證券市場審計處罰管理辦法

證券市場審計處罰管理辦法合同編號：__________甲方：__________地址：__________聯系電話：__________聯系人：__________乙方：__________地址：__________聯系電話：__________聯系人：__________鑒于甲方為一家依法成立的證券公司，乙方為一家具有專業(yè)資質的審計機構，根據《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國審計法》等相關法律法規(guī)的規(guī)定，雙方本著平等、自愿、誠實、信用的原則，就甲方委托乙方進行證券市場審計事項，達成如下協議：一、審計范圍與內容1.1乙方應根據甲方的委托，對甲方的證券業(yè)務進行全面的審計，包括但不限于：（1）甲方的財務報表；（2）甲方的內部控制制度；（3）甲方的業(yè)務運營情況；（4）甲方的高級管理人員及員工的合規(guī)性；（5）甲方遵守相關法律法規(guī)的情況。1.2乙方應按照甲方的要求，及時向甲方提交審計報告，并對審計過程中發(fā)現的問題提出改進意見和建議。二、審計時間與進度2.1乙方應在本協議簽訂后30日內完成審計工作，并向甲方提交審計報告。2.2乙方應按照甲方的要求，及時向甲方報告審計進度，并按照甲方的要求進行調整。三、審計費用3.1乙方應按照甲方的要求，提交審計費用明細，并按照雙方約定的時間和方式支付。四、保密條款4.1雙方應對在合同履行過程中獲取的對方商業(yè)秘密、個人隱私等信息予以嚴格保密。4.2未經對方書面同意，任何一方不得向第三方披露本合同的內容和審計報告。五、違約責任5.1任何一方違反本合同的約定，導致合同無法履行或者造成對方損失的，應承擔違約責任。5.2乙方如未能按照約定時間完成審計工作，應按甲方要求支付違約金。六、爭議解決6.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應通過友好協商解決；協商不成的，可以向有管轄權的人民法院提起訴訟。七、其他約定7.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為____年。7.2本合同一式兩份，甲、乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。甲方（蓋章）：__________乙方（蓋章）：__________甲方代表（簽名）：__________乙方代表（簽名）：__________簽訂日期：__________一、附件列表：1.甲方的證券業(yè)務財務報表2.甲方的內部控制制度文件3.甲方的業(yè)務運營情況報告4.甲方的高級管理人員及員工合規(guī)性證明文件5.甲方遵守相關法律法規(guī)的證明文件6.乙方審計費用明細表7.乙方審計報告二、違約行為及認定：1.乙方未能按照約定時間完成審計工作，屬于違約行為。2.乙方未經甲方書面同意，向第三方披露本合同的內容和審計報告，屬于違約行為。3.甲方未按照約定時間和方式支付乙方的審計費用，屬于違約行為。4.甲方未按照乙方要求提供審計所需的資料和信息，屬于違約行為。三、法律名詞及解釋：1.證券公司：指依法成立，經營證券業(yè)務的企業(yè)。2.審計：指對企業(yè)的財務報表、內部控制制度、業(yè)務運營情況等進行檢查、核實和評價的活動。3.審計報告：指審計機構在對企業(yè)進行審計后，所作出的關于企業(yè)財務狀況、內部控制制度、業(yè)務運營情況等方面的結論性報告。4.違約金：指一方違反合同約定，應向另一方支付的賠償金。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.乙方未能按照約定時間完成審計工作：乙方應按照甲方的要求加快審計進度，并向甲方說明原因。若乙方仍無法按時完成審計，甲方有權要求乙方支付違約金。2.乙方未經甲方同意披露合同內容和審計報告：甲方應立即要求乙方停止披露，并要求乙方承擔相應的違約責任。3.甲方未按照約定時間和方式支付審計費用：甲方應立即支付審計費用，并向乙方道歉。若甲方仍拒絕支付，乙方有權終止合同履行。4.甲方未按照乙方要求提供審計所需資料和信息：甲方應立即提供相關資料和信息，并向乙方道歉。若甲方仍拒絕提供，乙方有權終止合同履行。五、所有應用場景：1.甲方為證券公司，需要對自