違規(guī)出借同業(yè)賬戶

案例標(biāo)題,行政處罰號,頒布單位,行業(yè)類別,披露日期,處罰日期,處罰省,處罰地,案例標(biāo)簽,處罰案例來源,受罰單位,受罰人,受罰人數(shù),罰沒總額,案由,行政處罰依據(jù),行政處罰文本,案例評論

開封銀監(jiān)分局關(guān)于開封新東方村鎮(zhèn)銀行的行政處罰（汴銀監(jiān)罰決字〔2017〕6號）,汴銀監(jiān)罰決字〔2017〕6號,開封銀監(jiān)分局,銀行業(yè),,2017-11-23,河南,開封,同業(yè)業(yè)務(wù),/chinese/home/docView/F4D64033CB5E47D9A34D194E35A84C5A.html,開封新東方村鎮(zhèn)銀行（法定代表人:竇陽）,,0,160萬,1.辦理冒名貸款；2.辦理虛假同業(yè)；3.違規(guī)出借同業(yè)賬戶；4.提供虛假資料；5.跨區(qū)域設(shè)置網(wǎng)點(diǎn)。,《中華人民共和國商業(yè)銀行法》第三十五條，《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)同業(yè)業(yè)務(wù)的通知》第十二條，《中國銀監(jiān)會關(guān)于規(guī)范商業(yè)銀行理財業(yè)務(wù)投資運(yùn)作有關(guān)問題的通知》第八條，《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)同業(yè)業(yè)務(wù)的通知》第九條，《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》第六十五條，《中國銀監(jiān)會關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)村鎮(zhèn)銀行健康發(fā)展的指導(dǎo)意見》，依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十五條、第四十六條進(jìn)行處罰。,合計罰款160萬元。,本案例違規(guī)依據(jù)：1.關(guān)于規(guī)范商業(yè)銀行理財業(yè)務(wù)投資運(yùn)作有關(guān)問題的通知（第八條）2.中華人民共和國商業(yè)銀行法（第三十五條）3.人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法（第五十六條）、（第六十五條）4.關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)村鎮(zhèn)銀行健康發(fā)展的指導(dǎo)意見5.貸款通則（第二十七條）、（第二十八條）6.個人貸款管理暫行辦法（第七條）、（第十一條）、（第十三條）、（第三十五條）、（第四十二條）7.關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)同業(yè)業(yè)務(wù)的通知（第九條）、（第十二條）8.中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法（第四十五條）、（第四十六條）9.商業(yè)銀行授信工作盡職指引（第十五條）

開封銀監(jiān)分局關(guān)于開封新東方村鎮(zhèn)銀行有關(guān)人員的行政處罰（汴銀監(jiān)罰決字〔2017〕7號）,汴銀監(jiān)罰決字〔2017〕7號,開封銀監(jiān)分局,銀行業(yè),,2017-11-23,河南,開封,同業(yè)業(yè)務(wù),/chinese/home/docView/1A4DD240B871480781788A5681B321DB.html,,竇陽（時任單位:開封新東方村鎮(zhèn)銀行）,1,50萬,對開封新東方村鎮(zhèn)銀行辦理冒名貸款、違規(guī)出借同業(yè)賬戶違規(guī)行為負(fù)主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。,《中華人民共和國商業(yè)銀行法》第三十五條，《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)同業(yè)業(yè)務(wù)的通知》第十二條，《中國銀監(jiān)會關(guān)于規(guī)范商業(yè)銀行理財業(yè)務(wù)投資運(yùn)作有關(guān)問題的通知》第八條，《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)同業(yè)業(yè)務(wù)的通知》第九條，《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》第六十五條，《中國銀監(jiān)會關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)村鎮(zhèn)銀行健康發(fā)展的指導(dǎo)意見》，依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條、四十八條進(jìn)行處罰。,警告，合計處50萬元罰款，并取消10年董事（理事）和高級管理人員任職資格。,本案例違規(guī)依據(jù)：1.關(guān)于規(guī)范商業(yè)銀行理財業(yè)務(wù)投資運(yùn)作有關(guān)問題的通知（第八條）2.中華人民共和國商業(yè)銀行法（第三十五條）3.人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法（第六十五條）4.關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)村鎮(zhèn)銀行健康發(fā)展的指導(dǎo)意見5.貸款通則（第二十七條）、（第二十八條）6.個人貸款管理暫行辦法（第七條）、（第十一條）、（第十三條）、（第三十五條）、（第四十二條）7.關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)同業(yè)業(yè)務(wù)的通知（第九條）、（第十二條）8.中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法（第四十六條）、（第四十八條）9.商業(yè)銀行授信工作盡職指引（第十五條）

紅河銀監(jiān)分局關(guān)于金平縣農(nóng)信社有關(guān)人員的行政處罰（紅銀監(jiān)罰決字〔2017〕22號）,紅銀監(jiān)罰決字〔2017〕22號,紅河銀監(jiān)分局,銀行業(yè),2017-09-22,2017-09-13,云南,紅河,同業(yè)業(yè)務(wù),/chinese/home/docView/AE4E1C6AAE044C2693AD7ED32E2BDCFF.html,,周松（時任單位:金平縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社）,1,0萬,對金平縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社違規(guī)出借同業(yè)銀行結(jié)算賬戶行為負(fù)承辦責(zé)任,《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條第（二）項,處以警告,本案例違規(guī)依據(jù)：1.人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法（第六十五條）2.中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法（第四十八條）

紅河銀監(jiān)分局關(guān)于金平縣農(nóng)信社有關(guān)人員的行政處罰（紅銀監(jiān)罰決字〔2017〕26號）,紅銀監(jiān)罰決字〔2017〕26號,紅河銀監(jiān)分局,銀行業(yè),,2017-09-14,云南,紅河,同業(yè)業(yè)務(wù),/chinese/home/docView/7279A9FD116C4FC3A35F5BADA659392F.html,,楊昌鑫（時任單位:金平縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社）,1,6萬,擔(dān)任金平縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社副主任期間，對該聯(lián)社違規(guī)出借同業(yè)銀行結(jié)算賬戶行為負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任,《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條第（二）項,罰款人民幣6萬元,本案例違規(guī)依據(jù)：1.人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法（第六十五條）2.中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法（第四十八條）

紅河銀監(jiān)分局關(guān)于金平縣農(nóng)信社有關(guān)人員的行政處罰（紅銀監(jiān)罰決字〔2017〕27號）,紅銀監(jiān)罰決字〔2017〕27號,紅河銀監(jiān)分局,銀行業(yè),,2017-09-14,云南,紅河,同業(yè)業(yè)務(wù),/chinese/home/docView/9A0A40222F5746FABAB464D562CAF3B0.html,,羅朝貴（時任單位:金平縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社）,1,0萬,擔(dān)任金平縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社監(jiān)事長期間，對該聯(lián)社違規(guī)出借同業(yè)銀行結(jié)算賬戶的行為負(fù)有監(jiān)督管理責(zé)任,《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條第（二）項,處以警告,本案例違規(guī)依據(jù)：1.人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法（第六十五條）2.中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法（第四十八條）

紅河銀監(jiān)分局關(guān)于金平縣農(nóng)信社有關(guān)人員的行政處罰（紅銀監(jiān)罰決字〔2017〕24號）,紅銀監(jiān)罰決字〔2017〕24號,紅河銀監(jiān)分局,銀行業(yè),,2017-09-14,云南,紅河,同業(yè)業(yè)務(wù),/chinese/home/docView/34B0E685603747DD99D564C5D45E909B.html,,薛貴勇（時任單位:金平縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社）,1,6萬,擔(dān)任金平縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社主任期間，對該聯(lián)社違規(guī)出借同業(yè)銀行結(jié)算賬戶行為負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任,《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條第（二）項,罰款人民幣6萬元,本案例違規(guī)依據(jù)：1.人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法（第六十五條）2.中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法（第四十八條）

紅河銀監(jiān)分局關(guān)于金平縣農(nóng)信社有關(guān)人員的行政處罰（紅銀監(jiān)罰決字〔2017〕25號）,紅銀監(jiān)罰決字〔2017〕25號,紅河銀監(jiān)分局,銀行業(yè),,2017-09-14,云南,紅河,同業(yè)業(yè)務(wù),/chinese/home/docView/DFBB72BF17CB4B12BCA597F99880E2EE.html,,夏磊（時任單位:金平縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社）,1,0萬,對金平縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社違規(guī)出借同業(yè)銀行結(jié)算賬戶行為負(fù)承辦責(zé)任,《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條第（二）項,處以警告,本案例違規(guī)依據(jù)：1.人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法（第六十五條）2.中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法（第四十八條）

紅河銀監(jiān)分局關(guān)于金平縣農(nóng)信社有關(guān)人員的行政處罰（紅銀監(jiān)罰決字〔2017〕28號）,紅銀監(jiān)罰決字〔2017〕28號,紅河銀監(jiān)分局,銀行業(yè),,2017-09-14,云南,紅河,同業(yè)業(yè)務(wù),/chinese/home/docView/6D75AACE0BF949F3AD8828E6A3DAF8E7.html,,楊永明（時任單位:金平縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社）,1,0萬,擔(dān)任金平縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社理事長期間，對該聯(lián)社違規(guī)出借同業(yè)銀行結(jié)算賬戶行為負(fù)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任,《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條第（三）項,取消高級管理人員任職資格10年,本案例違規(guī)依據(jù)：1.人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法（第六十五條）2.中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法（第四十八條）

紅河銀監(jiān)分局關(guān)于金平縣農(nóng)信社的行政處罰（紅銀監(jiān)罰決字〔2017〕23號）,紅銀監(jiān)罰決字〔2017〕23號,紅河銀監(jiān)分局,銀行業(yè),,2017-09-13,云南,紅河,同業(yè)業(yè)務(wù),/chinese/home/docView/F6F17C260F0A40FF803D52D7AD89EB6E.html,金平縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社（法定代表人:薛貴勇）,,0,75萬,違規(guī)出借同業(yè)銀行結(jié)算賬戶；違規(guī)簽發(fā)貿(mào)易背景不清的銀行承兌匯票,《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十