“雙隨機、一公開”監(jiān)管政策解讀

tytlk.,htresdc“雙隨機、一公開”監(jiān)管政策解讀tytlk.,htresdc前言/PREFACE各企業(yè)負責人：根據(jù)《企業(yè)公示信息抽查暫行辦法》規(guī)定，企業(yè)應當配合“雙隨機一公開”檢查工作，接受詢問調(diào)查，如實反映情況，并根據(jù)檢查需要，提供會計資料、審計報告、行政許可證明、行政處罰決定書、場所使用證明等相關(guān)材料。

開展檢查時，除法律、法規(guī)有明確規(guī)定外，一律不得收取費用。依法委托專業(yè)機構(gòu)產(chǎn)生的費用，按照“誰委托、誰付費”的原則，由執(zhí)法檢查部門支付相關(guān)費用，并納入部門預算。目錄/Contents0102030405“雙隨機一公開”的概念“雙隨機、一公開”監(jiān)管的作用“雙隨機一公開”的檢查方式“雙隨機一公開”相關(guān)問題解答“雙隨機一公開”發(fā)現(xiàn)問題處置方法tytlk.,htresdc01“雙隨機一公開”的概念“雙隨機一公開”的概念“雙隨機一公開”，是指執(zhí)法檢查部門從市場主體名錄庫中隨機抽取一定比例的檢查對象，從執(zhí)法檢查人員名錄庫中隨機抽取執(zhí)法檢查人員，依照法定職責進行監(jiān)督檢查，并將抽查情況和查處結(jié)果向社會公開的活動。“雙隨機一公開”的概念一是建立抽查事項清單。主要內(nèi)容建立抽查事項清各單，就是明確哪些事項可以采用“雙隨機”抽查監(jiān)管。根據(jù)法律法規(guī)規(guī)章建立涉及業(yè)務部門的隨機抽查事項清單。二是建立檢查對象名錄庫。各業(yè)務部門，建立檢查對象名錄庫，一般是全量的存續(xù)狀態(tài)的市場主體，要依托國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)建立名錄庫。各業(yè)務部門需要根據(jù)其監(jiān)管的對象、行為等建立檢查對象名錄庫。比如人社部門需要對人力資源服務機構(gòu)單獨建立名錄庫，公安部門需要對轄區(qū)內(nèi)娛樂場所建立名錄庫。三是建立執(zhí)法檢查人員名錄庫。誰負責建？縣級以上各業(yè)務部門。什么人員可以入庫？執(zhí)法人員包括行政執(zhí)法類公務員、具有行政執(zhí)法資格的工作人員。通俗來講，入庫人員要有執(zhí)法證。錄入哪些內(nèi)容？應當錄入執(zhí)法檢查人員基本信息、業(yè)務專長等情況。比如，姓名、執(zhí)法證號、所在科室、工作崗位等信息。tytlk.,htresdc“雙隨機一公開”的概念四是制定抽查工作細則。主要內(nèi)容抽查工作細則是開展抽查工作的操作性依據(jù)，應當包括檢查對象名錄庫的范圍、檢查對象的抽取方式、各級執(zhí)法檢查人員的隨機選派方式、各業(yè)務領域的檢查標準和要點、檢查形式、檢查結(jié)果公示、文書格式等內(nèi)容。五是制定年度“雙隨機”抽查工作計劃。關(guān)于年度“雙隨機”抽查計劃，誰負責制定？由各業(yè)務部門制定，即在各業(yè)務部門上報抽查事項的基礎上，以問題為導向，制定本年度隨機抽查工作計劃。抽查計劃中市場主體抽查比例是多少？年度抽查工作計劃中抽取的市場主體數(shù)量應當不低于計劃制定完成時本轄區(qū)內(nèi)市場主體（不含注銷、吊銷、遷出）總數(shù)的3%。六是如何體現(xiàn)抽取的隨機性。利用信息化手段?？梢栽O定抽取的指標項，如檢查任務、檢查內(nèi)容、執(zhí)法力量、市場主體類型、抽取比例，通過電腦搖號隨機抽取。tytlk.,htresdc02“雙隨機、一公開”監(jiān)管的作用1.減輕企業(yè)負擔一是為治愈人情監(jiān)管、選擇執(zhí)法、執(zhí)法擾民、執(zhí)法不公等頑疾提供了良方?！半p隨機、一公開”監(jiān)管的作用二是使政府監(jiān)管檢查行為透明化、制度化、標準化，使企業(yè)自身對其行為有明確預期，解決了信息不對稱帶來的成本浪費。三是部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管，避免了重復檢查帶來的企業(yè)反復迎檢，節(jié)約了大量行政成本。2.規(guī)范監(jiān)管行為一是通過抽查事項清單明確監(jiān)管范圍，防范了政府對微觀經(jīng)濟活動的過度干預。二是極大壓縮了監(jiān)管部門與市場主體雙向?qū)ぷ饪臻g，降低了“監(jiān)管俘獲”發(fā)生幾率。三是抽查結(jié)果向社會公開，使監(jiān)管行為規(guī)范化、透明化，也促進跨部門信息交換共享，克服市場監(jiān)管的“信息瓶頸”?！半p隨機、一公開”監(jiān)管的作用3.提高監(jiān)管效能一是鍛造了一把“達摩克里斯之劍”，使企業(yè)時時對法律充滿敬畏，真正發(fā)揮“市場秩序第一責任人”的作用，以較小監(jiān)管成本達到較大監(jiān)管成效，減輕監(jiān)管壓力。二是通過與信用風險分類管理相結(jié)合，對不同信用、風險水平的市場主體設定不同抽查比例，實現(xiàn)監(jiān)管資源合理、高效配置。三是通過制定抽查工作計劃，合理分配監(jiān)管力量，充分整合相近監(jiān)管事項，降低行政成本。“雙隨機、一公開”監(jiān)管的作用03“雙隨機一公開”的檢查方式“雙隨機一公開”的檢查方式“雙隨機一公開”抽查分為不定向抽查、定向抽查和部門聯(lián)合抽查。雙隨機一公開”的檢查方式020103不定向抽查是指執(zhí)法檢查部門采取隨機搖號方式從市場主體名錄庫中抽取檢查對象，主要對其主體資格、信息公示、納稅、遵守勞動保障法律法規(guī)等基本情況進行監(jiān)督檢查的方法。不定向抽查由省級部門牽頭，根據(jù)省級各執(zhí)法檢查機關(guān)報送的抽查事項，制定抽查計劃，明確抽查事項、抽查對象、抽查比例和檢查部門，在全省范圍內(nèi)統(tǒng)一組織實施。不定向抽查定向抽查是指執(zhí)法檢查部門按照市場主體類型、所屬行業(yè)、行政區(qū)劃等特定條件，從本部門檢查對象名錄庫中抽取檢查對象，重點對其經(jīng)營行為進行監(jiān)督檢查的方法。定向抽查由各級執(zhí)法檢查部門牽頭發(fā)起，可以單獨開展檢查，也可以協(xié)調(diào)相關(guān)部門開展。定向抽查跨部門聯(lián)合抽查合檢查。是指在依法實施監(jiān)督檢查時，采取多部門聯(lián)合檢查、隨機抽取被檢查對象，隨機選派執(zhí)法檢查人員，并將抽查結(jié)果在法定時限內(nèi)向社會公開。跨部門聯(lián)合抽查合檢查04“雙隨機一公開”相關(guān)問題解答“雙隨機一公開”相關(guān)問題解答不定向抽查原則上每年開展一次，抽查比例不低于市場主體總量的3%。定向抽查的比例和頻次根據(jù)監(jiān)管實際確定。各級執(zhí)法檢查部門每年至少開展一次定向抽查。對同一市場主體每年抽查原則上不超過兩次?！半p隨機一公開”的抽查比例是多少？檢查可采取書面審查、實地核查、網(wǎng)絡監(jiān)測等方式相結(jié)合進行，注重運用云計算和大數(shù)據(jù)等信息化手段。執(zhí)法檢查部門可以委托會計師事務所、律師事務所、檢驗檢測等專業(yè)技術(shù)機構(gòu)開展審計、驗資、檢驗、檢測、鑒定、評估、咨詢等相關(guān)工作。其他政府部門依法作出的檢查、核查結(jié)果、專業(yè)機構(gòu)作出的專業(yè)結(jié)論和人民法院的生效裁判文書等，應當作為隨機抽查結(jié)論的依據(jù)使用。“雙隨機一公開”的抽查方法有哪些？“雙隨機一公開”相關(guān)問題解答誰負責公開？由縣級以上檢查機關(guān)公開。具體操作步驟：按照“誰檢查、誰錄入”的原則，由檢查人員將檢查結(jié)果信息錄入業(yè)務系統(tǒng)，歸集到企業(yè)名下后，再通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會公示。多長時間內(nèi)公開？應在抽查檢查完成之日起20個工作日內(nèi)完成抽查結(jié)果信息公示。如果已經(jīng)實施抽查行為但對抽查結(jié)果未進行公示的，視為未完成抽查。抽查結(jié)果公開什么如何公開？市場監(jiān)管領域有關(guān)部門包括發(fā)展和改革、教育和體育、公安、人力資源社會保障、生態(tài)環(huán)境、住房和城鄉(xiāng)建設、交通運輸、農(nóng)業(yè)農(nóng)村、商務、文化廣播旅游、衛(wèi)生健康、應急、市場監(jiān)管、統(tǒng)計、稅務、海關(guān)等16個部門?！半p隨機一公開”市場監(jiān)管領域有關(guān)部門范圍？05“雙隨機一公開”發(fā)現(xiàn)問題處置方法“雙隨機一公開”發(fā)現(xiàn)問題處置方法抽查發(fā)現(xiàn)企業(yè)未按期年報、公示虛假信息、通過登記住所無法取得聯(lián)系等問題，將被列入經(jīng)營異常名錄向社會公示。如在檢查中發(fā)現(xiàn)涉嫌違法的，將依法立案查處。企業(yè)被列入經(jīng)營異常名錄，有以下嚴重后果！后果一：被貼上“不誠信”標簽后果二：部門聯(lián)合懲戒，對企業(yè)申請資質(zhì)或授予榮譽、招投標、土地出讓等限制或禁入。后果三：被列入經(jīng)營異常名錄滿3年仍未履行相關(guān)義務，將被列入嚴重違法失信企業(yè)“黑名單”。被列入嚴重違法失信企業(yè)“黑名單”的企業(yè)，企業(yè)的法定代表人、負責人3年內(nèi)不得擔任其他企業(yè)的法定代表人、負責人；會成為重點監(jiān)管對象；嚴重違法失信企業(yè)信息還會與其他政府部門互聯(lián)共享，成為聯(lián)合懲戒的對象，包括對從事商業(yè)行為的限制、擔任重要職務的限制、享受優(yōu)惠政策的限制等，比如工程招投標、銀行貸款等。企業(yè)長期列異還會被吊銷營業(yè)執(zhí)照，徹底失去市場經(jīng)營資格。結(jié)語

“全面推行‘雙隨機、一公開’監(jiān)管，隨機抽取檢查對象，隨機選派執(zhí)法檢查人員，抽查情況及查處結(jié)果及時向社會公開，是深化簡政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務改革的重要舉措，是完善事中事后監(jiān)管的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，對于提升監(jiān)管的公平性、規(guī)范性和有效性，減輕企業(yè)負擔和減少權(quán)力尋租，都具有重要意義。必須認真貫徹，全面深化改革，大力推動政府職能轉(zhuǎn)