二零二五版基金代持及投資決策服務(wù)協(xié)議書3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四版基金代持及投資決策服務(wù)協(xié)議書本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.雙方基本信息2.1基金代持方2.2投資決策服務(wù)方3.協(xié)議標的3.1代持基金3.2投資決策服務(wù)內(nèi)容4.代持基金管理4.1代持基金賬戶管理4.2代持基金資金管理4.3代持基金交易管理5.投資決策服務(wù)5.1投資決策流程5.2投資決策依據(jù)5.3投資決策執(zhí)行6.權(quán)利與義務(wù)6.1基金代持方權(quán)利與義務(wù)6.2投資決策服務(wù)方權(quán)利與義務(wù)7.保密條款7.1保密信息7.2保密義務(wù)7.3保密期限8.爭議解決8.1爭議解決方式8.2爭議解決程序8.3爭議解決地點9.不可抗力9.1不可抗力定義9.2不可抗力通知9.3不可抗力影響10.協(xié)議的生效、變更與終止10.1協(xié)議生效10.2協(xié)議變更10.3協(xié)議終止11.合同附件11.1附件一：基金代持協(xié)議11.2附件二：投資決策服務(wù)協(xié)議12.其他約定12.1其他約定事項12.2其他約定條款13.通知與送達13.1通知方式13.2送達地址14.合同份數(shù)與生效日期第一部分：合同如下：第一條定義與解釋1.1定義（1）“基金”指由基金代持方管理的，按照約定進行投資運作的資金集合；（2）“代持基金”指由基金代持方代為持有并管理的基金資產(chǎn)；（3）“投資決策服務(wù)”指投資決策服務(wù)方根據(jù)本合同約定，為基金代持方提供投資決策相關(guān)服務(wù)；（4）“投資決策”指基于市場分析、風險評估等因素，對基金的投資策略、投資組合等作出的決策；（5）“保密信息”指本合同雙方在履行本合同過程中知悉的對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財務(wù)信息等非公開信息。1.2解釋本合同中的解釋如下：（2）本合同中的“應當”、“必須”、“不得”等詞應按照字面意思解釋；（3）本合同中的“約定”指本合同中明文規(guī)定的條款。第二條雙方基本信息2.1基金代持方（1）名稱：_______（2）地址：_______（3）法定代表人：_______（4）聯(lián)系方式：_______2.2投資決策服務(wù)方（1）名稱：_______（2）地址：_______（3）法定代表人：_______（4）聯(lián)系方式：_______第三條協(xié)議標的3.1代持基金（1）基金名稱：_______（2）基金規(guī)模：_______（3）基金成立日期：_______（4）基金投資范圍：_______3.2投資決策服務(wù)內(nèi)容（1）市場分析：提供宏觀經(jīng)濟、行業(yè)、市場趨勢等方面的分析報告；（2）風險評估：對基金投資組合的風險進行評估；（3）投資策略：制定基金投資策略，包括資產(chǎn)配置、行業(yè)選擇、個股選擇等；（4）投資組合管理：根據(jù)投資策略，對基金投資組合進行調(diào)整和優(yōu)化。第四條代持基金管理4.1代持基金賬戶管理（1）基金代持方負責開設(shè)和管理代持基金賬戶；（2）基金代持方應確保賬戶資金安全，遵守相關(guān)法律法規(guī)。4.2代持基金資金管理（1）基金代持方應按照本合同約定，對代持基金資金進行合理調(diào)配；（2）基金代持方應定期向投資決策服務(wù)方提供資金使用情況報告。4.3代持基金交易管理（1）基金代持方應按照投資決策服務(wù)方的建議進行基金交易；（2）基金代持方應確?；鸾灰追戏煞ㄒ?guī)及本合同約定。第五條投資決策服務(wù)5.1投資決策流程（1）投資決策服務(wù)方應定期對市場進行分析，形成分析報告；（2）投資決策服務(wù)方應根據(jù)分析報告和風險評估結(jié)果，制定投資策略；（3）投資決策服務(wù)方將投資策略提交基金代持方審核；（4）基金代持方審核通過后，投資決策服務(wù)方執(zhí)行投資策略。5.2投資決策依據(jù)（1）投資決策服務(wù)方在制定投資策略時，應充分考慮宏觀經(jīng)濟、行業(yè)、市場趨勢等因素；（2）投資決策服務(wù)方在制定投資策略時，應遵循風險評估結(jié)果，確保投資組合風險可控。5.3投資決策執(zhí)行（1）投資決策服務(wù)方應按照投資策略執(zhí)行基金交易；（2）投資決策服務(wù)方應定期向基金代持方報告投資決策執(zhí)行情況。第六條權(quán)利與義務(wù)6.1基金代持方權(quán)利與義務(wù)（1）享有本合同約定的投資決策服務(wù)；（2）按照本合同約定，對代持基金進行管理；（3）按照本合同約定，支付投資決策服務(wù)費用。6.2投資決策服務(wù)方權(quán)利與義務(wù)（1）按照本合同約定，為基金代持方提供投資決策服務(wù)；（2）確保提供的服務(wù)符合法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范；（3）保守基金代持方的商業(yè)秘密。第八條保密條款7.1保密信息（1）本合同雙方在履行本合同過程中知悉的對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財務(wù)信息等非公開信息；（2）本合同中未公開的任何數(shù)據(jù)、圖表、文件、報告等；（3）雙方在談判、簽訂本合同過程中知悉的對方其他非公開信息。7.2保密義務(wù)（1）雙方對本合同項下的保密信息負有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露；（2）雙方應采取合理措施，確保保密信息的保密性，防止保密信息被未授權(quán)的人員獲取；（3）保密義務(wù)在本合同終止后仍然有效，雙方仍需遵守保密義務(wù)。7.3保密期限保密期限自本合同生效之日起至本合同終止后三年止。第九條爭議解決8.1爭議解決方式（1）本合同項下發(fā)生的爭議，應通過友好協(xié)商解決；（2）協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交至雙方共同選擇的仲裁機構(gòu)進行仲裁。8.2爭議解決程序（1）提交仲裁的，雙方應共同選擇仲裁機構(gòu)及仲裁規(guī)則；（2）仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。8.3爭議解決地點仲裁地點為_______。第十條不可抗力9.1不可抗力定義本合同所指的不可抗力是指因自然災害、政府行為、社會異常事件等原因，導致本合同無法履行或履行困難的情形。9.2不可抗力通知（1）發(fā)生不可抗力事件的一方應立即通知對方，并提供不可抗力事件的證明材料；（2）通知應自不可抗力事件發(fā)生之日起三日內(nèi)發(fā)出。9.3不可抗力影響（1）在不可抗力事件持續(xù)期間，雙方應暫停履行本合同；（2）不可抗力事件持續(xù)超過三十日，雙方可協(xié)商解除本合同。第十一條協(xié)議的生效、變更與終止10.1協(xié)議生效本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。10.2協(xié)議變更（1）本合同的任何變更，均應以書面形式進行；（2）未經(jīng)雙方書面同意，任何一方不得單方面變更本合同。10.3協(xié)議終止a.本合同約定的期限屆滿；b.雙方協(xié)商一致解除本合同；c.因不可抗力導致本合同無法履行；d.一方違約，經(jīng)另一方催告后仍未糾正；（2）本合同終止后，雙方應按照約定處理剩余事宜。第十二條合同附件11.1附件一：基金代持協(xié)議11.2附件二：投資決策服務(wù)協(xié)議第十三條其他約定12.1其他約定事項（1）本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決；（2）本合同如有未盡事宜，可由雙方簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。12.2其他約定條款（1）本合同一式_______份，雙方各執(zhí)_______份；（2）本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。第十四條通知與送達13.1通知方式（1）本合同項下的通知應以書面形式發(fā)出；a.郵寄；b.傳真；c.電子郵件。13.2送達地址（1）基金代持方送達地址：_______（2）投資決策服務(wù)方送達地址：_______第二部分：第三方介入后的修正14.1第三方介入的定義與范圍14.1.1定義本合同中的“第三方”是指除甲乙雙方以外的，根據(jù)本合同約定參與或協(xié)助履行本合同義務(wù)的任何個人或機構(gòu)，包括但不限于中介機構(gòu)、審計機構(gòu)、評估機構(gòu)、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等。14.1.2范圍（1）協(xié)助甲乙雙方進行交易、談判或協(xié)商；（2）提供專業(yè)意見、服務(wù)或技術(shù)支持；（3）進行合同履行過程中的監(jiān)督、檢查或評估；（4）在爭議解決過程中提供調(diào)解、仲裁或訴訟服務(wù)等。14.2第三方介入的程序14.2.1第三方的選定（1）甲乙雙方應根據(jù)本合同約定或雙方協(xié)商一致的原則選定第三方；（2）選定第三方后，甲乙雙方應書面通知對方。14.2.2第三方的職責（1）第三方應根據(jù)本合同約定或甲乙雙方的要求，履行其職責；（2）第三方應遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。14.3第三方的責任限額14.3.1責任限制（1）第三方在本合同項下的責任限于其直接違約行為；（2）第三方對甲乙雙方或其他第三方不承擔連帶責任。14.3.2責任限額（1）第三方的責任限額由甲乙雙方在合同中約定，并在第三方介入條款中明確；（2）若合同中未約定責任限額，則第三方的責任限額為人民幣_______萬元。14.4第三方與其他各方的責權(quán)利劃分14.4.1甲乙雙方的權(quán)利與義務(wù)（1）甲乙雙方有權(quán)要求第三方按照本合同約定履行其職責；（2）甲乙雙方應按照本合同約定向第三方支付相應的服務(wù)費用；（3）甲乙雙方應配合第三方的工作，提供必要的信息和協(xié)助。14.4.2第三方的權(quán)利與義務(wù)（1）第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的信息和資料；（2）第三方應按照本合同約定履行其職責，確保工作質(zhì)量；（3）第三方應保守甲乙雙方的商業(yè)秘密。14.4.3第三方與其他各方的責任（1）第三方對甲乙雙方的違約行為，由甲乙雙方自行承擔；（2）第三方對其他第三方的違約行為，由該第三方自行承擔；（3）若第三方因自身原因?qū)е录滓译p方遭受損失，第三方應承擔相應的賠償責任。14.5第三方介入的變更與終止14.5.1變更（1）甲乙雙方可根據(jù)本合同約定或雙方協(xié)商一致的原則，變更第三方的職責或服務(wù)內(nèi)容；（2）變更第三方職責或服務(wù)內(nèi)容，應書面通知對方。14.5.2終止（1）若第三方因自身原因無法繼續(xù)履行其職責，應提前_______日通知甲乙雙方；（2）甲乙雙方有權(quán)解除與第三方的合作關(guān)系，并要求第三方承擔相應的責任。14.6第三方介入的費用14.6.1費用承擔第三方介入的費用由甲乙雙方按約定的比例承擔，具體比例由合同中約定。14.6.2費用支付（1）甲乙雙方應在第三方介入前，按照約定的比例預付費用；（2）第三方完成其職責后，甲乙雙方應在合理期限內(nèi)支付剩余費用。14.7第三方介入的記錄與報告14.7.1記錄第三方應記錄其介入過程中的重要事項，包括但不限于工作內(nèi)容、工作進度、工作成果等。14.7.2報告第三方應定期向甲乙雙方提交工作報告，報告內(nèi)容包括但不限于工作進展、存在問題、解決方案等。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：基金代持協(xié)議詳細要求：詳細規(guī)定基金代持方的權(quán)利、義務(wù)、基金管理方式、風險控制措施等。附件說明：本附件是本合同的重要組成部分，用于明確基金代持方在基金管理中的具體職責。2.附件二：投資決策服務(wù)協(xié)議詳細要求：詳細規(guī)定投資決策服務(wù)方的權(quán)利、義務(wù)、服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)質(zhì)量標準等。附件說明：本附件是本合同的重要組成部分，用于明確投資決策服務(wù)方在投資決策服務(wù)中的具體職責。3.附件三：保密協(xié)議詳細要求：明確雙方在履行本合同過程中對保密信息的保護措施、保密期限等。附件說明：本附件是本合同的重要組成部分，用于確保雙方商業(yè)秘密的安全。4.附件四：爭議解決機制詳細要求：規(guī)定爭議解決的途徑、程序、仲裁規(guī)則等。附件說明：本附件是本合同的重要組成部分，用于確保雙方在發(fā)生爭議時能夠得到有效解決。5.附件五：不可抗力事件清單詳細要求：列舉本合同中可能被視為不可抗力事件的情形。附件說明：本附件是本合同的重要組成部分，用于明確不可抗力事件的界定。6.附件六：第三方介入?yún)f(xié)議詳細要求：明確第三方介入的條件、程序、職責、費用承擔等。附件說明：本附件是本合同的重要組成部分，用于規(guī)范第三方介入的相關(guān)事宜。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為：未按合同約定履行基金代持或投資決策服務(wù)；未按合同約定提供或泄露保密信息；未按合同約定支付費用；未按合同約定履行爭議解決程序；其他違反合同約定的行為。2.責任認定標準：違約行為發(fā)生后，一方應立即通知對方；通知內(nèi)容包括違約事實、違約原因、預計影響等；受害方有權(quán)要求違約方采取措施糾正違約行為；若違約行為導致?lián)p失，違約方應承擔相應的賠償責任；若違約行為導致合同無法履行，受害方有權(quán)解除合同并要求違約方承擔違約責任。3.示例說明：若基金代持方未按合同約定進行基金管理，導致基金資產(chǎn)受損，基金代持方應承擔相應的賠償責任；若投資決策服務(wù)方泄露了甲乙雙方的商業(yè)秘密，投資決策服務(wù)方應承擔保密責任，并賠償由此造成的損失；若甲乙雙方未按合同約定支付費用，違約方應支付逾期付款利息，并賠償因此造成的損失。全文完。二零二四版基金代持及投資決策服務(wù)協(xié)議書1本合同目錄一覽1.定義和解釋1.1定義1.2解釋2.雙方基本信息2.1代持方2.2投資方2.3服務(wù)方3.基金代持服務(wù)3.1代持范圍3.2代持期限3.3代持費用3.4代持方式3.5代持責任4.投資決策服務(wù)4.1投資決策范圍4.2投資決策期限4.3投資決策費用4.4投資決策方式4.5投資決策責任5.信息披露5.1信息披露內(nèi)容5.2信息披露方式5.3信息披露責任6.保密條款6.1保密內(nèi)容6.2保密期限6.3保密責任7.違約責任7.1違約情形7.2違約責任7.3違約賠償8.爭議解決8.1爭議解決方式8.2爭議解決程序8.3爭議解決地點9.合同生效及終止9.1合同生效條件9.2合同終止條件9.3合同終止程序10.合同變更10.1變更條件10.2變更程序10.3變更通知11.合同解除11.1解除條件11.2解除程序11.3解除通知12.法律適用及爭議解決12.1法律適用12.2爭議解決13.合同附件13.1附件一：基金代持服務(wù)協(xié)議13.2附件二：投資決策服務(wù)協(xié)議13.3附件三：其他相關(guān)文件14.其他約定事項第一部分：合同如下：1.定義和解釋1.1定義（1）“基金”指本協(xié)議項下的特定基金；（2）“代持”指代持方代表投資方持有基金份額的行為；（3）“投資決策”指服務(wù)方根據(jù)基金投資策略和投資目標，對基金的投資決策提供意見和服務(wù)；（4）“服務(wù)方”指提供基金代持及投資決策服務(wù)的第三方機構(gòu)；（5）“代持方”指接受投資方委托，代為持有基金份額的機構(gòu)；（6）“投資方”指委托代持方持有基金份額并接受投資決策服務(wù)的投資者；（7）“協(xié)議”指本基金代持及投資決策服務(wù)協(xié)議書。1.2解釋本協(xié)議中使用的其他專業(yè)術(shù)語，若協(xié)議未明確定義，應按照行業(yè)慣例或相關(guān)法律法規(guī)進行解釋。2.雙方基本信息2.1代持方（1）名稱：[代持方名稱]（2）住所：[代持方住所]（3）法定代表人：[代持方法定代表人姓名]（4）聯(lián)系方式：[代持方聯(lián)系方式]2.2投資方（1）名稱：[投資方名稱]（2）住所：[投資方住所]（3）法定代表人：[投資方法定代表人姓名]（4）聯(lián)系方式：[投資方聯(lián)系方式]2.3服務(wù)方（1）名稱：[服務(wù)方名稱]（2）住所：[服務(wù)方住所]（3）法定代表人：[服務(wù)方法定代表人姓名]（4）聯(lián)系方式：[服務(wù)方聯(lián)系方式]3.基金代持服務(wù)3.1代持范圍代持方應按照投資方的指示，代表投資方持有基金份額，包括但不限于份額的購買、贖回、轉(zhuǎn)讓等。3.2代持期限代持期限自本協(xié)議生效之日起至[代持期限]止。3.3代持費用代持費用按年度計算，費用總額為[代持費用總額]，由投資方支付。3.4代持方式代持方式為直接持有，代持方應在投資方指定的銀行賬戶中設(shè)立專門的基金賬戶。3.5代持責任代持方應妥善保管基金份額，確保基金份額的安全，并按照投資方的指示進行操作。4.投資決策服務(wù)4.1投資決策范圍（1）制定基金投資策略；（2）提供投資組合建議；（3）定期提供投資報告；（4）根據(jù)市場變化調(diào)整投資策略。4.2投資決策期限投資決策期限自本協(xié)議生效之日起至[投資決策期限]止。4.3投資決策費用投資決策費用按年度計算，費用總額為[投資決策費用總額]，由投資方支付。4.4投資決策方式服務(wù)方將通過電話、郵件、書面報告等方式提供投資決策服務(wù)。4.5投資決策責任服務(wù)方對投資決策服務(wù)的質(zhì)量和效果負責，投資風險由投資方自行承擔。5.信息披露5.1信息披露內(nèi)容（1）基金的投資情況；（2）基金的投資收益；（3）基金的費用情況；（4）基金的風險狀況。5.2信息披露方式信息披露將通過電話、郵件、書面報告等方式進行。5.3信息披露責任代持方和服務(wù)方應確保所披露信息的真實、準確、完整，并及時更新。6.保密條款6.1保密內(nèi)容本協(xié)議項下的所有信息，包括但不限于技術(shù)、商業(yè)、財務(wù)等信息均屬保密信息。6.2保密期限保密期限自本協(xié)議簽訂之日起至[保密期限]止。6.3保密責任代持方、服務(wù)方和投資方均應承擔保密責任，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露保密信息。8.違約責任8.1違約情形（1）代持方未按約定代持基金份額，或代持行為違反相關(guān)法律法規(guī)；（2）服務(wù)方未按約定提供投資決策服務(wù)，或投資決策存在重大失誤；（3）投資方未按約定支付代持費用或投資決策費用；（4）任何一方未履行本協(xié)議約定的保密義務(wù)；（5）任何一方未按約定履行信息披露義務(wù)。8.2違約責任（1）違約方應立即采取補救措施，消除違約行為的影響；（2）違約方應承擔違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償損失；（3）違約方應承擔因其違約行為導致的其他責任。8.3違約賠償違約賠償?shù)木唧w金額由雙方協(xié)商確定，協(xié)商不成時，可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。9.爭議解決9.1爭議解決方式雙方應友好協(xié)商解決爭議，協(xié)商不成的，可提交[仲裁機構(gòu)名稱]仲裁。9.2爭議解決程序（1）提交仲裁申請；（2）仲裁庭組成；（3）仲裁審理；（4）仲裁裁決。9.3爭議解決地點爭議解決地點為[仲裁機構(gòu)所在地]。10.合同生效及終止10.1合同生效條件本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。10.2合同終止條件（1）代持期限屆滿；（2）投資方或代持方提前解除本協(xié)議；（3）本協(xié)議約定的其他終止條件。10.3合同終止程序（1）提前解除協(xié)議的通知；（2）合同終止后的處理；（3）協(xié)議終止后的責任承擔。11.合同變更11.1變更條件本協(xié)議的任何變更，需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。11.2變更程序（1）提出變更請求；（2）雙方協(xié)商；（3）簽署變更協(xié)議。11.3變更通知任何一方對協(xié)議的變更需及時通知對方。12.合同解除12.1解除條件（1）本協(xié)議約定的解除條件成就；（2）雙方協(xié)商一致解除本協(xié)議。12.2解除程序（1）提出解除請求；（2）雙方確認解除；（3）協(xié)議解除后的處理。12.3解除通知解除協(xié)議的通知應采用書面形式，并送達對方。13.法律適用及爭議解決13.1法律適用本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行、終止及爭議的解決均適用中華人民共和國法律。13.2爭議解決本協(xié)議項下發(fā)生的爭議，除本協(xié)議另有約定外，均應通過協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交[仲裁機構(gòu)名稱]仲裁。14.其他約定事項14.1通知本協(xié)議項下的通知，應以書面形式進行，并送達至對方指定的地址。14.2不可抗力因不可抗力導致本協(xié)議無法履行或部分無法履行時，受影響方應及時通知對方，并采取一切可能的補救措施。不可抗力事件解除或終止后，受影響方應立即通知對方，并盡快恢復正常履行。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義本協(xié)議所稱第三方，是指除甲乙雙方之外的，根據(jù)本協(xié)議約定參與本協(xié)議執(zhí)行過程中的任何自然人、法人或其他組織。15.2第三方介入范圍（1）提供中介服務(wù)，協(xié)助甲乙雙方達成協(xié)議；（2）提供專業(yè)服務(wù)，如審計、評估、法律咨詢等；（3）提供資金管理、投資顧問等增值服務(wù)；（4）其他經(jīng)甲乙雙方同意的第三方介入情形。15.3第三方選擇甲乙雙方有權(quán)自行選擇第三方，但應確保第三方具備相應的資質(zhì)和能力，并簽訂相應的服務(wù)合同。16.第三方責任16.1責任限額（1）第三方因自身原因?qū)е录滓译p方遭受損失的，應承擔相應的賠償責任，但賠償金額不超過其服務(wù)合同約定的責任限額；（2）第三方因履行服務(wù)合同過程中的過失導致甲乙雙方遭受損失的，由第三方承擔相應的賠償責任；（3）第三方在履行服務(wù)合同過程中，如因不可抗力導致甲乙雙方遭受損失的，免于承擔責任。16.2責任劃分（1）第三方在履行服務(wù)合同過程中，其責任僅限于其服務(wù)范圍，與甲乙雙方的責任劃分明確；（2）第三方應遵守本協(xié)議的約定，并對其提供的服務(wù)負責；（3）第三方應確保其提供的服務(wù)不違反相關(guān)法律法規(guī)，不損害甲乙雙方的合法權(quán)益。17.第三方權(quán)利17.1第三方權(quán)利（1）第三方有權(quán)按照服務(wù)合同約定，收取相應的服務(wù)費用；（2）第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的信息和資料，以便其履行服務(wù)合同；（3）第三方有權(quán)根據(jù)服務(wù)合同約定，對甲乙雙方的行為進行監(jiān)督。18.第三方介入程序18.1第三方介入通知甲乙雙方應在第三方介入前，向?qū)Ψ桨l(fā)出書面通知，明確第三方的介入范圍、責任和權(quán)利。18.2第三方介入?yún)f(xié)議甲乙雙方與第三方應簽訂書面服務(wù)合同，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和責任。19.第三方介入的終止19.1終止條件（1）服務(wù)合同約定的服務(wù)期限屆滿；（2）甲乙雙方協(xié)商一致解除服務(wù)合同；（3）其他導致服務(wù)合同終止的情形。19.2終止程序（1）通知第三方終止服務(wù)合同；（2）第三方應在收到終止通知后，妥善處理剩余事務(wù)；（3）甲乙雙方應根據(jù)本協(xié)議的約定，處理終止后的相關(guān)事宜。20.第三方介入的保密義務(wù)20.1保密內(nèi)容第三方在履行服務(wù)合同過程中，應遵守本協(xié)議的保密條款，對其知悉的甲乙雙方商業(yè)秘密和保密信息承擔保密義務(wù)。20.2保密期限保密期限自本協(xié)議簽訂之日起至[保密期限]止。20.3保密責任第三方違反保密義務(wù)，導致甲乙雙方遭受損失的，應承擔相應的賠償責任。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：基金代持服務(wù)協(xié)議詳細要求：詳細列出代持方、投資方和基金的基本信息，代持范圍、期限、費用，代持方式及責任等內(nèi)容。說明：此附件作為本協(xié)議的組成部分，用于明確基金代持的具體事項。2.附件二：投資決策服務(wù)協(xié)議詳細要求：詳細列出服務(wù)方、投資方和基金的基本信息，投資決策范圍、期限、費用，投資決策方式及責任等內(nèi)容。說明：此附件作為本協(xié)議的組成部分，用于明確投資決策服務(wù)的具體事項。3.附件三：保密協(xié)議詳細要求：明確保密信息的范圍、保密期限、保密義務(wù)和違約責任等內(nèi)容。說明：此附件作為本協(xié)議的組成部分，用于保護甲乙雙方的商業(yè)秘密。4.附件四：爭議解決規(guī)則詳細要求：明確爭議解決的方式、程序、地點和仲裁機構(gòu)等內(nèi)容。說明：此附件作為本協(xié)議的組成部分，用于解決甲乙雙方在協(xié)議執(zhí)行過程中可能出現(xiàn)的爭議。5.附件五：第三方服務(wù)合同詳細要求：詳細列出第三方的基本信息、服務(wù)內(nèi)容、費用、責任等內(nèi)容。說明：此附件作為本協(xié)議的組成部分，用于明確第三方介入的具體事項。6.附件六：資金管理協(xié)議詳細要求：詳細列出資金管理的具體方式、費用、責任等內(nèi)容。說明：此附件作為本協(xié)議的組成部分，用于明確資金管理的具體事項。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為（1）代持方未按約定代持基金份額，或代持行為違反相關(guān)法律法規(guī)；（2）服務(wù)方未按約定提供投資決策服務(wù)，或投資決策存在重大失誤；（3）投資方未按約定支付代持費用或投資決策費用；（4）任何一方未履行本協(xié)議約定的保密義務(wù)；（5）任何一方未按約定履行信息披露義務(wù)；（6）第三方未按服務(wù)合同約定履行服務(wù)，或因自身原因?qū)е录滓译p方遭受損失。2.責任認定標準（1）違約方應承擔違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償損失；（2）違約責任的具體金額由雙方協(xié)商確定，協(xié)商不成時，可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟；（3）違約方應承擔因其違約行為導致的其他責任。3.違約責任示例（1）代持方未按約定代持基金份額，導致投資方遭受損失，代持方應賠償投資方因此遭受的全部損失；（2）服務(wù)方未按約定提供投資決策服務(wù)，導致投資方遭受損失，服務(wù)方應賠償投資方因此遭受的全部損失；（3）投資方未按約定支付費用，代持方或服務(wù)方有權(quán)要求投資方支付逾期費用，并承擔違約責任。全文完。二零二四版基金代持及投資決策服務(wù)協(xié)議書2本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1合同術(shù)語定義1.2通用術(shù)語解釋2.雙方當事人2.1投資人信息2.2代持人信息2.3第三方機構(gòu)信息3.服務(wù)內(nèi)容3.1代持服務(wù)3.2投資決策服務(wù)3.3投資項目管理4.服務(wù)期限4.1合同起始日期4.2合同終止條件4.3合同續(xù)約條款5.服務(wù)費用5.1費用結(jié)構(gòu)5.2費用支付方式5.3費用調(diào)整機制6.投資決策6.1決策流程6.2決策依據(jù)6.3決策責任7.投資風險7.1風險識別7.2風險評估7.3風險控制措施8.信息披露8.1信息披露義務(wù)8.2信息披露內(nèi)容8.3信息披露方式9.保密條款9.1保密內(nèi)容9.2保密期限9.3違約責任10.違約責任10.1違約行為定義10.2違約責任承擔10.3違約賠償計算11.爭議解決11.1爭議解決方式11.2爭議解決機構(gòu)11.3爭議解決程序12.合同變更與解除12.1合同變更條件12.2合同解除條件12.3合同解除程序13.合同終止13.1合同終止條件13.2合同終止程序13.3合同終止后的處理14.其他條款14.1法律適用14.2通知與通訊14.3整體性條款第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1合同術(shù)語定義1.1.1“基金”指由投資人委托代持人管理的，用于投資各類金融資產(chǎn)的資金集合。1.1.2“代持人”指根據(jù)本合同約定，代投資人持有基金份額并執(zhí)行投資決策的個人或機構(gòu)。1.1.3“投資人”指根據(jù)本合同約定，出資設(shè)立基金并委托代持人管理基金的個人或機構(gòu)。1.1.4“投資決策服務(wù)”指代持人根據(jù)投資人授權(quán)，對基金的投資進行決策和管理的服務(wù)。1.1.5“投資項目管理”指代持人對基金投資項目的篩選、評估、執(zhí)行和監(jiān)督的過程。1.2通用術(shù)語解釋1.2.1“本合同”指本基金代持及投資決策服務(wù)協(xié)議書。1.2.2“書面形式”指手寫、打印或電子文檔形式。1.2.3“通知”指任何一方以書面形式或電子郵件發(fā)送給對方的書面通知。2.雙方當事人2.1投資人信息2.1.1投資人全稱：____________________2.1.2投資人法定代表人：____________________2.1.3投資人聯(lián)系電話：____________________2.1.4投資人電子郵箱：____________________2.2代持人信息2.2.1代持人全稱：____________________2.2.2代持人法定代表人：____________________2.2.3代持人聯(lián)系電話：____________________2.2.4代持人電子郵箱：____________________2.3第三方機構(gòu)信息2.3.1第三方機構(gòu)全稱：____________________2.3.2第三方機構(gòu)負責人：____________________2.3.3第三方機構(gòu)聯(lián)系電話：____________________2.3.4第三方機構(gòu)電子郵箱：____________________3.服務(wù)內(nèi)容3.1代持服務(wù)3.1.1代持人應按照本合同約定，代表投資人持有基金份額。3.1.2代持人應妥善保管基金份額及相關(guān)文件。3.1.3代持人應按照投資人授權(quán)，對基金份額進行轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押等操作。3.2投資決策服務(wù)3.2.1代持人應根據(jù)投資人授權(quán)，制定投資策略，進行投資決策。3.2.2代持人應定期向投資人報告投資決策和投資情況。3.3投資項目管理3.3.1代持人應對投資項目的合規(guī)性、風險性進行評估。3.3.2代持人應對投資項目的執(zhí)行情況進行監(jiān)督。4.服務(wù)期限4.1合同起始日期：____________________4.2合同終止條件4.2.1投資人提前通知代持人解除合同。4.2.2代持人違反合同約定，經(jīng)投資人催告后仍未改正。4.3合同續(xù)約條款4.3.1雙方可協(xié)商一致，在合同到期前進行續(xù)約。5.服務(wù)費用5.1費用結(jié)構(gòu)5.1.1代持服務(wù)費：按照基金凈值的百分比計算。5.1.2投資決策服務(wù)費：按照投資金額的百分比計算。5.2費用支付方式5.2.1投資人應按月支付代持服務(wù)費。5.2.2投資人應按季度支付投資決策服務(wù)費。5.3費用調(diào)整機制5.3.1雙方可協(xié)商一致，對費用進行調(diào)整。6.投資決策6.1決策流程6.1.1代持人應根據(jù)投資人授權(quán)，制定投資策略。6.1.2代持人應向投資人提交投資決策報告。6.2決策依據(jù)6.2.1投資人提供的投資目標和風險偏好。6.2.2市場行情、政策法規(guī)等外部因素。6.3決策責任6.3.1代持人對投資決策承擔責任。6.3.2投資人對投資決策結(jié)果承擔責任。7.投資風險7.1風險識別7.1.1代持人應識別投資過程中可能出現(xiàn)的風險。7.1.2代持人應向投資人披露風險。7.2風險評估7.2.1代持人應評估風險程度。7.2.2代持人應制定風險控制措施。7.3風險控制措施7.3.1代持人應定期進行風險評估。7.3.2代持人應采取必要措施控制風險。8.信息披露8.1信息披露義務(wù)8.1.1代持人應定期向投資人披露基金的投資情況、財務(wù)狀況、投資決策等信息。8.1.2投資人有權(quán)要求代持人提供相關(guān)信息。8.2信息披露內(nèi)容8.2.1基金的投資組合、資產(chǎn)配置情況。8.2.2基金的財務(wù)報表、業(yè)績報告。8.2.3基金的投資決策依據(jù)、執(zhí)行情況。8.3信息披露方式8.3.1代持人應通過書面報告、電子郵件等方式向投資人披露信息。8.3.2信息披露頻率應不少于每月一次。9.保密條款9.1保密內(nèi)容9.1.1本合同內(nèi)容、雙方當事人的商業(yè)秘密。9.1.2基金的投資策略、投資組合等信息。9.2保密期限9.2.1保密期限自合同簽訂之日起至合同終止后五年。9.3違約責任9.3.1違反保密義務(wù)的，應承擔相應的法律責任，并賠償對方因此遭受的損失。10.違約責任10.1違約行為定義10.1.1未按照合同約定提供服務(wù)的。10.1.2提供的服務(wù)不符合合同約定的質(zhì)量標準的。10.1.3違反保密義務(wù)的。10.2違約責任承擔10.2.1違約方應承擔違約責任，賠償對方因此遭受的損失。10.3違約賠償計算10.3.1賠償金額應按照實際損失計算，包括直接損失和間接損失。11.爭議解決11.1爭議解決方式11.1.1雙方應友好協(xié)商解決爭議。11.1.2協(xié)商不成的，提交仲裁委員會仲裁。11.2爭議解決機構(gòu)11.2.1爭議解決機構(gòu)為_______仲裁委員會。11.3爭議解決程序11.3.1爭議雙方應按照仲裁委員會的仲裁規(guī)則提交仲裁申請。11.3.2仲裁委員會應在收到仲裁申請之日起_______日內(nèi)組成仲裁庭。12.合同變更與解除12.1合同變更條件12.1.1雙方協(xié)商一致。12.1.2出現(xiàn)合同履行中不可抗力情況。12.2合同解除條件12.2.1合同約定的解除條件成就。12.2.2一方違約，經(jīng)對方催告后仍未改正。12.3合同解除程序12.3.1提出解除合同的一方應提前_______日書面通知對方。12.3.2雙方應按照合同約定處理合同解除后的善后事宜。13.合同終止13.1合同終止條件13.1.1合同約定的終止條件成就。13.1.2合同履行完畢。13.1.3合同解除。13.2合同終止程序13.2.1雙方應按照合同約定處理合同終止后的善后事宜。13.2.2合同終止后，代持人應將基金剩余資產(chǎn)返還投資人。13.3合同終止后的處理13.3.1合同終止后，雙方應結(jié)清所有費用。13.3.2合同終止后，雙方不再承擔合同約定的權(quán)利義務(wù)。14.其他條款14.1法律適用14.1.1本合同適用中華人民共和國法律。14.2通知與通訊14.2.1除非另有約定，所有通知應以書面形式發(fā)送至雙方指定的通訊地址。14.3整體性條款14.3.1本合同構(gòu)成雙方之間關(guān)于本合同主題的完整協(xié)議，取代了之前所有口頭或書面協(xié)議。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方概念15.1.1“第三方”指在本合同執(zhí)行過程中，根據(jù)甲乙雙方約定或法律規(guī)定，介入本合同關(guān)系，提供專業(yè)服務(wù)或協(xié)助的個人或機構(gòu)。15.1.2第三方包括但不限于中介機構(gòu)、審計機構(gòu)、評估機構(gòu)、律師事務(wù)所等。15.2第三方責任限額15.2.1第三方在履行職責過程中，因自身原因?qū)е录追交蛞曳皆馐軗p失的，應承擔相應的賠償責任。15.2.2第三方的責任限額由甲乙雙方在合同中約定，或根據(jù)法律規(guī)定確定。15.3第三方介入程序15.3.1第三方介入需經(jīng)甲乙雙方書面同意。15.3.2第三方介入后，應遵守本合同的約定，并履行相應的職責。16.第三方職責16.1第三方應根據(jù)甲乙雙方的要求，提供專業(yè)服務(wù)或協(xié)助。16.2第三方應保守甲乙雙方的商業(yè)秘密，不得泄露給任何第三方。16.3第三方在履行職責過程中，應遵循誠實信用原則，確保服務(wù)的質(zhì)量和效率。17.第三方與其他各方的劃分說明17.1第三方與甲方的關(guān)系17.1.1第三方在履行職責過程中，應服從甲方的指導和監(jiān)督。17.1.2甲方有權(quán)要求第三方提供工作進展報告和成果。17.2第三方與乙方的關(guān)系17.2.1第三方在履行職責過程中，應服從乙方的指導和監(jiān)督。17.2.2乙方有權(quán)要求第三方提供工作進展報告和成果。17.3第三方與甲乙雙方的關(guān)系17.3.1第三方應公平對待甲乙雙方，不得偏袒任何一方。17.3.2第三方在履行職責過程中，應確保甲乙雙方的合法權(quán)益不受侵害。18.第三方介入時的額外條款18.1第三方介入費用18.1.1第三方介入費用由甲乙雙方另行協(xié)商確定。18.1.2第三方介入費用應在合同中