二零二五年度基礎(chǔ)設(shè)施投資款退出與資產(chǎn)證券化協(xié)議3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二五年度基礎(chǔ)設(shè)施投資款退出與資產(chǎn)證券化協(xié)議合同編號_________一、合同主體1.甲方（投資方）：名稱：（請?zhí)顚懠追矫Q）地址：（請?zhí)顚懠追降刂罚┞?lián)系人：（請?zhí)顚懠追铰?lián)系人）聯(lián)系電話：（請?zhí)顚懠追铰?lián)系電話）2.乙方（退出方）：名稱：（請?zhí)顚懸曳矫Q）地址：（請?zhí)顚懸曳降刂罚┞?lián)系人：（請?zhí)顚懸曳铰?lián)系人）聯(lián)系電話：（請?zhí)顚懸曳铰?lián)系電話）3.其他相關(guān)方：名稱：（請?zhí)顚懫渌嚓P(guān)方名稱）地址：（請?zhí)顚懫渌嚓P(guān)方地址）聯(lián)系人：（請?zhí)顚懫渌嚓P(guān)方聯(lián)系人）聯(lián)系電話：（請?zhí)顚懫渌嚓P(guān)方聯(lián)系電話）二、合同前言2.1背景鑒于甲方在基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域的投資需求，以及乙方在基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目退出方面的需求，雙方本著平等互利、誠實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，就乙方在基礎(chǔ)設(shè)施投資款退出與資產(chǎn)證券化方面達(dá)成如下協(xié)議。2.2目的本協(xié)議旨在明確雙方在基礎(chǔ)設(shè)施投資款退出與資產(chǎn)證券化過程中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，確保雙方權(quán)益的實(shí)現(xiàn)，促進(jìn)基礎(chǔ)設(shè)施投資款的合理退出和資產(chǎn)證券化工作的順利進(jìn)行。三、定義與解釋3.1專業(yè)術(shù)語1.基礎(chǔ)設(shè)施投資款：指甲方對乙方投資的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目所投入的資金。2.資產(chǎn)證券化：指將乙方在基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目中的投資權(quán)益，通過設(shè)立專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃，將其轉(zhuǎn)化為可以在證券市場上流通的證券。3.2關(guān)鍵詞解釋1.退出：指乙方在基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目達(dá)到一定條件后，將投資權(quán)益轉(zhuǎn)讓給第三方，實(shí)現(xiàn)投資款的回收。2.證券化：指將非證券化資產(chǎn)轉(zhuǎn)化為可以在證券市場上流通的證券。四、權(quán)利與義務(wù)4.1甲方的權(quán)利和義務(wù)1.在本協(xié)議約定的條件下，甲方有權(quán)要求乙方按約定時(shí)間、地點(diǎn)和方式退出基礎(chǔ)設(shè)施投資款。2.甲方有權(quán)監(jiān)督乙方在資產(chǎn)證券化過程中的合規(guī)操作，確保資產(chǎn)證券化工作的順利進(jìn)行。3.甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定，向乙方支付基礎(chǔ)設(shè)施投資款。4.2乙方的權(quán)利和義務(wù)1.乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定，在基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目達(dá)到退出條件后，向甲方提出退出申請。2.乙方應(yīng)積極配合甲方進(jìn)行資產(chǎn)證券化工作，確保資產(chǎn)證券化工作的順利進(jìn)行。3.乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定，向甲方支付基礎(chǔ)設(shè)施投資款。五、履行條款5.1合同履行時(shí)間本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，至乙方完成基礎(chǔ)設(shè)施投資款退出和資產(chǎn)證券化工作止。5.2合同履行地點(diǎn)本協(xié)議履行地點(diǎn)為：甲方所在地。5.3合同履行方式1.雙方應(yīng)按照本協(xié)議約定，在基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目達(dá)到退出條件后，進(jìn)行投資款退出和資產(chǎn)證券化工作。2.乙方應(yīng)按照甲方要求，提供相關(guān)文件和資料，協(xié)助甲方進(jìn)行資產(chǎn)證券化工作。六、合同的生效和終止6.1生效條件本協(xié)議經(jīng)雙方簽字蓋章后，自簽字之日起生效。6.2終止條件1.雙方協(xié)商一致，決定終止本協(xié)議；2.任何一方違約，經(jīng)另一方書面通知后，對方有權(quán)終止本協(xié)議；3.發(fā)生不可抗力，導(dǎo)致本協(xié)議無法履行，經(jīng)雙方協(xié)商一致，可終止本協(xié)議。6.3終止程序1.雙方協(xié)商一致終止本協(xié)議的，應(yīng)簽署終止協(xié)議，明確終止日期、終止原因及后續(xù)事宜；2.因違約終止本協(xié)議的，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任；3.因不可抗力終止本協(xié)議的，雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任。6.4終止后果1.本協(xié)議終止后，雙方應(yīng)按照本協(xié)議約定，妥善處理剩余事宜；2.本協(xié)議終止后，雙方不得以任何形式追究對方的違約責(zé)任；3.本協(xié)議終止后，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議約定的保密義務(wù)。七、費(fèi)用與支付7.1費(fèi)用構(gòu)成1.退出服務(wù)費(fèi)：乙方根據(jù)甲方的要求提供退出服務(wù)，甲方應(yīng)支付乙方相應(yīng)的退出服務(wù)費(fèi)。2.資產(chǎn)證券化費(fèi)用：包括但不限于承銷費(fèi)、評級費(fèi)、審計(jì)費(fèi)、法律費(fèi)等，由乙方承擔(dān)，并在資產(chǎn)證券化過程中由相關(guān)方支付。3.其他費(fèi)用：包括但不限于稅費(fèi)、手續(xù)費(fèi)等，根據(jù)實(shí)際情況由雙方協(xié)商確定。7.2支付方式1.退出服務(wù)費(fèi)：甲方應(yīng)在乙方完成退出服務(wù)后，按照約定的支付方式進(jìn)行支付。2.資產(chǎn)證券化費(fèi)用：相關(guān)費(fèi)用由相關(guān)方根據(jù)約定支付，乙方應(yīng)在資產(chǎn)證券化過程中協(xié)助甲方完成支付。7.3支付時(shí)間1.退出服務(wù)費(fèi)：甲方應(yīng)在乙方完成退出服務(wù)后的30日內(nèi)支付。2.資產(chǎn)證券化費(fèi)用：相關(guān)費(fèi)用應(yīng)在各自承擔(dān)的義務(wù)履行完畢后支付。7.4支付條款1.甲方支付退出服務(wù)費(fèi)時(shí)，應(yīng)將款項(xiàng)匯入乙方指定的賬戶。2.乙方收到款項(xiàng)后，應(yīng)向甲方出具收款憑證。3.雙方應(yīng)按照國家有關(guān)法律法規(guī)和財(cái)務(wù)管理制度進(jìn)行費(fèi)用支付。八、違約責(zé)任8.1甲方違約1.甲方未按約定支付退出服務(wù)費(fèi)或其他費(fèi)用的，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金為應(yīng)付款項(xiàng)的1%。2.甲方未按約定履行本協(xié)議約定的其他義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。8.2乙方違約1.乙方未按約定提供退出服務(wù)的，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金為應(yīng)提供服務(wù)費(fèi)用的1%。2.乙方未按約定履行本協(xié)議約定的其他義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。8.3賠償金額和方式1.違約方應(yīng)按照違約事實(shí)和損失情況，向守約方支付賠償金。2.賠償金應(yīng)按照國家有關(guān)法律法規(guī)和雙方協(xié)商一致的原則確定。九、保密條款9.1保密內(nèi)容1.雙方在本協(xié)議履行過程中知悉的對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財(cái)務(wù)信息等；2.雙方在本協(xié)議履行過程中產(chǎn)生的、屬于雙方共同秘密的其他信息。9.2保密期限1.本協(xié)議約定的保密期限自本協(xié)議簽訂之日起計(jì)算，至本協(xié)議終止后3年。9.3保密履行方式1.雙方應(yīng)采取合理的保密措施，防止保密信息的泄露；2.雙方未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露保密信息。十、不可抗力10.1不可抗力定義1.不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況。10.2不可抗力事件1.自然災(zāi)害，如地震、洪水、臺風(fēng)等；2.社會事件，如戰(zhàn)爭、動亂、政府行為等；3.疫情等公共衛(wèi)生事件。10.3不可抗力發(fā)生時(shí)的責(zé)任和義務(wù)1.發(fā)生不可抗力事件時(shí)，雙方應(yīng)立即通知對方，并提供相關(guān)證明；2.不可抗力事件發(fā)生導(dǎo)致本協(xié)議無法履行的，雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任；3.不可抗力事件發(fā)生后，雙方應(yīng)協(xié)商解決本協(xié)議的履行問題。10.4不可抗力實(shí)例1.疫情導(dǎo)致的交通管制；2.地震導(dǎo)致的設(shè)施損壞；3.政府政策變動導(dǎo)致的業(yè)務(wù)中斷。十一、爭議解決11.1協(xié)商解決1.雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。11.2調(diào)解1.協(xié)商不成的，任何一方均可向雙方共同指定的調(diào)解機(jī)構(gòu)申請調(diào)解。11.3仲裁或訴訟1.調(diào)解不成的，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟或向仲裁機(jī)構(gòu)申請仲裁。十二、合同的轉(zhuǎn)讓12.1轉(zhuǎn)讓規(guī)定1.本協(xié)議未經(jīng)對方書面同意，任何一方不得轉(zhuǎn)讓或以其他方式處分其在本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)。12.2不得轉(zhuǎn)讓的情形1.本協(xié)議涉及的國家秘密、商業(yè)秘密等敏感信息；2.本協(xié)議涉及的重大利益關(guān)系，如股權(quán)、控制權(quán)等。十三、權(quán)利的保留13.1權(quán)力保留1.除非本協(xié)議另有約定，否則雙方在協(xié)議項(xiàng)下所擁有的任何權(quán)利均予以保留。2.任何一方未經(jīng)對方書面同意，不得轉(zhuǎn)讓其在本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利。13.2特殊權(quán)力保留1.雙方在本協(xié)議項(xiàng)下所擁有的任何特殊權(quán)力，如優(yōu)先權(quán)、否決權(quán)等，均予以保留。2.特殊權(quán)力的行使應(yīng)遵循本協(xié)議的約定和雙方的協(xié)商結(jié)果。十四、合同的修改和補(bǔ)充14.1修改和補(bǔ)充程序1.本協(xié)議的修改和補(bǔ)充必須以書面形式進(jìn)行，并由雙方共同簽署。2.任何修改和補(bǔ)充的文件均構(gòu)成本協(xié)議的組成部分。14.2修改和補(bǔ)充效力1.除非另有約定，否則本協(xié)議的修改和補(bǔ)充自雙方簽署之日起生效。2.修改和補(bǔ)充的文件與本協(xié)議具有同等法律效力。十五、協(xié)助與配合15.1相互協(xié)作事項(xiàng)1.雙方應(yīng)在本協(xié)議履行過程中相互協(xié)作，共同推進(jìn)基礎(chǔ)設(shè)施投資款退出與資產(chǎn)證券化工作。2.雙方應(yīng)提供必要的信息和資料，以便對方履行本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)。15.2協(xié)作與配合方式1.雙方應(yīng)通過定期會議、書面溝通等方式保持溝通和協(xié)作。2.雙方應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)本協(xié)議的履行和溝通協(xié)調(diào)工作。十六、其他條款16.1法律適用1.本協(xié)議適用中華人民共和國法律。2.雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)適用中華人民共和國法律解決。16.2合同的完整性和獨(dú)立性1.本協(xié)議構(gòu)成雙方之間關(guān)于基礎(chǔ)設(shè)施投資款退出與資產(chǎn)證券化的完整協(xié)議。2.本協(xié)議的任何部分均不應(yīng)視為對本協(xié)議其他部分的修改或補(bǔ)充。16.3增減條款1.本協(xié)議的增減條款必須以書面形式進(jìn)行，并由雙方共同簽署。2.任何增減條款均構(gòu)成本協(xié)議的組成部分。十七、簽字、日期、蓋章甲方（投資方）：簽字：________________________日期：________________________蓋章：________________________乙方（退出方）：簽字：________________________日期：________________________蓋章：________________________其他相關(guān)方：簽字：________________________日期：________________________蓋章：________________________附件及其他說明解釋一、附件列表：1.甲方營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件2.乙方營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件3.基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目相關(guān)文件4.資產(chǎn)證券化方案及文件5.退出服務(wù)協(xié)議6.費(fèi)用支付憑證7.爭議解決相關(guān)文件8.不可抗力事件證明文件9.其他雙方認(rèn)為需要作為附件的文件二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方違約行為及認(rèn)定：未按約定支付退出服務(wù)費(fèi)或其他費(fèi)用：認(rèn)定甲方違約，應(yīng)支付違約金。未按約定履行本協(xié)議約定的其他義務(wù)：認(rèn)定甲方違約，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。2.乙方違約行為及認(rèn)定：未按約定提供退出服務(wù)：認(rèn)定乙方違約，應(yīng)支付違約金。未按約定履行本協(xié)議約定的其他義務(wù)：認(rèn)定乙方違約，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。三、法律名詞及解釋：1.不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、社會事件、公共衛(wèi)生事件等。2.保密信息：指在本協(xié)議履行過程中知悉的對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財(cái)務(wù)信息等。3.違約責(zé)任：指一方違反本協(xié)議約定，導(dǎo)致對方遭受損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)的賠償責(zé)任。4.爭議解決：指雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：雙方在履行協(xié)議過程中出現(xiàn)溝通不暢。解決辦法：定期召開會議，加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)，指定專人負(fù)責(zé)溝通工作。2.問題：資產(chǎn)證券化過程中遇到政策變動或市場波動。解決辦法：密切關(guān)注政策變動和市場動態(tài)，及時(shí)調(diào)整資產(chǎn)證券化方案。3.問題：退出服務(wù)過程中出現(xiàn)意外情況，導(dǎo)致退出進(jìn)度延誤。解決辦法：及時(shí)分析原因，制定應(yīng)對措施，確保退出進(jìn)度不受影響。4.問題：雙方在履行協(xié)議過程中出現(xiàn)爭議。解決辦法：通過友好協(xié)商解決，協(xié)商不成的，可申請調(diào)解或仲裁。5.問題：不可抗力事件導(dǎo)致本協(xié)議無法履行。解決辦法：按照不可抗力條款處理，雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任，協(xié)商解決后續(xù)事宜。多方為主導(dǎo)的條款說明解釋一、增加第三方合同主體的基礎(chǔ)上。重新詳細(xì)規(guī)劃第三方的責(zé)權(quán)利等相關(guān)條款1.第三方名稱及信息：名稱：（請?zhí)顚懙谌矫Q）地址：（請?zhí)顚懙谌降刂罚┞?lián)系人：（請?zhí)顚懙谌铰?lián)系人）聯(lián)系電話：（請?zhí)顚懙谌铰?lián)系電話）2.第三方職責(zé)：第三方作為資產(chǎn)證券化顧問，負(fù)責(zé)提供資產(chǎn)證券化方案設(shè)計(jì)、市場推廣、投資者關(guān)系維護(hù)等服務(wù)。第三方應(yīng)確保資產(chǎn)證券化過程的合規(guī)性，包括但不限于文件準(zhǔn)備、評級、承銷等。3.第三方權(quán)利：第三方有權(quán)獲得資產(chǎn)證券化過程中產(chǎn)生的合理費(fèi)用。第三方有權(quán)根據(jù)本協(xié)議約定，參與資產(chǎn)證券化項(xiàng)目的決策過程。4.第三方義務(wù)：第三方應(yīng)按照本協(xié)議約定，盡職盡責(zé)地履行其職責(zé)。第三方應(yīng)保守本協(xié)議涉及的商業(yè)秘密。5.第三方違約責(zé)任：若第三方違反本協(xié)議約定，導(dǎo)致資產(chǎn)證券化項(xiàng)目未能順利進(jìn)行，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。二、以乙方的權(quán)益為主導(dǎo)，以乙方的責(zé)權(quán)利為優(yōu)先，增加乙方的權(quán)利條款以及乙方的多種利益條款，同時(shí)增加甲方的違約及限制條款1.乙方權(quán)利條款：乙方有權(quán)要求甲方按照約定支付退出服務(wù)費(fèi)。乙方有權(quán)要求甲方在資產(chǎn)證券化過程中提供必要的協(xié)助和配合。2.乙方利益條款：乙方有權(quán)獲得資產(chǎn)證券化項(xiàng)目的收益分成。乙方有權(quán)在資產(chǎn)證券化過程中，根據(jù)市場情況調(diào)整資產(chǎn)證券化方案。3.甲方的違約及限制條款：若甲方未按約定支付退出服務(wù)費(fèi)，應(yīng)向乙方支付違約金。若甲方未按約定提供協(xié)助和配合，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。甲方在資產(chǎn)證券化過程中，不得損害乙方的合法權(quán)益。三、以甲方的權(quán)益為主導(dǎo)，以甲方的責(zé)權(quán)利為優(yōu)先，增加甲方的權(quán)利條款以及甲方的多種利益條款，同時(shí)增加乙方的違約及限制條款1.甲方的權(quán)利條款：甲方可根據(jù)市場情況，要求乙方調(diào)整資產(chǎn)證券化方案。甲方可要求乙方提供資產(chǎn)證券化項(xiàng)目的相關(guān)信息和資料。2.甲方的利益條款：甲方可獲得資產(chǎn)證券化項(xiàng)目的收益分成。甲方可享受乙方在資產(chǎn)證券化過程中提供的專業(yè)服務(wù)。3.乙方的違約及限制條款：若乙方未按約定提供退出服務(wù)，應(yīng)向甲方支付違約金。若乙方未按約定提供相關(guān)信息和資料，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。乙方在資產(chǎn)證券化過程中，不得損害甲方的合法權(quán)益。全文完。二零二五年度基礎(chǔ)設(shè)施投資款退出與資產(chǎn)證券化協(xié)議1合同目錄一、協(xié)議概述1.協(xié)議名稱2.協(xié)議簽署日期3.協(xié)議有效期4.協(xié)議雙方基本信息二、投資款退出1.投資款來源2.投資款金額3.投資款用途4.投資款退出方式5.投資款退出時(shí)間三、資產(chǎn)證券化1.資產(chǎn)證券化定義2.資產(chǎn)證券化目的3.證券化資產(chǎn)范圍4.證券化資產(chǎn)估值5.證券化資產(chǎn)分配四、協(xié)議雙方權(quán)利與義務(wù)1.雙方權(quán)利2.雙方義務(wù)3.違約責(zé)任五、信息披露1.信息披露內(nèi)容2.信息披露方式3.信息披露頻率4.信息披露責(zé)任六、爭議解決1.爭議解決方式2.爭議解決機(jī)構(gòu)3.爭議解決程序4.爭議解決費(fèi)用七、協(xié)議生效與終止1.協(xié)議生效條件2.協(xié)議終止條件3.協(xié)議解除條件4.協(xié)議續(xù)簽條件八、協(xié)議附件1.附件一：投資款退出方案2.附件二：資產(chǎn)證券化方案3.附件三：協(xié)議雙方基本信息4.附件四：其他相關(guān)文件九、其他約定1.不可抗力條款2.法律適用3.地域管轄4.通知與送達(dá)十、協(xié)議變更與解除1.協(xié)議變更條件2.協(xié)議解除條件3.協(xié)議變更與解除程序十一、協(xié)議解除后的處理1.投資款返還2.資產(chǎn)證券化處理3.爭議解決4.其他相關(guān)事宜十二、協(xié)議解除后的責(zé)任承擔(dān)1.協(xié)議雙方責(zé)任2.第三方責(zé)任3.責(zé)任承擔(dān)方式十三、協(xié)議解除后的后續(xù)事宜1.保密條款2.解除后的信息處理3.爭議解決4.其他相關(guān)事宜十四、協(xié)議簽署1.協(xié)議簽署日期2.協(xié)議簽署地點(diǎn)3.協(xié)議簽署人簽字4.協(xié)議附件簽署合同編號2025一、協(xié)議概述1.協(xié)議名稱：二零二五年度基礎(chǔ)設(shè)施投資款退出與資產(chǎn)證券化協(xié)議2.協(xié)議簽署日期：2025年1月1日3.協(xié)議有效期：自2025年1月1日至2025年12月31日4.協(xié)議雙方基本信息：投資方：[投資方全稱]投資方地址：[投資方地址]投資方聯(lián)系人：[投資方聯(lián)系人姓名]投資方聯(lián)系電話：[投資方聯(lián)系電話]項(xiàng)目方：[項(xiàng)目方全稱]項(xiàng)目方地址：[項(xiàng)目方地址]項(xiàng)目方聯(lián)系人：[項(xiàng)目方聯(lián)系人姓名]項(xiàng)目方聯(lián)系電話：[項(xiàng)目方聯(lián)系電話]二、投資款退出1.投資款來源：[投資款來源說明]2.投資款金額：人民幣[投資款金額]元3.投資款用途：[投資款用途說明]4.投資款退出方式：[退出方式說明，如：資產(chǎn)證券化、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等]5.投資款退出時(shí)間：[退出時(shí)間說明，如：協(xié)議簽署后[時(shí)間]內(nèi)]三、資產(chǎn)證券化1.資產(chǎn)證券化定義：[資產(chǎn)證券化定義說明]2.資產(chǎn)證券化目的：[資產(chǎn)證券化目的說明]3.證券化資產(chǎn)范圍：[證券化資產(chǎn)范圍說明]4.證券化資產(chǎn)估值：[證券化資產(chǎn)估值方法及結(jié)果]5.證券化資產(chǎn)分配：[證券化資產(chǎn)分配方案]四、協(xié)議雙方權(quán)利與義務(wù)1.雙方權(quán)利：投資方有權(quán)要求項(xiàng)目方按照協(xié)議約定進(jìn)行投資款退出。項(xiàng)目方有權(quán)按照協(xié)議約定進(jìn)行資產(chǎn)證券化操作。2.雙方義務(wù)：投資方應(yīng)按照協(xié)議約定提供投資款。項(xiàng)目方應(yīng)按照協(xié)議約定進(jìn)行資產(chǎn)證券化操作，并確保證券化資產(chǎn)的質(zhì)量。3.違約責(zé)任：若投資方未按時(shí)提供投資款，應(yīng)向項(xiàng)目方支付違約金。若項(xiàng)目方未按時(shí)完成資產(chǎn)證券化操作，應(yīng)向投資方支付違約金。五、信息披露1.信息披露內(nèi)容：[信息披露內(nèi)容說明]2.信息披露方式：[信息披露方式說明，如：書面、電子郵件等]3.信息披露頻率：[信息披露頻率說明，如：每月、每季度等]4.信息披露責(zé)任：[信息披露責(zé)任說明]六、爭議解決1.爭議解決方式：[爭議解決方式說明，如：協(xié)商、調(diào)解、仲裁等]2.爭議解決機(jī)構(gòu)：[爭議解決機(jī)構(gòu)說明，如：中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會]3.爭議解決程序：[爭議解決程序說明]4.爭議解決費(fèi)用：[爭議解決費(fèi)用承擔(dān)方式]七、協(xié)議生效與終止1.協(xié)議生效條件：[協(xié)議生效條件說明]2.協(xié)議終止條件：[協(xié)議終止條件說明，如：協(xié)議到期、雙方協(xié)商一致等]3.協(xié)議解除條件：[協(xié)議解除條件說明，如：違約行為、不可抗力等]4.協(xié)議續(xù)簽條件：[協(xié)議續(xù)簽條件說明]八、協(xié)議附件1.附件一：投資款退出方案投資款退出方式詳細(xì)說明退出流程圖相關(guān)法律法規(guī)及政策文件2.附件二：資產(chǎn)證券化方案證券化資產(chǎn)選擇及估值證券化產(chǎn)品結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)信用增級措施3.附件三：協(xié)議雙方基本信息投資方及項(xiàng)目方詳細(xì)信息4.附件四：其他相關(guān)文件相關(guān)合同、協(xié)議、證明文件等九、其他約定1.不可抗力條款定義不可抗力事件不可抗力事件發(fā)生后的通知與證明不可抗力事件對協(xié)議的影響2.法律適用本協(xié)議適用法律3.地域管轄爭議解決機(jī)構(gòu)所在地4.通知與送達(dá)通知方式送達(dá)地址十、協(xié)議變更與解除1.協(xié)議變更條件變更協(xié)議的具體條件2.協(xié)議解除條件協(xié)議解除的具體條件3.協(xié)議變更與解除程序變更或解除協(xié)議的流程4.協(xié)議續(xù)簽條件續(xù)簽協(xié)議的具體條件十一、協(xié)議解除后的處理1.投資款返還投資款返還的具體安排2.資產(chǎn)證券化處理證券化資產(chǎn)的處置方式3.爭議解決協(xié)議解除后的爭議解決方式4.其他相關(guān)事宜協(xié)議解除后的其他處理事項(xiàng)十二、協(xié)議解除后的責(zé)任承擔(dān)1.協(xié)議雙方責(zé)任協(xié)議解除后雙方的責(zé)任劃分2.第三方責(zé)任協(xié)議解除后第三方責(zé)任的處理3.責(zé)任承擔(dān)方式責(zé)任承擔(dān)的具體方式十三、協(xié)議解除后的后續(xù)事宜1.保密條款協(xié)議解除后的保密要求2.解除后的信息處理解除后信息的處理方式3.爭議解決解除后爭議的解決方式4.其他相關(guān)事宜解除后其他相關(guān)事宜的處理十四、協(xié)議簽署1.協(xié)議簽署日期：[簽署日期]2.協(xié)議簽署地點(diǎn)：[簽署地點(diǎn)]3.協(xié)議簽署人簽字：投資方代表簽字：________________項(xiàng)目方代表簽字：________________日期：________________投資方代表簽字：________________項(xiàng)目方代表簽字：________________日期：________________投資方代表簽字：________________項(xiàng)目方代表簽字：________________日期：________________多方為主導(dǎo)時(shí)的，附件條款及說明一、甲方為主導(dǎo)時(shí)的附加條款及說明1.甲方主導(dǎo)權(quán)條款a)決定資產(chǎn)證券化方案的具體內(nèi)容；b)選擇證券化資產(chǎn)的范圍；c)決定證券化產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)；d)選擇證券化產(chǎn)品發(fā)行的時(shí)間、規(guī)模和條件；e)對項(xiàng)目方提供的資產(chǎn)進(jìn)行審核和監(jiān)督。2.甲方?jīng)Q策期限條款說明：甲方應(yīng)在[具體期限]內(nèi)作出相關(guān)決策，如超過期限，乙方有權(quán)要求甲方提供書面解釋，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的額外費(fèi)用。3.甲方信息提供義務(wù)條款說明：甲方應(yīng)確保向乙方提供準(zhǔn)確、完整的信息，包括但不限于資產(chǎn)情況、財(cái)務(wù)狀況、市場分析等，以保證乙方?jīng)Q策的合理性和有效性。4.甲方違約責(zé)任條款說明：若甲方未履行主導(dǎo)權(quán)條款下的義務(wù)，導(dǎo)致乙方遭受損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。二、乙方為主導(dǎo)時(shí)的附加條款及說明1.乙方主導(dǎo)權(quán)條款a)決定資產(chǎn)證券化方案的具體內(nèi)容；b)選擇證券化資產(chǎn)的范圍；c)決定證券化產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)；d)選擇證券化產(chǎn)品發(fā)行的時(shí)間、規(guī)模和條件；e)對甲方提供的投資款進(jìn)行監(jiān)督和審計(jì)。2.乙方?jīng)Q策期限條款說明：乙方應(yīng)在[具體期限]內(nèi)作出相關(guān)決策，如超過期限，甲方有權(quán)要求乙方提供書面解釋，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的額外費(fèi)用。3.乙方信息提供義務(wù)條款說明：乙方應(yīng)確保向甲方提供準(zhǔn)確、完整的信息，包括但不限于項(xiàng)目進(jìn)展、財(cái)務(wù)狀況、市場分析等，以保證甲方?jīng)Q策的合理性和有效性。4.乙方違約責(zé)任條款說明：若乙方未履行主導(dǎo)權(quán)條款下的義務(wù)，導(dǎo)致甲方遭受損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。三、第三方中介時(shí)的附加條款及說明1.中介機(jī)構(gòu)選擇條款說明：雙方應(yīng)共同選擇具備專業(yè)資質(zhì)的第三方中介機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)資產(chǎn)評估、證券化產(chǎn)品發(fā)行等事宜。2.中介機(jī)構(gòu)職責(zé)條款說明：第三方中介機(jī)構(gòu)應(yīng)按照雙方要求，獨(dú)立、客觀、公正地履行職責(zé)，并對所提供的服務(wù)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。3.中介機(jī)構(gòu)費(fèi)用條款說明：第三方中介機(jī)構(gòu)的費(fèi)用由雙方按比例承擔(dān)，具體比例由雙方協(xié)商確定。4.中介機(jī)構(gòu)報(bào)告條款說明：第三方中介機(jī)構(gòu)應(yīng)向雙方提供詳細(xì)的服務(wù)報(bào)告，包括但不限于資產(chǎn)評估報(bào)告、證券化產(chǎn)品發(fā)行報(bào)告等。5.中介機(jī)構(gòu)責(zé)任條款說明：若第三方中介機(jī)構(gòu)在履行職責(zé)過程中出現(xiàn)失誤，導(dǎo)致雙方遭受損失的，中介機(jī)構(gòu)應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。6.中介機(jī)構(gòu)保密條款說明：第三方中介機(jī)構(gòu)應(yīng)遵守保密協(xié)議，對在服務(wù)過程中獲取的雙方信息保密，未經(jīng)雙方同意不得泄露。7.中介機(jī)構(gòu)更換條款說明：如雙方對第三方中介機(jī)構(gòu)的服務(wù)不滿意，經(jīng)協(xié)商一致，可以更換中介機(jī)構(gòu)，并重新簽訂服務(wù)協(xié)議。附件及其他補(bǔ)充說明一、附件列表：1.附件一：投資款退出方案2.附件二：資產(chǎn)證券化方案3.附件三：協(xié)議雙方基本信息4.附件四：其他相關(guān)文件相關(guān)合同、協(xié)議、證明文件等5.附件五：中介機(jī)構(gòu)服務(wù)協(xié)議6.附件六：保密協(xié)議7.附件七：違約責(zé)任協(xié)議二、違約行為及認(rèn)定：1.違約行為：甲方未按時(shí)提供投資款；甲方未履行主導(dǎo)權(quán)條款下的義務(wù)；乙方未按時(shí)作出相關(guān)決策；乙方未履行主導(dǎo)權(quán)條款下的義務(wù)；第三方中介機(jī)構(gòu)未履行職責(zé)；雙方未按照協(xié)議約定進(jìn)行信息披露；雙方未按照協(xié)議約定處理爭議；雙方未按照協(xié)議約定更換中介機(jī)構(gòu)。2.違約行為認(rèn)定：違約行為的認(rèn)定依據(jù)協(xié)議條款、法律法規(guī)及雙方協(xié)商一致的意見。若發(fā)生爭議，由爭議解決機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)定。三、法律名詞及解釋：1.不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況。2.證券化：指將資產(chǎn)轉(zhuǎn)化為證券的過程。3.信用增級：指通過增加信用保證來提高證券信用等級的措施。4.違約金：指違約方因違約行為應(yīng)向守約方支付的一定金額的金錢。5.爭議解決：指雙方在協(xié)議執(zhí)行過程中產(chǎn)生的糾紛，通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁等方式解決。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：投資款未按時(shí)到位。解決辦法：及時(shí)溝通，明確原因，協(xié)商解決方案。2.問題：資產(chǎn)證券化方案未按時(shí)完成。解決辦法：加強(qiáng)溝通，確保項(xiàng)目方提供必要的信息，加快工作進(jìn)度。3.問題：第三方中介機(jī)構(gòu)服務(wù)質(zhì)量不達(dá)標(biāo)。解決辦法：更換中介機(jī)構(gòu)，或與現(xiàn)有中介機(jī)構(gòu)協(xié)商改進(jìn)服務(wù)。4.問題：信息披露不及時(shí)或不完整。解決辦法：加強(qiáng)內(nèi)部管理，確保信息披露的及時(shí)性和完整性。五、所有應(yīng)用場景：1.基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目投資款退出。2.資產(chǎn)證券化操作。3.協(xié)議雙方權(quán)利義務(wù)的履行。4.爭議解決。5.中介機(jī)構(gòu)服務(wù)的提供。全文完。二零二五年度基礎(chǔ)設(shè)施投資款退出與資產(chǎn)證券化協(xié)議2本合同目錄一覽第一條合同簽訂背景及目的1.1投資款退出背景1.2資產(chǎn)證券化目的第二條雙方基本信息2.1投資方基本信息2.2受托方基本信息第三條投資款退出方式3.1投資款退出方式概述3.2投資款退出程序3.3投資款退出時(shí)間安排第四條資產(chǎn)證券化條件4.1資產(chǎn)證券化條件概述4.2資產(chǎn)證券化條件具體要求第五條證券化資產(chǎn)范圍5.1證券化資產(chǎn)概述5.2證券化資產(chǎn)具體范圍第六條證券化資產(chǎn)估值6.1證券化資產(chǎn)估值方法6.2估值結(jié)果第七條證券化產(chǎn)品發(fā)行7.1證券化產(chǎn)品發(fā)行方式7.2發(fā)行程序7.3發(fā)行時(shí)間安排第八條證券化產(chǎn)品交易8.1證券化產(chǎn)品交易規(guī)則8.2交易方式8.3交易時(shí)間安排第九條利息分配9.1利息分配方式9.2利息分配時(shí)間9.3利息分配比例第十條退出條件10.1退出條件概述10.2退出條件具體要求第十一條退出程序11.1退出程序概述11.2退出具體步驟第十二條違約責(zé)任12.1違約情形12.2違約責(zé)任12.3違約賠償?shù)谑龡l合同解除與終止13.1合同解除條件13.2合同終止條件13.3合同解除與終止程序第十四條爭議解決與法律適用14.1爭議解決方式14.2法律適用14.3爭議解決機(jī)構(gòu)第一部分：合同如下：第一條合同簽訂背景及目的1.1投資款退出背景本合同雙方因共同投資基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，需對投資款進(jìn)行退出安排。1.2資產(chǎn)證券化目的通過資產(chǎn)證券化方式，將基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目相關(guān)資產(chǎn)進(jìn)行包裝，實(shí)現(xiàn)投資款的退出，并為投資者提供新的投資渠道。第二條雙方基本信息2.1投資方基本信息投資方名稱：_______法定代表人：_______注冊資本：_______2.2受托方基本信息受托方名稱：_______法定代表人：_______注冊資本：_______第三條投資款退出方式3.1投資款退出方式概述本合同約定，投資方通過資產(chǎn)證券化方式實(shí)現(xiàn)投資款的退出。3.2投資款退出程序3.2.1投資方與受托方協(xié)商確定證券化資產(chǎn)的具體范圍和條件；3.2.2受托方聘請專業(yè)機(jī)構(gòu)對證券化資產(chǎn)進(jìn)行評估，確定估值結(jié)果；3.2.3受托方設(shè)立專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃，將證券化資產(chǎn)納入該計(jì)劃；3.2.4投資方將投資款轉(zhuǎn)入專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃；3.2.5受托方按照約定進(jìn)行證券化產(chǎn)品的發(fā)行和交易；3.2.6投資款通過證券化產(chǎn)品的收益實(shí)現(xiàn)退出。第四條資產(chǎn)證券化條件4.1資產(chǎn)證券化條件概述本合同約定的資產(chǎn)證券化條件包括但不限于：4.1.1證券化資產(chǎn)的質(zhì)量；4.1.2證券化資產(chǎn)的未來現(xiàn)金流；4.1.3證券化資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)控制；4.1.4證券化產(chǎn)品的信用評級；4.1.5證券化產(chǎn)品的投資者保護(hù)措施。第五條證券化資產(chǎn)范圍5.1證券化資產(chǎn)概述本合同約定的證券化資產(chǎn)為_______基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目相關(guān)資產(chǎn)。5.2證券化資產(chǎn)具體范圍包括但不限于：5.2.1建設(shè)項(xiàng)目；5.2.2運(yùn)營收益；5.2.3未來收益權(quán)；5.2.4其他相關(guān)權(quán)益。第六條證券化資產(chǎn)估值6.1證券化資產(chǎn)估值方法本合同約定采用市場比較法、收益法等方法對證券化資產(chǎn)進(jìn)行估值。6.2估值結(jié)果經(jīng)專業(yè)機(jī)構(gòu)評估，證券化資產(chǎn)估值結(jié)果為_______。第七條證券化產(chǎn)品發(fā)行7.1證券化產(chǎn)品發(fā)行方式本合同約定的證券化產(chǎn)品發(fā)行方式為公開募集方式。7.2發(fā)行程序7.2.1受托方與承銷商協(xié)商確定發(fā)行方案；7.2.2承銷商進(jìn)行證券化產(chǎn)品的市場推廣；7.2.3投資者認(rèn)購證券化產(chǎn)品；7.2.4證券化產(chǎn)品發(fā)行成功；7.2.5證券化產(chǎn)品上市交易。第八條證券化產(chǎn)品交易8.1證券化產(chǎn)品交易規(guī)則8.1.1證券化產(chǎn)品在證券交易所或柜臺市場進(jìn)行交易；8.1.2交易時(shí)間遵循相關(guān)市場規(guī)定；8.1.3交易價(jià)格由市場供需關(guān)系決定；8.1.4交易雙方應(yīng)遵守公平、公正、公開的原則。8.2交易方式8.2.1證券化產(chǎn)品可以采用競價(jià)交易、雙邊報(bào)價(jià)交易等方式；8.2.2交易雙方應(yīng)通過合法的證券交易系統(tǒng)進(jìn)行交易；8.2.3交易過程中，交易雙方應(yīng)確保交易信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。8.3交易時(shí)間安排8.3.1證券化產(chǎn)品上市交易后，交易時(shí)間按照相關(guān)市場規(guī)定執(zhí)行；8.3.2受托方應(yīng)確保證券化產(chǎn)品交易信息的及時(shí)披露。第九條利息分配9.1利息分配方式9.1.1利息按照約定時(shí)間進(jìn)行分配；9.1.2利息分配方式為現(xiàn)金支付；9.1.3利息分配比例按照證券化產(chǎn)品發(fā)行時(shí)的約定執(zhí)行。9.2利息分配時(shí)間9.2.1利息分配時(shí)間為每個(gè)會計(jì)年度的一個(gè)工作日；9.2.2如遇特殊情況，受托方有權(quán)調(diào)整利息分配時(shí)間。9.3利息分配比例9.3.1利息分配比例按照證券化產(chǎn)品發(fā)行時(shí)的約定執(zhí)行；9.3.2如遇特殊情況，受托方有權(quán)調(diào)整利息分配比例。第十條退出條件10.1退出條件概述10.1.1投資方可以按照約定條件退出投資款；10.1.2退出條件包括但不限于證券化產(chǎn)品到期、投資方提前終止投資等。10.2退出條件具體要求10.2.1證券化產(chǎn)品到期時(shí)，投資方有權(quán)按照約定比例收回投資款；10.2.2投資方提前終止投資時(shí)，應(yīng)提前_______個(gè)工作日通知受托方；10.2.3提前終止投資的投資款收回金額按照實(shí)際投資比例計(jì)算。第十一條退出程序11.1退出程序概述11.1.1投資方提出退出申請；11.1.2受托方審核退出申請；11.1.3雙方協(xié)商確定退出方案。11.2退出具體步驟11.2.1投資方提交退出申請；11.2.2受托方在_______個(gè)工作日內(nèi)完成審核；11.2.3雙方協(xié)商確定退出方案，并簽訂相關(guān)協(xié)議；11.2.4投資方按照退出方案收回投資款。第十二條違約責(zé)任12.1違約情形12.1.1雙方未按照合同約定履行義務(wù)；12.1.2一方違反合同約定造成另一方損失。12.2違約責(zé)任12.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償守約方因此遭受的損失；12.2.2違約方應(yīng)承擔(dān)因違約行為產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用。12.3違約賠償12.3.1違約賠償金額按照實(shí)際損失計(jì)算；12.3.2違約賠償方式為現(xiàn)金支付。第十三條合同解除與終止13.1合同解除條件13.1.1雙方協(xié)商一致解除合同；13.1.2出現(xiàn)合同約定的解除條件。13.2合同終止條件13.2.1合同約定的期限屆滿；13.2.2合同目的實(shí)現(xiàn)；13.2.3合同因不可抗力等原因無法履行。13.3合同解除與終止程序13.3.1雙方協(xié)商一致解除或終止合同；13.3.2簽訂解除或終止合同協(xié)議；13.3.3完成合同解除或終止后的善后工作。第十四條爭議解決與法律適用14.1爭議解決方式14.1.1雙方友好協(xié)商解決；14.1.2協(xié)商不成，提交_______仲裁委員會仲裁。14.2法律適用本合同適用中華人民共和國法律。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方介入概述1.1第三方定義在本合同中，第三方是指除甲乙雙方以外的，為履行本合同目的而介入合同關(guān)系的個(gè)人或機(jī)構(gòu)，包括但不限于中介方、評估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、證券承銷商等。1.2第三方介入目的第三方介入旨在協(xié)助甲乙雙方完成資產(chǎn)證券化過程，確保合同的有效履行，提高交易效率，降低交易風(fēng)險(xiǎn)。第二條第三方責(zé)任限額2.1第三方責(zé)任范圍第三方在履行職責(zé)過程中，因自身原因造成甲乙雙方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。2.2第三方責(zé)任限額2.2.1第三方責(zé)任限額按照其與甲乙雙方簽訂的委托協(xié)議或服務(wù)合同中的約定執(zhí)行；2.2.2如無具體約定，第三方責(zé)任限額為_______萬元人民幣。第三條第三方職責(zé)與權(quán)利3.1第三方職責(zé)3.1.1第三方應(yīng)按照合同約定和甲乙雙方的要求，履行其職責(zé)；3.1.2第三方應(yīng)保證其提供的服務(wù)符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和法律法規(guī)的要求；3.1.3第三方應(yīng)保守甲乙雙方的商業(yè)秘密。3.2第三方權(quán)利3.2.1第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的資料和信息；3.2.2第三方有權(quán)根據(jù)其職責(zé)要求甲乙雙方配合其工作；3.2.3第三方有權(quán)按照合同約定收取相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用。第四條第三方與其他各方的劃分說明4.1第三方與甲乙雙方的關(guān)系第三方作為甲乙雙方的合作伙伴，應(yīng)遵守合同約定，維護(hù)甲乙雙方的合法權(quán)益。4.2第三方與投資方的關(guān)系第三方在履行職責(zé)過程中，應(yīng)維護(hù)投資方的合法權(quán)益，確保投資方的投資回報(bào)。4.3第三方與受托方的關(guān)系第三方在履行職責(zé)過程中，應(yīng)與受托方保持良好溝通，確保受托方能夠按照合同約定履行義務(wù)。第五條第三方介入時(shí)的額外條款5.1第三方介入程序5.1.1甲乙雙方應(yīng)共同確定第三方介入的具體事宜；5.1.2甲乙雙方應(yīng)與第三方簽訂相應(yīng)的委托協(xié)議或服務(wù)合同；5.1.3第三方介入后，甲乙雙方應(yīng)向第三方提供必要的支持與配