2025年創(chuàng)業(yè)企業(yè)借殼上市合同

2025年創(chuàng)業(yè)企業(yè)借殼上市合同合同/協(xié)議編號：____________

甲方（以下簡稱“甲方”）與乙方（以下簡稱“乙方”）本著平等、自愿、公平、誠實信用的原則，就甲方擬通過借殼上市的方式進(jìn)行創(chuàng)業(yè)發(fā)展，乙方愿意提供相關(guān)協(xié)助事宜，雙方經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

一、合同目的

本合同旨在明確甲方借殼上市的相關(guān)事宜，乙方同意協(xié)助甲方完成借殼上市的全部工作，共同實現(xiàn)甲方的創(chuàng)業(yè)夢想。

二、簽訂背景

鑒于甲方在創(chuàng)業(yè)過程中，為實現(xiàn)上市目標(biāo)，擬通過借殼上市的方式進(jìn)入資本市場。乙方具備豐富的行業(yè)經(jīng)驗和專業(yè)能力，愿意為甲方提供借殼上市的全程協(xié)助，雙方經(jīng)充分溝通，達(dá)成共識，特訂立本合同。

三、合同內(nèi)容

1.甲方承諾在乙方協(xié)助下，完成借殼上市的全部工作，并確保上市后公司的穩(wěn)定發(fā)展。

2.乙方同意為甲方提供借殼上市所需的全程協(xié)助，包括但不限于：行業(yè)研究、并購重組、股權(quán)架構(gòu)設(shè)計、融資策劃、法律文件審核等。

3.雙方應(yīng)就借殼上市過程中的重大事項進(jìn)行充分溝通，共同協(xié)商解決。

4.甲方應(yīng)按時支付乙方提供的各項服務(wù)費用。

5.雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)，確保借殼上市工作的順利進(jìn)行。

四、違約責(zé)任

1.如甲方未按時支付乙方服務(wù)費用，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金。

2.如乙方未按時完成協(xié)助工作，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任。

3.如雙方在履行合同過程中發(fā)生爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可依法向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

五、其他約定

1.本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

2.本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

3.本合同未盡事宜，可由甲乙雙方另行簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

4.本合同自簽訂之日起，甲乙雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守，共同維護(hù)合同的合法權(quán)益。

合同/協(xié)議編號：____________

主要條款內(nèi)容：

一、服務(wù)內(nèi)容

1.1乙方應(yīng)協(xié)助甲方進(jìn)行行業(yè)研究，分析目標(biāo)行業(yè)的發(fā)展趨勢、市場前景、競爭對手狀況等，并向甲方提供研究報告。

1.2乙方應(yīng)協(xié)助甲方進(jìn)行并購重組，包括但不限于尋找合適的借殼目標(biāo)公司、談判、交易結(jié)構(gòu)設(shè)計、盡職調(diào)查、資產(chǎn)評估等。

1.3乙方應(yīng)協(xié)助甲方進(jìn)行股權(quán)架構(gòu)設(shè)計，確保股權(quán)結(jié)構(gòu)合理、合規(guī)，符合上市要求。

1.4乙方應(yīng)協(xié)助甲方進(jìn)行融資策劃，包括但不限于融資方案設(shè)計、投資者關(guān)系建立、融資渠道拓展等。

1.5乙方應(yīng)協(xié)助甲方進(jìn)行法律文件審核，確保相關(guān)法律文件符合法律法規(guī)要求，并協(xié)助甲方進(jìn)行相關(guān)法律文件的起草和修改。

1.6乙方應(yīng)協(xié)助甲方進(jìn)行上市過程中的信息披露工作，確保信息披露的真實、準(zhǔn)確、完整。

二、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

2.1乙方提供的服務(wù)應(yīng)符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，保證服務(wù)質(zhì)量。

2.2乙方應(yīng)確保提供的研究報告、盡職調(diào)查報告、法律文件等具有專業(yè)性和準(zhǔn)確性。

2.3乙方應(yīng)按照甲方要求，在規(guī)定的時間內(nèi)完成各項服務(wù)任務(wù)，并保證服務(wù)質(zhì)量。

三、價格支付

3.1本合同服務(wù)費用總額為人民幣______元整，由甲方支付給乙方。

3.2甲方應(yīng)在合同簽訂后______日內(nèi)支付首期服務(wù)費用人民幣______元整，剩余服務(wù)費用在乙方完成相應(yīng)服務(wù)后支付。

3.3乙方有權(quán)根據(jù)服務(wù)進(jìn)度和完成情況，要求甲方支付階段性服務(wù)費用。

四、保密條款

4.1雙方對本合同內(nèi)容以及甲方公司的商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。

4.2保密期限自本合同簽訂之日起至合同終止后______年。

五、違約責(zé)任

5.1任何一方違反本合同約定，導(dǎo)致對方遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向?qū)Ψ街Ц哆`約金。

5.2如甲方未按時支付服務(wù)費用，每逾期一日，應(yīng)向乙方支付______%的違約金。

5.3如乙方未按時完成服務(wù)任務(wù)，每逾期一日，應(yīng)向甲方支付______%的違約金。

5.4如一方違約導(dǎo)致合同無法履行，守約方有權(quán)解除合同，并要求違約方賠償因此造成的全部損失。

六、爭議解決

6.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

七、合同解除

7.1如一方違約導(dǎo)致合同無法履行，守約方有權(quán)解除合同。

7.2如雙方協(xié)商一致，可以解除合同。

八、合同生效

8.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

九、合同終止

9.1本合同履行完畢或雙方協(xié)商一致解除合同后，本合同終止。

十、其他

10.1本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。

10.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

雙方權(quán)利與義務(wù)詳細(xì)說明：

一、甲方權(quán)利與義務(wù)

1.1甲方有權(quán)要求乙方按照合同約定提供專業(yè)、高效的服務(wù)。

1.2甲方有權(quán)對乙方提供的服務(wù)提出意見和建議。

1.3甲方有義務(wù)按時支付乙方約定的服務(wù)費用。

1.4甲方有義務(wù)配合乙方完成各項服務(wù)任務(wù)，提供必要的信息和資料。

1.5甲方有義務(wù)遵守國家法律法規(guī)，確保借殼上市工作的合法合規(guī)。

1.6甲方有義務(wù)對乙方在服務(wù)過程中知悉的商業(yè)秘密保密。

二、乙方權(quán)利與義務(wù)

2.1乙方有權(quán)要求甲方按照合同約定提供必要的信息和資料，以便乙方完成服務(wù)任務(wù)。

2.2乙方有權(quán)根據(jù)甲方提供的信息和資料，獨立開展行業(yè)研究、盡職調(diào)查等工作。

2.3乙方有權(quán)要求甲方支付約定的服務(wù)費用。

2.4乙方有義務(wù)按照合同約定的時間和標(biāo)準(zhǔn)完成各項服務(wù)任務(wù)。

2.5乙方有義務(wù)確保提供的服務(wù)符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，保證服務(wù)質(zhì)量。

2.6乙方有義務(wù)對甲方在服務(wù)過程中知悉的商業(yè)秘密保密。

三、合同執(zhí)行過程中的權(quán)利與義務(wù)

3.1雙方應(yīng)按照合同約定的服務(wù)內(nèi)容和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，共同推進(jìn)借殼上市工作。

3.2甲方應(yīng)在乙方完成各項服務(wù)任務(wù)后，對乙方的工作進(jìn)行驗收，并對服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行評價。

3.3乙方在執(zhí)行服務(wù)任務(wù)過程中，如遇到無法解決的問題，應(yīng)及時與甲方溝通，尋求解決方案。

3.4甲方應(yīng)積極配合乙方的工作，確保乙方能夠及時獲取所需信息和資料。

3.5雙方應(yīng)定期召開會議，就借殼上市工作的進(jìn)展情況進(jìn)行溝通和協(xié)調(diào)。

3.6雙方應(yīng)共同遵守國家法律法規(guī)，確保借殼上市工作的合法合規(guī)。

四、合作方式

4.1雙方應(yīng)通過書面形式進(jìn)行溝通和協(xié)調(diào)，包括但不限于郵件、書面報告、會議紀(jì)要等。

4.2雙方應(yīng)在合同約定的期限內(nèi)完成各項服務(wù)任務(wù)，并提交相關(guān)報告和文件。

4.3雙方應(yīng)保持良好的溝通，及時解決合作過程中出現(xiàn)的問題。

4.4雙方應(yīng)共同參與借殼上市工作的決策過程，確保決策的科學(xué)性和合理性。

4.5雙方應(yīng)相互尊重，維護(hù)合作關(guān)系，共同推動借殼上市工作的順利進(jìn)行。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細(xì)說明：

一、合同有效期限

1.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為______年。

1.2合同期滿后，如雙方無異議，可經(jīng)協(xié)商一致，簽訂續(xù)約協(xié)議，續(xù)約期限由雙方另行約定。

二、合同變更

2.1雙方認(rèn)為有必要對本合同進(jìn)行變更時，應(yīng)書面提出變更要求，經(jīng)雙方協(xié)商一致后，簽訂書面變更協(xié)議。

2.2變更協(xié)議與本合同具有同等法律效力，變更內(nèi)容作為本合同的一部分。

三、合同終止

3.1合同期滿或雙方協(xié)商一致解除合同，合同終止。

3.2發(fā)生以下情形之一的，合同自動終止：

a.一方嚴(yán)重違約，經(jīng)另一方書面通知后，違約方在______日內(nèi)未采取補救措施或未履行合同；

b.由于不可抗力導(dǎo)致合同無法履行，經(jīng)雙方協(xié)商一致，可解除合同；

c.合同約定的其他終止情形。

四、合同的解除

4.1合同履行過程中，如任何一方違約，另一方有權(quán)解除合同。

4.2合同解除后，雙方應(yīng)立即終止履行合同義務(wù)，并按照合同約定處理已發(fā)生的費用和損失。

五、爭議解決機(jī)制

5.1雙方在履行合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

5.2協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

六、法律適用和管轄法院

6.1本合同適用中華人民共和國法律。

6.2因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭議，均應(yīng)提交合同簽訂地人民法院管轄。

七、合同效力

7.1本合同經(jīng)雙方簽字（或蓋章）后生效，對雙方具有法律約束力。

7.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

7.3如本合同任何條款與法律法規(guī)相抵觸，該條款無效，但不影響其他條款的效力。

7.4本合同的未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。

法律名詞及解釋：

法律名詞及解釋：

1.合同：是指當(dāng)事人之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。

2.保密義務(wù)：是指在合同履行過程中，當(dāng)事人對所知悉的對方商業(yè)秘密負(fù)有保守秘密的義務(wù)。

3.違約責(zé)任：是指當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定時，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的民事責(zé)任。

4.爭議解決：是指當(dāng)事人之間發(fā)生爭議時，通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或者訴訟等方式解決爭議的過程。

5.不可抗力：是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭等。

6.終止條件：是指合同中規(guī)定的導(dǎo)致合同關(guān)系終止的具體情況或事件。

7.變更協(xié)議：是指對原合同內(nèi)容進(jìn)行修改或補充的書面協(xié)議。

8.法院管轄：是指法院對特定案件或特定地域內(nèi)的案件具有審判權(quán)的范圍。

9.法律適用：是指法院在審判過程中適用的法律規(guī)范。

10.商業(yè)秘密：是指不為公眾所知悉，能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟(jì)利益，具有實用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。

11.行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)：是指在一定行業(yè)內(nèi)，為保障產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量，對有關(guān)技術(shù)要求、管理要求或工作要求所制定的標(biāo)準(zhǔn)。

12.盡職調(diào)查：是指在交易過程中，買方或投資者對賣方或目標(biāo)公司的財務(wù)狀況、經(jīng)營狀況、法律狀況等進(jìn)行全面、客觀的調(diào)查。

13.股權(quán)架構(gòu)：是指公司股權(quán)的分布和安排，包括股東之間的股權(quán)比例、表決權(quán)分配等。

14.融資策劃：是指為融資活動提供策略建議和方案設(shè)計的過程。

15.信息披露：是指上市公司依法向投資者、公眾披露公司信息的行為。

相關(guān)問題、注意事項及解決辦法：

1.問題：信息不充分或不準(zhǔn)確

注意事項：在盡職調(diào)查和行業(yè)研究過程中，信息的不充分或不準(zhǔn)確可能會影響決策。

解決辦法：要求乙方在提供服務(wù)前，確保收集到的信息是全面、準(zhǔn)確和及時的。甲方應(yīng)提供必要的補充信息和解釋。

2.問題：溝通不暢

注意事項：合作過程中，溝通不暢可能導(dǎo)致誤解和延誤。

解決辦法：建立定期的溝通機(jī)制，包括定期會議和報告提交，確保信息及時、準(zhǔn)確傳達(dá)。

3.問題：費用爭議

注意事項：在服務(wù)過程中，可能會出現(xiàn)對費用計算或支付方式的不同意見。

解決辦法：合同中應(yīng)明確費用計算標(biāo)準(zhǔn)和支付方式，如有爭議，雙方應(yīng)依據(jù)合同約定協(xié)商解決。

4.問題：保密信息泄露

注意事項：合同中涉及的商業(yè)秘密和敏感信息需要嚴(yán)格保密。

解決辦法：合同中應(yīng)明確保密義務(wù)，對違約行為設(shè)定嚴(yán)格的處罰措施，并定期進(jìn)行保密教育。

5.問題：進(jìn)度延誤

注意事項：服務(wù)進(jìn)度延誤可能會影響整體上市計劃。

解決辦法：合同中應(yīng)設(shè)定明確的進(jìn)度里程碑和違約責(zé)任，對延誤的原因進(jìn)行審查，并及時調(diào)整計劃。

6.問題：法律法規(guī)變化

注意事項：法律法規(guī)的變化可能會影響借殼上市的法律合規(guī)性。

解決辦法：乙方應(yīng)持續(xù)關(guān)注相關(guān)法律法規(guī)的變動，并及時通知甲方，雙方應(yīng)共同調(diào)整策略以適應(yīng)變化。

7.問題：合同變更和解除

注意事項：在合同執(zhí)行過程中，可能會出現(xiàn)需要變更或解除合同的情況。

解決辦法：任何變更或解除合同的行為都應(yīng)通過書面協(xié)議進(jìn)行，確保雙方權(quán)益。

8.問題：爭議解決

注意事項：在合同執(zhí)行過程中，可能會出現(xiàn)雙方無法協(xié)商解決的爭議。

解決辦法：合同中應(yīng)明確爭議解決機(jī)制，包括仲裁或訴訟，以保障爭議得到公正、及時的解決。

9.問題：服務(wù)質(zhì)量問題

注意事項：服務(wù)質(zhì)量問題可能影響上市成功的概率。

解決辦法：甲方應(yīng)定期對乙方的服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行評估，對不滿意的服務(wù)提出改進(jìn)意見，乙方應(yīng)采取措施予以改進(jìn)。

10.問題：合同履行風(fēng)險

注意事項：合同履行過程中可能會遇到各種風(fēng)險，如市場風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險等。

解決辦法：雙方應(yīng)共同評估風(fēng)險，制定風(fēng)險管理計劃，并采取相應(yīng)的風(fēng)險控制措施。

本合同/協(xié)議適用場景：

1.創(chuàng)業(yè)企業(yè)借殼上市：適用于創(chuàng)業(yè)企業(yè)希望通過借殼上市的方式進(jìn)入資本市場的情形。

2.行業(yè)并購重組：適用于涉及行業(yè)并購重組的復(fù)雜交易，需要專業(yè)機(jī)構(gòu)提供協(xié)助。

3.股權(quán)架構(gòu)設(shè)計：適用于企業(yè)需要重新設(shè)計或優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)，以適應(yīng)上市要求。

4.融資策劃與投資者關(guān)系：適用于企業(yè)需要進(jìn)行融資策劃，建立和維護(hù)投資者關(guān)系。

5.法律文件審核與起草：適用于企業(yè)需要專業(yè)法律意見，審核或起草相關(guān)法律文件。

6.信息披露管理：適用于上市公司需要遵守信息披露規(guī)定，確保信息披露的真實、準(zhǔn)確、完整。

7.行業(yè)研究與市場分析：適用于企業(yè)需要深入了解目標(biāo)行業(yè)和市場，進(jìn)行戰(zhàn)略規(guī)劃和決策。

8.保密協(xié)議執(zhí)行：適用于合同雙方需要保護(hù)商業(yè)秘密，防止信息泄露。

9.爭議解決：適用于合同執(zhí)行過程中可能出現(xiàn)的爭議，提供解決爭議的依據(jù)和程序。

10.法律合規(guī)性審查：適用于企業(yè)需要確保其行為符合法律法規(guī)要求，避免法律風(fēng)險。

11.項目管理與協(xié)調(diào)：適用于復(fù)雜項目的管理與協(xié)調(diào)，確保項目按計劃順利進(jìn)行。

12.風(fēng)險管理與控制：適用于企業(yè)需要對潛在風(fēng)險進(jìn)行識別、評估和控制，保障企業(yè)穩(wěn)定發(fā)展。

13.跨國交易與合資合作：適用于涉及跨國交易或合資合作的項目，需要處理國際法律和商業(yè)問題。

14.企業(yè)重組與轉(zhuǎn)型：適用于企業(yè)進(jìn)行重組或轉(zhuǎn)型，需要專業(yè)的法律和財務(wù)支持。

15.政府關(guān)系與公共事務(wù)：適用于企業(yè)需要處理與政府的關(guān)系，以及公共事務(wù)管理。

所需附件列表：

1.合同附件一：行業(yè)研究報告

2.合同附件二：盡職調(diào)查報告

3.合同附件三：股權(quán)架構(gòu)設(shè)計方案

4.合同附件