《特種設(shè)備使用單位安全管理制度建立、實(shí)施及評(píng)價(jià)細(xì)則》

T/GDASEXXXX-2019.2.2.3執(zhí)行。電梯專項(xiàng)要求安全須知應(yīng)在電梯轎門顯著位置設(shè)置包含禁止扒門、拍打，嚴(yán)禁依靠等安全須知標(biāo)牌，這些安全須知應(yīng)盡可能用象形圖表示?；馂?zāi)召回功能試驗(yàn)對(duì)設(shè)有火災(zāi)召回功能的電梯，使用單位應(yīng)進(jìn)行定期試驗(yàn)，確保功能正常。迫降駐停功能應(yīng)定期檢查電梯迫降駐停功能，確保緊急情況下能使電梯停靠在首層或撤離層。環(huán)境外部環(huán)境自然環(huán)境應(yīng)結(jié)合特種設(shè)備重要性、數(shù)量以及特性和自身所處的自然條件開(kāi)展包括定期巡查在內(nèi)的外部自然環(huán)境檢查，如極端天氣前后的自然環(huán)境檢查等，必要時(shí)采取相應(yīng)措施。特種設(shè)備使用和操作環(huán)境應(yīng)保證特種設(shè)備使用和操作環(huán)境的安全，燃料、物料應(yīng)在不影響安全操作和逃生的前提下整齊堆放，及時(shí)清理地面積水。內(nèi)部環(huán)境安全文化建設(shè)宜加強(qiáng)特種設(shè)備安全文化建設(shè)，采取多種形式的安全文化活動(dòng)，引導(dǎo)從業(yè)人員的安全意識(shí)和安全行為，鼓勵(lì)將本單位的特種設(shè)備安全管理工作與應(yīng)急管理部門的安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)進(jìn)行融合，實(shí)現(xiàn)法律法規(guī)和政府監(jiān)管要求之上的安全自我約束，保障特種設(shè)備安全使用水平持續(xù)提高。安全管理信息化建設(shè)特種設(shè)備安全管理信息的獲取應(yīng)建立獲取法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范、政府有關(guān)文件及本單位特種設(shè)備安全、節(jié)能管理等信息的渠道，主動(dòng)定期獲取和更新特種設(shè)備安全、節(jié)能信息，并確認(rèn)其適用性。特種設(shè)備安全管理信息的內(nèi)部傳遞應(yīng)將法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范、政府有關(guān)文件及本單位特種設(shè)備安全管理制度及安全操作規(guī)程的修訂信息在內(nèi)部各層次之間及時(shí)有效地傳達(dá)，并將發(fā)現(xiàn)的特種設(shè)備安全隱患及時(shí)通報(bào)給相關(guān)責(zé)任人員。根據(jù)自身安全管理特點(diǎn)可通過(guò)會(huì)議、培訓(xùn)、文件、公告、宣傳報(bào)道等形式進(jìn)行特種設(shè)備安全管理信息的內(nèi)部傳遞。特種設(shè)備安全管理信息的外部溝通應(yīng)了解外部有關(guān)特種設(shè)備安全信息，并通過(guò)一定的渠道與外部進(jìn)行信息溝通，與特種設(shè)備安全監(jiān)督管理部門、檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)、評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)、外部維護(hù)保養(yǎng)部門建立有效的聯(lián)絡(luò)、交流機(jī)制。管理制度及操作規(guī)程管理人員及作業(yè)人員培訓(xùn)制度應(yīng)按照《中華人民共和國(guó)特種設(shè)備安全法》及相關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定制定安全管理人員與作業(yè)人員培訓(xùn)制度，包括但不限于下列內(nèi)容：培訓(xùn)對(duì)象；培訓(xùn)內(nèi)容；培訓(xùn)計(jì)劃編制要求；培訓(xùn)實(shí)施機(jī)構(gòu)或人員及職責(zé)；培訓(xùn)實(shí)施情況記錄；培訓(xùn)檔案保存年限。培訓(xùn)應(yīng)具有針對(duì)性和較高專業(yè)性，不應(yīng)與日常安全培訓(xùn)同期開(kāi)展，使用單位宜委托有專業(yè)能力的機(jī)構(gòu)定期開(kāi)展。培訓(xùn)檔案應(yīng)至少保存一個(gè)持證周期。人員管理臺(tái)賬應(yīng)建立特種設(shè)備作業(yè)人員臺(tái)賬，包括但不限于以下內(nèi)容：姓名；作業(yè)類別；作業(yè)證號(hào)；發(fā)證時(shí)間；證書(shū)有效期；身份證號(hào)碼；聘用期限；所屬車間/班組。特種設(shè)備安全會(huì)議制度應(yīng)定期由單位的主要負(fù)責(zé)人組織召開(kāi)特種設(shè)備安全會(huì)議，主要研究、檢查安全工作，對(duì)存在的問(wèn)題及時(shí)解決，督促進(jìn)一步改進(jìn)薄弱環(huán)節(jié)的工作，每次會(huì)議所決定的措施，都應(yīng)落實(shí)到具體負(fù)責(zé)人。會(huì)議可結(jié)合使用單位的定期安全管理會(huì)議或單獨(dú)以專題會(huì)議的形式召開(kāi)，應(yīng)做好會(huì)議記錄并存檔，會(huì)議記錄包括但不限于以下內(nèi)容：會(huì)議時(shí)間；會(huì)議地點(diǎn)；主持人；會(huì)議主要內(nèi)容；會(huì)議決議。會(huì)議記錄應(yīng)保存。特種設(shè)備安全管理制度特種設(shè)備經(jīng)常性維護(hù)保養(yǎng)制度應(yīng)建立特種設(shè)備經(jīng)常性維護(hù)保養(yǎng)制度，經(jīng)常性維護(hù)保養(yǎng)范圍應(yīng)涵蓋本單位的特種設(shè)備及其安全附件、安全保護(hù)裝置、測(cè)量調(diào)控裝置及有關(guān)附屬儀器儀表，包括但不限于下列內(nèi)容：維護(hù)保養(yǎng)工作相關(guān)部門及人員職責(zé)；維護(hù)保養(yǎng)對(duì)象；維護(hù)保養(yǎng)周期；維護(hù)保養(yǎng)內(nèi)容；維護(hù)保養(yǎng)工作流程；記錄及存檔要求。特種設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)分包時(shí)，制度應(yīng)規(guī)定相關(guān)要求。記錄應(yīng)至少保存2個(gè)定期檢驗(yàn)周期。特種設(shè)備定期自行檢查制度應(yīng)按照相應(yīng)技術(shù)規(guī)范的要求建立特種設(shè)備定期自行檢查制度，包括但不限于以下內(nèi)容：自行檢查工作相關(guān)部門及人員職責(zé)；自行檢查工作流程；自行檢查工作頻次；交接班檢查和班中巡回檢查要求；檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)異常的處理和報(bào)告要求；記錄及存檔要求。記錄至少保存2個(gè)定期檢驗(yàn)周期。特種設(shè)備安全隱患排查治理制度應(yīng)結(jié)合本單位特種設(shè)備的數(shù)量、特性按照相關(guān)法律法規(guī)、文件的要求建立特種設(shè)備安全隱患排查治理制度，包括但不限于以下內(nèi)容：特種設(shè)備安全隱患排查工作相關(guān)部門及人員職責(zé)；特種設(shè)備安全隱患排查工作流程；特種設(shè)備安全隱患排查工作時(shí)機(jī)及頻次；對(duì)排查到的安全隱患的處理和報(bào)告要求；特種設(shè)備安全隱患排查治理信息的臺(tái)賬編制、記錄和存檔要求；特種設(shè)備安全隱患分類、分級(jí)治理的要求參照?qǐng)F(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)《特種設(shè)備使用單位安全管理通則》8.1和8.2條規(guī)定執(zhí)行。宜結(jié)合本單位的特種設(shè)備定期自行檢查制度開(kāi)展隱患排查治理工作，記錄至少保存2個(gè)定期檢驗(yàn)周期。特種設(shè)備使用登記、定期檢驗(yàn)及鍋爐能效測(cè)試申請(qǐng)實(shí)施管理制度應(yīng)按照有關(guān)法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的要求建立特種設(shè)備使用登記制度、定期檢驗(yàn)（含需定期校驗(yàn)/檢定的安全附件、安全保護(hù)裝置、測(cè)量調(diào)控裝置及有關(guān)附屬儀器儀表）及鍋爐能效測(cè)試申請(qǐng)實(shí)施管理制度，包括但不限于以下內(nèi)容：工作相關(guān)部門及人員職責(zé)；工作流程；特種設(shè)備及安全附件臺(tái)賬的編制、記錄和存檔要求。記錄至少保存2個(gè)定期檢驗(yàn)周期。特種設(shè)備采購(gòu)、安裝、改造、修理、報(bào)廢等管理制度應(yīng)按照有關(guān)法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的要求建立特種設(shè)備采購(gòu)、安裝、改造、修理、報(bào)廢等管理制度，包括但不限于以下內(nèi)容：工作相關(guān)部門及人員職責(zé)；工作流程；采購(gòu)、安裝、改造、修理、報(bào)廢等環(huán)節(jié)的資質(zhì)及技術(shù)條件要求。記錄應(yīng)長(zhǎng)期保存直至特種設(shè)備報(bào)廢為止。特種設(shè)備應(yīng)急救援管理制度應(yīng)結(jié)合本單位綜合應(yīng)急救援制度制定特種設(shè)備應(yīng)急救援管理制度，包括但不限于以下內(nèi)容：應(yīng)急救援工作相關(guān)部門及人員職責(zé)；特種設(shè)備專項(xiàng)應(yīng)急救援預(yù)案及現(xiàn)場(chǎng)處置方案的編制及修訂要求；應(yīng)急救援資金及資源管理要求；應(yīng)急救援演練及培訓(xùn)要求。設(shè)置特種設(shè)備安全管理機(jī)構(gòu)和配備專職安全管理員的使用單位，應(yīng)制定特種設(shè)備事故應(yīng)急專項(xiàng)預(yù)案，每年至少演練一次，并且做出記錄；其它使用單位可以在綜合應(yīng)急預(yù)案中編制特種設(shè)備事故應(yīng)急的內(nèi)容，適時(shí)開(kāi)展特種設(shè)備應(yīng)急演練，并且做出記錄，記錄應(yīng)永久保存。特種設(shè)備事故報(bào)告和處理制度應(yīng)建立特種設(shè)備事故管理制度，包括但不限于以下內(nèi)容：特種設(shè)備事故處理原則；向上級(jí)單位、政府有關(guān)部門報(bào)告的時(shí)限要求；特種設(shè)備事故調(diào)查時(shí)的配合要求；特種設(shè)備事故登記管理的要求；明確特種設(shè)備事故調(diào)查報(bào)告、調(diào)查、統(tǒng)計(jì)與分析、回顧、書(shū)面報(bào)告樣式和表格等內(nèi)容。高耗能特種設(shè)備節(jié)能管理制度總則對(duì)于鍋爐等高耗能特種設(shè)備使用單位應(yīng)建立節(jié)能管理制度至少包含燃料入庫(kù)驗(yàn)收制度、能效監(jiān)測(cè)計(jì)量制度、節(jié)能目標(biāo)責(zé)任制度、能效考核制度。燃料入庫(kù)驗(yàn)收制度應(yīng)結(jié)合本單位特點(diǎn)制定燃料入廠（庫(kù)）驗(yàn)收制度，保證實(shí)際驗(yàn)收數(shù)量的準(zhǔn)確性與合法性。應(yīng)對(duì)發(fā)貨量、入廠驗(yàn)收量、運(yùn)損、質(zhì)量、單價(jià)等原始記錄進(jìn)行及時(shí)、完整收集。能效監(jiān)測(cè)計(jì)量制度應(yīng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行國(guó)家安全生產(chǎn)方針，結(jié)合本單位特種設(shè)備運(yùn)行情況，制定并建立能效監(jiān)測(cè)計(jì)量制度。節(jié)能目標(biāo)責(zé)任制度應(yīng)結(jié)合本單位特點(diǎn)制定節(jié)能目標(biāo)責(zé)任制度，明確節(jié)能目標(biāo)責(zé)任、目標(biāo)與措施等做出明確規(guī)定，以確保節(jié)能目標(biāo)的順利達(dá)成。能效考核制度應(yīng)結(jié)合本單位特點(diǎn)制定能效考核制度，明確公司級(jí)能耗考核指標(biāo)、明確公司級(jí)能耗考核指標(biāo)的評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)算方法以及能耗指標(biāo)的責(zé)任部門、獎(jiǎng)勵(lì)辦法。特種設(shè)備安全技術(shù)檔案安全技術(shù)檔案內(nèi)容應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：使用登記證、《特種設(shè)備使用注冊(cè)登記表》；特種設(shè)備的設(shè)計(jì)文件、產(chǎn)品質(zhì)量合格證明、使用維護(hù)說(shuō)明等文件以及安裝技術(shù)文件和資料；特種設(shè)備的定期檢驗(yàn)報(bào)告和定期自行檢查的記錄；特種設(shè)備的日常檢查與使用狀況記錄；特種設(shè)備及其安全附件、安全保護(hù)裝置、測(cè)量調(diào)控裝置及有關(guān)附屬儀器儀表的日常維護(hù)保養(yǎng)記錄；特種設(shè)備運(yùn)行故障和事故及隱患整改記錄；高耗能特種設(shè)備的能效測(cè)試報(bào)告、能耗狀況記錄以及節(jié)能改造技術(shù)資料；特種設(shè)備重大修理改造竣工檔案。安全技術(shù)檔案管理及其保存期限應(yīng)明確檔案管理責(zé)任部門或機(jī)構(gòu)，并由專人妥善保管特種設(shè)備安全技術(shù)檔案，安全技術(shù)檔案內(nèi)容以及各類檔案記錄的保存期。檔案的保存期限按下列規(guī)定：a) 本規(guī)范第5.4.5.1條a)、b)、g)、h)項(xiàng)所列的證件、文件、資料和記錄在特種設(shè)備使用期內(nèi)長(zhǎng)期保存，保存期限至設(shè)備報(bào)廢為止；b) 本規(guī)范第5.4.5.1條c)、e)、f)項(xiàng)所列的報(bào)告、資料和記錄至少保存2個(gè)定期檢驗(yàn)周期；c)本規(guī)范第4.3.1條d)項(xiàng)所列的記錄至少保存1個(gè)定期檢驗(yàn)周期。安全操作規(guī)程應(yīng)根據(jù)特種設(shè)備運(yùn)行特點(diǎn)、作業(yè)人員操作規(guī)范等，制定操作規(guī)程并懸掛于設(shè)備周圍顯著位置。操作規(guī)程一般包括但不限于以下內(nèi)容：設(shè)備運(yùn)行參數(shù)；啟動(dòng)前的檢查及準(zhǔn)備工作；啟動(dòng)和正常運(yùn)行操作程序和方法；巡回檢查及檢查操作工藝參數(shù)；安全注意事項(xiàng)；正常停車操作程序；異常情況緊急停車操作程序；運(yùn)行中可能出現(xiàn)的異常情況和防止措施；緊急情況的處置和報(bào)告程序；維護(hù)保養(yǎng)要求；相應(yīng)記錄。必備性要素和推薦性要素本章中除REF_Ref19784131\r\h5.1.2.3和REF_Ref19784142\r\h5.3.2為推薦性要素外，其它均為必備性要素。使用單位特種設(shè)備安全管理水平等級(jí)評(píng)價(jià)一般要求使用單位應(yīng)適時(shí)、定期對(duì)自身特種設(shè)備安全管理水平進(jìn)行評(píng)價(jià)，以確保制度的持續(xù)適宜性、充分性和有效性。評(píng)價(jià)方式評(píng)價(jià)應(yīng)采取現(xiàn)場(chǎng)檢查和資料審查兩種方式進(jìn)行?，F(xiàn)場(chǎng)檢查應(yīng)覆蓋使用單位內(nèi)全部類別的特種設(shè)備，每一類別的特種設(shè)備的現(xiàn)場(chǎng)檢查比例可根據(jù)實(shí)際情況確定。資料審查應(yīng)全部覆蓋使用單位內(nèi)部與特種設(shè)備安全管理相關(guān)的全部資料。評(píng)價(jià)實(shí)施方評(píng)價(jià)可由使用單位委托具備專業(yè)能力的單位實(shí)施，也可由使用單位內(nèi)部與特種設(shè)備安全管理和使用無(wú)直接利益沖突的部門實(shí)施。評(píng)價(jià)程序與委托單位簽訂委托協(xié)議或下達(dá)評(píng)價(jià)任務(wù)使用單位應(yīng)與委托單位簽訂委托協(xié)議或由安全管理負(fù)責(zé)人以書(shū)面形式向評(píng)價(jià)實(shí)施部門下達(dá)評(píng)價(jià)任務(wù)，明確評(píng)價(jià)的范圍、內(nèi)容及其它相關(guān)要求。編制評(píng)價(jià)工作方案根據(jù)評(píng)價(jià)委托協(xié)議或評(píng)價(jià)任務(wù)書(shū)面通知中規(guī)定的評(píng)價(jià)范圍、內(nèi)容及其它相關(guān)要求，編制評(píng)價(jià)工作方案，包括但不限于以下內(nèi)容：評(píng)價(jià)目的；評(píng)價(jià)范圍；評(píng)價(jià)分工；評(píng)價(jià)內(nèi)容及發(fā)現(xiàn)問(wèn)題處理；評(píng)價(jià)時(shí)間計(jì)劃；編制時(shí)間；編制、審核、審批人。組建評(píng)價(jià)工作小組根據(jù)評(píng)價(jià)工作內(nèi)容，確定評(píng)價(jià)工作小組組長(zhǎng)及成員，并劃分工作職責(zé)，原則上應(yīng)按照評(píng)價(jià)內(nèi)容、評(píng)價(jià)人員工作特點(diǎn)分為兩到三個(gè)小組。工作組成員組成應(yīng)具備以下基本條件：應(yīng)具備與工作相關(guān)的專業(yè)知識(shí)，包括特種設(shè)備有關(guān)的法規(guī)知識(shí)、專業(yè)知識(shí)以及防火防爆、防毒、電氣安全等方面的專業(yè)知識(shí)；能夠進(jìn)行危險(xiǎn)有害因素辨識(shí)；能夠根據(jù)情況合理選擇使用咨詢?cè)u(píng)價(jià)方法；公正客觀，與被評(píng)價(jià)對(duì)象無(wú)利害關(guān)系；保守被評(píng)價(jià)對(duì)象的商業(yè)機(jī)密。評(píng)價(jià)工作組組長(zhǎng)應(yīng)具備以下條件：具有中級(jí)以上專業(yè)技術(shù)職稱；對(duì)所咨詢?cè)u(píng)價(jià)項(xiàng)目有較豐富的專業(yè)知識(shí)；能獨(dú)立處理咨詢?cè)u(píng)價(jià)工作中出現(xiàn)的問(wèn)題；具有良好的組織協(xié)調(diào)能力。評(píng)價(jià)工作組成員應(yīng)具備以下條件：具有特種設(shè)備的專業(yè)知識(shí)；能獨(dú)立處理工作中出現(xiàn)的一般問(wèn)題；具有良好的配合能力。評(píng)價(jià)資料準(zhǔn)備根據(jù)評(píng)價(jià)工作范圍收集所需的各種資料，重點(diǎn)收集與評(píng)價(jià)工作相關(guān)的法律法規(guī)及其他檢驗(yàn)檢測(cè)數(shù)據(jù)，并準(zhǔn)備好評(píng)價(jià)記錄表?，F(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)工作人員開(kāi)展評(píng)價(jià)現(xiàn)場(chǎng)工作時(shí)應(yīng)嚴(yán)格按照工作方案進(jìn)行，并如實(shí)記錄，有必要時(shí)，應(yīng)留存與原件一致的復(fù)印件或影像資料作為工作見(jiàn)證?，F(xiàn)場(chǎng)記錄數(shù)據(jù)匯總開(kāi)展評(píng)價(jià)工作現(xiàn)場(chǎng)部分時(shí)，工作人員應(yīng)及時(shí)收集匯總工作見(jiàn)證，填寫(xiě)相關(guān)記錄，現(xiàn)場(chǎng)部分全部完成后應(yīng)及時(shí)匯總。評(píng)價(jià)工作總結(jié)報(bào)告的起草、審核、審批根據(jù)實(shí)際檢查及整改情況，編制咨詢?cè)u(píng)價(jià)情況總結(jié)報(bào)告，報(bào)告編制應(yīng)在現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)工作全部結(jié)束后20個(gè)工作日內(nèi)或按照合同約定