二零二五年度旅游文化產(chǎn)業(yè)債券發(fā)行與專業(yè)擔(dān)保協(xié)議3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四年度旅游文化產(chǎn)業(yè)債券發(fā)行與專業(yè)擔(dān)保協(xié)議本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.雙方當(dāng)事人2.1發(fā)行方2.2擔(dān)保方3.債券發(fā)行3.1債券發(fā)行規(guī)模3.2債券發(fā)行期限3.3債券發(fā)行利率4.擔(dān)保責(zé)任4.1擔(dān)保范圍4.2擔(dān)保方式4.3擔(dān)保期限5.債券償還5.1償還方式5.2償還期限5.3償還條件6.爭議解決6.1爭議解決方式6.2爭議解決機(jī)構(gòu)6.3爭議解決程序7.保密條款7.1保密信息7.2保密義務(wù)7.3違約責(zé)任8.合同生效與終止8.1合同生效條件8.2合同終止條件8.3合同解除條件9.法律適用與爭議管轄9.1法律適用9.2爭議管轄10.通知與送達(dá)10.1通知方式10.2送達(dá)方式10.3送達(dá)地址11.不可抗力11.1不可抗力事件11.2不可抗力處理12.合同附件12.1附件一：債券發(fā)行說明書12.2附件二：擔(dān)保協(xié)議12.3附件三：其他相關(guān)文件13.合同修改與補(bǔ)充13.1修改程序13.2補(bǔ)充內(nèi)容14.其他約定14.1其他條款14.2其他事項第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1定義（1）本合同中，“債券”指發(fā)行方發(fā)行的，以人民幣計價的固定收益?zhèn)?。?）“擔(dān)保方”指對本合同項下的債券發(fā)行承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任的機(jī)構(gòu)。（3）“債券發(fā)行規(guī)?！敝赴l(fā)行方在本合同項下發(fā)行的債券總額。（4）“債券發(fā)行期限”指債券自發(fā)行之日起至到期日止的期限。（5）“債券發(fā)行利率”指債券發(fā)行方支付給投資者債券利息的利率。1.2解釋（1）本合同中的定義適用于合同全文，除非上下文另有明確說明。（2）對于合同中未定義的術(shù)語，應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)慣例進(jìn)行解釋。2.雙方當(dāng)事人2.1發(fā)行方（1）發(fā)行方全稱：________________________（2）發(fā)行方住所：________________________2.2擔(dān)保方（1）擔(dān)保方全稱：________________________（2）擔(dān)保方住所：________________________3.債券發(fā)行3.1債券發(fā)行規(guī)模（1）債券發(fā)行規(guī)模為人民幣______億元。3.2債券發(fā)行期限（1）債券發(fā)行期限為______年。3.3債券發(fā)行利率（1）債券發(fā)行利率為年利率_____%。4.擔(dān)保責(zé)任4.1擔(dān)保范圍（1）擔(dān)保方對本合同項下的債券發(fā)行承擔(dān)全部擔(dān)保責(zé)任。4.2擔(dān)保方式（1）擔(dān)保方采用無條件連帶責(zé)任擔(dān)保方式。4.3擔(dān)保期限（1）擔(dān)保期限自債券發(fā)行之日起至債券到期日止。5.債券償還5.1償還方式（1）債券采用分期償還方式，具體償還安排如下：1.1第一期償還：債券發(fā)行之日起______年后；1.2第二期償還：債券發(fā)行之日起______年后；1.3以此類推，直至債券全部償還完畢。5.2償還期限（1）債券償還期限為______年。5.3償還條件（1）債券到期時，發(fā)行方應(yīng)按照約定的償還條件償還債券本金及利息。6.爭議解決6.1爭議解決方式（1）本合同項下發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。6.2爭議解決機(jī)構(gòu)（1）如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。6.3爭議解決程序（1）爭議解決程序按照相關(guān)法律法規(guī)和司法解釋的規(guī)定進(jìn)行。8.合同生效與終止8.1合同生效條件（1）本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。（2）本合同需經(jīng)雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字（或蓋章）后方可生效。8.2合同終止條件（1）債券全部償還完畢；（2）雙方協(xié)商一致決定終止合同；（3）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；（4）合同約定的其他終止條件。8.3合同解除條件（1）一方違約，另一方有權(quán)解除合同；（2）合同目的無法實(shí)現(xiàn)；（3）法律、法規(guī)規(guī)定的其他解除條件。9.法律適用與爭議管轄9.1法律適用（1）本合同適用中華人民共和國法律。9.2爭議管轄（1）本合同項下發(fā)生的爭議，由合同簽訂地人民法院管轄。10.通知與送達(dá)10.1通知方式（1）通知可以通過書面形式進(jìn)行，包括但不限于信函、電報、傳真、電子郵件等。10.2送達(dá)方式1.1直接送達(dá)：將通知送達(dá)至對方指定的地址；1.2郵寄送達(dá)：通過掛號郵件或快遞方式送達(dá)至對方指定的地址；1.3公告送達(dá)：在雙方共同認(rèn)可的媒體上公告。10.3送達(dá)地址（1）發(fā)行方送達(dá)地址：________________________（2）擔(dān)保方送達(dá)地址：________________________11.不可抗力11.1不可抗力事件（1）不可抗力事件包括但不限于自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政府行為、社會異常事件等。11.2不可抗力處理（1）發(fā)生不可抗力事件時，雙方應(yīng)相互通知，并協(xié)商解決合同履行中的問題。（2）如因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行，雙方可協(xié)商延期履行或解除合同。12.合同附件12.1附件一：債券發(fā)行說明書12.2附件二：擔(dān)保協(xié)議12.3附件三：其他相關(guān)文件13.合同修改與補(bǔ)充13.1修改程序（1）對本合同的修改，需經(jīng)雙方書面同意，并簽訂書面協(xié)議。13.2補(bǔ)充內(nèi)容（1）本合同如有未盡事宜，可由雙方協(xié)商一致后，以書面形式補(bǔ)充。14.其他約定14.1其他條款（1）本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議。14.2其他事項（1）本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義（1）本合同中“第三方”指除甲乙雙方以外的，為合同履行提供相關(guān)服務(wù)或參與合同履行的任何個人或機(jī)構(gòu)，包括但不限于中介方、評估機(jī)構(gòu)、審計機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等。（2）第三方應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和執(zhí)業(yè)許可，并按照相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)提供服務(wù)。15.2第三方介入方式（1）第三方介入合同履行，需經(jīng)甲乙雙方書面同意。（2）第三方介入的具體方式、職責(zé)和權(quán)利由甲乙雙方在合同中明確約定。15.3第三方介入程序（1）甲乙雙方應(yīng)向第三方提供必要的資料和文件，以便第三方履行職責(zé)。（2）第三方在履行職責(zé)過程中，應(yīng)遵守甲乙雙方的要求，并保守商業(yè)秘密。16.甲乙雙方責(zé)任16.1第三方介入時，甲乙雙方責(zé)任如下：（1）甲方責(zé)任：1.1按照合同約定支付第三方服務(wù)費(fèi)用；1.2提供第三方履行職責(zé)所需的信息和資料；1.3監(jiān)督第三方履行職責(zé)的情況。（2）乙方責(zé)任：1.1按照合同約定支付第三方服務(wù)費(fèi)用；1.2提供第三方履行職責(zé)所需的信息和資料；1.3監(jiān)督第三方履行職責(zé)的情況。17.第三方責(zé)任17.1第三方責(zé)任限額（1）第三方在履行職責(zé)過程中，因自身原因造成的損失，由第三方承擔(dān)全部責(zé)任。（2）第三方責(zé)任限額由甲乙雙方在合同中約定，如未約定，則以實(shí)際損失為限。（3）第三方責(zé)任限額不得超過合同總金額的_____%。17.2第三方權(quán)利（1）第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供履行合同所需的信息和資料；（2）第三方有權(quán)在履行職責(zé)過程中，對甲乙雙方的行為進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)；（3）第三方有權(quán)要求甲乙雙方支付服務(wù)費(fèi)用。18.第三方與其他各方的關(guān)系18.1第三方與甲乙雙方的關(guān)系（1）第三方與甲乙雙方之間為委托與被委托關(guān)系；（2）第三方在履行職責(zé)過程中，應(yīng)遵守甲乙雙方的約定；（3）第三方不得泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密。18.2第三方與其他第三方的關(guān)系（1）第三方與其他第三方之間為相互獨(dú)立的關(guān)系；（2）第三方在履行職責(zé)過程中，不得與其他第三方發(fā)生利益沖突；（3）第三方應(yīng)獨(dú)立承擔(dān)其履行職責(zé)所產(chǎn)生的法律責(zé)任。19.第三方變更與退出19.1第三方變更（1）甲乙雙方可以協(xié)商一致，更換第三方；（2）更換第三方需書面通知甲乙雙方，并經(jīng)雙方確認(rèn)。19.2第三方退出（1）第三方在履行職責(zé)過程中，如因自身原因無法繼續(xù)履行，應(yīng)提前通知甲乙雙方；（2）第三方退出后，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商確定新的第三方或自行履行相關(guān)職責(zé)。20.本合同修正（1）本合同修正條款為合同不可分割的一部分，與合同具有同等法律效力；（2）本合同修正條款自雙方簽字（或蓋章）之日起生效；（3）本合同修正條款的修改，需經(jīng)甲乙雙方書面同意。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：債券發(fā)行說明書詳細(xì)要求：債券發(fā)行說明書應(yīng)包含債券發(fā)行的基本情況、發(fā)行條件、風(fēng)險提示等內(nèi)容，需符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。說明：該說明書用于向投資者提供必要的信息，以便其作出投資決策。2.附件二：擔(dān)保協(xié)議詳細(xì)要求：擔(dān)保協(xié)議應(yīng)明確擔(dān)保方的擔(dān)保責(zé)任、擔(dān)保范圍、擔(dān)保期限等內(nèi)容，需經(jīng)雙方簽字（或蓋章）后方可生效。說明：該協(xié)議是擔(dān)保方承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任的依據(jù)。3.附件三：其他相關(guān)文件詳細(xì)要求：包括但不限于甲乙雙方的營業(yè)執(zhí)照、法定代表人身份證明、授權(quán)委托書等。說明：這些文件用于證明甲乙雙方的合法身份和授權(quán)情況。4.附件四：第三方服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求：第三方服務(wù)協(xié)議應(yīng)明確第三方的服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限、服務(wù)費(fèi)用、保密條款等內(nèi)容。說明：該協(xié)議用于規(guī)范第三方在合同履行過程中的行為。5.附件五：爭議解決協(xié)議詳細(xì)要求：爭議解決協(xié)議應(yīng)明確爭議解決方式、爭議解決機(jī)構(gòu)、爭議解決程序等內(nèi)容。說明：該協(xié)議用于解決合同履行過程中可能出現(xiàn)的爭議。6.附件六：不可抗力事件證明詳細(xì)要求：不可抗力事件證明應(yīng)包含不可抗力事件的發(fā)生時間、地點(diǎn)、影響范圍等內(nèi)容。說明：該證明用于證明合同履行過程中發(fā)生的不可抗力事件。7.附件七：合同修改與補(bǔ)充協(xié)議詳細(xì)要求：合同修改與補(bǔ)充協(xié)議應(yīng)明確修改或補(bǔ)充的內(nèi)容、修改或補(bǔ)充的生效日期等內(nèi)容。說明：該協(xié)議用于對合同進(jìn)行修改或補(bǔ)充。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：甲乙雙方未按照合同約定支付款項；第三方未按照合同約定提供服務(wù)；任何一方未按照合同約定履行其他義務(wù)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等；違約金的具體數(shù)額由雙方在合同中約定，如未約定，則按實(shí)際損失計算；賠償損失的具體數(shù)額由雙方協(xié)商確定。3.示例說明：示例一：若甲方未按照合同約定支付債券發(fā)行款項，則甲方應(yīng)向乙方支付違約金，違約金數(shù)額為應(yīng)付款項的_____%。示例二：若第三方未按照合同約定提供服務(wù)，則第三方應(yīng)向甲乙雙方支付違約金，違約金數(shù)額為服務(wù)費(fèi)用總額的_____%。示例三：若任何一方未按照合同約定履行其他義務(wù)，則違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。全文完。二零二四年度旅游文化產(chǎn)業(yè)債券發(fā)行與專業(yè)擔(dān)保協(xié)議1本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1合同術(shù)語定義1.2相關(guān)法律法規(guī)1.3合同生效條件2.發(fā)行人信息2.1發(fā)行人基本信息2.2發(fā)行人資質(zhì)證明2.3發(fā)行人財務(wù)狀況3.債券發(fā)行信息3.1債券發(fā)行規(guī)模3.2債券發(fā)行期限3.3債券發(fā)行利率3.4債券發(fā)行價格4.擔(dān)保人信息4.1擔(dān)保人基本信息4.2擔(dān)保人資質(zhì)證明4.3擔(dān)保人財務(wù)狀況5.擔(dān)保方式5.1擔(dān)保范圍5.2擔(dān)保期限5.3擔(dān)保費(fèi)用5.4擔(dān)保責(zé)任6.債券發(fā)行程序6.1發(fā)行申請6.2發(fā)行審核6.3發(fā)行公告6.4發(fā)行登記7.債券交易7.1債券交易方式7.2債券交易場所7.3債券交易規(guī)則8.債券兌付8.1債券兌付方式8.2債券兌付期限8.3債券兌付條件9.合同變更與解除9.1合同變更條件9.2合同解除條件9.3合同變更與解除的程序10.違約責(zé)任10.1違約情形10.2違約責(zé)任承擔(dān)10.3違約損害賠償11.爭議解決11.1爭議解決方式11.2爭議解決機(jī)構(gòu)11.3爭議解決程序12.合同終止12.1合同終止條件12.2合同終止程序13.合同附件13.1附件一：發(fā)行人財務(wù)報表13.2附件二：擔(dān)保人財務(wù)報表13.3附件三：發(fā)行人資質(zhì)證明文件13.4附件四：擔(dān)保人資質(zhì)證明文件14.其他14.1合同簽署14.2合同份數(shù)14.3合同生效日期第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1合同術(shù)語定義1.1.1“發(fā)行人”指在合同中約定發(fā)行旅游文化產(chǎn)業(yè)債券的公司。1.1.2“債券”指發(fā)行人發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。1.1.3“擔(dān)保人”指在合同中約定提供擔(dān)保的法人或其他組織。1.1.4“擔(dān)?！敝笓?dān)保人為發(fā)行人的債券還本付息承擔(dān)連帶責(zé)任。1.1.5“投資者”指購買債券的自然人、法人或其他組織。1.2相關(guān)法律法規(guī)1.2.1合同的簽訂、履行和解除均應(yīng)遵守《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券法》等相關(guān)法律法規(guī)。1.3合同生效條件1.3.1本合同經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。1.3.2發(fā)行人完成債券發(fā)行申請的審批程序。1.3.3擔(dān)保人提供擔(dān)保承諾并完成相關(guān)審批程序。2.發(fā)行人信息2.1發(fā)行人基本信息2.1.1發(fā)行人全稱：__________2.1.2發(fā)行人法定代表人：__________2.1.3發(fā)行人住所：__________2.2發(fā)行人資質(zhì)證明2.2.1發(fā)行人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件2.2.2發(fā)行人企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件2.2.3發(fā)行人稅務(wù)登記證復(fù)印件2.3發(fā)行人財務(wù)狀況2.3.1發(fā)行人最近一年財務(wù)報表2.3.2發(fā)行人信用評級報告3.債券發(fā)行信息3.1債券發(fā)行規(guī)模3.1.1債券發(fā)行總額：__________萬元人民幣3.2債券發(fā)行期限3.2.1債券發(fā)行期限：__________年3.3債券發(fā)行利率3.3.1債券發(fā)行利率：__________%3.4債券發(fā)行價格3.4.1債券發(fā)行價格：面值100元人民幣4.擔(dān)保人信息4.1擔(dān)保人基本信息4.1.1擔(dān)保人全稱：__________4.1.2擔(dān)保人法定代表人：__________4.1.3擔(dān)保人住所：__________4.2擔(dān)保人資質(zhì)證明4.2.1擔(dān)保人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件4.2.2擔(dān)保人企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件4.2.3擔(dān)保人稅務(wù)登記證復(fù)印件4.3擔(dān)保人財務(wù)狀況4.3.1擔(dān)保人最近一年財務(wù)報表4.3.2擔(dān)保人信用評級報告5.擔(dān)保方式5.1擔(dān)保范圍5.1.1擔(dān)保范圍：本合同項下債券的全部債務(wù)，包括本金和利息。5.2擔(dān)保期限5.2.1擔(dān)保期限：與債券發(fā)行期限一致，即__________年。5.3擔(dān)保費(fèi)用5.3.1擔(dān)保費(fèi)用：__________萬元人民幣。5.4擔(dān)保責(zé)任5.4.1擔(dān)保人承擔(dān)連帶責(zé)任，對債券持有人承擔(dān)償還本金和支付利息的義務(wù)。6.債券發(fā)行程序6.1發(fā)行申請6.1.1發(fā)行人向中國證監(jiān)會提交債券發(fā)行申請。6.2發(fā)行審核6.2.1中國證監(jiān)會審核發(fā)行人提交的債券發(fā)行申請。6.3發(fā)行公告6.3.1發(fā)行人發(fā)布債券發(fā)行公告，公告內(nèi)容包括債券發(fā)行規(guī)模、發(fā)行利率、發(fā)行價格等。6.4發(fā)行登記6.4.1債券發(fā)行登記由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)。8.債券交易8.1債券交易方式8.1.1債券交易方式包括證券交易所交易、銀行間市場交易等。8.1.2債券交易實(shí)行集中競價、雙邊報價的交易機(jī)制。8.2債券交易場所8.2.1債券交易可以在上海證券交易所、深圳證券交易所等證券交易所進(jìn)行。8.2.2債券交易也可以在銀行間市場進(jìn)行。8.3債券交易規(guī)則8.3.1債券交易遵循公平、公正、公開的原則。8.3.2債券交易需遵守證券交易所或銀行間市場的相關(guān)規(guī)定。9.債券兌付9.1債券兌付方式9.1.1債券兌付方式包括現(xiàn)金兌付和轉(zhuǎn)賬兌付。9.2債券兌付期限9.2.1債券到期后，發(fā)行人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)完成兌付。9.3債券兌付條件9.3.1債券持有人需提供債券原件或電子債券憑證。9.3.2債券持有人需提供有效身份證件。10.合同變更與解除10.1合同變更條件10.1.1合同任何一方提出變更請求，需書面通知對方。10.1.2雙方協(xié)商一致，簽署書面變更協(xié)議。10.2合同解除條件10.2.1發(fā)行人或擔(dān)保人違約，另一方有權(quán)解除合同。10.2.2發(fā)行人破產(chǎn)或解散，合同自動解除。10.3合同變更與解除的程序10.3.1提出變更或解除請求的一方，應(yīng)在合同約定的期限內(nèi)書面通知對方。10.3.2雙方在接到通知后，應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)達(dá)成一致意見。11.違約責(zé)任11.1違約情形11.1.1發(fā)行人未能按時支付債券利息或本金。11.1.2擔(dān)保人未能履行擔(dān)保義務(wù)。11.1.3任何一方違反合同約定，導(dǎo)致合同無法履行。11.2違約責(zé)任承擔(dān)11.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。11.2.2違約責(zé)任的具體數(shù)額和賠償方式，由雙方協(xié)商確定。11.3違約損害賠償11.3.1違約方應(yīng)賠償因違約行為給對方造成的直接損失和間接損失。12.爭議解決12.1爭議解決方式12.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭議。12.1.2若協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。12.2爭議解決機(jī)構(gòu)12.2.1爭議解決機(jī)構(gòu)為合同簽訂地人民法院。12.3爭議解決程序12.3.1雙方應(yīng)按照爭議解決機(jī)構(gòu)的程序進(jìn)行訴訟。13.合同終止13.1合同終止條件13.1.1合同約定的期限屆滿。13.1.2合同解除后，合同終止。13.2合同終止程序13.2.1合同終止后，雙方應(yīng)進(jìn)行債權(quán)債務(wù)清算。13.2.2雙方應(yīng)在合同終止后一定期限內(nèi)完成清算工作。14.其他14.1合同簽署14.1.1本合同一式__________份，雙方各執(zhí)__________份，具有同等法律效力。14.2合同份數(shù)14.2.1合同份數(shù)：__________份。14.3合同生效日期14.3.1合同自雙方簽字蓋章之日起生效。附加說明條款第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方的定義15.1.1“第三方”指除甲乙雙方以外的，為合同履行提供專業(yè)服務(wù)的機(jī)構(gòu)或個人，包括但不限于審計機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、評估機(jī)構(gòu)、評級機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)等。15.2第三方介入的條件15.2.1第三方介入需經(jīng)甲乙雙方同意，并簽訂書面協(xié)議。15.2.2第三方介入的目的是為了保障合同的履行，提高合同的透明度和公信力。15.3第三方介入的程序15.3.1甲乙雙方應(yīng)向第三方提供必要的資料和文件。15.3.2第三方應(yīng)在規(guī)定的時間內(nèi)完成其職責(zé)范圍內(nèi)的服務(wù)。16.甲乙雙方的額外條款16.1甲方的額外條款16.1.1當(dāng)?shù)谌浇槿霑r，甲方應(yīng)配合第三方的工作，提供必要的信息和協(xié)助。16.1.2甲方承擔(dān)第三方因提供專業(yè)服務(wù)而產(chǎn)生的合理費(fèi)用。16.1.3甲方對第三方的工作結(jié)果負(fù)有監(jiān)督責(zé)任。16.2乙方的額外條款16.2.1當(dāng)?shù)谌浇槿霑r，乙方應(yīng)配合第三方的工作，提供必要的信息和協(xié)助。16.2.2乙方承擔(dān)第三方因提供專業(yè)服務(wù)而產(chǎn)生的合理費(fèi)用。16.2.3乙方對第三方的工作結(jié)果負(fù)有監(jiān)督責(zé)任。17.第三方的責(zé)任限額17.1第三方的責(zé)任限額17.1.1第三方對其提供的服務(wù)承擔(dān)過錯責(zé)任，但責(zé)任限額不得超過合同金額的__________%。17.1.2第三方在提供專業(yè)服務(wù)過程中，因不可抗力或甲方、乙方提供的信息錯誤導(dǎo)致的服務(wù)結(jié)果，不承擔(dān)賠償責(zé)任。17.2第三方的責(zé)任免除17.2.1第三方對因其提供的服務(wù)而產(chǎn)生的間接損失、預(yù)期損失或精神損害不承擔(dān)賠償責(zé)任。17.2.2第三方在提供專業(yè)服務(wù)過程中，因甲方、乙方的故意或重大過失導(dǎo)致的損失，不承擔(dān)賠償責(zé)任。18.第三方與其他各方的劃分說明18.1第三方與甲方的劃分18.1.1第三方僅對甲方提供專業(yè)服務(wù)，甲方對第三方的工作結(jié)果負(fù)責(zé)。18.1.2第三方的工作結(jié)果不影響甲乙雙方的權(quán)利義務(wù)。18.2第三方與乙方的劃分18.2.1第三方僅對乙方提供專業(yè)服務(wù)，乙方對第三方的工作結(jié)果負(fù)責(zé)。18.2.2第三方的工作結(jié)果不影響甲乙雙方的權(quán)利義務(wù)。18.3第三方與投資者的劃分18.3.1第三方的工作結(jié)果不影響投資者的權(quán)益，投資者應(yīng)直接向甲乙雙方主張權(quán)利。18.3.2第三方不承擔(dān)因投資者權(quán)益受損而產(chǎn)生的賠償責(zé)任。19.第三方服務(wù)的獨(dú)立性19.1第三方服務(wù)的獨(dú)立性19.1.1第三方提供的服務(wù)是獨(dú)立的，不受甲乙雙方合同條款的限制。19.1.2第三方的工作結(jié)果不構(gòu)成甲乙雙方對合同條款的認(rèn)可或修改。20.第三方介入的終止20.1第三方介入的終止20.1.1當(dāng)?shù)谌酵瓿善渎氊?zé)范圍內(nèi)的服務(wù)后，甲乙雙方可終止第三方的介入。20.1.2第三方介入的終止不影響甲乙雙方的權(quán)利義務(wù)。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：發(fā)行人財務(wù)報表要求：提供最近三年的財務(wù)報表，包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、現(xiàn)金流量表等。說明：財務(wù)報表需經(jīng)會計師事務(wù)所審計，并附審計報告。2.附件二：擔(dān)保人財務(wù)報表要求：提供最近一年的財務(wù)報表，包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、現(xiàn)金流量表等。說明：財務(wù)報表需經(jīng)會計師事務(wù)所審計，并附審計報告。3.附件三：發(fā)行人資質(zhì)證明文件要求：提供發(fā)行人營業(yè)執(zhí)照、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本、稅務(wù)登記證等證明文件。說明：資質(zhì)證明文件需加蓋發(fā)行人公章。4.附件四：擔(dān)保人資質(zhì)證明文件要求：提供擔(dān)保人營業(yè)執(zhí)照、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本、稅務(wù)登記證等證明文件。說明：資質(zhì)證明文件需加蓋擔(dān)保人公章。5.附件五：發(fā)行人信用評級報告要求：提供發(fā)行人信用評級報告，評級機(jī)構(gòu)需具有合法資質(zhì)。說明：信用評級報告需加蓋評級機(jī)構(gòu)公章。6.附件六：擔(dān)保人信用評級報告要求：提供擔(dān)保人信用評級報告，評級機(jī)構(gòu)需具有合法資質(zhì)。說明：信用評級報告需加蓋評級機(jī)構(gòu)公章。7.附件七：債券發(fā)行申請文件要求：提供債券發(fā)行申請文件，包括發(fā)行申請報告、發(fā)行方案等。說明：申請文件需經(jīng)發(fā)行人蓋章。8.附件八：擔(dān)保承諾書要求：提供擔(dān)保人出具的擔(dān)保承諾書，承諾書需加蓋擔(dān)保人公章。說明：擔(dān)保承諾書應(yīng)明確擔(dān)保范圍、擔(dān)保期限、擔(dān)保費(fèi)用等。9.附件九：債券發(fā)行公告要求：提供債券發(fā)行公告，公告內(nèi)容需包括債券發(fā)行規(guī)模、發(fā)行利率、發(fā)行價格等。說明：公告需經(jīng)發(fā)行人蓋章。10.附件十：債券發(fā)行登記證明要求：提供債券發(fā)行登記證明，證明債券已在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記。說明：登記證明需加蓋登記機(jī)構(gòu)公章。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為發(fā)行人未能按時支付債券利息或本金。擔(dān)保人未能履行擔(dān)保義務(wù)。任何一方違反合同約定，導(dǎo)致合同無法履行。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。違約責(zé)任的具體數(shù)額和賠償方式，由雙方協(xié)商確定。3.違約責(zé)任示例發(fā)行人未能按時支付債券利息，應(yīng)向投資者支付違約金，違約金金額為應(yīng)付利息的__________%。擔(dān)保人未能履行擔(dān)保義務(wù)，應(yīng)向投資者支付違約金，違約金金額為應(yīng)付本金和利息的__________%。任何一方違反合同約定，導(dǎo)致合同無法履行，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。全文完。二零二四年度旅游文化產(chǎn)業(yè)債券發(fā)行與專業(yè)擔(dān)保協(xié)議2本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1合同術(shù)語定義1.2相關(guān)法規(guī)和規(guī)范性文件2.發(fā)行人信息2.1發(fā)行人基本情況2.2發(fā)行人資質(zhì)證明2.3發(fā)行人財務(wù)狀況3.債券發(fā)行3.1債券發(fā)行規(guī)模3.2債券發(fā)行方式3.3債券發(fā)行價格3.4債券發(fā)行期限4.專業(yè)擔(dān)保4.1擔(dān)保機(jī)構(gòu)基本情況4.2擔(dān)保范圍4.3擔(dān)保期限4.4擔(dān)保方式5.信用增級5.1信用增級方式5.2信用增級比例5.3信用增級期限6.債券發(fā)行費(fèi)用6.1發(fā)行費(fèi)用構(gòu)成6.2發(fā)行人承擔(dān)費(fèi)用6.3擔(dān)保機(jī)構(gòu)承擔(dān)費(fèi)用7.債券轉(zhuǎn)讓7.1債券轉(zhuǎn)讓條件7.2債券轉(zhuǎn)讓方式7.3債券轉(zhuǎn)讓手續(xù)費(fèi)8.債券償還8.1債券償還方式8.2債券償還期限8.3債券償還資金來源9.違約責(zé)任9.1發(fā)行人違約責(zé)任9.2擔(dān)保機(jī)構(gòu)違約責(zé)任9.3債權(quán)人權(quán)利保護(hù)10.爭議解決10.1爭議解決方式10.2爭議解決機(jī)構(gòu)10.3爭議解決程序11.合同生效與解除11.1合同生效條件11.2合同解除條件11.3合同解除程序12.通知與送達(dá)12.1通知方式12.2送達(dá)地址12.3送達(dá)方式13.合同附件13.1附件一：債券發(fā)行說明書13.2附件二：擔(dān)保協(xié)議13.3附件三：信用增級協(xié)議14.其他約定14.1本合同未盡事宜，可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議14.2本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力第一部分：合同如下：第一條定義與解釋1.1合同術(shù)語定義（1）本合同中“發(fā)行人”指（發(fā)行人名稱）；（2）本合同中“債券”指發(fā)行人發(fā)行的、具有固定利率和到期還本付息的債務(wù)憑證；（3）本合同中“擔(dān)保機(jī)構(gòu)”指（擔(dān)保機(jī)構(gòu)名稱）；（4）本合同中“專業(yè)擔(dān)保”指擔(dān)保機(jī)構(gòu)對債券發(fā)行人信用風(fēng)險的擔(dān)保；（5）本合同中“信用增級”指通過提供額外信用支持，提高債券信用等級的措施；1.2相關(guān)法規(guī)和規(guī)范性文件本合同及附件的簽訂、履行、解釋和爭議解決均適用中華人民共和國相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件。第二條發(fā)行人信息2.1發(fā)行人基本情況（1）發(fā)行人名稱：（發(fā)行人名稱）（2）發(fā)行人法定代表人：（法定代表人姓名）（3）發(fā)行人注冊資本：（注冊資本金額）2.2發(fā)行人資質(zhì)證明（1）發(fā)行人營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件（2）發(fā)行人稅務(wù)登記證復(fù)印件2.3發(fā)行人財務(wù)狀況（1）發(fā)行人最近一年財務(wù)報表（2）發(fā)行人信用評級報告第三條債券發(fā)行3.1債券發(fā)行規(guī)模（1）債券發(fā)行總額：（發(fā)行總額金額）（2）債券面值：（面值金額）3.2債券發(fā)行方式（1）債券發(fā)行采用公募方式；（2）債券發(fā)行時間：（發(fā)行時間）3.3債券發(fā)行價格（1）債券發(fā)行價格：（發(fā)行價格金額）（2）債券發(fā)行價格確定方式：（價格確定方式）3.4債券發(fā)行期限（1）債券發(fā)行期限：（發(fā)行期限）（2）債券到期日：（到期日）第四條專業(yè)擔(dān)保4.1擔(dān)保機(jī)構(gòu)基本情況（1）擔(dān)保機(jī)構(gòu)名稱：（擔(dān)保機(jī)構(gòu)名稱）（2）擔(dān)保機(jī)構(gòu)法定代表人：（法定代表人姓名）4.2擔(dān)保范圍（1）擔(dān)保機(jī)構(gòu)對發(fā)行人債券發(fā)行信用風(fēng)險進(jìn)行擔(dān)保；（2）擔(dān)保范圍包括但不限于：債券本金、利息的支付；4.3擔(dān)保期限（1）擔(dān)保期限：（擔(dān)保期限）（2）擔(dān)保起始日：（擔(dān)保起始日）4.4擔(dān)保方式（1）擔(dān)保方式為連帶責(zé)任擔(dān)保；（2）擔(dān)保機(jī)構(gòu)需在擔(dān)保期限內(nèi)承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。第五條信用增級5.1信用增級方式（1）信用增級方式為擔(dān)保機(jī)構(gòu)提供信用支持；（2）信用增級比例為：（信用增級比例）5.2信用增級比例（1）信用增級比例：（信用增級比例）（2）信用增級比例計算方式：（計算方式）5.3信用增級期限（1）信用增級期限：（信用增級期限）（2）信用增級期限計算方式：（計算方式）第六條債券發(fā)行費(fèi)用6.1發(fā)行費(fèi)用構(gòu)成（1）債券發(fā)行手續(xù)費(fèi)；（2）債券發(fā)行宣傳費(fèi)用；（3）債券發(fā)行相關(guān)稅費(fèi)；6.2發(fā)行人承擔(dān)費(fèi)用（1）發(fā)行人承擔(dān)債券發(fā)行手續(xù)費(fèi)用；（2）發(fā)行人承擔(dān)債券發(fā)行宣傳費(fèi)用；6.3擔(dān)保機(jī)構(gòu)承擔(dān)費(fèi)用（1）擔(dān)保機(jī)構(gòu)承擔(dān)債券發(fā)行相關(guān)稅費(fèi)；（2）擔(dān)保機(jī)構(gòu)承擔(dān)債券發(fā)行手續(xù)費(fèi)。第七條債券轉(zhuǎn)讓7.1債券轉(zhuǎn)讓條件（1）債券轉(zhuǎn)讓需符合國家法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)定；（2）債券轉(zhuǎn)讓需經(jīng)發(fā)行人同意；7.2債券轉(zhuǎn)讓方式（1）債券轉(zhuǎn)讓可采用證券交易所、銀行間市場等合法渠道；（2）債券轉(zhuǎn)讓可采用場外交易方式；7.3債券轉(zhuǎn)讓手續(xù)費(fèi)（1）債券轉(zhuǎn)讓手續(xù)費(fèi)：（手續(xù)費(fèi)金額）（2）債券轉(zhuǎn)讓手續(xù)費(fèi)由轉(zhuǎn)讓方承擔(dān)。第八條債券償還8.1債券償還方式（1）債券采用分期償還方式；（2）債券本金和利息的償還方式為按期支付；8.2債券償還期限（1）債券償還期限為自債券發(fā)行之日起至債券到期日止；（2）債券到期日后的償還期限不得超過債券發(fā)行期限的延長部分；8.3債券償還資金來源（1）債券償還資金來源于發(fā)行人自有資金、債務(wù)融資等合法途徑；（2）債券償還資金需符合國家相關(guān)金融監(jiān)管規(guī)定。652578第九條違約責(zé)任9.1發(fā)行人違約責(zé)任（1）發(fā)行人未按時支付債券本金或利息的，應(yīng)向債權(quán)人支付違約金，違約金按逾期金額的（百分比）計算；（2）發(fā)行人違反本合同約定，導(dǎo)致債券無法正常償還的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；9.2擔(dān)保機(jī)構(gòu)違約責(zé)任（1）擔(dān)保機(jī)構(gòu)未履行擔(dān)保責(zé)任的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；（2）擔(dān)保機(jī)構(gòu)違反本合同約定，導(dǎo)致債券無法正常償還的，應(yīng)向債權(quán)人支付違約金；9.3債權(quán)人權(quán)利保護(hù)（1）債權(quán)人有權(quán)要求發(fā)行人或擔(dān)保機(jī)構(gòu)履行合同義務(wù)；（2）債權(quán)人有權(quán)依法向人民法院提起訴訟，維護(hù)自身合法權(quán)益。652579第十條爭議解決10.1爭議解決方式（1）本合同爭議應(yīng)通過友好協(xié)商解決；（2）協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交至（仲裁委員會名稱）仲裁；10.2爭議解決機(jī)構(gòu)（1）爭議解決機(jī)構(gòu)為（仲裁委員會名稱）；10.3爭議解決程序（1）爭議提交仲裁委員會后，仲裁委員會應(yīng)按照其仲裁規(guī)則進(jìn)行審理；（2）仲裁裁決為終局裁決，對雙方均有約束力。652580第十一條合同生效與解除11.1合同生效條件（1）本合同自雙方簽字蓋章之日起生效；（2）本合同經(jīng)雙方簽字蓋章后，自國家相關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)之日起正式生效；11.2合同解除條件（1）合同一方嚴(yán)重違反本合同約定，導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行的；（2）因不可抗力等原因，致使合同無法繼續(xù)履行的；11.3合同解除程序（1）合同一方提出解除合同，應(yīng)書面通知對方；（2）合同解除后，雙方應(yīng)按照合同約定處理相關(guān)事宜。652581第十二條通知與送達(dá)12.1通知方式（1）通知應(yīng)以書面形式進(jìn)行；（2）通知可以通過快遞、傳真、電子郵件等方式送達(dá)；12.2送達(dá)地址（1）發(fā)行人送達(dá)地址：（詳細(xì)地址）（2）擔(dān)保機(jī)構(gòu)送達(dá)地址：（詳細(xì)地址）12.3送達(dá)方式（1）通知應(yīng)在合同約定的送達(dá)地址進(jìn)行送達(dá)；（2）如送達(dá)地址變更，雙方應(yīng)及時通知對方。652582第十三條合同附件13.1附件一：債券發(fā)行說明書13.2附件二：擔(dān)保協(xié)議13.3附件三：信用增級協(xié)議652583第十四條其他約定14.1本合同未盡事宜，可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議；14.2本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力；14.3本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，至債券全部償還完畢之日止。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方定義1.1第三方是指在合同履行過程中，因特定需要而介入的，與甲乙雙方簽訂相關(guān)協(xié)議或承諾的其他自然人、法人或其他組織。1.2第三方包括但不限于中介方、審計機(jī)構(gòu)、評估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等。第二條第三方責(zé)任限額2.1第三方介入本合同，其責(zé)任限額應(yīng)明確約定，并在相關(guān)協(xié)議或承諾中予以體現(xiàn)。2.2第三方責(zé)任限額包括但不限于：（1）因第三方過錯導(dǎo)致合同無法履行或履行不符合約定而產(chǎn)生的損失；（2）第三方提供的虛假信息、評估、審計結(jié)果等導(dǎo)致甲乙雙方遭受的損失；（3）第三方違反保密義務(wù)，泄露甲乙雙方商業(yè)秘密或個人隱私所造成的損失。第三條第三方責(zé)權(quán)利3.1第三方責(zé)任（1）第三方應(yīng)按照合同約定或相關(guān)協(xié)議履行其職責(zé)，確保其提供的服務(wù)或產(chǎn)品符合合同要求；（2）第三方應(yīng)承擔(dān)因自身過錯導(dǎo)致的損失，并賠償甲乙雙方因此遭受的損失；（3）第三方應(yīng)遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，不得從事違法活動。3.2第三方權(quán)利（1）第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的配合，包括但不限于提供相關(guān)資料、信息等；（2）第三方有權(quán)根據(jù)合同約定或相關(guān)協(xié)議收取服務(wù)費(fèi)用；（3）第三方有權(quán)在合同履行過程中對甲乙雙方的行為進(jìn)行監(jiān)督。3.3第三方義務(wù)（1）第三方應(yīng)按照合同約定或相關(guān)協(xié)議，履行其職責(zé)，確保服務(wù)質(zhì)量；（2）第三方應(yīng)保守甲乙雙方的商業(yè)秘密和個人隱私；（3）第三方應(yīng)按時提交相關(guān)報告或文件。第四條第三方與其他各方的劃分說明4.1第三方與甲方的劃分（1）第三方與甲方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，由雙方簽訂的協(xié)議或承諾約定；（2）甲方應(yīng)確保第三方按照合同約定或相關(guān)協(xié)議履行其職責(zé)，并對第三方行為負(fù)責(zé)。4.2第三方與乙方的劃分（1）第三方與乙方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，由雙方簽訂的協(xié)議或承諾約定；（2）乙方應(yīng)確保第三方按照合同約定或相關(guān)協(xié)議履行其職責(zé)，并對第三方行為負(fù)責(zé)。4.3第三方與甲乙雙方的劃分（1）第三方在合同履行過程中，對甲乙雙方均承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任；（2）甲乙雙方應(yīng)共同監(jiān)督