建設(shè)項(xiàng)目工程驗(yàn)收管理辦法

PAGEPAGE4建設(shè)工程項(xiàng)目驗(yàn)收管理辦法第一章總則第一條為切實(shí)加強(qiáng)建設(shè)工程投資管理，規(guī)范運(yùn)作，促進(jìn)項(xiàng)目按時(shí)交工驗(yàn)收、竣工達(dá)產(chǎn)達(dá)效，根據(jù)國(guó)家《建筑法》、《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際，制定本辦法。第二條凡屬集團(tuán)有限公司投資建設(shè)的工程項(xiàng)目（包括小型技改和民建項(xiàng)目）均須及時(shí)辦理工程交工、竣工驗(yàn)收手續(xù)。其中投資在5000萬(wàn)元以上、由上級(jí)主管部門批準(zhǔn)立項(xiàng)的，在達(dá)到竣工驗(yàn)收條件后一年內(nèi)辦理竣工驗(yàn)收手續(xù)；投資額在5000萬(wàn)元以內(nèi)，由公司項(xiàng)目主管部門批準(zhǔn)立項(xiàng)的，根據(jù)項(xiàng)目性質(zhì)及投資規(guī)模，可以由交工驗(yàn)收代替竣工驗(yàn)收。第三條竣工驗(yàn)收的主要綜合性資料包括：經(jīng)主管部門批準(zhǔn)的項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、環(huán)境影響環(huán)評(píng)報(bào)告、初步設(shè)計(jì)、施工單位中標(biāo)通知書、設(shè)備中標(biāo)通知書、施工合同、技術(shù)設(shè)備合同和說(shuō)明書、有相應(yīng)資質(zhì)的工程造價(jià)咨詢有限公司出具的竣工決算審計(jì)報(bào)告、國(guó)家有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范等相關(guān)文件。國(guó)債專項(xiàng)資金項(xiàng)目還須有國(guó)家重點(diǎn)技術(shù)改造項(xiàng)目批文和資金計(jì)劃。第四條施工主管部門負(fù)責(zé)項(xiàng)目交工驗(yàn)收；規(guī)劃部負(fù)責(zé)項(xiàng)目竣工驗(yàn)收、項(xiàng)目后評(píng)估的組織、考核等管理工作；各有關(guān)部門應(yīng)嚴(yán)格按規(guī)定按時(shí)完成各項(xiàng)任務(wù)。第二章交工驗(yàn)收第五條交工驗(yàn)收條件項(xiàng)目或項(xiàng)目的子項(xiàng)按施工圖紙內(nèi)容全部實(shí)施完成后，必須在技術(shù)竣工（含單體試車）、無(wú)負(fù)荷聯(lián)動(dòng)試車和負(fù)荷聯(lián)動(dòng)試車成功后組織該項(xiàng)目（子項(xiàng)）的交工驗(yàn)收。第六條交工驗(yàn)收期限項(xiàng)目（項(xiàng)目的子項(xiàng)）交工驗(yàn)收期限為具備驗(yàn)收條件后六個(gè)月以內(nèi)。交工驗(yàn)收合格后，施工主管部門將項(xiàng)目移交給使用單位（移交的手續(xù)），使用單位原則上應(yīng)無(wú)條件接收，項(xiàng)目實(shí)施單位仍有義務(wù)承擔(dān)合同范圍內(nèi)的整改任務(wù)。交工驗(yàn)收后投資原則上不再進(jìn)入工程成本。確須增加項(xiàng)目投資進(jìn)行整改的內(nèi)容，報(bào)規(guī)劃部審查，經(jīng)公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后實(shí)施；項(xiàng)目資產(chǎn)已移交機(jī)動(dòng)設(shè)備部的，單獨(dú)立項(xiàng)。第七條交工驗(yàn)收組織交工驗(yàn)收由施工主管部門（技改指揮部或機(jī)動(dòng)設(shè)備部等）組織，相關(guān)單位參加。第八條交工驗(yàn)收的一般程序（一）檢查和驗(yàn)收交工技術(shù)資料；（二）鑒定工程質(zhì)量；（三）處理交工驗(yàn)收中的有關(guān)問(wèn)題；（四）簽署交工驗(yàn)收證書；（五）組織交工驗(yàn)收階段工作總結(jié)。第十四條工業(yè)廠房、建筑物以及消防須提供單獨(dú)的驗(yàn)收證明書。其他未盡事宜，由施工主管部門在交工驗(yàn)收辦理時(shí)另行規(guī)定。第三章竣工驗(yàn)收第十五條竣工驗(yàn)收條件交工驗(yàn)收合格項(xiàng)目投入使用后，項(xiàng)目在規(guī)定的期限內(nèi)達(dá)產(chǎn)達(dá)效或達(dá)到項(xiàng)目立項(xiàng)要求，且項(xiàng)目工程結(jié)算全部完成的，可組織竣工驗(yàn)收。第十六條竣工驗(yàn)收的組織投資額在5000萬(wàn)元以上、由上級(jí)主管部門批準(zhǔn)立項(xiàng)的，由規(guī)劃部組織進(jìn)行竣工驗(yàn)收。重大項(xiàng)目成立竣工驗(yàn)收小組，驗(yàn)收小組由公司主管領(lǐng)導(dǎo)主持，規(guī)劃部組織，財(cái)務(wù)部、設(shè)計(jì)咨詢有限公司和相關(guān)外委設(shè)計(jì)單位、技改指揮部、機(jī)動(dòng)設(shè)備部、采購(gòu)部、監(jiān)察審計(jì)部、生產(chǎn)管理部、安全環(huán)保部、信息自動(dòng)化中心、公司辦公室、保衛(wèi)部等部門及使用單位參與，驗(yàn)收小組的成員組成及職責(zé)在項(xiàng)目竣工驗(yàn)收時(shí)另行明確。投資額在5000萬(wàn)元以下的項(xiàng)目，原則上以交工驗(yàn)收代替竣工驗(yàn)收，但所有項(xiàng)目的交工驗(yàn)收資料及總結(jié)材料必須在項(xiàng)目交工驗(yàn)收合格后三個(gè)月內(nèi)移交規(guī)劃部，由規(guī)劃部組織設(shè)計(jì)、財(cái)務(wù)等部門進(jìn)行工程項(xiàng)目總結(jié)，并提出工程分析報(bào)告（包括獎(jiǎng)勵(lì)考核意見(jiàn)）。第十七條竣工驗(yàn)收的期限重大項(xiàng)目的竣工驗(yàn)收在達(dá)到竣工驗(yàn)收條件后一年內(nèi)完成。第十八條竣工驗(yàn)收領(lǐng)導(dǎo)小組的職責(zé)（一）編制竣工驗(yàn)收工作計(jì)劃、工作報(bào)告；（二）檢查各部門提交的竣工驗(yàn)收技術(shù)資料；（三）受理竣工驗(yàn)收申請(qǐng)報(bào)告；（四）處理上級(jí)部門（驗(yàn)收委員會(huì)）及公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的各項(xiàng)事宜；（五）對(duì)有關(guān)單位的工作完成情況進(jìn)行監(jiān)督、考核；（六）向省級(jí)主管部門申請(qǐng)竣工驗(yàn)收。第十九條竣工驗(yàn)收的一般工作程序（一）收集、整理、檢查各種驗(yàn)收資料；（二）編寫綜合性資料；（三）提出項(xiàng)目驗(yàn)收申請(qǐng)；（四）處理驗(yàn)收過(guò)程的有關(guān)事務(wù)；（五）項(xiàng)目的總體評(píng)價(jià)（包括考核）；（六）完成原始資料建檔、存檔工作（重要資料須交1份給使用單位存檔）。第二十條辦理竣工驗(yàn)收前，各相關(guān)部門須完成的工作：（一）設(shè)計(jì)咨詢公司負(fù)責(zé)完成項(xiàng)目設(shè)計(jì)情況概述及評(píng)價(jià)；（二）規(guī)劃部負(fù)責(zé)完成項(xiàng)目概述及投資效益分析；（三）監(jiān)理公司負(fù)責(zé)完成監(jiān)理工作報(bào)告；（四）施工主管部門負(fù)責(zé)提供土建、建筑單位工程質(zhì)量評(píng)定資料、市技術(shù)質(zhì)量監(jiān)督部門出具的各類特殊設(shè)備的使用許可證、施工單位的質(zhì)量自檢記錄、分項(xiàng)工程的匯總表（按合同分）、建筑工程竣工證書、試車資料，編寫項(xiàng)目施工概述等；（五）建設(shè)項(xiàng)目的安全評(píng)價(jià)、環(huán)境評(píng)估、勞動(dòng)衛(wèi)生、消防驗(yàn)收分別由職能主管部門負(fù)責(zé)辦理相關(guān)批文；（六）采購(gòu)部負(fù)責(zé)提供設(shè)備監(jiān)制資料；（七）由施工主管部門負(fù)責(zé)組織，生產(chǎn)部、信息與自動(dòng)化中心、機(jī)動(dòng)部、采購(gòu)部及使用單位提供試生產(chǎn)規(guī)格資料，生產(chǎn)準(zhǔn)備、試生產(chǎn)、作業(yè)資料，生產(chǎn)工藝流程、機(jī)械、電氣、自動(dòng)化控制設(shè)備的質(zhì)量評(píng)定資料，編寫設(shè)備考核、試生產(chǎn)、設(shè)備試車報(bào)告等；（八）監(jiān)察審計(jì)部負(fù)責(zé)完成項(xiàng)目審計(jì)報(bào)告；（九）財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)完成項(xiàng)目財(cái)務(wù)決算報(bào)告；（十）公司辦公室負(fù)責(zé)辦理檔案資料的清理工作，并辦理項(xiàng)目檔案驗(yàn)收。第二十一條重大項(xiàng)目竣工驗(yàn)收的工程結(jié)算，由財(cái)務(wù)部、監(jiān)察審計(jì)部委托相關(guān)審計(jì)部門對(duì)其進(jìn)行審計(jì)，并出具審計(jì)意見(jiàn)。第二十二條上級(jí)部門主持的項(xiàng)目的竣工驗(yàn)收，須在限期內(nèi)整改的內(nèi)容，由責(zé)任單位在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成整改。第二十三條設(shè)立竣工驗(yàn)收專項(xiàng)管理費(fèi)用（一般為項(xiàng)目總投資的0.5-1.0‰），專款專用，主要用于竣工驗(yàn)收工作中的資料準(zhǔn)備、加班等費(fèi)用，由項(xiàng)目驗(yàn)收小組掌握控制。在竣工驗(yàn)收中所發(fā)生的業(yè)務(wù)、辦證費(fèi)用，據(jù)實(shí)列入工程成本。第四章項(xiàng)目后評(píng)估第二十四條項(xiàng)目后評(píng)估條件項(xiàng)目在辦理竣工驗(yàn)收后組織后評(píng)估工作。第二十五條后評(píng)估的組織由規(guī)劃部組織進(jìn)行后評(píng)估。公司成立后評(píng)估工作小組，由公司主管領(lǐng)導(dǎo)主持，規(guī)劃部組織，財(cái)務(wù)部、設(shè)計(jì)咨詢有限公司和相關(guān)外委設(shè)計(jì)單位、技改指揮部、機(jī)動(dòng)設(shè)備部、采購(gòu)部、生產(chǎn)管理部、安全環(huán)保部、能源中心、技術(shù)中心、市場(chǎng)部、銷售部、公司辦公室、保衛(wèi)部、社會(huì)事業(yè)部等部門及使用單位參與，后評(píng)估工作小組的成員組成及職責(zé)在項(xiàng)目后評(píng)估時(shí)另行明確。第二十六條后評(píng)估的時(shí)間項(xiàng)目在辦理竣工驗(yàn)收后組織后評(píng)估工作。第二十七條后評(píng)估工作領(lǐng)導(dǎo)小組的職責(zé)（一）編制后評(píng)估工作計(jì)劃、工作報(bào)告；（二）檢查各部門提交的后評(píng)估技術(shù)資料；（三）對(duì)有關(guān)單位的工作完成情況進(jìn)行監(jiān)督、考核。第二十八條后評(píng)估的一般工作程序（一）收集、整理、檢查各種驗(yàn)收資料；（二）編寫綜合性資料；（三）處理后評(píng)估過(guò)程的有關(guān)事務(wù)；（四）項(xiàng)目的總體評(píng)價(jià)（包括考核）。第二十九條項(xiàng)目后評(píng)估模板及責(zé)任單位（一）投資項(xiàng)目審批流程及審批的主要內(nèi)容（規(guī)劃部）1、投資項(xiàng)目履行的審批流程簡(jiǎn)述；2、投資項(xiàng)目審批主要內(nèi)容簡(jiǎn)述，包括：（1）項(xiàng)目總投資(含：工程靜態(tài)總投資、建設(shè)期利息、鋪底流動(dòng)資金)（2）項(xiàng)目主要建設(shè)內(nèi)容（3）項(xiàng)目建設(shè)周期（4）項(xiàng)目投資效益（5）項(xiàng)目產(chǎn)品市場(chǎng)的主要結(jié)論（二）項(xiàng)目實(shí)際建設(shè)情況（總體描述：技改部）1、項(xiàng)目投資完成情況及資金籌措情況（財(cái)務(wù)部、規(guī)劃部）2、項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度及主要建設(shè)內(nèi)容完成情況（技改部）3、項(xiàng)目實(shí)際招投標(biāo)情況，包括：工程設(shè)計(jì)、工程建設(shè)、設(shè)備采購(gòu)及建設(shè)所需材料的招投標(biāo)情況（企業(yè)管理部、采購(gòu)部）4、項(xiàng)目工程監(jiān)理情況（技改部）5、項(xiàng)目單體工程交工驗(yàn)收及熱負(fù)荷試車情況（技改部）6、項(xiàng)目建設(shè)質(zhì)量控制情況及效果（技改部）（三）項(xiàng)目投產(chǎn)達(dá)產(chǎn)情況（總體描述：使用單位）1、項(xiàng)目主體設(shè)備運(yùn)行狀況（機(jī)動(dòng)部）2、產(chǎn)量完成情況（生產(chǎn)使用單位）3、產(chǎn)品品種完成情況（技術(shù)中心為主，生產(chǎn)使用單位為輔）4、技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)完成情況（技術(shù)中心為主，生產(chǎn)使用單位為輔）5、節(jié)能環(huán)保執(zhí)行情況（能源中心，安全環(huán)保部）6、產(chǎn)品市場(chǎng)銷售現(xiàn)狀及未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)（銷售部）（四）項(xiàng)目竣工驗(yàn)收情況（總體描述：規(guī)劃部）1、項(xiàng)目驗(yàn)收單位及驗(yàn)收日期（規(guī)劃部）2、項(xiàng)目驗(yàn)收?qǐng)?bào)告的主要結(jié)論（規(guī)劃部）3、項(xiàng)目驗(yàn)收?qǐng)?bào)告提出的主要完善建議（規(guī)劃部）（五）項(xiàng)目財(cái)務(wù)運(yùn)行情況（總體描述：財(cái)務(wù)部）1、生產(chǎn)總成本及單位成本完成情況（財(cái)務(wù)部）2、經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)完成情況（財(cái)務(wù)部為主，使用單位為輔）3、項(xiàng)目對(duì)全廠財(cái)務(wù)運(yùn)行的影響情況（財(cái)務(wù)部）（六）對(duì)項(xiàng)目的總體評(píng)估（總體描述：規(guī)劃部）1、對(duì)項(xiàng)目審批流程的評(píng)估（規(guī)劃部）2、對(duì)項(xiàng)目總投資及建設(shè)周期完成情況的評(píng)估（規(guī)劃部）3、對(duì)項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容完成情況的評(píng)估（規(guī)劃部）4、對(duì)項(xiàng)目招投標(biāo)執(zhí)行情況的評(píng)估（企業(yè)管理部）5、對(duì)項(xiàng)目工程監(jiān)理情況的評(píng)估（技改部）6、對(duì)項(xiàng)目竣工驗(yàn)收情況的評(píng)估(規(guī)劃部)7、對(duì)項(xiàng)目投產(chǎn)運(yùn)行情況的評(píng)估（生產(chǎn)管理中心）8、對(duì)項(xiàng)目節(jié)能環(huán)保效果的評(píng)估（能源中心）9、對(duì)項(xiàng)目消防、勞動(dòng)安全及工業(yè)衛(wèi)生的評(píng)估（保衛(wèi)部、安環(huán)部、社會(huì)事業(yè)部）10、對(duì)項(xiàng)目財(cái)務(wù)運(yùn)行情況的評(píng)估（財(cái)務(wù)部）11、對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)品市場(chǎng)的評(píng)估（市場(chǎng)部）12、項(xiàng)目對(duì)全廠財(cái)務(wù)運(yùn)行情況的評(píng)估（財(cái)務(wù)部）（七）后評(píng)估結(jié)論（技術(shù)中心、生產(chǎn)管理部、使用單位、規(guī)劃部、技改部、機(jī)動(dòng)部、銷售部、市場(chǎng)部、財(cái)務(wù)部等單位及相關(guān)人員）（八）建議（技術(shù)中心、生產(chǎn)管理部、使用單位、規(guī)劃部、技改部、機(jī)動(dòng)部、銷售部、市場(chǎng)部、財(cái)務(wù)部等單位及相關(guān)人員）第三十條設(shè)立后評(píng)估專項(xiàng)管理費(fèi)用（一般為項(xiàng)目總投資的0.5-1.0‰），?？顚Ｓ茫饕糜诤笤u(píng)估工作中的資料準(zhǔn)備、加班等費(fèi)用，由項(xiàng)目后評(píng)估工作小組掌握控制。在后評(píng)估中所發(fā)生的業(yè)務(wù)、辦證費(fèi)用，據(jù)實(shí)列入工程成本。第五章獎(jiǎng)勵(lì)與考核第三十一條未按照交工、竣工驗(yàn)收領(lǐng)導(dǎo)小組或驗(yàn)收組織部門、后評(píng)估工作小組的工作計(jì)劃，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成竣工資料的準(zhǔn)備及辦理好各專項(xiàng)竣工驗(yàn)收的，考核相關(guān)責(zé)任人1000元/項(xiàng)。第三十二條在項(xiàng)目立項(xiàng)依據(jù)齊全、內(nèi)容完整的情況下，各專項(xiàng)竣工驗(yàn)收和項(xiàng)目的竣工驗(yàn)收被政府主管部門責(zé)令整改，并被處以罰款的，所罰款項(xiàng)由責(zé)任單位承擔(dān)，并對(duì)責(zé)任單位進(jìn)行通報(bào)批評(píng)