、合理，是否具備可操作性。3.9合同解除條件審核合同解除條件是否明確、合法，是否便于合同雙方的解除。3.10合同爭(zhēng)議解決方式審核合同爭(zhēng)議解決方式是否合法、合理，是否便于合同雙方的解決。4.合同合規(guī)審查4.1合規(guī)審查原則合規(guī)審查遵循合法性、合規(guī)性、真實(shí)性、完整性和及時(shí)性的原則。4.2合規(guī)審查內(nèi)容合規(guī)審查內(nèi)容包括合同簽訂、履行、變更、解除等環(huán)節(jié)的合規(guī)性。4.3合規(guī)審查程序合規(guī)審查程序包括合規(guī)審查申請(qǐng)、合規(guī)審查實(shí)施、合規(guī)審查報(bào)告等環(huán)節(jié)。4.4合規(guī)審查結(jié)果合規(guī)審查結(jié)果分為合規(guī)、不合規(guī)和需進(jìn)一步審查三種情況。8.合同審核與合規(guī)審查的監(jiān)督與考核8.1監(jiān)督機(jī)制建立健全合同審核與合規(guī)審查的監(jiān)督機(jī)制，包括內(nèi)部監(jiān)督和外部監(jiān)督。內(nèi)部監(jiān)督由企業(yè)監(jiān)察部門負(fù)責(zé)，外部監(jiān)督由上級(jí)主管部門和審計(jì)部門進(jìn)行。8.2考核辦法考核辦法包括定期考核和不定期抽查，考核內(nèi)容涵蓋審核人員的專業(yè)能力、工作效率、合規(guī)意識(shí)等。8.3考核結(jié)果運(yùn)用考核結(jié)果作為審核人員晉升、獎(jiǎng)懲和培訓(xùn)的重要依據(jù)。9.合同審核與合規(guī)審查的保密與檔案管理9.1保密原則嚴(yán)格遵循保密原則，對(duì)涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密和企業(yè)內(nèi)部信息的合同內(nèi)容進(jìn)行保密處理。9.2保密措施采取加密、脫密、限制訪問(wèn)等方式，確保合同信息的保密性。9.3檔案管理要求合同檔案應(yīng)按照國(guó)家檔案管理規(guī)定進(jìn)行歸檔、保管和利用。10.合同審核與合規(guī)審查的應(yīng)急處理10.1應(yīng)急預(yù)案制定合同審核與合規(guī)審查的應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急響應(yīng)流程和措施。10.2應(yīng)急響應(yīng)程序在發(fā)生緊急情況時(shí)，立即啟動(dòng)應(yīng)急響應(yīng)程序，確保合同審核與合規(guī)審查工作的正常進(jìn)行。10.3應(yīng)急處理措施根據(jù)應(yīng)急響應(yīng)程序，采取相應(yīng)的應(yīng)急處理措施，包括但不限于調(diào)整審核流程、加強(qiáng)監(jiān)督、提供法律援助等。11.合同審核與合規(guī)審查的法律責(zé)任11.1審核人員法律責(zé)任審核人員因故意或重大過(guò)失導(dǎo)致合同審核與合規(guī)審查工作出現(xiàn)重大失誤，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。11.2審核機(jī)構(gòu)法律責(zé)任審核機(jī)構(gòu)因管理不善導(dǎo)致合同審核與合規(guī)審查工作出現(xiàn)重大失誤，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。11.3違規(guī)行為法律責(zé)任對(duì)違反合同審核與合規(guī)審查制度的行為，將依法予以查處。12.合同審核與合規(guī)審查的爭(zhēng)議解決12.1內(nèi)部爭(zhēng)議解決內(nèi)部爭(zhēng)議通過(guò)協(xié)商、調(diào)解等方式解決。協(xié)商不成的，提交合同審核與合規(guī)審查委員會(huì)裁決。12.2外部爭(zhēng)議解決外部爭(zhēng)議通過(guò)仲裁或訴訟等方式解決。13.合同審核與合規(guī)審查的適用范圍13.1適用于本年度國(guó)有企業(yè)合同本制度適用于本年度國(guó)有企業(yè)簽訂的所有合同。13.2除外情況本制度不適用于國(guó)家法律法規(guī)明確規(guī)定不適用或特殊情況下的合同。14.合同審核與合規(guī)審查的其他事項(xiàng)14.1附則本合同審核與合規(guī)審查制度由國(guó)有企業(yè)合同審核與合規(guī)審查委員會(huì)負(fù)責(zé)解釋。14.2附件附件包括但不限于合同審核與合規(guī)審查流程圖、審核人員名單、應(yīng)急預(yù)案等。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入的定義與范圍15.1定義本合同所指的第三方是指除甲乙雙方以外的，在合同審核與合規(guī)審查過(guò)程中，可能提供專業(yè)服務(wù)、咨詢或執(zhí)行特定任務(wù)的獨(dú)立第三方。15.2范圍第三方介入的范圍包括但不限于合同審核、合規(guī)審查、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、法律咨詢、財(cái)務(wù)審計(jì)等。16.第三方介入的觸發(fā)條件16.1甲乙雙方協(xié)商一致在合同審核與合規(guī)審查過(guò)程中，甲乙雙方可協(xié)商決定是否引入第三方介入。16.2法律法規(guī)要求如法律法規(guī)規(guī)定必須引入第三方進(jìn)行審核或?qū)彶?，則第三方介入為強(qiáng)制性要求。17.第三方介入的程序17.1第三方選擇甲乙雙方共同決定選擇符合資質(zhì)要求的第三方，并簽訂服務(wù)協(xié)議。17.2服務(wù)協(xié)議服務(wù)協(xié)議應(yīng)明確第三方的服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、責(zé)任范圍、保密條款等。17.3第三方介入流程第三方介入應(yīng)按照合同審核與合規(guī)審查的相關(guān)流程進(jìn)行，確保工作連續(xù)性和一致性。18.第三方介入的責(zé)權(quán)利18.1責(zé)任第三方應(yīng)按照服務(wù)協(xié)議的約定，對(duì)提供的服務(wù)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。18.2權(quán)利第三方有權(quán)獲取合同審核與合規(guī)審查所需的信息，并在完成工作后獲得相應(yīng)的報(bào)酬。18.3義務(wù)第三方應(yīng)遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和企業(yè)的內(nèi)部規(guī)章制度。19.第三方與其他各方的劃分說(shuō)明19.1第三方與甲方的劃分第三方與甲方之間的關(guān)系為服務(wù)合同關(guān)系，甲方作為委托方，有權(quán)監(jiān)督第三方的工作進(jìn)度和質(zhì)量。19.2第三方與乙方的劃分第三方與乙方之間的關(guān)系為服務(wù)合同關(guān)系，乙方作為被服務(wù)方，有權(quán)要求第三方按照合同約定提供服務(wù)。19.3第三方與甲乙雙方的劃分第三方對(duì)甲乙雙方均不承擔(dān)直接責(zé)任，其責(zé)任僅限于服務(wù)協(xié)議的約定。20.第三方責(zé)任限額的明確20.1責(zé)任限額的定義責(zé)任限額是指第三方在履行服務(wù)協(xié)議過(guò)程中，對(duì)因自身過(guò)錯(cuò)造成的損失所應(yīng)承擔(dān)的最高賠償金額。20.2責(zé)任限額的確定責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)第三方的專業(yè)能力、服務(wù)內(nèi)容、行業(yè)慣例等因素綜合確定，并在服務(wù)協(xié)議中明確。20.3超出責(zé)任限額的處理若第三方因自身過(guò)錯(cuò)造成的損失超出責(zé)任限額，甲乙雙方應(yīng)根據(jù)具體情況協(xié)商解決，必要時(shí)可尋求法律途徑。21.第三方介入的變更與解除21.1變更在服務(wù)期間，甲乙雙方可協(xié)商變更第三方介入的服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用等事項(xiàng)。21.2解除如有合理理由，甲乙雙方可解除第三方介入的服務(wù)協(xié)議，但應(yīng)提前通知第三方，并按照協(xié)議約定承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。22.第三方介入的爭(zhēng)議解決22.1內(nèi)部爭(zhēng)議解決第三方介入的爭(zhēng)議由甲乙雙方協(xié)商解決。22.2外部爭(zhēng)議解決協(xié)商不成的，爭(zhēng)議可通過(guò)仲裁或訴訟等方式解決。23.第三方介入的保密義務(wù)第三方在履行服務(wù)協(xié)議過(guò)程中，對(duì)所獲取的甲乙雙方信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)允許不得向任何第三方泄露。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.合同審核與合規(guī)審查制度文件附件說(shuō)明：包含本合同審核與合規(guī)審查制度的詳細(xì)內(nèi)容，包括審核原則、程序、權(quán)限、要求等。2.合同審核委員會(huì)成員名單附件說(shuō)明：列明合同審核委員會(huì)的成員名單，包括姓名、職務(wù)、聯(lián)系方式等。3.審核人員資格證明文件附件說(shuō)明：提供審核人員的資格證書(shū)、專業(yè)能力證明等。4.合同審核與合規(guī)審查流程圖附件說(shuō)明：以圖表形式展示合同審核與合規(guī)審查的流程，包括各個(gè)步驟和責(zé)任主體。5.合同審核與合規(guī)審查報(bào)告模板附件說(shuō)明：提供合同審核與合規(guī)審查報(bào)告的模板，包括報(bào)告格式、內(nèi)容要求等。6.合同審核與合規(guī)審查應(yīng)急預(yù)案附件說(shuō)明：制定應(yīng)急預(yù)案，明確在緊急情況下如何處理合同審核與合規(guī)審查工作。7.第三方介入服務(wù)協(xié)議附件說(shuō)明：詳細(xì)規(guī)定第三方介入的服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、責(zé)任范圍、保密條款等。8.合同審核與合規(guī)審查檔案管理規(guī)范附件說(shuō)明：規(guī)范合同審核與合規(guī)審查檔案的歸檔、保管和利用。9.合同審核與合規(guī)審查考核標(biāo)準(zhǔn)附件說(shuō)明：制定考核標(biāo)準(zhǔn)，用于評(píng)估審核人員的工作表現(xiàn)。10.合同審核與合規(guī)審查爭(zhēng)議解決規(guī)則附件說(shuō)明：明確合同審核與合規(guī)審查過(guò)程中爭(zhēng)議解決的程序和規(guī)則。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.審核人員未按照規(guī)定進(jìn)行審核責(zé)任認(rèn)定：審核人員應(yīng)承擔(dān)直接責(zé)任，企業(yè)可對(duì)其進(jìn)行警告、降級(jí)或解聘等處理。示例：審核人員未對(duì)合同條款進(jìn)行仔細(xì)審查，導(dǎo)致合同存在重大漏洞。2.第三方未履行保密義務(wù)責(zé)任認(rèn)定：第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償因泄露信息造成的損失。示例：第三方在提供服務(wù)過(guò)程中，泄露了甲乙雙方的商業(yè)秘密。3.甲乙雙方未按照約定履行合同責(zé)任認(rèn)定：甲乙雙方應(yīng)根據(jù)合同約定承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。示例：甲方未按時(shí)支付合同款項(xiàng)，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金。4.第三方未按照服務(wù)協(xié)議履行服務(wù)責(zé)任認(rèn)定：第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償因未履行服務(wù)造成的損失。示例：第三方在提供咨詢服務(wù)時(shí)，未能提供符合要求的報(bào)告。5.合同審核與合規(guī)審查過(guò)程中出現(xiàn)重大失誤責(zé)任認(rèn)定：審核人員或第三方應(yīng)承擔(dān)直接責(zé)任，企業(yè)可對(duì)其進(jìn)行處罰。示例：合同審核過(guò)程中，審核人員未發(fā)現(xiàn)合同中的重大風(fēng)險(xiǎn)。6.合同審核與合規(guī)審查檔案管理不善責(zé)任認(rèn)定：負(fù)責(zé)檔案管理的人員應(yīng)承擔(dān)直接責(zé)任，企業(yè)可對(duì)其進(jìn)行處罰。示例：合同審核與合規(guī)審查檔案丟失或損壞，導(dǎo)致信息無(wú)法追溯。全文完。二零二四年度國(guó)有企業(yè)合同審核與合規(guī)審查制度1本合同目錄一覽1.合同審核制度概述1.1審核原則1.2審核范圍1.3審核程序2.合同審核機(jī)構(gòu)及人員2.1機(jī)構(gòu)設(shè)置2.2人員職責(zé)2.3人員培訓(xùn)3.合同審核流程3.1合同起草階段3.2合同審批階段3.3合同簽訂階段4.合同合規(guī)審查制度4.1合規(guī)審查原則4.2合規(guī)審查范圍4.3合規(guī)審查程序5.合同合規(guī)審查機(jī)構(gòu)及人員5.1機(jī)構(gòu)設(shè)置5.2人員職責(zé)5.3人員培訓(xùn)6.合同合規(guī)審查流程6.1合同起草階段6.2合同審批階段6.3合同簽訂階段7.合同審核與合規(guī)審查的銜接7.1審核與審查的相互配合7.2審核與審查的成果共享7.3審核與審查的爭(zhēng)議處理8.合同審核與合規(guī)審查的監(jiān)督8.1監(jiān)督機(jī)制8.2監(jiān)督內(nèi)容8.3監(jiān)督方式9.合同審核與合規(guī)審查的記錄與檔案管理9.1記錄方式9.2檔案管理9.3信息保密10.合同審核與合規(guī)審查的培訓(xùn)與宣傳10.1培訓(xùn)計(jì)劃10.2宣傳方式10.3效果評(píng)估11.合同審核與合規(guī)審查的考核與獎(jiǎng)懲11.1考核方式11.2獎(jiǎng)懲措施11.3考核結(jié)果應(yīng)用12.合同審核與合規(guī)審查的特殊情況處理12.1爭(zhēng)議解決12.2法律變更12.3重大事件13.合同審核與合規(guī)審查的改進(jìn)與完善13.1改進(jìn)措施13.2完善途徑13.3改進(jìn)效果評(píng)估14.合同審核與合規(guī)審查的適用范圍與解釋權(quán)第一部分：合同如下：1.合同審核制度概述1.1審核原則1.1.1符合國(guó)家法律法規(guī)和公司規(guī)章制度1.1.2維護(hù)公司利益，確保合同條款公平合理1.1.3確保合同內(nèi)容完整、準(zhǔn)確、無(wú)遺漏1.1.4嚴(yán)格控制合同風(fēng)險(xiǎn)，防范潛在法律風(fēng)險(xiǎn)1.2審核范圍1.2.1所有公司簽訂的各類合同1.2.2合同涉及的各類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)1.2.3合同涉及的所有部門和崗位1.3審核程序1.3.1合同起草階段：起草人提交合同草案，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核后提交至合同審核機(jī)構(gòu)1.3.2合同審批階段：合同審核機(jī)構(gòu)對(duì)合同進(jìn)行審核，并提出審核意見(jiàn)1.3.3合同簽訂階段：合同審核機(jī)構(gòu)審核通過(guò)后，由公司法定代表人或授權(quán)代表簽訂合同2.合同審核機(jī)構(gòu)及人員2.1機(jī)構(gòu)設(shè)置2.1.1設(shè)立合同審核委員會(huì)，負(fù)責(zé)合同審核工作的整體規(guī)劃和協(xié)調(diào)2.1.2設(shè)立合同審核辦公室，負(fù)責(zé)合同審核工作的具體實(shí)施2.2人員職責(zé)2.2.1合同審核委員會(huì)負(fù)責(zé)制定合同審核制度，監(jiān)督合同審核工作2.2.2合同審核辦公室負(fù)責(zé)合同的審核、審查、歸檔等工作2.3人員培訓(xùn)2.3.1定期對(duì)合同審核人員進(jìn)行法律法規(guī)、合同管理等方面的培訓(xùn)3.合同審核流程3.1合同起草階段3.1.1起草人應(yīng)確保合同內(nèi)容完整、準(zhǔn)確、無(wú)遺漏3.1.2起草人應(yīng)按照公司規(guī)定履行合同起草程序3.2合同審批階段3.2.1合同審核機(jī)構(gòu)對(duì)合同進(jìn)行審核，包括合同條款、合同主體、合同標(biāo)的等3.2.2審核機(jī)構(gòu)提出審核意見(jiàn)，包括修改建議、審批意見(jiàn)等3.3合同簽訂階段3.3.1審核機(jī)構(gòu)審核通過(guò)后，由公司法定代表人或授權(quán)代表簽訂合同3.3.2簽訂合同后，合同審核機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)合同的歸檔和保管4.合同合規(guī)審查制度4.1合規(guī)審查原則4.1.1符合國(guó)家法律法規(guī)和公司規(guī)章制度4.1.2維護(hù)公司利益，確保合同條款合法合規(guī)4.1.3確保合同內(nèi)容符合公司發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)4.2合規(guī)審查范圍4.2.1所有公司簽訂的各類合同4.2.2合同涉及的各類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)4.2.3合同涉及的所有部門和崗位4.3合規(guī)審查程序4.3.1合同起草階段：起草人提交合同草案，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核后提交至合規(guī)審查機(jī)構(gòu)4.3.2合規(guī)審查階段：合規(guī)審查機(jī)構(gòu)對(duì)合同進(jìn)行合規(guī)審查4.3.3合同簽訂階段：合規(guī)審查機(jī)構(gòu)審查通過(guò)后，由公司法定代表人或授權(quán)代表簽訂合同5.合同合規(guī)審查機(jī)構(gòu)及人員5.1機(jī)構(gòu)設(shè)置5.1.1設(shè)立合規(guī)審查委員會(huì)，負(fù)責(zé)合同合規(guī)審查工作的整體規(guī)劃和協(xié)調(diào)5.1.2設(shè)立合規(guī)審查辦公室，負(fù)責(zé)合同合規(guī)審查工作的具體實(shí)施5.2人員職責(zé)5.2.1合規(guī)審查委員會(huì)負(fù)責(zé)制定合同合規(guī)審查制度，監(jiān)督合同合規(guī)審查工作5.2.2合規(guī)審查辦公室負(fù)責(zé)合同的合規(guī)審查、歸檔等工作5.3人員培訓(xùn)5.3.1定期對(duì)合規(guī)審查人員進(jìn)行法律法規(guī)、合規(guī)審查等方面的培訓(xùn)6.合同合規(guī)審查流程6.1合同起草階段6.1.1起草人應(yīng)確保合同內(nèi)容完整、準(zhǔn)確、無(wú)遺漏6.1.2起草人應(yīng)按照公司規(guī)定履行合同起草程序6.2合規(guī)審查階段6.2.1合規(guī)審查機(jī)構(gòu)對(duì)合同進(jìn)行合規(guī)審查，包括合同條款、合同主體、合同標(biāo)的等6.2.2審查機(jī)構(gòu)提出審查意見(jiàn)，包括修改建議、審批意見(jiàn)等6.3合同簽訂階段6.3.1審查機(jī)構(gòu)審查通過(guò)后，由公司法定代表人或授權(quán)代表簽訂合同6.3.2簽訂合同后，合規(guī)審查機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)合同的歸檔和保管7.合同審核與合規(guī)審查的銜接7.1審核與審查的相互配合7.1.2兩個(gè)機(jī)構(gòu)在審核和審查過(guò)程中應(yīng)相互配合，確保合同審核和合規(guī)審查的全面性7.2審核與審查的成果共享7.2.1兩個(gè)機(jī)構(gòu)應(yīng)定期分享審核和審查成果，包括審核意見(jiàn)、審查意見(jiàn)等7.2.2共享成果有助于提高合同審核和合規(guī)審查的效率和質(zhì)量7.3審核與審查的爭(zhēng)議處理7.3.1當(dāng)兩個(gè)機(jī)構(gòu)在審核和審查過(guò)程中出現(xiàn)爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)通過(guò)協(xié)商解決7.3.2協(xié)商不成時(shí)，可提交至公司領(lǐng)導(dǎo)層或相關(guān)管理部門進(jìn)行裁決8.合同審核與合規(guī)審查的監(jiān)督8.1監(jiān)督機(jī)制8.1.1公司設(shè)立監(jiān)督委員會(huì)，負(fù)責(zé)對(duì)合同審核與合規(guī)審查工作進(jìn)行監(jiān)督8.1.2監(jiān)督委員會(huì)定期對(duì)合同審核與合規(guī)審查工作進(jìn)行審查和評(píng)估8.1.3監(jiān)督委員會(huì)有權(quán)要求合同審核與合規(guī)審查機(jī)構(gòu)提供相關(guān)資料和報(bào)告8.2監(jiān)督內(nèi)容8.2.1合同審核與合規(guī)審查的流程和程序是否符合規(guī)定8.2.2合同審核與合規(guī)審查的效率和質(zhì)量8.2.3合同審核與合規(guī)審查機(jī)構(gòu)的人員資質(zhì)和能力8.3監(jiān)督方式8.3.1定期審計(jì)和檢查8.3.2內(nèi)部調(diào)查和舉報(bào)機(jī)制8.3.3監(jiān)督委員會(huì)的現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督和指導(dǎo)9.合同審核與合規(guī)審查的記錄與檔案管理9.1記錄方式9.1.1合同審核與合規(guī)審查的記錄應(yīng)采用電子文檔和紙質(zhì)文檔相結(jié)合的方式9.1.2電子文檔應(yīng)使用統(tǒng)一的格式和編碼，確保數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和可追溯性9.2檔案管理9.2.1合同審核與合規(guī)審查的檔案應(yīng)按照時(shí)間順序和合同編號(hào)進(jìn)行分類存放9.2.2檔案應(yīng)定期進(jìn)行整理和歸檔，確保檔案的完整性和安全性9.3信息保密9.3.1合同審核與合規(guī)審查的記錄和檔案信息應(yīng)嚴(yán)格保密，未經(jīng)授權(quán)不得泄露10.合同審核與合規(guī)審查的培訓(xùn)與宣傳10.1培訓(xùn)計(jì)劃10.1.1制定年度培訓(xùn)計(jì)劃，針對(duì)合同審核與合規(guī)審查的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行培訓(xùn)10.1.2培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括法律法規(guī)、合同管理、合規(guī)審查等方面的知識(shí)10.2宣傳方式10.2.1通過(guò)內(nèi)部會(huì)議、培訓(xùn)、宣傳欄等方式，宣傳合同審核與合規(guī)審查的重要性和必要性10.2.2制作宣傳資料，提高全體員工的合同意識(shí)和合規(guī)意識(shí)10.3效果評(píng)估10.3.1定期對(duì)培訓(xùn)效果進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)評(píng)估結(jié)果調(diào)整培訓(xùn)計(jì)劃10.3.2通過(guò)員工滿意度調(diào)查等方式，了解宣傳效果11.合同審核與合規(guī)審查的考核與獎(jiǎng)懲11.1考核方式11.1.1建立合同審核與合規(guī)審查的考核制度，對(duì)審核與審查工作進(jìn)行量化考核11.1.2考核內(nèi)容包括審核與審查的效率、質(zhì)量、準(zhǔn)確性等11.2獎(jiǎng)懲措施11.2.1對(duì)考核優(yōu)秀的個(gè)人和團(tuán)隊(duì)給予獎(jiǎng)勵(lì)11.2.2對(duì)考核不合格的個(gè)人和團(tuán)隊(duì)進(jìn)行處罰，包括警告、罰款等11.3考核結(jié)果應(yīng)用11.3.1考核結(jié)果作為員工晉升、評(píng)優(yōu)的重要依據(jù)11.3.2考核結(jié)果與合同審核與合規(guī)審查的資源配置掛鉤12.合同審核與合規(guī)審查的特殊情況處理12.1爭(zhēng)議解決12.1.1遇到合同審核與合規(guī)審查的爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)通過(guò)協(xié)商解決12.1.2協(xié)商不成的，可提交至公司法律部門或仲裁機(jī)構(gòu)解決12.2法律變更12.2.1遇到法律法規(guī)變更時(shí)，合同審核與合規(guī)審查制度應(yīng)及時(shí)進(jìn)行調(diào)整12.2.2調(diào)整后的制度應(yīng)經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)層批準(zhǔn)后實(shí)施12.3重大事件12.3.1遇到重大合同事件時(shí)，合同審核與合規(guī)審查機(jī)構(gòu)應(yīng)立即上報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)層12.3.2公司領(lǐng)導(dǎo)層應(yīng)及時(shí)采取措施，確保事件得到妥善處理13.合同審核與合規(guī)審查的改進(jìn)與完善13.1改進(jìn)措施13.1.1根據(jù)監(jiān)督委員會(huì)的評(píng)估和建議，不斷改進(jìn)合同審核與合規(guī)審查制度13.1.2定期對(duì)合同審核與合規(guī)審查流程進(jìn)行優(yōu)化，提高工作效率13.2完善途徑13.2.1通過(guò)內(nèi)部討論、外部咨詢等方式，收集改進(jìn)意見(jiàn)13.2.2借鑒同行業(yè)先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，不斷優(yōu)化制度13.3改進(jìn)效果評(píng)估13.3.1定期對(duì)改進(jìn)措施的效果進(jìn)行評(píng)估，確保改進(jìn)措施的有效性13.3.2根據(jù)評(píng)估結(jié)果，調(diào)整改進(jìn)措施14.合同審核與合規(guī)審查的適用范圍與解釋權(quán)14.1適用范圍14.1.1本合同審核與合規(guī)審查制度適用于公司所有合同審核與合規(guī)審查工作14.1.2包括但不限于公司內(nèi)部合同、對(duì)外簽訂的合同等14.2解釋權(quán)14.2.1本合同審核與合規(guī)審查制度的解釋權(quán)歸公司所有14.2.2公司有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況對(duì)本制度進(jìn)行解釋和調(diào)整第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入的定義與范圍15.1定義15.1.1本合同所稱的第三方，是指除甲乙雙方之外的，為合同履行提供專業(yè)服務(wù)或協(xié)助的獨(dú)立第三方機(jī)構(gòu)或個(gè)人。15.1.2第三方包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、法律顧問(wèn)、技術(shù)顧問(wèn)等。15.2范圍15.2.1第三方介入的范圍包括但不限于合同的起草、審核、簽訂、履行、變更、終止等環(huán)節(jié)。15.2.2第三方介入的具體事項(xiàng)和內(nèi)容，由甲乙雙方在合同中明確約定。16.第三方介入的程序16.1介入申請(qǐng)16.1.1甲乙雙方協(xié)商一致后，可向第三方提出介入申請(qǐng)。16.1.2介入申請(qǐng)應(yīng)包括介入的目的、范圍、時(shí)間、費(fèi)用等內(nèi)容。16.2介入同意16.2.1第三方在收到介入申請(qǐng)后，應(yīng)給予答復(fù)，明確是否同意介入。16.2.2第三方同意介入的，應(yīng)與甲乙雙方簽訂相應(yīng)的服務(wù)協(xié)議。17.第三方介入的職責(zé)與權(quán)利17.1職責(zé)17.1.1第三方應(yīng)根據(jù)服務(wù)協(xié)議的約定，履行相應(yīng)的職責(zé)，包括但不限于：提供專業(yè)意見(jiàn)或建議；協(xié)助甲乙雙方進(jìn)行合同履行；對(duì)合同履行情況進(jìn)行監(jiān)督；對(duì)合同履行中存在的問(wèn)題提出解決方案。17.2權(quán)利17.2.1第三方有權(quán)根據(jù)服務(wù)協(xié)議的約定，獲取必要的資料和信息；17.2.2第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的協(xié)助和配合。18.第三方介入的費(fèi)用與支付18.1費(fèi)用18.1.1第三方介入的費(fèi)用，包括但不限于服務(wù)費(fèi)、咨詢費(fèi)、差旅費(fèi)等，應(yīng)在服務(wù)協(xié)議中明確。18.1.2費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)合理，并經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致。18.2支付18.2.1第三方介入的費(fèi)用，由甲乙雙方按照服務(wù)協(xié)議的約定支付。18.2.2支付方式應(yīng)在服務(wù)協(xié)議中明確。19.第三方責(zé)任限額19.1責(zé)任限額19.1.1第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，因故意或重大過(guò)失造成甲乙雙方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。19.1.2第三方的責(zé)任限額，應(yīng)在服務(wù)協(xié)議中明確約定。19.2除外責(zé)任19.2.1第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，因不可抗力、甲乙雙方提供的信息不準(zhǔn)確等原因造成的損失，第三方不承擔(dān)責(zé)任。20.第三方與其他各方的劃分說(shuō)明20.1第三方與甲方的劃分20.1.1第三方在合同履行過(guò)程中的職責(zé)和權(quán)利，僅限于服務(wù)協(xié)議的約定，不得超越甲方授權(quán)范圍。20.1.2第三方不得代表甲方對(duì)外進(jìn)行承諾或簽訂任何協(xié)議。20.2第三方與乙方的劃分20.2.1第三方在合同履行過(guò)程中的職責(zé)和權(quán)利，僅限于服務(wù)協(xié)議的約定，不得超越乙方授權(quán)范圍。20.2.2第三方不得代表乙方對(duì)外進(jìn)行承諾或簽訂任何協(xié)議。20.3第三方與甲乙雙方的劃分20.3.1第三方在合同履行過(guò)程中，應(yīng)保持中立，不得偏袒任何一方。20.3.2第三方應(yīng)遵守合同約定，維護(hù)甲乙雙方的合法權(quán)益。21.第三方介入的終止21.1終止條件21.1.1服務(wù)協(xié)議約定的服務(wù)期限屆滿；21.1.2甲乙雙方協(xié)商一致終止服務(wù)協(xié)議；21.1.3第三方因故無(wú)法繼續(xù)履行職責(zé)。21.2終止程序21.2.1第三方介入的終止，應(yīng)按照服務(wù)協(xié)議的約定進(jìn)行。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.合同審核與合規(guī)審查制度附件1：合同審核流程圖附件2：合同審核與合規(guī)審查工作指南附件3：合同審核與合規(guī)審查人員資質(zhì)要求2.合同審核與合規(guī)審查記錄表附件4：合同審核記錄表附件5：合同合規(guī)審查記錄表3.第三方介入相關(guān)文件附件6：第三方介入申請(qǐng)表附件7：第三方服務(wù)協(xié)議范本附件8：第三方費(fèi)用清單4.培訓(xùn)與宣傳資料附件9：合同審核與合規(guī)審查培訓(xùn)材料附件10：合同審核與合規(guī)審查宣傳資料5.考核與獎(jiǎng)懲文件附件11：合同審核與合規(guī)審查考核標(biāo)準(zhǔn)附件12：合同審核與合規(guī)審查獎(jiǎng)懲規(guī)定6.爭(zhēng)議解決文件附件13：爭(zhēng)議解決流程圖附件14：爭(zhēng)議解決協(xié)議范本7.法律法規(guī)及政策文件附件15：相關(guān)法律法規(guī)匯編附件16：公司內(nèi)部規(guī)章制度說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為1.1合同審核機(jī)構(gòu)未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成合同審核1.2合同審核人員未按照規(guī)定程序進(jìn)行審核1.3合同合規(guī)審查機(jī)構(gòu)未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成合規(guī)審查1.4第三方介入過(guò)程中出現(xiàn)重大失誤1.5未按照合同約定履行培訓(xùn)與宣傳義務(wù)1.6未按照合同約定進(jìn)行考核與獎(jiǎng)懲1.7未按照合同約定進(jìn)行爭(zhēng)議解決2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)2.1違約行為發(fā)生后，甲方或乙方應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方，并提供相關(guān)證據(jù)。2.2乙方在接到違約通知后，應(yīng)在7個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)。2.3如確認(rèn)為違約行為，乙方應(yīng)根據(jù)違約情節(jié)的嚴(yán)重程度，對(duì)違約方進(jìn)行責(zé)任認(rèn)定。3.違約責(zé)任示例3.1若合同審核機(jī)構(gòu)未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成合同審核，導(dǎo)致合同未能及時(shí)簽訂，乙方應(yīng)對(duì)甲方進(jìn)行賠償，賠償金額為合同金額的0.5%。3.2若合同審核人員未按照規(guī)定程序進(jìn)行審核，導(dǎo)致合同存在重大漏洞，乙方應(yīng)對(duì)甲方進(jìn)行賠償，賠償金額為合同金額的1%。3.3若第三方介入過(guò)程中出現(xiàn)重大失誤，導(dǎo)致合同履行受阻，乙方應(yīng)對(duì)第三方進(jìn)行賠償，賠償金額為第三方介入費(fèi)用的2倍。全文完。二零二四年度國(guó)有企業(yè)合同審核與合規(guī)審查制度2本合同目錄一覽1.合同審核與合規(guī)審查制度概述1.1合同審核范圍1.2合規(guī)審查原則1.3合同審核與合規(guī)審查的組織架構(gòu)2.合同審核與合規(guī)審查流程2.1合同簽訂前的審核2.2合同簽訂后的審核2.3合同履行中的審核2.4合同變更及終止時(shí)的審核3.合同審核與合規(guī)審查職責(zé)3.1審核部門職責(zé)3.2合規(guī)審查部門職責(zé)3.3有關(guān)部門及人員的配合義務(wù)4.合同審核與合規(guī)審查內(nèi)容4.1合同主體資格4.2合同內(nèi)容合法性4.3合同條款明確性4.4合同履行條件4.5合同風(fēng)險(xiǎn)防范5.合同審核與合規(guī)審查程序5.1審核申請(qǐng)與受理5.2審核材料要求5.3審核時(shí)限5.4審核意見(jiàn)反饋6.合同審核與合規(guī)審查結(jié)果6.1審核通過(guò)6.2審核不通過(guò)6.3審核暫緩7.合同審核與合規(guī)審查檔案管理7.1檔案建立7.2檔案保管7.3檔案查詢8.合同審核與合規(guī)審查費(fèi)用8.1審核費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)8.2費(fèi)用支付方式8.3費(fèi)用報(bào)銷流程9.合同審核與合規(guī)審查監(jiān)督9.1監(jiān)督機(jī)制9.2監(jiān)督內(nèi)容9.3監(jiān)督方式10.合同審核與合規(guī)審查責(zé)任追究10.1違規(guī)行為10.2責(zé)任追究方式10.3責(zé)任追究程序11.合同審核與合規(guī)審查培訓(xùn)11.1培訓(xùn)內(nèi)容11.2培訓(xùn)對(duì)象11.3培訓(xùn)方式12.合同審核與合規(guī)審查信息化建設(shè)12.1系統(tǒng)建設(shè)12.2系統(tǒng)功能12.3系統(tǒng)維護(hù)13.合同審核與合規(guī)審查制度修訂13.1修訂程序13.2修訂內(nèi)容13.3修訂生效日期14.合同審核與合規(guī)審查制度實(shí)施14.1實(shí)施時(shí)間14.2實(shí)施范圍14.3實(shí)施效果評(píng)估第一部分：合同如下：1.合同審核與合規(guī)審查制度概述1.1合同審核范圍本制度適用于國(guó)有企業(yè)所有合同，包括但不限于采購(gòu)合同、銷售合同、租賃合同、勞務(wù)合同、技術(shù)服務(wù)合同等，以及關(guān)聯(lián)交易合同。1.2合規(guī)審查原則（1）合法性原則：合同內(nèi)容應(yīng)符合國(guó)家法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章制度。（2）真實(shí)性原則：合同內(nèi)容應(yīng)真實(shí)反映雙方當(dāng)事人的真實(shí)意愿。（3）完整性原則：合同條款應(yīng)全面、完整，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。（4）效益性原則：合同應(yīng)有利于企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益的最大化。1.3合同審核與合規(guī)審查的組織架構(gòu)（1）設(shè)立合同審核與合規(guī)審查委員會(huì)，負(fù)責(zé)制定合同審核與合規(guī)審查制度，協(xié)調(diào)各部門工作。（2）設(shè)立合同審核部門，負(fù)責(zé)合同審核的具體實(shí)施。（3）設(shè)立合規(guī)審查部門，負(fù)責(zé)合規(guī)審查的具體實(shí)施。2.合同審核與合規(guī)審查流程2.1合同簽訂前的審核（1）合同起草部門提交合同草案及審核申請(qǐng)至合同審核部門。（2）合同審核部門對(duì)合同草案進(jìn)行初步審核，提出修改意見(jiàn)。（3）合同起草部門根據(jù)審核意見(jiàn)修改合同草案。（4）合同審核部門對(duì)修改后的合同草案進(jìn)行再次審核，形成審核意見(jiàn)。2.2合同簽訂后的審核（1）合同簽訂后，合同審核部門進(jìn)行合同簽訂后的審核，確認(rèn)合同履行條件。（2）合同簽訂后，合規(guī)審查部門進(jìn)行合規(guī)審查，確保合同履行符合法律法規(guī)和公司制度。2.3合同履行中的審核（1）合同履行過(guò)程中，合同審核部門定期對(duì)合同履行情況進(jìn)行跟蹤審核。（2）合同履行過(guò)程中，合規(guī)審查部門對(duì)合同履行情況進(jìn)行合規(guī)性審查。2.4合同變更及終止時(shí)的審核（1）合同變更時(shí)，合同審核部門對(duì)變更內(nèi)容進(jìn)行審核，確保變更內(nèi)容合法、合規(guī)。（2）合同終止時(shí)，合同審核部門對(duì)終止原因進(jìn)行審核，確保終止程序合法。3.合同審核與合規(guī)審查職責(zé)3.1審核部門職責(zé)（1）對(duì)合同草案進(jìn)行初步審核，提出修改意見(jiàn)。（2）對(duì)合同簽訂后的履行情況進(jìn)行跟蹤審核。（3）對(duì)合同變更及終止原因進(jìn)行審核。3.2合規(guī)審查部門職責(zé)（1）對(duì)合同內(nèi)容進(jìn)行合規(guī)性審查。（2）對(duì)合同履行情況進(jìn)行合規(guī)性審查。（3）對(duì)合同變更及終止原因進(jìn)行合規(guī)性審查。3.3有關(guān)部門及人員的配合義務(wù)（1）各有關(guān)部門應(yīng)積極配合合同審核與合規(guī)審查工作。（2）相關(guān)人員應(yīng)按照合同審核與合規(guī)審查要求提供相關(guān)資料和信息。4.合同審核與合規(guī)審查內(nèi)容4.1合同主體資格（1）合同當(dāng)事人具有合法的主體資格。（2）合同當(dāng)事人具有履行合同的能力。4.2合同內(nèi)容合法性（1）合同內(nèi)容符合國(guó)家法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章制度。（2）合同內(nèi)容不得違反公序良俗和社會(huì)道德。4.3合同條款明確性（1）合同條款應(yīng)明確、具體、完整。（2）合同條款應(yīng)避免歧義和漏洞。4.4合同履行條件（1）合同履行條件應(yīng)合理、可行。（2）合同履行條件應(yīng)有利于合同雙方。4.5合同風(fēng)險(xiǎn)防范（1）合同中應(yīng)明確風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)和責(zé)任分配。（2）合同中應(yīng)設(shè)定有效的風(fēng)險(xiǎn)防范措施。8.合同審核與合規(guī)審查費(fèi)用8.1審核費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)（1）合同審核費(fèi)用根據(jù)合同金額的一定比例收取。（2）合同金額低于10萬(wàn)元的，審核費(fèi)用為合同金額的1%。（3）合同金額在10萬(wàn)元（含）至100萬(wàn)元之間的，審核費(fèi)用為合同金額的0.8%。（4）合同金額在100萬(wàn)元（含）至1000萬(wàn)元之間的，審核費(fèi)用為合同金額的0.5%。8.2費(fèi)用支付方式（1）審核費(fèi)用應(yīng)在合同簽訂后5個(gè)工作日內(nèi)支付。（2）審核費(fèi)用可通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬、支票或現(xiàn)金支付。8.3費(fèi)用報(bào)銷流程（1）合同審核部門開(kāi)具審核費(fèi)用發(fā)票。（2）財(cái)務(wù)部門根據(jù)發(fā)票進(jìn)行費(fèi)用報(bào)銷。9.合同審核與合規(guī)審查監(jiān)督9.1監(jiān)督機(jī)制（1）設(shè)立合同審核與合規(guī)審查監(jiān)督小組，負(fù)責(zé)監(jiān)督合同審核與合規(guī)審查工作的執(zhí)行情況。（2）監(jiān)督小組定期對(duì)合同審核與合規(guī)審查工作進(jìn)行檢查和評(píng)估。9.2監(jiān)督內(nèi)容（1）合同審核與合規(guī)審查的流程是否符合規(guī)定。（2）合同審核與合規(guī)審查的結(jié)果是否準(zhǔn)確、公正。（3）合同審核與合規(guī)審查工作的效率和質(zhì)量。9.3監(jiān)督方式（1）定期召開(kāi)監(jiān)督會(huì)議，聽(tīng)取各方意見(jiàn)和建議。（2）對(duì)合同審核與合規(guī)審查工作進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。10.合同審核與合規(guī)審查責(zé)任追究10.1違規(guī)行為（1）未按規(guī)定進(jìn)行合同審核與合規(guī)審查。（2）審核與審查過(guò)程中存在重大失誤或違規(guī)行為。10.2責(zé)任追究方式（1）對(duì)責(zé)任人進(jìn)行批評(píng)教育或警告。（2）對(duì)責(zé)任人進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰。（3）對(duì)責(zé)任人進(jìn)行行政處分。10.3責(zé)任追究程序（1）監(jiān)督小組發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為后，進(jìn)行調(diào)查核實(shí)。（2）根據(jù)調(diào)查結(jié)果，提出責(zé)任追究建議。（3）公司領(lǐng)導(dǎo)審批責(zé)任追究決定。11.合同審核與合規(guī)審查培訓(xùn)11.1培訓(xùn)內(nèi)容（1）合同審核與合規(guī)審查的基本知識(shí)。（2）合同審核與合規(guī)審查的流程和標(biāo)準(zhǔn)。（3）合同審核與合規(guī)審查的案例分析。11.2培訓(xùn)對(duì)象（1）合同審核與合規(guī)審查委員會(huì)成員。（2）合同審核部門及合規(guī)審查部門相關(guān)人員。11.3培訓(xùn)方式（1）內(nèi)部培訓(xùn)，邀請(qǐng)專家授課。（2）外部培訓(xùn)，參加行業(yè)研討會(huì)或培訓(xùn)班。12.合同審核與合規(guī)審查信息化建設(shè)12.1系統(tǒng)建設(shè)（1）開(kāi)發(fā)合同審核與合規(guī)審查信息系統(tǒng)。（2）系統(tǒng)應(yīng)具備合同管理、審核流程管理、合規(guī)審查等功能。12.2系統(tǒng)功能（1）合同起草、審批、簽訂、履行、變更、終止等全流程管理。（2）合同審核與合規(guī)審查意見(jiàn)反饋及跟蹤。（3）合同統(tǒng)計(jì)分析及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警。12.3系統(tǒng)維護(hù)（1）定期對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行維護(hù)和升級(jí)。（2）確保系統(tǒng)穩(wěn)定運(yùn)行和數(shù)據(jù)安全。13.合同審核與合規(guī)審查制度修訂13.1修訂程序（1）合同審核與合規(guī)審查委員會(huì)提出修訂建議。（2）經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)審批后，正式發(fā)布修訂后的制度。13.2修訂內(nèi)容（1）根據(jù)法律法規(guī)和公司實(shí)際情況，對(duì)制度進(jìn)行修改和完善。（2）明確合同審核與合規(guī)審查的具體流程和職責(zé)。13.3修訂生效日期（1）修訂后的制度自發(fā)布之日起生效。（2）已簽訂的合同按照修訂后的制度執(zhí)行。14.合同審核與合規(guī)審查制度實(shí)施14.1實(shí)施時(shí)間（1）本制度自發(fā)布之日起實(shí)施。14.2實(shí)施范圍（1）本制度適用于公司所有合同及相關(guān)業(yè)務(wù)。14.3實(shí)施效果評(píng)估（1）定期對(duì)合同審核與合規(guī)審查制度實(shí)施效果進(jìn)行評(píng)估。（2）根據(jù)評(píng)估結(jié)果，對(duì)制度進(jìn)行修訂和完善。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1第三方定義在本合同中，第三方是指除甲、乙雙方以外的，參與合同審核與合規(guī)審查過(guò)程或提供相關(guān)服務(wù)的獨(dú)立第三方機(jī)構(gòu)、個(gè)人或?qū)I(yè)團(tuán)隊(duì)。15.2第三方介入范圍（1）提供合同審核與合規(guī)審查的專業(yè)服務(wù)。（2）協(xié)助甲、乙雙方進(jìn)行合同談判和簽訂。（3）提供合同履行過(guò)程中的咨詢服務(wù)。（4）進(jìn)行合同爭(zhēng)議的調(diào)解或仲裁。16.第三方介入的流程16.1第三方選定（1）甲、乙雙方共同協(xié)商選定第三方。（2）第三方應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)，能夠獨(dú)立、客觀地履行其職責(zé)。16.2第三方委托（1）甲、乙雙方簽署第三方委托協(xié)議，明確第三方的職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)。（2）委托協(xié)議應(yīng)包括但不限于第三方的工作內(nèi)容、費(fèi)用、期限、保密條款等。17.第三方權(quán)利與義務(wù)17.1第三方權(quán)利（1）根據(jù)委托協(xié)議，第三方有權(quán)獲取合同相關(guān)信息。（2）第三方有權(quán)根據(jù)專業(yè)判斷提出建議或意見(jiàn)。（3）第三方有權(quán)要求甲、乙雙方提供必要的協(xié)助。17.2第三方義務(wù)（1）第三方應(yīng)按照委