二零二五年度融資性資產(chǎn)證券化服務(wù)合同3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四年度融資性資產(chǎn)證券化服務(wù)合同本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.合同雙方2.1出讓人2.2受讓人2.3金融機(jī)構(gòu)3.資產(chǎn)證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)3.1資產(chǎn)范圍3.2資產(chǎn)質(zhì)量3.3資產(chǎn)評估4.證券化產(chǎn)品4.1產(chǎn)品種類4.2產(chǎn)品結(jié)構(gòu)4.3產(chǎn)品發(fā)行5.資金募集與分配5.1募集資金5.2資金分配5.3利息支付6.風(fēng)險(xiǎn)控制6.1風(fēng)險(xiǎn)評估6.2風(fēng)險(xiǎn)分散6.3風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償7.違約責(zé)任7.1違約情形7.2違約責(zé)任7.3違約處理8.保密條款8.1保密范圍8.2保密義務(wù)8.3保密期限9.知識產(chǎn)權(quán)9.1知識產(chǎn)權(quán)歸屬9.2知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)10.合同解除與終止10.1合同解除條件10.2合同終止條件10.3解除與終止程序11.爭議解決11.1爭議解決方式11.2爭議解決機(jī)構(gòu)11.3爭議解決費(fèi)用12.法律適用與管轄12.1法律適用12.2管轄法院13.其他約定13.1合同生效13.2合同附件13.3其他約定事項(xiàng)14.合同簽署14.1簽署日期14.2簽署地點(diǎn)14.3簽署人員第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1定義（2）“基礎(chǔ)資產(chǎn)”指原始權(quán)益人轉(zhuǎn)讓給SPV的具有持續(xù)、穩(wěn)定的現(xiàn)金流收益的資產(chǎn)。（3）“資產(chǎn)支持證券”指SPV發(fā)行的、代表對基礎(chǔ)資產(chǎn)未來收益權(quán)的債權(quán)，并可在證券市場上流通轉(zhuǎn)讓的證券。（4）“原始權(quán)益人”指將基礎(chǔ)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓給SPV的法人或者其他組織。1.2解釋本合同中對術(shù)語的定義如有不一致之處，以首次出現(xiàn)的定義為準(zhǔn)。2.合同雙方2.1出讓人（1）名稱：________________________（2）住所：________________________（3）法定代表人：________________________2.2受讓人（1）名稱：________________________（2）住所：________________________（3）法定代表人：________________________2.3金融機(jī)構(gòu)（1）名稱：________________________（2）住所：________________________（3）法定代表人：________________________3.資產(chǎn)證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)3.1資產(chǎn)范圍本合同所指基礎(chǔ)資產(chǎn)包括：（1）應(yīng)收賬款（2）合同債權(quán)（3）租金收益權(quán)（4）其他具有持續(xù)、穩(wěn)定現(xiàn)金流收益的資產(chǎn)3.2資產(chǎn)質(zhì)量（1）基礎(chǔ)資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)具有合法、有效的權(quán)屬證明。（2）基礎(chǔ)資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)具有持續(xù)、穩(wěn)定的現(xiàn)金流收益。（3）基礎(chǔ)資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不存在重大法律、法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。3.3資產(chǎn)評估（1）資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)由雙方協(xié)商確定。（2）資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對基礎(chǔ)資產(chǎn)進(jìn)行獨(dú)立、客觀、公正的評估。4.證券化產(chǎn)品4.1產(chǎn)品種類本合同所指證券化產(chǎn)品為資產(chǎn)支持證券。4.2產(chǎn)品結(jié)構(gòu)（1）優(yōu)先級證券（2）次級證券（3）次級次級證券4.3產(chǎn)品發(fā)行（1）發(fā)行方式：通過證券交易所公開招標(biāo)發(fā)行。（2）發(fā)行價(jià)格：由雙方協(xié)商確定。5.資金募集與分配5.1募集資金（1）募集資金總額：人民幣______萬元。（2）募集資金用途：用于購買基礎(chǔ)資產(chǎn)。5.2資金分配（1）資金分配比例：優(yōu)先級證券、次級證券、次級次級證券的比例由雙方協(xié)商確定。（2）資金分配時(shí)間：自募集資金到位之日起______個(gè)工作日內(nèi)。5.3利息支付（1）優(yōu)先級證券的利息按年支付，次級證券和次級次級證券的利息按約定支付。（2）利息支付時(shí)間：每個(gè)計(jì)息周期結(jié)束時(shí)支付。6.風(fēng)險(xiǎn)控制6.1風(fēng)險(xiǎn)評估（1）雙方應(yīng)共同對基礎(chǔ)資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估。（2）風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果作為合同執(zhí)行的重要依據(jù)。6.2風(fēng)險(xiǎn)分散（1）通過發(fā)行不同級別的證券，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)分散。（2）通過設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。6.3風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償（1）風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償金由雙方協(xié)商確定。（2）風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償金用于彌補(bǔ)因風(fēng)險(xiǎn)事件導(dǎo)致的損失。8.保密條款8.1保密范圍（1）本合同內(nèi)容及其相關(guān)資料。（2）各方在履行本合同過程中知悉的對方商業(yè)秘密。8.2保密義務(wù)（1）各方對本合同內(nèi)容及商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。（2）保密義務(wù)不因本合同的終止而失效。8.3保密期限（1）本合同終止后，各方仍需繼續(xù)履行保密義務(wù)，保密期限自本合同生效之日起______年。9.知識產(chǎn)權(quán)9.1知識產(chǎn)權(quán)歸屬（1）本合同項(xiàng)下所有知識產(chǎn)權(quán)歸原始權(quán)益人所有。（2）受讓人獲得資產(chǎn)支持證券后，享有相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)。9.2知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)（1）各方應(yīng)采取必要措施保護(hù)本合同項(xiàng)下的知識產(chǎn)權(quán)。（2）若發(fā)生侵權(quán)行為，受損方有權(quán)依法追究侵權(quán)方的法律責(zé)任。10.合同解除與終止10.1合同解除條件（1）一方違反本合同約定，嚴(yán)重?fù)p害對方利益的。（2）因不可抗力致使本合同無法繼續(xù)履行的。10.2合同終止條件（1）本合同約定的合同期限屆滿。（2）雙方協(xié)商一致終止本合同的。10.3解除與終止程序（1）一方提出解除或終止合同，應(yīng)提前______個(gè)工作日書面通知對方。（2）合同解除或終止后，各方應(yīng)妥善處理未了事項(xiàng)。11.爭議解決11.1爭議解決方式（1）雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭議。（2）協(xié)商不成的，提交仲裁委員會仲裁。11.2爭議解決機(jī)構(gòu)（1）仲裁委員會：________________________（2）仲裁地點(diǎn)：________________________11.3爭議解決費(fèi)用（1）仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。（2）雙方另有約定的，從其約定。12.法律適用與管轄12.1法律適用本合同適用中華人民共和國法律。12.2管轄法院（1）合同履行地為________________________。（2）合同糾紛由合同履行地的人民法院管轄。13.其他約定13.1合同生效（1）本合同自各方簽字（或蓋章）之日起生效。（2）本合同一式______份，各方各執(zhí)______份，具有同等法律效力。13.2合同附件（1）本合同附件包括但不限于：a.附件一：資產(chǎn)清單b.附件二：資產(chǎn)評估報(bào)告c.附件三：資產(chǎn)支持證券發(fā)行文件（2）附件與本合同具有同等法律效力。13.3其他約定事項(xiàng)（1）本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。（2）本合同經(jīng)雙方協(xié)商一致，可進(jìn)行修改或補(bǔ)充。14.合同簽署14.1簽署日期（1）本合同自______年______月______日起生效。14.2簽署地點(diǎn)（1）本合同簽署地為________________________。14.3簽署人員（1）出讓人代表：________________________（2）受讓人代表：________________________（3）金融機(jī)構(gòu)代表：________________________第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方概念（1）本合同中“第三方”是指除甲、乙雙方以外的，參與本合同項(xiàng)下業(yè)務(wù)活動或提供相關(guān)服務(wù)的法人、其他組織或個(gè)人。（2）第三方包括但不限于中介方、服務(wù)機(jī)構(gòu)、評估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會計(jì)師事務(wù)所等。15.2第三方責(zé)權(quán)利15.2.1責(zé)任（1）第三方應(yīng)按照本合同約定和相關(guān)規(guī)定，履行其職責(zé)，確保其提供的服務(wù)或產(chǎn)品符合合同要求。（2）第三方對其提供的服務(wù)或產(chǎn)品承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。15.2.2權(quán)利（1）第三方有權(quán)按照本合同約定獲得報(bào)酬。（2）第三方有權(quán)要求甲、乙雙方提供必要的協(xié)助和支持。15.2.3義務(wù)（1）第三方應(yīng)遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。（2）第三方應(yīng)保守甲、乙雙方的商業(yè)秘密。15.3第三方與其他各方的劃分（1）第三方與甲、乙雙方之間的關(guān)系由本合同約定。（2）第三方對甲、乙雙方的權(quán)利義務(wù)不產(chǎn)生直接影響，其責(zé)任僅限于其提供的服務(wù)或產(chǎn)品。15.4第三方介入程序（1）第三方介入前，甲、乙雙方應(yīng)書面同意，并明確第三方的職責(zé)和權(quán)限。（2）第三方介入后，甲、乙雙方應(yīng)與第三方簽訂相應(yīng)的服務(wù)或合作協(xié)議。16.甲乙方根據(jù)本合同有第三方介入時(shí)的額外條款16.1甲方的額外條款（1）甲方應(yīng)確保第三方的資質(zhì)符合本合同要求。（2）甲方應(yīng)監(jiān)督第三方履行其職責(zé)，并確保其服務(wù)或產(chǎn)品符合合同約定。（3）甲方應(yīng)配合第三方開展相關(guān)工作，并承擔(dān)相應(yīng)的費(fèi)用。16.2乙方的額外條款（1）乙方應(yīng)接受第三方的服務(wù)，并支付相應(yīng)的報(bào)酬。（2）乙方應(yīng)配合第三方進(jìn)行資產(chǎn)評估、法律審查等工作。（3）乙方應(yīng)監(jiān)督第三方的工作進(jìn)度和質(zhì)量，并及時(shí)向甲方反饋。17.明確第三方的責(zé)任限額17.1責(zé)任限額的定義本合同中“責(zé)任限額”是指第三方因履行本合同項(xiàng)下職責(zé)而產(chǎn)生的責(zé)任，其最高賠償額。17.2責(zé)任限額的確定（1）責(zé)任限額由甲、乙雙方根據(jù)第三方的資質(zhì)、服務(wù)內(nèi)容、市場行情等因素協(xié)商確定。（2）責(zé)任限額應(yīng)在第三方介入?yún)f(xié)議中明確約定。17.3責(zé)任限額的適用（1）第三方在履行本合同項(xiàng)下職責(zé)時(shí)，其責(zé)任限額適用于其可能產(chǎn)生的全部責(zé)任。（2）第三方在履行本合同項(xiàng)下職責(zé)時(shí)，如發(fā)生超出責(zé)任限額的責(zé)任，由第三方自行承擔(dān)。17.4責(zé)任限額的變更（1）如甲、乙雙方認(rèn)為有必要變更責(zé)任限額，應(yīng)書面通知第三方，并經(jīng)第三方同意。（2）責(zé)任限額的變更應(yīng)在本合同項(xiàng)下所有相關(guān)協(xié)議中予以體現(xiàn)。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：資產(chǎn)清單（1）詳細(xì)列出原始權(quán)益人轉(zhuǎn)讓給SPV的所有基礎(chǔ)資產(chǎn)，包括但不限于應(yīng)收賬款、合同債權(quán)、租金收益權(quán)等。（2）資產(chǎn)清單應(yīng)包括資產(chǎn)名稱、金額、合同期限、收益率等詳細(xì)信息。2.附件二：資產(chǎn)評估報(bào)告（1）由具有相應(yīng)資質(zhì)的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)對基礎(chǔ)資產(chǎn)進(jìn)行評估，出具資產(chǎn)評估報(bào)告。（2）評估報(bào)告應(yīng)包括評估依據(jù)、評估方法、評估結(jié)果等。3.附件三：資產(chǎn)支持證券發(fā)行文件（1）包括但不限于發(fā)行說明書、發(fā)行公告、發(fā)行協(xié)議等。（2）發(fā)行文件應(yīng)充分披露資產(chǎn)支持證券的發(fā)行條件、風(fēng)險(xiǎn)提示等內(nèi)容。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為（1）出讓人未按照合同約定轉(zhuǎn)讓基礎(chǔ)資產(chǎn)。（2）受讓人未按照合同約定支付證券化產(chǎn)品購買價(jià)款。（3）金融機(jī)構(gòu)未按照合同約定發(fā)行證券化產(chǎn)品。（4）任何一方未按照合同約定履行保密義務(wù)。（5）任何一方未按照合同約定履行風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)分散、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)蕊L(fēng)險(xiǎn)控制義務(wù)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)（1）違約行為發(fā)生后，受損方有權(quán)要求違約方承擔(dān)違約責(zé)任。（2）違約責(zé)任包括但不限于：a.支付違約金b.恢復(fù)因違約行為而遭受的損失c.消除違約行為對第三方造成的損害3.違約責(zé)任示例（1）出讓人未按照合同約定轉(zhuǎn)讓基礎(chǔ)資產(chǎn)，導(dǎo)致受讓人無法購買證券化產(chǎn)品，受讓人有權(quán)要求出讓人支付違約金，并賠償因此遭受的損失。（2）金融機(jī)構(gòu)未按照合同約定發(fā)行證券化產(chǎn)品，導(dǎo)致投資者無法購買證券化產(chǎn)品，金融機(jī)構(gòu)有權(quán)要求金融機(jī)構(gòu)承擔(dān)違約責(zé)任，包括支付違約金和賠償損失。全文完。二零二四年度融資性資產(chǎn)證券化服務(wù)合同1本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1術(shù)語定義1.2本合同適用法律2.合同雙方2.1出讓人信息2.2受讓人信息2.3信托受托人信息3.資產(chǎn)證券化項(xiàng)目概述3.1項(xiàng)目背景3.2資產(chǎn)證券化目的3.3資產(chǎn)池構(gòu)成4.資產(chǎn)池管理4.1資產(chǎn)池設(shè)立4.2資產(chǎn)池維護(hù)4.3資產(chǎn)池信息披露5.融資安排5.1融資額度5.2融資利率5.3融資期限5.4融資用途6.信托設(shè)立與運(yùn)作6.1信托設(shè)立6.2信托財(cái)產(chǎn)6.3信托收益權(quán)6.4信托費(fèi)用7.資產(chǎn)證券化產(chǎn)品發(fā)行7.1產(chǎn)品發(fā)行條件7.2產(chǎn)品發(fā)行方式7.3產(chǎn)品發(fā)行價(jià)格7.4產(chǎn)品發(fā)行時(shí)間8.資產(chǎn)池風(fēng)險(xiǎn)控制8.1風(fēng)險(xiǎn)識別8.2風(fēng)險(xiǎn)評估8.3風(fēng)險(xiǎn)管理措施9.違約責(zé)任9.1違約情形9.2違約責(zé)任承擔(dān)9.3違約處理程序10.合同解除10.1解除條件10.2解除程序10.3解除后的處理11.爭議解決11.1爭議解決方式11.2爭議解決機(jī)構(gòu)11.3爭議解決規(guī)則12.保密條款12.1保密信息定義12.2保密義務(wù)12.3保密例外13.合同生效與終止13.1合同生效條件13.2合同終止條件13.3合同終止后的處理14.其他14.1通知與送達(dá)14.2合同附件14.3合同變更與解除14.4合同未盡事宜處理第一部分：合同如下：第一條定義與解釋1.1術(shù)語定義（1）本合同中“資產(chǎn)池”指由出讓人依法擁有的應(yīng)收賬款、債權(quán)等資產(chǎn)構(gòu)成的一個(gè)集合；（2）“信托受托人”指依據(jù)本合同設(shè)立的信托，對資產(chǎn)池進(jìn)行管理、運(yùn)用、處分并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的信托公司；（3）“融資性資產(chǎn)證券化”指以資產(chǎn)池為基礎(chǔ)，通過設(shè)立信托的方式，將資產(chǎn)池中的資產(chǎn)轉(zhuǎn)化為可交易證券，向投資者發(fā)行證券以融資的行為；（4）“本合同”指本融資性資產(chǎn)證券化服務(wù)合同；1.2本合同適用法律本合同適用中華人民共和國法律、法規(guī)和規(guī)章，如有與本合同相關(guān)的法律法規(guī)變更，應(yīng)以最新法律法規(guī)為準(zhǔn)。第二條合同雙方2.1出讓人信息（1）名稱：X有限公司；（2）住所：X；（3）法定代表人：X；（4）聯(lián)系方式：X；2.2受讓人信息（1）名稱：X證券有限公司；（2）住所：X；（3）法定代表人：X；（4）聯(lián)系方式：X；2.3信托受托人信息（1）名稱：X信托有限公司；（2）住所：X；（3）法定代表人：X；（4）聯(lián)系方式：X。第三條資產(chǎn)證券化項(xiàng)目概述3.1項(xiàng)目背景（1）出讓人因經(jīng)營需要，擬將持有的應(yīng)收賬款、債權(quán)等資產(chǎn)進(jìn)行證券化；（2）受讓人作為證券化產(chǎn)品的投資者，希望通過投資獲得收益；3.2資產(chǎn)證券化目的（1）優(yōu)化出讓人資產(chǎn)結(jié)構(gòu)，降低資產(chǎn)負(fù)債率；（2）盤活出讓人存量資產(chǎn)，提高資金使用效率；（3）為投資者提供新的投資渠道，分散投資風(fēng)險(xiǎn)；3.3資產(chǎn)池構(gòu)成（1）應(yīng)收賬款：出讓人對債務(wù)人享有的合法、有效、可回收的應(yīng)收賬款；（2）債權(quán)：出讓人依法擁有的債權(quán)，包括但不限于銀行貸款、融資租賃、保理等；（3）其他資產(chǎn)：經(jīng)雙方協(xié)商一致，納入資產(chǎn)池的其他資產(chǎn)。第四條資產(chǎn)池管理4.1資產(chǎn)池設(shè)立（1）出讓人將資產(chǎn)池設(shè)立于信托受托人處；（2）信托受托人根據(jù)本合同約定，對資產(chǎn)池進(jìn)行管理、運(yùn)用、處分；4.2資產(chǎn)池維護(hù)（1）信托受托人負(fù)責(zé)對資產(chǎn)池進(jìn)行日常維護(hù)，確保資產(chǎn)池的合法、合規(guī)、有效運(yùn)作；（2）信托受托人有權(quán)對資產(chǎn)池中的資產(chǎn)進(jìn)行處置，以實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)池的價(jià)值最大化；4.3資產(chǎn)池信息披露（1）信托受托人應(yīng)定期向出讓人、受讓人及其他相關(guān)方披露資產(chǎn)池的運(yùn)作情況；（2）信息披露內(nèi)容包括但不限于資產(chǎn)池規(guī)模、資產(chǎn)構(gòu)成、收益分配等。第五條融資安排5.1融資額度（1）本合同項(xiàng)下融資額度為人民幣億元；5.2融資利率（1）融資利率為%，具體利率由雙方協(xié)商確定；5.3融資期限（1）融資期限為年；5.4融資用途（1）融資資金用于出讓人日常經(jīng)營、投資等用途。第六條信托設(shè)立與運(yùn)作6.1信托設(shè)立（1）出讓人將資產(chǎn)池設(shè)立于信托受托人處，成立信托；（2）信托受托人依據(jù)本合同約定，對信托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行管理、運(yùn)用、處分；6.2信托財(cái)產(chǎn)（1）信托財(cái)產(chǎn)指出讓人依法擁有的應(yīng)收賬款、債權(quán)等資產(chǎn)；（2）信托財(cái)產(chǎn)的收益歸受讓人所有；6.3信托收益權(quán)（1）受讓人享有信托收益權(quán)，即享有信托財(cái)產(chǎn)收益的分配權(quán)；（2）受讓人有權(quán)要求信托受托人按照約定分配信托收益；6.4信托費(fèi)用（1）信托費(fèi)用包括但不限于信托設(shè)立費(fèi)、信托管理費(fèi)、信托終止費(fèi)等；（2）信托費(fèi)用由信托財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。第八條資產(chǎn)證券化產(chǎn)品發(fā)行8.1產(chǎn)品發(fā)行條件（1）資產(chǎn)池設(shè)立完畢，符合法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求；（2）信托受托人已取得相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)；（3）產(chǎn)品發(fā)行文件已編制完成，并經(jīng)雙方簽字確認(rèn)；8.2產(chǎn)品發(fā)行方式（1）通過證券交易所、銀行間市場等公開市場發(fā)行；（2）通過定向發(fā)行的方式向特定投資者發(fā)行；8.3產(chǎn)品發(fā)行價(jià)格（1）發(fā)行價(jià)格由雙方協(xié)商確定，并根據(jù)市場情況調(diào)整；（2）發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于資產(chǎn)池的公允價(jià)值；8.4產(chǎn)品發(fā)行時(shí)間（1）發(fā)行時(shí)間應(yīng)在信托設(shè)立后，且符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定；（2）發(fā)行時(shí)間應(yīng)在資產(chǎn)池資產(chǎn)質(zhì)量穩(wěn)定的前提下確定。第九條資產(chǎn)池風(fēng)險(xiǎn)控制9.1風(fēng)險(xiǎn)識別（1）信托受托人應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)識別機(jī)制，對資產(chǎn)池中的資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估；（2）風(fēng)險(xiǎn)識別應(yīng)包括信用風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等；9.2風(fēng)險(xiǎn)評估（1）信托受托人應(yīng)定期對資產(chǎn)池進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估，確保資產(chǎn)池的風(fēng)險(xiǎn)在可控范圍內(nèi)；（2）風(fēng)險(xiǎn)評估應(yīng)包括資產(chǎn)質(zhì)量、現(xiàn)金流預(yù)測、市場變化等因素；9.3風(fēng)險(xiǎn)管理措施（1）信托受托人應(yīng)采取必要措施，降低資產(chǎn)池的風(fēng)險(xiǎn)；（2）風(fēng)險(xiǎn)管理措施包括但不限于分散投資、設(shè)定風(fēng)險(xiǎn)限額、加強(qiáng)內(nèi)部控制等。第十條違約責(zé)任10.1違約情形（1）一方未履行本合同約定的義務(wù)；（2）一方違反本合同約定，造成對方損失的；10.2違約責(zé)任承擔(dān)（1）違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等；（2）違約責(zé)任的具體承擔(dān)方式由雙方協(xié)商確定；10.3違約處理程序（1）違約方應(yīng)在收到違約通知后，立即采取補(bǔ)救措施；（2）如違約方未采取補(bǔ)救措施或補(bǔ)救措施不充分，受損方有權(quán)要求違約方承擔(dān)違約責(zé)任。第十一條合同解除11.1解除條件（1）合同約定的解除條件成就；（2）一方違約，經(jīng)對方催告后仍不履行；11.2解除程序（1）解除合同應(yīng)書面通知對方；（2）解除通知到達(dá)對方時(shí)，合同解除；11.3解除后的處理（1）解除合同后，雙方應(yīng)按照合同約定處理剩余事項(xiàng)；（2）解除合同不影響雙方根據(jù)合同已發(fā)生的權(quán)利和義務(wù)。第十二條爭議解決12.1爭議解決方式（1）雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決爭議；（2）協(xié)商不成的，提交仲裁或訴訟；12.2爭議解決機(jī)構(gòu)（1）仲裁機(jī)構(gòu)：中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會；（2）訴訟法院：合同簽訂地人民法院；12.3爭議解決規(guī)則（1）仲裁或訴訟應(yīng)適用中華人民共和國法律；（2）仲裁或訴訟過程中，雙方應(yīng)保持合作態(tài)度，共同推動爭議的解決。第十三條保密條款13.1保密信息定義（1）保密信息指本合同中涉及的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財(cái)務(wù)信息等；13.2保密義務(wù)（1）雙方對本合同涉及的保密信息負(fù)有保密義務(wù)；（2）保密義務(wù)不因本合同的解除或終止而終止；13.3保密例外（1）法律法規(guī)要求披露的信息；（2）雙方事先同意公開的信息。第十四條其他14.1通知與送達(dá)（1）通知應(yīng)以書面形式發(fā)送至對方指定地址；（2）送達(dá)視為通知到達(dá)對方；14.2合同附件（1）本合同附件與本合同具有同等法律效力；（2）附件包括但不限于產(chǎn)品發(fā)行文件、資產(chǎn)池評估報(bào)告等；14.3合同變更與解除（1）合同變更應(yīng)書面通知對方，并經(jīng)雙方簽字確認(rèn)；（2）合同解除應(yīng)按照本合同第十一條的規(guī)定進(jìn)行；14.4合同未盡事宜處理（1）本合同未盡事宜，由雙方協(xié)商解決；（2）協(xié)商不成的，按照法律法規(guī)的規(guī)定處理。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1第三方定義（1）第三方指在本合同執(zhí)行過程中，因特定目的而介入本合同關(guān)系的獨(dú)立第三方；（2）第三方不包括合同雙方及其關(guān)聯(lián)公司；（3）第三方包括但不限于中介方、評估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、擔(dān)保機(jī)構(gòu)等。15.2第三方介入原因（1）為保障本合同的履行，提高資產(chǎn)池質(zhì)量；（2）為提高交易效率，降低交易成本；（3）為滿足監(jiān)管要求或法律法規(guī)規(guī)定。16.第三方責(zé)任限額16.1第三方責(zé)任范圍（1）第三方在其專業(yè)范圍內(nèi)提供的服務(wù)；（2）第三方因過失或疏忽導(dǎo)致的服務(wù)質(zhì)量不符合約定；（3）第三方違反保密義務(wù)導(dǎo)致的信息泄露。16.2第三方責(zé)任限額（1）第三方對本合同承擔(dān)的責(zé)任限額為人民幣萬元；（2）如第三方責(zé)任超出上述限額，超出部分由合同雙方共同承擔(dān)；（3）第三方責(zé)任限額自本合同簽訂之日起生效。17.第三方責(zé)任界定17.1第三方責(zé)任認(rèn)定（1）第三方責(zé)任應(yīng)由合同雙方根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行認(rèn)定；（2）第三方責(zé)任認(rèn)定應(yīng)基于第三方提供的服務(wù)、工作成果和保密義務(wù)的履行情況；（3）第三方責(zé)任認(rèn)定應(yīng)遵循公平、公正、合理的原則。17.2第三方責(zé)任劃分（1）第三方責(zé)任劃分應(yīng)明確第三方在本合同中的具體職責(zé)和權(quán)限；（2）第三方責(zé)任劃分應(yīng)避免第三方與合同雙方的責(zé)任混淆；（3）第三方責(zé)任劃分應(yīng)確保第三方在履行職責(zé)過程中，不損害合同雙方的合法權(quán)益。18.第三方權(quán)利義務(wù)18.1第三方權(quán)利（1）按照本合同約定，享有收取服務(wù)費(fèi)用、報(bào)酬的權(quán)利；（2）有權(quán)要求合同雙方提供必要的信息和資料；（3）有權(quán)要求合同雙方按照約定履行合同義務(wù)。18.2第三方義務(wù)（1）按照本合同約定，履行專業(yè)服務(wù)、工作成果的義務(wù)；（2）遵守保密義務(wù)，對本合同涉及的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財(cái)務(wù)信息等保密；（3）遵守法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，確保提供的服務(wù)符合要求。19.第三方變更與替換19.1第三方變更（1）合同雙方可協(xié)商一致，變更第三方的服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)方式或服務(wù)期限；（2）第三方變更應(yīng)書面通知合同雙方，并經(jīng)雙方簽字確認(rèn)。19.2第三方替換（1）如第三方無法繼續(xù)履行其職責(zé)，合同雙方可協(xié)商替換第三方；（2）第三方替換應(yīng)按照本合同約定進(jìn)行，并經(jīng)雙方簽字確認(rèn)。20.第三方介入程序20.1第三方介入申請（1）合同雙方需向第三方發(fā)出介入申請，明確介入目的、服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限等；（2）第三方應(yīng)在收到介入申請后，在一定期限內(nèi)回復(fù)是否接受介入。20.2第三方介入確認(rèn)（1）合同雙方與第三方達(dá)成一致后，應(yīng)簽訂書面協(xié)議，明確各方權(quán)利義務(wù)；（2）書面協(xié)議作為本合同附件，與本合同具有同等法律效力。21.第三方介入后的合同履行21.1第三方介入后，合同雙方應(yīng)按照本合同約定繼續(xù)履行各自義務(wù)；21.2第三方介入不影響本合同其他條款的效力。22.第三方介入后的爭議解決22.1第三方介入后，如發(fā)生爭議，合同雙方應(yīng)通過協(xié)商解決；22.2協(xié)商不成的，可按照本合同約定的爭議解決方式解決。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.資產(chǎn)池評估報(bào)告詳細(xì)要求：由第三方評估機(jī)構(gòu)出具，對資產(chǎn)池的價(jià)值、風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行評估。說明：報(bào)告應(yīng)包括資產(chǎn)池的構(gòu)成、評估方法、評估結(jié)果等。2.產(chǎn)品發(fā)行文件詳細(xì)要求：包括但不限于產(chǎn)品說明書、發(fā)行公告、募集說明書等。說明：文件應(yīng)詳細(xì)說明產(chǎn)品的發(fā)行條件、發(fā)行方式、發(fā)行價(jià)格、發(fā)行時(shí)間等。3.第三方服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求：與第三方簽訂的服務(wù)協(xié)議，明確服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限、費(fèi)用等。說明：協(xié)議應(yīng)作為本合同附件，與本合同具有同等法律效力。4.信托設(shè)立文件詳細(xì)要求：包括信托合同、信托財(cái)產(chǎn)管理協(xié)議等。說明：文件應(yīng)明確信托設(shè)立的目的、信托財(cái)產(chǎn)、信托收益權(quán)等。5.資產(chǎn)池管理協(xié)議詳細(xì)要求：與信托受托人簽訂的管理協(xié)議，明確管理職責(zé)、管理費(fèi)用等。說明：協(xié)議應(yīng)作為本合同附件，與本合同具有同等法律效力。6.資產(chǎn)池風(fēng)險(xiǎn)控制方案詳細(xì)要求：由信托受托人制定的資產(chǎn)池風(fēng)險(xiǎn)控制方案。說明：方案應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)管理措施等。7.爭議解決協(xié)議詳細(xì)要求：與爭議解決機(jī)構(gòu)簽訂的協(xié)議，明確爭議解決方式、爭議解決程序等。說明：協(xié)議應(yīng)作為本合同附件，與本合同具有同等法律效力。8.保密協(xié)議詳細(xì)要求：與第三方簽訂的保密協(xié)議，明確保密信息范圍、保密義務(wù)等。說明：協(xié)議應(yīng)作為本合同附件，與本合同具有同等法律效力。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為違約方未按時(shí)履行合同約定的義務(wù)；違約方違反合同約定，造成對方損失的；違約方泄露合同秘密，造成對方損失的；違約方違反法律法規(guī)，導(dǎo)致合同無效或無法履行的。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)違約方應(yīng)根據(jù)違約行為的具體情況，承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任；責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)包括違約行為的性質(zhì)、違約行為對對方的影響、違約行為的持續(xù)時(shí)間等；責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)遵循公平、公正、合理的原則。3.違約責(zé)任示例說明示例一：違約方未按時(shí)支付融資款項(xiàng)，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц哆`約金；示例二：違約方泄露資產(chǎn)池信息，應(yīng)賠償對方因此遭受的損失；示例三：違約方違反保密義務(wù)，應(yīng)賠償對方因此遭受的損失；示例四：違約方違反法律法規(guī)，導(dǎo)致合同無效或無法履行，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。全文完。二零二四年度融資性資產(chǎn)證券化服務(wù)合同2本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1術(shù)語定義1.2合同解釋原則2.合同雙方2.1甲方信息2.2乙方信息3.融資性資產(chǎn)證券化服務(wù)內(nèi)容3.1服務(wù)概述3.2服務(wù)范圍3.3服務(wù)期限4.服務(wù)費(fèi)用及支付4.1費(fèi)用結(jié)構(gòu)4.2支付方式4.3支付時(shí)間5.權(quán)利與義務(wù)5.1甲方權(quán)利5.2甲方義務(wù)5.3乙方權(quán)利5.4乙方義務(wù)6.保密條款6.1保密信息6.2保密義務(wù)6.3保密例外7.排他性條款7.1排他性定義7.2排他性限制8.知識產(chǎn)權(quán)8.1知識產(chǎn)權(quán)歸屬8.2知識產(chǎn)權(quán)使用9.違約責(zé)任9.1違約情形9.2違約責(zé)任承擔(dān)9.3違約金10.爭議解決10.1爭議解決方式10.2爭議解決機(jī)構(gòu)11.合同生效及終止11.1生效條件11.2生效日期11.3終止條件11.4終止程序12.合同變更與解除12.1變更程序12.2解除程序13.合同附件14.其他條款14.1法律適用14.2通知與送達(dá)14.3合同份數(shù)14.4合同文本效力第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1術(shù)語定義1.1.1“融資性資產(chǎn)證券化”指將具有可預(yù)見的現(xiàn)金流收入的資產(chǎn)，通過設(shè)立專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃，將其資產(chǎn)權(quán)益轉(zhuǎn)化為可轉(zhuǎn)讓的證券，并在證券市場上進(jìn)行發(fā)行和交易的行為。1.1.2“專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃”指由甲方發(fā)起，經(jīng)乙方設(shè)立并管理的，以融資性資產(chǎn)證券化為目的的資產(chǎn)管理計(jì)劃。1.1.3“基礎(chǔ)資產(chǎn)”指專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃所對應(yīng)的，能夠產(chǎn)生現(xiàn)金流收入的資產(chǎn)。1.1.4“證券化產(chǎn)品”指通過專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行的證券。1.2合同解釋原則1.2.1本合同的解釋應(yīng)遵循誠實(shí)信用、公平原則。1.2.2合同條款如有歧義，應(yīng)按照有利于維護(hù)甲乙雙方合法權(quán)益的原則進(jìn)行解釋。2.合同雙方2.1甲方信息2.1.1名稱：甲方全稱2.1.2注冊地址：甲方注冊地址2.1.3法定代表人：甲方法定代表人姓名2.1.4聯(lián)系方式：甲方聯(lián)系電話、電子郵箱等2.2乙方信息2.2.1名稱：乙方全稱2.2.2注冊地址：乙方注冊地址2.2.3法定代表人：乙方法定代表人姓名2.2.4聯(lián)系方式：乙方聯(lián)系電話、電子郵箱等3.融資性資產(chǎn)證券化服務(wù)內(nèi)容3.1服務(wù)概述3.1.1乙方負(fù)責(zé)設(shè)立專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃，并按照甲乙雙方約定，對專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行管理。3.1.2乙方負(fù)責(zé)將專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃所對應(yīng)的基礎(chǔ)資產(chǎn)證券化，并發(fā)行證券化產(chǎn)品。3.2服務(wù)范圍3.2.1乙方負(fù)責(zé)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立、管理、終止等事宜。3.2.2乙方負(fù)責(zé)證券化產(chǎn)品的發(fā)行、交易、信息披露等事宜。3.3服務(wù)期限3.3.1本合同服務(wù)期限自合同生效之日起至專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃終止之日止。4.服務(wù)費(fèi)用及支付4.1費(fèi)用結(jié)構(gòu)4.1.1乙方按照約定的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)收取管理費(fèi)。4.1.2乙方按照約定的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)收取發(fā)行費(fèi)用。4.2支付方式4.2.1甲方應(yīng)按照乙方的要求，在約定的時(shí)間內(nèi)支付服務(wù)費(fèi)用。4.3支付時(shí)間4.3.1管理費(fèi)應(yīng)按月支付。4.3.2發(fā)行費(fèi)用應(yīng)在證券化產(chǎn)品發(fā)行完成后支付。5.權(quán)利與義務(wù)5.1甲方權(quán)利5.1.1甲方有權(quán)要求乙方按照合同約定提供融資性資產(chǎn)證券化服務(wù)。5.1.2甲方有權(quán)監(jiān)督乙方履行合同義務(wù)。5.1.3甲方有權(quán)要求乙方提供專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃及證券化產(chǎn)品的相關(guān)信息。5.2甲方義務(wù)5.2.1甲方應(yīng)按照合同約定支付服務(wù)費(fèi)用。5.2.2甲方應(yīng)向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的基礎(chǔ)資產(chǎn)信息。5.2.3甲方應(yīng)配合乙方完成專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃及證券化產(chǎn)品的發(fā)行、交易等事宜。5.3乙方權(quán)利5.3.1乙方有權(quán)按照合同約定收取服務(wù)費(fèi)用。5.3.2乙方有權(quán)要求甲方按照約定提供基礎(chǔ)資產(chǎn)信息。5.3.3乙方有權(quán)按照合同約定管理專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃。5.4乙方義務(wù)5.4.1乙方應(yīng)按照合同約定提供融資性資產(chǎn)證券化服務(wù)。5.4.2乙方應(yīng)保證專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃及證券化產(chǎn)品的合規(guī)性。5.4.3乙方應(yīng)按照約定進(jìn)行信息披露。6.保密條款6.1保密信息6.1.1本合同項(xiàng)下的所有信息，包括但不限于業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、技術(shù)信息、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、客戶信息等，均屬于保密信息。6.2保密義務(wù)6.2.1合同雙方應(yīng)對保密信息嚴(yán)格保密，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。6.2.2保密義務(wù)不因合同終止而失效。6.3保密例外6.3.1合同雙方依法應(yīng)當(dāng)披露的信息，不在此保密范圍之內(nèi)。7.排他性條款7.1排他性定義7.1.1本合同項(xiàng)下的融資性資產(chǎn)證券化服務(wù)，甲方應(yīng)排他性地委托乙方提供。7.2排他性限制7.2.1甲方不得在合同有效期內(nèi)，將融資性資產(chǎn)證券化服務(wù)委托給第三方。8.知識產(chǎn)權(quán)8.1知識產(chǎn)權(quán)歸屬8.1.1專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃及相關(guān)證券化產(chǎn)品的知識產(chǎn)權(quán)，歸乙方所有。8.1.2甲方提供的基礎(chǔ)資產(chǎn)相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)，歸甲方所有。8.2知識產(chǎn)權(quán)使用8.2.1乙方有權(quán)在合同約定的范圍內(nèi)使用甲方提供的基礎(chǔ)資產(chǎn)相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)。8.2.2甲方同意乙方在證券化產(chǎn)品的發(fā)行、交易等活動中使用其名稱、標(biāo)識等。9.違約責(zé)任9.1違約情形9.1.1甲方未按約定支付服務(wù)費(fèi)用的；9.1.2乙方未按約定提供融資性資產(chǎn)證券化服務(wù)的；9.1.3任何一方違反保密義務(wù)的；9.1.4任何一方違反排他性條款的；9.1.5任何一方違反合同約定的其他義務(wù)的。9.2違約責(zé)任承擔(dān)9.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。9.2.2違約金的具體數(shù)額由雙方協(xié)商確定。9.3違約金9.3.1違約金為服務(wù)費(fèi)用的一定比例。9.3.2違約金不足以彌補(bǔ)損失的，違約方還應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。10.爭議解決10.1爭議解決方式10.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭議。10.1.2協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.2爭議解決機(jī)構(gòu)10.2.1本合同爭議解決機(jī)構(gòu)為合同簽訂地人民法院。11.合同生效及終止11.1生效條件11.1.1雙方簽署本合同。11.1.2合同經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。11.2生效日期11.2.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。11.3終止條件11.3.1合同約定的服務(wù)期限屆滿。11.3.2任何一方違約，經(jīng)對方書面通知后仍未糾正的。11.3.3出現(xiàn)合同約定的其他終止情形。11.4終止程序11.4.1合同終止前，雙方應(yīng)進(jìn)行清算。11.4.2合同終止后，雙方應(yīng)按照約定處理剩余事宜。12.合同變更與解除12.1變更程序12.1.1合同變更需經(jīng)雙方協(xié)商一致。12.1.2合同變更應(yīng)以書面形式進(jìn)行。12.2解除程序12.2.1合同解除需經(jīng)雙方協(xié)商一致。12.2.2合同解除應(yīng)以書面形式進(jìn)行。13.合同附件13.1本合同附件包括但不限于：13.1.1專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書；13.1.2證券化產(chǎn)品發(fā)行說明書；13.1.3甲方提供的基礎(chǔ)資產(chǎn)相關(guān)文件。14.其他條款14.1法律適用本合同適用中華人民共和國法律。14.2通知與送達(dá)通知應(yīng)以書面形式進(jìn)行，通過約定的聯(lián)系方式送達(dá)。14.3合同份數(shù)本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。14.4合同文本效力第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1“第三方”指除甲乙雙方以外的，根據(jù)本合同約定或法律規(guī)定介入合同關(guān)系的任何個(gè)人或組織，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、評估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等。15.1.2第三方應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和條件，并能夠獨(dú)立承擔(dān)法律責(zé)任。15.2第三方介入的情形15.2.1乙方在設(shè)立專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃或發(fā)行證券化產(chǎn)品時(shí)，需要第三方提供專業(yè)服務(wù)的；15.2.2甲方或乙方要求第三方對專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃或證券化產(chǎn)品進(jìn)行審計(jì)、評估或法律審查的；15.2.3合同約定或法律規(guī)定需要第三方介入的其他情形。15.3第三方責(zé)任限額15.3.1第三方在執(zhí)行本合同所涉及的服務(wù)或職責(zé)時(shí)，其責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)其服務(wù)內(nèi)容、專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及合同約定確定。15.3.2第三方的責(zé)任限額應(yīng)在其服務(wù)合同或相關(guān)協(xié)議中明確約定。15.3.3若第三方責(zé)任超過其合同約定的責(zé)任限額，超出部分由甲乙雙方根據(jù)實(shí)際情況分擔(dān)。16.第三方責(zé)任界定16.1第三方的責(zé)任應(yīng)限于其提供服務(wù)或職責(zé)的范圍，除非其存在故意或重大過失。16.2第三方的責(zé)任不因甲乙雙方之間的合同關(guān)系而轉(zhuǎn)移或擴(kuò)大。16.3第三方在執(zhí)行服務(wù)或職責(zé)過程中，若因不可抗力導(dǎo)致違約，其責(zé)任免除。17.第三方與各方的劃分說明17.1第三方與甲方的關(guān)系17.1.1第三方應(yīng)向甲方提供所需的專業(yè)服務(wù)，并確保服務(wù)質(zhì)量。17.1.2甲方有權(quán)要求第三方提供必要的工作報(bào)告或成果。17.2第