證券法期末考試題及答案

證券法期末考試題及答案一、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共20分）1.證券法的立法宗旨是（）。A.保護(hù)投資者的合法權(quán)益B.規(guī)范證券發(fā)行和交易行為C.維護(hù)證券市場(chǎng)秩序D.促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展答案：D2.證券交易場(chǎng)所是指（）。A.證券交易所B.證券公司C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D.證券投資基金管理公司答案：A3.證券公司是指（）。A.經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)設(shè)立的專門從事證券業(yè)務(wù)的公司B.經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)設(shè)立的專門從事證券投資基金業(yè)務(wù)的公司C.經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)設(shè)立的專門從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的公司D.經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)設(shè)立的專門從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的公司答案：A4.證券投資基金是指（）。A.由基金管理人管理，基金托管人托管，為基金份額持有人的利益，以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動(dòng)的基金B(yǎng).由基金管理人管理，基金托管人托管，為基金份額持有人的利益，以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行股權(quán)投資活動(dòng)的基金C.由基金管理人管理，基金托管人托管，為基金份額持有人的利益，以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行債券投資活動(dòng)的基金D.由基金管理人管理，基金托管人托管，為基金份額持有人的利益，以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行貨幣市場(chǎng)投資活動(dòng)的基金答案：A5.證券交易的基本原則是（）。A.公平、公正、公開B.誠(chéng)實(shí)信用C.合法合規(guī)D.風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)答案：A6.證券發(fā)行和交易的監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)是（）。A.中國(guó)人民銀行B.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.國(guó)務(wù)院財(cái)政部門D.國(guó)務(wù)院審計(jì)部門答案：B7.證券公司不得從事的行為是（）。A.接受客戶全權(quán)委托買賣證券B.與客戶約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失C.利用客戶的交易信息為本公司或者他人謀取利益D.為客戶提供證券投資咨詢服務(wù)答案：A8.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，對(duì)證券業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)行（）。A.統(tǒng)一管理B.分級(jí)管理C.集中管理D.分散管理答案：C9.證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送（）。A.財(cái)務(wù)報(bào)表B.業(yè)務(wù)報(bào)告C.內(nèi)部控制報(bào)告D.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告答案：B10.證券公司違反證券法規(guī)定，未按照規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告的，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下B.10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下C.50萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下D.200萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下答案：B二、多項(xiàng)選擇題（每題3分，共15分）11.證券法規(guī)定的證券包括（）。A.股票B.公司債券C.政府債券D.證券投資基金份額答案：ABCD12.證券法規(guī)定的證券交易包括（）。A.證券的買賣B.證券的承銷C.證券的保薦D.證券的回購(gòu)答案：ABCD13.證券法規(guī)定的證券發(fā)行包括（）。A.公開發(fā)行B.非公開發(fā)行C.定向發(fā)行D.私募發(fā)行答案：ABC14.證券法規(guī)定的證券交易場(chǎng)所包括（）。A.證券交易所B.國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所C.國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他區(qū)域性證券交易場(chǎng)所D.國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他專業(yè)性證券交易場(chǎng)所答案：ABC15.證券法規(guī)定的證券公司包括（）。A.證券經(jīng)營(yíng)公司B.證券經(jīng)紀(jì)公司C.證券投資咨詢公司D.證券資產(chǎn)管理公司答案：ABCD三、判斷題（每題2分，共20分）16.證券法適用于在中國(guó)境內(nèi)的股票、公司債券和政府債券的發(fā)行和交易。（）答案：×（證券法適用于在中國(guó)境內(nèi)的股票、公司債券和證券投資基金份額的發(fā)行和交易。）17.證券法適用于在中國(guó)境內(nèi)的證券投資基金的發(fā)行和交易。（）答案：√18.證券法適用于在中國(guó)境內(nèi)的證券衍生品種的發(fā)行和交易。（）答案：√19.證券法適用于在中國(guó)境內(nèi)的證券中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的證券服務(wù)活動(dòng)。（）答案：√20.證券法適用于在中國(guó)境內(nèi)的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理活動(dòng)。（）答案：√21.證券法適用于在中國(guó)境內(nèi)的證券自律組織的自律管理活動(dòng)。（）答案：√22.證券法適用于在中國(guó)境內(nèi)的證券投資者的證券投資活動(dòng)。（）答案：√23.證券法適用于在中國(guó)境內(nèi)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的證券服務(wù)活動(dòng)。（）答案：√24.證券法適用于在中國(guó)境內(nèi)的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的證券登記結(jié)算活動(dòng)。（）答案：√25.證券法適用于在中國(guó)境內(nèi)的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的證券投資咨詢活動(dòng)。（）答案：√四、簡(jiǎn)答題（每題10分，共30分）26.簡(jiǎn)述證券法的立法宗旨。答案：證券法的立法宗旨是規(guī)范證券發(fā)行和交易行為，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。27.簡(jiǎn)述證券法規(guī)定的證券交易的基本原則。答案：證券法規(guī)定的證券交易的基本原則是公平、公正、公開。28.簡(jiǎn)述證券法規(guī)定的證券公司的業(yè)務(wù)范圍。答案：證券法規(guī)定的證券公司的業(yè)務(wù)范圍主要包括：證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、證券投資基金代銷等。五、案例分析題（15分）29.某證券公司在承銷某上市公司股票時(shí)，未按照規(guī)定披露該上市公司的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果等信息，導(dǎo)致投資者在購(gòu)買該股票時(shí)受到誤導(dǎo)，造成重大損失。請(qǐng)問(wèn)該證券公司應(yīng)承擔(dān)什么法律責(zé)任？答案：該證券公司未按照規(guī)定披露上市公司信息，違反了證券法的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。根據(jù)證券法的規(guī)