合同管理操作流程及規(guī)定

合同管理操作流程及規(guī)定TOC\o"1-2"\h\u5551第一章合同管理總則 19931.1合同管理目的 150641.2適用范圍 2169091.3合同管理原則 25375第二章合同簽訂流程 2235092.1合同起草 2321292.2合同審查 2221152.3合同簽訂 228854第三章合同履行管理 3222153.1合同履行監(jiān)控 3229583.2合同變更管理 3299773.3合同糾紛處理 311298第四章合同款項(xiàng)支付 3189674.1付款申請 3190024.2付款審批 446664.3款項(xiàng)支付 47602第五章合同檔案管理 4232465.1合同歸檔 4100175.2檔案保管 442575.3檔案查閱 47270第六章合同風(fēng)險管理 5177226.1風(fēng)險評估 5142136.2風(fēng)險防范措施 5262996.3風(fēng)險監(jiān)控與應(yīng)對 58580第七章合同監(jiān)督與檢查 5183937.1內(nèi)部監(jiān)督 52557.2檢查內(nèi)容 51437.3問題處理 612941第八章附則 6136898.1解釋權(quán) 684998.2修訂與完善 67638.3生效日期 6第一章合同管理總則1.1合同管理目的合同管理的目的在于規(guī)范公司的合同行為，保證合同的合法性、有效性和可執(zhí)行性，維護(hù)公司的合法權(quán)益。通過有效的合同管理，公司可以降低經(jīng)營風(fēng)險，提高經(jīng)濟(jì)效益，保證公司的正常運(yùn)營和發(fā)展。1.2適用范圍本規(guī)定適用于公司及所屬各單位對外簽訂的各類合同，包括但不限于采購合同、銷售合同、租賃合同、服務(wù)合同等。同時本規(guī)定也適用于公司內(nèi)部的各類合同管理活動，如合同的起草、審查、簽訂、履行、變更、糾紛處理等。1.3合同管理原則合同管理應(yīng)遵循以下原則：（1）合法性原則：合同的簽訂和履行必須符合國家法律法規(guī)和政策的規(guī)定。（2）平等自愿原則：合同當(dāng)事人在法律地位上是平等的，應(yīng)遵循自愿協(xié)商的原則簽訂合同。（3）公平原則：合同的內(nèi)容應(yīng)公平合理，不得損害合同當(dāng)事人的合法權(quán)益。（4）誠實(shí)信用原則：合同當(dāng)事人應(yīng)誠實(shí)守信，履行合同約定的義務(wù)。（5）全過程管理原則：合同管理應(yīng)貫穿于合同簽訂前的準(zhǔn)備、合同的簽訂、合同的履行、合同的變更和解除、合同糾紛的處理等全過程。第二章合同簽訂流程2.1合同起草（1）合同起草應(yīng)由業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)，根據(jù)實(shí)際業(yè)務(wù)需求，明確合同的標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價款、履行期限、地點(diǎn)和方式等內(nèi)容。（2）起草合同應(yīng)使用公司統(tǒng)一制定的合同模板，如無合適的模板，應(yīng)參照相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)慣例進(jìn)行起草。（3）合同起草完成后，應(yīng)進(jìn)行內(nèi)部審核，保證合同內(nèi)容的準(zhǔn)確性、完整性和合法性。2.2合同審查（1）合同審查應(yīng)由法律部門和相關(guān)業(yè)務(wù)部門共同負(fù)責(zé)，對合同的合法性、有效性、完整性和可執(zhí)行性進(jìn)行審查。（2）審查內(nèi)容包括合同主體的資格、合同條款的合法性、合同內(nèi)容的完整性、合同履行的可行性等。（3）審查過程中，如發(fā)覺問題，應(yīng)及時與起草部門溝通，進(jìn)行修改和完善。2.3合同簽訂（1）合同簽訂應(yīng)由法定代表人或其授權(quán)代表進(jìn)行，簽訂前應(yīng)確認(rèn)對方當(dāng)事人的主體資格和授權(quán)情況。（2）簽訂合同應(yīng)使用公司統(tǒng)一的合同專用章，并按照規(guī)定的程序進(jìn)行蓋章和簽字。（3）合同簽訂后，應(yīng)及時將合同文本分發(fā)到相關(guān)部門和人員，做好合同的存檔和備案工作。第三章合同履行管理3.1合同履行監(jiān)控（1）合同履行過程中，業(yè)務(wù)部門應(yīng)負(fù)責(zé)對合同的履行情況進(jìn)行監(jiān)控，及時掌握合同履行的進(jìn)展情況。（2）監(jiān)控內(nèi)容包括合同對方當(dāng)事人的履行情況、合同履行過程中出現(xiàn)的問題等。（3）如發(fā)覺合同履行過程中出現(xiàn)問題，應(yīng)及時采取措施進(jìn)行解決，保證合同的順利履行。3.2合同變更管理（1）如因客觀情況發(fā)生變化，需要對合同進(jìn)行變更的，應(yīng)由業(yè)務(wù)部門提出變更申請，說明變更的原因和內(nèi)容。（2）變更申請應(yīng)經(jīng)過法律部門和相關(guān)業(yè)務(wù)部門的審查，保證變更的合法性和合理性。（3）經(jīng)審查同意后，簽訂合同變更協(xié)議，對原合同進(jìn)行修改和補(bǔ)充。3.3合同糾紛處理（1）如在合同履行過程中發(fā)生糾紛，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時收集相關(guān)證據(jù)，分析糾紛的原因和責(zé)任。（2）根據(jù)糾紛的情況，選擇合適的解決方式，如協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟。（3）在糾紛處理過程中，應(yīng)積極配合法律部門和相關(guān)部門的工作，維護(hù)公司的合法權(quán)益。第四章合同款項(xiàng)支付4.1付款申請（1）當(dāng)合同約定的付款條件滿足時，業(yè)務(wù)部門應(yīng)填寫付款申請單，注明付款金額、付款方式、付款對象等信息。（2）付款申請單應(yīng)附上相關(guān)的合同文件、驗(yàn)收報告等支持性文件，保證付款申請的合法性和合理性。4.2付款審批（1）付款申請單應(yīng)經(jīng)過相關(guān)部門和人員的審批，審批流程應(yīng)根據(jù)公司的內(nèi)部管理制度進(jìn)行。（2）審批內(nèi)容包括付款申請的真實(shí)性、合法性、合理性，以及合同的履行情況等。（3）經(jīng)審批同意后，方可進(jìn)行款項(xiàng)支付。4.3款項(xiàng)支付（1）財(cái)務(wù)部門應(yīng)根據(jù)審批通過的付款申請單，按照合同約定的付款方式和時間進(jìn)行款項(xiàng)支付。（2）支付過程中，應(yīng)嚴(yán)格遵守財(cái)務(wù)管理制度，保證款項(xiàng)支付的安全和準(zhǔn)確。（3）支付完成后，應(yīng)及時將支付憑證歸檔保存。第五章合同檔案管理5.1合同歸檔（1）合同簽訂后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時將合同文本及相關(guān)資料整理歸檔，移交檔案管理部門。（2）歸檔的合同文件應(yīng)包括合同正本、副本、附件、審批文件、履行過程中的相關(guān)文件等。（3）檔案管理部門應(yīng)按照規(guī)定的分類和編號方法，對合同檔案進(jìn)行分類編號，便于查詢和管理。5.2檔案保管（1）合同檔案應(yīng)妥善保管，防止丟失、損壞和泄露。（2）檔案保管應(yīng)符合防火、防潮、防蟲、防盜等要求，保證檔案的安全。（3）檔案保管期限應(yīng)根據(jù)國家法律法規(guī)和公司的規(guī)定進(jìn)行確定，保管期滿后，應(yīng)按照規(guī)定進(jìn)行銷毀或處理。5.3檔案查閱（1）公司內(nèi)部人員因工作需要查閱合同檔案的，應(yīng)填寫檔案查閱申請表，經(jīng)批準(zhǔn)后，方可查閱。（2）查閱檔案時，應(yīng)遵守檔案管理的規(guī)定，不得損壞、涂改、轉(zhuǎn)借檔案。（3）外部單位查閱合同檔案的，需經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，并按照規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)。第六章合同風(fēng)險管理6.1風(fēng)險評估（1）在合同簽訂前，應(yīng)進(jìn)行風(fēng)險評估，分析合同可能面臨的風(fēng)險，如市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、法律風(fēng)險等。（2）風(fēng)險評估應(yīng)根據(jù)合同的性質(zhì)、金額、履行期限等因素進(jìn)行，確定風(fēng)險的等級和影響程度。（3）根據(jù)風(fēng)險評估的結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險防范措施。6.2風(fēng)險防范措施（1）針對不同的風(fēng)險，采取相應(yīng)的防范措施，如簽訂擔(dān)保合同、購買保險、進(jìn)行公證等。（2）加強(qiáng)對合同對方當(dāng)事人的信用調(diào)查，了解其資信狀況和履約能力。（3）在合同中明確約定風(fēng)險的承擔(dān)方式和責(zé)任劃分，避免風(fēng)險的發(fā)生。6.3風(fēng)險監(jiān)控與應(yīng)對（1）在合同履行過程中，應(yīng)持續(xù)對風(fēng)險進(jìn)行監(jiān)控，及時發(fā)覺新的風(fēng)險和風(fēng)險的變化情況。（2）當(dāng)風(fēng)險發(fā)生時，應(yīng)及時采取應(yīng)對措施，降低風(fēng)險的影響和損失。（3）對風(fēng)險應(yīng)對措施的效果進(jìn)行評估，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，不斷完善風(fēng)險管理制度。第七章合同監(jiān)督與檢查7.1內(nèi)部監(jiān)督（1）公司應(yīng)建立健全合同監(jiān)督機(jī)制，加強(qiáng)對合同管理工作的內(nèi)部監(jiān)督。（2）內(nèi)部監(jiān)督應(yīng)包括對合同簽訂、履行、變更、糾紛處理等環(huán)節(jié)的監(jiān)督。（3）監(jiān)督部門應(yīng)定期對合同管理工作進(jìn)行檢查，發(fā)覺問題及時提出整改意見。7.2檢查內(nèi)容（1）檢查合同管理制度的執(zhí)行情況，包括合同的起草、審查、簽訂、履行等環(huán)節(jié)是否符合規(guī)定。（2）檢查合同檔案的管理情況，包括檔案的歸檔、保管、查閱等是否符合規(guī)定。（3）檢查合同履行情況，包括合同對方當(dāng)事人的履行情況、合同變更和糾紛處理情況等。7.3問題處理（1）對檢查中發(fā)覺的問題，應(yīng)及