能源項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理 課件匯 徐小峰 第5-9章 能源項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)管理-能源項(xiàng)目群風(fēng)險(xiǎn)管理

能源項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理

EnergyProjectRiskManagement第5章能源項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)管理項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)概念內(nèi)涵項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過(guò)程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法5.1概念內(nèi)涵項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行綜合分析，并依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)的影響程度進(jìn)行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)排序的過(guò)程。通過(guò)系統(tǒng)分析和綜合權(quán)衡項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的各種因素，綜合評(píng)估項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的整體水平。它是在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃、識(shí)別和估計(jì)的基礎(chǔ)上，通過(guò)建立項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的系統(tǒng)評(píng)價(jià)模型，對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素影響進(jìn)行綜合分析，并估算出各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率及其可能導(dǎo)致的損失大小，從而找到該項(xiàng)目的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)，確定項(xiàng)目的整體風(fēng)險(xiǎn)水平，為如何處置這些風(fēng)險(xiǎn)提供科學(xué)依據(jù)，以保障項(xiàng)目的順利進(jìn)行。在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過(guò)程中，項(xiàng)目管理人員應(yīng)詳細(xì)研究決策者決策的各種可能后果，并將決策者做出的決策同自己?jiǎn)为?dú)預(yù)測(cè)的后果相比較，判斷這些預(yù)測(cè)能否被決策者所接受。由于各種風(fēng)險(xiǎn)的可接受或危害程度互不相同，因此就產(chǎn)生了哪些風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)該首先或者是否需要采取措施的問(wèn)題。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)一般由定量和定性?xún)煞N。進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，還要提出預(yù)防、減少、轉(zhuǎn)移或消除風(fēng)險(xiǎn)損失的初步方法，并將其列入風(fēng)險(xiǎn)管理階段要進(jìn)一步考慮的各種方法之中。

5.1.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的含義

5.1.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的依據(jù)主要有：風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的成果。已識(shí)別的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目的潛在影響需進(jìn)行評(píng)估。項(xiàng)目進(jìn)展?fàn)顩r。風(fēng)險(xiǎn)的不確定性常常與項(xiàng)目所處的生命周期階段有關(guān)。在項(xiàng)目初期，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)癥狀往往表現(xiàn)得不明顯，隨著項(xiàng)目的進(jìn)展，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)及發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的可能性會(huì)增加。項(xiàng)目類(lèi)型。一般來(lái)說(shuō)，普通項(xiàng)目或重復(fù)率較高項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)程度比較低；技術(shù)含量高或復(fù)雜性強(qiáng)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)程度比較高。數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和可靠性。用于風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的數(shù)據(jù)或信息的準(zhǔn)確性和可靠性應(yīng)進(jìn)行評(píng)估。概率和影響的程度。用于評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)的兩個(gè)關(guān)鍵方面。

5.1.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的目的主要有：對(duì)項(xiàng)目諸風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行比較分析和綜合評(píng)價(jià)，確定它們的先后順序。挖掘項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)間的相互聯(lián)系。雖然項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素眾多，但這些因素之間往往存在著內(nèi)在的聯(lián)系，表面上看起來(lái)毫不相干的多個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素，有時(shí)是由一個(gè)共同的風(fēng)險(xiǎn)源所造成的。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)就是要從項(xiàng)目整體出發(fā)，挖掘項(xiàng)目各風(fēng)險(xiǎn)之間的因果關(guān)系，保障項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的科學(xué)管理。綜合考慮各種不同風(fēng)險(xiǎn)之間相互轉(zhuǎn)化的條件，研究如何才能化威脅為機(jī)會(huì)，明確項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的客觀(guān)基礎(chǔ)。進(jìn)行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)量化研究，進(jìn)一步量化已識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率和后果，減少風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和后果估計(jì)中的不確定性，為風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)和監(jiān)控提供依據(jù)和管理策略。

5.1.4風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的準(zhǔn)則項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)存在的影響、意義，以及應(yīng)采取何種對(duì)策處理風(fēng)險(xiǎn)等問(wèn)題。為了解決好上述問(wèn)題，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)應(yīng)遵循一些基本的準(zhǔn)則。風(fēng)險(xiǎn)回避準(zhǔn)則風(fēng)險(xiǎn)權(quán)衡準(zhǔn)則風(fēng)險(xiǎn)處理成本最小原則風(fēng)險(xiǎn)成本/效益比準(zhǔn)則社會(huì)費(fèi)用最小準(zhǔn)則5.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、估計(jì)的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行綜合分析，確定項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)整體水平和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)?？梢詮膬?nèi)部和外部?jī)煞N視角來(lái)看待風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過(guò)程：外部視角詳細(xì)說(shuō)明過(guò)程輸入、機(jī)制、控制和輸出；內(nèi)部視角詳細(xì)說(shuō)明用機(jī)制將輸入轉(zhuǎn)變?yōu)檩敵龅倪^(guò)程活動(dòng)。5.2.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過(guò)程目標(biāo)當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過(guò)程滿(mǎn)足下列目標(biāo)時(shí)，就說(shuō)明它是充分的：能用有效的系統(tǒng)分析方法綜合分析項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)水平；確定項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵因素；確定項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的有效途徑；確定項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的優(yōu)先等級(jí)。5.2.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過(guò)程定義風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過(guò)程定義參見(jiàn)右邊的IDEFO圖。

1、過(guò)程輸入風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是對(duì)項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性或定量分析，并依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)的影響程度對(duì)項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)水平和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行綜合分析的過(guò)程。2、過(guò)程機(jī)制項(xiàng)目目標(biāo)、評(píng)價(jià)方法、分析工具和風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)是風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)過(guò)程的機(jī)制。機(jī)制可以使方法、技巧、工具或?yàn)檫^(guò)程活動(dòng)提供結(jié)構(gòu)的其他手段。風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、風(fēng)險(xiǎn)后果的危害程度和風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率均有助于衡量風(fēng)險(xiǎn)整體影響。3、過(guò)程控制項(xiàng)目資源、項(xiàng)目需求和風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃調(diào)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過(guò)程，其方式類(lèi)似于控制風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃過(guò)程。4、過(guò)程輸出項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的整體水平、風(fēng)險(xiǎn)表、風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵要素等是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過(guò)程的輸出。項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)水平。通過(guò)比較項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)間的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，對(duì)該項(xiàng)目的整體風(fēng)險(xiǎn)程度做出評(píng)價(jià)。項(xiàng)目的整體風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)將用于支持各項(xiàng)目資源的投入策略及項(xiàng)目繼續(xù)進(jìn)行或取消的決策。風(fēng)險(xiǎn)表。風(fēng)險(xiǎn)表將按照高、中、低類(lèi)別的方式對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)狀況做出詳細(xì)的表示，風(fēng)險(xiǎn)表可以表述到WBS的最底層。風(fēng)險(xiǎn)表還可以按照項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的緊迫程度、項(xiàng)目的費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)、進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)、功能風(fēng)險(xiǎn)和質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)等類(lèi)別單獨(dú)做出風(fēng)險(xiǎn)排序和評(píng)估，對(duì)重要風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)概率和影響程度要有單獨(dú)的評(píng)估結(jié)果并做出詳細(xì)說(shuō)明。風(fēng)險(xiǎn)管理策略。對(duì)高或中等重要程度的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)列為重點(diǎn)并做出更詳盡的分析和評(píng)價(jià)，制定附加分析計(jì)劃表，其中應(yīng)包括進(jìn)行下一步的風(fēng)險(xiǎn)定量評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃。5.2.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過(guò)程活動(dòng)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過(guò)程活動(dòng)是依據(jù)項(xiàng)目目標(biāo)和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，將識(shí)別和估計(jì)的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行系統(tǒng)分析，明確項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)之間的因果聯(lián)系，確定項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)整體水平和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)等所需的任務(wù)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過(guò)程活動(dòng)主要包括以下內(nèi)容：系統(tǒng)研究項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)背景信息。確定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)基準(zhǔn)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)基準(zhǔn)是針對(duì)項(xiàng)目主體每一種風(fēng)險(xiǎn)后果確定的可接受水平。風(fēng)險(xiǎn)的可接受水平是絕對(duì)的，也是相對(duì)的。使用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法確定項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)水平，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)整體水平是綜合了所有單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)之后確定的。使用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工具挖掘項(xiàng)目各風(fēng)險(xiǎn)因素之間的因果聯(lián)系，確定關(guān)鍵因素。做出項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的綜合評(píng)價(jià)，確定項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)及風(fēng)險(xiǎn)管理策略。

5.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和估計(jì)之后對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行的系統(tǒng)分析工作，該項(xiàng)工作對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性、科學(xué)性密切相關(guān)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控有重要影響。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法一般可分為定性、定量、定性與定量相結(jié)合三類(lèi)，有效的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法一般采用定性與定量相結(jié)合的系統(tǒng)方法。對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法很多，常用的有：主觀(guān)評(píng)分法、決策樹(shù)法（DecisionTreeAnalysis）、風(fēng)險(xiǎn)圖評(píng)價(jià)法、層次分析法（AHP，theAnalyticalHierarchyProcess）、模糊風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)價(jià)（FuzzyComprehensiveEvaluation）、故障樹(shù)分析法（FTA，F(xiàn)aultTreeAnalysis）、外推法（Extrapolation）、蒙特卡羅模擬法（MonteCarloSimulation）等。主觀(guān)評(píng)分法是利用專(zhuān)家的經(jīng)驗(yàn)等隱性知識(shí)，主觀(guān)判斷項(xiàng)目每一單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)并賦予相應(yīng)的權(quán)重，如0~10之間的一個(gè)數(shù)，0代表沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)，10代表風(fēng)險(xiǎn)最大，然后把各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)的權(quán)重加起來(lái)，再與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)基準(zhǔn)進(jìn)行分析比較。5.3.1主觀(guān)評(píng)分法5.3.2決策樹(shù)法根據(jù)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題的基本特點(diǎn)，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)既要能反映項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)背景環(huán)境，同時(shí)又要能描述項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率、后果，以及項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)展動(dòng)態(tài)，決策樹(shù)這種結(jié)構(gòu)模型既簡(jiǎn)明又符合上述兩項(xiàng)要求。采用決策樹(shù)法來(lái)評(píng)價(jià)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，往往比其他評(píng)價(jià)方法更主觀(guān)、清晰，便于項(xiàng)目管理人員思考和集體探討，因而是一種形象化和有效的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)方法。決策樹(shù)的結(jié)構(gòu)樹(shù)，是圖論中的一種圖的形式，因而決策樹(shù)又叫決策圖。它以方框和圓圈為結(jié)點(diǎn)，由直線(xiàn)連線(xiàn)而成的一種樹(shù)枝形狀的結(jié)構(gòu)。決策樹(shù)一般包括以下幾個(gè)部分：□——決策節(jié)點(diǎn)。從它引出的分枝叫方案分枝，分枝數(shù)量與方案數(shù)量相同。決策節(jié)點(diǎn)表明從它引出的方案要進(jìn)行分析和決策，在分枝上要注明方案名稱(chēng)?！稹獱顟B(tài)節(jié)點(diǎn)。也稱(chēng)之為機(jī)會(huì)節(jié)點(diǎn)。從它引出的分枝叫狀態(tài)分枝或概率分枝，在每一分枝上注明自然狀態(tài)名稱(chēng)及其出現(xiàn)的主觀(guān)概率。狀態(tài)數(shù)量與自然狀態(tài)數(shù)量相同。?——結(jié)果節(jié)點(diǎn)。將不同方案在各種自然狀態(tài)下所取得的結(jié)果（如收益值）標(biāo)注在結(jié)果節(jié)點(diǎn)的右端。5.3.3風(fēng)險(xiǎn)圖評(píng)價(jià)法風(fēng)險(xiǎn)圖是目前最實(shí)用、最廣泛用于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和優(yōu)先排序的工具手段。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)圖是根據(jù)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重性和發(fā)生的可能性來(lái)繪制的。嚴(yán)重性是項(xiàng)目管理層根據(jù)其能理解和接受的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)確定項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)對(duì)于其業(yè)務(wù)的重要性?？赡苄允侵革L(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性有多大，假如不采用統(tǒng)計(jì)手段來(lái)分析，那么項(xiàng)目管理人員必須知道所選定的可能性是否合理。

右圖是微軟公司1997年所使用過(guò)的一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)示意圖。風(fēng)險(xiǎn)圖不能給出分散風(fēng)險(xiǎn)的方法，但它可以把風(fēng)險(xiǎn)劃分為不同的等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)在某種程度上提供了80/20規(guī)則，即在風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程中，要把80%的努力投入到20%的風(fēng)險(xiǎn)中。5.3.4層次分析法層次分析法（AnalyticHierarchyProcess簡(jiǎn)稱(chēng)AHP）是將決策有關(guān)的元素分解成目標(biāo)、準(zhǔn)則、方案等層次，在此基礎(chǔ)之上進(jìn)行定性和定量分析的決策方法。該方法是美國(guó)運(yùn)籌學(xué)家匹茨堡大學(xué)教授A(yíng).L.Saaty于1971年，在為美國(guó)國(guó)防部研究"根據(jù)各個(gè)工業(yè)部門(mén)對(duì)國(guó)家福利的貢獻(xiàn)大小而進(jìn)行電力分配"課題時(shí)，應(yīng)用網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)理論和多目標(biāo)綜合評(píng)價(jià)方法，提出的一種層次權(quán)重決策分析方法。層次分析法是一種定性與定量相結(jié)合的決策分析方法。它是一種將決策者對(duì)復(fù)雜系統(tǒng)的決策思維過(guò)程模型化、數(shù)量化的過(guò)程。應(yīng)用這種方法，決策者通過(guò)將復(fù)雜問(wèn)題分解為若干層次和若干因素，在各因素之間進(jìn)行簡(jiǎn)單的比較和計(jì)算，就可以得出不同方案的權(quán)重，為最佳方案的選擇提供依據(jù)。層次分析法的一般步驟歸納如下：分析目標(biāo)，建立遞階層次結(jié)構(gòu)

在進(jìn)行分析時(shí)，首先應(yīng)對(duì)要解決的問(wèn)題有明確的認(rèn)識(shí)，確定出一個(gè)目標(biāo)，并把影響該問(wèn)題的各種因素進(jìn)行分解，形成一個(gè)多層次結(jié)構(gòu)。建立判斷矩陣

即對(duì)上一層某元素而言，可將本層次各元素進(jìn)行兩兩比較，得到它們的相對(duì)重要程度，并把比較結(jié)果通過(guò)合適的標(biāo)度用數(shù)值表示出來(lái)，寫(xiě)成矩陣，即得判斷矩陣。求同層次的單權(quán)重及一致性檢驗(yàn)這種單排序可歸結(jié)為計(jì)算判斷矩陣的最大特征根和對(duì)應(yīng)的特征向量，即對(duì)判斷矩陣B，計(jì)算滿(mǎn)足B·W=λmax·W的特征根λmax及對(duì)應(yīng)的特征向量W，把求出的W經(jīng)歸一化后，即為對(duì)應(yīng)元素單排序的權(quán)值。求組合權(quán)重

假定上一層次所有元素為A1,A2,…,Am,其層次總排序權(quán)值a1,a2,…,am，相鄰下一層次B包括n個(gè)因素B1,B2,…，Bn，與Aj對(duì)應(yīng)的B層次元素B1、B2、…

、Bn的單排序權(quán)值為(b1j,b2j,…,bnj)T，(當(dāng)Bk與Aj無(wú)關(guān)聯(lián)時(shí)bkj=0)，此時(shí)B層次總排序權(quán)值如下所示：層次分析法的實(shí)施過(guò)程流程如圖：

YESNO構(gòu)造遞階層次結(jié)構(gòu)構(gòu)造判斷矩陣A修改判斷矩陣求A的最大特征值一致性檢驗(yàn)停止5.3.4層次分析法在應(yīng)用層次分析法研究問(wèn)題時(shí)，遇到的主要困難有兩個(gè)：（i）如何根據(jù)實(shí)際情況抽象出較為貼切的層次結(jié)構(gòu)；（ii）如何將某些定性的量作比較接近實(shí)際定量化處理。但層次分析法也有其局限性，主要表現(xiàn)在：（i）它在很大程度上依賴(lài)于人們的經(jīng)驗(yàn)，主觀(guān)因素的影響很大，它至多只能排除思維過(guò)程中的嚴(yán)重非一致性，卻無(wú)法排除決策者個(gè)人可能存在的嚴(yán)重片面性。（ii）比較、判斷過(guò)程較為粗糙，不能用于精度要求較高的決策問(wèn)題。AHP至多只能算是一種半定量（或定性與定量結(jié)合）的方法。在應(yīng)用層次分析法時(shí)，建立層次結(jié)構(gòu)模型是十分關(guān)鍵的一步?，F(xiàn)再分析一個(gè)實(shí)例，以說(shuō)明如何從實(shí)際問(wèn)題中抽象出相應(yīng)層次結(jié)構(gòu)。

某廠(chǎng)有一筆企業(yè)利潤(rùn)要有領(lǐng)導(dǎo)決定其用途，總目標(biāo)是希望促進(jìn)工廠(chǎng)更進(jìn)一步發(fā)展?？晒┻x擇的方案有：作為獎(jiǎng)金發(fā)給職工；擴(kuò)建食堂、托兒所等福利設(shè)施；開(kāi)辦職工業(yè)余學(xué)校；建設(shè)圖書(shū)館或俱樂(lè)部；引進(jìn)新設(shè)備進(jìn)行技術(shù)改造。衡量這些方案可從以下三方面著眼：是否調(diào)動(dòng)了職工的生產(chǎn)積極性；是否提高了企業(yè)的技術(shù)水平；是否改善了職工的物質(zhì)文化生活狀況。現(xiàn)在要對(duì)上述五種方案進(jìn)行優(yōu)劣性評(píng)價(jià)，以便廠(chǎng)領(lǐng)導(dǎo)從中選擇一種方案付諸實(shí)施。案例分析合理利用企業(yè)留成利潤(rùn)AB1:改善職工物質(zhì)文化生活狀況B3:調(diào)動(dòng)職工生產(chǎn)積極性B2:提高企業(yè)的技術(shù)水平C1:發(fā)獎(jiǎng)金C2:擴(kuò)建集體福利設(shè)施C3:辦業(yè)余學(xué)校C4:建圖書(shū)館、俱樂(lè)部C5:引進(jìn)新設(shè)備案例分析（1）構(gòu)造判斷矩陣A-BAB1B2B3WB111/51/30.105B25130.637B331/310.258滿(mǎn)足一致性檢驗(yàn)案例分析（2）構(gòu)造判斷矩陣B1-CB1C1C2C3C4C5WC1123470.435C21/213250.268C31/31/311/210.088C41/41/22130.147C51/71/511/310.062滿(mǎn)足一致性檢驗(yàn)案例分析（3）構(gòu)造判斷矩陣B2-CB2

C3C4C5WC31530.637C41/511/30.105C51/3310.258滿(mǎn)足一致性檢驗(yàn)案例分析（4）構(gòu)造判斷矩陣B3-CB3

C1C2C3C4WC111330.375C211330.375C31/31/3110.125C41/31/3110.125滿(mǎn)足一致性檢驗(yàn)案例分析（4）層次總排序A-C層次BB1B2B3層次C總排序權(quán)值層次C0.1050.6370.258C10.43500.4060.150C20.26800.4060.133C30.0880.6370.0940.439C40.1470.1050.0940.107C50.0620.25800.171案例分析層次總排序的一致性檢驗(yàn)滿(mǎn)足一致性檢驗(yàn)。案例分析C3——辦業(yè)余技校方案，權(quán)值為0.439C5——引進(jìn)新設(shè)備方案，權(quán)值為0.171C1——發(fā)獎(jiǎng)金方案，權(quán)值為0.150C2——擴(kuò)建集體福利設(shè)施方案，權(quán)值為0.133C4——建圖書(shū)館、俱樂(lè)部方案，權(quán)值為0.107對(duì)于該公司合理利用留成利潤(rùn)，使公司取得更大發(fā)展的方向，對(duì)所考慮的5個(gè)方案，經(jīng)分析計(jì)算得到優(yōu)劣排序?yàn)椋喊咐治鲋档米⒁獾氖牵翰煌娜藢?duì)不同企業(yè)中的不同情況，有不同的判斷。用不同的判斷值，計(jì)算的排序結(jié)果也不一樣。所以應(yīng)當(dāng)請(qǐng)那些對(duì)所處理的問(wèn)題和周?chē)h(huán)境有專(zhuān)門(mén)研究的人來(lái)作判斷，才能得到合理的排序結(jié)果。案例分析5.3.5模糊風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)價(jià)在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)中，有些現(xiàn)象或活動(dòng)界限是清晰的，而有些是模糊的，前者可以用普通集合來(lái)表示，而后者則只能用模糊集合來(lái)描述。這里側(cè)重介紹模糊數(shù)學(xué)在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)中的應(yīng)用。模糊數(shù)學(xué)是美國(guó)加利福尼亞大學(xué)的乍得教授于1965年提出來(lái)的，目前已被廣泛應(yīng)用于自然科學(xué)、社會(huì)科學(xué)和管理科學(xué)的各個(gè)領(lǐng)域。在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估實(shí)踐中，有許多事件的風(fēng)險(xiǎn)程度是不可能精確描述的，如風(fēng)險(xiǎn)水平高、技術(shù)先進(jìn)、資源充分等，“高”、“先進(jìn)”、“充分”等均屬于邊界不清晰的概念，即模糊概念。諸如此類(lèi)的概念或事件，既難以有物質(zhì)上的確切含義，難以準(zhǔn)確的用數(shù)字準(zhǔn)確的表述出來(lái)，這類(lèi)事件就屬于模糊事件。對(duì)于這些模糊事件的綜合評(píng)價(jià)，可以根據(jù)模糊數(shù)學(xué)原理來(lái)進(jìn)行。1、算子5.3.5模糊風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)價(jià)由于模糊變量是用隸屬度描述的，因此其運(yùn)算應(yīng)為模糊運(yùn)算。設(shè)有模糊矩陣：5.3.5模糊風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)價(jià)模糊矩陣的乘積定義如下：記C=R·S5.3.5模糊風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)價(jià)2、算子5.3.5模糊風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)價(jià)3、算子5.3.5模糊風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)價(jià)4、算子5.3.5模糊風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)價(jià)以上四個(gè)算子在綜合評(píng)價(jià)中的特點(diǎn)是5.3.5模糊風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)價(jià)1、確定因素集F和評(píng)價(jià)（語(yǔ)）集E因素集F即評(píng)價(jià)項(xiàng)目或指標(biāo)的集合，一般有評(píng)定集或評(píng)語(yǔ)集E即評(píng)價(jià)等級(jí)的集合，一般有例如：模糊風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)價(jià)步驟例：評(píng)價(jià)某種牌號(hào)的手表U＝{x1,x2,x3,x4}，其中x1表示外觀(guān)式樣，x2表示走時(shí)準(zhǔn)確，x3表示價(jià)格，x4表示質(zhì)量。評(píng)語(yǔ)集為V＝{y1,y2,y3}，其中y1表示很滿(mǎn)意，y2表示滿(mǎn)意，y3表示不滿(mǎn)意。模糊風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)價(jià)步驟2．統(tǒng)計(jì)、確定單因素評(píng)價(jià)隸屬度向量，并形成隸屬度矩陣R隸屬度rij是指多個(gè)評(píng)價(jià)主體對(duì)某個(gè)評(píng)價(jià)對(duì)象在fi方面做出ej評(píng)定的可能性大?。赡苄猿潭龋ｋ`屬度向量隸屬度矩陣模糊風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)價(jià)步驟請(qǐng)手表生產(chǎn)和購(gòu)買(mǎi)領(lǐng)域的行家，分別對(duì)涉及手表的每一因素進(jìn)行單因素評(píng)價(jià)（one-wayevaluation），例如對(duì)外觀(guān)式樣，有50%的專(zhuān)家認(rèn)為“很好”，30%的專(zhuān)家認(rèn)為“好”，20%的專(zhuān)家認(rèn)為“一般”，由此得出外觀(guān)式樣的單因素評(píng)價(jià)結(jié)果為模糊風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)價(jià)步驟3．確定權(quán)重向量WF等

WF為評(píng)價(jià)項(xiàng)目或指標(biāo)的權(quán)重或權(quán)向量系數(shù)。另外，還可有評(píng)定（語(yǔ)）集的數(shù)值化結(jié)果（標(biāo)準(zhǔn)滿(mǎn)意度向量）W’E或WE（W’E的歸一化結(jié)果）在諸“因素”中，人們的側(cè)重點(diǎn)是不同的，這就是權(quán)重，模糊綜合評(píng)價(jià)是因素權(quán)重和單因素評(píng)價(jià)的復(fù)合作用，因此，權(quán)重集的確定非常重要。一般采用如下幾種方法來(lái)確定：①評(píng)價(jià)專(zhuān)家共同討論確定；②兩兩對(duì)比法；③AHP模糊風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)價(jià)步驟4、按某種運(yùn)算法則，計(jì)算綜合評(píng)定向量（綜合隸屬度向量）S及綜合評(píng)定值（綜合得分）模糊風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)價(jià)步驟案例分析有甲、乙、丙三項(xiàng)科研成果，為了簡(jiǎn)化問(wèn)題，只介紹有關(guān)的情況如表所示，現(xiàn)有從中選出優(yōu)秀項(xiàng)目來(lái)。因素項(xiàng)目(科技技術(shù))水平(成功概率)可行性經(jīng)濟(jì)效益甲接近國(guó)際先進(jìn)70%>100萬(wàn)元乙國(guó)內(nèi)先進(jìn)100%>200萬(wàn)元丙一般100%>20萬(wàn)元1．設(shè)因素集U={科技水平，成功概率，經(jīng)濟(jì)效益}2．為了簡(jiǎn)化計(jì)算，我們定評(píng)價(jià)集V={大，中，小}或V={高，中，低}案例分析3．確定權(quán)重集在專(zhuān)家們討論、統(tǒng)一認(rèn)識(shí)后，得出權(quán)重集4．專(zhuān)家評(píng)價(jià)的結(jié)果如下表所示評(píng)價(jià)水平成功概率經(jīng)濟(jì)效益項(xiàng)目高中低大中小高中低甲0.70.20.10.10.20.70.30.60.1乙0.30.60.11000.70.30丙0.10.40.51000.10.30.6表中的數(shù)字是指贊成此種評(píng)價(jià)的專(zhuān)家人數(shù)與專(zhuān)家總?cè)藬?shù)的比值。案例分析5．建立單因素評(píng)判矩陣對(duì)甲項(xiàng)目成果：對(duì)乙項(xiàng)目成果：對(duì)丙項(xiàng)目成果：案例分析6．綜合評(píng)價(jià)7．歸一化處理

采用

算子案例分析從結(jié)果中可以看出，乙項(xiàng)科研成果列為優(yōu)秀項(xiàng)目假如評(píng)語(yǔ)集定量化同樣可以看出乙項(xiàng)目科研成果為優(yōu)秀成果請(qǐng)采用算子進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。案例分析5.3.6蒙特卡羅模擬法蒙特卡羅模擬法是一種隨機(jī)模擬數(shù)學(xué)方法。該方法用來(lái)分析評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性、風(fēng)險(xiǎn)的成因、風(fēng)險(xiǎn)造成的損失或帶來(lái)的機(jī)會(huì)等變量在未來(lái)變化的概率分布。具體操作步驟如下：量化風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)對(duì)歷史數(shù)據(jù)的分析，借鑒常用建模方法，建立能描述該風(fēng)險(xiǎn)變量在未來(lái)變化的概率模型。計(jì)算概率分布初步結(jié)果。修正完善概率模型。利用該模型分析評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)情況。

5.3.7其他評(píng)價(jià)方法故障樹(shù)法

故障樹(shù)分析法（FTA，F(xiàn)aultTreeAnalysis）是1961年到1962期間，美國(guó)貝爾（BELL）電話(huà)實(shí)驗(yàn)室的Watson和Mearns等人在分析和預(yù)測(cè)民兵式導(dǎo)彈發(fā)射控制系統(tǒng)安全性時(shí)首先提出并采用的故障分析方法。外推法

外推法（Extrapolation）是進(jìn)行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和分析的一種十分有效的方法，可分為前推、后推和旁推三種類(lèi)型。指數(shù)平滑法就是一種定量分析中的外推法。第6章能源項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)管理項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的概念內(nèi)涵項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)過(guò)程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分散化策略分析項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)技巧6.1概念內(nèi)涵風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)就是對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)提出處置意見(jiàn)和辦法。通過(guò)對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、估計(jì)和評(píng)價(jià)，把項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率、損失嚴(yán)重程度以及其他因素綜合起來(lái)考慮，就可得出項(xiàng)目發(fā)生各種風(fēng)險(xiǎn)的可能性及其危害程度，再與公認(rèn)的安全指標(biāo)相比較，就可確定項(xiàng)目的危險(xiǎn)等級(jí)，從而決定應(yīng)采取什么樣的措施以及控制措施應(yīng)采取到什么程度。6.1.1風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的含義

6.1.2風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的依據(jù)主要有：風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃。風(fēng)險(xiǎn)排序。將風(fēng)險(xiǎn)按其可能性、對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)的影響程度、緩急程度、分級(jí)排序，說(shuō)明要抓住的機(jī)會(huì)和要應(yīng)付的威脅。風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知。對(duì)可放棄的機(jī)會(huì)和可接受風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知。組織的認(rèn)知度會(huì)影響風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃。風(fēng)險(xiǎn)主體。項(xiàng)目利益相關(guān)者中可以作為風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)主體的名單。風(fēng)險(xiǎn)主體應(yīng)參與制訂風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的計(jì)劃。一般風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)。許多風(fēng)險(xiǎn)可能是由某一個(gè)共同的原因造成的，這種情況下為利用一種應(yīng)對(duì)方案緩和兩個(gè)或更多項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)提供了機(jī)會(huì)。

6.2風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)過(guò)程作為項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的一個(gè)有機(jī)組成部分，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)也是一種系統(tǒng)過(guò)程。我們可以從內(nèi)部和外部?jī)煞N視角來(lái)看待風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)過(guò)程：外部視角詳細(xì)說(shuō)明過(guò)程輸入、機(jī)制、控制和輸出；內(nèi)部視角詳細(xì)說(shuō)明用機(jī)制將輸入轉(zhuǎn)變?yōu)檩敵龅倪^(guò)程活動(dòng)。6.2.1風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)過(guò)程目標(biāo)當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)過(guò)程滿(mǎn)足下列目標(biāo)時(shí)，就說(shuō)明它是充分的：進(jìn)一步提煉項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)背景；為預(yù)見(jiàn)到的風(fēng)險(xiǎn)做好準(zhǔn)備；確定風(fēng)險(xiǎn)管理的成本效益；制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的有效策略；系統(tǒng)的管理項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。6.2.2風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)過(guò)程定義1、過(guò)程輸入風(fēng)險(xiǎn)行動(dòng)計(jì)劃是風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)過(guò)程的輸入。它包括風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的目標(biāo)、約束和決策，記錄了選擇的途徑、需要的資源和批準(zhǔn)權(quán)力。計(jì)劃提供了高層次的指導(dǎo)并允許達(dá)到目標(biāo)過(guò)程的靈活性。2、過(guò)程機(jī)制機(jī)制可以使方法、技巧、工具或其他為過(guò)程活動(dòng)提供結(jié)構(gòu)的手段。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)技巧、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)工具和風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)都是風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)過(guò)程的機(jī)制。3、過(guò)程控制和控制風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃過(guò)程一樣，項(xiàng)目資源、項(xiàng)目需求和風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃同樣約束著風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)過(guò)程。4、過(guò)程輸出風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃應(yīng)詳細(xì)到可操作層次，它一般應(yīng)包括下面一些或全部?jī)?nèi)容：確定剩余風(fēng)險(xiǎn)。剩余風(fēng)險(xiǎn)指在采取了回避、轉(zhuǎn)移或緩和措施后仍保留的風(fēng)險(xiǎn)，也包括被接受的小風(fēng)險(xiǎn)。確定次要風(fēng)險(xiǎn)。由于實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施而直接導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)稱(chēng)作次要風(fēng)險(xiǎn)。它們應(yīng)同主要風(fēng)險(xiǎn)一樣來(lái)識(shí)別，并計(jì)劃應(yīng)對(duì)措施。簽署合同協(xié)議。為了避免或減輕風(fēng)險(xiǎn)，可以針對(duì)具體風(fēng)險(xiǎn)或項(xiàng)目簽訂保險(xiǎn)、服務(wù)或其他必要的合同協(xié)議，確定各方的責(zé)任。為其他過(guò)程提供依據(jù)。選定的或提出的各種替代策略、應(yīng)急計(jì)劃預(yù)期的合同協(xié)議、需額外投入的時(shí)間費(fèi)用或資源以及其他有關(guān)的結(jié)論都系要反饋到相關(guān)領(lǐng)域，成為其過(guò)程計(jì)劃、變更和實(shí)施的依據(jù)。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，風(fēng)險(xiǎn)特征描述，風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源及對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)的影響。風(fēng)險(xiǎn)主體和責(zé)任分配。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及風(fēng)險(xiǎn)量化結(jié)果。單一風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)措施，包括回避、轉(zhuǎn)移、緩和或接受。戰(zhàn)略實(shí)施后，預(yù)期的風(fēng)險(xiǎn)自留（風(fēng)險(xiǎn)概率和風(fēng)險(xiǎn)影響程度）。具體應(yīng)對(duì)措施。應(yīng)對(duì)措施的預(yù)算和時(shí)間。應(yīng)急計(jì)劃和反饋計(jì)劃。6.2.3風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)過(guò)程活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)過(guò)程活動(dòng)是指執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)行動(dòng)計(jì)劃，以求將風(fēng)險(xiǎn)降至可接受程度所需完成的任務(wù)。一般有以下幾項(xiàng)內(nèi)容：進(jìn)一步確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)影響；制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略措施；研究風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)技巧和工具；執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)行動(dòng)計(jì)劃；提出風(fēng)險(xiǎn)防范和監(jiān)控建議。6.3分散化策略分析項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)集中和風(fēng)險(xiǎn)單位分割等項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制措施利用了統(tǒng)計(jì)中的大數(shù)法則。根據(jù)大數(shù)法則，只要風(fēng)險(xiǎn)單位足夠多，這些風(fēng)險(xiǎn)單位的實(shí)際損失就會(huì)接近于預(yù)期損失，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)趨向于零。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的分散化包含兩個(gè)基本問(wèn)題：一是這類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)控制方法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)損失有什么影響；二是風(fēng)險(xiǎn)單位數(shù)量要達(dá)到多少才是“足夠多”，使這樣的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制方法有意義。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的分散化，實(shí)際上就是我們平時(shí)所說(shuō)的“不要把雞蛋放到一個(gè)籃子里”，通過(guò)把項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)單位組合起來(lái)，以達(dá)到降低項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)之目的。6.3.1兩種風(fēng)險(xiǎn)單位組合的風(fēng)險(xiǎn)分散

當(dāng)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)單位只有兩種時(shí)，雖然項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)單位的數(shù)量不能算是“足夠多”，但應(yīng)用兩種風(fēng)險(xiǎn)單位的組合來(lái)分析風(fēng)險(xiǎn)的分散化簡(jiǎn)單而直觀(guān)，也能反映出項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分散化的基本特征。風(fēng)險(xiǎn)單位在保險(xiǎn)中是指保險(xiǎn)標(biāo)的發(fā)生一次災(zāi)害事故可能造成的最大損失范圍。風(fēng)險(xiǎn)單位就是風(fēng)險(xiǎn)獨(dú)立的單位。比如說(shuō)兩堆柴草相距5米，放在一起就是一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)單位，在中間放一道防火墻，你就可以理解為兩個(gè)風(fēng)險(xiǎn)單位。因?yàn)橐欢阎鸩粫?huì)影響到另外一堆，他們的風(fēng)險(xiǎn)是可以分割開(kāi)的。1、兩種風(fēng)險(xiǎn)單位組合的損失與風(fēng)險(xiǎn)

由兩個(gè)風(fēng)險(xiǎn)單位組成的風(fēng)險(xiǎn)單位組合P，這兩個(gè)風(fēng)險(xiǎn)單位的價(jià)值之和就是風(fēng)險(xiǎn)單位組合的價(jià)值。風(fēng)險(xiǎn)單位或風(fēng)險(xiǎn)單位組合未來(lái)的價(jià)值為其初始價(jià)值減去損失額。由于初始價(jià)值為已知量，所以考慮未來(lái)的價(jià)值情況時(shí)可以只計(jì)損失。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)單位組合的損失LP是一隨機(jī)變量，可用該隨機(jī)變量的期望值E(LP)來(lái)度量其損失，而把損失的方差Var(LP)或標(biāo)準(zhǔn)差σP作為項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的定量表達(dá)。設(shè)構(gòu)成項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)組合的兩個(gè)風(fēng)險(xiǎn)單位分別為X和Y，其損失分別為L(zhǎng)X和LY，它們的損失即各自的期望值，分別為E(LX)和E(LY)；風(fēng)險(xiǎn)為各自的方差Var（LX）和Var（LY）或標(biāo)準(zhǔn)差σX和σY，則項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)單位的損失為：LP=LX+LY項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)單位組合的損失為E(LP)=E(LX)+E(LY)即項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)單位組合的損失為各項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)單位損失之和。換言之，構(gòu)造項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)單位既不會(huì)增加風(fēng)險(xiǎn)管理的成本，也不會(huì)降低損失。1、兩種風(fēng)險(xiǎn)單位組合的損失與風(fēng)險(xiǎn)

風(fēng)險(xiǎn)單位組合的風(fēng)險(xiǎn)為Var(LP)=Var(LX+LY)=Var(LX)+Var(LY)+2Cov(LX,LY)式中，Cov(LX,LY)為項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)X和Y的損失的協(xié)方差上式表明，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)單位組合的風(fēng)險(xiǎn)并不是各個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)單位風(fēng)險(xiǎn)的簡(jiǎn)單組合。2、風(fēng)險(xiǎn)單位組合對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的分散

由于協(xié)方差又可表示為Cov(LX,LY)=γXYσXσY式中，γXY為項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)單位X和Y的損失的相關(guān)系數(shù)，且γXY屬于[-1,1]，故Var(LP)=Var(LX)+Var(LY)+2γXYσXσY且Var(LP)

Var(LX)+Var(LY)+2σXσY=(σX+σY)2由于考慮到σX≥0，σY≥0則有σP

σX+σY

上式表明，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)單位組合的風(fēng)險(xiǎn)一般是小于風(fēng)險(xiǎn)單位的風(fēng)險(xiǎn)組合的，這就是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)單位集中的意義所在。若兩種項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)單位損失的協(xié)方差為負(fù)，表明兩種項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)單位的損失是以相反方向運(yùn)動(dòng)。即若項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)單位X的損失減少，則風(fēng)險(xiǎn)單位的Y的損失必增加，反之亦然，這樣就分散了風(fēng)險(xiǎn)，而損失為兩種項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)單位損失之和，則項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)單位即沒(méi)有降低，也沒(méi)有增加。3、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)單位相關(guān)性與風(fēng)險(xiǎn)分散由前文分析可知，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)單位組合一般可以起到分散風(fēng)險(xiǎn)的作用，但是除了項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)單位的數(shù)量以外，還需要考慮影響項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分散能力的有關(guān)因素。從項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)單位組合風(fēng)險(xiǎn)的表達(dá)式可見(jiàn)，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)單位組合的風(fēng)險(xiǎn)，除了每個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)單位各自的風(fēng)險(xiǎn)外，主要與兩種風(fēng)險(xiǎn)單位的協(xié)方差有關(guān)，而協(xié)方差又與兩種風(fēng)險(xiǎn)單位的相關(guān)系數(shù)有關(guān)。因此，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)單位的相關(guān)系數(shù)決定了分散風(fēng)險(xiǎn)的能力。γXY=1。此時(shí)，兩種項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)單位完全相關(guān)，則有E(LP)=E(LX)+E(LY)Var(LP)=Var(LX)+Var(LY)+2σXσY=(σX+σY)2σP=σX+σY可見(jiàn)，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)單位組合的損失與風(fēng)險(xiǎn)均為項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)單位相應(yīng)量值的組合。因此，在兩種項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)單位完全相關(guān)時(shí)，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)沒(méi)有得到任何降低。γXY=-1。此時(shí)，兩種項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)單位完全相關(guān)，則有E(LP)=E(LX)+E(LY)Var(LP)=Var(LX)+Var(LY)-2σXσY=(σX-σY)2σP=±(σX-σY)正負(fù)號(hào)根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)差非負(fù)的原則確定，即若σX≥σY，則σP=σX-σY若σX<σY，則σP=σY-σX由此可見(jiàn)，在兩種項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)單位完全負(fù)相關(guān)時(shí)，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)單位組合的損失為兩種風(fēng)險(xiǎn)單位損失之和，而項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)單位組合的風(fēng)險(xiǎn)為兩種風(fēng)險(xiǎn)單位風(fēng)險(xiǎn)之差。3、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)單位相關(guān)性與風(fēng)險(xiǎn)分散-1<γXY

1。這是一般的情況，有E(LP)=E(LX)+E(LY)Var(LP)=Var(LX)+Var(LY)+2γXYσXσY可得σX2+σY2+2σXσY>σX2+σY2+2γXYσXσY>σX2+σY2-2σXσY(σX+σY)2>σP2>(σX-σY)2(σX+σY)>σP>±(σX-σY)γXY=0。此時(shí)，兩個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)單位完全不相關(guān)，有E(LP)=E(LX)+E(LY)Var(LP)=σX2+σY2

根據(jù)上述分析的基本結(jié)論，在兩個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)單位完全正相關(guān)時(shí)，完全不能分散風(fēng)險(xiǎn)；當(dāng)兩個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)單位完全負(fù)相關(guān)時(shí)，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分散的效果最好。一般情況下，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分散的效果介于兩者之間。需要注意的是，當(dāng)兩個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)單位完全不相關(guān)時(shí)，對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分散的效果并無(wú)特別之處?？梢?jiàn)，只有在兩個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)單位完全負(fù)相關(guān)，而且各自的風(fēng)險(xiǎn)（損失的方差）相同時(shí)，才有可能把風(fēng)險(xiǎn)完全分散掉。3、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)單位相關(guān)性與風(fēng)險(xiǎn)分散根據(jù)大數(shù)法則，當(dāng)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)單位數(shù)量足夠多時(shí)，才可以充分的分散風(fēng)險(xiǎn)，因此，考慮兩種風(fēng)險(xiǎn)單位的這種特例是不夠的。下面考慮一般情況下的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)單位組合的損失與分散。6.3.2一般風(fēng)險(xiǎn)單位組合的風(fēng)險(xiǎn)分散風(fēng)險(xiǎn)單位組合的損失與風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)單位數(shù)量與風(fēng)險(xiǎn)分散效果

那么，到底多少風(fēng)險(xiǎn)單位才是“足夠”的？通過(guò)前文分析并沒(méi)有回答這個(gè)問(wèn)題，而要必須進(jìn)行實(shí)證分析。Fama在1976年對(duì)風(fēng)險(xiǎn)單位組合的風(fēng)險(xiǎn)與風(fēng)險(xiǎn)單位數(shù)量之間的關(guān)系所做的實(shí)證工作表明，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)單位數(shù)量達(dá)到10-15時(shí)，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的分散性比較理想。由此可見(jiàn)，要有效分散項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是比較困難的。6.4應(yīng)對(duì)措施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)，可從改變風(fēng)險(xiǎn)后果的性質(zhì)、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率或風(fēng)險(xiǎn)后果大小三個(gè)方面，提出多種應(yīng)對(duì)措施。下面介紹風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、轉(zhuǎn)移、緩解、自留、化解、利用等六種。每一種都有側(cè)重點(diǎn)，具體采取哪一種或幾種取決于項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)形勢(shì)。1）風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避是一種通過(guò)變更工程項(xiàng)目計(jì)劃或?qū)嵤┓桨?、改變施工條件來(lái)避免或保護(hù)工程項(xiàng)目實(shí)施對(duì)象不受風(fēng)險(xiǎn)影響的方法。常用的方法主要有工作調(diào)整法、技術(shù)保障法和標(biāo)準(zhǔn)工序法。其中，工作調(diào)整法是通過(guò)變更工程項(xiàng)目計(jì)劃、實(shí)施方案或改變施工條件來(lái)消除項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的方法；技術(shù)保障法是采用成熟的施工工藝和技術(shù)來(lái)保障工程項(xiàng)目實(shí)施對(duì)象不受風(fēng)險(xiǎn)影響的方法；標(biāo)準(zhǔn)工序法是用標(biāo)準(zhǔn)化、制度化、規(guī)范化的方式從事工程項(xiàng)目活動(dòng)以避免可能引發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的一種方法。6.4風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方法2）風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是設(shè)法將某項(xiàng)工作或某一項(xiàng)目的權(quán)利連同項(xiàng)目所包含的風(fēng)險(xiǎn)一并轉(zhuǎn)移給他方的方法。

轉(zhuǎn)移的具體方法是采用合同約定，即通過(guò)項(xiàng)目合同約定在將工程項(xiàng)目轉(zhuǎn)交給對(duì)方的同時(shí)，工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)也交由對(duì)方來(lái)承擔(dān)。采用這種方法的前提常常是建設(shè)單位將工程項(xiàng)目及其風(fēng)險(xiǎn)一并承包給有實(shí)力的大型工程企業(yè)，而這些企業(yè)有能力處理和管控工程項(xiàng)目中包含的風(fēng)險(xiǎn)。

實(shí)際上，采用這種方法時(shí)，項(xiàng)目原本所包含的風(fēng)險(xiǎn)并沒(méi)有化解掉，只是轉(zhuǎn)移給他方。

風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的方式包括工程保險(xiǎn)、擔(dān)保和合同條件約定等。6.4風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方法財(cái)務(wù)性風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移財(cái)務(wù)性風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移（FinancialRiskTransfer）可以分為保險(xiǎn)類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移和非保險(xiǎn)類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移兩種。財(cái)務(wù)性保險(xiǎn)類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。財(cái)務(wù)性保險(xiǎn)類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)最常用的一種方法，是指項(xiàng)目組向保險(xiǎn)公司交納一定數(shù)額的保險(xiǎn)費(fèi)，通過(guò)簽訂保險(xiǎn)和約來(lái)對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)，以投保的形式將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到其他人身上。財(cái)務(wù)性非保險(xiǎn)類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。財(cái)務(wù)性非保險(xiǎn)類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是指通過(guò)商業(yè)上的合作伙伴，例如，通過(guò)銀行以貿(mào)易信貸的形式或其他的方法將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移至商業(yè)上的伙伴，擔(dān)保也是一種常用的財(cái)務(wù)性非保險(xiǎn)類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移方式。所謂擔(dān)保，指為他人的債務(wù)、違約或失誤負(fù)間接責(zé)任的一種承諾。在項(xiàng)目管理上是指銀行、保險(xiǎn)公司或其他非銀行金融機(jī)構(gòu)為項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)負(fù)間接責(zé)任的一種承諾。非財(cái)務(wù)性風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移非財(cái)務(wù)性風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是指將項(xiàng)目有關(guān)的物業(yè)或項(xiàng)目轉(zhuǎn)移到第三方，或者以合同的形式把風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到其他人身上，同時(shí)也能夠保留會(huì)產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的物業(yè)或項(xiàng)目。這里的第一種情況，實(shí)際上和回避風(fēng)險(xiǎn)策略有一定的關(guān)系，兩者都是試圖減輕項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)及其可能的損失，但回避風(fēng)險(xiǎn)是不需要任何人承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)后果，而風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是將項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到第三方。外包是一種很好的非財(cái)務(wù)性風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移策略。3）風(fēng)險(xiǎn)緩解風(fēng)險(xiǎn)緩解是指將工程項(xiàng)目發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的概率和產(chǎn)生的后果與不利影響降低到可以接受的程度。

風(fēng)險(xiǎn)緩解既不是消除風(fēng)險(xiǎn)也不是避免風(fēng)險(xiǎn)，而是減輕風(fēng)險(xiǎn)，包括減少風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的次數(shù)、控制風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后涉及的范圍、緩減風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目其他管理對(duì)象的沖擊等。

緩解的手段主要有提高施工人員的素質(zhì)、增強(qiáng)管理者的責(zé)任心、對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)處理、加強(qiáng)對(duì)日常工作的監(jiān)管力度、選擇可靠的材料或設(shè)備供應(yīng)商、預(yù)先進(jìn)行必要的試驗(yàn)、合理的程序和組織設(shè)計(jì)等。6.4風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方法4）風(fēng)險(xiǎn)自留風(fēng)險(xiǎn)自留是一種由項(xiàng)目主體自行承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)后果的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方法，這種方法意味著工程項(xiàng)目主體不改變工程項(xiàng)目的原定計(jì)劃，并積極面對(duì)和準(zhǔn)備處理可能發(fā)生的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。

采用風(fēng)險(xiǎn)自留這一應(yīng)對(duì)方法時(shí)，需要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)做出比較準(zhǔn)確的評(píng)估，使自身具有相應(yīng)的承擔(dān)能力；同時(shí)制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急計(jì)劃，包括應(yīng)急費(fèi)用和應(yīng)急措施等。風(fēng)險(xiǎn)自留一般應(yīng)用于以下幾種狀況：處理風(fēng)險(xiǎn)的成本大于承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)所付出的代價(jià)；預(yù)計(jì)某一風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能造成的最大損失項(xiàng)目是可以安全承擔(dān)；當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移等風(fēng)險(xiǎn)控制方法均不可行時(shí)。6.4風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方法預(yù)算應(yīng)急費(fèi)預(yù)算應(yīng)急費(fèi)是一筆實(shí)現(xiàn)準(zhǔn)備好的資金，用于補(bǔ)償差錯(cuò)、疏漏及其他不確定性對(duì)項(xiàng)目費(fèi)用估計(jì)精確性的影響。預(yù)算應(yīng)急費(fèi)在項(xiàng)目進(jìn)行過(guò)程中一定會(huì)花出去，但用在何處、何時(shí)以及多少在編制項(xiàng)目預(yù)算時(shí)并不知道。預(yù)算應(yīng)急費(fèi)一般分為實(shí)施應(yīng)急費(fèi)用和經(jīng)濟(jì)應(yīng)急費(fèi)用兩類(lèi)。實(shí)施應(yīng)急費(fèi)用于補(bǔ)償估價(jià)和實(shí)施過(guò)程中的不確定性，又可分為估價(jià)質(zhì)量應(yīng)急費(fèi)和調(diào)整應(yīng)急費(fèi)；經(jīng)濟(jì)應(yīng)急費(fèi)用用于對(duì)付通貨膨脹和價(jià)格波動(dòng)，進(jìn)一步分為價(jià)格保護(hù)應(yīng)急費(fèi)和漲價(jià)應(yīng)急費(fèi)。估價(jià)質(zhì)量應(yīng)急費(fèi)調(diào)整應(yīng)急費(fèi)價(jià)格保護(hù)應(yīng)急費(fèi)漲價(jià)應(yīng)急費(fèi)（1）估價(jià)質(zhì)量應(yīng)急費(fèi)。用于彌補(bǔ)以下原因造成的影響：項(xiàng)目目標(biāo)不明確；項(xiàng)目定義不確切、不完整；項(xiàng)目采用的策略含混、不明確；工作分解結(jié)構(gòu)不完全、不確切；估算時(shí)間短；估算人員缺乏經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)、過(guò)分樂(lè)觀(guān)；估算和計(jì)算有誤差。如果能夠認(rèn)真地了解、分析以往實(shí)施過(guò)的項(xiàng)目，就有可能確定以上原因?qū)?xiàng)目估算偏離項(xiàng)目的真正費(fèi)用產(chǎn)生多大程度的影響。必要時(shí)，分不同的費(fèi)用項(xiàng)目估算出應(yīng)急費(fèi)用占直接費(fèi)（人工、材料）、分包、其他直接費(fèi)和間接費(fèi)之和的百分比。83預(yù)算應(yīng)急費(fèi)（2）調(diào)整應(yīng)急費(fèi)。項(xiàng)目很少一次試運(yùn)行成功，常常需要多次調(diào)整才能達(dá)到設(shè)計(jì)要求。調(diào)整應(yīng)急費(fèi)用于支付調(diào)整期間的各種開(kāi)支。例如，系統(tǒng)調(diào)試、更換零部件、零部件和組裝的返工等。84預(yù)算應(yīng)急費(fèi)（3）價(jià)格保護(hù)應(yīng)急費(fèi)。用于補(bǔ)償估算項(xiàng)目費(fèi)用期間詢(xún)價(jià)中隱含的通貨膨脹因素。當(dāng)報(bào)價(jià)有效期屆滿(mǎn)時(shí)，供應(yīng)單位就有可能提高價(jià)格。費(fèi)用估算人員應(yīng)該預(yù)測(cè)漲價(jià)幅度，把可能增加的部分作為價(jià)格保護(hù)應(yīng)急費(fèi)。供應(yīng)單位報(bào)價(jià)的增長(zhǎng)幅度可以根據(jù)其有效期至實(shí)際訂貨日的時(shí)間長(zhǎng)短，以及這段時(shí)間內(nèi)通貨膨脹率逐項(xiàng)分別預(yù)測(cè)，不可按一筆總金額來(lái)計(jì)算。因?yàn)?，各種不同費(fèi)用項(xiàng)目的價(jià)格變化規(guī)律不同。價(jià)格保護(hù)應(yīng)急費(fèi)只對(duì)一部分費(fèi)用項(xiàng)目是必要的。價(jià)格保護(hù)的第二種辦法是讓供應(yīng)單位按延長(zhǎng)的有效期報(bào)價(jià)，這種辦法適用于購(gòu)買(mǎi)少量的貨物。85預(yù)算應(yīng)急費(fèi)（4）漲價(jià)應(yīng)急費(fèi)。在通貨膨脹嚴(yán)重或價(jià)格波動(dòng)厲害時(shí)期，供應(yīng)單位無(wú)法或不愿意為未來(lái)的訂貨報(bào)固定價(jià)，遇到這種情況，就要考慮漲價(jià)應(yīng)急費(fèi)。與價(jià)格保護(hù)應(yīng)急費(fèi)一樣，漲價(jià)應(yīng)急費(fèi)也要一項(xiàng)一項(xiàng)地分別計(jì)算，不能作為一筆總金額加在項(xiàng)目費(fèi)用估算上，因?yàn)楦鞣N不同貨物的價(jià)格變化規(guī)律不同，也并非所有的貨物都會(huì)漲價(jià)。86預(yù)算應(yīng)急費(fèi)案例分析有一項(xiàng)目需要購(gòu)置空氣壓縮機(jī)，向若干廠(chǎng)家詢(xún)價(jià)，報(bào)價(jià)最低者為80萬(wàn)元，有效期為60天。項(xiàng)目班子從收到報(bào)價(jià)、編制出項(xiàng)目費(fèi)用估算到預(yù)期購(gòu)買(mǎi)這種空氣壓縮機(jī)有7個(gè)月時(shí)間。屆時(shí)，廠(chǎng)家報(bào)價(jià)失效，價(jià)格可能上漲，尤其是在通貨膨脹時(shí)期。假設(shè)這段時(shí)間年通貨膨脹率為100%（每月為0.83%），試估算空氣壓縮機(jī)價(jià)格保護(hù)應(yīng)急費(fèi)。解：空氣壓縮機(jī)價(jià)格保護(hù)應(yīng)急費(fèi)為0.83%×（7-60/30）×80萬(wàn)元=3.33萬(wàn)元5）風(fēng)險(xiǎn)化解風(fēng)險(xiǎn)化解是從產(chǎn)生項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的因素出發(fā)，針對(duì)性地采取相應(yīng)的措施來(lái)消除引發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的一種管控方法，比如項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)是由于資源缺乏引起的，那么就在項(xiàng)目中增加相應(yīng)的資源。

近年來(lái)，更傾向于通過(guò)引進(jìn)新技術(shù)、新方法、新工藝或新材料等方法來(lái)化解項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，并且其已成為解決工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的主流方法。6.4風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方法6）風(fēng)險(xiǎn)利用風(fēng)險(xiǎn)之所以可以被利用，是因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)和利潤(rùn)并存而且可能互相轉(zhuǎn)化。影響風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的因素可能是多方面的，促使某些影響因素的變化，有可能防止某些風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生和發(fā)展，從而使風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為利潤(rùn)。

為了使風(fēng)險(xiǎn)能夠被利用，要分析風(fēng)險(xiǎn)利用的可能性及其價(jià)值、計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)利用的費(fèi)用以及評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)的承受能力。6.4風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方法第7章能源項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控管理項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的概念內(nèi)涵項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控過(guò)程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控方法項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的技術(shù)與工具7.1概念內(nèi)涵1、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控就是通過(guò)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃、識(shí)別、估計(jì)、評(píng)價(jià)、應(yīng)對(duì)全過(guò)程的監(jiān)視和控制，從而保證風(fēng)險(xiǎn)管理能達(dá)到預(yù)期的目標(biāo)，它是項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的一項(xiàng)重要工作。監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際是監(jiān)視項(xiàng)目的進(jìn)展和項(xiàng)目環(huán)境，即項(xiàng)目情況的變化，其目的是：核對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理策略和措施的實(shí)際效果是否與預(yù)見(jiàn)的相同；尋找機(jī)會(huì)改善和細(xì)化風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避計(jì)劃；獲取反饋信息，以便將來(lái)的決策更符合實(shí)際。在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控過(guò)程中，及時(shí)發(fā)現(xiàn)那些新出現(xiàn)的以及預(yù)先制定的策略或措施不見(jiàn)效或性質(zhì)隨著時(shí)間的推延而發(fā)生變化的風(fēng)險(xiǎn)，然后及時(shí)反饋，并根據(jù)對(duì)項(xiàng)目的影響程度，重新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃、識(shí)別、估計(jì)、評(píng)價(jià)和應(yīng)對(duì)，同時(shí)還應(yīng)對(duì)每一風(fēng)險(xiǎn)事件制定成敗標(biāo)準(zhǔn)和判據(jù)。7.1.1風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的含義

2、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)視不管對(duì)預(yù)先計(jì)劃好的策略和措施是否付諸實(shí)施，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)視都一日不可缺。監(jiān)視風(fēng)險(xiǎn)之所以非常必要，是因?yàn)闀r(shí)間的影響是很難預(yù)計(jì)的，一般來(lái)說(shuō)，風(fēng)險(xiǎn)的不確定性隨著時(shí)間的推移而減少。這是因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)存在的基本原因，是由于缺少信息和資料，隨著項(xiàng)目的進(jìn)展和時(shí)間的推移，有關(guān)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)本身的信息和資源會(huì)越來(lái)越多，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)把握和認(rèn)識(shí)也會(huì)變得越來(lái)越清晰。3、風(fēng)險(xiǎn)控制風(fēng)險(xiǎn)控制是為了最大限度的降低風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生的概率和減少損失幅度而采取的風(fēng)險(xiǎn)處置技術(shù)，以改變項(xiàng)目管理組織所承受的風(fēng)險(xiǎn)程度。風(fēng)險(xiǎn)控制是實(shí)施任何項(xiàng)目都應(yīng)采用的風(fēng)險(xiǎn)處置方法，應(yīng)認(rèn)真貫徹落實(shí)。

7.1.2風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的依據(jù)包括風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃、實(shí)際發(fā)生了風(fēng)險(xiǎn)事件和隨時(shí)進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別結(jié)果。主要內(nèi)容包括：風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃項(xiàng)目溝通附加的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和分析項(xiàng)目評(píng)審7.2監(jiān)控過(guò)程作為項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的一個(gè)有機(jī)組成部分，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控也是一種系統(tǒng)過(guò)程活動(dòng)。我們可以從內(nèi)部和外部?jī)煞N視角來(lái)看待風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控過(guò)程：外部視角詳細(xì)說(shuō)明過(guò)程輸入、機(jī)制、控制和輸出；內(nèi)部視角詳細(xì)說(shuō)明用機(jī)制將輸入轉(zhuǎn)變?yōu)檩敵龅倪^(guò)程活動(dòng)。7.2.1風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控過(guò)程目標(biāo)當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控過(guò)程滿(mǎn)足下列目標(biāo)時(shí)，就說(shuō)明它是充分的：監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)設(shè)想的事件和情況；跟蹤控制風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)；使用有效的風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)和工具；定期報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)；保持風(fēng)險(xiǎn)的可視化。7.2.2風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控過(guò)程定義輸入控制輸出機(jī)制7.2.3風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控過(guò)程活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控過(guò)程活動(dòng)包括監(jiān)視項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的狀況，如風(fēng)險(xiǎn)是已經(jīng)發(fā)生、仍然存在或是已經(jīng)消失；檢查風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略是否有效，監(jiān)控機(jī)制是否在正常運(yùn)行，不斷識(shí)別新的風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信號(hào)并制定必要的對(duì)策措施。主要內(nèi)容包括：監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)設(shè)想；跟蹤風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃的實(shí)施；跟蹤風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃的實(shí)施；制定風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控標(biāo)準(zhǔn)；采取有效的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)視和控制方法、工具；報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)；發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信號(hào)；提出風(fēng)險(xiǎn)處置新建議。7.3監(jiān)控方法由于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)具有復(fù)雜性、變動(dòng)性、突發(fā)性、超前性等特點(diǎn)，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控應(yīng)該圍繞項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的基本問(wèn)題，制定科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控標(biāo)準(zhǔn)，采用系統(tǒng)的管理方法，建立有效的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)，做好應(yīng)急計(jì)劃，實(shí)施高效的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控技術(shù)可分為兩大類(lèi)：一類(lèi)用于監(jiān)控與項(xiàng)目、產(chǎn)品有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)；另一類(lèi)用于監(jiān)控與過(guò)程有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控技術(shù)有很多，前幾章介紹的一些方法、技術(shù)也可用于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，下面再介紹一些風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的方法。7.3.1系統(tǒng)的項(xiàng)目監(jiān)控方法

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，從過(guò)程的角度來(lái)看，處于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理流程的末端，但這并不意味著項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制的領(lǐng)域僅此而已，控制應(yīng)該面向項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理全過(guò)程項(xiàng)目預(yù)定目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，是整個(gè)流程有機(jī)作用的結(jié)果。這些及其他障礙增加了項(xiàng)目失敗而不是成功的可能性。項(xiàng)目管理的系統(tǒng)方法有助于避免或減少引起這種不利后果的風(fēng)險(xiǎn)。這套方法的目的是為有效率、有效果地領(lǐng)導(dǎo)、定義、計(jì)劃、組織、控制及完成項(xiàng)目提供指導(dǎo)和幫助，見(jiàn)表7-1。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控應(yīng)是一個(gè)連續(xù)的過(guò)程，它的任務(wù)是根據(jù)整個(gè)項(xiàng)目(風(fēng)險(xiǎn))管理過(guò)程規(guī)定的衡量標(biāo)準(zhǔn)，全面跟蹤并評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)處理活動(dòng)的執(zhí)行情況。7.3.1系統(tǒng)的項(xiàng)目監(jiān)控方法

表7-1系統(tǒng)的項(xiàng)目管理主要內(nèi)容7.3.2風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的意義：風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控能夠?qū)崿F(xiàn)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的有效管理，消除或控制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生或避免造成不利后果。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理，是指對(duì)于項(xiàng)目管理過(guò)程中有可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，采取超前或預(yù)先防范的管理方式，一旦在監(jiān)控過(guò)程中發(fā)現(xiàn)有發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的征兆，及時(shí)采取校正行動(dòng)并發(fā)出預(yù)警信號(hào)，以最大限度地控制不利后果的發(fā)生。因此，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的良好開(kāi)端和有效實(shí)施是建立一個(gè)有效的監(jiān)控或預(yù)警系統(tǒng)，及時(shí)覺(jué)察計(jì)劃的偏離，以高效地實(shí)施項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的關(guān)鍵：風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的關(guān)鍵在于培養(yǎng)敏銳的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，建立科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)，從“救火式”風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控向“消防式”風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控發(fā)展，從注重風(fēng)險(xiǎn)防范向風(fēng)險(xiǎn)事前控制發(fā)展。7.3.3制定應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)急計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的價(jià)值體現(xiàn)在保持項(xiàng)目管理在預(yù)定的軌道上進(jìn)行，不致發(fā)生大的偏差，造成難以彌補(bǔ)的重大損失，但風(fēng)險(xiǎn)的特殊性也使監(jiān)控活動(dòng)面臨著嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)，環(huán)境的多變性，風(fēng)險(xiǎn)的復(fù)雜性，這些都對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的有效性提出了更高的要求。為了保持項(xiàng)目有效果、有效率地進(jìn)行，必須對(duì)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的各種風(fēng)險(xiǎn)(已識(shí)別的或潛在的)進(jìn)行系統(tǒng)管理，并對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)可能的各種意外情況進(jìn)行有效管理，因此，制定應(yīng)對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)急計(jì)劃是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的一個(gè)重要工作，也是實(shí)施項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的一個(gè)重要途徑。7.3.3制定應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)急計(jì)劃應(yīng)急計(jì)劃是為控制項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中有可能出現(xiàn)或發(fā)生的特定情況做好準(zhǔn)備。應(yīng)急計(jì)劃包括風(fēng)險(xiǎn)的描述，完成計(jì)劃的假設(shè)，風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性，風(fēng)險(xiǎn)影響以及適當(dāng)?shù)姆磻?yīng)等。在項(xiàng)目管理中，僅僅接受風(fēng)險(xiǎn)而不重視風(fēng)險(xiǎn)原因只會(huì)鼓勵(lì)作出反應(yīng)，而不是預(yù)先行動(dòng)。計(jì)劃應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源作出判斷。下圖描述了應(yīng)急計(jì)劃流程圖，表7-2總結(jié)了風(fēng)險(xiǎn)的因果關(guān)系，圖7-3介紹了應(yīng)急計(jì)劃的基本格式。7.3.3制定應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)急計(jì)劃表7-2因果關(guān)系觸發(fā)器圖7-3應(yīng)急計(jì)劃基本格式

PS：觸發(fā)器在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控中是一個(gè)十分有用的概念，觸發(fā)器可提供3種基本的控制功能:第一是激活，觸發(fā)器提供再次訪(fǎng)問(wèn)風(fēng)險(xiǎn)行動(dòng)計(jì)劃(或?qū)φ沼?jì)劃取得的進(jìn)展)的警鈴；第二是解除，觸發(fā)器可用于發(fā)送信號(hào)，終止風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)活動(dòng)；第三是掛起，觸發(fā)器可用于暫停執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)行動(dòng)計(jì)劃。7.3.4合理確定風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控時(shí)機(jī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控既取決于對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)客觀(guān)規(guī)律的認(rèn)識(shí)程度，同時(shí)也是一種綜合權(quán)衡和監(jiān)控策略的優(yōu)選過(guò)程，即既要避險(xiǎn)，又要經(jīng)濟(jì)可行。解決這個(gè)問(wèn)題有兩種辦法:第一種，把接受風(fēng)險(xiǎn)之后得到的直接收益同可能蒙受的直接損失比較一下，若收益大于損失，項(xiàng)目繼續(xù)進(jìn)行，否則，沒(méi)有必要把項(xiàng)目繼續(xù)進(jìn)行下去；第二種辦法需要比較間接收益和間接損失，比較時(shí)，應(yīng)該把那些不能量化的方面也考慮在內(nèi)。在權(quán)衡風(fēng)險(xiǎn)后果時(shí)，必須考慮純粹經(jīng)濟(jì)以外的因素，包括為了取得一定的收益而實(shí)施規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)策略時(shí)可能遇到的困難和費(fèi)用。圖7-4所示的是規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)策略的效果與為此而付出的相應(yīng)費(fèi)用的關(guān)系。7.3.4合理確定風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控時(shí)機(jī)圖中最左邊的點(diǎn)表示，根本未采取任何風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避策略，即沒(méi)有投入任何資金，項(xiàng)目成功還是失敗，完全順乎自然。沿著橫坐標(biāo)向右，隨著資金投入的增加，風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避策略的效果增強(qiáng)。在最右邊，風(fēng)險(xiǎn)被削弱到最低限度。但是，這個(gè)最低限度不是零風(fēng)險(xiǎn)，而是一種人們不視其為風(fēng)險(xiǎn)的水平。這個(gè)最低限度是根據(jù)主觀(guān)判斷確定的，是項(xiàng)目各有關(guān)方一致認(rèn)為不是風(fēng)險(xiǎn)的水平。7.3.5制定風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控行動(dòng)過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控過(guò)程有助于控制項(xiàng)目過(guò)程或產(chǎn)品的偏差，風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程可能需要控制行動(dòng)來(lái)改進(jìn)過(guò)程。風(fēng)險(xiǎn)行動(dòng)計(jì)劃是一種中間產(chǎn)品，它可能需要控制行動(dòng)來(lái)修改沒(méi)有產(chǎn)生滿(mǎn)意結(jié)果的途徑。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，重要的是應(yīng)根據(jù)監(jiān)控得到的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)征兆，作出合理的判斷，采取有效的行動(dòng)，即必須制定項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控行動(dòng)過(guò)程。根據(jù)控制的PDCA循環(huán)過(guò)程，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控行動(dòng)過(guò)程一般包括4個(gè)步驟:(1)識(shí)別問(wèn)題:找出過(guò)程或產(chǎn)品中的問(wèn)題，產(chǎn)品可能是中間產(chǎn)品，如風(fēng)險(xiǎn)行動(dòng)計(jì)劃。(2)評(píng)估問(wèn)題:進(jìn)行分析以便理解和評(píng)估記錄在案的問(wèn)題。(3)計(jì)劃行動(dòng):批準(zhǔn)行動(dòng)計(jì)劃來(lái)解決問(wèn)題。(4)監(jiān)視進(jìn)展:跟蹤進(jìn)展直至問(wèn)題得以解決，并將經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)記錄在案供日后參考。7.4監(jiān)控技術(shù)和工具7.4.1風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控技巧項(xiàng)目監(jiān)控技巧往往取決于可用的工具。一個(gè)項(xiàng)目的自動(dòng)化程度取決于所用的工具，但無(wú)論工具的自動(dòng)化程度有多高，都絕對(duì)有必要保持跟蹤一套計(jì)劃性和技術(shù)性能度量，這對(duì)監(jiān)視風(fēng)險(xiǎn)而言，至關(guān)重要。技術(shù)性能度量(TPM，TechnicalPerformanceMeasures)描述了系統(tǒng)實(shí)踐的定量目標(biāo)。一種風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控技巧是利用靜態(tài)的度量來(lái)揭示動(dòng)態(tài)的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。首先定義可接受狀態(tài)的范圍，然后跟蹤狀態(tài)確定趨勢(shì)。當(dāng)度量低于可接受的值時(shí)，立即啟動(dòng)行動(dòng)計(jì)劃。用靜態(tài)度量來(lái)監(jiān)視風(fēng)險(xiǎn)，包括以下3個(gè)步驟:(1)將不可接受狀態(tài)的警告級(jí)別定義為閾值。(2)用度量和度量規(guī)格監(jiān)視狀態(tài)指標(biāo)。(3)用觸發(fā)器控制風(fēng)險(xiǎn)行動(dòng)計(jì)劃。7.4.2風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控技術(shù)1.審核檢查法審核檢查法是一種傳統(tǒng)的控制方法，該方法可用于項(xiàng)目的全過(guò)程，從項(xiàng)目建議書(shū)開(kāi)始，直至項(xiàng)目結(jié)束。檢查是在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中進(jìn)行，而不是在項(xiàng)目告一段落后時(shí)進(jìn)行。檢查是為了把各方面來(lái)的反饋意見(jiàn)及時(shí)通知有關(guān)人員，一般以完成的工作成果為研究對(duì)象，包括項(xiàng)目的設(shè)計(jì)文件、實(shí)施計(jì)劃、試驗(yàn)計(jì)劃、試驗(yàn)結(jié)果、正在施工的工程、運(yùn)到現(xiàn)場(chǎng)的材料設(shè)備等。檢查不像審核那樣正規(guī)，一般在項(xiàng)目的設(shè)計(jì)和實(shí)施階段進(jìn)行。參加檢查的人專(zhuān)業(yè)技術(shù)水平最好高低差不多，這樣便于平等地討論問(wèn)題。2監(jiān)視單監(jiān)視單是項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中需要管理工作給予特別關(guān)注的關(guān)鍵區(qū)域的清單。這是一種簡(jiǎn)單明了又很容易編制的文件，內(nèi)容可淺可深。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)視單的編制應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果，一般應(yīng)使監(jiān)視單中的風(fēng)險(xiǎn)數(shù)目盡量少，并重點(diǎn)列出那些對(duì)項(xiàng)目影響最大的風(fēng)險(xiǎn)。隨著項(xiàng)目向前進(jìn)展和定期的評(píng)估，可能要增補(bǔ)某些內(nèi)容。3項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告是用來(lái)向決策者和項(xiàng)目組織成員傳達(dá)風(fēng)險(xiǎn)信息，以達(dá)到通報(bào)風(fēng)險(xiǎn)狀況和風(fēng)險(xiǎn)處理活動(dòng)的效果。風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告的形式有多種，時(shí)間倉(cāng)促可作非正式口頭報(bào)告，里程碑審查則需提出正式摘要報(bào)告；報(bào)告內(nèi)容的詳略程度按接受報(bào)告人的需要確定。成功的風(fēng)險(xiǎn)管理工作都要及時(shí)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控過(guò)程的結(jié)果。風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告要求包括報(bào)告格式和頻度一般應(yīng)作為制定風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃的內(nèi)容統(tǒng)一考慮并納入風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃。編制和提交此類(lèi)報(bào)告一般是項(xiàng)目管理的一項(xiàng)日常工作。為看出技術(shù)、進(jìn)度和費(fèi)用方面有無(wú)影響項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)和里程碑要求滿(mǎn)足的障礙，可將這些報(bào)告納入項(xiàng)目管理審查和技術(shù)里程碑進(jìn)行審查。下圖是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告示例，它報(bào)告的是頂層風(fēng)險(xiǎn)信息，對(duì)項(xiàng)目管理辦公室和其他外圍單位可能很有用。盡管此類(lèi)報(bào)告可以迅速地評(píng)述已辨識(shí)問(wèn)題的整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)狀況，但是更為詳細(xì)的風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃和風(fēng)險(xiǎn)狀況可能還需要單獨(dú)的風(fēng)險(xiǎn)分析。3項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告4費(fèi)用偏差分析法（掙值法）這是一種測(cè)量項(xiàng)目預(yù)算實(shí)施情況的方法。該方法將實(shí)際上已完成的項(xiàng)目工作同計(jì)劃的項(xiàng)目進(jìn)行比較，確定項(xiàng)目在費(fèi)用支出和時(shí)間進(jìn)度方面是否符合原定計(jì)劃的要求。該方法計(jì)算、收集三種基本數(shù)據(jù)，即計(jì)劃工作的預(yù)算費(fèi)用(BCWS)、已完工作實(shí)際費(fèi)用(ACWP)和已完工作的預(yù)算費(fèi)用(BCWP)。BCWS是在項(xiàng)目費(fèi)用估算階段編制項(xiàng)目資金使用計(jì)劃時(shí)確定的，它是項(xiàng)目進(jìn)度時(shí)間的函數(shù)，是累積值，隨著項(xiàng)目的進(jìn)展而增加，在項(xiàng)目完成時(shí)達(dá)到最大值，即項(xiàng)目的總費(fèi)用。若將此函數(shù)畫(huà)在以時(shí)間為橫坐標(biāo)、以費(fèi)用為縱坐標(biāo)的圖上，則函數(shù)曲線(xiàn)一般呈現(xiàn)S狀，俗稱(chēng)S曲線(xiàn)。掙值法即利用掙值評(píng)價(jià)曲線(xiàn)對(duì)項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中的成本進(jìn)行分析和控制。3.3.1三個(gè)基本參數(shù)掙值法

四個(gè)偏差指標(biāo)：進(jìn)度偏差指標(biāo)：SV＝EV－PV；

進(jìn)度績(jī)效指標(biāo)：SPI=EV/PV；成本偏差指標(biāo)：CV＝EV－AC；

成本績(jī)效指標(biāo)：CPI＝EV/AC。SV為正(SPI>1)表明實(shí)際進(jìn)度提前于計(jì)劃進(jìn)度；

SV為負(fù)(SPI<1)表明實(shí)際進(jìn)度落后于計(jì)劃進(jìn)度。CV為正(CPI>1)表明實(shí)際成本低于預(yù)算成本；

CV為負(fù)(CPI<1)表明實(shí)際成本高于預(yù)算成本。

費(fèi)用偏差分析

掙值評(píng)價(jià)曲線(xiàn)：費(fèi)用偏差分析

分析與建議：費(fèi)用偏差分析

項(xiàng)目完成費(fèi)用估計(jì)（EstimateAtCompletion，EAC）是指在檢查時(shí)刻估算的項(xiàng)目范圍規(guī)定的工作全部完成時(shí)的項(xiàng)目總費(fèi)用。常見(jiàn)的EAC計(jì)算有以下幾種：當(dāng)前的變化可以反映未來(lái)的變化時(shí)：EAC=總預(yù)算費(fèi)用/CPI項(xiàng)目管理小組認(rèn)為類(lèi)似偏差不會(huì)再發(fā)生時(shí)：EAC=AC+剩余工作的原預(yù)算需要對(duì)所有未完成工作重新估算費(fèi)用時(shí)：EAC=AC+對(duì)剩余工作的新估計(jì)值項(xiàng)目完成費(fèi)用估計(jì)7.4.3風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工具1.直方圖直方圖是發(fā)生的頻數(shù)與相對(duì)應(yīng)的數(shù)據(jù)點(diǎn)關(guān)系的一種圖形表示，是頻數(shù)分布的圖形表示。直方圖有助于形象化地描述項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。直方圖的一個(gè)主要應(yīng)用就是確認(rèn)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)的概率分布；同時(shí)，直方圖也可直觀(guān)地觀(guān)察和粗略地估計(jì)出項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)，為風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控提供一定的參考。2.因果分析圖因果分析圖是表示特性與原因關(guān)系的圖，它把對(duì)某項(xiàng)、某類(lèi)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)特性具有影響的各種主要因素加以歸類(lèi)和分解，并在圖上用箭頭表示其間關(guān)系，因而又稱(chēng)為特性要因圖、樹(shù)枝圖、魚(yú)刺圖等。因果分析圖所指的后果指的是需要改進(jìn)的特性以及這種后果的影響因素，因果分析圖主要用于揭示影響及其原因之間的聯(lián)系，以便追根溯源，確認(rèn)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的根本原因，便于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。2.因果分析圖因果分析圖的結(jié)構(gòu)由特性、要因和枝干三部分組成。特性是期望對(duì)其改善或進(jìn)行控制的某些項(xiàng)目屬性，如進(jìn)度、費(fèi)用等；要因是對(duì)特性施加影響的主要因素，要因一般是導(dǎo)致特性異常的幾個(gè)主要來(lái)源；枝干是因果分析圖中的聯(lián)系環(huán)節(jié):把全部要因同特性聯(lián)系起來(lái)的是主干，把個(gè)別要因同主干聯(lián)系起來(lái)的是大枝；把逐層細(xì)分的因素(細(xì)分到可以采取具體措施的程度為止)同各個(gè)要因聯(lián)系起來(lái)的是中枝、小枝和細(xì)枝，如下圖所示。2.因果分析圖因果分析圖的基本原理是，如果一個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生了，除非及時(shí)采取應(yīng)對(duì)措施，否則它將再次發(fā)生。通過(guò)學(xué)習(xí)，吸取教訓(xùn)，起到防患于未然的作用。因果分析圖一般可由以下三階段過(guò)程來(lái)完成。(1)確定風(fēng)險(xiǎn)原因。(2)確定防范項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策措施。(3)實(shí)施管理行為。3.帕累托圖帕累托圖，又稱(chēng)“比例圖分析法”，最早是由意大利經(jīng)濟(jì)學(xué)家帕累托(V.Pareto)提出來(lái)的，用以分析社會(huì)財(cái)富的分布狀況，并發(fā)現(xiàn)少數(shù)人占有大量財(cái)富的現(xiàn)象，所謂“關(guān)鍵的少數(shù)與次要的多數(shù)”這一關(guān)系。在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控中，帕累托圖可用于著重解決對(duì)減少項(xiàng)目有重大影響的風(fēng)險(xiǎn)，如可用于確定進(jìn)度延誤、費(fèi)用超支、性能降低等問(wèn)題的關(guān)鍵性因素，從而及時(shí)明確解決問(wèn)題的途徑和措施。3.帕累托圖下圖是帕累托圖的結(jié)構(gòu)示意圖。帕累托圖的結(jié)構(gòu)由兩個(gè)縱坐標(biāo)、一個(gè)橫坐標(biāo)、幾個(gè)直方柱和一條折線(xiàn)組成:左縱坐標(biāo)表示頻數(shù)(件數(shù)、次數(shù)等)，右縱坐標(biāo)表示頻率(用百分比表示)；橫坐標(biāo)表示影響質(zhì)量的各種因素，按影響程度的大小從左到右依次排列；折線(xiàn)表示各因素大小的累計(jì)百分?jǐn)?shù)，由左向右逐步上升，此線(xiàn)稱(chēng)為帕累托曲線(xiàn)。帕累托圖顯示了每個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別的發(fā)生頻率，便于了解出現(xiàn)最為頻繁的風(fēng)險(xiǎn)和確定各項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)后果，有助于項(xiàng)目管理決策人員根據(jù)項(xiàng)目目標(biāo)和主觀(guān)判斷及時(shí)采取有效的對(duì)策措施。第8章能源項(xiàng)目技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理項(xiàng)目技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理的概念內(nèi)涵項(xiàng)目技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程能源項(xiàng)目技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)分析能源項(xiàng)目技術(shù)成熟度8.1概念內(nèi)涵技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是指在預(yù)定的約束條件下，作為項(xiàng)目結(jié)果的產(chǎn)品達(dá)不到要求的性能或技術(shù)指標(biāo)的可能性及差額幅度。在能源項(xiàng)目中，技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是一個(gè)極為重要的風(fēng)險(xiǎn)因素。例如，過(guò)高的性能指標(biāo)可能會(huì)迫使設(shè)計(jì)余量減小，大量采用新技術(shù)會(huì)增加項(xiàng)目的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。設(shè)計(jì)失誤和考慮不周也是能源項(xiàng)目中的常見(jiàn)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。原材料以及元器件質(zhì)量的問(wèn)題也是能源項(xiàng)目中不可忽視的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)因素。8.1.1技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的含義

8.1.2技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理的概念技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理是對(duì)在項(xiàng)目全生命周期中由于技術(shù)的缺陷或不足等給項(xiàng)目帶來(lái)的影響或危害進(jìn)行系統(tǒng)管理的過(guò)程，這個(gè)過(guò)程是一個(gè)連續(xù)的、動(dòng)態(tài)的閉路循環(huán)過(guò)程，與一般的風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程類(lèi)似。

從技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理的特點(diǎn)入手，其管理過(guò)程主要包括確定風(fēng)險(xiǎn)基線(xiàn)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)量化、風(fēng)險(xiǎn)控制四個(gè)步驟。

技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的深入進(jìn)行，可以使項(xiàng)目決策更有把握，推動(dòng)項(xiàng)目組織積累風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)資料和數(shù)據(jù)，從總體上減少風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生，保證項(xiàng)目目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)。8.1.3技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理的作用（1）通過(guò)進(jìn)行技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)分析，風(fēng)險(xiǎn)管理人員可加深對(duì)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)與理解，權(quán)衡各方案的利弊，了解技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目的影響，以便減少或分散技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。（2）通過(guò)檢查和考慮所有到手的信息、數(shù)據(jù)和資料，可明確項(xiàng)目的各有關(guān)前提和假設(shè)。（3）不但可以提高項(xiàng)目計(jì)劃的可執(zhí)行度，還有利于提高項(xiàng)目組織間的溝通效率。（4）編制應(yīng)急計(jì)劃時(shí)更有針對(duì)性。（5）能夠?qū)⑻幚盹L(fēng)險(xiǎn)后果的各種方式更靈活地組合起來(lái)，在項(xiàng)目管理中減小被動(dòng)性，增加主動(dòng)性。（6）有利于抓住機(jī)會(huì)、利用機(jī)會(huì)。8.1.3技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理的作用（7）為以后的規(guī)劃和設(shè)計(jì)工作提供反饋，以便在規(guī)劃和設(shè)計(jì)階段采取措施防止或避免風(fēng)險(xiǎn)損失。（8）即使風(fēng)險(xiǎn)無(wú)法避免，也能夠明確項(xiàng)目到底能承受多大損失或損害。（9）為項(xiàng)目施工、運(yùn)營(yíng)選擇合同形式和制訂應(yīng)急計(jì)劃提供依據(jù)。（10）通過(guò)深入研究和了解情況，可以使決策更有把握，更符合項(xiàng)目的方針和目標(biāo)，從總體上減少風(fēng)險(xiǎn)，保證項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。（11）可推動(dòng)項(xiàng)目執(zhí)行組織和管理人員積累有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的資料、數(shù)據(jù)，以便將來(lái)項(xiàng)目管理工作的改進(jìn)。8.2技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程8.2.1確定風(fēng)險(xiǎn)基線(xiàn)確定風(fēng)險(xiǎn)基線(xiàn)的主要內(nèi)容是確定基準(zhǔn)時(shí)間概算和基準(zhǔn)成本概算，它們分別是指完成產(chǎn)品開(kāi)發(fā)與生產(chǎn)的初始概算時(shí)間和初始概算成本。確定風(fēng)險(xiǎn)基線(xiàn)的首要工作是進(jìn)行項(xiàng)目的WBS（工作分解結(jié)構(gòu)）分解，將項(xiàng)目的工作細(xì)化，并確定每項(xiàng)工作的工作量及資源消耗等。確定風(fēng)險(xiǎn)基線(xiàn)的方法有很多，如PERT（計(jì)劃評(píng)估和審查技術(shù)）、CPM（關(guān)鍵路徑法）、順序圖法等都是比較成熟的方法。確定風(fēng)險(xiǎn)基線(xiàn)的基本思路是，根據(jù)項(xiàng)目或產(chǎn)品的網(wǎng)絡(luò)圖進(jìn)行時(shí)間和成本的優(yōu)化設(shè)計(jì)，從而科學(xué)地確定基準(zhǔn)時(shí)間概算和基準(zhǔn)成本概算。8.2.2風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別主要過(guò)程如下：（1）確定調(diào)查范圍：確定進(jìn)行技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理的范圍，從而有目的地開(kāi)展技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查活動(dòng)。（2）確定配套的規(guī)范與文件：確定與調(diào)查相關(guān)的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、文件等，以明確技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查與分析的標(biāo)準(zhǔn)和要求。（3）培訓(xùn)人員：培訓(xùn)調(diào)查所涉及的相關(guān)人員（包括調(diào)查者和被調(diào)查者），使他們具備基本的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理的知識(shí)及開(kāi)展技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查與分析的能力。（4）明確用戶(hù)的需求：明確用戶(hù)的需求，從而可以有針對(duì)性地開(kāi)展技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)分析和控制工作，同時(shí)明確調(diào)查的重點(diǎn)，從而有效地提升用戶(hù)滿(mǎn)意程度。（5）確定風(fēng)險(xiǎn)因子：這是風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的主要工作。根據(jù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、文件及用戶(hù)的要求，在與現(xiàn)場(chǎng)工作人員充分交流的基礎(chǔ)上，確定相應(yīng)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因子。通常從三個(gè)方面考慮：硬件、軟件及服務(wù)。8.2.3風(fēng)險(xiǎn)量化風(fēng)險(xiǎn)量化的基本過(guò)程：（1）確定風(fēng)險(xiǎn)層次：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)因子對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的影響程度確定風(fēng)險(xiǎn)層次，影響程度大的等級(jí)應(yīng)高一些、權(quán)重應(yīng)大一些，反之權(quán)重應(yīng)小一些。權(quán)重的大小取決于所選擇的方法?？蛇x擇的方法是多種多樣的，如頭腦風(fēng)暴法、德?tīng)柗品ǖ?。?）選擇風(fēng)險(xiǎn)度量方法：選擇適當(dāng)?shù)摹⒖茖W(xué)的風(fēng)險(xiǎn)度量方法，真實(shí)反映項(xiàng)目的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)。比較常用方法是二進(jìn)制加權(quán)法和固定加權(quán)法。（3）建立風(fēng)險(xiǎn)模型：建立進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)度量的基本模型，主要是指確定風(fēng)險(xiǎn)因子之間的相互關(guān)系，包括它們之間獨(dú)立與否、風(fēng)險(xiǎn)層次如何、不同層次的風(fēng)險(xiǎn)如何進(jìn)行綜合等。（4）計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)量：根據(jù)所選擇的風(fēng)險(xiǎn)度量方法分別計(jì)算出各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因子的風(fēng)險(xiǎn)量，并根據(jù)建立的風(fēng)險(xiǎn)模型進(jìn)行各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因子的風(fēng)險(xiǎn)量的綜合，最終得到項(xiàng)目總的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。（5）估算應(yīng)急儲(chǔ)備金：根據(jù)項(xiàng)目總的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)估算應(yīng)準(zhǔn)備的應(yīng)急儲(chǔ)備金，并估算進(jìn)度拖延時(shí)間。8.2.4風(fēng)險(xiǎn)控制（1）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析（2）制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施（3）基于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估項(xiàng)目方案（4）確定最佳風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控方法（5）報(bào)批執(zhí)行8.3能源項(xiàng)目技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)分析（1）確定調(diào)查范圍：確定擬進(jìn)行技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)分析的調(diào)查范圍，調(diào)查范圍應(yīng)是明確有效的、可實(shí)施的。（2）培訓(xùn)相關(guān)人員：培訓(xùn)與本次調(diào)查相關(guān)的人員，包括相關(guān)的協(xié)調(diào)人員，使他們了解調(diào)查的目的和意義，并且具備基本的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)。（3）與相關(guān)人員進(jìn)行交流，確定風(fēng)險(xiǎn)因子及風(fēng)險(xiǎn)因子的層次關(guān)系。（4）設(shè)計(jì)調(diào)查表格，然后進(jìn)行調(diào)查：根據(jù)與相關(guān)人員交流的結(jié)果，科學(xué)