2024證券公司審計與內(nèi)部控制合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL2024證券公司審計與內(nèi)部控制合同本合同目錄一覽第一條合同主體與定義1.1甲方名稱及地址1.2乙方名稱及地址第二條審計服務(wù)內(nèi)容2.1乙方應(yīng)提供的審計服務(wù)2.2審計服務(wù)的范圍和時間2.3乙方審計團(tuán)隊組成第三條內(nèi)部控制服務(wù)內(nèi)容3.1乙方應(yīng)提供的內(nèi)部控制服務(wù)3.2內(nèi)部控制服務(wù)的范圍和時間3.3乙方內(nèi)部控制團(tuán)隊組成第四條合同價格與支付方式4.1合同總價4.2支付方式4.3發(fā)票開具及支付第五條審計與內(nèi)部控制報告5.1審計報告的提交時間及形式5.2內(nèi)部控制報告的提交時間及形式5.3報告的保密與使用第六條審計與內(nèi)部控制過程中的溝通6.1雙方溝通機(jī)制6.2重大問題的及時報告6.3溝通記錄的保存第七條保密與信息安全7.1雙方對審計與內(nèi)部控制過程中獲取的信息保密7.2信息安全措施的落實7.3違約責(zé)任第八條合同的生效、變更與解除8.1合同的生效條件8.2合同的變更程序8.3合同的解除條件第九條違約責(zé)任9.1雙方違反合同約定的責(zé)任9.2不可抗力導(dǎo)致的違約9.3違約責(zé)任的計算方式第十條爭議解決10.1雙方在合同履行過程中的爭議解決方式10.2仲裁地點及機(jī)構(gòu)10.3仲裁結(jié)果的執(zhí)行第十一條法律適用11.1合同適用的法律11.2法律變更對合同的影響第十二條其他條款12.1雙方認(rèn)為需要約定的其他事項12.2附加條款的效力第十三條合同的簽署與份數(shù)13.1合同簽署時間13.2合同簽署地點13.3合同正本與副本份數(shù)第十四條合同的修訂與更新14.1合同修訂程序14.2合同更新內(nèi)容的通知方式14.3修訂后的合同生效時間第一部分：合同如下：第一條合同主體與定義1.1甲方名稱：×××證券公司，地址：×××市×××路×××號。1.2乙方名稱：×××審計事務(wù)所，地址：×××市×××路×××號。第二條審計服務(wù)內(nèi)容（1）對甲方2024年度財務(wù)報表進(jìn)行審計；（2）對甲方2024年度業(yè)務(wù)活動進(jìn)行合規(guī)性審計；（3）對甲方內(nèi)部控制制度進(jìn)行評價；（4）出具審計報告，明確指出審計過程中發(fā)現(xiàn)的問題及改進(jìn)建議。2.2審計服務(wù)的范圍和時間：（1）審計范圍：包括但不限于甲方財務(wù)報表、業(yè)務(wù)活動及內(nèi)部控制制度；（2）審計時間：自合同簽訂之日起至2024年度審計工作完成之日止。2.3乙方審計團(tuán)隊組成：（1）項目負(fù)責(zé)人：具有豐富的審計經(jīng)驗，具備相關(guān)資質(zhì)；（2）審計助理：協(xié)助項目負(fù)責(zé)人進(jìn)行審計工作；（3）其他專業(yè)人員：根據(jù)審計工作需要，乙方有權(quán)調(diào)派其他專業(yè)人員協(xié)助完成審計任務(wù)。第三條內(nèi)部控制服務(wù)內(nèi)容（1）對甲方內(nèi)部控制制度進(jìn)行審查，評估其有效性；（2）對甲方業(yè)務(wù)流程進(jìn)行梳理，提出優(yōu)化建議；（3）協(xié)助甲方完善內(nèi)部控制體系，提高風(fēng)險管理水平；（4）出具內(nèi)部控制評價報告，明確指出評價過程中發(fā)現(xiàn)的問題及改進(jìn)建議。3.2內(nèi)部控制服務(wù)的范圍和時間：（1）服務(wù)范圍：包括但不限于甲方內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)流程及內(nèi)部控制體系；（2）服務(wù)時間：自合同簽訂之日起至內(nèi)部控制評價工作完成之日止。3.3乙方內(nèi)部控制團(tuán)隊組成：（1）項目負(fù)責(zé)人：具有豐富的內(nèi)部控制經(jīng)驗，具備相關(guān)資質(zhì)；（2）內(nèi)部控制助理：協(xié)助項目負(fù)責(zé)人進(jìn)行內(nèi)部控制工作；（3）其他專業(yè)人員：根據(jù)內(nèi)部控制工作需要，乙方有權(quán)調(diào)派其他專業(yè)人員協(xié)助完成內(nèi)部控制任務(wù)。第四條合同價格與支付方式4.1合同總價：人民幣【】元整（大寫：【】元整），幣種為人民幣。4.2支付方式：雙方同意采用分期支付的方式，具體支付安排如下：（1）合同簽訂后【】天內(nèi)，甲方支付乙方合同總價【】%；（2）審計與內(nèi)部控制工作完成后，甲方支付乙方合同總價【】%。4.3發(fā)票開具及支付：乙方按照稅收法律法規(guī)的規(guī)定，為甲方開具正規(guī)發(fā)票。甲方按照合同約定支付合同款項后，乙方提供發(fā)票。第五條審計與內(nèi)部控制報告5.1審計報告的提交時間及形式：乙方應(yīng)在審計工作完成后【】天內(nèi)，向甲方提交書面審計報告。5.2內(nèi)部控制評價報告的提交時間及形式：乙方應(yīng)在內(nèi)部控制評價工作完成后【】天內(nèi)，向甲方提交書面內(nèi)部控制評價報告。5.3報告的保密與使用：雙方應(yīng)對審計與內(nèi)部控制報告中涉及的商業(yè)秘密、個人隱私等信息予以保密，未經(jīng)對方同意，不得向第三方披露。報告僅限于甲方內(nèi)部使用，不得用于其他目的。第六條審計與內(nèi)部控制過程中的溝通6.1雙方同意建立定期溝通機(jī)制，就審計與內(nèi)部控制過程中的重大問題、進(jìn)展情況等進(jìn)行溝通。6.2乙方在審計與內(nèi)部控制過程中發(fā)現(xiàn)的重大問題，應(yīng)立即向甲方報告，并共同研究解決方案。6.3溝通記錄應(yīng)由雙方共同簽字確認(rèn)，并各自保存。第八條合同的生效、變更與解除8.1合同的生效條件：本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。8.2合同的變更程序：雙方同意，合同的變更應(yīng)書面簽署，并經(jīng)雙方確認(rèn)后生效。8.3合同的解除條件：除雙方另有約定外，任何一方未履行合同義務(wù)的，對方有權(quán)解除合同。第九條違約責(zé)任9.1雙方違反合同約定的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。違約責(zé)任的計算方式如下：（1）違約方應(yīng)支付給對方合同總價【】%的違約金；（2）違約方還應(yīng)承擔(dān)因違約給對方造成的直接經(jīng)濟(jì)損失的賠償責(zé)任。9.2不可抗力導(dǎo)致的違約：因不可抗力導(dǎo)致一方不能履行合同的，該方應(yīng)及時通知對方，并提供相關(guān)證明文件。雙方應(yīng)協(xié)商解決，并根據(jù)情況部分或全部免除違約方的責(zé)任。第十條爭議解決10.1雙方在合同履行過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.2仲裁地點及機(jī)構(gòu)：雙方同意選擇【】仲裁委員會進(jìn)行仲裁，仲裁裁決是終局的，對雙方均具有法律約束力。10.3仲裁結(jié)果的執(zhí)行：雙方應(yīng)自覺履行仲裁裁決，如有必要，對方可以向人民法院申請強(qiáng)制執(zhí)行。第十一條法律適用11.1本合同適用中華人民共和國法律。11.2法律變更對合同的影響：如法律、法規(guī)的變更對合同產(chǎn)生影響，雙方應(yīng)協(xié)商修改合同，使之符合新的法律規(guī)定。第十二條其他條款12.1雙方認(rèn)為需要約定的其他事項：【】。12.2附加條款的效力：附加條款與本合同具有同等法律效力，如附加條款與本合同沖突的，以附加條款為準(zhǔn)。第十三條合同的簽署與份數(shù)13.1合同簽署時間：【】。13.2合同簽署地點：【】。13.3合同正本與副本份數(shù)：雙方各執(zhí)一份正本，【】份副本，具有同等法律效力。第十四條合同的修訂與更新14.1合同修訂程序：合同修訂應(yīng)書面進(jìn)行，并由雙方簽署確認(rèn)。14.2合同更新內(nèi)容的通知方式：雙方應(yīng)通過書面形式通知對方合同更新的內(nèi)容。14.3修訂后的合同生效時間：修訂后的合同自雙方簽字蓋章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方介入定義與范圍1.1第三方定義：本合同所述第三方是指除甲方和乙方之外的自然人、法人或其他組織。1.2第三方介入范圍：第三方介入包括但不限于為甲方提供咨詢、協(xié)助、審計、評估等服務(wù)的個人或機(jī)構(gòu)。第二條第三方介入的程序與條件2.1第三方介入程序：甲方或乙方如需第三方介入，應(yīng)事先書面通知對方，并說明介入的第三方名稱、介入事項、介入時間等。2.2第三方介入條件：第三方介入需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽訂書面補(bǔ)充協(xié)議。第三條第三方責(zé)任與義務(wù)3.1第三方責(zé)任：第三方應(yīng)按照約定履行相關(guān)義務(wù)，并對其提供的服務(wù)質(zhì)量和結(jié)果承擔(dān)責(zé)任。3.2第三方義務(wù)：第三方應(yīng)遵守國家法律法規(guī)，不得侵犯甲方和乙方合法權(quán)益，不得泄露甲方和乙方商業(yè)秘密。第四條第三方與甲乙方的關(guān)系4.1第三方與甲方關(guān)系：第三方應(yīng)視為甲方的合作伙伴，按照甲方的指示和要求提供服務(wù)。4.2第三方與乙方關(guān)系：第三方應(yīng)視為乙方的客戶，乙方應(yīng)協(xié)助第三方完成介入事項。第五條第三方介入的額外條款5.1第三方介入費用：第三方介入所需費用由甲方承擔(dān)，具體費用在補(bǔ)充協(xié)議中約定。5.2第三方服務(wù)期限：第三方服務(wù)期限應(yīng)在補(bǔ)充協(xié)議中明確，服務(wù)期限屆滿后，第三方應(yīng)立即撤離甲方和乙方場所。第六條第三方責(zé)任限額6.1第三方責(zé)任限額：第三方對甲方和乙方造成的損失，第三方應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任限額在補(bǔ)充協(xié)議中約定。6.2第三方責(zé)任限額的約定：雙方應(yīng)在補(bǔ)充協(xié)議中明確第三方責(zé)任限額的計算方式、賠償范圍等。第七條第三方介入后的溝通與協(xié)調(diào)7.1第三方與甲乙方的溝通：第三方應(yīng)保持與甲乙方的良好溝通，及時報告工作進(jìn)展和問題。7.2第三方與甲乙方的協(xié)調(diào)：雙方應(yīng)積極協(xié)助第三方完成介入事項，確保第三方工作順利進(jìn)行。第八條第三方介入后的變更與解除8.1第三方介入變更：如雙方同意變更第三方介入事項或范圍，應(yīng)簽訂書面補(bǔ)充協(xié)議。8.2第三方介入解除：如雙方同意解除第三方介入，應(yīng)簽訂書面解除協(xié)議，明確解除時間和條件。第九條第三方介入的違約處理9.1第三方違約：第三方違反合同約定，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。9.2甲方和乙方違約：甲方和乙方違反合同約定，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。第十條第三方介入的爭議解決10.1第三方介入爭議：雙方與第三方之間發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第十一條第三方介入的法律適用11.1第三方介入適用法律：第三方介入事項適用中華人民共和國法律。11.2法律變更對第三方介入的影響：如法律、法規(guī)的變更對第三方介入產(chǎn)生影響，雙方應(yīng)協(xié)商修改合同，使之符合新的法律規(guī)定。第十二條第三方介入的其他條款12.1雙方認(rèn)為需要約定的其他事項：在補(bǔ)充協(xié)議中約定。12.2附加條款的效力：附加條款與本合同具有同等法律效力，如附加條款與本合同沖突的，以附加條款為準(zhǔn)。第十三條第三方介入的簽署與份數(shù)13.1第三方介入補(bǔ)充協(xié)議簽署時間：【】。13.2第三方介入補(bǔ)充協(xié)議簽署地點：【】。13.3第三方介入補(bǔ)充協(xié)議正本與副本份數(shù)：雙方各執(zhí)一份正本，【】份副本，具有同等法律效力。第十四條第三方介入的修訂與更新14.1第三方介入修訂程序：第三方介入修訂應(yīng)書面進(jìn)行，并由雙方簽署確認(rèn)。14.2第三方介入更新內(nèi)容的通知方式：雙方應(yīng)通過書面形式通知對方第三方介入更新的內(nèi)容。14.3修訂后的第三方介入生效時間：修訂后的第三方介入自雙方簽字蓋章之日起生效。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件1：審計服務(wù)范圍詳細(xì)說明附件2：內(nèi)部控制服務(wù)范圍詳細(xì)說明附件3：第三方介入服務(wù)范圍詳細(xì)說明附件4：合同價格明細(xì)表附件5：支付憑證模板附件6：審計報告格式要求附件7：內(nèi)部控制評價報告格式要求附件8：保密協(xié)議附件9：知識產(chǎn)權(quán)歸屬聲明附件10：服務(wù)質(zhì)量保證書附件11：違約行為記錄表附件12：爭議解決仲裁申請書格式附件13：合同變更申請書格式附件14：合同解除申請書格式附件1審計服務(wù)范圍詳細(xì)說明：本附件詳細(xì)列舉了甲方2024年度財務(wù)報表審計、業(yè)務(wù)活動合規(guī)性審計、內(nèi)部控制制度評價等審計服務(wù)的具體內(nèi)容和要求。附件2內(nèi)部控制服務(wù)范圍詳細(xì)說明：本附件詳細(xì)列舉了甲方內(nèi)部控制制度審查、業(yè)務(wù)流程梳理、內(nèi)部控制體系完善等內(nèi)部控制服務(wù)的具體內(nèi)容和要求。附件3第三方介入服務(wù)范圍詳細(xì)說明：本附件詳細(xì)列舉了第三方介入服務(wù)的范圍，包括但不限于咨詢、協(xié)助、審計、評估等服務(wù)，以及第三方介入的條件和程序。附件4合同價格明細(xì)表：本附件詳細(xì)列出了合同總價、分期支付方式、支付時間等價格相關(guān)信息。附件5支付憑證模板：本附件提供了支付憑證的模板，包括支付金額、支付時間、支付方式等詳細(xì)信息。附件6審計報告格式要求：本附件詳細(xì)說明了審計報告的格式要求，包括報告的結(jié)構(gòu)、內(nèi)容、簽名等。附件7內(nèi)部控制評價報告格式要求：本附件詳細(xì)說明了內(nèi)部控制評價報告的格式要求，包括報告的結(jié)構(gòu)、內(nèi)容、簽名等。附件8保密協(xié)議：本附件為雙方簽訂的保密協(xié)議，明確了雙方對審計與內(nèi)部控制過程中獲取的信息保密的義務(wù)和保密期限。附件9知識產(chǎn)權(quán)歸屬聲明：本附件明確了審計報告、內(nèi)部控制評價報告等成果的知識產(chǎn)權(quán)歸屬問題。附件10服務(wù)質(zhì)量保證書：本附件保證了乙方提供的服務(wù)質(zhì)量，明確了乙方對服務(wù)質(zhì)量的責(zé)任和承諾。附件11違約行為記錄表：本附件用于記錄雙方在合同履行過程中的違約行為，包括違約事項、違約時間、違約后果等。附件12爭議解決仲裁申請書格式：本附件提供了爭議解決仲裁申請書的格式，包括申請人的信息、被申請人的信息、爭議事項等。附件13合同變更申請書格式：本附件提供了合同變更申請書的格式，包括申請人、被申請人、變更事項等。附件14合同解除申請書格式：本附件提供了合同解除申請書的格式，包括申請人、被申請人、解除理由等。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.甲方未按約定時間支付合同款項；2.乙方未按約定時間完成審計或內(nèi)部控制服務(wù)；3.第三方未按約定提供服務(wù)或違反合同約定；4.甲方未提供乙方所需的審計或內(nèi)部控制資料；5.甲方未協(xié)助乙方完成審計或內(nèi)部控制工作；6.乙方未保守甲方商業(yè)秘密、個人隱私等。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.違約方應(yīng)承擔(dān)違約金，違約金計算方式為合同總價【】%；2.違約方應(yīng)承擔(dān)因違約給對方造成的直接經(jīng)濟(jì)損失的賠償責(zé)任；3.違約方應(yīng)承擔(dān)因違約導(dǎo)致的合同解除后的違約責(zé)任；4.違約行為記錄將作為評價雙方信用的重要依據(jù)。示例說明：如甲方未按約定時間支付合同款項，乙方有權(quán)暫停審計或內(nèi)部控制工作，并要求甲方支付違約金。違約金計算方式為合同總價【】