2024金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險評估合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL2024金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險評估合同本合同目錄一覽第一條合同主體1.1甲方名稱及地址1.2乙方名稱及地址第二條風(fēng)險評估服務(wù)內(nèi)容2.1風(fēng)險評估范圍2.2風(fēng)險評估周期2.3風(fēng)險評估方法與流程第三條風(fēng)險評估報告3.1報告格式與內(nèi)容3.2報告提交時間及方式3.3報告修正與重新提交第四條費用與支付4.1服務(wù)費用金額4.2費用支付方式與時間4.3額外費用事項第五條保密條款5.1保密信息范圍5.2保密期限5.3保密義務(wù)的例外第六條違約責(zé)任6.1違約行為及后果6.2賠償責(zé)任限制第七條爭議解決7.1爭議解決方式7.2訴訟管轄法院第八條合同的生效、變更與終止8.1合同生效條件8.2合同變更程序8.3合同終止條件與后果第九條一般條款9.1合同的解釋權(quán)9.2合同的附件9.3合同的修訂第十條知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)10.1知識產(chǎn)權(quán)歸屬10.2知識產(chǎn)權(quán)使用限制第十一條法律適用與合規(guī)11.1適用法律11.2合規(guī)要求第十二條其他約定12.1甲方員工培訓(xùn)12.2乙方現(xiàn)場服務(wù)人員安排第十三條輔助條款13.1風(fēng)險評估數(shù)據(jù)提供13.2風(fēng)險評估結(jié)果交流與反饋第十四條合同簽署14.1合同簽署日期14.2合同簽署地點14.3合同簽署人第一部分：合同如下：第一條合同主體1.1甲方名稱：銀行1.1甲方地址：市區(qū)路號1.2乙方名稱：風(fēng)險評估咨詢有限公司1.2乙方地址：市區(qū)路號第二條風(fēng)險評估服務(wù)內(nèi)容2.1風(fēng)險評估范圍：甲方全行范圍內(nèi)的信貸風(fēng)險、市場風(fēng)險、操作風(fēng)險、流動性風(fēng)險等。2.2風(fēng)險評估周期：本合同有效期內(nèi)，乙方應(yīng)每半年對甲方進(jìn)行一次全面風(fēng)險評估，并提交評估報告。2.3風(fēng)險評估方法與流程：乙方應(yīng)根據(jù)《風(fēng)險評估手冊》規(guī)定的評估方法和流程，對甲方進(jìn)行風(fēng)險評估。第三條風(fēng)險評估報告3.1報告格式與內(nèi)容：乙方應(yīng)按照《風(fēng)險評估手冊》規(guī)定的格式和要求，編制風(fēng)險評估報告。報告內(nèi)容應(yīng)包括：風(fēng)險評估方法、風(fēng)險評估結(jié)果、風(fēng)險應(yīng)對措施等。3.2報告提交時間及方式：乙方應(yīng)在每次風(fēng)險評估完成后十個工作日內(nèi)，將風(fēng)險評估報告提交給甲方。提交方式可以為電子郵件、紙質(zhì)報告等形式。3.3報告修正與重新提交：乙方應(yīng)在收到甲方反饋后的十個工作日內(nèi)，對評估報告進(jìn)行修正，并重新提交給甲方。第四條費用與支付4.1服務(wù)費用金額：本合同的服務(wù)費用為人民幣萬元整。4.2費用支付方式與時間：甲方應(yīng)在本合同簽訂后的十個工作日內(nèi)，向乙方支付服務(wù)費用。支付方式可以為銀行轉(zhuǎn)賬、支票支付等形式。4.3額外費用事項：如因乙方原因?qū)е略u估工作未能按照約定完成，甲方有權(quán)要求乙方支付額外費用。第五條保密條款5.1保密信息范圍：本合同履行過程中，甲乙雙方接觸到的對方商業(yè)秘密、客戶信息等。5.2保密期限：自本合同簽訂之日起，至合同終止或履行完畢之日止。5.3保密義務(wù)的例外：法律法規(guī)規(guī)定或雙方另有約定的情況除外。第六條違約責(zé)任6.1違約行為及后果：甲乙雙方如有一方違約，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向守約方支付違約金，并賠償因此給對方造成的損失。6.2賠償責(zé)任限制：除法律法規(guī)另有規(guī)定外，違約方的賠償責(zé)任不應(yīng)超過合同金額的20%。第八條合同的生效、變更與終止8.1合同生效條件：本合同自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效。8.2合同變更程序：合同變更應(yīng)由甲乙雙方協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。8.3合同終止條件與后果：合同終止后，乙方向甲方提供的風(fēng)險評估服務(wù)立即停止。除法律法規(guī)另有規(guī)定外，雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任。第九條一般條款9.1合同的解釋權(quán)：本合同的解釋權(quán)歸甲乙雙方共同所有。9.2合同的附件：本合同的附件包括《風(fēng)險評估手冊》、《保密協(xié)議》等。9.3合同的修訂：合同修訂應(yīng)由甲乙雙方協(xié)商一致，并簽訂書面修訂協(xié)議。第十條知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)10.1知識產(chǎn)權(quán)歸屬：乙方對提供給甲方的風(fēng)險評估報告及相關(guān)資料擁有知識產(chǎn)權(quán)。10.2知識產(chǎn)權(quán)使用限制：未經(jīng)乙方書面同意，甲方不得將風(fēng)險評估報告及相關(guān)資料提供給第三方使用。第十一條法律適用與合規(guī)11.1適用法律：本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。11.2合規(guī)要求：甲乙雙方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，確保合同的合規(guī)性。第十二條其他約定12.1甲方員工培訓(xùn)：乙方應(yīng)根據(jù)甲方要求，為甲方員工提供風(fēng)險評估培訓(xùn)。12.2乙方現(xiàn)場服務(wù)人員安排：乙方應(yīng)根據(jù)評估工作需要，安排足夠數(shù)量的現(xiàn)場服務(wù)人員。第十三條輔助條款13.1風(fēng)險評估數(shù)據(jù)提供：甲方應(yīng)按照乙方的要求，提供進(jìn)行風(fēng)險評估所需的數(shù)據(jù)和信息。13.2風(fēng)險評估結(jié)果交流與反饋：乙方應(yīng)定期與甲方進(jìn)行風(fēng)險評估結(jié)果的交流和反饋。第十四條合同簽署14.1合同簽署日期：本合同于年月日簽署。14.2合同簽署地點：市區(qū)路號。14.3合同簽署人：甲方代表（簽名）：_________，乙方代表（簽名）：_________。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方介入1.1第三方定義：本合同所述第三方是指除甲乙雙方外，參與或涉及本合同履行過程中的其他個人、法人或其他組織。1.2第三方介入情形：第三方介入包括但不限于中介方、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、審計機(jī)構(gòu)、專家等。第二條第三方責(zé)任2.1第三方責(zé)任限定：第三方應(yīng)按照合同約定和法律法規(guī)要求，履行其在合同中的職責(zé)。第三方的責(zé)任限于其職責(zé)范圍內(nèi)，對于超出職責(zé)范圍的行為，第三方不承擔(dān)責(zé)任。2.2第三方權(quán)利與義務(wù)：第三方有權(quán)獲得合同約定的報酬，并應(yīng)遵守合同約定的保密義務(wù)。第三方應(yīng)確保其提供的服務(wù)符合專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，不存在誤導(dǎo)或虛假陳述。第三條第三方選擇與指派3.1第三方選擇：甲方有權(quán)根據(jù)合同需要，選擇合適的第三方提供相關(guān)服務(wù)。3.2第三方指派：乙方應(yīng)根據(jù)甲方的要求，配合甲方完成第三方服務(wù)的指派工作。第四條第三方費用4.1第三方費用承擔(dān)：甲方應(yīng)承擔(dān)第三方費用，除非雙方另有約定。4.2費用支付程序：甲方應(yīng)在第三方服務(wù)完成后，按照合同約定支付相關(guān)費用。第五條第三方服務(wù)監(jiān)督與評估5.1監(jiān)督機(jī)制：甲方有權(quán)對第三方服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督，確保服務(wù)符合合同要求。5.2評估程序：甲方應(yīng)定期對第三方服務(wù)進(jìn)行評估，并向乙方反饋評估結(jié)果。第六條第三方違約處理6.1違約情形：如第三方未能按照合同約定提供服務(wù)，或存在違約行為，甲方有權(quán)要求第三方承擔(dān)違約責(zé)任。6.2違約處理：甲方應(yīng)與第三方協(xié)商解決違約問題。如協(xié)商無果，甲方有權(quán)解除合同，并要求第三方賠償因此造成的損失。第七條第三方與其他各方的關(guān)系7.1第三方與甲方：第三方應(yīng)獨立向甲方提供服務(wù)，并對其服務(wù)負(fù)責(zé)。7.2第三方與乙方：乙方應(yīng)協(xié)助甲方與第三方溝通，確保服務(wù)順利進(jìn)行。7.3第三方與中介方：如存在中介方，第三方應(yīng)遵守中介方的相關(guān)規(guī)定，并支付中介費用。第八條第三方責(zé)任限額8.1責(zé)任限額：第三方對甲乙雙方的賠償責(zé)任不應(yīng)超過甲方支付的第三方服務(wù)費用。8.2例外情形：法律法規(guī)另有規(guī)定或雙方另有約定的情況除外。第九條第三方保險9.1保險要求：第三方應(yīng)根據(jù)合同風(fēng)險程度，自行購買相應(yīng)的職業(yè)責(zé)任保險。9.2保險有效期限：保險的有效期限應(yīng)覆蓋第三方服務(wù)全過程。第十條第三方退出10.2退出程序：第三方應(yīng)按照甲方要求，辦理退出手續(xù)，并移交相關(guān)工作。第十一條第三方替代11.1替代情形：如第三方未能按照合同約定提供服務(wù)，或存在違約行為，甲方有權(quán)要求乙方尋找替代的第三方。11.2替代程序：乙方應(yīng)在甲方要求的時間內(nèi)，提供符合合同要求的替代第三方。第十二條第三方信息披露12.1信息披露義務(wù)：第三方應(yīng)按照甲方和乙方的要求，提供相關(guān)服務(wù)信息。12.2信息披露范圍：第三方提供的信息應(yīng)包括服務(wù)進(jìn)度、服務(wù)成果等。第十三條第三方保密義務(wù)13.1保密信息范圍：第三方應(yīng)對在合同履行過程中獲得的甲方和乙方商業(yè)秘密、客戶信息等保密。13.2保密期限：保密期限自合同簽訂之日起，至合同終止或履行完畢之日止。第十四條第三方合規(guī)要求14.1合規(guī)要求：第三方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，確保其服務(wù)符合合規(guī)要求。14.2合規(guī)風(fēng)險處理：如第三方服務(wù)存在合規(guī)風(fēng)險，甲方有權(quán)要求第三方立即改正。第十五條第三方合同解除15.1解除條件：如第三方存在違約行為，甲方有權(quán)解除與第三方的合同。15.2解除程序：甲方應(yīng)與第三方協(xié)商解除合同，并按照合同約定處理后續(xù)事宜。第十六條第三方與合同其他方之間的糾紛解決16.1糾紛解決方式：第三方與合同其他方之間的糾紛應(yīng)通過友好協(xié)商解決。16.2訴訟管轄法院：如協(xié)商無果，糾紛應(yīng)提交甲方所在地的人民法院管轄。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件1：《風(fēng)險評估手冊》附件2：《保密協(xié)議》附件3：風(fēng)險評估報告模板附件4：第三方服務(wù)清單附件5：第三方服務(wù)費用明細(xì)表附件6：第三方職業(yè)責(zé)任保險保單副本附件7：第三方合規(guī)證明文件附件8：第三方評估結(jié)果反饋表格附件1《風(fēng)險評估手冊》詳細(xì)要求：評估范圍與方法評估流程與時間表風(fēng)險分類與等級劃分風(fēng)險應(yīng)對措施與策略附件2《保密協(xié)議》詳細(xì)要求：保密信息范圍與例外保密期限與義務(wù)違約行為與責(zé)任附件3風(fēng)險評估報告模板詳細(xì)要求：報告格式與結(jié)構(gòu)報告內(nèi)容與要素報告提交與反饋附件4第三方服務(wù)清單詳細(xì)要求：第三方服務(wù)項目與任務(wù)第三方服務(wù)時間表與進(jìn)度第三方服務(wù)人員名單與資質(zhì)附件5第三方服務(wù)費用明細(xì)表詳細(xì)要求：服務(wù)費用金額與支付方式額外費用事項與計算方式費用退還與違約金計算附件6第三方職業(yè)責(zé)任保險保單副本詳細(xì)要求：保險條款與保險金額保險有效期限與續(xù)保條件保險理賠程序與聯(lián)系方式附件7第三方合規(guī)證明文件詳細(xì)要求：合規(guī)證書與有效期合規(guī)審查機(jī)構(gòu)與標(biāo)準(zhǔn)合規(guī)風(fēng)險管理計劃附件8第三方評估結(jié)果反饋表格詳細(xì)要求：評估結(jié)果記錄與統(tǒng)計反饋意見與改進(jìn)建議評估結(jié)果跟進(jìn)與報告說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.甲方未按約定時間支付服務(wù)費用。2.乙方未按約定時間提供風(fēng)險評估報告。3.第三方未按約定提供服務(wù)或存在服務(wù)質(zhì)量問題。4.甲方未按約定提供必要的信息和協(xié)助。5.乙方未按約定協(xié)助甲方與第三方溝通。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向守約方支付違約金。2.違約方的賠償責(zé)任不應(yīng)超過合同金額的20%。3.違約方應(yīng)承擔(dān)因違約導(dǎo)致的間接損失。示例說明：如果甲方未按約定時間支付服務(wù)費用，乙方有權(quán)暫停風(fēng)險評估服務(wù)，并要求甲方支付違約金。如果第三方未按約定提供服務(wù)或存在服務(wù)質(zhì)量問題，甲方有權(quán)要求第三方承擔(dān)違約責(zé)任，并要求乙方協(xié)助處理。說明三：法律名詞及解釋：1.合同：本合同是指甲乙雙方之間簽訂的，具有法律約束力的文件，明確了雙方的權(quán)利和義務(wù)。2.甲方：指銀行，本合同的一方，承擔(dān)支付服務(wù)費用、提供信息和協(xié)助等義務(wù)。3.乙方：指風(fēng)險評估咨詢有限公司，本合同的一方，承擔(dān)提供風(fēng)險評估服務(wù)、協(xié)助溝通等義務(wù)。4.第三方：指除甲乙雙方外，參與或涉及本合同履行過程中的其他個人、法人或其他組織。5.服務(wù)費用：指乙方提供風(fēng)險評估服務(wù)所需的報酬，包