二零二五年度股票投資組合管理服務(wù)合同范本3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四年度股票投資組合管理服務(wù)合同范本本合同目錄一覽1.合同訂立1.1合同雙方基本信息1.2合同訂立日期1.3合同生效日期2.服務(wù)內(nèi)容2.1投資組合構(gòu)建原則2.2投資策略及目標(biāo)2.3投資品種及比例2.4投資組合調(diào)整3.服務(wù)期限3.1服務(wù)開始日期3.2服務(wù)結(jié)束日期3.3服務(wù)期限延長(zhǎng)4.服務(wù)費(fèi)用4.1服務(wù)費(fèi)用總額4.2費(fèi)用支付方式4.3費(fèi)用支付時(shí)間5.投資風(fēng)險(xiǎn)管理5.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估5.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施5.3風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與應(yīng)對(duì)6.投資組合業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估6.1業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估指標(biāo)6.2業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估周期6.3業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估報(bào)告7.信息披露與保密7.1信息披露內(nèi)容7.2信息披露方式7.3保密條款8.爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式8.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)8.3爭(zhēng)議解決費(fèi)用9.合同解除9.1合同解除條件9.2合同解除程序9.3合同解除后果10.違約責(zé)任10.1違約行為界定10.2違約責(zé)任承擔(dān)10.3違約責(zé)任賠償11.合同變更11.1合同變更條件11.2合同變更程序11.3合同變更效力12.合同終止12.1合同終止條件12.2合同終止程序12.3合同終止后果13.合同解除后的處理13.1投資組合處置13.2費(fèi)用結(jié)算13.3合同終止后的保密義務(wù)14.其他約定14.1通知方式14.2合同份數(shù)14.3合同附件14.4合同附件效力第一部分：合同如下：1.合同訂立1.1合同雙方基本信息1.1.1服務(wù)方名稱：________1.1.2服務(wù)方法定代表人：________1.1.3服務(wù)方住所：________1.1.4投資方名稱：________1.1.5投資方法定代表人：________1.1.6投資方住所：________1.2合同訂立日期：____年____月____日1.3合同生效日期：自雙方簽字蓋章之日起生效2.服務(wù)內(nèi)容2.1投資組合構(gòu)建原則2.1.1符合國(guó)家法律法規(guī)及政策導(dǎo)向2.1.2優(yōu)先考慮市場(chǎng)前景良好、成長(zhǎng)性強(qiáng)的股票2.1.3注重投資組合的多元化與分散化2.2投資策略及目標(biāo)2.2.1短期目標(biāo)：實(shí)現(xiàn)投資組合的穩(wěn)定收益2.2.2中期目標(biāo)：實(shí)現(xiàn)投資組合的資本增值2.2.3長(zhǎng)期目標(biāo)：實(shí)現(xiàn)投資組合的穩(wěn)健增長(zhǎng)2.3投資品種及比例2.3.1投資品種：A股市場(chǎng)股票、債券等2.3.2投資比例：股票占比60%，債券占比40%2.4投資組合調(diào)整2.4.1定期調(diào)整：每季度末根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整一次2.4.2需要調(diào)整：當(dāng)市場(chǎng)發(fā)生重大變化或投資組合業(yè)績(jī)不達(dá)預(yù)期時(shí)，應(yīng)進(jìn)行調(diào)整3.服務(wù)期限3.1服務(wù)開始日期：____年____月____日3.2服務(wù)結(jié)束日期：____年____月____日3.3服務(wù)期限延長(zhǎng)：經(jīng)雙方協(xié)商一致，可延長(zhǎng)服務(wù)期限4.服務(wù)費(fèi)用4.1服務(wù)費(fèi)用總額：人民幣_(tái)___元4.2費(fèi)用支付方式：按季度支付，每次支付人民幣_(tái)___元4.3費(fèi)用支付時(shí)間：每個(gè)季度的一個(gè)工作日支付5.投資風(fēng)險(xiǎn)管理5.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估5.1.1定期進(jìn)行投資組合的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估5.1.2評(píng)估內(nèi)容包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等5.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施5.2.1建立風(fēng)險(xiǎn)控制制度，規(guī)范投資操作5.2.2對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)投資品種進(jìn)行限制5.3風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與應(yīng)對(duì)5.3.1建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，及時(shí)發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示5.3.2制定應(yīng)對(duì)措施，降低風(fēng)險(xiǎn)損失6.投資組合業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估6.1業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估指標(biāo)6.1.1投資組合收益率6.1.2投資組合波動(dòng)率6.2業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估周期6.2.1每季度末進(jìn)行一次業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估6.2.2年度進(jìn)行一次綜合業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估6.3業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估報(bào)告6.3.1投資方有權(quán)要求服務(wù)方提供業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估報(bào)告6.3.2評(píng)估報(bào)告應(yīng)包括投資組合收益率、波動(dòng)率等指標(biāo)7.信息披露與保密7.1信息披露內(nèi)容7.1.1投資組合的調(diào)整情況7.1.2投資組合的業(yè)績(jī)情況7.1.3風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息7.2信息披露方式7.2.1以書面形式向投資方披露7.2.2通過電子郵件、電話等方式進(jìn)行口頭披露7.3保密條款7.3.1雙方對(duì)合同內(nèi)容負(fù)有保密義務(wù)7.3.2未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露合同內(nèi)容8.爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式8.1.1雙方應(yīng)本著友好協(xié)商的原則解決合同履行過程中發(fā)生的爭(zhēng)議8.1.2如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至合同簽訂地人民法院訴訟解決8.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)8.2.1爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)：合同簽訂地人民法院8.2.2訴訟管轄：合同簽訂地人民法院具有管轄權(quán)8.3爭(zhēng)議解決費(fèi)用8.3.1訴訟費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)8.3.2其他爭(zhēng)議解決費(fèi)用由雙方協(xié)商承擔(dān)9.合同解除9.1合同解除條件9.1.1投資方或服務(wù)方嚴(yán)重違約9.1.2由于不可抗力導(dǎo)致合同無法履行9.2合同解除程序9.2.1一方提出解除合同，應(yīng)書面通知另一方9.2.2收到解除合同通知后，另一方應(yīng)在____日內(nèi)予以答復(fù)9.3合同解除后果9.3.1解除合同后，雙方應(yīng)立即終止合同約定的權(quán)利義務(wù)9.3.2服務(wù)方應(yīng)將投資組合處置后的剩余資金退還給投資方10.違約責(zé)任10.1違約行為界定10.1.1投資方未按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用10.1.2服務(wù)方未按合同約定履行投資組合管理職責(zé)10.2違約責(zé)任承擔(dān)10.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任10.2.2違約責(zé)任包括但不限于賠償損失、支付違約金等10.3違約責(zé)任賠償10.3.1違約賠償金額由雙方協(xié)商確定10.3.2如協(xié)商不成，可提交仲裁或訴訟解決11.合同變更11.1合同變更條件11.1.1雙方協(xié)商一致11.1.2合同變更不違反法律法規(guī)和政策導(dǎo)向11.2合同變更程序11.2.1雙方應(yīng)簽訂書面合同變更協(xié)議11.2.2合同變更協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效11.3合同變更效力11.3.1合同變更協(xié)議具有同等法律效力12.合同終止12.1合同終止條件12.1.1服務(wù)期限屆滿12.1.2雙方協(xié)商一致解除合同12.2合同終止程序12.2.1雙方應(yīng)簽訂書面合同終止協(xié)議12.2.2合同終止協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效12.3合同終止后果12.3.1合同終止后，雙方應(yīng)立即終止合同約定的權(quán)利義務(wù)12.3.2服務(wù)方應(yīng)將投資組合處置后的剩余資金退還給投資方13.合同解除后的處理13.1投資組合處置13.1.1服務(wù)方應(yīng)在合同解除后____日內(nèi)完成投資組合的處置13.1.2投資組合處置所得資金應(yīng)扣除相關(guān)費(fèi)用后退還給投資方13.2費(fèi)用結(jié)算13.2.1合同解除前，雙方應(yīng)結(jié)算已發(fā)生的費(fèi)用13.2.2合同解除后，剩余費(fèi)用按合同約定結(jié)算13.3合同終止后的保密義務(wù)13.3.1合同解除或終止后，雙方仍應(yīng)履行保密義務(wù)14.其他約定14.1通知方式14.1.1雙方應(yīng)通過書面形式進(jìn)行通知14.1.2通知送達(dá)地址：________14.2合同份數(shù)14.2.1本合同一式____份，雙方各執(zhí)____份14.2.2各份合同具有同等法律效力14.3合同附件14.3.1本合同附件包括但不限于：14.3.1.1投資組合管理方案14.3.1.2投資風(fēng)險(xiǎn)提示書14.3.1.3其他雙方認(rèn)為必要的文件14.4合同附件效力14.4.1合同附件與本合同具有同等法律效力第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1本合同所稱第三方，是指除甲乙雙方以外的，為合同履行提供專業(yè)服務(wù)、咨詢、監(jiān)督或其他輔助作用的獨(dú)立法人或其他組織。15.2第三方介入范圍15.2.1第三方介入范圍包括但不限于投資咨詢、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、審計(jì)、法律咨詢、技術(shù)支持等。15.3第三方介入程序15.3.1甲乙雙方協(xié)商一致后，可邀請(qǐng)第三方介入。15.3.2邀請(qǐng)第三方介入前，甲乙雙方應(yīng)與第三方簽訂書面協(xié)議，明確第三方的責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)。16.第三方責(zé)任16.1第三方責(zé)任界定16.1.1第三方在合同履行過程中，應(yīng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和合同約定，對(duì)自身提供的服務(wù)質(zhì)量承擔(dān)責(zé)任。16.1.2第三方對(duì)因自身原因?qū)е碌姆?wù)失誤或違約行為，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。16.2第三方責(zé)任限額16.2.1第三方責(zé)任限額由甲乙雙方在第三方協(xié)議中約定，原則上不超過甲乙雙方因第三方原因遭受的直接經(jīng)濟(jì)損失。16.2.2第三方責(zé)任限額的具體數(shù)額，由甲乙雙方根據(jù)第三方提供的服務(wù)類型、風(fēng)險(xiǎn)程度等因素協(xié)商確定。17.第三方權(quán)利17.1第三方權(quán)利享有17.1.1第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的資料和信息，以完成其服務(wù)任務(wù)。17.1.2第三方有權(quán)在合同履行過程中，對(duì)甲乙雙方的行為進(jìn)行監(jiān)督和檢查。17.2第三方權(quán)利行使17.2.1第三方在行使權(quán)利時(shí)，應(yīng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，不得損害甲乙雙方的合法權(quán)益。17.2.2第三方在行使權(quán)利時(shí)，應(yīng)尊重甲乙雙方的商業(yè)秘密。18.第三方與其他各方的劃分說明18.1第三方與甲方的劃分18.1.1第三方僅對(duì)甲乙雙方合同約定的服務(wù)內(nèi)容承擔(dān)責(zé)任，對(duì)甲方其他業(yè)務(wù)或投資決策不承擔(dān)責(zé)任。18.1.2第三方在提供服務(wù)過程中，應(yīng)保持獨(dú)立性，不得接受甲方或其他方的非法干預(yù)。18.2第三方與乙方的劃分18.2.1第三方僅對(duì)乙方的投資組合管理提供輔助服務(wù)，對(duì)乙方的資金管理、投資決策等不承擔(dān)責(zé)任。18.2.2第三方在提供服務(wù)過程中，應(yīng)尊重乙方的投資策略和風(fēng)險(xiǎn)偏好。18.3第三方與合同履行的劃分18.3.1第三方介入的目的是為了協(xié)助甲乙雙方更好地履行合同，但第三方不參與合同履行的具體操作。18.3.2第三方在合同履行過程中，應(yīng)協(xié)助甲乙雙方解決合同履行中的問題，但最終責(zé)任由甲乙雙方承擔(dān)。19.第三方介入的終止19.1第三方介入的終止條件19.1.1合同履行完畢19.1.2雙方協(xié)商一致終止第三方介入19.2第三方介入的終止程序19.2.1第三方介入終止前，甲乙雙方應(yīng)與第三方協(xié)商，明確終止事宜。19.2.2第三方介入終止后，甲乙雙方應(yīng)繼續(xù)履行合同約定的義務(wù)。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.投資組合管理方案詳細(xì)要求：包括投資策略、目標(biāo)、品種及比例、調(diào)整原則等。說明：該方案為服務(wù)方提供投資組合管理的具體指導(dǎo)，需在合同簽訂前提交給投資方審核。2.投資風(fēng)險(xiǎn)提示書詳細(xì)要求：包括投資風(fēng)險(xiǎn)類型、可能的影響、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等。說明：該提示書用于提醒投資方了解投資風(fēng)險(xiǎn)，并采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。3.合同簽訂文件詳細(xì)要求：包括合同、附件列表、雙方簽字蓋章頁(yè)等。說明：該文件為合同正式生效的證明。4.投資組合業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估報(bào)告詳細(xì)要求：包括評(píng)估指標(biāo)、評(píng)估周期、評(píng)估結(jié)果等。說明：該報(bào)告用于評(píng)估投資組合的業(yè)績(jī)表現(xiàn)，需定期提交給投資方。5.第三方協(xié)議詳細(xì)要求：包括第三方服務(wù)內(nèi)容、責(zé)任、權(quán)利、費(fèi)用等。說明：該協(xié)議用于明確第三方在合同履行過程中的角色和責(zé)任。6.費(fèi)用結(jié)算單詳細(xì)要求：包括服務(wù)費(fèi)用、支付時(shí)間、支付方式等。說明：該單據(jù)用于記錄服務(wù)費(fèi)用的支付情況。7.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警通知書詳細(xì)要求：包括風(fēng)險(xiǎn)類型、預(yù)警信息、應(yīng)對(duì)措施等。說明：該通知書用于及時(shí)告知投資方潛在的風(fēng)險(xiǎn)，并提醒其采取相應(yīng)的措施。8.合同變更協(xié)議詳細(xì)要求：包括變更內(nèi)容、變更日期、雙方簽字蓋章等。說明：該協(xié)議用于記錄合同變更的具體內(nèi)容。9.合同解除協(xié)議詳細(xì)要求：包括解除原因、解除日期、雙方簽字蓋章等。說明：該協(xié)議用于記錄合同解除的具體情況。10.其他相關(guān)文件詳細(xì)要求：根據(jù)合同履行過程中產(chǎn)生的其他文件，如審計(jì)報(bào)告、法律意見書等。說明：其他相關(guān)文件需根據(jù)實(shí)際情況提供。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為投資方未按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用服務(wù)方未按合同約定履行投資組合管理職責(zé)第三方未按協(xié)議約定提供服務(wù)任何一方泄露合同內(nèi)容或商業(yè)秘密2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于：賠償損失：根據(jù)實(shí)際損失計(jì)算賠償金額支付違約金：根據(jù)合同約定或市場(chǎng)慣例支付違約金恢復(fù)原狀：恢復(fù)到合同履行前的狀態(tài)3.違約責(zé)任示例說明投資方未按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用，導(dǎo)致服務(wù)方無法正常履行職責(zé)，服務(wù)方有權(quán)要求投資方支付違約金，并要求投資方補(bǔ)足欠款。服務(wù)方未按合同約定調(diào)整投資組合，導(dǎo)致投資組合業(yè)績(jī)低于預(yù)期，服務(wù)方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第三方未按協(xié)議約定提供服務(wù)，導(dǎo)致合同無法履行，第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括賠償損失和支付違約金。全文完。二零二四年度股票投資組合管理服務(wù)合同范本1本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.投資組合概述2.1投資目標(biāo)2.2投資策略2.3投資范圍3.服務(wù)內(nèi)容3.1投資組合構(gòu)建3.2投資組合調(diào)整3.3投資建議3.4投資報(bào)告4.投資限制4.1風(fēng)險(xiǎn)控制4.2投資品種限制4.3投資額度限制5.服務(wù)費(fèi)用與支付5.1服務(wù)費(fèi)用5.2支付方式5.3付款期限6.保密條款6.1保密信息6.2保密義務(wù)6.3保密期限7.期限與終止7.1合同期限7.2終止條件7.3終止程序8.知識(shí)產(chǎn)權(quán)8.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬8.2使用許可8.3禁止行為9.違約責(zé)任9.1違約情形9.2違約責(zé)任9.3爭(zhēng)議解決10.不可抗力10.1不可抗力事件10.2不可抗力處理11.通知11.1通知方式11.2通知送達(dá)12.適用法律與爭(zhēng)議解決12.1適用法律12.2爭(zhēng)議解決方式13.合同生效與修改13.1合同生效13.2合同修改14.其他條款14.1合同份數(shù)14.2合同附件14.3合同解除第一部分：合同如下：第一條定義與解釋1.1定義（1）“甲方”指委托股票投資組合管理的單位或個(gè)人；（2）“乙方”指提供股票投資組合管理服務(wù)的機(jī)構(gòu)；（3）“投資組合”指甲方委托乙方管理的股票投資組合；（4）“投資顧問”指乙方指定的負(fù)責(zé)投資組合管理的專業(yè)人員；（5）“服務(wù)費(fèi)用”指甲方支付給乙方的費(fèi)用；（6）“投資建議”指乙方根據(jù)市場(chǎng)情況及甲方需求提出的投資建議；（7）“投資報(bào)告”指乙方定期向甲方提供的投資組合運(yùn)行情況及分析報(bào)告。1.2解釋本合同中的解釋如下：（1）除非上下文另有要求，否則本合同中的“上述”一詞指代本合同中的條款、定義或解釋；（2）本合同中的“包括”或“包含”一詞應(yīng)理解為“包括但不限于”；（3）本合同中的“日”指公歷日。第二條投資組合概述2.1投資目標(biāo)甲方委托乙方管理的投資組合旨在實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期穩(wěn)定的資本增值，同時(shí)控制風(fēng)險(xiǎn)。2.2投資策略（1）分散投資，降低風(fēng)險(xiǎn)；（2）定期調(diào)整，優(yōu)化組合；（3）關(guān)注行業(yè)趨勢(shì)，捕捉投資機(jī)會(huì)。2.3投資范圍乙方將投資于股票市場(chǎng)，包括但不限于A股、港股、美股等。第三條服務(wù)內(nèi)容3.1投資組合構(gòu)建乙方將根據(jù)甲方需求，構(gòu)建符合投資目標(biāo)的股票投資組合。3.2投資組合調(diào)整乙方將定期對(duì)投資組合進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，以適應(yīng)市場(chǎng)變化和實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)。3.3投資建議乙方將定期向甲方提供投資建議，包括但不限于投資時(shí)機(jī)、投資品種等。3.4投資報(bào)告乙方將每月向甲方提供一次投資報(bào)告，內(nèi)容包括投資組合運(yùn)行情況、市場(chǎng)分析、投資策略等。第四條投資限制4.1風(fēng)險(xiǎn)控制乙方將采取必要措施控制投資組合風(fēng)險(xiǎn)，確保投資組合的穩(wěn)定運(yùn)行。4.2投資品種限制乙方將根據(jù)市場(chǎng)情況和投資組合目標(biāo)，對(duì)投資品種進(jìn)行限制。4.3投資額度限制乙方將根據(jù)甲方風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資目標(biāo)，對(duì)投資額度進(jìn)行限制。第五條服務(wù)費(fèi)用與支付5.1服務(wù)費(fèi)用乙方將按照約定的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)收取服務(wù)費(fèi)用。5.2支付方式甲方應(yīng)按照約定的支付方式支付服務(wù)費(fèi)用。5.3付款期限甲方應(yīng)在每個(gè)服務(wù)周期結(jié)束后，按照約定的付款期限支付服務(wù)費(fèi)用。第六條保密條款6.1保密信息本合同中的保密信息包括但不限于投資策略、投資組合、投資建議等。6.2保密義務(wù)乙方應(yīng)對(duì)保密信息予以保密，未經(jīng)甲方同意，不得向任何第三方泄露。6.3保密期限本合同的保密期限自合同簽訂之日起至合同終止后三年止。第七條知識(shí)產(chǎn)權(quán)7.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬本合同項(xiàng)下的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，包括但不限于投資策略、研究分析、投資建議等，歸乙方所有。7.2使用許可甲方在合同有效期內(nèi)，獲得在乙方授權(quán)范圍內(nèi)使用上述知識(shí)產(chǎn)權(quán)的非獨(dú)占、非轉(zhuǎn)讓、非商業(yè)用途的許可。7.3禁止行為甲方不得未經(jīng)乙方同意，擅自復(fù)制、分發(fā)、傳播或以其他方式使用乙方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。第八條違約責(zé)任8.1違約情形（1）乙方未按照合同約定提供投資組合管理服務(wù)；（2）甲方未按照合同約定支付服務(wù)費(fèi)用；（3）任何一方違反保密條款；（4）任何一方違反合同約定的其他條款。8.2違約責(zé)任（1）乙方違反合同約定，應(yīng)向甲方支付相當(dāng)于違約部分服務(wù)費(fèi)用20%的違約金；（2）甲方違反合同約定，應(yīng)向乙方支付相當(dāng)于違約部分服務(wù)費(fèi)用20%的違約金；（3）任何一方違反保密條款，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。8.3爭(zhēng)議解決對(duì)于因本合同引起的任何爭(zhēng)議，雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至合同簽訂地人民法院訴訟解決。第九條不可抗力9.1不可抗力事件不可抗力事件包括但不限于自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府行為、社會(huì)異常事件等。9.2不可抗力處理（1）發(fā)生不可抗力事件，任何一方應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方；（2）在不可抗力事件持續(xù)期間，雙方應(yīng)暫停履行合同義務(wù)；（3）不可抗力事件消除后，雙方應(yīng)盡快恢復(fù)履行合同義務(wù)。第十條通知10.1通知方式雙方之間的通知應(yīng)以書面形式進(jìn)行，可以通過郵寄、電子郵件、傳真等方式發(fā)送。10.2通知送達(dá)（1）郵寄通知，自投遞之日起視為送達(dá)；（2）電子郵件通知，自發(fā)送之日起視為送達(dá)；（3）傳真通知，自發(fā)送之日起視為送達(dá)。第十一條適用法律與爭(zhēng)議解決11.1適用法律本合同的簽訂、效力、解釋、履行、終止及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。11.2爭(zhēng)議解決方式對(duì)于因本合同引起的任何爭(zhēng)議，雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至合同簽訂地人民法院訴訟解決。第十二條合同生效與修改12.1合同生效本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。12.2合同修改對(duì)本合同的任何修改，必須以書面形式進(jìn)行，并經(jīng)雙方簽字（或蓋章）后方可生效。第十三條其他條款13.1合同份數(shù)本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。13.2合同附件本合同附件為本合同不可分割的一部分，與本合同具有同等法律效力。13.3合同解除（1）任何一方違反本合同約定，另一方有權(quán)解除合同；（2）合同解除后，雙方應(yīng)立即停止履行合同義務(wù)，并按照合同約定處理善后事宜。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方定義1.1第三方是指在本合同執(zhí)行過程中，為協(xié)助甲乙雙方履行合同義務(wù)或解決合同爭(zhēng)議而介入的任何個(gè)人、機(jī)構(gòu)或其他實(shí)體。1.2第三方的類型包括但不限于中介方、審計(jì)機(jī)構(gòu)、法律顧問、評(píng)估機(jī)構(gòu)等。2.第三方介入條件2.1第三方介入需經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議。2.2第三方介入的目的是為了確保合同的履行，提高合同的執(zhí)行效率，或解決合同執(zhí)行過程中出現(xiàn)的爭(zhēng)議。3.第三方責(zé)任限額3.1第三方的責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)第三方介入的性質(zhì)、介入范圍及介入?yún)f(xié)議的具體約定來確定。3.2第三方責(zé)任限額應(yīng)在本合同中明確，并在第三方介入?yún)f(xié)議中予以確認(rèn)。4.第三方責(zé)權(quán)利4.1第三方責(zé)任（1）第三方在介入過程中，應(yīng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，嚴(yán)格按照甲乙雙方的要求和合同約定行事；（2）第三方應(yīng)對(duì)其介入行為產(chǎn)生的后果承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。4.2第三方權(quán)利（1）第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的資料和信息；（2）第三方有權(quán)根據(jù)合同約定和介入?yún)f(xié)議，對(duì)甲乙雙方的行為進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)估。4.3第三方義務(wù)（1）第三方應(yīng)保守甲乙雙方的商業(yè)秘密和隱私；（2）第三方應(yīng)按照合同約定和介入?yún)f(xié)議，及時(shí)向甲乙雙方報(bào)告介入過程中的情況。5.第三方與其他各方的劃分說明5.1第三方與甲方的關(guān)系第三方作為甲方委托的介入方，應(yīng)服從甲方的指導(dǎo)和監(jiān)督，并接受甲方的評(píng)估。5.2第三方與乙方的關(guān)系第三方作為乙方合作方，應(yīng)協(xié)助乙方履行合同義務(wù)，并接受乙方的評(píng)估。5.3第三方與其他第三方的關(guān)系第三方與其他第三方之間的關(guān)系應(yīng)基于各自的權(quán)利義務(wù)和合作協(xié)議，互不干涉。6.第三方介入程序（1）甲乙雙方協(xié)商確定第三方介入的事宜；（2）甲乙雙方與第三方簽訂書面協(xié)議；（3）第三方根據(jù)協(xié)議履行職責(zé)；（4）甲乙雙方對(duì)第三方的工作進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)估。7.第三方介入?yún)f(xié)議（1）第三方的名稱、地址、聯(lián)系方式；（2）第三方介入的目的、范圍和期限；（3）第三方責(zé)任限額；（4）第三方責(zé)權(quán)利；（5）第三方與其他各方的劃分說明；（6）第三方介入程序；（7）違約責(zé)任；（8）爭(zhēng)議解決；（9）其他約定。8.第三方介入后的合同修改8.1第三方介入后，甲乙雙方可根據(jù)實(shí)際情況對(duì)本合同進(jìn)行必要的修改，以適應(yīng)第三方介入的需要。8.2合同修改應(yīng)經(jīng)甲乙雙方和第三方協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議。8.3合同修改后的協(xié)議與本合同具有同等法律效力。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.投資組合說明書詳細(xì)說明投資組合的目標(biāo)、策略、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和預(yù)期收益。包括投資組合的構(gòu)成、權(quán)重分配、投資限制等信息。2.投資策略說明書詳細(xì)描述乙方的投資策略，包括選股標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)配置、資產(chǎn)配置等。闡述乙方如何根據(jù)市場(chǎng)變化調(diào)整投資組合。3.投資報(bào)告模板規(guī)定投資報(bào)告的格式、內(nèi)容、頻率和發(fā)送方式。包括投資組合的表現(xiàn)、市場(chǎng)分析、投資建議等。4.服務(wù)費(fèi)用明細(xì)表列出各項(xiàng)服務(wù)費(fèi)用的計(jì)算方式、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和服務(wù)內(nèi)容。包括管理費(fèi)、咨詢費(fèi)、交易手續(xù)費(fèi)等。5.保密協(xié)議明確雙方在合同履行過程中應(yīng)遵守的保密義務(wù)和保密期限。6.爭(zhēng)議解決協(xié)議規(guī)定爭(zhēng)議解決的程序、方式、地點(diǎn)和適用法律。7.第三方介入?yún)f(xié)議詳細(xì)說明第三方介入的條件、范圍、責(zé)任和權(quán)利。8.合同修改協(xié)議規(guī)定合同修改的程序、方式、效力等。9.合同解除協(xié)議規(guī)定合同解除的條件、程序、后果等。10.其他相關(guān)文件包括但不限于合同簽訂證明、付款憑證、審計(jì)報(bào)告等。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：乙方未按照合同約定提供投資組合管理服務(wù)；甲方未按照合同約定支付服務(wù)費(fèi)用；任何一方違反保密條款；任何一方未履行合同約定的其他義務(wù)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：乙方未提供投資組合管理服務(wù)或提供的服務(wù)不符合約定，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償甲方因違約所遭受的損失；甲方未支付服務(wù)費(fèi)用，應(yīng)按照合同約定支付滯納金，并承擔(dān)乙方因此產(chǎn)生的費(fèi)用；違反保密條款的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，包括但不限于賠償對(duì)方因泄露保密信息所遭受的損失；任何一方未履行合同約定的其他義務(wù)，應(yīng)根據(jù)具體情況承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。3.違約責(zé)任示例：乙方未在約定的時(shí)間內(nèi)完成投資組合調(diào)整，導(dǎo)致甲方遭受損失，乙方應(yīng)賠償甲方損失金額的10%；甲方未按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用，乙方有權(quán)收取每日萬分之五的滯納金；任何一方泄露保密信息，泄露方應(yīng)賠償對(duì)方因泄露所遭受的損失，包括但不限于律師費(fèi)、調(diào)查費(fèi)等。全文完。二零二四年度股票投資組合管理服務(wù)合同范本2本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1投資者基本信息1.2管理人基本信息2.投資目的與原則2.1投資目的2.2投資原則3.投資范圍與限制3.1投資范圍3.2投資限制4.投資組合配置4.1資產(chǎn)配置4.2股票選擇標(biāo)準(zhǔn)5.投資策略與操作5.1投資策略5.2投資操作流程6.收益分配與費(fèi)用6.1收益分配6.2費(fèi)用收取7.風(fēng)險(xiǎn)控制與信息披露7.1風(fēng)險(xiǎn)控制措施7.2信息披露要求8.合同期限與終止8.1合同期限8.2合同終止條件9.違約責(zé)任與爭(zhēng)議解決9.1違約責(zé)任9.2爭(zhēng)議解決方式10.合同的修改與補(bǔ)充11.合同的生效與失效12.合同附件12.1投資者授權(quán)委托書12.2投資組合配置方案12.3其他相關(guān)文件13.合同解除與終止13.1合同解除條件13.2合同終止程序14.合同其他約定事項(xiàng)第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1投資者基本信息姓名：____________________身份證號(hào)碼：____________________聯(lián)系方式：____________________1.2管理人基本信息名稱：____________________法定代表人：____________________聯(lián)系方式：____________________2.投資目的與原則2.1投資目的投資者委托管理人進(jìn)行股票投資，旨在實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的保值增值。2.2投資原則（1）安全性原則：優(yōu)先考慮投資項(xiàng)目的安全性，確保資金安全。（2）收益性原則：在確保安全的前提下，追求投資收益的最大化。（3）流動(dòng)性原則：保持投資組合的流動(dòng)性，便于投資者隨時(shí)變現(xiàn)。3.投資范圍與限制3.1投資范圍（1）中國(guó)境內(nèi)上市的股票；（2）中國(guó)境內(nèi)上市的債券；（3）其他經(jīng)雙方協(xié)商一致的投資品種。3.2投資限制（1）管理人不得進(jìn)行任何非法投資活動(dòng)；（2）管理人不得進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法行為；（3）管理人不得將投資者資金用于個(gè)人用途。4.投資組合配置4.1資產(chǎn)配置（1）股票：占比不超過80%；（2）債券：占比不超過20%；（3）現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物：占比不超過5%。4.2股票選擇標(biāo)準(zhǔn)（1）公司基本面良好，業(yè)績(jī)穩(wěn)定；（2）行業(yè)前景廣闊，具備成長(zhǎng)潛力；（3）估值合理，投資價(jià)值高。5.投資策略與操作5.1投資策略（1）長(zhǎng)期持有優(yōu)質(zhì)股票，分享公司成長(zhǎng)；（2）適時(shí)調(diào)整投資組合，降低風(fēng)險(xiǎn)；（3）關(guān)注市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，捕捉投資機(jī)會(huì)。5.2投資操作流程（1）管理人根據(jù)投資策略，制定投資計(jì)劃；（2）投資者對(duì)投資計(jì)劃進(jìn)行審核，確認(rèn)無誤后簽署；（3）管理人按照投資計(jì)劃執(zhí)行操作；（4）定期向投資者報(bào)告投資情況。6.收益分配與費(fèi)用6.1收益分配（1）收益分配方式：按季度分配；（2）收益分配比例：根據(jù)實(shí)際收益情況確定。6.2費(fèi)用收?。?）管理費(fèi)：按季度收取，費(fèi)率根據(jù)市場(chǎng)行情和投資規(guī)模確定；（2）交易傭金：按實(shí)際交易金額的萬分之五收??；（3）其他費(fèi)用：根據(jù)實(shí)際情況收取。8.合同期限與終止8.1合同期限本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為一年，自____年____月____日起至____年____月____日止。8.2合同終止條件（1）合同期滿，雙方無續(xù)約意愿；（2）投資者或管理人單方面提出終止合同，并書面通知對(duì)方；（3）發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致合同無法履行；（4）投資者或管理人違反合同約定，經(jīng)對(duì)方書面催告后仍未改正；（5）法律法規(guī)或政策變化，導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行。9.違約責(zé)任與爭(zhēng)議解決9.1違約責(zé)任（1）若管理人未按合同約定進(jìn)行投資，投資者有權(quán)要求管理人承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任；（2）若投資者未按合同約定支付費(fèi)用，管理人有權(quán)要求投資者支付滯納金；（3）若雙方因合同履行發(fā)生爭(zhēng)議，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。9.2爭(zhēng)議解決方式雙方發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.合同的修改與補(bǔ)充10.1合同修改本合同在有效期內(nèi)，如需修改，雙方應(yīng)書面協(xié)商一致，并簽訂補(bǔ)充協(xié)議。10.2合同補(bǔ)充本合同未盡事宜，可由雙方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。11.合同的生效與失效11.1合同生效本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。11.2合同失效本合同期滿或因其他原因終止后，自終止之日起失效。12.合同附件12.1投資者授權(quán)委托書12.2投資組合配置方案12.3其他相關(guān)文件13.合同解除與終止13.1合同解除條件（1）合同期滿；（2）雙方協(xié)商一致解除；（3）出現(xiàn)合同終止條件；（4）法律法規(guī)或政策變化，導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行。13.2合同終止程序（1）一方提出解除或終止合同，應(yīng)提前____天書面通知對(duì)方；（2）雙方應(yīng)就解除或終止合同進(jìn)行協(xié)商，達(dá)成一致；（3）合同解除或終止后，雙方應(yīng)妥善處理未了事宜。14.合同其他約定事項(xiàng)14.1通知送達(dá)（1）本合同涉及的通知，應(yīng)以書面形式送達(dá)；（2）通知送達(dá)地址為雙方在合同中約定的地址；（3）如一方更換通知送達(dá)地址，應(yīng)提前____天書面通知對(duì)方。14.2法律適用與爭(zhēng)議解決本合同適用中華人民共和國(guó)法律。如雙方在履行合同過程中發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1第三方定義本合同所指第三方，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、法律顧問、評(píng)估機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等，以及任何為履行本合同而提供專業(yè)服務(wù)的第三方主體。15.2第三方介入目的第三方介入的目的是為了確保合同的公正、透明和有效執(zhí)行，提高投資組合管理的專業(yè)性和安全性。16.第三方介入方式16.1中介機(jī)構(gòu)（1）中介機(jī)構(gòu)是指在投資者與管理人之間提供撮合、咨詢等服務(wù)的第三方機(jī)構(gòu)。（2）中介機(jī)構(gòu)介入時(shí)，應(yīng)遵循公平、公正、誠(chéng)信的原則，不得損害投資者和管理人的合法權(quán)益。16.2審計(jì)機(jī)構(gòu)（1）審計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)管理人的投資管理活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)，確保其符合合同約定和法律法規(guī)要求。（2）審計(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)獨(dú)立于投資者和管理人，保持審計(jì)工作的客觀性。16.3法律顧問（1）法律顧問為投資者和管理人提供法律咨詢，協(xié)助處理合同履行中的法律問題。（2）法律顧問應(yīng)在合同履行過程中保持中立，不得偏袒任何一方。16.4評(píng)估機(jī)構(gòu)（2）評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)獨(dú)立于投資者和管理人，確保評(píng)估結(jié)果的客觀性。16.5監(jiān)管機(jī)構(gòu)（1）監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)監(jiān)督合同履行情況，確保投資活動(dòng)合法合規(guī)。（2）監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)合同履行中的違法行為進(jìn)行調(diào)查和處理。17.第三方責(zé)任限額17.1責(zé)任限額定義第三方責(zé)任限額是指第三方因違約或疏忽等原因給投資者或管理人造成的損失，第三方應(yīng)承擔(dān)的最高賠償責(zé)任。17.2責(zé)任限額確定（1）責(zé)任限額由投資者和管理人在合同中約定，可根據(jù)第三方服務(wù)的性質(zhì)、范圍和重要性等因素確定。（2）責(zé)任限額應(yīng)在合同中明確，以避免爭(zhēng)議。17.3責(zé)任限額承擔(dān)（1）第三方在責(zé)任限額范圍內(nèi)承擔(dān)賠償責(zé)任；（2）超出責(zé)任限額的部分，由投資者和管理人自行承擔(dān)。18.第三方與其他各方的劃分說明18.1責(zé)任劃分（1）投資者與管理人之間的責(zé)任劃分，按照合同約定執(zhí)行；（2）第三方在合同履行過程中，應(yīng)遵守法律法規(guī)和合同約定，對(duì)自身