2024年股權(quán)投資框架協(xié)議

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL2024年股權(quán)投資框架協(xié)議本合同目錄一覽第一條股權(quán)投資框架協(xié)議的定義與范圍1.1定義1.2范圍第二條投資金額和股權(quán)比例2.1投資金額2.2股權(quán)比例第三條投資方式3.1投資方式定義3.2投資方式的具體操作第四條投資目標(biāo)公司的管理與決策權(quán)4.1投資目標(biāo)公司的管理與決策權(quán)分配4.2投資方在目標(biāo)公司的權(quán)益保障第五條投資期限與退出機(jī)制5.1投資期限5.2退出機(jī)制第六條投資方的義務(wù)與責(zé)任6.1投資方的義務(wù)6.2投資方的責(zé)任第七條目標(biāo)公司的義務(wù)與責(zé)任7.1目標(biāo)公司的義務(wù)7.2目標(biāo)公司的責(zé)任第八條合同的生效、變更與終止8.1合同的生效條件8.2合同的變更8.3合同的終止第九條爭議解決方式9.1爭議解決方式的選擇9.2爭議解決程序第十條合同的履行與監(jiān)督10.1合同的履行10.2合同的監(jiān)督第十一條保密條款11.1保密信息的定義與范圍11.2保密義務(wù)與期限第十二條適用法律與管轄12.1適用法律12.2管轄法院第十三條其他條款13.1附加條款13.2附錄第十四條合同的簽署與備案14.1合同的簽署14.2合同的備案第一部分：合同如下：第一條股權(quán)投資框架協(xié)議的定義與范圍1.1定義本協(xié)議是由甲方（投資方）與乙方（目標(biāo)公司）簽訂的，關(guān)于甲方對(duì)乙方進(jìn)行股權(quán)投資，并約定投資金額、股權(quán)比例、投資方式、管理與決策權(quán)、投資期限、退出機(jī)制等事項(xiàng)的框架協(xié)議。1.2范圍本協(xié)議適用于甲方對(duì)乙方進(jìn)行股權(quán)投資的全過程，包括投資前的盡職調(diào)查、投資后的管理與決策、投資退出等各個(gè)階段。本協(xié)議是雙方合作的基礎(chǔ)文件，除非雙方另有書面協(xié)議，否則本協(xié)議的內(nèi)容將為雙方的行為準(zhǔn)則。第二條投資金額和股權(quán)比例2.1投資金額甲方同意向乙方投資人民幣【】萬元，作為對(duì)乙方的股權(quán)投資。2.2股權(quán)比例根據(jù)甲方的投資金額，雙方約定甲方的股權(quán)比例為【】%。第三條投資方式3.1投資方式定義甲方采用的方式是股權(quán)投資，即甲方按照本協(xié)議約定的條件和價(jià)格，購買乙方發(fā)行的股份。3.2投資方式的具體操作（1）雙方簽訂本協(xié)議，明確投資金額、股權(quán)比例、投資條件等關(guān)鍵條款；（2）甲方進(jìn)行盡職調(diào)查，對(duì)乙方的財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)、法律等方面進(jìn)行全面調(diào)查，以確認(rèn)乙方的真實(shí)情況；（3）雙方根據(jù)盡職調(diào)查的結(jié)果，確定投資價(jià)格和股份發(fā)行價(jià)格；（4）雙方簽訂正式的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓手續(xù)；（5）甲方按照約定的價(jià)格和時(shí)間，向乙方支付投資款項(xiàng)；（6）乙方按照約定，向甲方發(fā)行股份，辦理工商變更登記。第四條投資目標(biāo)公司的管理與決策權(quán)4.1投資目標(biāo)公司的管理與決策權(quán)分配甲方作為乙方的重要股東，有權(quán)參與乙方的重大決策，并對(duì)乙方的經(jīng)營管理進(jìn)行監(jiān)督。具體的管理與決策權(quán)分配如下：（1）甲方有權(quán)參加乙方股東大會(huì)，并行使表決權(quán)；（2）甲方有權(quán)參加乙方董事會(huì)，并行使表決權(quán)；（3）甲方有權(quán)查閱乙方的財(cái)務(wù)報(bào)表和經(jīng)營情況，對(duì)乙方的經(jīng)營管理進(jìn)行監(jiān)督；（4）甲方有權(quán)向乙方提出經(jīng)營建議和管理建議。4.2投資方在目標(biāo)公司的權(quán)益保障甲方在乙方的權(quán)益保障措施如下：（1）乙方應(yīng)當(dāng)按照本協(xié)議約定，向甲方支付股息和分紅；（2）乙方應(yīng)當(dāng)按照本協(xié)議約定，保證甲方的股權(quán)比例和股東權(quán)益；（3）乙方不得擅自轉(zhuǎn)讓或者設(shè)定擔(dān)保，影響甲方的股權(quán)權(quán)益；（4）乙方在改變公司章程或者進(jìn)行重大資產(chǎn)重組時(shí)，應(yīng)當(dāng)事先征求甲方的意見，并取得甲方的書面同意。第五條投資期限與退出機(jī)制5.1投資期限甲方的投資期限為【】年，自本協(xié)議簽訂之日起計(jì)算。5.2退出機(jī)制甲方的退出機(jī)制如下：（1）甲方可以在投資期限屆滿時(shí)，按照本協(xié)議約定的價(jià)格，將股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙方或者其他第三方；（2）甲方可以在投資期限內(nèi)，按照本協(xié)議約定的價(jià)格和條件，要求乙方回購其股權(quán)；（3）甲方可以在特定情況下，要求乙方提前償還投資款項(xiàng)，并支付約定的利息。第六條投資方的義務(wù)與責(zé)任6.1投資方的義務(wù)甲方的義務(wù)如下：（1）按照本協(xié)議約定的時(shí)間和方式，向乙方支付投資款項(xiàng)；（2）按照本協(xié)議約定的條件和價(jià)格，接受乙方的股權(quán)回購要求；（3）按照本協(xié)議約定的方式，參與乙方的管理與決策；（4）遵守乙方的公司章程和相關(guān)法律法規(guī)，履行股東義務(wù)。6.2投資方的責(zé)任甲方對(duì)乙方進(jìn)行股權(quán)投資，不承擔(dān)乙方的債務(wù)和責(zé)任。除本協(xié)議另有約定外，甲方對(duì)乙方經(jīng)營管理中的問題不承擔(dān)責(zé)任。第八條合同的生效、變更與終止8.1合同的生效條件本協(xié)議自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效。本協(xié)議的生效，以甲乙雙方真實(shí)、合法、有效的簽字蓋章為前提。8.2合同的變更本協(xié)議的變更，應(yīng)由甲乙雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。變更后的協(xié)議條款對(duì)甲乙雙方具有法律約束力。8.3合同的終止本協(xié)議的終止，可以由甲乙雙方協(xié)商一致，并按照本協(xié)議約定的方式進(jìn)行。協(xié)議終止后，甲乙雙方應(yīng)按照約定處理與投資相關(guān)的后續(xù)事項(xiàng)。第九條爭議解決方式9.1爭議解決方式的選擇甲乙雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均可向乙方所在地的人民法院提起訴訟。9.2爭議解決程序甲乙雙方在爭議解決過程中，應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，履行訴訟程序，并按照法院判決執(zhí)行。第十條合同的履行與監(jiān)督10.1合同的履行甲乙雙方應(yīng)嚴(yán)格按照本協(xié)議的約定，履行各自的義務(wù)。任何一方違反本協(xié)議的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。10.2合同的監(jiān)督甲乙雙方應(yīng)對(duì)對(duì)方的履行行為進(jìn)行監(jiān)督，確保本協(xié)議的約定得到全面、準(zhǔn)確的執(zhí)行。第十一條保密條款11.1保密信息的定義與范圍保密信息是指本協(xié)議的簽訂、履行過程中涉及到的甲乙雙方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、經(jīng)營策略等不宜公開的信息。11.2保密義務(wù)與期限甲乙雙方應(yīng)對(duì)保密信息予以保密，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方披露。保密義務(wù)自本協(xié)議簽訂之日起生效，至協(xié)議終止后【】年失效。第十二條適用法律與管轄12.1適用法律本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。12.2管轄法院本協(xié)議引起的爭議，任何一方均可向乙方所在地的人民法院提起訴訟。第十三條其他條款13.1附加條款本協(xié)議附件為附加條款，與本協(xié)議具有同等法律效力。附加條款包括但不限于投資計(jì)劃、管理協(xié)議、技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議等。13.2附錄第十四條合同的簽署與備案14.1合同的簽署本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。雙方簽字蓋章后，本協(xié)議即具有法律效力。14.2合同的備案本協(xié)議簽訂后，甲乙雙方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，將合同備案至相關(guān)政府部門。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方介入的定義與范圍1.1第三方介入的定義在本合同中，第三方是指除甲乙雙方之外，根據(jù)本合同約定參與投資、管理與決策、提供服務(wù)等活動(dòng)的個(gè)人、法人或其他組織。1.2第三方介入的范圍第三方介入包括但不限于：中介機(jī)構(gòu)、咨詢顧問、審計(jì)機(jī)構(gòu)、技術(shù)提供方、管理團(tuán)隊(duì)等。第二條第三方介入的程序與條件2.1第三方介入的程序甲乙雙方同意，第三方介入需經(jīng)過雙方協(xié)商一致，并以書面形式確定。第三方介入程序應(yīng)包括：第三方選擇、第三方職責(zé)界定、第三方權(quán)益保障等。2.2第三方介入的條件（1）第三方具備甲乙雙方認(rèn)可的專業(yè)能力、信譽(yù)和經(jīng)驗(yàn)；（2）第三方與甲乙雙方無利益沖突；（3）第三方介入不會(huì)損害甲乙雙方的合法權(quán)益；（4）第三方同意遵守本合同的約定。第三條第三方的主要職責(zé)與義務(wù)3.1第三方的主要職責(zé)（1）提供專業(yè)服務(wù)，協(xié)助甲乙雙方完成投資、管理與決策等活動(dòng)；（2）按照甲乙雙方的要求，對(duì)目標(biāo)公司的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、法律等方面進(jìn)行評(píng)估和建議；（3）協(xié)助甲乙雙方處理與第三方服務(wù)相關(guān)的后續(xù)事宜。3.2第三方的義務(wù)（1）遵守相關(guān)法律法規(guī)，誠信履行服務(wù)職責(zé)；（2）保守甲乙雙方的商業(yè)秘密，不得泄露給任何第三方；（3）不得利用甲乙雙方的資源和信息，為自身或其他方謀取不正當(dāng)利益；（4）按照甲乙雙方的要求，提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的服務(wù)結(jié)果。第四條第三方介入的權(quán)益保障4.1第三方權(quán)益的保障甲乙雙方應(yīng)尊重第三方的合法權(quán)益，包括但不限于：（1）支付約定的服務(wù)費(fèi)用；（2）為第三方提供必要的工作條件和資源；（3）保護(hù)第三方的人身安全和合法權(quán)益。4.2第三方權(quán)益的限制第三方在履行本合同過程中，不得侵犯甲乙雙方的合法權(quán)益，包括但不限于：（1）不得擅自使用甲乙雙方的商標(biāo)、專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)；（2）不得利用甲乙雙方的資源和信息，為自身或其他方謀取不正當(dāng)利益；（3）不得違反本合同的約定，泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密。第五條第三方責(zé)任限額5.1第三方責(zé)任限額的定義第三方責(zé)任限額是指甲乙雙方根據(jù)本合同約定，對(duì)第三方在履行合同過程中產(chǎn)生的損害承擔(dān)的賠償責(zé)任限額。5.2第三方責(zé)任限額的確定第三方責(zé)任限額根據(jù)第三方的服務(wù)類型、風(fēng)險(xiǎn)程度等因素，由甲乙雙方協(xié)商確定。雙方可在合同中約定不同的責(zé)任限額適用于不同的第三方。5.3第三方責(zé)任限額的適用第三方在履行本合同過程中，如因其過失導(dǎo)致甲乙雙方損失的，甲乙雙方有權(quán)根據(jù)本合同約定的責(zé)任限額向第三方追償。第六條第三方與甲乙雙方的權(quán)利義務(wù)劃分6.1第三方與甲乙雙方的權(quán)利義務(wù)劃分第三方在履行本合同過程中，與甲乙雙方的權(quán)利義務(wù)劃分如下：（1）第三方按照甲乙雙方的要求，提供專業(yè)服務(wù)；（2）甲乙雙方支付第三方服務(wù)費(fèi)用，并尊重第三方的合法權(quán)益；（3）甲乙雙方對(duì)第三方的服務(wù)結(jié)果進(jìn)行評(píng)價(jià)，并根據(jù)實(shí)際情況給予獎(jiǎng)勵(lì)或補(bǔ)償。6.2第三方與甲乙雙方的溝通與協(xié)調(diào)第七條第三方介入的終止與退出7.1第三方介入的終止第三方介入的終止條件如下：（1）本合同約定的服務(wù)期限屆滿；（2）甲乙雙方協(xié)商一致，提前終止第三方介入；7.2第三方退出后的義務(wù)（1）繼續(xù)保守甲乙雙方的商業(yè)秘密；（2）處理與服務(wù)相關(guān)的后續(xù)事宜；（3）按照甲乙雙方的要求，協(xié)助完成交接工作。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：投資計(jì)劃書詳細(xì)說明甲乙雙方的投資目標(biāo)、投資策略、資金使用計(jì)劃、預(yù)期收益等。附件二：管理協(xié)議明確甲乙雙方在目標(biāo)公司的管理權(quán)分配、決策程序、信息共享等事項(xiàng)。附件三：技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議若投資涉及技術(shù)轉(zhuǎn)讓，需詳細(xì)說明技術(shù)的內(nèi)容、轉(zhuǎn)讓方式、使用權(quán)、保密義務(wù)等。附件四：第三方服務(wù)協(xié)議明確第三方在投資過程中的服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、服務(wù)費(fèi)用、責(zé)任限制等。附件五：公司章程修正案若投資導(dǎo)致目標(biāo)公司章程的變更，需提供修正案及修改理由。附件六：財(cái)務(wù)報(bào)表包括目標(biāo)公司的最新財(cái)務(wù)報(bào)表，如資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、現(xiàn)金流量表等。附件七：股權(quán)結(jié)構(gòu)圖明確投資后目標(biāo)公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)，包括甲乙雙方及第三方的股權(quán)比例。附件八：盡職調(diào)查報(bào)告第三方對(duì)目標(biāo)公司的財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)、法律等方面的調(diào)查報(bào)告。附件九：投資協(xié)議補(bǔ)充協(xié)議對(duì)本協(xié)議的某些條款進(jìn)行補(bǔ)充或修改的協(xié)議。附件十：保密協(xié)議明確甲乙雙方及第三方對(duì)商業(yè)秘密的保密義務(wù)和保密期限。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為包括但不限于：1.甲乙雙方未按照約定時(shí)間支付投資款項(xiàng)或履行其他義務(wù)；2.甲乙雙方未按照約定保護(hù)第三方合法權(quán)益；3.第三方未按照約定提供專業(yè)服務(wù)或泄露商業(yè)秘密；4.第三方未按照約定時(shí)間完成服務(wù)或違反服務(wù)要求；5.甲乙雙方未按照約定處理與第三方服務(wù)的后續(xù)事宜。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.違約方需承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于繼續(xù)履行、賠償損失、支付違約金等；2.違約方的違約行為導(dǎo)致合同無法履行，雙方可協(xié)商終止合同；3.違約方在履行合同過程中造成對(duì)方損失的，需予以賠償；4.違約方違反保密義務(wù)的，需支付違約金并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。示例說明：若甲方未按照約定時(shí)間支付投資款項(xiàng)，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金，并有權(quán)解除本協(xié)議。說明三：法律名詞及解釋：1.股權(quán)投資：指甲方以貨幣或其他非貨幣財(cái)產(chǎn)，購買乙方公司股權(quán)的行為。2.投資框架協(xié)議：指甲乙雙方就投資金額、股權(quán)比例、投資方式等關(guān)鍵條款達(dá)成的一致意見。3.盡職調(diào)查：指第三方對(duì)乙方的財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)