2024年基金從業(yè)資格證考試題庫(kù)【基礎(chǔ)題】

2024年基金從業(yè)資格證考試題庫(kù)

第一部分單選題（800題）

1、下列屬于內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)的是（）。

A.法律法規(guī)

B.經(jīng)濟(jì)

C.文化

D.決策失誤

【答案】：D

2、關(guān)于兩種資產(chǎn)構(gòu)成的投資組合，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.當(dāng)兩種資產(chǎn)的收益相關(guān)系數(shù)為1時(shí)，投資組合的風(fēng)險(xiǎn)收益曲線與代

表預(yù)期收益率的縱軸相交

B.當(dāng)兩種資產(chǎn)的收益相關(guān)系數(shù)為1時(shí)，投資組合的風(fēng)險(xiǎn)收益曲線變?yōu)?/p>

直線

C.當(dāng)兩種資產(chǎn)的收益相關(guān)系數(shù)為-0.5變?yōu)?.5時(shí)，投資組合的風(fēng)險(xiǎn)收

益曲線瓠度減少

D.當(dāng)兩種資產(chǎn)的收益相關(guān)系數(shù)為T時(shí)，投資組合的風(fēng)險(xiǎn)收益曲線與代

表預(yù)期收益率的縱軸相交

【答案】：A

3、以下不屬于短期政府債券的特點(diǎn)的是（）。

A.利息免稅

B.流動(dòng)性強(qiáng)

C.違約風(fēng)險(xiǎn)小

D.收益率較高

【答案】：D

4、主要負(fù)責(zé)識(shí)別、評(píng)估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并向高級(jí)

管理層和董事會(huì)提出合規(guī)建議和報(bào)告的是（）。

A.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部

B.督察長(zhǎng)

C.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)

D.監(jiān)事會(huì)

【答案】：A

5、在經(jīng)合組織國(guó)家內(nèi)部，投資基金又被稱作“集合投資計(jì)劃”，該組

織于（）率先在國(guó)際范圍內(nèi)進(jìn)行投資基金監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的研究和制

定。

A.20世紀(jì)五十年代

B.20世紀(jì)六七十年代

C.20世紀(jì)八十年代

D.20世紀(jì)九十年代

【答案】：B

6、（2020年真題）關(guān)于基金管理公司董事會(huì)應(yīng)履行的風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)，

以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.審議重大事件、重大決策的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見

B.授權(quán)下設(shè)的專門委員會(huì)履行相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)管理和監(jiān)督職責(zé)

C.組織實(shí)施重大風(fēng)險(xiǎn)的解決方案

D.制定公司風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略

【答案】：C

7、封閉式基金一般采用（）方式分紅。

A.轉(zhuǎn)股

B.現(xiàn)金

C.配股

D.股票股利

【答案】：B

8、()是指合規(guī)人員在對(duì)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行核查時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持統(tǒng)一

標(biāo)準(zhǔn)來對(duì)違規(guī)行為風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和報(bào)告。

A.獨(dú)立性原則

B.客觀性原則

C.公正性原則

D.全面性原則

【答案】：C

9、()是股權(quán)投資基金托管的基礎(chǔ)服務(wù)，也是托管人的首要職責(zé)。

A.賬戶管理

B.投資監(jiān)督

C.資產(chǎn)保管

D.資金清算

【答案】：C

10、QFH主體資格的認(rèn)定，應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。

A.I.II.III

B.I.II.IV

C.II.III.IV

D.I.II.III.IV

【答案】：B

11、L。卜,基金在交易所的規(guī)則與()的相同。

A.股票

B.債券

C.封閉式基金

I）.開放式基金

【答案】：C

12、（2016年）下列行為違反了審慎開展執(zhí)業(yè)活動(dòng)要求的是（）o

A.樹立風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)，強(qiáng)化投資風(fēng)險(xiǎn)管理

B.合理分析、判斷影響投資分析、建議或行動(dòng)的重要因素

C.區(qū)分投資分析和建議演示中的事實(shí)和假設(shè)

D.交易結(jié)束馬上銷毀記錄

【答案】：D

13、（2017年真題）關(guān)于基金與股票、債券的差異，下列表述正確的

是（）。

A.I、II

B.I、in

C.II.Ill

D.I、II.Ill

【答案】：D

14、下列說法中，正確的是（）。

A.I、III、IV

B.II、III、IV

C.I、II、III

D.I、n、N

【答案】：A

15、目前，我國(guó)基金會(huì)計(jì)核算已經(jīng)細(xì)化到（）。

A.每日

B.年度

C.季度

D.每月

【答案】：A

16、基金管理人合規(guī)管理的目標(biāo)主要包含（）。

A.I

B.I、II

C.I、II、III

D.I、II、III、IV

【答案】：D

17、在私募機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者

募集，合格投資者累計(jì)不得超過（）人？

A.100

B.150

C.200

D.300

【答案】：C

18、（2016年真題）增長(zhǎng)型基金的基本目標(biāo)是（）。

A.追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收入

B.追求資本增值

C.追求超越市場(chǎng)表現(xiàn)的投資業(yè)績(jī)

D.經(jīng)常性收入與資本增值兼顧

【答案】：B

19、基金的市場(chǎng)營(yíng)銷主要涉及（）。

A.基金份額的注冊(cè)登記

B.基金資產(chǎn)的估值

C.會(huì)計(jì)核算

I）.基金份額的募集與客戶服務(wù)

【答案】：D

20、強(qiáng)有效市場(chǎng)是指與證券有關(guān)的所有信息，包括公開發(fā)布的信息和

未公開發(fā)布的內(nèi)部信息，都已經(jīng)充分、及時(shí)地反映到了證券價(jià)格之中,

在一個(gè)強(qiáng)有效的證券市場(chǎng)上，任何投資者不管采用何種分析方法，除

了偶爾靠運(yùn)氣“預(yù)測(cè)”到證券價(jià)格的變化外，是不可能重復(fù)地，更不

可能連續(xù)地取得成功的。這種說法（）。

A.正確

B.錯(cuò)誤

C.部分正確

D.部分錯(cuò)誤

【答案】：A

21、基金托管的服務(wù)內(nèi)容不包括（）。

A.基金估值

B.賬戶管理

C.會(huì)計(jì)核算

D.份額登記

【答案】：D

22、（2017年真題）股權(quán)投資基金的收入主要來源于（）。

A.I、m

B.II.Ill

C.I、IV

D.II.IV

【答案】：A

23、（2017年）（）假設(shè)在詳細(xì)預(yù)測(cè)期最后一期的期末將目標(biāo)公

司出售，出售時(shí)的價(jià)格即為終值，常用詳細(xì)預(yù)測(cè)期最后一期的某個(gè)指

標(biāo)的倍數(shù)來估算終值。

A.終值倍數(shù)法

B.Gordon永續(xù)增長(zhǎng)模型

C.折現(xiàn)現(xiàn)金流法

D.紅利折現(xiàn)模型

【答案】：A

24、關(guān)于普通投資者和專業(yè)投資者，以下說法正確的是（）。

A.專業(yè)投資者必須是法人機(jī)構(gòu)或金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的產(chǎn)品

B.符合轉(zhuǎn)化條件的專業(yè)投資者可以自主選擇轉(zhuǎn)化為普通投資者，只需

書面告知基金銷售機(jī)構(gòu)

C.自然人只能是普通投資者，普通投資者還包括部分法人機(jī)構(gòu)

D.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自動(dòng)將符合轉(zhuǎn)化條件的普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投

資者

【答案】：B

25、根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）》，信息批露合規(guī)性

風(fēng)險(xiǎn)管理主要措施不包括（）。

A.建立信息披露風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制

B.將應(yīng)披露的信息落實(shí)到各相關(guān)部門，并明確其對(duì)提供的信息的真實(shí)、

準(zhǔn)確、完整和及時(shí)性負(fù)全部責(zé)任

C.對(duì)宣傳推介材料進(jìn)行合規(guī)審核

D.信息披露前應(yīng)經(jīng)過必要的合規(guī)性審查

【答案】：C

26、通常情況下，合格投資者是指具有一定（）。

A.I、IkIII

B.i、in、iv

c.i、in

D.n、III、IV

【答案】：c

27、下列不可以視為合格投資者的是（）。

A.職工福利等補(bǔ)貼

B.社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金

C.依法設(shè)立并在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃

D.投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員

【答案】：A

28、以下關(guān)于監(jiān)事會(huì)的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.提議召開董事會(huì)

B.對(duì)公司董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、

行政法規(guī)或者公司章程的行為進(jìn)行監(jiān)督

C.當(dāng)公司董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí),

要求前述人員予以糾正

D.監(jiān)事會(huì)每年至少召開一次會(huì)議，監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由全體監(jiān)事出席時(shí)

方可舉行，每名監(jiān)事有一票表決權(quán)。監(jiān)事會(huì)決議至少須經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)

事投票通過

【答案】：A

29、QFLP的試點(diǎn)城市不包括（）。

A.北京

B.上海

C.成都

D.重慶

【答案】：C

30、杠桿收購(gòu)基金的投資對(duì)象特征包括（）。

A.I、II、HI、W

B.I、II、III

c.n、in、iv

D.i、in、iv

【答案】：B

31、當(dāng)影子定價(jià)與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值正偏離度絕對(duì)值達(dá)

到0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受申購(gòu)并在（）個(gè)交易EI內(nèi)

將正偏離度絕對(duì)值調(diào)整到0.5%以內(nèi)。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C

32、對(duì)目標(biāo)公司而言，其在融資過程中所知悉的股權(quán)投資基金的

（）等信息通常均屬于商業(yè)秘密。

A.I、II、III

B.I、n、iv

c.I、m、iv

D.i、n、in、iv

【答案】：D

33、（2017年真題）股權(quán)投資基金項(xiàng)目退出的意義是（）。

A.I、IkIll

B.II.Ill

c.i、in

D.i、n

【答案】：A

34、股權(quán)投資基金投資流程通常包括（）。

A.I、II、III

B.II、III

c.n、m、iv

D.I、n、in、iv

【答案】：D

35、在企業(yè)價(jià)值和股權(quán)價(jià)值之間進(jìn)行轉(zhuǎn)換時(shí)需要用到價(jià)值等式，關(guān)于

簡(jiǎn)單價(jià)值等式和一般價(jià)值等式，說法錯(cuò)誤的是（）。

A.簡(jiǎn)單價(jià)值等式為：企業(yè)價(jià)值+現(xiàn)金=股權(quán)價(jià)值+債務(wù)

B.簡(jiǎn)單價(jià)值等式適生于有非核心資產(chǎn)的公司

C.一般價(jià)值等式為：企業(yè)價(jià)值+非核心資產(chǎn)價(jià)值+現(xiàn)金=債務(wù)+少數(shù)股東

權(quán)益+歸屬于母公司股東的股權(quán)價(jià)值

D.一般價(jià)值等式將股權(quán)價(jià)值和企業(yè)價(jià)值聯(lián)系起來，可以在二者之間進(jìn)

行自由轉(zhuǎn)換

【答案】：B

36、關(guān)于基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查和評(píng)價(jià)，表述正確的包括

（）0

A.II.III

B.I.II

C.II.IV

D.I.III

【答案】：C

37、基金上市交易公告書披露的事項(xiàng)不包括（）。

A.募集情況與上市交易安排

B.基金合同摘要

C.基金托管人報(bào)告

D.基金持有人結(jié)構(gòu)

【答案】：C

38、美國(guó)投資公司協(xié)會(huì)依據(jù)基金投資目標(biāo)和投資策略的不同，將美國(guó)

的基金分為（）類。

A.41

B.42

C.32

D.31

【答案】：B

39、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金業(yè)協(xié)會(huì)還建立、健全了私募基金發(fā)行、運(yùn)作等

監(jiān)管制度，各類私募基金的統(tǒng)一監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，強(qiáng)化（）監(jiān)管，打擊

以私募基金為名的各類非法集資活動(dòng)。

A.市場(chǎng)

B.內(nèi)部

C.事前

D.事中事后

【答案】：D

40、基金管理公司和基金代銷機(jī)構(gòu)制作發(fā)布的基金宣傳推介材料，應(yīng)

當(dāng)規(guī)定要求報(bào)送的報(bào)告材料不包括（）。

A.宣傳推介材料的形式和用途說明

B.基金管理公司督察長(zhǎng)出具的合規(guī)意見書

C.基金托管銀行出具的基金業(yè)績(jī)復(fù)核函的原件

I）.相關(guān)獲獎(jiǎng)證明復(fù)印件

【答案】：C

41、基金管理人應(yīng)當(dāng)將不低于贖回費(fèi)總額的（）歸入基金財(cái)產(chǎn)。

A.20%

B.25%

C.30%

D.35%

【答案】：B

42、下列說法錯(cuò)誤的是（)O

A.歐式看漲期權(quán)多頭的損益：max(ST-X,0)

B.歐式看漲期權(quán)空頭的損益：min(ST-X,0)

C.歐式看跌期權(quán)多頭的損益：max(X-ST,0)

D.歐式看跌期權(quán)空頭的損益：min(ST-X,0)

【答案】：B

43、（2016年）下列有關(guān)公開披露基金信息的說法，錯(cuò)誤的是

（）O

A.禁止進(jìn)行虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

B.禁止對(duì)基金的證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)

C.禁止違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

D.可以詆毀其他基金管理人或者基金銷售機(jī)構(gòu)

【答案】：D

44、（2018年真題）關(guān)于基金的年度報(bào)告，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.個(gè)別董事對(duì)基金年度報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整無(wú)法保證或存在

異議,應(yīng)單獨(dú)陳述理由和發(fā)表意見

B.基金年報(bào)應(yīng)經(jīng)二分之一以上獨(dú)立董事簽字同意，并由董事長(zhǎng)簽發(fā)

C.基金管理人是基金年度報(bào)告的編制者和披露義務(wù)人

I）.基金托管人負(fù)責(zé)復(fù)核基金年報(bào)并出具托管人報(bào)告

【答案】：B

45、根據(jù)忠誠(chéng)盡責(zé)的職業(yè)道德要求，基金從業(yè)人員在工作中需要做到

（）0

A.I、II、III

B.I、II

C.II.III

D.I、II.IlkIV

【答案】：A

46、關(guān)于利率期限結(jié)構(gòu)，以下說法正確的是（）

A.到期期限足以解釋不同的債券收益率的差異

B.收益曲線只有4種類型

C.反轉(zhuǎn)收益率曲線的特征是，短期債券收益率較低

I）.拱型收益率曲線的榭正是，期限相對(duì)較短的債券利率與期限或成正

向關(guān)系

【答案】：D

47、投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力問卷及風(fēng)險(xiǎn)揭示書的內(nèi)容與格式

指引，由（）按照不同類別私募基金的特點(diǎn)制定。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.證券交易所

C.基金管理人

D.基金業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：D

48、（）,基金業(yè)協(xié)會(huì)頒布了《基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為自律準(zhǔn)

則》。

A.2014年12月15日

B.2014年12月5日

C.2013年12月15日

D.2014年10月15日

【答案】：A

49、以下屬于公司權(quán)益類證券的是（）。

A.可轉(zhuǎn)換債券

B.優(yōu)先股股票

C.商業(yè)本票

D.公司存款

【答案】：B

50、2012年6月，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)正式成立，原（）

的行業(yè)自律職責(zé)轉(zhuǎn)入中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)基金公司會(huì)員部

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)各地證監(jiān)局

【答案】：C

51、在某基金公司的晨會(huì)上，投資經(jīng)理A提到：”可以通過投資股票、

債券、期貨等分散基金會(huì)的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，且也可一定程度上降低系

統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)”投資經(jīng)浬B補(bǔ)充道：“系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)主要受宏觀因素影響，

應(yīng)該加強(qiáng)對(duì)經(jīng)濟(jì)、政治和法律等因素的關(guān)注“。關(guān)于兩人的說法，以

下表述正確的是（）。

A.兩者均不正確

B.A經(jīng)理的說法錯(cuò)誤，B經(jīng)理的說法正確

C.A經(jīng)理的說法正確，B經(jīng)理的說法錯(cuò)誤

D.兩者均正確

【答案】：B

52、關(guān)于部分延期贖回，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.贖回申請(qǐng)未受理部分，延遲至下一開放日辦理，并享有贖回優(yōu)先權(quán)

B.對(duì)單個(gè)基金份額持有人的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按照其申請(qǐng)贖回份額占申

請(qǐng)贖回總份額的比例確定該單個(gè)基金份額持有人當(dāng)日辦理的贖回份額

C.出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付贖回申請(qǐng)有困難，可以決

定部分延期贖回

D.贖回申請(qǐng)未受理部分，延遲至下一開放日辦理，并以下一開放日的

基金份額凈值為基金計(jì)算贖回金額

【答案】：A

53、A銀行制定的基金銷售適用性管理制度明確了基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)內(nèi)

容，關(guān)于此項(xiàng)內(nèi)容，以下表述正確的是（）

A.A銀行進(jìn)行產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，無(wú)需依據(jù)基金凈值的歷史波動(dòng)程度

B.A銀行基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)只能包括三個(gè)等級(jí)：RI、R2、R3

C.A銀行進(jìn)行產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，必須依據(jù)基金經(jīng)理的學(xué)歷水平

D.A銀行對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，可以由第三方的基金評(píng)級(jí)與評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)

提供

【答案】：D

54、（2018年真題）股權(quán)投資基金管理人在違反私募投資基金信息披

露管理辦法時(shí)，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可采取如下哪些自律管理措

施（）

A.I、II、HI、IV

B.I、III、IV

C.I、IKIII

D.i、n、iv

【答案】：A

55、在（）募集資金進(jìn)行（）證券投資的機(jī)構(gòu)稱為合格境內(nèi)

機(jī)構(gòu)投資者。

A.境內(nèi),境外

B.境內(nèi)，境內(nèi)

C.境外，境外

D.境外，境內(nèi)

【答案】：A

56、對(duì)于私募基金募集對(duì)象的限制，下列表述正確的是（）。

A.I、II、III

B.II、in、iv

C.I、II、HI、IV

D.i、in、iv

【答案】：B

57、證券交易所在開市后根據(jù)申購(gòu)、贖回清單和組合證券內(nèi)各只證券

的實(shí)時(shí)成交數(shù)據(jù)，計(jì)算并每（）發(fā)布一次基金份額參考凈值

（IOPV）,供投資者交易、申購(gòu)、贖回基金份額時(shí)參考。

A.十分鐘

B.5分鐘

C.15秒

D.10秒

【答案】：C

58、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和中證資本市場(chǎng)發(fā)展監(jiān)測(cè)中心原承擔(dān)的三項(xiàng)職責(zé)

不包括（）

A.證券公司客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃備案和監(jiān)測(cè)監(jiān)控工作

B.基金管理公司及其子公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)備案管理、統(tǒng)計(jì)臨

測(cè)工作

C.教育和組織會(huì)員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī)，維護(hù)投資人

合法權(quán)益

D.證券公司直投基金備案利監(jiān)測(cè)監(jiān)控工作

【答案】：C

59、以下私募基金的推介行為，錯(cuò)誤的是（）。

A.可以自行銷售，也可以委托銷售機(jī)構(gòu)銷售私募基金

B.應(yīng)當(dāng)采用問卷調(diào)查等方式對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力

進(jìn)行評(píng)估，確認(rèn)是否為合格投資人

C.可以向投資人承諾保本，但不得向投資人承諾最低收益

D.自行銷售的，不得公開推介，委托銷售機(jī)構(gòu)銷售的，銷售機(jī)構(gòu)也不

得公開推介

【答案】：C

60、專業(yè)審慎對(duì)手基金從業(yè)人員的基本要求不包括（）o

A.持證上崗

B.持續(xù)學(xué)習(xí)

C.協(xié)調(diào)內(nèi)部關(guān)系

D.審慎開展執(zhí)業(yè)活動(dòng)

【答案】：C

61、夾層資本通常由（）提供。

A.I.II

B.II.III

C.I.II.in

D.I.III

【答案】：C

62、（2016年真題）下列哪一項(xiàng)不屬于基金托管業(yè)務(wù)的重大事件？

（）

A.基金托管人的專匚基金托管部門的負(fù)責(zé)人變動(dòng)，該部門的主要業(yè)務(wù)

人員在1年內(nèi)變動(dòng)超過20%

B.托管人的法定名稱或住所發(fā)生變更

C.發(fā)生涉及托管業(yè)務(wù)的訴訟

D.托管人的負(fù)責(zé)人受到嚴(yán)重行政處罰

【答案】：A

63、（2017年）關(guān)于私募基金管理人的登記，下列描述錯(cuò)誤的是

（）O

A.私募基金管理人在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成備案，即構(gòu)成對(duì)私

募基金管理人持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可

B.申請(qǐng)登記期間登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化的私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告

知中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)并變更申請(qǐng)登記內(nèi)容

C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可以采取向相關(guān)專業(yè)協(xié)會(huì)征調(diào)意見等方式

對(duì)私募基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料進(jìn)行核查

D.私募基金管理人申請(qǐng)登記，應(yīng)當(dāng)通過私募基金登記備案系統(tǒng)，如實(shí)

填報(bào)相關(guān)信息

【答案】：A

64、以下需要穿透核查最終投資者是否為合格投資者并合并計(jì)算投資

者人數(shù)的情況是（）。

A.社會(huì)保障基金作為投資人投資于私募基金

B.依法設(shè)立并在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案作為投資計(jì)劃的投資人

投資于私募基金

C.以合伙企業(yè)形式匯集多數(shù)投資者的資金直接投資于私募基金

D.慈善基金作為投資人投資于私募基金

【答案】：C

65、（）是基金管理人全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的重要組成部分。

A.內(nèi)部控制管理

B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理

C.投資決策管理

D.信息披露管理

【答案】：B

66、基金管理人應(yīng)建立電子信息數(shù)據(jù)的（）和備份制度，重要

數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)（）并且長(zhǎng)期保存。

A.即時(shí)保存；本地備份

B.即時(shí)保存；異地備份

C.定期保存；異地備份

D.定期保存；本地備份

【答案】：B

67、封閉式基金份額凈值由（）進(jìn)行公告。

A.上市的證券交易所

B.基金托管人

C.基金管理人協(xié)同基金托管人

D.基金管理人

【答案】：D

68、私募基金管理人自成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的觀察會(huì)員之日

起（）年，同時(shí)符合資產(chǎn)管理規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)及合規(guī)經(jīng)營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)的，可

以申請(qǐng)成為普通會(huì)員。

A.1

B.半

C.2

D.3

【答案】：A

69、關(guān)于鎖定期的表述，錯(cuò)誤的是（）

A.鎖定期的設(shè)置通常是為了保護(hù)中小投資者的利益，防止“內(nèi)部人”

利用信息優(yōu)勢(shì)獲得不正當(dāng)利益

B.強(qiáng)制鎖定是根據(jù)法律法規(guī)或公司章程規(guī)定的有關(guān)股份鎖定的規(guī)則

C.自愿鎖定是指在強(qiáng)制鎖定的基礎(chǔ)上，為了提升投資者信心，公司的

實(shí)際控制人、高管、董事、監(jiān)事、控股股東等資源承諾在一定時(shí)間內(nèi)

不對(duì)外轉(zhuǎn)讓其持有的上市公司的股份

D.鎖定期分為強(qiáng)制鎖定和自愿鎖定兩種

【答案】：B

70、基金的會(huì)計(jì)核算對(duì)象不包括（）。

A.損益類

B.資產(chǎn)負(fù)債共同類

C.資產(chǎn)損益共同類

D.負(fù)債類

【答案】：C

71、下列屬于獲得從業(yè)資格的途徑是（）。

A.通過考試

B.通過資格認(rèn)定

C.以上都是

D.以上都不是

【答案】：C

72、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)募集基金應(yīng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交的相關(guān)文件不包

括（）。

A.基金托管協(xié)議草案

B.基金合同草案

C.發(fā)行公告

D.招募說明書草案

【答案】：C

73、關(guān)于基金監(jiān)管的基本原則，下列說法中錯(cuò)誤的是（）。

A.集中體現(xiàn)基金監(jiān)管的本質(zhì)屬性和根本價(jià)值

B.具有基礎(chǔ)性的特征

C.具有宏觀性的特征

D.政府全面監(jiān)管

【答案】：D

74、債權(quán)類金融資產(chǎn)以（）、債券等契約型投資工具為主？

A.票據(jù)

B.股票

C.基金

D.期貨

【答案】：A

75、公募基金和私募基金是將投資基金按照（）標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行的分類。

A.法律形式

B.資金募集方式

C.投資對(duì)象

D.運(yùn)作方式

【答案】：B

76、股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的作用不包括（）。

A.保障股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)的安全、完整

B.保障股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)的高收益

C.確?；鸷突鸸芾砣说呢?cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)

D.保證管理人經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，

自覺形成守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)理念

【答案】：B

77、（）是指投資者通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)

（證券公司）對(duì)指定的證券進(jìn)行認(rèn)購(gòu)。

A.場(chǎng)外現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)

B.場(chǎng)內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)

C.證券認(rèn)購(gòu)

D.場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)

【答案】：C

78、以下關(guān)于基金資產(chǎn)估值，表述正確的是（）。

A.我國(guó)開放式基金于每個(gè)交易日估值，并于次日公告基金份額凈值

B.基金持有的證券全部采用市場(chǎng)交易價(jià)格估值

C.我國(guó)的封閉式基金每周估值一次

D.海外的基金都是每個(gè)交易日估值

【答案】：A

79、下列關(guān)于境外直接上市說法錯(cuò)誤的是（）

A.境外直接上市的優(yōu)點(diǎn)在于可直接進(jìn)入境外資本市場(chǎng)

B.我國(guó)企業(yè)選擇境外直接上市，需首先向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)

C.境外直接上市方式路徑相對(duì)簡(jiǎn)單，此模式更適用于小型企業(yè)

D.四大國(guó)有商業(yè)銀行的境外上市均采用境外直接上市模式

【答案】：C

80、關(guān)于股票基金的風(fēng)險(xiǎn)管理，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.常用來反映股票基金風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)有標(biāo)準(zhǔn)差、P系數(shù)、持股集中度、

持股數(shù)量和行業(yè)投資集中度等

B.股票基金系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的要點(diǎn)，在于控制基金投資經(jīng)理在該股票

組合系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的暴露是否符合投資方針的規(guī)定

C.股票基金如果要降低其非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，可以通過分散投資來實(shí)現(xiàn)

D.某股票基金的B系數(shù)顯著大于1,說明該基金是一個(gè)穩(wěn)定或防御型

的基金

【答案】：D

81、（2017年真題）關(guān)于基金公司合規(guī)管理工作的理念，下列描述正

確的是（）。

A.股東利益至上

B.風(fēng)險(xiǎn)控制優(yōu)先

C.管理規(guī)模至上

D.業(yè)務(wù)發(fā)展為重

【答案】：B

82、關(guān)于優(yōu)先股，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.優(yōu)先股都有約定的股息

B.優(yōu)先股股東不享有公司表決權(quán)

C.優(yōu)先股都有固定的期限

D.優(yōu)先股股東的清償順序在債券持有人之后

【答案】：C

83、私募股權(quán)投資基金的組織形式不包括()。

A.有限合伙制

B.信托制

C.契約型開放式公募基金

D.公司制

【答案】：C

84、()是一種沒有到期日的特殊債券。

A.國(guó)債

B.零息債券

C.固定利率債券

D.統(tǒng)一公債

【答案】：D

85、投資者在申購(gòu)或贖回ETF份額時(shí)，申購(gòu)或贖回參與券商可按照

()的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金，其中包含證券交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等

收取的相關(guān)費(fèi)用。

A.0.01%

B.0.1%

C.0.5%

D.2%

【答案】：C

86、在股權(quán)投資基金募集過程中允許()

A.舉辦未設(shè)置特定對(duì)象確定程序的講座

B.非本機(jī)構(gòu)雇傭的人員進(jìn)行私募基金推介

C.推介便I幾構(gòu)設(shè)立或募集的私募基金

D.向市場(chǎng)化母基金開展路演

【答案】：D

87、投資者T日提交開放式基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，一般可于（）日起到辦理

認(rèn)購(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況。

A.T+1

B.T+2

C.T+3

D.T+5

【答案】：B

88、（2017年）根據(jù)合規(guī)管理的要求基金公司在日常業(yè)務(wù)活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)遵

守（）。

A.I、II、IV

B.I、II

C.IkIILIV

D.I、II、HI、IV

【答案】：D

89、外商獨(dú)資和合資私募證券基金管理機(jī)構(gòu)提供的登記申請(qǐng)材料完備

的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將自收齊材料之日起（）個(gè)工作

日內(nèi)，以通過協(xié)會(huì)官方網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為

其辦結(jié)登記手續(xù)。

A.15

B.20

C.5

D.10

【答案】：B

90、關(guān)于收益率曲線的說法正確的是（）。

A.收益率曲線以收益率為橫坐標(biāo)，以期限為縱坐標(biāo)

B.短期收益率一般比長(zhǎng)期收益率更富有變化性

C.收益率曲線一般向下傾斜。

D.當(dāng)利率整體水平較高時(shí)，收益率曲線會(huì)呈現(xiàn)向上傾斜形狀。

【答案】：B

91、關(guān)于會(huì)計(jì)師事務(wù)所提供的服務(wù)，描述不正確的是（）

A.擔(dān)任基金或基金管理人的審計(jì)機(jī)構(gòu)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所由基金管理人委

任

B.投資者可以參與選擇承辦基金審計(jì)業(yè)務(wù)的審計(jì)機(jī)構(gòu)

C.擔(dān)任基金或基金管理人的審計(jì)機(jī)構(gòu)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所由投資者委任

D.基金管理人應(yīng)將基金的審計(jì)機(jī)構(gòu)的委任情況及時(shí)告知投資者

【答案】：C

92、私募基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集私募基金的。應(yīng)當(dāng)以書面

形式簽訂基金銷售協(xié)議，基金銷售協(xié)議與作為基金合同附件的關(guān)于基

金銷售的內(nèi)容不一致的，以（）為準(zhǔn)。

A.基金招募說明書

B.基金托管協(xié)議

C.基金合同附件

D.基金銷售協(xié)議

【答案】：C

93、由于經(jīng)濟(jì)周期、市場(chǎng)波動(dòng)等因素，基金管理人需要定期或不定期

地對(duì)現(xiàn)有投資組合進(jìn)行調(diào)整：在交易的過程中會(huì)產(chǎn)生多種交易成本，

除了傭金和稅費(fèi)等顯性成本，交易過程中的隱性成本，如（）等,

往往容易被忽視。

A.買賣價(jià)差

B.市場(chǎng)沖擊和對(duì)沖費(fèi)用

C.機(jī)會(huì)成本

D.以上選項(xiàng)都對(duì)

【答案】：D

94、（）是專門投資于基金的基金產(chǎn)品。

A.LOF

B.ETF

C.FOF

D.QDII

【答案】：C

95、私募股權(quán)投資基金按法律形式分為（）。

A.I.II.III.IV.V

B.I.II.IV

C.I.III.IV

D.I.III.V

【答案】：C

96、關(guān)于基金合同，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金合同應(yīng)當(dāng)明確約定持有人大會(huì)的召開，議事規(guī)則等事項(xiàng)

B.基金合同一旦終止，基金財(cái)產(chǎn)就進(jìn)入清算程序，對(duì)于清算后的基金

財(cái)產(chǎn)，基金管理人享有分配權(quán)

C.基金合同包含基金投資運(yùn)作安排和基金份額發(fā)售安排方面的信息

D.基金合同中約定基金份額持有人對(duì)基金管理人、托管人或基金份額

發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟

【答案】：B

97、（）的主要職責(zé)是負(fù)責(zé)拓展、管理與渠道、機(jī)構(gòu)客戶的合

作關(guān)系，實(shí)施公司銷售策略、業(yè)務(wù)計(jì)劃，包括新基金發(fā)行、持續(xù)營(yíng)銷

等活動(dòng)。

A.投資部

B.財(cái)務(wù)部

C.研究部

D.銷售部

【答案】：D

98、某企業(yè)期初存貨200萬(wàn)元，期末存貨300萬(wàn)元，本期產(chǎn)品銷售收

入為1500萬(wàn)元，本斯產(chǎn)品銷售成本為1000萬(wàn)元，則該存貨周轉(zhuǎn)率

為（）次。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】：B

99、下列不屬于基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)禁止性情形的是］）。

A.違規(guī)向他人提供基金未公開的信息

B.不得同意或默許他人以其本人或所在機(jī)構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)

C.接受投資者全權(quán)委托，代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等交易

D.挪用投資者的交易資金或基金份額

【答案】：B

100、可參與一級(jí)市場(chǎng)新股申購(gòu)、增發(fā)等但不參與二級(jí)市場(chǎng)買賣的債券

基金稱為（），即可以參與一級(jí)市場(chǎng)又可在二級(jí)市場(chǎng)買賣股票

的債券基金稱為（）。

A.封閉式基金；開放式基金

B.一級(jí)債基；二級(jí)債基

C.政府基金；企業(yè)基金

D.標(biāo)準(zhǔn)型基金；普通型基金

【答案】：B

101、（2016年）（）是投資基金對(duì)外展示的平臺(tái)，也是投資者了

解基金的主要渠道。

A.基金合同

B.基金業(yè)務(wù)規(guī)則

C.基金宣傳材料

D.基金財(cái)務(wù)報(bào)表

【答案】：C

102、（2017年真題）募集機(jī)構(gòu)對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果的有效期

不得超過（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：B

103、下列不屬于合伙協(xié)議必備內(nèi)容的是（）。

A.股東的權(quán)利和義務(wù)

B.管理方式

C.稅務(wù)承擔(dān)

D.利潤(rùn)分配及虧損分擔(dān)

【答案】：A

104、關(guān)于債權(quán)資本與權(quán)益資本的投票權(quán)，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.通常債券持有者對(duì)公司事務(wù)沒有投票權(quán)

B.通常公司債權(quán)方對(duì)公司事務(wù)沒有投票權(quán)

C.普通股股東一般按照其持股比例享有投票權(quán)

D.優(yōu)先股股東一般按照其持股比例享有投票權(quán)

【答案】：D

105、（2021年真題）以下行為中不符合《公開募集證券投資基金信息

披露管理辦法》規(guī)定的是（）。

A.某互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)委托取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)代為

辦理基金銷售業(yè)務(wù)

B.某取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的保險(xiǎn)公司通過其互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)辦理基金銷

售業(yè)務(wù)

C.基金公司公告為其直銷客戶提供手續(xù)費(fèi)優(yōu)惠

D.基金公司通過其APP為客戶辦理基金申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)

【答案】：C

106、基金上市交易公告書的編制主體是（）。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.基金份額持有人

【答案】：A

107、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)用將以（）為基

礎(chǔ)收取。

A.凈認(rèn)購(gòu)金額

B.認(rèn)購(gòu)金額

C.認(rèn)購(gòu)份額

D.凈認(rèn)購(gòu)份額

【答案】：A

108、()是指公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的履職水平直

接關(guān)系到廣大基金份額持有人的利益。因此，上述人員不僅要專業(yè)、

誠(chéng)信、勤勉、盡職，遵守職業(yè)操守，而且要以較高的職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)和

商業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范言行，維護(hù)基金份額持有人的利益利公司的資產(chǎn)安

全，促進(jìn)公司的高效運(yùn)作。

A.股東誠(chéng)信與合作原則

B.人員敬業(yè)原則

C.經(jīng)營(yíng)運(yùn)作公開、透明原則

D.業(yè)務(wù)與信息隔離原則

【答案】：B

109、下列不屬于中央銀行的貨幣政策采用的三項(xiàng)政策工具的是

()O

A.公開市場(chǎng)操作

B.調(diào)節(jié)稅收

C,利率水平的調(diào)節(jié)

D.存款準(zhǔn)備金率的調(diào)節(jié)

【答案】：B

110、(2017年真題)募集機(jī)構(gòu)可以通過下列()媒介渠道推介股

權(quán)投資基金。

A.設(shè)置特定對(duì)象確定程序的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)

B.面向社會(huì)公眾的宣傳單、布告、手冊(cè)、信函、傳真

C.電視、電影、電臺(tái)及其他音像等公共傳播媒體

D.公共網(wǎng)站、門戶網(wǎng)站鏈接廣告、博客

【答案】：A

111、契約型基金依據(jù)（）之間簽署的基金合同成立。

A.基金管理人、基金托管人

B.基金管理人、基金投資者

C.基金托管人、基金投資者

D.基金投資者、基金持有者

【答案】：A

112、（）可以準(zhǔn)確地衡量基金表現(xiàn)的實(shí)際收益情況，因此常用于對(duì)基

金過去收益率的衡量上

A.簡(jiǎn)單（凈值）收益率

B.時(shí)間加權(quán)收益率

C.算術(shù)平均收益率

D.幾何平均收益率

【答案】：D

113、期貨市場(chǎng)的功能不包括（）。

A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

B.回避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的功能

C.穩(wěn)定收益

D.有利于市場(chǎng)供求穩(wěn)定

【答案】：C

114、以下關(guān)于促進(jìn)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范健康發(fā)展的方法包括（）。

A.I、n、in、IV

B.I、ILIII

C.IkIlkIV

D.I、ILIV

【答案】：A

115、私募基金可以通過以下哪種方式進(jìn)行宣傳（）。

A.公開出版資料

B.公共門戶網(wǎng)站、鏈接廣告和博客

C.海報(bào)、戶外廣告

D.對(duì)特定客戶推送產(chǎn)品說明

【答案】：D

116、為了保障廣大出資者的利益，防止基金資產(chǎn)被擠占挪用等，證券

投資基金的資產(chǎn)一般都要由（）來保管。

A.基金發(fā)行人

B.基金管理人

C.基金持有人

D.基金托管人

【答案】：D

117、根據(jù)適當(dāng)性匹配原則，可以購(gòu)買所有風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基金產(chǎn)品是

（）型普通投資者。

A.C1

B.C2

C.C4

D.C5

【答案】：D

118、下列關(guān)于折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的說法，不正確的是（）。

A.基本原理是將估值時(shí)點(diǎn)之后目標(biāo)公司的未來現(xiàn)金流以合適的折現(xiàn)率

進(jìn)行折現(xiàn)，加總得到相應(yīng)的價(jià)值

B.不同的折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法使用的現(xiàn)金流不同

C.估得到的是內(nèi)含價(jià)值，受市場(chǎng)短期變化和非經(jīng)濟(jì)因素的影響較小

I）.需要較多主觀假設(shè)，不同假設(shè)得出的結(jié)果無(wú)差異

【答案】：D

119、基金銷售人員介紹基金產(chǎn)品不得（）。

A.虛假陳述

B.誤導(dǎo)性陳述

C.出現(xiàn)重大遺漏

D.以上都是

【答案】：D

120、創(chuàng)業(yè)投資基金投資收益主要來源于（）。

A.因管理增值帶來的股權(quán)增值

B.同時(shí)買入股權(quán)偏低與賣出股權(quán)價(jià)值偏高的股票

C.所投資企業(yè)的因價(jià)值創(chuàng)造帶來的股權(quán)增值

D.股息和債券利息收益

【答案】：C

121、（2018年真題）私募基金管理人自成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

的觀察會(huì)員之日起（）年，同時(shí)符合資產(chǎn)管理規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)和合規(guī)經(jīng)營(yíng)

目標(biāo)的，可以申請(qǐng)成為普通會(huì)員。

A.3

B.1

C.半

D.2

【答案】：B

122、以下公開交易的投資標(biāo)的，不屬于證券投資基金主要投資的是

（）O

A.大宗商品

B.貨幣

C.金融衍生工具

D.股票

【答案】：A

123、股權(quán)投資基金管理人履行重大事項(xiàng)臨時(shí)披露義務(wù)中，下述不屬于

重大事項(xiàng)信息的是0

A.投資者數(shù)量超過法律法規(guī)規(guī)定

B.基金托管人的托管費(fèi)率變更

C.基金管理人發(fā)生重大事項(xiàng)變更

D.基金發(fā)生清盤或清算

【答案】：A

124、基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者的申購(gòu)（認(rèn)購(gòu)）、贖回申請(qǐng)之日起

（）個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)該申購(gòu)（認(rèn)購(gòu)）、贖回申請(qǐng)的有效性進(jìn)行

確認(rèn)。

A.1

B.3

C.2

D.5

【答案】：B

125、目前我國(guó)定期發(fā)布各類債券收益率曲線的機(jī)構(gòu)包括（）

A.I.II.III.IV

B.II.III.IV

C.I.II.III

D.1.II.IV

【答案】：D

126、借殼上市屬于上市公司（）形式之一。

A.資產(chǎn)配置

B.資產(chǎn)重組

C.破產(chǎn)清算

D.企業(yè)解散

【答案】：B

127、（2016年真題）基金監(jiān)管的目標(biāo)通常不包括（）。

A.保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益

B.規(guī)范證券投資基金活動(dòng)

C.對(duì)基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)出現(xiàn)的違法行為的監(jiān)督糾正

D.促進(jìn)證券投資基金和資本市場(chǎng)的健康發(fā)展

【答案】：C

128、信息比率是單，立跟蹤誤差所對(duì)應(yīng)的（）。

A.超額收益

B.絕對(duì)收益

C.相對(duì)收益

D.部分收益

【答案】：A

129、（）是基金職業(yè)道德規(guī)范教育的基礎(chǔ)和保障。

A.投資者信任

民職業(yè)道德素養(yǎng)

C.基金監(jiān)管法規(guī)

D.基金職業(yè)道德觀念教育

【答案】：D

130、不屬于募集期間信息披露的內(nèi)容是（）

A.項(xiàng)目退出情況

B.基金承擔(dān)的費(fèi)用

C.出資方式

D.基金信息

【答案】：A

13k以下關(guān)于金融資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是對(duì)個(gè)別公司的證券的風(fēng)險(xiǎn)

B.違約風(fēng)險(xiǎn)屬于非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

C.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)對(duì)所有資產(chǎn)具有相同的影響

D.經(jīng)濟(jì)環(huán)境變化屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C

132、新三板股票的轉(zhuǎn)讓方式主要包括做市轉(zhuǎn)讓和（）

A.協(xié)議轉(zhuǎn)讓

B.競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓

C.私下轉(zhuǎn)讓

D.直接轉(zhuǎn)讓

【答案】：A

133、（）是基金管理人的內(nèi)部合規(guī)管理活動(dòng)，隨著基金行業(yè)合

規(guī)要求的不斷加強(qiáng)，基金行業(yè)合規(guī)審核越來越必要、其目標(biāo)是把外部

監(jiān)督可能發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)在內(nèi)部發(fā)現(xiàn)并進(jìn)行有效的處理。

A.合規(guī)檢查

B.合規(guī)審核

C.合規(guī)培訓(xùn)

I）.合規(guī)投訴處理

【答案】：B

134、基金定期公告主要是（）。

A.基金季度報(bào)告

B.基金半年度報(bào)告

C.基金年度報(bào)告

D.以上都是

【答案】：D

135、投資后階段常用的監(jiān)控指標(biāo)不包括（）。

A.管理指標(biāo)

B.經(jīng)營(yíng)指標(biāo)

C.估值指標(biāo)

D.財(cái)務(wù)指標(biāo)

【答案】：C

136、以下關(guān)于合伙型基金的增值稅的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.合伙企業(yè)層面的項(xiàng)目股息、分紅收入屬于股息紅利所得，不屬于增

值稅征稅范圍

B.項(xiàng)目退出收入通過并購(gòu)或回購(gòu)等非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式退出的，屬于

增值稅征稅范圍

C.若項(xiàng)目上市后通過二級(jí)市場(chǎng)退出，則需按稅務(wù)監(jiān)管機(jī)關(guān)的要求計(jì)繳

增值稅

D.普通合伙人或基金管理人作為收取管理費(fèi)及業(yè)績(jī)報(bào)酬的主體時(shí)，需

按照適用稅率計(jì)繳增值稅和相關(guān)附加稅費(fèi)。

【答案】：B

137、（）主要包括基金資產(chǎn)凈值、份額凈值和份額累計(jì)凈值等信

息。

A.普通基金凈值公告

B.貨幣市場(chǎng)基金收益公告

C.基金季度報(bào)告

D.基金半年度報(bào)告

【答案】：A

138、（2016年）下列哪一項(xiàng)不屬于基金客戶服務(wù)的流程（）

A.基金的登記注冊(cè)

B.基金的服務(wù)宣傳與推介

C.基金的投資跟蹤與評(píng)價(jià)

D.基金客戶檔案管理與保密

【答案】：A

139、下列關(guān)于基金投資顧問機(jī)構(gòu)的敘述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.按照約定向基金管理人、基金投資人等服務(wù)對(duì)象提供基金以及其他

中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的投資產(chǎn)品的投資建議

B.是從事基金投資顧問活動(dòng)的機(jī)構(gòu)

C.可以以任何方式承諾或者保證投資收益，且不得損害服務(wù)對(duì)象的合

法權(quán)益

D.基金投資顧問機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員提供投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有合法

的依據(jù)

【答案】：C

140、投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力取決于投資者的境況，不包括（）。

A.資產(chǎn)負(fù)債狀況

B.現(xiàn)金流入情況

C.投資期限

D.收入狀況

【答案】：B

141、通常觸發(fā)“回售權(quán)”的條件是()。

A.負(fù)收益率和高資產(chǎn)負(fù)債

B.股價(jià)下跌和發(fā)行新股

C.公司合并和公司分立

D.業(yè)績(jī)指標(biāo)和非業(yè)績(jī)事件

【答案】：D

142、()年，國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，頒布了《證券投資基金管理暫行辦

法》，這是我國(guó)首次頒布的規(guī)范證券基金運(yùn)作的行政法規(guī)，為我國(guó)證券

投資基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展奠定了法律基礎(chǔ)。

A.1995

B.1998

C.1997

D.1999

【答案】：C

143、()是公司戰(zhàn)略的重要載體。

A.業(yè)務(wù)范疇

B.業(yè)務(wù)體系

C.發(fā)展方向

D.組織架構(gòu)

【答案】：D

144、關(guān)于董事會(huì)席，立條款，以下表述錯(cuò)誤的是

A.董事會(huì)席位條款會(huì)約定董事會(huì)的席位構(gòu)成

B.董事會(huì)席位條款通常會(huì)約定董事會(huì)席位分配規(guī)則

C.董事會(huì)席位條款通常約定董事會(huì)席位總數(shù)

I）.在未獲得董事會(huì)席位的情況下，股權(quán)投資基金委派的觀察員通常具

有投票權(quán)

【答案】：D

145、董事會(huì)由（）個(gè)席位組成

A.3

B.2

C.1

D.4

【答案】：A

146、當(dāng)前我國(guó)的資產(chǎn)管理行業(yè)需要關(guān)注的問題有（）。

A.I、II

B.II.III

C.I、HI、IV

D.I、II、III、IV

【答案】：D

147、基金銷售機(jī)構(gòu)在關(guān)于銷售人員的管理中，應(yīng)記錄的內(nèi)容不包括

（）O

A.銷售人員的行為

B.社會(huì)關(guān)系

C.獎(jiǎng)懲情況

D.誠(chéng)信記錄

【答案】：B

148、對(duì)某上市公司股票價(jià)格的估值，如估值日該股票停牌，最近交易日

證券市場(chǎng)未發(fā)生重大漲跌，且該上市公司也未發(fā)生重大事件，則基金管

理人應(yīng)（）

A.參考同行業(yè)其他上市公司股票的現(xiàn)行市價(jià)估值

B.采取該股票的最近交易市價(jià)估值

C.按該股票的成本價(jià)估值

D.采取普遍認(rèn)同的估值技術(shù)確定該股票額公允價(jià)格

【答案】：B

149、下列各項(xiàng)說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.揭示投資風(fēng)險(xiǎn)

B.不得夸大業(yè)績(jī)，但可以預(yù)測(cè)未來的業(yè)績(jī)

C.告知客戶投資的基本流程和一般原則

D.不得進(jìn)行虛假或者誤導(dǎo)性陳述

【答案】：B

150、下列投資者視為合格投資者的是（）

A.I、II

B.II、in

c.I、in

D.i、n、HI

【答案】：D

151、（）分為內(nèi)資人民幣股權(quán)投資基金和外資人民幣股權(quán)投資基

金。

A.人民幣股權(quán)投資基金

B.人民幣投資基金

C.人民幣證券投資基金

D.人民幣基金

【答案】：A

152、下列關(guān)于凈現(xiàn)金流量的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.凈現(xiàn)金流量是動(dòng)態(tài)指標(biāo)

B.投資型凈現(xiàn)金流量含有折舊費(fèi)和利息支出

C.營(yíng)運(yùn)型凈現(xiàn)金流量不含折舊費(fèi)和利息支出

D.凈現(xiàn)金流量指標(biāo)界定基礎(chǔ)是收付實(shí)現(xiàn)制

【答案】：C

153、（）指?jìng)l(fā)行人未按照契約規(guī)定支付債券的本金和利息,

給債券投資者帶來?yè)p失的可能性。

A.再投資風(fēng)險(xiǎn)

B.提前贖回風(fēng)險(xiǎn)

C.通脹風(fēng)險(xiǎn)

D.信用風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D

154、1924年3月21日，世界上第一只公司型開放式基金（）

在美國(guó)波士頓成立。

A.馬薩諸塞投資信托基金

B.海外及殖民地信托基金

C.蘇格蘭美國(guó)信托基金

D.美國(guó)混合基金

【答案】：A

155、當(dāng)單個(gè)交易日基金的凈贖回申請(qǐng)超過基金總份額的（）時(shí),

投資人將可能無(wú)法及時(shí)贖回持有的全部基金份額。

A.5%

B.10%

C.1%

D.7%

【答案】：B

156、（2020年真題）關(guān)于投資框架協(xié)議與投資協(xié)議，以下表述錯(cuò)誤的

是（）

A.投資框架協(xié)議中的一些條款在投資協(xié)議中可能不再約定

B.投資框架協(xié)議是投資協(xié)議的必要前提，投資框架協(xié)議的約定將會(huì)影

響到投資協(xié)議

C.排他性條款屬于投資框架協(xié)議常見條款之一

D.盡管投資框架協(xié)議已有相關(guān)約定，投資協(xié)議中對(duì)應(yīng)的條款可能因投

融資雙方的談判能力而進(jìn)行調(diào)整

【答案】：B

157、根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于（）認(rèn)且不得

少于董事會(huì)人數(shù)的（）

A.2,2/3

B.2J/3

C.3,2/3

D.3,1/3

【答案】：D

158、下列哪一項(xiàng)不屬于商業(yè)銀行的高凈值客戶的要求（）

A.單筆認(rèn)購(gòu)理財(cái)產(chǎn)品不少于100萬(wàn)元人民幣的自然人

B.認(rèn)購(gòu)理財(cái)產(chǎn)品時(shí)，個(gè)人或家庭金融凈資產(chǎn)總計(jì)超過100萬(wàn)元人完幣,

且能提供相關(guān)證明的自然人

C.個(gè)人收入在最近三年每年超過15萬(wàn)元人民幣

D.家庭合計(jì)收人在最近3年內(nèi)每年超過30萬(wàn)元人民幣且能提供相關(guān)證

明的自然人

【答案】：C

159、()是基金管理公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細(xì)化和各項(xiàng)基

本管理制度的綱要和總攬。

A.內(nèi)部控制大綱

B.部門規(guī)章

C.業(yè)務(wù)操作手冊(cè)

D.內(nèi)控制度清單

【答案】：A

160、具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的主體不包括()。

A.商業(yè)銀行

B.P2P信貸

C.保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)

D.證券公司

【答案】：B

16k()是指通常由被投資企業(yè)大股東或創(chuàng)始股東、管理層、

員工等出資購(gòu)買股權(quán)投資基金持有的企業(yè)股份，從而使股權(quán)投資基金

實(shí)現(xiàn)退出的行為。

A.股份轉(zhuǎn)讓

B.質(zhì)押回購(gòu)

C.股權(quán)回購(gòu)

D.協(xié)議轉(zhuǎn)讓

【答案】：C

162、在公司型私募股權(quán)投資基金的解散清算中，以下不屬于清算入職

責(zé)的是()。

A.就基金已投資項(xiàng)目進(jìn)行追加投資

B.通知、公告?zhèn)鶛?quán)人

C.清繳所欠稅款以及清算過程中產(chǎn)生的稅款

I）.清理基金資產(chǎn)，分別編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單

【答案】：A

163、港股通投資的股票，在基金估值日，按其在港交所的（）

估值；估值日無(wú)交易的，以（）估值。

A.結(jié)算價(jià)；最近交易日的結(jié)算價(jià)

B.收盤價(jià)；最近交易日的收盤價(jià)

C.最近交易日的收盤價(jià)；收盤價(jià)

D.最近交易日的結(jié)算價(jià)；結(jié)算價(jià)

【答案】：B

164、對(duì)盈利數(shù)據(jù)，通常我們會(huì)面臨選擇盈利數(shù)據(jù)包括（）

A.I.III.IV

B.II.III.IV

C.I.II.III

D.I.II.III.IV

【答案】：C

165、房地產(chǎn)投資信托基金的主要收益來自（）。

A.固定比例的管理費(fèi)

B.傭金

C.租金收入

D.穩(wěn)定的股息和證券價(jià)格增值

【答案】：D

166、開放式基金的買賣價(jià)格以（）為基礎(chǔ)。

A.市場(chǎng)供求關(guān)系

B.銀行存款利率

C.基金份額凈值

I）.基金份額總額

【答案】：C

167、我國(guó)私募股權(quán)投資基金行業(yè)發(fā)展經(jīng)歷了（）歷史階段。

A.五個(gè)

B.兩個(gè)

C.三個(gè)

D.四個(gè)

【答案】：C

168、以下屬于基金基金托管人主要職責(zé)有（）

A.I、II、HI、IV

B.I、H、III

C.II、III、IV

D.I、HEIV

【答案】：C

169、某公司在創(chuàng)立時(shí)創(chuàng)始人持有20000股股份，股權(quán)投資基金X作為

A輪投資者以增資方式按2元/股的價(jià)格購(gòu)買了10000股，其后B輪投

資者以增資方式按1元/股的價(jià)格購(gòu)買了10000股.在完全棘輪條款和

加權(quán)平均條款下X基金分別可獲補(bǔ)償?shù)墓善睌?shù)量為（）

A.10000股，5000股

B.5000股，1429股

C.10000股,1429股

D.條件不足，無(wú)法計(jì)算

【答案】：C

170、基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績(jī)，基金合同生效1年以上但不滿

10年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d（）。

A.自合同生效當(dāng)年開始所有完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)，宣傳推介材料公布

日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)?shù)禽d當(dāng)年上半年度的業(yè)績(jī)

B.自合同生效當(dāng)年開始所有完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)

C.當(dāng)年上半年的業(yè)績(jī)

D.從合同生效之日起計(jì)算的業(yè)績(jī)

【答案】：A

17k深圳證券交易所的收盤價(jià)通過（）的方式產(chǎn)生。

A.柜臺(tái)競(jìng)價(jià)

B.自由競(jìng)價(jià)

C.連續(xù)競(jìng)價(jià)

D.集合競(jìng)價(jià)

【答案】：D

172、目前，我國(guó)貨幣市場(chǎng)工具的發(fā)行人一歿不包括（）。

A.財(cái)政部

B.金融機(jī)構(gòu)

C.大型工商企業(yè)

D.基金管理公司

【答案】：D

173、關(guān)于相對(duì)收益和絕對(duì)收益，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.基金的相對(duì)收益就是基金相對(duì)于一定的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的收益

B.多樣化的市場(chǎng)指數(shù)可以使投資者和基金管理公司選擇適當(dāng)?shù)臉I(yè)績(jī)比

較基準(zhǔn)評(píng)估基金相對(duì)收益

C.基金的絕對(duì)收益不與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)進(jìn)行比較

D.絕對(duì)收益和相對(duì)收益是一個(gè)概念

【答案】：D

174、（）不屬于基金公司的其他支持性部門。

A.人力資源部

B.財(cái)務(wù)部

C.后臺(tái)運(yùn)營(yíng)部

D.行政管理部

【答案】：C

175、各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理基金

備案手續(xù)，其報(bào)送的基本信息不包括（）。

A.主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別

B.基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議

C.基金收益分配原則、執(zhí)行方式

D.采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議。委托托管機(jī)構(gòu)托管

基金財(cái)產(chǎn)的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送托管協(xié)議

【答案】：C

176、（2016年真題）世界上最早的開放式證券投資基金是（）。

A.1943年英國(guó)的海外政府信托契約

B.1924年美國(guó)的馬薩諸塞投資信托基金

C.1873年蘇格蘭的美國(guó)投資信托

D.1868年英國(guó)的海外及殖民地政府信托基金

【答案】：B

177、（）在對(duì)基金銷售活動(dòng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，有權(quán)對(duì)與基金銷

售適用性相關(guān)的制度建設(shè)等進(jìn)行詢問或檢查，發(fā)現(xiàn)存在問題的，可以

進(jìn)行必要的指導(dǎo)。

A.證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

D.監(jiān)控中心

【答案】：C

178、（2017年真題）企業(yè)價(jià)值與收入、利潤(rùn)和增長(zhǎng)率呈現(xiàn)（）。

A.負(fù)相關(guān)

B.不相關(guān)

C.正相關(guān)

D.不完全相關(guān)

【答案】：C

179、以下投資協(xié)議條款的簡(jiǎn)要約定中，屬于董事會(huì)席位分配條款的是

（）O

A.“投資人有權(quán)提名一名董事（“投資人提名董事“）至被投資公司

董事會(huì)，如經(jīng)股東會(huì)選舉通過，則包括投資人提名并選舉通過的董事

在內(nèi)，董事會(huì)由不超過11名董事組成……”

B.“公司如向第三方提供擔(dān)保，依照公司章程，應(yīng)由董事會(huì)決議通

過……”

C.“投資人有權(quán)提名一名監(jiān)事（“投資人提名監(jiān)事”）至被投資公司

監(jiān)事會(huì)，如經(jīng)股東會(huì)選舉通過，則包括括投資人提名并選舉通過的監(jiān)

事在內(nèi)，監(jiān)事會(huì)由不超過5名監(jiān)事組成，其中兩名監(jiān)事分別由職工代

表和外部監(jiān)事組成”

D.“公司股東會(huì)議由董事會(huì)召集，董事長(zhǎng)主持……”

【答案】：A

180、UCITS五號(hào)令中規(guī)定，歐盟監(jiān)管機(jī)構(gòu)將會(huì)把任何行政處罰公開在

其官方網(wǎng)頁(yè)上，并維持至少（）年。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

181、商業(yè)輟行從事基金銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)向（）進(jìn)行注冊(cè)并取得相應(yīng)資格。

A.中國(guó)人民銀行

B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)

D.工商注冊(cè)登記所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

182、下列不屬于基金份額持有人權(quán)利的是（）。

A.分享基金投資收益

B.查閱基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的公開披露資料

C.確定基金收益分配方案

D.按規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)

【答案】：C

183、（2016年）ETF有（）的規(guī)定，只有資金達(dá)到一定規(guī)模的投資者才

能參與ETF一級(jí)市場(chǎng)的實(shí)物申購(gòu)、贖回。

A.最大申購(gòu)、最大贖回

B.最大申購(gòu)、最小贖回

C.最小申購(gòu)、贖回份額

D.最大申購(gòu)、贖回份額

【答案】：C

184、有效的投資策略可以使投資的債券投資組合，獲得的利息和收回

的本金恰好滿足未來現(xiàn)金需求，這種方法稱為（）

A.水平配比策略

B.久期配比策略

C.現(xiàn)金配比策略

D.價(jià)格免疫策略

【答案】：C

185、通常，同時(shí)具備下列條件，除刑法另有規(guī)定的以外，即構(gòu)成“非

法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款”，即()。

A.I.II.III

B.II.III.IV

C.I.II.IV

D.I.II.HI.IV

【答案】：D

186、關(guān)于私募基金管理人進(jìn)行登記與基金備案，說法錯(cuò)誤的是

()O

A.私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或依法宣告破產(chǎn)的，私募基

金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，中國(guó)

證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將及時(shí)注銷基金管理人登記

B.私募基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料完備的，中國(guó)證券投資基金業(yè)

協(xié)會(huì)將在收齊登記材料20個(gè)工作日內(nèi)辦結(jié)登記手續(xù)

C.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢20個(gè)工作日內(nèi)，通過私募

基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案

D.私募基金管理人的控股股東，實(shí)際控制人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人發(fā)生

變更的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在20個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券投資基金業(yè)

協(xié)會(huì)報(bào)告或進(jìn)行變更登記

【答案】：D

187、關(guān)于基金宣傳推介材料的禁止性規(guī)定，以下表述錯(cuò)誤的是

(??)O

A.不得登陸專業(yè)人士的推薦性文字

B.不得和基金招募說明書同時(shí)刊登

C.不得有選擇性的披露重大信息

D.不得預(yù)測(cè)基金的投資業(yè)績(jī)

【答案】：B

188、（）指將結(jié)算參與人相對(duì)于另一個(gè)交收對(duì)手方的證券和資金

的應(yīng)收、應(yīng)付額加以軋抵，得出該結(jié)算參與人相對(duì)于另一個(gè)交收對(duì)手

方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付凈額。

A.多邊凈額結(jié)算

B.雙邊凈額結(jié)算

C.超額凈額結(jié)算

D.純利凈額結(jié)算

【答案】：B

189、根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指

引（試行）》，將基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)至少分為（）個(gè)等級(jí)。

A.3

B.4

C.5

D.7

【答案】：C

190、公司型基金合同的股權(quán)投資業(yè)務(wù)相關(guān)內(nèi)容主要包括（）。

A.I、II、HI、IV

B.I、II、III

C.1【、【II、IV

D.I、III、IV

【答案】：A

19k到期收益率的影響因素主要有（）。到期收益率的影響因

素主要有（）。

A.I.II.III

B.II.III.IV

C.I.II

D.I.II.III.IV

【答案】：D

192、（）基金是既注重資本增值又注重當(dāng)期收入的一類基金。

A.保本型

B.平衡型

C.主動(dòng)型

D.收入型

【答案】：B

193、下列關(guān)于QDH基金的申購(gòu)和贖回的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.幣種為人民幣，基金管理人可以接受其他幣種的申購(gòu)和贖回

B.通過基金管理人的直銷中心及代銷機(jī)構(gòu)的網(wǎng)站進(jìn)行

C.申購(gòu)和贖回開放日為證券交易所的交易日

D.基金管理公司在T+1日內(nèi)對(duì)中清的有效性進(jìn)行確認(rèn)

【答案】：D

194、下列關(guān)于衍生工具的論述中，正確的是（）

A.互換合約又稱作選擇權(quán)合約

B.期貨合約是指交易雙方簽署的在未來某個(gè)確定的時(shí)間，按確定的價(jià)

格買入或賣出標(biāo)的資產(chǎn)的合約

C.遠(yuǎn)期合約是指交易雙方約定在未來某一時(shí)期互相交換某種標(biāo)的資產(chǎn)

的合約

D.期權(quán)合約賦予期權(quán)賣方一項(xiàng)權(quán)利在規(guī)定期限內(nèi)按照約定的價(jià)格賣出

一定數(shù)量的某種資產(chǎn)

【答案】：B

195、QDII基金放開申購(gòu)、贖回后，需要披露（）的份額凈值和

份額累計(jì)凈值。

A.每個(gè)自然日

B.每周最后一日

C.每月最后一日

D.每個(gè)開放日

【答案】：D

196、下列不屬于有限責(zé)任公司型基金設(shè)立條件的有（）。

A.I,IILIV

B.II

c.H、in、iv

D.I、II、III、IV

【答案】：B

197、關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)，說法正確的是（）

A.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行保管，可以免除基金管理人對(duì)投

資者的受托責(zé)任

B.基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)是基金管理人的代理人

C.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)承擔(dān)對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督的責(zé)任

D.基金管理人必須聘請(qǐng)基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行保管

【答案】：B

198、基金管理人合規(guī)管理旨在（）。

A.①②③④⑥

B.①②③⑤⑦

C.②③⑤⑥⑦

D.②③④⑤⑦

【答案】：B

199、對(duì)基金投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查，應(yīng)當(dāng)從調(diào)查結(jié)果中至少了

解到基金投資人的以下情況（）。

A.I.II.IV

B.I.III.IV

C.I.II.III

D.I.II.HI.IV

【答案】：D

200,合伙型基金，由（）對(duì)合伙債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任。

A.有限合伙人

B.普通合伙人

C.股權(quán)投資基金管理人

I）.股權(quán)投資基金托管人

【答案】：B

201、（2017年真題）中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職責(zé)包括下列各項(xiàng)中的（）。

A.I、m

B.I、II.Ill

c.i、in、iv

D.i、n、in、IV

【答案】：c

202、ETF屬于（）。

A.避險(xiǎn)策略基金

B.主動(dòng)型基金

C.基金中的基金

D.指數(shù)基金

【答案】：D

203、基金管理人的業(yè)務(wù)中以下（）可以進(jìn)行外包。

A.I、II、III

B.I、II、III、IV

C.II.III

D.n、m、iv

【答案】：A

204、關(guān)于大宗交易，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.大宗交易是指單筆數(shù)額較大的證券買賣

B.每個(gè)交易日15:00以后，上海證券交易所開始接受大宗交易

C.證券交易所可以根據(jù)市場(chǎng)實(shí)際情況調(diào)整大宗交易的最低限額

D.對(duì)于當(dāng)天停牌的股票滬深交易所都不接受其大宗交易申請(qǐng)

【答案】：B

205、以下關(guān)于基金募集監(jiān)管方面的表述，正確的是（）。

A.注冊(cè)制對(duì)基金的募集主要進(jìn)行合治規(guī)性的審查

B.資本市場(chǎng)不發(fā)達(dá)的國(guó)家一般實(shí)行注冊(cè)制

C.核準(zhǔn)制對(duì)基金的募集不進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查

D.注冊(cè)制主要適用于新興資本市場(chǎng)國(guó)家

【答案】：A

206、（2021年真題）投資機(jī)構(gòu)與被投資企業(yè)投資交割之后，對(duì)其進(jìn)行

跟蹤和監(jiān)控的主要方式包括（）。

A.I、III、IV、V

B.H、IV、V

c.i、in、v

D.i、n、III

【答案】：c

207、根據(jù)我國(guó)證券交易所漲跌幅限制，股票在一個(gè)交易日內(nèi)交易價(jià)格

相對(duì)上一個(gè)交易日收市價(jià)格的漲跌幅不得超過（）。

A.3%

B.5%

C.10%

D.15%

【答案】：C

208、以下哪項(xiàng)不是《證券投資基金法》規(guī)定的基金托管人須滿足的條

件（）。

A.有安全高效的清算、交割系統(tǒng)

B.有50人以上的從業(yè)人員

C.設(shè)有專門的托管部門

D.有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

【答案】：B

209、基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是（）。

A.規(guī)范證券投資活動(dòng)

B.保護(hù)投資人合法權(quán)益

C.促進(jìn)證券投資基金發(fā)展

D.促進(jìn)資本市場(chǎng)發(fā)展

【答案】：B

210、開放式基金所埼有的風(fēng)險(xiǎn)是（)O

A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

B.巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)

C.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

D.基金自身的管理風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：B

211、（2016年）關(guān)于證券投資基金的特點(diǎn)，下列表述錯(cuò)誤的是

（）O

A.有利于降低投資成本

B.由基金管理人和托管人共同投資運(yùn)作基金資產(chǎn)，有利于保證基金資

產(chǎn)安全

C.有利于維護(hù)證券市場(chǎng)穩(wěn)定

D.投資人可以享受到專業(yè)化的投資管理服務(wù)

【答案】：C

212、某投資者買了一張票面年利率為10%的債券，其名義利率為1