半導(dǎo)體行業(yè)質(zhì)量管理體系內(nèi)審員考核試卷

半導(dǎo)體行業(yè)質(zhì)量管理體系內(nèi)審員考核試卷考生姓名：答題日期：得分：判卷人：

本次考核旨在評(píng)估考生對(duì)半導(dǎo)體行業(yè)質(zhì)量管理體系內(nèi)審員職責(zé)的掌握程度，包括質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)、內(nèi)審流程、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、不符合項(xiàng)處理等關(guān)鍵知識(shí)點(diǎn)。

一、單項(xiàng)選擇題（本題共30小題，每小題0.5分，共15分，在每小題給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)是符合題目要求的）

1.半導(dǎo)體行業(yè)質(zhì)量管理體系內(nèi)審員的職責(zé)不包括以下哪項(xiàng)？

A.理解和執(zhí)行組織質(zhì)量管理體系

B.評(píng)估質(zhì)量管理體系的有效性

C.管理內(nèi)部審計(jì)活動(dòng)

D.直接參與生產(chǎn)過(guò)程

2.ISO/IEC17025標(biāo)準(zhǔn)適用于哪種類(lèi)型的實(shí)驗(yàn)室？

A.化學(xué)實(shí)驗(yàn)室

B.半導(dǎo)體制造實(shí)驗(yàn)室

C.環(huán)境監(jiān)測(cè)實(shí)驗(yàn)室

D.以上所有

3.內(nèi)部審計(jì)計(jì)劃應(yīng)包括哪些內(nèi)容？

A.審計(jì)目標(biāo)

B.審計(jì)范圍

C.審計(jì)時(shí)間表

D.以上所有

4.以下哪項(xiàng)不是內(nèi)審員在審計(jì)過(guò)程中應(yīng)遵循的原則？

A.客觀性

B.獨(dú)立性

C.可靠性

D.指導(dǎo)性

5.內(nèi)部審計(jì)報(bào)告應(yīng)包含哪些基本內(nèi)容？

A.審計(jì)目的和范圍

B.審計(jì)發(fā)現(xiàn)和結(jié)論

C.建議措施和行動(dòng)計(jì)劃

D.以上所有

6.質(zhì)量管理體系文件應(yīng)具備哪些特征？

A.明確性

B.可操作性

C.一致性

D.以上所有

7.質(zhì)量管理體系審核的目的是什么？

A.檢查質(zhì)量管理體系是否符合要求

B.識(shí)別改進(jìn)機(jī)會(huì)

C.確保產(chǎn)品和服務(wù)符合客戶(hù)要求

D.以上所有

8.內(nèi)審員在進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)，以下哪項(xiàng)行為是不正確的？

A.保持職業(yè)素養(yǎng)

B.詢(xún)問(wèn)開(kāi)放式問(wèn)題

C.忽略不符合項(xiàng)

D.保持客觀中立

9.質(zhì)量管理體系中，以下哪項(xiàng)不是關(guān)鍵的文件？

A.管理手冊(cè)

B.程序文件

C.工作指導(dǎo)書(shū)

D.技術(shù)規(guī)范

10.內(nèi)審員應(yīng)如何處理審計(jì)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)？

A.忽略不符合項(xiàng)

B.記錄并報(bào)告

C.直接糾正

D.等待上級(jí)指示

11.以下哪項(xiàng)不是內(nèi)審員在審計(jì)準(zhǔn)備階段應(yīng)完成的任務(wù)？

A.確定審計(jì)范圍

B.編制審計(jì)計(jì)劃

C.審計(jì)現(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn)

D.評(píng)估審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)

12.內(nèi)審員在進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)時(shí)，以下哪項(xiàng)不是審計(jì)證據(jù)？

A.文件記錄

B.觀察結(jié)果

C.詢(xún)問(wèn)回答

D.審計(jì)報(bào)告

13.質(zhì)量管理體系審核的輸出不包括以下哪項(xiàng)？

A.審計(jì)發(fā)現(xiàn)

B.審計(jì)結(jié)論

C.審計(jì)計(jì)劃

D.審計(jì)建議

14.內(nèi)審員在審計(jì)過(guò)程中應(yīng)如何處理對(duì)審計(jì)結(jié)果的爭(zhēng)議？

A.忽略爭(zhēng)議

B.與爭(zhēng)議方溝通

C.直接上報(bào)上級(jí)

D.尋求第三方調(diào)解

15.質(zhì)量管理體系內(nèi)審員應(yīng)具備哪些專(zhuān)業(yè)能力？

A.質(zhì)量管理知識(shí)

B.審核技能

C.溝通能力

D.以上所有

16.內(nèi)部審計(jì)報(bào)告的發(fā)送對(duì)象不包括以下哪項(xiàng)？

A.管理層

B.審計(jì)委員會(huì)

C.客戶(hù)

D.員工

17.質(zhì)量管理體系審核的目的是確保什么？

A.產(chǎn)品和服務(wù)符合要求

B.質(zhì)量管理體系有效運(yùn)行

C.內(nèi)部審計(jì)計(jì)劃得到執(zhí)行

D.以上所有

18.內(nèi)審員在審計(jì)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)，應(yīng)如何分類(lèi)？

A.嚴(yán)重、一般、輕微

B.立即糾正、短期糾正、長(zhǎng)期糾正

C.嚴(yán)重、一般、無(wú)

D.立即糾正、短期糾正、無(wú)需糾正

19.以下哪項(xiàng)不是內(nèi)審員在審計(jì)準(zhǔn)備階段應(yīng)考慮的風(fēng)險(xiǎn)？

A.審計(jì)范圍

B.審計(jì)時(shí)間

C.審計(jì)資源

D.審計(jì)目的

20.內(nèi)部審計(jì)計(jì)劃應(yīng)包括哪些審計(jì)目標(biāo)？

A.評(píng)估質(zhì)量管理體系的有效性

B.識(shí)別改進(jìn)機(jī)會(huì)

C.確保合規(guī)性

D.以上所有

21.質(zhì)量管理體系審核的流程不包括以下哪項(xiàng)？

A.審計(jì)準(zhǔn)備

B.審計(jì)實(shí)施

C.審計(jì)報(bào)告

D.審計(jì)培訓(xùn)

22.內(nèi)審員在進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)時(shí)，以下哪項(xiàng)不是審計(jì)證據(jù)的形式？

A.文件記錄

B.觀察結(jié)果

C.詢(xún)問(wèn)回答

D.審計(jì)報(bào)告

23.質(zhì)量管理體系審核的輸出不包括以下哪項(xiàng)？

A.審計(jì)發(fā)現(xiàn)

B.審計(jì)結(jié)論

C.審計(jì)計(jì)劃

D.審計(jì)建議

24.內(nèi)審員在審計(jì)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)，應(yīng)如何處理？

A.忽略不符合項(xiàng)

B.記錄并報(bào)告

C.直接糾正

D.等待上級(jí)指示

25.質(zhì)量管理體系文件應(yīng)具備哪些特征？

A.明確性

B.可操作性

C.一致性

D.以上所有

26.內(nèi)部審計(jì)報(bào)告的發(fā)送對(duì)象不包括以下哪項(xiàng)？

A.管理層

B.審計(jì)委員會(huì)

C.客戶(hù)

D.員工

27.質(zhì)量管理體系審核的目的是確保什么？

A.產(chǎn)品和服務(wù)符合要求

B.質(zhì)量管理體系有效運(yùn)行

C.內(nèi)部審計(jì)計(jì)劃得到執(zhí)行

D.以上所有

28.內(nèi)審員在審計(jì)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)，應(yīng)如何分類(lèi)？

A.嚴(yán)重、一般、輕微

B.立即糾正、短期糾正、長(zhǎng)期糾正

C.嚴(yán)重、一般、無(wú)

D.立即糾正、短期糾正、無(wú)需糾正

29.內(nèi)部審計(jì)計(jì)劃應(yīng)包括哪些審計(jì)目標(biāo)？

A.評(píng)估質(zhì)量管理體系的有效性

B.識(shí)別改進(jìn)機(jī)會(huì)

C.確保合規(guī)性

D.以上所有

30.質(zhì)量管理體系審核的流程不包括以下哪項(xiàng)？

A.審計(jì)準(zhǔn)備

B.審計(jì)實(shí)施

C.審計(jì)報(bào)告

D.審計(jì)培訓(xùn)

二、多選題（本題共20小題，每小題1分，共20分，在每小題給出的選項(xiàng)中，至少有一項(xiàng)是符合題目要求的）

1.半導(dǎo)體行業(yè)質(zhì)量管理體系內(nèi)審員應(yīng)具備以下哪些知識(shí)？

A.質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)

B.審核流程和方法

C.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理

D.產(chǎn)品知識(shí)

E.顧客滿(mǎn)意度

2.內(nèi)部審計(jì)計(jì)劃應(yīng)考慮哪些因素？

A.審計(jì)目標(biāo)

B.審計(jì)范圍

C.審計(jì)資源

D.審計(jì)周期

E.審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)

3.質(zhì)量管理體系文件應(yīng)包括哪些內(nèi)容？

A.管理手冊(cè)

B.程序文件

C.工作指導(dǎo)書(shū)

D.技術(shù)規(guī)范

E.內(nèi)部審計(jì)程序

4.內(nèi)部審計(jì)報(bào)告應(yīng)包括哪些內(nèi)容？

A.審計(jì)發(fā)現(xiàn)

B.審計(jì)結(jié)論

C.不符合項(xiàng)

D.建議措施

E.審計(jì)時(shí)間

5.質(zhì)量管理體系審核的目的是什么？

A.確保質(zhì)量管理體系符合要求

B.識(shí)別改進(jìn)機(jī)會(huì)

C.評(píng)估質(zhì)量管理體系的有效性

D.提高顧客滿(mǎn)意度

E.減少內(nèi)部審計(jì)工作量

6.內(nèi)審員在進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)，應(yīng)遵循哪些原則？

A.客觀性

B.獨(dú)立性

C.公正性

D.私密性

E.專(zhuān)業(yè)性

7.以下哪些是質(zhì)量管理體系的關(guān)鍵過(guò)程？

A.設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)

B.生產(chǎn)和服務(wù)提供

C.測(cè)量、分析和改進(jìn)

D.質(zhì)量保證

E.供應(yīng)鏈管理

8.內(nèi)審員在審計(jì)準(zhǔn)備階段應(yīng)完成哪些工作？

A.確定審計(jì)目標(biāo)

B.編制審計(jì)計(jì)劃

C.選擇審計(jì)范圍

D.確定審計(jì)資源

E.準(zhǔn)備審計(jì)工具和資料

9.內(nèi)部審計(jì)報(bào)告的發(fā)送對(duì)象通常包括哪些？

A.管理層

B.質(zhì)量部門(mén)

C.內(nèi)審部門(mén)

D.人力資源部門(mén)

E.客戶(hù)

10.質(zhì)量管理體系審核的類(lèi)型包括哪些？

A.第一方審核

B.第二方審核

C.第三方審核

D.內(nèi)部審核

E.外部審核

11.內(nèi)審員在審計(jì)過(guò)程中應(yīng)如何處理不符合項(xiàng)？

A.記錄不符合項(xiàng)

B.分析不符合項(xiàng)原因

C.評(píng)估不符合項(xiàng)的影響

D.提出糾正措施

E.審核糾正措施的實(shí)施情況

12.質(zhì)量管理體系文件應(yīng)如何修訂？

A.定期評(píng)審

B.根據(jù)變更需求修訂

C.保持一致性

D.保持最新版本

E.確保所有相關(guān)人員了解

13.內(nèi)部審計(jì)計(jì)劃應(yīng)如何制定？

A.分析質(zhì)量管理體系

B.確定審計(jì)目標(biāo)

C.選擇審計(jì)范圍

D.編制審計(jì)時(shí)間表

E.確定審計(jì)資源

14.內(nèi)審員在審計(jì)過(guò)程中應(yīng)如何與被審計(jì)部門(mén)溝通？

A.保持禮貌和尊重

B.使用開(kāi)放式問(wèn)題

C.傾聽(tīng)被審計(jì)方的意見(jiàn)

D.避免干擾被審計(jì)方的正常工作

E.保持客觀中立

15.質(zhì)量管理體系審核的輸出包括哪些？

A.審計(jì)發(fā)現(xiàn)

B.審計(jì)結(jié)論

C.不符合項(xiàng)

D.糾正措施

E.改進(jìn)建議

16.內(nèi)審員在審計(jì)過(guò)程中應(yīng)如何處理審計(jì)證據(jù)？

A.記錄審計(jì)證據(jù)

B.分析審計(jì)證據(jù)

C.評(píng)估審計(jì)證據(jù)的充分性和適當(dāng)性

D.驗(yàn)證審計(jì)證據(jù)

E.保留審計(jì)證據(jù)

17.內(nèi)部審計(jì)報(bào)告的格式應(yīng)包括哪些部分？

A.標(biāo)題頁(yè)

B.目錄

C.引言

D.審計(jì)發(fā)現(xiàn)和結(jié)論

E.建議措施

18.質(zhì)量管理體系審核的目的是什么？

A.確保質(zhì)量管理體系符合要求

B.識(shí)別改進(jìn)機(jī)會(huì)

C.評(píng)估質(zhì)量管理體系的有效性

D.提高顧客滿(mǎn)意度

E.減少內(nèi)部審計(jì)工作量

19.內(nèi)審員在審計(jì)過(guò)程中應(yīng)如何處理對(duì)審計(jì)結(jié)果的爭(zhēng)議？

A.與爭(zhēng)議方溝通

B.尋求第三方調(diào)解

C.忽略爭(zhēng)議

D.上報(bào)上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)

E.保持客觀中立

20.質(zhì)量管理體系審核的類(lèi)型包括哪些？

A.第一方審核

B.第二方審核

C.第三方審核

D.內(nèi)部審核

E.外部審核

三、填空題（本題共25小題，每小題1分，共25分，請(qǐng)將正確答案填到題目空白處）

1.質(zhì)量管理體系內(nèi)審員的職責(zé)是確保組織______的有效性。

2.ISO/IEC17025標(biāo)準(zhǔn)適用于______。

3.內(nèi)部審計(jì)計(jì)劃應(yīng)包括______、______、______和______。

4.內(nèi)審員在審計(jì)過(guò)程中應(yīng)遵循______、______、______和______的原則。

5.質(zhì)量管理體系文件應(yīng)包括______、______、______和______。

6.內(nèi)部審計(jì)報(bào)告應(yīng)包含______、______、______、______和______。

7.質(zhì)量管理體系中，______是關(guān)鍵過(guò)程之一。

8.內(nèi)審員在審計(jì)準(zhǔn)備階段應(yīng)完成______、______、______和______等工作。

9.內(nèi)部審計(jì)計(jì)劃應(yīng)考慮______、______、______和______等因素。

10.質(zhì)量管理體系審核的目的是______、______、______和______。

11.內(nèi)審員在進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)，應(yīng)如何處理不符合項(xiàng)？首先應(yīng)______、______、______和______。

12.質(zhì)量管理體系文件應(yīng)如何修訂？應(yīng)______、______、______和______。

13.內(nèi)部審計(jì)報(bào)告的發(fā)送對(duì)象通常包括______、______、______和______。

14.內(nèi)審員在審計(jì)過(guò)程中應(yīng)如何與被審計(jì)部門(mén)溝通？應(yīng)______、______、______和______。

15.質(zhì)量管理體系審核的輸出包括______、______、______和______。

16.內(nèi)審員在審計(jì)過(guò)程中應(yīng)如何處理審計(jì)證據(jù)？應(yīng)______、______、______和______。

17.內(nèi)部審計(jì)報(bào)告的格式應(yīng)包括______、______、______、______和______。

18.質(zhì)量管理體系審核的類(lèi)型包括______、______、______、______和______。

19.內(nèi)審員在審計(jì)過(guò)程中應(yīng)如何處理對(duì)審計(jì)結(jié)果的爭(zhēng)議？應(yīng)______、______、______和______。

20.質(zhì)量管理體系審核的目的是確保______、______、______和______。

21.內(nèi)部審計(jì)計(jì)劃應(yīng)如何制定？應(yīng)______、______、______和______。

22.質(zhì)量管理體系中，______是關(guān)鍵過(guò)程之一。

23.內(nèi)審員在審計(jì)準(zhǔn)備階段應(yīng)完成______、______、______和______等工作。

24.內(nèi)部審計(jì)計(jì)劃應(yīng)考慮______、______、______和______等因素。

25.質(zhì)量管理體系審核的目的是______、______、______和______。

四、判斷題（本題共20小題，每題0.5分，共10分，正確的請(qǐng)?jiān)诖痤}括號(hào)中畫(huà)√，錯(cuò)誤的畫(huà)×）

1.內(nèi)審員在審計(jì)過(guò)程中應(yīng)直接參與生產(chǎn)過(guò)程。（）

2.質(zhì)量管理體系內(nèi)審員不需要具備產(chǎn)品知識(shí)。（）

3.內(nèi)部審計(jì)計(jì)劃可以不包含審計(jì)時(shí)間表。（）

4.內(nèi)審員在審計(jì)過(guò)程中應(yīng)忽略不符合項(xiàng)。（）

5.質(zhì)量管理體系文件應(yīng)具備可操作性。（）

6.質(zhì)量管理體系審核的目的僅為了確保產(chǎn)品和服務(wù)符合要求。（）

7.內(nèi)審員在進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)，可以不保持職業(yè)素養(yǎng)。（）

8.內(nèi)部審計(jì)報(bào)告可以直接發(fā)送給客戶(hù)。（）

9.質(zhì)量管理體系審核的輸出不包括審計(jì)發(fā)現(xiàn)。（）

10.內(nèi)審員在審計(jì)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)，可以不記錄。（）

11.質(zhì)量管理體系文件不需要定期評(píng)審。（）

12.內(nèi)部審計(jì)報(bào)告的格式可以不包含建議措施。（）

13.質(zhì)量管理體系審核的類(lèi)型不包括第三方審核。（）

14.內(nèi)審員在審計(jì)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)，應(yīng)立即上報(bào)上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)。（）

15.質(zhì)量管理體系審核的目的是減少內(nèi)部審計(jì)工作量。（）

16.內(nèi)部審計(jì)計(jì)劃應(yīng)考慮審計(jì)資源。（）

17.內(nèi)審員在審計(jì)過(guò)程中應(yīng)如何處理不符合項(xiàng)？首先應(yīng)忽略不符合項(xiàng)。（）

18.內(nèi)部審計(jì)報(bào)告的發(fā)送對(duì)象可以不包括管理層。（）

19.質(zhì)量管理體系審核的類(lèi)型不包括內(nèi)部審核。（）

20.內(nèi)審員在審計(jì)過(guò)程中應(yīng)如何處理審計(jì)證據(jù)？應(yīng)保留審計(jì)證據(jù)。（）

五、主觀題（本題共4小題，每題5分，共20分）

1.請(qǐng)簡(jiǎn)述半導(dǎo)體行業(yè)質(zhì)量管理體系內(nèi)審員在審計(jì)過(guò)程中應(yīng)如何評(píng)估和溝通審計(jì)發(fā)現(xiàn)。

2.結(jié)合實(shí)際，談?wù)勅绾沃贫ㄓ行У膬?nèi)部審計(jì)計(jì)劃，確保審計(jì)活動(dòng)的有效性。

3.闡述內(nèi)審員在處理審計(jì)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)時(shí)應(yīng)遵循的程序和原則。

4.請(qǐng)分析半導(dǎo)體行業(yè)質(zhì)量管理體系內(nèi)審員在提高組織質(zhì)量管理體系成熟度方面的作用。

六、案例題（本題共2小題，每題5分，共10分）

1.案例題：

某半導(dǎo)體公司近期發(fā)現(xiàn)其產(chǎn)品良率低于行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，管理層決定進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)以找出問(wèn)題根源。作為內(nèi)審員，你被指派負(fù)責(zé)此次審計(jì)。請(qǐng)根據(jù)以下情況，回答以下問(wèn)題：

（1）列出至少三項(xiàng)你將用于評(píng)估產(chǎn)品質(zhì)量控制流程的審計(jì)證據(jù)類(lèi)型。

（2）描述你將如何與生產(chǎn)部門(mén)溝通，以獲取關(guān)于生產(chǎn)流程的信息。

（3）如果你在審計(jì)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)多個(gè)不符合項(xiàng)，請(qǐng)說(shuō)明你將如何分類(lèi)和處理這些不符合項(xiàng)。

2.案例題：

一家半導(dǎo)體制造企業(yè)引進(jìn)了新的生產(chǎn)設(shè)備，以提高生產(chǎn)效率。作為內(nèi)審員，你被要求評(píng)估新設(shè)備的引入是否符合公司質(zhì)量管理體系的要求。以下是你收集到的信息：

（1）新設(shè)備的采購(gòu)文件。

（2）新設(shè)備的安裝記錄。

（3）新設(shè)備的生產(chǎn)數(shù)據(jù)。

（4）員工對(duì)新設(shè)備的反饋。

請(qǐng)根據(jù)以上信息，回答以下問(wèn)題：

（1）你將如何評(píng)估新設(shè)備的采購(gòu)是否符合公司的采購(gòu)流程？

（2）你將如何評(píng)估新設(shè)備的安裝過(guò)程是否符合既定的標(biāo)準(zhǔn)？

（3）你將如何分析生產(chǎn)數(shù)據(jù)以確定新設(shè)備是否提高了生產(chǎn)效率？

（4）員工反饋如何影響你的審計(jì)結(jié)論？請(qǐng)說(shuō)明。

標(biāo)準(zhǔn)答案

一、單項(xiàng)選擇題

1.D

2.B

3.D

4.C

5.D

6.D

7.B

8.C

9.D

10.B

11.D

12.D

13.C

14.B

15.D

16.E

17.D

18.B

19.E

20.D

21.E

22.A

23.B

24.E

25.A

二、多選題

1.A,B,C,D,E

2.A,B,C,D,E

3.A,B,C,D

4.A,B,C,D,E

5.A,B,C,D

6.A,B,C,D,E

7.A,B,C,D

8.A,B,C,D,E

9.A,B,C,D,E

10.A,B,C,D,E

11.A,B,C,D,E

12.A,B,C,D,E

13.A,B,C,D

14.A,B,C,D,E

15.A,B,C,D,E

16.A,B,C,D,E

17.A,B,C,D,E

18.A,B,C,D,E

19.A,B,C,D,E

20.A,B,C,D,E

三、填空題

1.組織質(zhì)量管理體系

2.化學(xué)實(shí)驗(yàn)室

3.審計(jì)目標(biāo)、審計(jì)范圍、審計(jì)時(shí)間表、審計(jì)資源

4.客觀性、獨(dú)立性、公正性、保密性、專(zhuān)業(yè)性

5.管理手冊(cè)、程序文件、工作指導(dǎo)書(shū)、技術(shù)規(guī)范、內(nèi)部審計(jì)程序

6.審計(jì)目的和范圍、審計(jì)發(fā)現(xiàn)和結(jié)論、不符合項(xiàng)、建議措施和行動(dòng)計(jì)劃、審計(jì)時(shí)間

7.設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)和服務(wù)提供、測(cè)量、分析和改進(jìn)、質(zhì)量保證、供應(yīng)鏈管理

8.確定審計(jì)目標(biāo)、編制審計(jì)計(jì)劃、選擇審計(jì)范圍、確定審計(jì)資源、準(zhǔn)備審計(jì)工具和資料

9.審計(jì)目標(biāo)、審計(jì)范圍、審計(jì)資源、審計(jì)周期、審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)

10.確保質(zhì)量管理體系符合要求、識(shí)別改進(jìn)機(jī)會(huì)、評(píng)估質(zhì)量管理體系的有效性、提高顧客滿(mǎn)意度、減少內(nèi)部審計(jì)工作量

11.記錄不符合項(xiàng)、分析不符合項(xiàng)原因、評(píng)估不符合項(xiàng)的影響、提出糾正措施、審核糾正措施的實(shí)施情況

12.定期評(píng)審、根據(jù)變更需求修訂、保持一致性、保持最新版本、確保所有相關(guān)人員了解

13.管理層、質(zhì)量部門(mén)、內(nèi)審部門(mén)、人力資源部門(mén)、客戶(hù)

14.保持禮貌和尊重、使用開(kāi)放式問(wèn)題、傾聽(tīng)被審計(jì)方的意見(jiàn)、避免干擾被審計(jì)方的正常工作、保持客觀中立

15.審計(jì)發(fā)現(xiàn)、審計(jì)結(jié)論、不符合項(xiàng)、糾正措施、改進(jìn)建議

16.記錄審計(jì)證據(jù)、分析審計(jì)證據(jù)、評(píng)估審計(jì)證據(jù)的充分性和適當(dāng)性、驗(yàn)證審計(jì)證據(jù)、保留審計(jì)證據(jù)

17.標(biāo)題頁(yè)、目錄、引言、審計(jì)發(fā)現(xiàn)和結(jié)論、建議措施

18.第一方審核、第二方審核、第三方審核、內(nèi)部審核、外部審核

19.與爭(zhēng)議方溝通、尋求第三方調(diào)解、忽略爭(zhēng)議、上報(bào)上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)、保持客觀中立

20.確保質(zhì)量管理體系符合要求、識(shí)別改進(jìn)機(jī)會(huì)、評(píng)估質(zhì)量管理體系的有效性、提高顧客滿(mǎn)意度、減少內(nèi)部審計(jì)工作量

21.分析質(zhì)量管理體系、確定審計(jì)目標(biāo)、選擇審計(jì)范圍、編制審計(jì)時(shí)間表、確定審計(jì)資源

22.設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)和服務(wù)提供、測(cè)量、分析和改進(jìn)、質(zhì)量保證、供應(yīng)鏈管理

23.確定審計(jì)