進(jìn)出口貿(mào)易實(shí)務(wù)(第二版)第09章貿(mào)易糾紛與爭(zhēng)議處理

2025/1/29進(jìn)出口貿(mào)易實(shí)務(wù)

第九章貿(mào)易糾紛與爭(zhēng)議處理

2025/1/29第一節(jié)商品檢驗(yàn)

2025/1/29一、商品檢驗(yàn)概述1．商品檢驗(yàn)的定義商品檢驗(yàn)（commodityinspection）是指由商品檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)對(duì)進(jìn)出口商品的品質(zhì)、數(shù)量、重量、包裝、標(biāo)記、產(chǎn)地、殘損等進(jìn)行查驗(yàn)分析與公證鑒定，并出具相應(yīng)的檢驗(yàn)證明。2025/1/292．商品檢驗(yàn)的作用在出口方面，商品檢驗(yàn)（以下簡(jiǎn)稱商檢）可以發(fā)現(xiàn)出口商品是否符合進(jìn)出口貿(mào)易合同的要求，保證賣方的利益，同時(shí)也能發(fā)現(xiàn)出口商品存在的問(wèn)題，促進(jìn)廠商提高商品品質(zhì)，提高出口商品的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。在進(jìn)口方面，商檢能發(fā)現(xiàn)進(jìn)口商品中存在的問(wèn)題，防止欺詐的發(fā)生，維護(hù)買方利益。在責(zé)任方面，商檢能查清貨物發(fā)生殘損或短缺的原因，進(jìn)而能確定事故責(zé)任，為日后的索賠工作提供事實(shí)依據(jù)。2025/1/293．商品檢驗(yàn)的分類按照展開(kāi)商品檢驗(yàn)的依據(jù)商檢可以分為：（1）法定檢驗(yàn)，是指根據(jù)國(guó)家法律、法規(guī)的規(guī)定，對(duì)指定的重要進(jìn)出口商品進(jìn)行的強(qiáng)制性檢驗(yàn)檢疫。凡屬法定檢驗(yàn)的商品，進(jìn)口的，海關(guān)憑商檢機(jī)構(gòu)在報(bào)關(guān)單上加蓋的印章驗(yàn)收；出口的，海關(guān)憑商檢機(jī)構(gòu)簽發(fā)的檢驗(yàn)證書(shū)、放行單或報(bào)關(guān)單上加蓋的印章驗(yàn)收。（2）非法定檢驗(yàn)，是指對(duì)商品除法定檢驗(yàn)以外的檢驗(yàn)，如合同規(guī)定的檢驗(yàn)，或合同未規(guī)定，但因貨物發(fā)生短量、殘損而申請(qǐng)的檢驗(yàn)等。2025/1/294.商品檢驗(yàn)的程序

（1）報(bào)驗(yàn)。報(bào)驗(yàn)分為三種。

1出口報(bào)驗(yàn)。

2進(jìn)口報(bào)驗(yàn)

3委托檢驗(yàn)。

2025/1/29（2）抽樣。除委托檢驗(yàn)外，抽樣必須由商檢機(jī)構(gòu)自行實(shí)施，并由抽樣員當(dāng)場(chǎng)給出“抽樣收據(jù)”。（3）檢驗(yàn)。檢驗(yàn)一般要準(zhǔn)確、迅速、證貨相符，并按照相應(yīng)的方法開(kāi)展。（4）簽證。檢驗(yàn)完畢，檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)要簽發(fā)相應(yīng)的檢驗(yàn)證書(shū)。出口檢驗(yàn)證書(shū)一般使用英文，進(jìn)口檢驗(yàn)證書(shū)使用中英文并行樣式。2025/1/29二、商品檢驗(yàn)條款的主要內(nèi)容1.檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)（1）由產(chǎn)品的生產(chǎn)或使用部門設(shè)立的進(jìn)出口商品檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)。（2）由私人、同業(yè)公會(huì)、同業(yè)協(xié)會(huì)開(kāi)設(shè)的公證行和鑒定行（3）官方檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)2025/1/292.檢驗(yàn)權(quán)與復(fù)驗(yàn)權(quán)3.檢驗(yàn)和復(fù)驗(yàn)的時(shí)間、地點(diǎn)及索賠4.檢驗(yàn)方法及標(biāo)準(zhǔn)5.商檢證書(shū)IC2025/1/296.FormA的簽發(fā)7.合同中檢驗(yàn)條款舉例（1）出口合同中的檢驗(yàn)條款（2）進(jìn)口合同中的檢驗(yàn)條款

2025/1/29第二節(jié)爭(zhēng)議與索賠2025/1/29一、爭(zhēng)議及其產(chǎn)生的原因1.爭(zhēng)議爭(zhēng)議（dispute）是指交易的一方認(rèn)為對(duì)方未能全部或部分履行合同規(guī)定的責(zé)任與義務(wù)而引起的糾紛。導(dǎo)致?tīng)?zhēng)議產(chǎn)生的根本原因是違反合同，即違約。違約具體分為：2025/1/29（1）賣方違約，如賣方不交貨（單），或交貨（單）不符、延遲交貨（單）。（2）買方違約，如買方不收貨，或收貨后不付款。（3）雙方違約，如合同雖然對(duì)某一事項(xiàng)有規(guī)定，但合同當(dāng)事人對(duì)此事項(xiàng)存在不同的理解。這樣，合同在履行時(shí)當(dāng)事人才發(fā)現(xiàn)，簽訂合同的雙方均存在疏忽。最典型的是中方與美方簽訂FOB合同。2025/1/292.索賠與理賠索賠（claim）是指遭受損害的一方（injuredparty）向責(zé)任方提出賠償?shù)囊?。按照?duì)象的不同，索賠分為：（1）貿(mào)易索賠，即合同的當(dāng)事人向另一方提出賠償?shù)囊蟆＃?）運(yùn)輸索賠，即由于承運(yùn)人的原因?qū)е仑浳锸軗p，貨主向承運(yùn)人提出賠償?shù)囊?。?）保險(xiǎn)索賠，即貨物受損后，由于已經(jīng)投保，貨主向保險(xiǎn)人提出賠償?shù)囊?。理賠（settlement）則是指違約方受理受損方提出的賠償要求。2025/1/29二、不同法律對(duì)違約（breachofcontract）的解釋違約是指交易中一方違反合同的約定，往往保留權(quán)利而不盡義務(wù)。各國(guó)法律都規(guī)定，違反合同應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。2025/1/29（一）英國(guó)法律的規(guī)定

（1）違反要件（breachofcondition），即違反了合同的主要條款，違反了帶有實(shí)質(zhì)性的條款。其救濟(jì)方法有：解除合同、賠償損失。（2）違反擔(dān)保（breachofwarranty），即違反合同的次要條件。其救濟(jì)方法為賠償損失。（3）違反中間性或無(wú)名條款（breachofintermediate/innominateterms）。

2025/1/29（二）美國(guó)法律的規(guī)定美國(guó)法律將違約分為：（1）重大違約（materialbreach），即一方違約使另一方無(wú)法取得該筆交易的主要利益，對(duì)此，利益受到損害的一方可要求解除合同并賠償損失。（2）輕微違約（minorbreach），即一方違約，情況輕微，并未影響對(duì)方在此交易中取得主要利益，對(duì)此，利益受到損害的一方只能要求賠償損失。2025/1/29（三）《德國(guó)民法典》規(guī)定當(dāng)事人不履約時(shí)，只要證明自己無(wú)過(guò)錯(cuò)，便可不承擔(dān)任何責(zé)任。2025/1/29（四）我國(guó)法律規(guī)定我國(guó)《合同法》第107條規(guī)定：當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)繼續(xù)履行、采取補(bǔ)救措施或者賠償損失等違約責(zé)任。第113條規(guī)定：當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定，給對(duì)方造成損失的，損失賠償額應(yīng)當(dāng)相當(dāng)于因違約所造成的損失，包括合同履行后可以獲得的利益，但不能超過(guò)違反合同一方訂立合同時(shí)預(yù)見(jiàn)到或者應(yīng)當(dāng)預(yù)見(jiàn)到的因違反合同可能造成的損失。2025/1/29（五）《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷售合同公約》的規(guī)定1．賣方違約賣方違約是指賣方不交付貨物或單據(jù)，或交付延遲；交貨不符合合同的規(guī)定以及第三方對(duì)交付的貨物存在權(quán)利或權(quán)利主張。2025/1/29相應(yīng)的救濟(jì)方法如下。（1）賣方實(shí)際履行。（2）減少價(jià)金。（3）宣告合同無(wú)效。（4）損害賠償。這種權(quán)利的行使不因行使其他的救濟(jì)權(quán)利而喪失。（5）補(bǔ)進(jìn)并要求損害賠償。2025/1/292．買方違約買方違約指買方不按合同規(guī)定支付貨款和不按合同規(guī)定收取貨物。其救濟(jì)方法如下。（1）債權(quán)方面的救濟(jì)（針對(duì)當(dāng)事人行使的）。①實(shí)際履行。②損害賠償。③宣告合同無(wú)效。（2）物權(quán)方面的救濟(jì)（針對(duì)貨物直接行使的）。未收到貨款的賣方在不同情況下可行使四種權(quán)利：停止交貨權(quán)、留置權(quán)、停運(yùn)權(quán)、再出售權(quán)。2025/1/29三、合同中的索賠條款進(jìn)出口合同中對(duì)索賠條款的規(guī)定有兩種，一是異議和索賠條款DiscrepancyandClaimClause；一是罰金（Penalty）條款，又稱違約金條款liquidateddamageclause。一般的外貿(mào)合同只訂立前者，或者將索賠條款與檢驗(yàn)條款合并，但在大宗商品買賣或機(jī)電設(shè)備交易合同中，兩種索賠條款同時(shí)使用。2025/1/29（一）異議和索賠條款異議和索賠條款除規(guī)定一方若違反合同另一方有權(quán)索賠外，還規(guī)定索賠依據(jù)、索賠期限和索賠金額。（1）索賠依據(jù)（2）索賠期限（3）索賠金額。

2025/1/29（二）罰金條款1．定義罰金條款應(yīng)被稱為違約金條款更恰當(dāng)些。所謂“違約金”是指合同或法律規(guī)定的，當(dāng)事人一方因過(guò)錯(cuò)不能履行或不能完全履行合同時(shí)，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц兜囊欢〝?shù)額的貨幣。2025/1/292．各國(guó)法律對(duì)違約金的解釋（1）大陸法系國(guó)家的法律認(rèn)為，違約金具有制裁違約、保證合同履行的功能，違約金可分為：①懲罰性違約金。②賠償性違約金或預(yù)約的賠償金。2025/1/29（2）英美法系國(guó)家的法律只承認(rèn)違約金具有賠償作用，而無(wú)保證合同履行和制裁違約的擔(dān)保功能，按合同當(dāng)事人的意圖將違約金分為：①罰金。②預(yù)約賠償金。2025/1/29（3）我國(guó)《合同法》第114條規(guī)定，當(dāng)事人可以在合同中約定一方違約時(shí)向?qū)Ψ街Ц哆`約金，也可以約定因違約產(chǎn)生的損失賠償額的計(jì)算方法，但若約定的違約金低于或高于違反合同所造成的損失，當(dāng)事人可以請(qǐng)求法院或者仲裁機(jī)構(gòu)對(duì)違約金給予增加或適當(dāng)減少。當(dāng)事人就延遲履行約定產(chǎn)生違約金的，違約方在支付違約金后，還應(yīng)當(dāng)履行約定的義務(wù)。2025/1/293．違約金的起算日期（1）在合同規(guī)定交貨或開(kāi)證期終了時(shí)立即起算。（2）規(guī)定一個(gè)優(yōu)惠期（graceperiod），即在合同規(guī)定的期限終了后仍有一段優(yōu)惠期限，在該期限內(nèi)不計(jì)違約金，逾期才計(jì)。4.舉例2025/1/29（三）索賠處理?xiàng)l款貨物不符合本合同規(guī)定應(yīng)由賣方負(fù)責(zé)，同時(shí)買方可按本合同第××條和第××條的規(guī)定在索賠期限或質(zhì)量保證期限內(nèi)提出索賠。賣方在取得買方同意后，應(yīng)按下列方式理賠：（1）同意買方退貨，并將退貨金額以成交原幣償還買方，并負(fù)擔(dān)因退貨發(fā)生的一切直接損失和費(fèi)用，包括利息、銀行費(fèi)用、運(yùn)費(fèi)、保險(xiǎn)費(fèi)、商檢費(fèi)、倉(cāng)租費(fèi)、碼頭裝卸費(fèi)以及為保管退貨而發(fā)生的一切其他必要費(fèi)用。（2）按貨物的次劣程度、損壞范圍和買方所遭受的損失，將貨物貶值。（3）調(diào)換有瑕疵的貨物，換貨必須全新并符合本合同規(guī)定的規(guī)格、質(zhì)量和性能，賣方負(fù)擔(dān)因此而產(chǎn)生的一切費(fèi)用和買方遭受的一切直接損失。對(duì)換貨的質(zhì)量，賣方仍應(yīng)按本合同第××條保證××個(gè)月。2025/1/29第三節(jié)不可抗力2025/1/29一、概述1.定義不可抗力（forcemajeure）是指合同訂立以后，發(fā)生了合同當(dāng)事人在訂立合同時(shí)不能預(yù)見(jiàn)、對(duì)其發(fā)生及其后果不能避免并不能克服、人力不可控制的意外事件。2025/1/292.構(gòu)成不可抗力的條件（1）當(dāng)事人在訂立合同時(shí)不能預(yù)見(jiàn)的；（2）在合同履行期間發(fā)生的；（3）不是由合同當(dāng)事人中任何一方引起的；（4）事件的發(fā)生和后果是不可避免的，并且是人力不可抗拒、不能控制的。2025/1/293.不可抗力的范圍（1）自然力量（actofgod）引起的，如水災(zāi)、火災(zāi)、地震、暴風(fēng)雨、大雪、旱災(zāi)、泥石流、海嘯和火山爆發(fā)等。（2）社會(huì)力量引起的，如戰(zhàn)爭(zhēng)、罷工、政府禁令、騷亂和暴動(dòng)等。2025/1/294.發(fā)生不可抗力的法律后果發(fā)生不可抗力的法律后果是免除遭受不可抗力一方的責(zé)任，而非解除合同。這種免除責(zé)任有三種：一是免除全部履行責(zé)任，二是免除部分履行責(zé)任，三是免除延遲履行責(zé)任。前兩種屬于解除合同，第三種屬延遲履行合同。不可抗力發(fā)生后，解除合同還是延遲履行合同應(yīng)視不可抗力的持續(xù)時(shí)間、對(duì)合同的影響程度及合同的標(biāo)的物而定。2025/1/295.遭遇不可抗力事件的當(dāng)事人應(yīng)盡的義務(wù)（1）將發(fā)生不可抗力的事實(shí)，不可抗力對(duì)合同的影響程度及要求免除責(zé)任的意圖通知對(duì)方，以減去可能給對(duì)方造成的損失。（2）在合理時(shí)間內(nèi)提交有關(guān)機(jī)構(gòu)出具的證明。

2025/1/296.對(duì)不可抗力的解釋（1）英美法的解釋。（2）大陸法的解釋。（3）《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷售合同公約》的解釋。（4）我國(guó)法律的解釋。

2025/1/29二、合同中的不可抗力條款不可抗力條款包括以下內(nèi)容：（1）不可抗力的范圍。方法有概括式、列舉式和綜合式。（2）不可抗力事故的處理。（3）不可抗力事故發(fā)生后通知對(duì)方的責(zé)任。（4）證明文件及出具機(jī)構(gòu)。（5）援引不可抗力條款應(yīng)注意的事項(xiàng)。

2025/1/29第四節(jié)仲裁

2025/1/29一、仲裁的概述1.定義仲裁（arbitration）是指糾紛當(dāng)事人在自愿基礎(chǔ)上達(dá)成協(xié)議，將糾紛提交非司法機(jī)構(gòu)的第三者審理，并由其作出對(duì)爭(zhēng)議各方均有約束力的裁決的一種解決糾紛的制度，是兼有契約性、自治性、民間性和準(zhǔn)司法性的一種爭(zhēng)議解決方式。2025/1/292.仲裁的類型（1）按糾紛是否含有涉外因素，仲裁分為：國(guó)內(nèi)仲裁、涉外仲裁。各國(guó)涉外仲裁構(gòu)成了國(guó)際商事仲裁。（2）按是否存在常設(shè)的專門機(jī)構(gòu)，仲裁分為：機(jī)構(gòu)仲裁（institutionalarbitration），又稱常設(shè)仲裁；臨時(shí)仲裁（adhocarbitration），又稱特別仲裁。（3）根據(jù)仲裁裁決的依據(jù)不同，仲裁分為：友好仲裁（amiablearbitration），又稱友誼仲裁；依原則仲裁，它是指仲裁庭依當(dāng)事人的授權(quán)，根據(jù)其所認(rèn)為公平的標(biāo)準(zhǔn)作出的對(duì)當(dāng)事人具有約束力的裁決；依法仲裁，它是指仲裁庭按一定的法律規(guī)定進(jìn)行的裁決。2025/1/293.仲裁的適用范圍《中華人民共和國(guó)仲裁法》第2條、第3條規(guī)定，平等的公民、法人和其他組織之間發(fā)生的合同糾紛和其他權(quán)益財(cái)產(chǎn)糾紛，可以仲裁。我國(guó)法律規(guī)定的仲裁范圍有三個(gè)特點(diǎn)：（1）主體的平等性。（2）仲裁事項(xiàng)的可處分性，即仲裁的事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)是當(dāng)事人有權(quán)處分的，當(dāng)事人之間因無(wú)權(quán)處分的某些身份關(guān)系發(fā)生的糾紛，不宜仲裁。（3）爭(zhēng)議內(nèi)容的財(cái)產(chǎn)性。2025/1/29

4.仲裁的基本原則（1）當(dāng)事人意思自治的原則。采取仲裁方式解決爭(zhēng)議的，須由當(dāng)事人雙方達(dá)成仲裁協(xié)議，其內(nèi)容包括請(qǐng)求仲裁的意思表示、仲裁事項(xiàng)和選定仲裁委員會(huì)。（2）一裁終局的原則。（3）獨(dú)立公正的原則。（4）以事實(shí)為依據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩的原則。2025/1/295.仲裁的特點(diǎn)（1）自愿性，即強(qiáng)調(diào)當(dāng)事人的意思自治。（2）專業(yè)性，即仲裁員都是各行各業(yè)的專家。（3）靈活性，即在程序上不像訴訟那么嚴(yán)格。（4）保密性，即以不公開(kāi)審理為原則。（5）快捷性，即一裁終局。（6）獨(dú)立性，即仲裁不受任何人的約束。（7）經(jīng)濟(jì)性，即收費(fèi)便宜。2025/1/29二、仲裁協(xié)議1.仲裁協(xié)議的概念仲裁協(xié)議是指爭(zhēng)議雙方自愿將他們間已發(fā)生的或?qū)?lái)可能發(fā)生的財(cái)產(chǎn)性權(quán)益爭(zhēng)議提交仲裁解決的協(xié)議。該協(xié)議有效的條件是：一有請(qǐng)求仲裁的意思表示；二有仲裁事項(xiàng)；三選定了仲裁委員會(huì)。2025/1/292.仲裁協(xié)議的法律效力（1）對(duì)當(dāng)事人的效力：排斥起訴權(quán)。（2）對(duì)仲裁機(jī)構(gòu)和仲裁員的效力：獲得仲裁權(quán)并限定仲裁范圍。（3）對(duì)法院的效力：排斥司法管轄。2025/1/293.仲裁協(xié)議的類型（1）仲裁條款。它是在訂立合同時(shí)，合同中的一個(gè)專門條款，但它是不依賴于合同的一個(gè)獨(dú)立條款。（2