二零二五年投資基金代持與信息披露合同3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四年投資基金代持與信息披露合同合同編號_________一、合同主體1.甲方（投資者）：名稱：__________________地址：__________________聯(lián)系人：__________________聯(lián)系電話：__________________2.乙方（代持方）：名稱：__________________地址：__________________聯(lián)系人：__________________聯(lián)系電話：__________________3.其他相關(guān)方（如有）：名稱：__________________地址：__________________聯(lián)系人：__________________聯(lián)系電話：__________________二、合同前言2.1背景和目的本合同旨在明確甲方委托乙方代持投資基金份額，并要求乙方按照約定履行信息披露義務(wù)，以保障甲方的合法權(quán)益。2.2合同依據(jù)本合同依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國投資基金法》等相關(guān)法律法規(guī)制定。三、定義與解釋3.1專業(yè)術(shù)語1.投資基金：指根據(jù)基金合同設(shè)立，由基金管理人管理，為基金份額持有人的利益，以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資的一種金融產(chǎn)品。2.代持：指乙方代為持有甲方投資基金份額，行使甲方在投資基金中的相關(guān)權(quán)利，并承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)的行為。3.2關(guān)鍵詞解釋1.信息披露：指乙方按照約定，向甲方提供投資基金的相關(guān)信息，包括但不限于基金投資組合、基金凈值、基金業(yè)績等。2.合同履行：指乙方按照本合同約定，履行代持義務(wù)，并按照約定履行信息披露義務(wù)。四、權(quán)利與義務(wù)4.1甲方的權(quán)利和義務(wù)1.甲方有權(quán)要求乙方按照本合同約定履行代持義務(wù)。2.甲方有權(quán)要求乙方按照約定履行信息披露義務(wù)。3.甲方有權(quán)要求乙方按照約定支付代持費(fèi)用。4.2乙方的權(quán)利和義務(wù)1.乙方應(yīng)按照本合同約定，履行代持義務(wù)，行使甲方在投資基金中的相關(guān)權(quán)利。2.乙方應(yīng)按照本合同約定，履行信息披露義務(wù)，及時向甲方提供投資基金的相關(guān)信息。3.乙方應(yīng)按照約定，收取代持費(fèi)用。五、履行條款5.1合同履行時間本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，至甲方解除代持關(guān)系之日止。5.2合同履行地點(diǎn)本合同履行地點(diǎn)為乙方所在地。5.3合同履行方式乙方應(yīng)按照本合同約定，通過書面、電話、電子郵件等方式向甲方履行代持義務(wù)和信息披露義務(wù)。六、合同的生效和終止6.1生效條件本合同經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。6.2終止條件1.甲方提前30日書面通知乙方解除代持關(guān)系；2.乙方違反本合同約定，甲方有權(quán)解除代持關(guān)系。6.3終止程序1.甲方解除代持關(guān)系，應(yīng)書面通知乙方；2.乙方應(yīng)在收到甲方通知后，按照約定辦理代持份額的轉(zhuǎn)讓手續(xù)。6.4終止后果1.本合同終止后，乙方應(yīng)將甲方投資基金份額的轉(zhuǎn)讓所得款項(xiàng)支付給甲方；2.本合同終止后，乙方不再承擔(dān)代持義務(wù)和信息披露義務(wù)。七、費(fèi)用與支付7.1費(fèi)用構(gòu)成1.代持費(fèi)用：乙方根據(jù)代持份額和約定的費(fèi)率向甲方收取的代持服務(wù)費(fèi)用。2.信息披露費(fèi)用：乙方為履行信息披露義務(wù)所產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用。3.其他費(fèi)用：根據(jù)合同約定或?qū)嶋H情況，雙方約定的其他費(fèi)用。7.2支付方式1.乙方應(yīng)在每月的一個工作日向甲方提交上一個月的代持費(fèi)用和信息披露費(fèi)用的結(jié)算單。2.甲方應(yīng)在收到結(jié)算單后的五個工作日內(nèi)，通過銀行轉(zhuǎn)賬方式向乙方支付上述費(fèi)用。7.3支付時間1.代持費(fèi)用：甲方應(yīng)在每個季度末的一個工作日前支付當(dāng)季度的代持費(fèi)用。2.信息披露費(fèi)用：甲方應(yīng)在每個季度末的一個工作日前支付當(dāng)季度的信息披露費(fèi)用。7.4支付條款1.甲方支付費(fèi)用時，應(yīng)注明“投資基金代持與信息披露費(fèi)用”字樣，以便乙方核對。2.乙方應(yīng)在收到甲方支付的費(fèi)用后，向甲方出具相應(yīng)的收款憑證。八、違約責(zé)任8.1甲方違約1.若甲方未按時支付費(fèi)用，應(yīng)向乙方支付滯納金，滯納金按每日萬分之五計(jì)算。2.若甲方違反保密條款，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。8.2乙方違約1.若乙方未按約定履行代持義務(wù)，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金為實(shí)際損失的百分之五十。2.若乙方未按約定履行信息披露義務(wù)，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金為實(shí)際損失的百分之五十。8.3賠償金額和方式1.雙方因違約行為給對方造成損失的，應(yīng)按照實(shí)際損失賠償，賠償金額由雙方協(xié)商確定。2.賠償方式為貨幣支付，支付時間、方式按照本合同約定執(zhí)行。九、保密條款9.1保密內(nèi)容1.本合同涉及的所有商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、經(jīng)營信息等。2.乙方在代持過程中獲取的甲方投資信息。9.2保密期限本合同項(xiàng)下的保密期限自合同簽訂之日起至合同終止后的三年。9.3保密履行方式1.雙方應(yīng)采取合理的保密措施，確保保密內(nèi)容的保密性。2.未經(jīng)對方同意，任何一方不得向任何第三方泄露保密內(nèi)容。十、不可抗力10.1不可抗力定義本合同所指的不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政府行為等。10.2不可抗力事件1.自然災(zāi)害：地震、洪水、臺風(fēng)等。2.戰(zhàn)爭：戰(zhàn)爭、軍事沖突等。3.政府行為：政府政策、法律、法規(guī)的變更等。10.3不可抗力發(fā)生時的責(zé)任和義務(wù)1.發(fā)生不可抗力事件時，雙方應(yīng)立即通知對方。2.雙方應(yīng)采取措施減輕不可抗力事件的影響。3.因不可抗力事件導(dǎo)致本合同無法履行時，雙方互不承擔(dān)責(zé)任。10.4不可抗力實(shí)例1.自然災(zāi)害：地震、洪水、臺風(fēng)等。2.戰(zhàn)爭：戰(zhàn)爭、軍事沖突等。3.政府行為：政府政策、法律、法規(guī)的變更等。十一、爭議解決11.1協(xié)商解決1.雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過程中發(fā)生的爭議。2.協(xié)商解決期限為自爭議發(fā)生之日起三十日。11.2調(diào)解、仲裁或訴訟1.若協(xié)商無法解決爭議，雙方可選擇調(diào)解、仲裁或訴訟方式解決。2.調(diào)解、仲裁或訴訟地點(diǎn)為合同簽訂地。十二、合同的轉(zhuǎn)讓12.1轉(zhuǎn)讓規(guī)定1.未經(jīng)對方同意，任何一方不得轉(zhuǎn)讓本合同項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)。2.若乙方需轉(zhuǎn)讓代持份額，應(yīng)提前三十日書面通知甲方，并取得甲方同意。12.2不得轉(zhuǎn)讓的情形1.甲方作為投資者，其投資基金份額不得轉(zhuǎn)讓。2.乙方作為代持方，其代持義務(wù)不得轉(zhuǎn)讓。十三、權(quán)利的保留13.1權(quán)力保留1.甲方保留對本合同項(xiàng)下投資基金份額的最終決定權(quán)。2.乙方在代持期間，未經(jīng)甲方書面同意，不得自行轉(zhuǎn)讓或處置投資基金份額。13.2特殊權(quán)力保留1.甲方保留對乙方代持行為進(jìn)行監(jiān)督的權(quán)利。2.乙方在代持過程中，如發(fā)現(xiàn)投資基金存在違法違規(guī)行為，應(yīng)及時報(bào)告甲方。十四、合同的修改和補(bǔ)充14.1修改和補(bǔ)充程序1.本合同的修改和補(bǔ)充，應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。2.修改和補(bǔ)充的內(nèi)容為本合同的組成部分，與本合同具有同等法律效力。14.2修改和補(bǔ)充效力1.修改和補(bǔ)充的內(nèi)容自雙方簽字蓋章之日起生效。2.未經(jīng)雙方書面同意，任何一方不得單方面修改或補(bǔ)充本合同。十五、協(xié)助與配合15.1相互協(xié)作事項(xiàng)1.雙方應(yīng)在本合同履行過程中，相互協(xié)作，共同維護(hù)投資基金的利益。2.雙方應(yīng)按照約定，及時提供相關(guān)資料和信息，確保本合同的順利履行。15.2協(xié)作與配合方式1.雙方應(yīng)通過書面、電話、電子郵件等方式進(jìn)行溝通和協(xié)作。2.雙方應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)本合同的履行和協(xié)調(diào)工作。十六、其他條款16.1法律適用本合同適用中華人民共和國法律。16.2合同的完整性和獨(dú)立性本合同構(gòu)成雙方之間關(guān)于投資基金代持與信息披露的完整協(xié)議，并具有獨(dú)立性。16.3增減條款1.本合同如有增減條款，應(yīng)以書面形式作出，并經(jīng)雙方簽字蓋章。2.增減條款與本合同具有同等法律效力。十七、簽字、日期、蓋章甲方（投資者）：簽字：__________________日期：__________________蓋章：__________________乙方（代持方）：簽字：__________________日期：__________________蓋章：__________________其他相關(guān)方（如有）：簽字：__________________日期：__________________蓋章：__________________附件及其他說明解釋一、附件列表：1.投資基金代持與信息披露合同文本2.投資基金相關(guān)法律法規(guī)文件3.雙方身份證復(fù)印件4.投資基金份額證明文件5.費(fèi)用結(jié)算單6.協(xié)議修改和補(bǔ)充文件7.其他雙方認(rèn)為需要作為附件的文件二、違約行為及認(rèn)定：1.違約行為：甲方違約：a.未按時支付代持費(fèi)用或信息披露費(fèi)用。b.違反保密條款，泄露保密內(nèi)容。乙方違約：a.未按約定履行代持義務(wù)。b.未按約定履行信息披露義務(wù)。c.未按時提交費(fèi)用結(jié)算單。2.違約行為認(rèn)定：違約行為發(fā)生后，由一方提出違約事實(shí)，并提供相關(guān)證據(jù)。雙方協(xié)商認(rèn)定違約行為，如協(xié)商不成，可依據(jù)合同約定的爭議解決方式解決。三、法律名詞及解釋：1.投資基金：指根據(jù)基金合同設(shè)立，由基金管理人管理，為基金份額持有人的利益，以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資的一種金融產(chǎn)品。2.代持：指乙方代為持有甲方投資基金份額，行使甲方在投資基金中的相關(guān)權(quán)利，并承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)的行為。3.信息披露：指乙方按照約定，向甲方提供投資基金的相關(guān)信息，包括但不限于基金投資組合、基金凈值、基金業(yè)績等。4.不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政府行為等。5.爭議解決：指雙方在合同履行過程中發(fā)生的爭議，通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：甲方未按時支付費(fèi)用。解決辦法：乙方應(yīng)及時催收費(fèi)用，并保留催收記錄；如甲方仍不支付，乙方可依法采取措施追討欠款。2.問題：乙方未按約定履行代持義務(wù)。解決辦法：甲方應(yīng)及時通知乙方，要求其履行代持義務(wù)；如乙方拒不履行，甲方可解除合同，并要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任。3.問題：保密內(nèi)容泄露。解決辦法：雙方應(yīng)加強(qiáng)保密意識，完善保密措施；如發(fā)生泄露，應(yīng)立即采取補(bǔ)救措施，并依法追究相關(guān)責(zé)任。4.問題：不可抗力導(dǎo)致合同無法履行。解決辦法：雙方應(yīng)按照合同約定，在不可抗力發(fā)生后及時通知對方，并采取合理措施減輕損失；如合同無法履行，雙方互不承擔(dān)責(zé)任。多方為主導(dǎo)的條款說明解釋一、增加第三方合同主體的基礎(chǔ)上。重新詳細(xì)規(guī)劃第三方的責(zé)權(quán)利等相關(guān)條款1.第三方主體：2.第三方責(zé)任：丙方應(yīng)保證其提供的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并對因提供虛假信息所造成的損失承擔(dān)全部責(zé)任。3.第三方權(quán)利：丙方有權(quán)要求甲方和乙方按照合同約定提供相關(guān)信息和數(shù)據(jù)。丙方有權(quán)對甲方和乙方的履行情況進(jìn)行監(jiān)督，并提出合理建議。4.第三方義務(wù)：丙方應(yīng)遵守保密條款，不得泄露合同內(nèi)容。丙方應(yīng)按照合同約定履行監(jiān)督職責(zé)，對違約行為提出處理意見。二、以乙方的權(quán)益為主導(dǎo)，以乙方的責(zé)權(quán)利為優(yōu)先，增加乙方的權(quán)利條款以及乙方的多種利益條款，同時增加甲方的違約及限制條款1.乙方權(quán)利：乙方有權(quán)要求甲方提供必要的信息和文件，以便乙方履行代持義務(wù)。乙方有權(quán)要求甲方在特定情況下提供額外補(bǔ)償。2.乙方利益條款：乙方有權(quán)在甲方違約的情況下，要求甲方支付違約金。乙方有權(quán)要求甲方在合同終止后，按照約定比例獲得投資收益。3.甲方的違約及限制條款：甲方違反保密條款，泄露乙方信息，應(yīng)向乙方支付違約金。甲方未按時支付費(fèi)用，應(yīng)向乙方支付滯納金。甲方不得擅自變更乙方代持份額，否則應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。三、以甲方的權(quán)益為主導(dǎo)，以甲方的責(zé)權(quán)利為優(yōu)先，增加甲方的權(quán)利條款以及甲方的多種利益條款，同時增加乙方的違約及限制條款1.甲方的權(quán)利：甲方可要求乙方按照約定履行代持義務(wù)，并對乙方履行情況進(jìn)行監(jiān)督。甲方可要求乙方在特定情況下提供額外服務(wù)。2.甲方的利益條款：甲方可要求乙方在合同終止后，按照約定比例獲得投資收益。甲方可要求乙方在特定情況下提供額外補(bǔ)償。3.乙方的違約及限制條款：乙方未按時履行代持義務(wù)，應(yīng)向甲方支付違約金。乙方泄露甲方信息，應(yīng)向甲方支付違約金。乙方不得擅自變更代持份額，否則應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。全文完。二零二四年投資基金代持與信息披露合同1合同目錄第一章合同概述1.1合同訂立背景1.2合同目的和依據(jù)1.3合同主體1.4合同期限1.5合同簽訂和生效第二章定義和解釋2.1術(shù)語和定義2.2文件和協(xié)議2.3稅務(wù)和法律法規(guī)2.4通知和通訊2.5不可抗力第三章投資基金代持3.1代持范圍和內(nèi)容3.2代持權(quán)益和責(zé)任3.3代持期間的基金管理3.4代持信息的保密3.5代持終止第四章信息披露4.1信息披露原則4.2信息披露內(nèi)容4.3信息披露方式和時間4.4信息披露的監(jiān)督和檢查4.5違反信息披露的后果第五章費(fèi)用和報(bào)酬5.1代持費(fèi)用5.2信息披露費(fèi)用5.3其他費(fèi)用5.4費(fèi)用的支付方式和時間第六章權(quán)利和義務(wù)6.1投資者權(quán)利6.2代持人權(quán)利6.3投資者義務(wù)6.4代持人義務(wù)6.5違約責(zé)任第七章爭議解決7.1爭議解決方式7.2爭議解決程序7.3爭議解決機(jī)構(gòu)7.4爭議解決的法律適用7.5爭議解決費(fèi)用的承擔(dān)第八章合同的變更和解除8.1合同變更8.2合同解除8.3合同變更和解除的程序8.4合同變更和解除的法律后果第九章合同的終止和清算9.1合同終止9.2合同清算9.3清算程序9.4清算后的資產(chǎn)分配第十章合同的補(bǔ)充條款10.1保密條款10.2知識產(chǎn)權(quán)條款10.3適用法律和爭議解決10.4其他補(bǔ)充條款第十一章合同附件11.1附件一：基金代持協(xié)議11.2附件二：信息披露清單11.3附件三：費(fèi)用計(jì)算方法11.4附件四：爭議解決規(guī)則第十二章合同的簽署和生效12.1簽署日期12.2簽署地點(diǎn)12.3合同生效日期第十三章合同的保存和送達(dá)13.1合同保存13.2合同送達(dá)13.3送達(dá)方式第十四章其他14.1通知和通訊14.2不可抗力14.3合同解釋14.4合同的修訂和補(bǔ)充14.5合同的解除和終止合同編號_________第一章合同概述1.1合同訂立背景本合同訂立背景為甲方（投資者）希望委托乙方（代持人）代為持有投資基金份額，以實(shí)現(xiàn)投資目的。1.2合同目的和依據(jù)本合同旨在明確甲乙雙方在投資基金代持與信息披露方面的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，保障雙方合法權(quán)益。1.3合同主體甲方：投資者乙方：代持人1.4合同期限本合同自雙方簽字之日起生效，至投資基金退出或合同約定的其他終止條件成就時終止。1.5合同簽訂和生效本合同經(jīng)甲乙雙方簽字蓋章后生效。第二章定義和解釋2.1術(shù)語和定義（1）投資基金：指根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)設(shè)立，以投資于各類資產(chǎn)為目的的集合投資計(jì)劃。（2）代持：指乙方代甲方持有投資基金份額，代為行使相關(guān)權(quán)利和承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)的行為。（3）信息披露：指乙方按照本合同約定，向甲方提供投資基金的相關(guān)信息。2.2文件和協(xié)議（1）投資基金合同（2）基金管理人委托協(xié)議（3）其他與本合同相關(guān)的文件和協(xié)議2.3稅務(wù)和法律法規(guī)本合同受中華人民共和國法律管轄，雙方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)。2.4通知和通訊（1）通知：本合同所指的通知，包括但不限于書面通知、傳真、電子郵件等。（2）通訊：本合同所指的通訊，包括但不限于電話、郵件等。2.5不可抗力（1）不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政府行為等。（2）發(fā)生不可抗力事件時，雙方應(yīng)及時通知對方，并采取一切可能措施減輕損失。第三章投資基金代持3.1代持范圍和內(nèi)容乙方代甲方持有投資基金份額，代為行使相關(guān)權(quán)利和承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)，包括但不限于：（1）投資基金的申購、贖回、分紅等權(quán)益；（2）投資基金的日常管理；（3）投資基金的資產(chǎn)分配和清算。3.2代持權(quán)益和責(zé)任（1）乙方有權(quán)代甲方行使投資基金的相關(guān)權(quán)益；（2）乙方應(yīng)承擔(dān)因代持行為而產(chǎn)生的相應(yīng)責(zé)任。3.3代持期間的基金管理乙方應(yīng)按照基金管理人的要求，履行基金管理職責(zé)，確?；疬\(yùn)作的合法合規(guī)。3.4代持信息的保密乙方應(yīng)嚴(yán)格保守代持信息，未經(jīng)甲方同意，不得向任何第三方泄露。3.5代持終止（1）合同期滿或雙方協(xié)商一致解除合同時，代持終止；（2）甲方提前終止投資基金時，代持終止。第四章信息披露4.1信息披露原則（1）真實(shí)性：披露的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；（2）及時性：披露的信息應(yīng)當(dāng)及時、及時更新；（3）完整性：披露的信息應(yīng)當(dāng)全面、詳盡。4.2信息披露內(nèi)容（1）投資基金的運(yùn)作情況；（2）投資基金的投資組合；（3）投資基金的財(cái)務(wù)狀況；（4）投資基金的風(fēng)險狀況；（5）其他相關(guān)信息。4.3信息披露方式和時間（1）定期報(bào)告：每月、每季度、每年向甲方提供投資基金的定期報(bào)告；（2）臨時報(bào)告：發(fā)生重大事項(xiàng)時，及時向甲方提供臨時報(bào)告。4.4信息披露的監(jiān)督和檢查甲方有權(quán)要求乙方提供信息披露的監(jiān)督和檢查報(bào)告。4.5違反信息披露的后果乙方違反信息披露義務(wù)，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第五章費(fèi)用和報(bào)酬5.1代持費(fèi)用乙方應(yīng)向甲方支付代持費(fèi)用，具體金額和支付方式由雙方協(xié)商確定。5.2信息披露費(fèi)用乙方應(yīng)承擔(dān)信息披露產(chǎn)生的費(fèi)用。5.3其他費(fèi)用其他費(fèi)用包括但不限于審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)等，由雙方協(xié)商承擔(dān)。5.4費(fèi)用的支付方式和時間費(fèi)用支付方式和時間由雙方協(xié)商確定。第六章權(quán)利和義務(wù)6.1投資者權(quán)利（1）甲方有權(quán)要求乙方按照本合同約定履行代持義務(wù)；（2）甲方有權(quán)要求乙方按照本合同約定進(jìn)行信息披露；（3）甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)因代持行為而產(chǎn)生的相應(yīng)責(zé)任。6.2代持人權(quán)利（1）乙方有權(quán)根據(jù)本合同約定收取代持費(fèi)用；（2）乙方有權(quán)要求甲方支付信息披露費(fèi)用；（3）乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)其他費(fèi)用。6.3投資者義務(wù)（1）甲方應(yīng)按照本合同約定支付代持費(fèi)用和其他費(fèi)用；（2）甲方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，不得利用投資基金進(jìn)行非法活動。6.4代持人義務(wù)（1）乙方應(yīng)按照本合同約定履行代持義務(wù)；（2）乙方應(yīng)按照本合同約定進(jìn)行信息披露；（3）乙方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，不得利用投資基金進(jìn)行非法活動。6.5違約責(zé)任（1）雙方違反本合同約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任；（2）違約方應(yīng)承擔(dān)守約方因此遭受的損失。第八章爭議解決8.1爭議解決方式雙方發(fā)生爭議時，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。8.2爭議解決程序（1）爭議發(fā)生后，雙方應(yīng)指定一名代表進(jìn)行協(xié)商；（2）協(xié)商期間，雙方應(yīng)保持溝通，積極尋求解決方案。8.3爭議解決機(jī)構(gòu)雙方同意將爭議提交至合同簽訂地的人民法院解決。8.4爭議解決的法律適用本合同的解釋、履行、爭議的解決均適用中華人民共和國法律。8.5爭議解決費(fèi)用的承擔(dān)爭議解決過程中產(chǎn)生的費(fèi)用，由敗訴方承擔(dān)。第九章合同的變更和解除9.1合同變更（1）任何一方要求變更本合同時，應(yīng)書面通知對方；（2）經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以變更本合同的相關(guān)內(nèi)容。9.2合同解除a.合同期滿；b.雙方協(xié)商一致解除；c.因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；d.一方違約，另一方有權(quán)解除合同。（2）合同解除后，雙方應(yīng)按照本合同約定進(jìn)行清算。9.3合同變更和解除的程序（1）任何一方要求變更或解除合同時，應(yīng)書面通知對方；（2）雙方應(yīng)在收到通知后一定期限內(nèi)回復(fù)，逾期未回復(fù)的，視為同意變更或解除。9.4合同變更和解除的法律后果（1）合同變更或解除后，雙方應(yīng)按照變更或解除后的約定履行義務(wù)；（2）合同解除后，雙方應(yīng)按照本合同約定進(jìn)行清算。第十章合同的終止和清算10.1合同終止（1）合同期滿；（2）雙方協(xié)商一致解除；（3）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；（4）一方違約，另一方有權(quán)解除合同。10.2合同清算（1）合同終止后，雙方應(yīng)進(jìn)行清算；（2）清算內(nèi)容包括但不限于：基金資產(chǎn)的清點(diǎn)、核對、處置等；（3）清算費(fèi)用由雙方按比例承擔(dān)。第十一章合同的補(bǔ)充條款11.1保密條款雙方對本合同內(nèi)容負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。11.2知識產(chǎn)權(quán)條款本合同所涉及的技術(shù)、商業(yè)秘密等知識產(chǎn)權(quán)歸甲方所有。11.3適用法律和爭議解決本合同的解釋、履行、爭議的解決均適用中華人民共和國法律。11.4其他補(bǔ)充條款（1）本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商；（2）本合同的補(bǔ)充條款與本合同具有同等法律效力。第十二章合同附件12.1附件一：基金代持協(xié)議12.2附件二：信息披露清單12.3附件三：費(fèi)用計(jì)算方法12.4附件四：爭議解決規(guī)則第十三章合同的簽署和生效13.1簽署日期本合同自雙方簽字之日起生效。13.2簽署地點(diǎn)本合同在中華人民共和國境內(nèi)簽署。第十四章其他14.1通知和通訊（1）通知：本合同所指的通知，包括但不限于書面通知、傳真、電子郵件等。（2）通訊：本合同所指的通訊，包括但不限于電話、郵件等。14.2不可抗力（1）不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政府行為等。（2）發(fā)生不可抗力事件時，雙方應(yīng)及時通知對方，并采取一切可能措施減輕損失。14.3合同解釋本合同的解釋權(quán)歸甲方所有。14.4合同的修訂和補(bǔ)充本合同的修訂和補(bǔ)充均應(yīng)以書面形式進(jìn)行，并由雙方簽字蓋章。14.5合同的解除和終止本合同的解除和終止均應(yīng)以書面形式進(jìn)行，并由雙方簽字蓋章。甲方（投資者）簽字：____________________日期：_______________________________乙方（代持人）簽字：____________________日期：_______________________________多方為主導(dǎo)時的，附件條款及說明一、當(dāng)甲方為主導(dǎo)時，增加的多項(xiàng)條款及說明：1.1投資決策權(quán)甲方作為投資者，享有對投資基金的投資決策權(quán)，包括但不限于投資方向、投資比例、投資期限等。乙方應(yīng)遵照甲方的指示進(jìn)行投資操作。1.2投資收益分配投資基金的收益分配，按照甲方與乙方協(xié)商的比例進(jìn)行。甲方享有優(yōu)先收益分配權(quán)，乙方在甲方收益分配完成后，按約定比例進(jìn)行分配。1.3投資風(fēng)險控制甲方有權(quán)要求乙方采取必要措施，對投資基金進(jìn)行風(fēng)險控制，確保投資安全。乙方應(yīng)定期向甲方報(bào)告風(fēng)險狀況，并提出風(fēng)險控制建議。1.4投資信息查詢甲方有權(quán)隨時查詢投資基金的相關(guān)信息，包括但不限于基金凈值、投資組合、財(cái)務(wù)狀況等。乙方應(yīng)及時提供所需信息。1.5投資基金退出甲方有權(quán)根據(jù)市場情況和自身需求，決定投資基金的退出時機(jī)。乙方應(yīng)協(xié)助甲方完成投資基金的退出手續(xù)。二、當(dāng)乙方為主導(dǎo)時，增加的多項(xiàng)條款及說明：2.1投資決策權(quán)乙方作為代持人，享有對投資基金的投資決策權(quán)。甲方應(yīng)尊重乙方的投資決策，并在乙方提出投資建議時提供必要的支持。2.2投資收益分配乙方有權(quán)根據(jù)市場情況和投資策略，決定投資基金的收益分配。甲方應(yīng)按照乙方的決定接受收益分配。2.3投資風(fēng)險控制乙方負(fù)責(zé)投資基金的風(fēng)險控制，包括但不限于投資組合管理、風(fēng)險預(yù)警等。甲方應(yīng)積極配合乙方的工作，共同維護(hù)投資基金的安全。2.4投資信息查詢乙方應(yīng)定期向甲方報(bào)告投資基金的相關(guān)信息，包括但不限于基金凈值、投資組合、財(cái)務(wù)狀況等。甲方有權(quán)要求乙方提供更詳細(xì)的信息。2.5投資基金退出乙方有權(quán)根據(jù)市場情況和投資策略，決定投資基金的退出時機(jī)。甲方應(yīng)尊重乙方的決定，并協(xié)助乙方完成投資基金的退出手續(xù)。三、當(dāng)有第三方中介時，增加的多項(xiàng)條款及說明：3.1第三方中介的引入3.2中介的職責(zé)中介的職責(zé)包括但不限于：（1）監(jiān)督本合同的履行；（2）協(xié)助雙方解決合同執(zhí)行過程中的爭議；（3）提供專業(yè)意見和咨詢。3.3中介的費(fèi)用中介的費(fèi)用由雙方協(xié)商確定，并在本合同中明確。中介費(fèi)用應(yīng)在合同簽訂時一次性支付。3.4中介的保密義務(wù)中介對本合同內(nèi)容負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)雙方同意，不得向任何第三方泄露。3.5中介的更換如中介無法履行職責(zé)或違反保密義務(wù)，雙方有權(quán)更換中介。更換中介的程序和費(fèi)用由雙方協(xié)商確定。3.6中介的終止中介在本合同履行期間，如因故無法繼續(xù)履行職責(zé)，應(yīng)提前向雙方報(bào)告，并協(xié)助雙方完成中介職責(zé)的移交。3.7中介的賠償責(zé)任中介在履行職責(zé)過程中，如因自身原因造成損失，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。3.8中介的爭議解決中介與雙方發(fā)生爭議時，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。附件及其他補(bǔ)充說明一、附件列表：1.基金代持協(xié)議2.信息披露清單3.費(fèi)用計(jì)算方法4.爭議解決規(guī)則5.第三方中介資質(zhì)證明6.雙方簽字蓋章的合同副本7.相關(guān)法律法規(guī)文件8.投資基金合同9.基金管理人委托協(xié)議10.其他與本合同相關(guān)的文件和協(xié)議二、違約行為及認(rèn)定：1.違約行為：甲方未按時支付代持費(fèi)用或其他費(fèi)用。認(rèn)定：甲方在合同約定的時間內(nèi)未支付相關(guān)費(fèi)用，經(jīng)乙方催告后仍未支付。2.違約行為：乙方未按約定進(jìn)行信息披露。認(rèn)定：乙方未在合同約定的時間內(nèi)向甲方提供相關(guān)信息，或提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確。3.違約行為：乙方違反保密義務(wù)，泄露代持信息。認(rèn)定：乙方未經(jīng)甲方同意，向任何第三方泄露代持信息。4.違約行為：甲方違反投資決策權(quán)，擅自干預(yù)乙方投資決策。認(rèn)定：甲方在未經(jīng)乙方同意的情況下，擅自改變投資方向、比例或期限。5.違約行為：乙方未采取必要措施進(jìn)行風(fēng)險控制，導(dǎo)致?lián)p失。認(rèn)定：乙方在已知風(fēng)險的情況下，未采取有效措施，導(dǎo)致甲方遭受損失。三、法律名詞及解釋：1.投資基金：指根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)設(shè)立，以投資于各類資產(chǎn)為目的的集合投資計(jì)劃。2.代持：指代持人代投資者持有投資基金份額，代為行使相關(guān)權(quán)利和承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)的行為。3.信息披露：指代持人按照合同約定，向投資者提供投資基金的相關(guān)信息。4.不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政府行為等。5.爭議解決：指雙方在合同履行過程中發(fā)生的爭議，通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：甲方對乙方代持的基金投資決策不滿意。解決辦法：雙方可協(xié)商調(diào)整投資策略，或甲方可選擇更換代持人。2.問題：乙方未按時提供信息披露。解決辦法：甲方可要求乙方及時提供信息，并記錄相關(guān)催告情況。3.問題：雙方對費(fèi)用支付存在爭議。解決辦法：雙方可協(xié)商確定費(fèi)用支付方式和時間，或?qū)で蟮谌秸{(diào)解。4.問題：合同履行過程中出現(xiàn)不可抗力事件。解決辦法：雙方應(yīng)按照合同約定處理，如合同未約定，可協(xié)商解決。五、所有應(yīng)用場景：1.投資者委托第三方代持投資基金份額。2.投資者與代持人之間進(jìn)行投資基金代持與信息披露。3.投資者與代持人引入第三方中介機(jī)構(gòu)協(xié)助執(zhí)行合同。4.投資者與代持人在合同履行過程中發(fā)生爭議，尋求解決方案。全文完。二零二四年投資基金代持與信息披露合同2本合同目錄一覽1.合同訂立依據(jù)及背景2.定義與解釋3.雙方基本信息4.代持基金的相關(guān)信息5.代持權(quán)利與義務(wù)6.信息披露義務(wù)與責(zé)任7.代持期間基金資產(chǎn)的管理8.收益分配及費(fèi)用承擔(dān)9.爭議解決機(jī)制10.合同生效、變更與解除11.違約責(zé)任12.不可抗力13.合同附件及補(bǔ)充協(xié)議14.其他約定事項(xiàng)第一部分：合同如下：1.合同訂立依據(jù)及背景1.1本合同依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券投資基金法》等相關(guān)法律法規(guī)訂立。1.3本合同旨在明確雙方在基金投資過程中的代持與信息披露義務(wù)，確保雙方權(quán)益。2.定義與解釋2.1“甲方”指基金投資者A；2.2“乙方”指基金投資者B；2.3“基金”指雙方共同投資的某投資基金；2.4“代持”指甲方委托乙方代為持有基金份額；2.5“信息披露”指乙方按照法律法規(guī)和合同約定，向甲方提供基金的相關(guān)信息。3.雙方基本信息3.1甲方名稱：____________________3.2甲方住所：____________________3.3乙方名稱：____________________3.4乙方住所：____________________4.代持基金的相關(guān)信息4.1基金名稱：____________________4.2基金代碼：____________________4.3基金規(guī)模：____________________4.4基金成立日期：________________4.5基金投資范圍：________________5.代持權(quán)利與義務(wù)5.1甲方權(quán)利：5.1.1甲方有權(quán)要求乙方按照合同約定，代為持有基金份額；5.1.2甲方有權(quán)要求乙方按照法律法規(guī)和合同約定，及時提供基金的相關(guān)信息；5.1.3甲方有權(quán)根據(jù)基金凈值，要求乙方進(jìn)行份額贖回。5.2甲方義務(wù)：5.2.1甲方應(yīng)按照合同約定，向乙方支付代持費(fèi)用；5.2.2甲方應(yīng)配合乙方完成基金份額的過戶登記等手續(xù)。6.信息披露義務(wù)與責(zé)任6.1乙方應(yīng)按照法律法規(guī)和合同約定，及時、準(zhǔn)確地向甲方提供基金的相關(guān)信息，包括但不限于基金凈值、投資組合、費(fèi)用等；6.2乙方應(yīng)確保所提供信息的真實(shí)性、完整性和及時性；6.3乙方違反本合同約定，未履行信息披露義務(wù)，導(dǎo)致甲方遭受損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。7.代持期間基金資產(chǎn)的管理7.1乙方在代持期間，應(yīng)按照基金合同約定，對基金資產(chǎn)進(jìn)行合法、合規(guī)的管理；7.2乙方應(yīng)確?；鹳Y產(chǎn)的安全，不得挪用、侵占或損害基金資產(chǎn)；7.3乙方應(yīng)遵守基金合同的約定，不得擅自改變基金投資策略。8.收益分配及費(fèi)用承擔(dān)8.1基金收益分配：基金投資收益按照基金合同約定進(jìn)行分配，分配比例及方式由基金管理人決定，并定期公告。8.2分配時間：基金收益分配通常在基金每個會計(jì)年度結(jié)束后進(jìn)行，具體分配時間以基金管理人公告為準(zhǔn)。8.3分配方式：收益分配通常以現(xiàn)金方式分配至甲方指定的銀行賬戶。8.4費(fèi)用承擔(dān)：甲方應(yīng)承擔(dān)因代持而產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用，包括但不限于基金管理費(fèi)、托管費(fèi)等。8.5乙方代持費(fèi)用：乙方有權(quán)按月收取代持費(fèi)用，具體費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)由雙方另行協(xié)商確定。9.爭議解決機(jī)制9.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。9.2協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交至所在地人民法院訴訟解決。10.合同生效、變更與解除10.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。10.2合同的變更或解除，必須經(jīng)雙方書面同意，并簽訂書面協(xié)議。10.3任何一方未經(jīng)另一方同意，擅自變更或解除合同，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。11.違約責(zé)任11.1如一方違反本合同約定，給對方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向?qū)Ψ街Ц顿r償金。11.2違約金的具體計(jì)算方法及數(shù)額由雙方另行協(xié)商確定。12.不可抗力12.1本合同履行過程中，如遇不可抗力事件，導(dǎo)致合同無法履行或履行困難，雙方應(yīng)相互理解，并協(xié)商解決。12.2不可抗力事件包括但不限于自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政府行為等。13.合同附件及補(bǔ)充協(xié)議13.1本合同附件包括但不限于基金合同、代持協(xié)議等。13.2雙方可根據(jù)實(shí)際情況，簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。14.其他約定事項(xiàng)14.1本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。14.2本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。14.3本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為____年。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方定義與范圍1.1“第三方”指在本合同履行過程中，因特定事務(wù)需要引入的獨(dú)立第三方機(jī)構(gòu)或個人，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、法律顧問等。1.2第三方應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和條件，能夠獨(dú)立、客觀、公正地履行其職責(zé)。2.第三方介入的情形2.1.1基金投資管理過程中需要專業(yè)評估；2.1.2需要第三方進(jìn)行審計(jì)、評估或驗(yàn)證基金資產(chǎn)；2.1.3雙方協(xié)商一致，認(rèn)為需要第三方提供專業(yè)服務(wù)；2.1.4法律法規(guī)或合同約定需要第三方介入。3.第三方選擇與授權(quán)3.1第三方的選擇由甲乙雙方協(xié)商確定，并書面授權(quán)其代表雙方進(jìn)行相關(guān)事務(wù)。3.2第三方接受授權(quán)后，應(yīng)與甲乙雙方簽訂書面服務(wù)協(xié)議，明確服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、期限等。4.第三方的責(zé)任與義務(wù)4.1第三方應(yīng)按照法律法規(guī)、服務(wù)協(xié)議和行業(yè)規(guī)范履行職責(zé)，確保其提供的服務(wù)符合甲乙雙方的要求。4.2第三方在提供服務(wù)過程中，應(yīng)保守甲乙雙方的商業(yè)秘密和敏感信息。4.3第三方因自身原因?qū)е路?wù)不符合約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。5.第三方的責(zé)任限額5.1.1第三方因提供服務(wù)過程中產(chǎn)生的直接經(jīng)濟(jì)損失；5.1.2第三方因違反保密義務(wù)導(dǎo)致甲乙雙方遭受的損失；5.1.3第三方因違反法律法規(guī)或服務(wù)協(xié)議導(dǎo)致的損失。6.第三方與其他各方的劃分說明6.1第三方在提供服務(wù)過程中，其職責(zé)僅限于與甲乙雙方簽訂的服務(wù)協(xié)議內(nèi)容，不得干預(yù)甲乙雙方的合同關(guān)系。6.2第三方不得泄露甲乙雙方的合同內(nèi)容，不得利用其服務(wù)中的信息為自己或他人謀取利益。7.第三方介入后的合同變更7.1第三方介入后，甲乙雙方應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況對合同進(jìn)行必要