銅陵市地下綜合管廊工程PPP項(xiàng)目-實(shí)施方案

銅陵市地下綜合管廊工程PPP項(xiàng)目實(shí)施方案銅陵市地下綜合管廊工程PPP項(xiàng)目實(shí)施方案（報(bào)批稿）銅陵市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)委員會(huì)北京金準(zhǔn)咨詢有限責(zé)任公司二〇一七年四月前言為貫徹落實(shí)黨中央創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享的發(fā)展理念和《國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的意見》（國發(fā)〔2013〕36號(hào)）和《國務(wù)院辦公廳關(guān)于加強(qiáng)城市地下管線建設(shè)管理的指導(dǎo)意見》（國辦發(fā)〔2014〕27號(hào)）有關(guān)部署，加快推進(jìn)銅陵市城市地下綜合管廊建設(shè)，適應(yīng)國家新型城鎮(zhèn)化建設(shè)要求，擬盡快啟動(dòng)銅陵市地下綜合管廊工程PPP項(xiàng)目的建設(shè)。該項(xiàng)目的建設(shè)將對(duì)美化道路、節(jié)約城市空間起到重要作用。為了有效解決項(xiàng)目建設(shè)資金需求，提高工程建設(shè)質(zhì)量和運(yùn)營管理效率，銅陵市人民政府?dāng)M對(duì)銅陵市地下綜合管廊工程PPP項(xiàng)目引入社會(huì)資本，建立PPP項(xiàng)目合作關(guān)系。銅陵市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)委員會(huì)聘請(qǐng)北京金準(zhǔn)咨詢有限責(zé)任公司作為本項(xiàng)目的咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)，按照《基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法》（國家發(fā)改委2015年第25號(hào)令）、國家發(fā)改委《關(guān)于開展政府和社會(huì)資本合作的指導(dǎo)意見》（發(fā)改投資〔2014〕2724號(hào)）、財(cái)政部《關(guān)于印發(fā)政府和社會(huì)資本合作模式操作指南（試行）的通知》（財(cái)金〔2014〕113號(hào)）、《關(guān)于印發(fā)<政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目政府采購管理辦法>的通知》（財(cái)庫〔2014〕215號(hào)）等相關(guān)政策規(guī)定，結(jié)合本項(xiàng)目的實(shí)際情況，特制定本實(shí)施方案，部門聯(lián)審并報(bào)經(jīng)銅陵市人民政府審議批準(zhǔn)后實(shí)施。

編制依據(jù)1、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于加強(qiáng)城市地下管線建設(shè)管理的指導(dǎo)意見》（國辦發(fā)[2014]27號(hào)）2、《傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域?qū)嵤┱蜕鐣?huì)資本合作項(xiàng)目工作導(dǎo)則》（發(fā)改投資[2016]2231號(hào)）3、《關(guān)于印發(fā)政府和社會(huì)資本合作模式操作指南（試行）的通知》（財(cái)金〔2014〕113號(hào)）4、《關(guān)于印發(fā)<政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目政府采購管理辦法>的通知》（財(cái)庫〔2014〕215號(hào)）5、《基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法》（國家發(fā)改委2015年第25號(hào)令）6、《關(guān)于開展政府和社會(huì)資本合作的指導(dǎo)意見》（發(fā)改投資〔2014〕2724號(hào)）7、《城市地下綜合管廊建設(shè)等專項(xiàng)債券發(fā)行指引》（發(fā)改辦財(cái)金〔2015〕755號(hào)）8、《關(guān)于推進(jìn)城市地下綜合管廊建設(shè)的指導(dǎo)意見》（國辦發(fā)〔2015〕61號(hào)）9、《關(guān)于城市地下綜合管廊實(shí)行有償使用制度的指導(dǎo)意見》（發(fā)改價(jià)格〔2015〕2754號(hào)）10、《關(guān)于提高城市排水防澇能力推進(jìn)城市地下綜合管廊建設(shè)的通知》（建城〔2016〕174號(hào)）11、《關(guān)于推進(jìn)管線納入城市地下綜合管廊的意見》（建成〔2016〕98號(hào)）12、《鼓勵(lì)電網(wǎng)企業(yè)參與投資建設(shè)運(yùn)營地下管廊的意見》（住房城鄉(xiāng)建設(shè)部國家能源局，2016年6月2日）13、《安徽省人民政府辦公廳關(guān)于加快推進(jìn)地下綜合管廊建設(shè)的通知》（皖政辦秘〔2015〕194號(hào)）14、《銅陵市地下綜合管廊規(guī)劃（2016-2030年）》15、《銅陵市地下綜合管廊建設(shè)工程（一期）可行性研究報(bào)告》16、《銅陵市地下綜合管廊工程項(xiàng)目建議書》

一、項(xiàng)目概況（一）項(xiàng)目基本情況1、項(xiàng)目名稱銅陵市地下綜合管廊工程PPP項(xiàng)目。2、項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容項(xiàng)目計(jì)劃分別在銅陵市主城區(qū)、西湖新區(qū)、大通工貿(mào)園、開發(fā)區(qū)內(nèi)等區(qū)域，結(jié)合道路新建、改擴(kuò)建工程和老城改造工程，規(guī)劃建設(shè)長度約為19.38km的綜合管廊工程，共10條綜合管廊工程。其中：2條干線管廊為華山大道南段與銅官大道北段；6條支線管廊為華山大道北段2、臨津路北段、老銅胥路、獅子山緯一路、新一路、新建路；2條纜線管廊為金山西路、學(xué)院路。表1-1項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容明細(xì)管廊類型名稱起點(diǎn)終點(diǎn)長度（Km）施工方法干線華山大道南段環(huán)城北路翠湖一路2.815明挖現(xiàn)澆+預(yù)制拼裝銅官大道北段翠湖一路北京路1.600明挖現(xiàn)澆+預(yù)制拼裝支線華山大道北段2東湖一路環(huán)城北路1.914明挖現(xiàn)澆臨津路北段鐘鳴路老蕪銅路1.020明挖現(xiàn)澆老銅胥路湖東路觀湖大道1.494明挖現(xiàn)澆獅子山緯一路西湖立交獅子山經(jīng)三路3.585明挖現(xiàn)澆新一路銅都大道沿新大道1.489明挖現(xiàn)澆新建路田子湖路沿新大道1.413明挖現(xiàn)澆纜線金山西路淮河大道濱江大道3.025明挖現(xiàn)澆學(xué)院路石城大道天山大道1.025明挖現(xiàn)澆合計(jì)干線長度（Km）支線長度（Km）纜線長度（Km）總長度（Km）總計(jì)4.41510.9154.05019.380注：上表數(shù)據(jù)來源于《銅陵市地下綜合管廊建設(shè)工程（一期）可行性研究報(bào)告》。（二）項(xiàng)目投資項(xiàng)目總投資約20億元，包括道路工程、管廊建設(shè)工程以及其他配套工程。工程結(jié)算及竣工財(cái)務(wù)決算金額以工程審計(jì)結(jié)論、市審計(jì)局按國家及銅陵市相關(guān)規(guī)定決算評(píng)審結(jié)果為準(zhǔn)。依據(jù)《銅陵市地下綜合管廊建設(shè)工程（一期）可行性研究報(bào)告》，具體投資估算見下表：表1-2項(xiàng)目投資估算表序號(hào)費(fèi)用名稱金額(萬元)單位1工程費(fèi)用170896.81萬元2工程建設(shè)其他費(fèi)用10937.39萬元3基本預(yù)備費(fèi)用18183.42萬元4項(xiàng)目總投資200017.62萬元

表1-3項(xiàng)目投資估算明細(xì)表序號(hào)工程或費(fèi)用名稱建筑工程設(shè)備購置安裝工程工器具購置其它費(fèi)用合計(jì)一建筑安裝工程費(fèi)140542.0726559.853529.29265.6170896.811華山大道南段23229.033888.28530.2227647.522銅官大道北段132032210.03301.3715714.43華山大道北段214263.372330.68317.8216911.864臨津路北段8372.031408.9192.129973.055老銅胥路12262.562063.62281.414607.596獅子山緯一路29425.234951.86675.2535052.347新一路12221.522056.71280.4614558.78新建路11597.731951.74266.1513815.619金山西路10414.671468.45200.2412083.3610學(xué)院路3528.94497.5767.854094.3611控制中心20243469.05416.415909.4612設(shè)備備品備件262.97262.9713工器具及生產(chǎn)家具265.6265.6二工程建設(shè)其它費(fèi)用10937.3910937.391場地準(zhǔn)備及臨時(shí)設(shè)施費(fèi)1708.971708.972建設(shè)單位管理費(fèi)541.06541.063聯(lián)合試運(yùn)轉(zhuǎn)費(fèi)262.97262.974辦公及生活家具購置費(fèi)555人員培訓(xùn)費(fèi)72726提前進(jìn)廠費(fèi)24247前期工作費(fèi)225.17225.178工程設(shè)計(jì)費(fèi)3852.033852.039工程勘察費(fèi)1708.971708.9710施工圖審查費(fèi)43.4843.4811環(huán)評(píng)費(fèi)用49.4449.4412招標(biāo)代理服務(wù)費(fèi)82.6482.6413工程監(jiān)理費(fèi)2361.662361.66三預(yù)備費(fèi)18183.4218183.421基本預(yù)備費(fèi)10%18183.4218183.422漲價(jià)預(yù)備費(fèi)0%（三）項(xiàng)目的必要性及可行性項(xiàng)目建設(shè)目標(biāo)及意義本項(xiàng)目建設(shè)有利于擴(kuò)大市政管線服務(wù)范圍，從而達(dá)到推動(dòng)沿線各組團(tuán)的開發(fā)，帶動(dòng)周邊鄉(xiāng)鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，改善當(dāng)?shù)鼐用竦纳顥l件，促進(jìn)區(qū)域開發(fā)開放的目的。同時(shí)，項(xiàng)目的建設(shè)將有效利用道路下的空間，節(jié)約城市用地，同時(shí)，避免由于敷設(shè)和維修地下管線頻繁挖掘道路而對(duì)交通和居民出行造成影響和干擾，保持了路面的完整性和美觀性。項(xiàng)目采取PPP模式的必要性銅陵市進(jìn)一步發(fā)展的需要本項(xiàng)目的建設(shè)是貫徹落實(shí)國務(wù)院、省政府相關(guān)要求，加快銅陵市城鄉(xiāng)建設(shè)的需要；是構(gòu)建城市骨架網(wǎng)絡(luò)體系，加快城市發(fā)展的需要；是推進(jìn)沿線各組團(tuán)開發(fā)的需要。采取PPP模式不僅有利于提高政府建設(shè)地下綜合管廊的效率，降低了政府承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，而且降低了政府運(yùn)營和管理的成本。響應(yīng)國家政策創(chuàng)新管理模式的需要地下綜合管廊項(xiàng)目是國務(wù)院、財(cái)政部、國家發(fā)改委、住建部鼓勵(lì)采取PPP模式進(jìn)行建設(shè)的重點(diǎn)領(lǐng)域，響應(yīng)國家政策通過PPP模式建設(shè)本項(xiàng)目，“讓專業(yè)的人做專業(yè)的事”，有利于提高公共產(chǎn)品供給效率和服務(wù)質(zhì)量，促進(jìn)銅陵市加快政府職能轉(zhuǎn)變、完善財(cái)政投入及管理方式。項(xiàng)目采取PPP模式的可行性政策環(huán)境逐步完善PPP模式推廣應(yīng)用的法律政策環(huán)境已逐步完善。近期以來，國務(wù)院、國家發(fā)改委和財(cái)政部等部委先后頒布了《國務(wù)院關(guān)于創(chuàng)新重點(diǎn)領(lǐng)域投融資機(jī)制鼓勵(lì)社會(huì)投資的指導(dǎo)意見》（國發(fā)〔2014〕60號(hào)）、《財(cái)政部關(guān)于印發(fā)政府和社會(huì)資本合作模式操作指南（試行）的通知》（財(cái)金〔2014〕113號(hào)）等一系列規(guī)章和政策文件，引入社會(huì)資本、采取PPP模式相應(yīng)的政策環(huán)境已逐步完善。物有所值參照財(cái)政部《PPP物有所值評(píng)價(jià)指引》（財(cái)金〔2015〕167號(hào)），本項(xiàng)目物有所值定性評(píng)價(jià)結(jié)論為“經(jīng)過專家充分討論，通過物有所值（定性）評(píng)價(jià)”。財(cái)政承受能力根據(jù)《政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目財(cái)政承受能力論證指引》（財(cái)金〔2015〕21號(hào)）規(guī)定“每一年度全部PPP項(xiàng)目需要從預(yù)算中安排的支出責(zé)任，占一般公共預(yù)算支出比例應(yīng)當(dāng)不超過10%”評(píng)估財(cái)政承受能力。匯總測(cè)算結(jié)果可知，項(xiàng)目合作期內(nèi)銅陵市年度財(cái)政安排的補(bǔ)貼占一般公共預(yù)算支出比例均不超過2%。本項(xiàng)目財(cái)政承受能力通過論證。（四）項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)銅陵市人民政府（以下簡稱“市政府”）授權(quán)銅陵市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)委員會(huì)（以下簡稱“市住建委”）為本項(xiàng)目的實(shí)施機(jī)構(gòu)，牽頭負(fù)責(zé)本項(xiàng)目前期準(zhǔn)備工作，采購社會(huì)資本，代表政府方簽署相關(guān)協(xié)議、監(jiān)管項(xiàng)目的具體實(shí)施。市政府授權(quán)銅陵市建設(shè)投資控股有限責(zé)任公司（以下簡稱“建投公司”）為本項(xiàng)目政府出資代表，協(xié)助實(shí)施機(jī)構(gòu)做好本項(xiàng)目前期準(zhǔn)備工作、采購社會(huì)資本等。（五）PPP領(lǐng)導(dǎo)小組為了工作的順利開展，建議市政府成立銅陵市地下綜合管廊工程PPP領(lǐng)導(dǎo)小組，成員單位包括市住建委、市發(fā)改委（物價(jià)局）、市財(cái)政局、市規(guī)劃局、市國土局、市審計(jì)局、市公管局、市環(huán)保局、市法制辦、市行政服務(wù)中心、市公共資源交易中心、建投公司、銅官區(qū)政府、義安區(qū)政府、郊區(qū)政府、經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)管委會(huì)等，共同參與實(shí)施方案的審查。（六）產(chǎn)出說明根據(jù)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告，本項(xiàng)目主要產(chǎn)出如下：項(xiàng)目總投資約為20億元。在銅陵市主城區(qū)、西湖新區(qū)、大通工貿(mào)園、開發(fā)區(qū)內(nèi)等區(qū)域，結(jié)合道路新建、改擴(kuò)建工程和老城改造工程，建設(shè)總長度為19.38km的綜合管廊示范工程。該管廊是用于敷設(shè)市政公用管線的市政公用設(shè)施，計(jì)劃在城市地下集中敷設(shè)電力、通信、廣播電視、給水、排水、熱力、燃?xì)獾仁姓芫€。（七）項(xiàng)目公司組建1、公司性質(zhì)有限責(zé)任公司。2、注冊(cè)地點(diǎn)銅陵市。3、發(fā)起人及持股比例建投公司占股20%，社會(huì)資本占股80%。4、注冊(cè)資本及出資方式項(xiàng)目公司注冊(cè)資本為5億元人民幣，約為本項(xiàng)目總投資的25%，各發(fā)起人按股權(quán)比例完成出資。在項(xiàng)目公司成立之日起七個(gè)工作日內(nèi)，出資各方將各自應(yīng)繳的注冊(cè)資本金以貨幣方式一次性全部匯入項(xiàng)目公司開立的賬戶。5、公司治理結(jié)構(gòu)項(xiàng)目公司按《公司法》設(shè)立股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)營層。（1）公司董事會(huì)設(shè)5人，社會(huì)資本委派3人，市政府委派2人。董事長由社會(huì)資本提名，為項(xiàng)目公司的法定代表人。副董事長由政府方提名。（2）公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，其中監(jiān)事會(huì)主席1人，由市政府提名；監(jiān)事2人，1人由社會(huì)資本委派，1人由職工選舉代表產(chǎn)生。（3）公司設(shè)總經(jīng)理1人，社會(huì)資本提名，董事會(huì)聘任或解聘；公司高管若干名（其中1名副總經(jīng)理由市政府推薦），總經(jīng)理提名，董事會(huì)聘任或解聘。6、分配機(jī)制建投公司和社會(huì)資本同股同權(quán)，建投公司所持股權(quán)參與項(xiàng)目公司利潤分配，承擔(dān)項(xiàng)目公司經(jīng)營虧損。7、其它以《公司法》為原則，在公司章程中進(jìn)行約定。以上事項(xiàng)分別在《投資協(xié)議》、《PPP合同》和《合作協(xié)議》等法律文件中予以具體約定。

二、風(fēng)險(xiǎn)分配（一）風(fēng)險(xiǎn)分配基本原則按照風(fēng)險(xiǎn)分配優(yōu)化、風(fēng)險(xiǎn)收益對(duì)等和風(fēng)險(xiǎn)可控等原則，綜合考慮政府風(fēng)險(xiǎn)管理能力、項(xiàng)目回報(bào)機(jī)制和市場風(fēng)險(xiǎn)管理能力等要素，在政府和社會(huì)資本間合理分配項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。分項(xiàng)分配的基本原則：（1）承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的一方應(yīng)該對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)具有控制力；（2）承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的一方能夠?qū)⒃擄L(fēng)險(xiǎn)合理轉(zhuǎn)移；（3）承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的一方對(duì)于控制該風(fēng)險(xiǎn)有更大的經(jīng)濟(jì)利益或動(dòng)機(jī)；（4）由該方承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)最有效率；（5）如果風(fēng)險(xiǎn)最終發(fā)生，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的一方不應(yīng)將由此產(chǎn)生的費(fèi)用和損失轉(zhuǎn)移給合同相對(duì)方。（二）主要風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及應(yīng)對(duì)措施1、設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)指由于設(shè)計(jì)缺陷、設(shè)計(jì)管理欠佳或延遲提供設(shè)計(jì)圖紙，導(dǎo)致項(xiàng)目建設(shè)或運(yùn)營不良風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。應(yīng)對(duì)措施如下：（1）選擇有實(shí)力、有經(jīng)驗(yàn)的設(shè)計(jì)團(tuán)隊(duì)進(jìn)行項(xiàng)目設(shè)計(jì)。（2）對(duì)設(shè)計(jì)方案進(jìn)行嚴(yán)格論證，聘請(qǐng)有經(jīng)驗(yàn)的專家對(duì)設(shè)計(jì)方案進(jìn)行審查。2、項(xiàng)目建造風(fēng)險(xiǎn)指由于施工技術(shù)質(zhì)量欠佳、項(xiàng)目管理不善、工地事故、工程缺陷等導(dǎo)致的項(xiàng)目建設(shè)成本上升、項(xiàng)目未按時(shí)竣工及項(xiàng)目驗(yàn)收未達(dá)標(biāo)等風(fēng)險(xiǎn)。應(yīng)對(duì)措施如下：（1）項(xiàng)目需求明確，建設(shè)施工方案合理。（2）政府主管部門成立項(xiàng)目工作小組，給項(xiàng)目實(shí)施必要支持和配合。（3）項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容需要分包時(shí)，應(yīng)通過競爭的方式選擇承包商，承包商必須具備豐富的項(xiàng)目實(shí)施經(jīng)驗(yàn)，配備稱職項(xiàng)目經(jīng)理和團(tuán)隊(duì)，制定優(yōu)秀的項(xiàng)目計(jì)劃并合理實(shí)施。3、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)指成立項(xiàng)目公司后，社會(huì)資本因無法按照項(xiàng)目建設(shè)及運(yùn)營要求進(jìn)行融資、或因融資成本與計(jì)劃偏差過大而導(dǎo)致項(xiàng)目建造和運(yùn)營成本上升等風(fēng)險(xiǎn)。應(yīng)對(duì)措施為：（1）社會(huì)資本應(yīng)具備充分的融資能力和融資渠道，并提供切實(shí)可行的融資方案，盡可能選擇資金實(shí)力與融資能力較強(qiáng)的上市公司作為引入社會(huì)資本。（2）政府可為項(xiàng)目公司融資提供必要的支持，具體支持政策應(yīng)在項(xiàng)目公司成立前約定。（3）因國家基準(zhǔn)利率變動(dòng)而導(dǎo)致運(yùn)營成本上升或下降，應(yīng)按照《PPP合同》相應(yīng)條款，調(diào)整政府購買服務(wù)費(fèi)用支出。4、項(xiàng)目運(yùn)營維護(hù)風(fēng)險(xiǎn)指由于運(yùn)維技術(shù)不足、服務(wù)質(zhì)量欠佳、運(yùn)維效率低等導(dǎo)致的不符合使用者要求風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。應(yīng)對(duì)措施如下：（1）制作合理的項(xiàng)目運(yùn)營計(jì)劃并有效執(zhí)行。（2）對(duì)不可預(yù)估、不可控費(fèi)用進(jìn)行充分的事先評(píng)估并制定解決措施。（3）設(shè)置全面合理、清晰明確的考核指標(biāo)，開展項(xiàng)目投資建設(shè)和運(yùn)營維護(hù)績效考核，有效地激勵(lì)項(xiàng)目公司建設(shè)運(yùn)營的工作成效。5、法律風(fēng)險(xiǎn)指由于國家項(xiàng)目建設(shè)相關(guān)法律法規(guī)廢立或更新，導(dǎo)致項(xiàng)目建設(shè)、擁有、運(yùn)營的合法性發(fā)生變化的風(fēng)險(xiǎn)。應(yīng)對(duì)措施如下：組建法律咨詢團(tuán)隊(duì)，及時(shí)關(guān)注國家關(guān)于項(xiàng)目建設(shè)的相關(guān)法律法規(guī)文件的廢立或更新情況。6、政策風(fēng)險(xiǎn)指由于國家宏觀調(diào)控政策、項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)營相關(guān)政策、利率調(diào)整政策等發(fā)生變更，導(dǎo)致項(xiàng)目審批、用地申請(qǐng)、建設(shè)備案、項(xiàng)目特許經(jīng)營有效性、稅收變更等發(fā)生變化，以及項(xiàng)目無法實(shí)施、項(xiàng)目成本增加等風(fēng)險(xiǎn)。應(yīng)對(duì)措施如下：及時(shí)關(guān)注國家相關(guān)政策變化情況，根據(jù)情況及時(shí)調(diào)整項(xiàng)目自身的經(jīng)營策略。7、不可抗力風(fēng)險(xiǎn)指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的風(fēng)險(xiǎn)，如地震、洪水、臺(tái)風(fēng)等自然災(zāi)害、病疫發(fā)生事件，以及戰(zhàn)爭、暴亂、罷工、恐怖襲擊等事件，而導(dǎo)致項(xiàng)目失敗或收益回報(bào)大幅減少的風(fēng)險(xiǎn)。應(yīng)對(duì)措施如下：進(jìn)行商業(yè)投保，對(duì)不可抗力風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行轉(zhuǎn)移。本項(xiàng)目主要風(fēng)險(xiǎn)分配框架見下表：

表2-1項(xiàng)目主要風(fēng)險(xiǎn)分配框架風(fēng)險(xiǎn)類別發(fā)生原因風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)政府方社會(huì)資本設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)設(shè)計(jì)缺陷√延遲提供設(shè)計(jì)圖紙√建造風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目管理不善√施工技術(shù)、施工質(zhì)量√工地安全、工地事故√完工驗(yàn)收未達(dá)標(biāo)√工期滯后√工程缺陷與隱蔽缺陷√分包商違約√財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)融資能力、融資方式、融資成本高√資金不足影響施工進(jìn)度√施工成本超支√運(yùn)營維護(hù)成本過高超支√運(yùn)營維護(hù)風(fēng)險(xiǎn)服務(wù)質(zhì)量欠佳√運(yùn)維技術(shù)不足√運(yùn)維效率低√維修過于頻繁√由于不遵守規(guī)程引起運(yùn)維不達(dá)標(biāo)√不能滿足及時(shí)更新要求√法律風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)營相關(guān)法律法規(guī)廢立更新√√政策風(fēng)險(xiǎn)國家宏觀經(jīng)濟(jì)政策調(diào)整√√項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)營相關(guān)政策更新√√利率、稅收政策調(diào)整√√不可抗力風(fēng)險(xiǎn)自然災(zāi)害（如地震、洪水、臺(tái)風(fēng)等）、病疫等√√戰(zhàn)爭、暴亂、罷工、恐怖襲擊等√√

三、項(xiàng)目運(yùn)作方式銅陵市地下綜合管廊工程處于起步階段，暫時(shí)不足以形成系統(tǒng)性的管廊網(wǎng)絡(luò)，且現(xiàn)有管廊改造入廊的成本較高，強(qiáng)制入廊要求還沒有明確，協(xié)調(diào)各入廊管線單位入廊的難度較大。另外，銅陵市尚未出臺(tái)綜合管廊一次性入廊費(fèi)和日常養(yǎng)護(hù)費(fèi)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，收費(fèi)無價(jià)可依，服務(wù)費(fèi)用收取的難度較大。因此，建議暫時(shí)由市政府指定專門機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)管線入廊以及收取入廊服務(wù)費(fèi)用等工作，待后期收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和各類型管線規(guī)模確定后，再由項(xiàng)目公司實(shí)施協(xié)調(diào)管線入廊以及收取入廊服務(wù)費(fèi)用等工作，政府主管部門予以協(xié)調(diào)。項(xiàng)目整體采用投資、建設(shè)、運(yùn)維、移交一體化的運(yùn)作模式（即“BOT”模式），由項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)項(xiàng)目設(shè)施的投資、建設(shè)、運(yùn)維、移交等工作。在運(yùn)營期內(nèi)，政府向項(xiàng)目公司購買公共服務(wù)并按年支付政府付費(fèi)（可用性服務(wù)費(fèi)+運(yùn)維績效服務(wù)費(fèi)）。特許經(jīng)營到期后，項(xiàng)目公司將項(xiàng)目設(shè)施無償移交給政府指定機(jī)構(gòu)。

（一）項(xiàng)目結(jié)構(gòu)圖3-1PPP項(xiàng)目結(jié)構(gòu)圖項(xiàng)目PPP結(jié)構(gòu)說明如下：經(jīng)市政府授權(quán)，市住建委依據(jù)《中華人民共和國政府采購法》、《中華人民共和國政府采購法實(shí)施條例》、《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》、《政府和社會(huì)資本合作模式操作指南（試行）》等法律法規(guī)及規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定，通過法定程序采購合格的社會(huì)資本，并與中標(biāo)社會(huì)資本簽署《投資協(xié)議》。經(jīng)市政府授權(quán)，建投公司與中標(biāo)的社會(huì)資本簽署《合作協(xié)議》，并按照《公司法》及PPP項(xiàng)目采購要求組建PPP項(xiàng)目公司。經(jīng)市政府授權(quán)，市住建委與PPP項(xiàng)目公司簽訂《PPP合同》，并授予項(xiàng)目公司特許經(jīng)營權(quán)，由項(xiàng)目公司采用“投資建設(shè)-維護(hù)-移交”（BOT）方式投資、建設(shè)和維護(hù)銅陵市地下綜合管廊工程PPP項(xiàng)目。合作期滿后，項(xiàng)目公司將項(xiàng)目設(shè)施無償移交給政府指定機(jī)構(gòu)。市住建委對(duì)《PPP合同》執(zhí)行情況進(jìn)行全過程監(jiān)管，確保項(xiàng)目順利實(shí)施。市住建代表市政府按《PPP合同》約定對(duì)項(xiàng)目履行項(xiàng)目前期管理、投資控制管理、進(jìn)度、工程質(zhì)量和安全監(jiān)管等職責(zé)，組織有關(guān)移交工作。項(xiàng)目公司在合作期內(nèi)提供投資、融資、建設(shè)、運(yùn)營和維護(hù)服務(wù)，在滿足可用性付費(fèi)和績效評(píng)價(jià)的條件下，市財(cái)政局逐年支付項(xiàng)目可用性服務(wù)費(fèi)和運(yùn)維績效服務(wù)費(fèi)，項(xiàng)目公司收回投資并取得回報(bào)。項(xiàng)目合作期滿，由PPP項(xiàng)目公司將所涉及的項(xiàng)目設(shè)施完好無償移交給市政府或其指定機(jī)構(gòu)。

（二）項(xiàng)目操作流程圖3-2項(xiàng)目操作流程圖

四、交易結(jié)構(gòu)及基本邊界（一）合作期限及范圍1、合作期限本項(xiàng)目合作期限為27年，其中建設(shè)期5年（暫定），運(yùn)營期22年。建設(shè)期不超過5年，自PPP合同簽訂之日起至本項(xiàng)目全部工程竣工驗(yàn)收日止。運(yùn)營期為22年，自本項(xiàng)目全部工程竣工驗(yàn)收日起計(jì)算。如出現(xiàn)部分管廊設(shè)施提前運(yùn)營的情況，按照管廊運(yùn)營公里數(shù)同比例支付運(yùn)維績效服務(wù)費(fèi)，可用性服務(wù)費(fèi)統(tǒng)一在全部管廊設(shè)施建成且竣工驗(yàn)收合格后支付。2、合作范圍（1）項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)本項(xiàng)目投資、建設(shè)以及管廊設(shè)施的運(yùn)營、維護(hù)；（2）經(jīng)竣工驗(yàn)收合格并待質(zhì)保期滿后，項(xiàng)目公司將項(xiàng)目范圍內(nèi)的道路、綠化、地表附屬設(shè)施等移交政府指定機(jī)構(gòu)。（二）前期費(fèi)用包括但不限于立項(xiàng)、可研（含專題報(bào)告）、勘察設(shè)計(jì)（含圖審）、招投標(biāo)、咨詢（造價(jià)咨詢除外）、項(xiàng)目用地“三通一平”等在內(nèi)的所有前期工作的費(fèi)用由項(xiàng)目公司承擔(dān)，項(xiàng)目公司成立前實(shí)施機(jī)構(gòu)或中標(biāo)社會(huì)資本先行墊付的，待項(xiàng)目公司成立后此部分費(fèi)用（須提供相關(guān)票據(jù)）計(jì)入項(xiàng)目建設(shè)投資由項(xiàng)目公司支付給墊資方。（三）土地獲得及征拆安排本項(xiàng)目土地使用權(quán)通過無償劃撥方式取得。土地和房屋征收由市政府安排相關(guān)部門負(fù)責(zé)，報(bào)批費(fèi)用和征地拆遷費(fèi)用由項(xiàng)目公司承擔(dān)，該費(fèi)用計(jì)入項(xiàng)目建設(shè)投資。（四）資本金及融資需求根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于調(diào)整和完善固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目資本金制度的通知》（國發(fā)〔2015〕51號(hào)）的要求，鑒于項(xiàng)目特殊性，本項(xiàng)目資本金比例為項(xiàng)目總投資的25%，以此提高后期項(xiàng)目公司對(duì)于建設(shè)資金的融資能力。項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)除資本金以外的本項(xiàng)目建設(shè)資金的籌措工作，融資費(fèi)用由項(xiàng)目公司承擔(dān)，融資風(fēng)險(xiǎn)由社會(huì)資本承擔(dān)。如項(xiàng)目公司未能獲得融資，社會(huì)資本應(yīng)承擔(dān)融資責(zé)任。市政府及有關(guān)部門將盡量為項(xiàng)目的融資提供協(xié)助和便利，但不包括提供擔(dān)保。（五）項(xiàng)目股權(quán)結(jié)構(gòu)本項(xiàng)目由市政府出資代表建投公司和中標(biāo)社會(huì)資本共同出資成立項(xiàng)目公司。根據(jù)財(cái)政部《關(guān)于規(guī)范政府和社會(huì)資本合作共同管理工作的通知》（財(cái)金〔2014〕156號(hào)）的要求，“項(xiàng)目公司可由政府和社會(huì)資本共同出資設(shè)立，但政府在項(xiàng)目公司中的持股比例應(yīng)當(dāng)?shù)陀?0%，且不具有實(shí)際控制力及管理權(quán)”。結(jié)合本項(xiàng)目特點(diǎn)，考慮到政府方應(yīng)對(duì)項(xiàng)目具有一定的決策權(quán)，建議項(xiàng)目政府方與社會(huì)資本方股權(quán)比例按照20%:80%設(shè)定。（六）回報(bào)機(jī)制結(jié)合本項(xiàng)目特點(diǎn)和所處的特殊階段，建議本項(xiàng)目暫時(shí)采用政府付費(fèi)模式的回報(bào)付費(fèi)機(jī)制，包括可用性服務(wù)費(fèi)和年度運(yùn)維績效服務(wù)費(fèi)兩部分。待銅陵市有關(guān)收費(fèi)文件正式出臺(tái)后，再由項(xiàng)目公司直接向入廊管線單位收取入廊服務(wù)費(fèi)，用于抵扣當(dāng)年政府付費(fèi)的付費(fèi)機(jī)制。1.可用性服務(wù)費(fèi)：項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)本項(xiàng)目的投資、建設(shè)，使項(xiàng)目設(shè)施達(dá)到政府要求的可用狀態(tài)，政府為此而向項(xiàng)目公司按年支付服務(wù)費(fèi)用，以覆蓋本項(xiàng)目的全部建設(shè)投資及合理回報(bào)?？捎眯苑?wù)費(fèi)在運(yùn)維期內(nèi)由銅陵市財(cái)政逐年向項(xiàng)目公司支付?？捎眯苑?wù)費(fèi)包括項(xiàng)目總投資、稅費(fèi)、其它支出及必要的合理回報(bào)。A=A1×（1+V）其中：A：為含增值稅年可用性服務(wù)費(fèi)；A1：為年可用性服務(wù)費(fèi)（不含增值稅）；V：為稅務(wù)部門確認(rèn)的增值稅率；其中：A1：為年可用性服務(wù)費(fèi)（不含增值稅）；P：為政府審定的項(xiàng)目實(shí)際總投資（不含增值稅）；i：為投標(biāo)確定的項(xiàng)目投資收益率；V進(jìn)項(xiàng)：為稅務(wù)部門認(rèn)證的項(xiàng)目公司在建設(shè)期確認(rèn)的增值稅進(jìn)項(xiàng)稅額；V累計(jì)抵扣進(jìn)項(xiàng)：為項(xiàng)目公司在運(yùn)營期當(dāng)期期初累計(jì)抵扣的增值稅進(jìn)項(xiàng)稅額；S：為稅費(fèi)系數(shù)（含城市維護(hù)建設(shè)稅、教育費(fèi)附加、地方教育費(fèi)附加、企業(yè)所得稅），其中：按照現(xiàn)行稅率考慮城市維護(hù)建設(shè)稅率7%，教育費(fèi)附加費(fèi)率3%、地方教育費(fèi)附加費(fèi)率2%，企業(yè)所得稅稅率25%，無其他稅收優(yōu)惠，按實(shí)際稅率執(zhí)行；若稅收政策發(fā)生變化，甲方和乙方共同協(xié)商，按正式出臺(tái)后的國家稅收政策計(jì)算調(diào)整可用性服務(wù)費(fèi)，并報(bào)市財(cái)政局審批；n：運(yùn)營期2.運(yùn)維績效服務(wù)費(fèi)：在運(yùn)營期內(nèi)，項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)項(xiàng)目設(shè)施的養(yǎng)護(hù)、維修（含大修）及保潔，使之達(dá)到固定標(biāo)準(zhǔn)、要求，政府為購買此項(xiàng)服務(wù)而向項(xiàng)目公司按年支付的運(yùn)維績效服務(wù)費(fèi)用。運(yùn)維績效服務(wù)費(fèi)在項(xiàng)目運(yùn)維期第一年開始支付，暫按40萬元/公里/年計(jì)算（不含增值稅）。運(yùn)維績效服務(wù)費(fèi)主要為管廊運(yùn)營成本，具體組成包括人工、動(dòng)力、檢測(cè)以及維修（含大修）等費(fèi)用。3.在本項(xiàng)目的運(yùn)營期內(nèi)，自每一運(yùn)營年度（自本項(xiàng)目實(shí)際開始商業(yè)運(yùn)營當(dāng)日至下一年度公歷相同日期）結(jié)束后三十日內(nèi)由項(xiàng)目公司向市住建委提交政府付費(fèi)申請(qǐng)。市住建委在接到項(xiàng)目公司提交的付款申請(qǐng)三十個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)完成審核工作。項(xiàng)目公司應(yīng)根據(jù)審核的付款申請(qǐng)向市住建委開具合法票據(jù)。市住建委在收到票據(jù)后，應(yīng)在十五個(gè)工作日內(nèi)完成付款程序。4.本項(xiàng)目銅陵市財(cái)政支付的可用性服務(wù)費(fèi)、運(yùn)維績效服務(wù)費(fèi)，納入財(cái)政年度預(yù)算和中期財(cái)政規(guī)劃，并由銅陵市人大會(huì)議審批通過。（七）考核機(jī)制項(xiàng)目公司有義務(wù)保證所提供的服務(wù)符合項(xiàng)目相應(yīng)的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定。依據(jù)有關(guān)的技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，行業(yè)主管部門協(xié)同相關(guān)職能部門對(duì)項(xiàng)目公司的設(shè)施養(yǎng)護(hù)維修情況等進(jìn)行考核、評(píng)估，項(xiàng)目公司應(yīng)全力配合相關(guān)部門的考核工作。年度政府付費(fèi)金額根據(jù)經(jīng)審計(jì)的工程費(fèi)用、招標(biāo)人確定的項(xiàng)目前期費(fèi)用和工程其它費(fèi)用、中標(biāo)人投標(biāo)項(xiàng)目投資收益率、建設(shè)期利息等指標(biāo)，按照約定的計(jì)算公式進(jìn)行計(jì)算。同時(shí)，銅陵市住建委及相關(guān)政府部門將針對(duì)項(xiàng)目公司提供的管廊設(shè)施維護(hù)措施制定績效考核標(biāo)準(zhǔn)，并對(duì)其服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行考核?？己瞬捎枚ㄆ跈z查和不定期抽查相結(jié)合的方式，其中，定期檢查按季度進(jìn)行，不定期抽查由行業(yè)主管部門自行決定?？己藢?shí)行打分制，滿分100分，具體考核標(biāo)準(zhǔn)待后期績效管理辦法中另行約定。市住建委等相關(guān)部門應(yīng)及時(shí)將考核結(jié)果反饋給市財(cái)政局，作為確定政府付費(fèi)金額的依據(jù)。政府可用性服務(wù)費(fèi)根據(jù)當(dāng)年績效評(píng)價(jià)支付，當(dāng)年績效評(píng)價(jià)=當(dāng)年各季度考核得分的算數(shù)平均值，績效評(píng)價(jià)85（含）-100分之間政府可用性服務(wù)費(fèi)據(jù)實(shí)支付，85分以下每扣1分政府可用性服務(wù)費(fèi)少支付50萬元；低于70分約談項(xiàng)目公司法人代表及社會(huì)資本方法人代表（聯(lián)合體牽頭方法人代表）并限定其三個(gè)月內(nèi)整改完畢；如項(xiàng)目公司法人代表及社會(huì)資本方法人代表連續(xù)2次約談，項(xiàng)目公司整改不到位時(shí)（績效考核達(dá)到85分），暫停其下年度運(yùn)維績效服務(wù)費(fèi)的發(fā)放；如果連續(xù)2個(gè)年度績效考核評(píng)分都在70分以下，并且與項(xiàng)目公司約談?wù)牟荒苓_(dá)到整改目標(biāo)，政府方有權(quán)暫停當(dāng)年的可用性服務(wù)費(fèi)，直到整改到位、重新進(jìn)行績效考核評(píng)分在85分以上為止。運(yùn)營維護(hù)標(biāo)準(zhǔn)必須符合《城市綜合管廊工程技術(shù)規(guī)范》（GB50838-2015）以及國家、安徽省的其他相關(guān)規(guī)定和行業(yè)規(guī)范。（八）調(diào)價(jià)機(jī)制1、調(diào)整原則和方式項(xiàng)目驗(yàn)收合格進(jìn)入運(yùn)營期后，運(yùn)維績效服務(wù)費(fèi)每2年調(diào)整一次，主要針對(duì)消費(fèi)物價(jià)指數(shù)（銅陵市統(tǒng)計(jì)局公布的當(dāng)期CPI數(shù)值）等因素變化進(jìn)行定期調(diào)整，調(diào)整公式如下：（m=2,4,6,8,10……22）為中標(biāo)社會(huì)資本第m個(gè)運(yùn)營年度的運(yùn)維績效服務(wù)費(fèi)；為由銅陵市統(tǒng)計(jì)局公布的第m個(gè)年度銅陵市居民消費(fèi)物價(jià)指數(shù)；為由銅陵市統(tǒng)計(jì)局公布的第m-1個(gè)年度銅陵市居民消費(fèi)物價(jià)指數(shù)；為調(diào)整后第m+1個(gè)運(yùn)營年度的運(yùn)維績效服務(wù)費(fèi)；為調(diào)整后第m+2個(gè)運(yùn)營年度的運(yùn)維績效服務(wù)費(fèi)，與相等；當(dāng)-4小于105%時(shí)，運(yùn)維績效服務(wù)費(fèi)不調(diào)整;當(dāng)-4大于115%時(shí)，按115%核定。（九）履約擔(dān)保的要求本項(xiàng)目建設(shè)期履約保函金額不超過本項(xiàng)目總投資的10%，期限從《PPP合同》簽訂至項(xiàng)目竣工驗(yàn)收合格當(dāng)日，由社會(huì)資本向政府方提交見索即付的建設(shè)期履約保函（開具該保函的金融機(jī)構(gòu)須在銅陵市設(shè)有分支機(jī)構(gòu)），金額為人民幣貳億元整。在合作期結(jié)束前的十二（12）個(gè)月的首日及因項(xiàng)目公司原因本協(xié)議提前終止的在社會(huì)資本收到終止通知后三十（30）日內(nèi)，社會(huì)資本向政府方提交見索即付的移交履約保函（開具該保函的金融機(jī)構(gòu)須在銅陵市設(shè)有分支機(jī)構(gòu)），金額為人民幣肆仟萬元整。（十）大修專項(xiàng)基金項(xiàng)目公司應(yīng)于首期政府付費(fèi)支付以前設(shè)立大修專項(xiàng)基金賬戶，并在每收到一期政府付費(fèi)后五個(gè)工作日內(nèi)劃轉(zhuǎn)5%的比例至專項(xiàng)賬戶。此項(xiàng)制度安排為強(qiáng)制性條款，將在《PPP合同》中予以最終明確。如運(yùn)維績效服務(wù)費(fèi)按照約定的機(jī)制進(jìn)行了調(diào)整，則項(xiàng)目公司每年劃轉(zhuǎn)的大修專項(xiàng)基金應(yīng)隨之做相應(yīng)調(diào)整。在每個(gè)運(yùn)營年度最后一日，若專項(xiàng)基金仍有剩余，結(jié)轉(zhuǎn)并累計(jì)到下一年使用。累計(jì)結(jié)轉(zhuǎn)大修專項(xiàng)基金上限為3000萬元，達(dá)到此數(shù)額后不再按比例提取專項(xiàng)基金。合作期限結(jié)束時(shí)若專項(xiàng)基金尚有剩余，剩余資金歸項(xiàng)目公司所有。專項(xiàng)基金應(yīng)專項(xiàng)用于本項(xiàng)目地下綜合管廊等設(shè)施的大型維修、重大安全事故以及突發(fā)事件發(fā)生后的維修，不得挪作其他用途。（十一）服務(wù)及建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目建設(shè)、改造和更新、維護(hù)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行《城市綜合管廊工程技術(shù)規(guī)范》（GB50838-2015）以及其他國家、行業(yè)及地方的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范。工程質(zhì)量要求：合格。（十二）改擴(kuò)建需求合作期內(nèi)如需對(duì)本項(xiàng)目進(jìn)行改擴(kuò)建的，改擴(kuò)建投資規(guī)模不超過本項(xiàng)目投資規(guī)模10%的，或者改擴(kuò)建只能由本項(xiàng)目項(xiàng)目公司提供的，由本項(xiàng)目公司提供相關(guān)服務(wù)，具體購買服務(wù)或補(bǔ)償措施另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議。除以上兩種情況由項(xiàng)目公司提供的改擴(kuò)建，其余改擴(kuò)建根據(jù)政府采購相關(guān)規(guī)定采購。（十三）保險(xiǎn)PPP合作期限內(nèi)，項(xiàng)目公司應(yīng)按合理和符合行業(yè)慣例的要求購買保險(xiǎn)。本項(xiàng)目涉及的相關(guān)必要保險(xiǎn)包括但不限于：建筑工程一切險(xiǎn)、安裝工程一切險(xiǎn)、建筑施工人員團(tuán)體意外傷害保險(xiǎn)。在項(xiàng)目公司未按合同約定投?；蚶m(xù)保維持PPP項(xiàng)目合同的必要保險(xiǎn)時(shí)，實(shí)施機(jī)構(gòu)或其指定機(jī)構(gòu)可以自行購買，并有權(quán)從履約保證金中提取需支付的保險(xiǎn)費(fèi)金額或要求項(xiàng)目公司向政府支付先行墊付的保險(xiǎn)費(fèi)用。（十四）設(shè)施權(quán)屬，以及相應(yīng)的運(yùn)營維護(hù)在合作期內(nèi)，項(xiàng)目設(shè)施的使用權(quán)歸項(xiàng)目公司，由項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)運(yùn)營維護(hù)，運(yùn)營維護(hù)內(nèi)容包括：保持管廊內(nèi)的整潔和通風(fēng)良好；建立健全維護(hù)管理制度，搞好安全監(jiān)控和巡查等安全保障；統(tǒng)籌安排管線單位日常維護(hù)管理，配合和協(xié)助管線單位的巡查、養(yǎng)護(hù)和維修；負(fù)責(zé)管廊內(nèi)通風(fēng)、排水、照明和消防等共用設(shè)施設(shè)備養(yǎng)護(hù)和維修，建立工程維修檔案，保證設(shè)施設(shè)備正常運(yùn)轉(zhuǎn)；組織制定管廊管理應(yīng)急預(yù)案，管廊內(nèi)發(fā)生險(xiǎn)情時(shí)，應(yīng)當(dāng)采取緊急措施并及時(shí)通知管線單位進(jìn)行搶修；為保障管廊安全運(yùn)行應(yīng)履行的其他義務(wù)。（十五）合作期內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)按照風(fēng)險(xiǎn)分配優(yōu)化、風(fēng)險(xiǎn)收益對(duì)等和風(fēng)險(xiǎn)可控等原則，項(xiàng)目建設(shè)、財(cái)務(wù)和運(yùn)營維護(hù)等商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)由項(xiàng)目公司承擔(dān)；項(xiàng)目設(shè)計(jì)等風(fēng)險(xiǎn)由政府承擔(dān)；法律、政策、不可抗力等風(fēng)險(xiǎn)由政府和項(xiàng)目公司合理共擔(dān)。由于項(xiàng)目征拆具有較大的不確定性、地下地質(zhì)結(jié)構(gòu)不明，項(xiàng)目公司應(yīng)充分考慮此項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)項(xiàng)目包中管廊所需用地的征拆情況，對(duì)具備進(jìn)場條件的地下綜合管廊及時(shí)安排資金，做好資金調(diào)度，保證工程進(jìn)度；對(duì)不具備進(jìn)場條件的地下綜合管廊，以實(shí)施機(jī)構(gòu)的進(jìn)場通知為準(zhǔn)，服務(wù)期相應(yīng)順延，政府不予額外補(bǔ)償。在進(jìn)場等待期間，項(xiàng)目公司發(fā)生的融資等所有費(fèi)用由項(xiàng)目公司自行承擔(dān)，政府不予任何補(bǔ)償。（十六）項(xiàng)目應(yīng)急處置及臨時(shí)接管1、應(yīng)急處置項(xiàng)目公司應(yīng)組織制定管廊管理應(yīng)急預(yù)案，管廊內(nèi)發(fā)生險(xiǎn)情時(shí)，應(yīng)當(dāng)采取緊急措施并及時(shí)通知管線單位進(jìn)行搶修。實(shí)施機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目公司應(yīng)急機(jī)制進(jìn)行監(jiān)管，發(fā)生重大應(yīng)急事件實(shí)施機(jī)構(gòu)可根據(jù)情況對(duì)本項(xiàng)目進(jìn)行臨時(shí)接管。2、臨時(shí)接管項(xiàng)目公司有下列行為之一的，實(shí)施機(jī)構(gòu)報(bào)經(jīng)市政府批準(zhǔn)，可對(duì)本項(xiàng)目實(shí)施臨時(shí)接管，并視具體情況決定是否終止本協(xié)議：（1）擅自轉(zhuǎn)讓、出租投資建設(shè)及運(yùn)營管理權(quán)的；（2）存在重大安全隱患且拒不整改，危及或者可能危及公共利益、公共安全的；（3）因管理不善發(fā)生重大質(zhì)量、生產(chǎn)安全事故的；（4）擅自停業(yè)、歇業(yè)的；（5）被依法注銷、關(guān)停的；（6）擅自將所經(jīng)營的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行處置或者抵押的；（7）股東一方被依法撤銷、責(zé)令關(guān)閉、營業(yè)執(zhí)照被吊銷或破產(chǎn)的；（8）法律法規(guī)規(guī)定的需由政府方對(duì)項(xiàng)目公司進(jìn)行臨時(shí)接管的其他情形。臨時(shí)接管項(xiàng)目所產(chǎn)生的一切費(fèi)用，由違約方單獨(dú)承擔(dān)。（十七）提前終止、合同變更及違約責(zé)任1、提前終止事項(xiàng)（1）雙方合意終止基于雙方屆時(shí)的合意而終止時(shí)，相關(guān)終止及補(bǔ)償事宜由雙方協(xié)商予以確定。（2）因可歸責(zé)于項(xiàng)目公司或社會(huì)資本之事由終止因項(xiàng)目公司或社會(huì)資本嚴(yán)重違約（如工期嚴(yán)重延誤、工程質(zhì)量不合格等）、項(xiàng)目公司破產(chǎn)或其母公司破產(chǎn)導(dǎo)致項(xiàng)目公司股權(quán)被強(qiáng)制執(zhí)行，或其他情形而不可能再合理地期待其能夠或愿意履行相關(guān)義務(wù)。（3）因可歸責(zé)于實(shí)施機(jī)構(gòu)之事由終止實(shí)施機(jī)構(gòu)嚴(yán)重違反相關(guān)義務(wù)（如支付義務(wù)、項(xiàng)目用地提供時(shí)間嚴(yán)重延誤等），或?qū)嵤C(jī)構(gòu)指令改變或有其他行為，致使項(xiàng)目公司履約成本較高從而履約不經(jīng)濟(jì)，且雙方未能就協(xié)議變更達(dá)成一致。（4）因規(guī)范性變化或國有化、征用等政府行為而導(dǎo)致的終止（5）因不可抗力事件而終止2、違約責(zé)任項(xiàng)目合作期內(nèi)一方違約的，應(yīng)向?qū)Ψ匠袚?dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括停止侵害、消除影響、支付違約金、賠償損失以及解除項(xiàng)目合同等。3、終止補(bǔ)償實(shí)施機(jī)構(gòu)需根據(jù)協(xié)議提前終止的不同情形對(duì)項(xiàng)目公司進(jìn)行相應(yīng)的補(bǔ)償。根據(jù)行業(yè)慣例和以往的項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)，在平衡雙方權(quán)利義務(wù)和不降低項(xiàng)目吸引力的前提下，提前終止補(bǔ)償體系應(yīng)對(duì)政府方利益的保護(hù)有所側(cè)重，并按照協(xié)議約定的補(bǔ)償原則和補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)向項(xiàng)目公司支付相應(yīng)的終止補(bǔ)償。表4-1終止補(bǔ)償金計(jì)算表序號(hào)本項(xiàng)目PPP協(xié)議提前終止的情形終止補(bǔ)償金1乙方違約事件導(dǎo)致的終止建設(shè)期終止：A1－B運(yùn)營期終止：A2－B＋E2甲方違約事件導(dǎo)致的終止建設(shè)期終止：A1＋B運(yùn)營期終止：A2＋B＋E3省級(jí)以上層面的法律變更或政府征收、征用導(dǎo)致的終止建設(shè)期終止：A1＋0.5×B運(yùn)營期終止：A2＋0.5×B＋E4不可抗力事件導(dǎo)致的終止0.5×（A2－C－D）其中：A1：項(xiàng)目公司在建設(shè)期實(shí)際發(fā)生的投資（以審計(jì)機(jī)關(guān)審定的金額為準(zhǔn)）；A2：合作期限的剩余年限內(nèi)，政府尚未支付的可用性服務(wù)費(fèi)；B：違約情形下違約方應(yīng)支付的違約金，按項(xiàng)目實(shí)際發(fā)生的投資額的1%計(jì)算；C：發(fā)生不可抗力情形時(shí)，根據(jù)項(xiàng)目協(xié)議及相關(guān)保險(xiǎn)合同，項(xiàng)目公司實(shí)際獲得的保險(xiǎn)賠款；D：發(fā)生不可抗力情形時(shí)，因項(xiàng)目公司投保不足導(dǎo)致所獲保險(xiǎn)賠款無法使項(xiàng)目設(shè)施恢復(fù)到正常狀態(tài)和價(jià)值的恢復(fù)性建設(shè)費(fèi)用缺額部分（如有）；E：終止后項(xiàng)目公司應(yīng)向市政府指定機(jī)構(gòu)移交運(yùn)營維護(hù)所需的零部件、備品備件等的合理評(píng)估值。4、社會(huì)資本退出機(jī)制社會(huì)資本在限售期后（不少于建設(shè)期+3年運(yùn)營期），如在合作期內(nèi)提前退出，經(jīng)政府方批準(zhǔn)后，在不改變協(xié)議內(nèi)容前提下，由其找到符合要求的投資人承接社會(huì)資本的股權(quán)以實(shí)現(xiàn)提前退出。

五、合同體系（一）合同體系《投資協(xié)議》：由市政府授權(quán)銅陵市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)委員會(huì)與中標(biāo)社會(huì)資本簽署，明確雙方投資合作關(guān)系，并將定稿的《PPP合同》作為附件?！禤PP合同》：待項(xiàng)目公司成立后由銅陵市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)委員會(huì)與項(xiàng)目公司簽署。明確雙方的權(quán)利和義務(wù)、特許經(jīng)營范圍和期限、項(xiàng)目建設(shè)和維護(hù)、項(xiàng)目付費(fèi)、終止和補(bǔ)償?shù)仁马?xiàng)，為項(xiàng)目主合同。《合作協(xié)議》：由市政府授權(quán)建投公司和中標(biāo)社會(huì)資本方簽署。約定項(xiàng)目公司的出資方式、治理結(jié)構(gòu)、決策機(jī)制、收益分配等事項(xiàng)，以及社會(huì)資本的退出機(jī)制、融資責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)等事項(xiàng)，為一攬子協(xié)議之一。以上三個(gè)合同納入本次PPP項(xiàng)目的采購文件中。《施工總承包合同》、《融資合同》、《保險(xiǎn)合同》等其他合同，由項(xiàng)目公司按國家相關(guān)法律法規(guī)要求與各當(dāng)事人簽署?！侗O(jiān)理合同》、《造價(jià)咨詢合同》、《設(shè)計(jì)合同》由政府方與監(jiān)理單位和造價(jià)咨詢單位簽署并支付相關(guān)費(fèi)用。項(xiàng)目邊界條件則是項(xiàng)目合同的核心內(nèi)容，主要包括權(quán)利義務(wù)、交易條件、履約保障和調(diào)整銜接等邊界，分述如下：權(quán)利義務(wù)邊界主要明確項(xiàng)目資產(chǎn)權(quán)屬、社會(huì)資本承擔(dān)的公共責(zé)任、政府支付方式和風(fēng)險(xiǎn)分配結(jié)果等。交易條件邊界主要明確項(xiàng)目合同期限、項(xiàng)目回報(bào)機(jī)制、收費(fèi)定價(jià)調(diào)整機(jī)制和產(chǎn)出說明等。履約保障邊界主要明確強(qiáng)制保險(xiǎn)方案以及由投資競爭保函、建設(shè)履約保函、運(yùn)營維護(hù)保函和移交維修保函組成的履約保函體系。調(diào)整銜接邊界主要明確應(yīng)急處置、臨時(shí)接管和提前終止、合同變更、合同展期、項(xiàng)目新增改擴(kuò)建需求等應(yīng)對(duì)措施。（二）PPP各方主要權(quán)利義務(wù)本項(xiàng)目政府與社會(huì)資本合作過程中，各方享有的權(quán)利和所承擔(dān)責(zé)任義務(wù)，通過《投資協(xié)議》、《PPP合同》及《合作協(xié)議》加以約定。以下分別對(duì)協(xié)議各方的主要權(quán)利義務(wù)安排進(jìn)行說明。1、政府方的主要權(quán)利義務(wù)（1）政府方的主要權(quán)利1）有權(quán)對(duì)項(xiàng)目公司的投資建設(shè)過程實(shí)施監(jiān)管，包括項(xiàng)目融資及資金到位和使用情況、項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度、工程質(zhì)量、安全防范措施等；以及要求項(xiàng)目公司進(jìn)行項(xiàng)目交付和缺陷責(zé)任期內(nèi)的維修；如發(fā)現(xiàn)存在違約情況，有權(quán)根據(jù)有關(guān)合同及協(xié)議進(jìn)行違約處罰和兌取履約保函；2）在合作期內(nèi)對(duì)項(xiàng)目公司的養(yǎng)護(hù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管；3）有權(quán)要求本項(xiàng)目依法接受審計(jì)機(jī)關(guān)的審計(jì)監(jiān)督；4）在項(xiàng)目公司違約時(shí)，有權(quán)根據(jù)《PPP合同》要求項(xiàng)目公司進(jìn)行違約賠償或提前終止合作；5）項(xiàng)目合作期滿后，有權(quán)無償接收本項(xiàng)目設(shè)施。（2）政府方的主要義務(wù)1）依法授予本項(xiàng)目投資、建設(shè)、運(yùn)維權(quán)利；2）市政府及相關(guān)部門應(yīng)為項(xiàng)目的融資提供協(xié)助和便利；3）負(fù)責(zé)確定項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容、規(guī)模、目標(biāo)等內(nèi)容，負(fù)責(zé)項(xiàng)目用地的報(bào)批、征地拆遷等工作，提供征地拆遷相關(guān)手續(xù)及資料，并依法依規(guī)提供土地；4）協(xié)調(diào)項(xiàng)目公司與銅陵市相關(guān)部門的關(guān)系，協(xié)助項(xiàng)目公司進(jìn)行項(xiàng)目未完成的審批和取得融資及建設(shè)所必須的證明文件等工作；5）積極協(xié)助項(xiàng)目公司配備本項(xiàng)目建設(shè)施工條件，包括水、電和道路等配套設(shè)施，以及保障施工不受干擾等；6）及時(shí)明確監(jiān)理單位和造價(jià)咨詢單位，滿足項(xiàng)目進(jìn)度要求；7）頒布強(qiáng)制入廊政策，制定入廊及維護(hù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)；8）審核項(xiàng)目公司提交的政府付費(fèi)申請(qǐng)，履行《PPP合同》約定的資金支付義務(wù)；9）負(fù)責(zé)本項(xiàng)目財(cái)政預(yù)算、財(cái)政投資評(píng)審、審計(jì)等全部相關(guān)工作。此外，應(yīng)行使法律、法規(guī)及PPP項(xiàng)目合同賦予的其他權(quán)利并履行其規(guī)定的其他義務(wù)。2、社會(huì)資本權(quán)利和義務(wù)（1）社會(huì)資本的主要權(quán)利1）根據(jù)本項(xiàng)目相關(guān)協(xié)議進(jìn)行投資、建設(shè)并取得投資回報(bào)；2）根據(jù)《合作協(xié)議》行使項(xiàng)目公司股東權(quán)利；3）對(duì)本項(xiàng)目實(shí)施過程進(jìn)行組織、指導(dǎo)、監(jiān)督、協(xié)調(diào)。（2）社會(huì)資本的主要義務(wù)1）按照《合作協(xié)議》的約定牽頭組建并注冊(cè)設(shè)立項(xiàng)目公司；2）協(xié)助項(xiàng)目公司籌措項(xiàng)目建設(shè)資金，為項(xiàng)目公司融資提供必要擔(dān)保，并承擔(dān)資金籌措風(fēng)險(xiǎn)；3）負(fù)責(zé)組織、指導(dǎo)、監(jiān)督、協(xié)調(diào)項(xiàng)目公司的各項(xiàng)活動(dòng)，如出現(xiàn)由于項(xiàng)目公司或社會(huì)資本原因引起項(xiàng)目公司無法履行《PPP合同》規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)的情況，社會(huì)資本有義務(wù)負(fù)責(zé)重整項(xiàng)目公司繼續(xù)履行《PPP合同》規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)。3、項(xiàng)目公司的主要權(quán)利義務(wù)（1）項(xiàng)目公司的主要權(quán)利1）在合作期內(nèi)享有本項(xiàng)目投資、建設(shè)以及運(yùn)維權(quán)利；2）按照《PPP合同》約定的方式回收投資成本和取得投資回報(bào)；3）按照《中華人民共和國公司法》及相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定和《PPP合同》約定，自主開展涉及本項(xiàng)目投資、融資、建設(shè)、維護(hù)等方面的各項(xiàng)經(jīng)營活動(dòng)；4）在政府方嚴(yán)重違約時(shí)，有權(quán)按照《PPP合同》的有關(guān)規(guī)定提前終止合作、終止合作協(xié)議，并獲得合理補(bǔ)償。（2）項(xiàng)目公司的主要義務(wù)1）按照《PPP合同》的約定，承擔(dān)本項(xiàng)目投資、融資、建設(shè)管理、維護(hù)、移交等的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)；2）負(fù)責(zé)組織具備投融資和工程建設(shè)管理能力和經(jīng)驗(yàn)的管理、技術(shù)、財(cái)務(wù)等類別人員參加本項(xiàng)目建設(shè)、維護(hù)，并根據(jù)本項(xiàng)目需求完善項(xiàng)目公司的機(jī)構(gòu)設(shè)置及人員配備；3）承擔(dān)本項(xiàng)目所需的項(xiàng)目申報(bào)審批事項(xiàng)，有義務(wù)滿足獲得項(xiàng)目相關(guān)批準(zhǔn)要求的條件；4）按照《PPP合同》約定的進(jìn)度、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)完成所有工程的建設(shè)，自行承擔(dān)建設(shè)相關(guān)的一切費(fèi)用、責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)；5）接受國家和政府方按國家有關(guān)法律及法規(guī)規(guī)定對(duì)本項(xiàng)目進(jìn)行的審計(jì)；6）承擔(dān)工程質(zhì)量等原因造成的維修支出；7）負(fù)責(zé)投資計(jì)劃執(zhí)行、項(xiàng)目建設(shè)方案及進(jìn)度計(jì)劃、工程決算報(bào)告、統(tǒng)計(jì)報(bào)表、項(xiàng)目匯報(bào)材料及政府方要求的其他材料的編制編寫，按規(guī)定負(fù)責(zé)上報(bào)市政府及相關(guān)部門；8）應(yīng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立健全的質(zhì)量和安全保證體系，落實(shí)質(zhì)量和安全生產(chǎn)責(zé)任制，建設(shè)期應(yīng)加強(qiáng)對(duì)承包人的監(jiān)督和管理，確保項(xiàng)目的工程質(zhì)量和財(cái)產(chǎn)、人員安全；9）在合作期內(nèi)，承擔(dān)運(yùn)營維護(hù)責(zé)任，工作內(nèi)容包括不限于：保持管廊內(nèi)的整潔和通風(fēng)良好；建立健全維護(hù)管理制度，搞好安全監(jiān)控和巡查等安全保障；統(tǒng)籌安排入廊單位日常維護(hù)管理，配合和協(xié)助入廊單位的巡查、養(yǎng)護(hù)和維修；負(fù)責(zé)管廊內(nèi)通風(fēng)、排水、照明和消防等共用設(shè)施設(shè)備養(yǎng)護(hù)和維修，建立工程維修檔案，保證設(shè)施設(shè)備正常運(yùn)轉(zhuǎn)；組織制定管廊管理應(yīng)急預(yù)案，管廊內(nèi)發(fā)生險(xiǎn)情時(shí)，應(yīng)當(dāng)采取緊急措施并及時(shí)通知入廊單位進(jìn)行搶修；10）將項(xiàng)目公司高級(jí)管理人員的確定或變更情況，以及對(duì)本項(xiàng)目有重大影響的事項(xiàng)及時(shí)報(bào)告銅陵市相關(guān)部門；11）接受和配合銅陵市相關(guān)部門對(duì)本項(xiàng)目的監(jiān)管；12）根據(jù)《PPP合同》相關(guān)規(guī)定，接受市政府對(duì)本項(xiàng)目實(shí)施的臨時(shí)接管或征用；13）未經(jīng)市政府同意，不得將項(xiàng)目的投資、建設(shè)和維護(hù)委托給第三方；14）根據(jù)《PPP合同》對(duì)項(xiàng)目設(shè)施進(jìn)行恢復(fù)性大修和移交。此外，項(xiàng)目公司應(yīng)行使法律、法規(guī)、當(dāng)?shù)卣恼吆臀募啊禤PP合同》賦予的其他權(quán)利并履行規(guī)定的其它義務(wù)。

六、采購方式選擇根據(jù)《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》（國務(wù)院令第658號(hào)）、《中華人民共和國政府采購法實(shí)施條例》（國務(wù)院令第658號(hào)）、《關(guān)于印發(fā)政府和社會(huì)資本合作模式操作指南（試行）的通知》（財(cái)金〔2014〕113號(hào)）、《政府采購競爭性磋商采購方式管理暫行辦法》（財(cái)庫〔2014〕214號(hào)）、《政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目政府采購管理辦法》（財(cái)庫〔2014〕215號(hào)），PPP項(xiàng)目社會(huì)資本的采購方式有公開招標(biāo)、競爭性談判、邀請(qǐng)招標(biāo)、競爭性磋商和單一來源采購等5種方式。

表6-1招標(biāo)采購方式及適用條件一覽表采購方式適用條件公開招標(biāo)主要適用于核心邊界條件和技術(shù)經(jīng)濟(jì)參數(shù)明確、完整、符合國家法律法規(guī)和政府采購政策，且采購中不作更改的項(xiàng)目。邀請(qǐng)招標(biāo)1）具有特殊性，只能從有限范圍的供應(yīng)商處采購的；2）采用公開招標(biāo)方式的費(fèi)用占政府采購項(xiàng)目總價(jià)值的比例過大的。競爭性談判1）招標(biāo)后沒有供應(yīng)商投標(biāo)或者沒有合格標(biāo)的或者重新招標(biāo)未能成立的；2）技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細(xì)規(guī)格或者具體要求的；3）采用招標(biāo)所需時(shí)間不能滿足用戶緊急需要的；4）不能事先計(jì)算出價(jià)格總額的。競爭性磋商1）政府購買服務(wù)項(xiàng)目；2）技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細(xì)規(guī)格或者具體要求的；3）因藝術(shù)品采購、專利、專有技術(shù)或者服務(wù)的時(shí)間、數(shù)量事先不能確定等原因不能事先計(jì)算出價(jià)格總額的；4）市場競爭不充分的科研項(xiàng)目，以及需要扶持的科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目；5）按照招標(biāo)投標(biāo)法及其實(shí)施條例必須進(jìn)行招標(biāo)的工程建設(shè)項(xiàng)目以外的工程建設(shè)項(xiàng)目。單一來源1）只能從唯一供應(yīng)商處采購的；2）發(fā)生了不可預(yù)見的緊急情況不能從其他供應(yīng)商處采購的；3）必須保證原有采購項(xiàng)目一致性或者服務(wù)配套的要求，需要繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購，且添購資金總額不超過原合同采購金額百分之十的。

表6-2招標(biāo)采購方式優(yōu)劣勢(shì)對(duì)比采購方式公開招標(biāo)競爭性談判邀請(qǐng)招標(biāo)競爭性磋商單一來源采購市場參與度高高一般高低競爭性高高一般高低透明度高高高一般一般不可預(yù)見因素少較少較少較少較多公平性高高高一般權(quán)威性高高一般一般2016年10月11日，財(cái)政部下發(fā)《關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域深入推進(jìn)政府和社會(huì)資本合作工作的通知》（財(cái)金〔2016〕90號(hào)），文中明確規(guī)定：對(duì)于涉及工程建設(shè)、設(shè)備采購或服務(wù)外包的PPP項(xiàng)目，已經(jīng)依據(jù)政府采購法選定社會(huì)資本合作方的，合作方依法能夠自行建設(shè)、生產(chǎn)或者提供服務(wù)的，按照《招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》第九條規(guī)定，合作方可以不再進(jìn)行招標(biāo)。因此，考慮到項(xiàng)目特點(diǎn)和所處的前期階段，建議本項(xiàng)目采用公開招標(biāo)的方式選擇社會(huì)資本方。

七、采購要點(diǎn)（一）采購流程根據(jù)《政府和社會(huì)資本合作模式操作指南》（財(cái)金〔2014〕113號(hào)）和《政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目政府采購管理辦法》（財(cái)庫〔2014〕215號(hào)）等文件規(guī)定，本項(xiàng)目按公開招標(biāo)方式選擇投資人。采購流程如下圖所示：圖7-1招標(biāo)流程圖（二）對(duì)社會(huì)資本資格的具體要求社會(huì)資本可以單獨(dú)或以聯(lián)合體形式參與本項(xiàng)目資格預(yù)審。本項(xiàng)目社會(huì)資本應(yīng)具備下述條件：1、具有獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任的能力；2、具有良好的商業(yè)信譽(yù)和健全的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度；3、具有履行合同所必需的設(shè)備和專業(yè)技術(shù)能力；4、有依法繳納稅收和社會(huì)保障資金的良好記錄；5、參加政府采購活動(dòng)前三年內(nèi)，在經(jīng)營活動(dòng)中沒有重大違法記錄；6、必須是持有有效的營業(yè)執(zhí)照獨(dú)立企業(yè)法人，或由獨(dú)立企業(yè)法人組成的聯(lián)合體（復(fù)印件需加蓋公章，同時(shí)提供原件帶至評(píng)審現(xiàn)場備查；若申請(qǐng)人為聯(lián)合體，聯(lián)合體各方均須提供）；7、實(shí)收資本不低于10億元人民幣（以2016年度經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)表為準(zhǔn)；若申請(qǐng)人為聯(lián)合體，聯(lián)合體牽頭方須滿足本條件）；8、凈資產(chǎn)不低于20億元人民幣（以2016年度經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)表為準(zhǔn)；若申請(qǐng)人為聯(lián)合體，聯(lián)合體牽頭方須滿足本條件）；9、至本項(xiàng)目資格預(yù)審文件提交截止之日前一個(gè)月內(nèi)，銀行授信等級(jí)不低于AAA，且銀行授信余額不低于50億元人民幣（以授信合同或銀行出具的證明為準(zhǔn)；若申請(qǐng)人為聯(lián)合體，聯(lián)合體牽頭方須滿足本條件）；10、具備市政公用工程施工總承包壹級(jí)及以上資質(zhì)（若申請(qǐng)人為聯(lián)合體，聯(lián)合體牽頭方須滿足本條件）；11、具有省級(jí)及以上建設(shè)行政主管部門核發(fā)的《安全生產(chǎn)許可證》（若申請(qǐng)人為聯(lián)合體，聯(lián)合體牽頭方須滿足本條件）；12、業(yè)績要求（1）申請(qǐng)人自2012年1月1日以來，在中國大陸地區(qū)累計(jì)工程合同金額不低于20億元人民幣且其中至少有一項(xiàng)單體工程合同金額不低于5億元人民幣的同類項(xiàng)目的施工業(yè)績。同類項(xiàng)目指單項(xiàng)合同金額不低于1億元人民幣的地下綜合管廊、地下軌道交通、隧道工程類項(xiàng)目（若申請(qǐng)人為聯(lián)合體，聯(lián)合體牽頭方須滿足本條件）。（2）申請(qǐng)人自2012年1月1日以來，在中國大陸地區(qū)具備至少一項(xiàng)合同金額不低于5億元人民幣的PPP項(xiàng)目業(yè)績。（若申請(qǐng)人為聯(lián)合體，聯(lián)合體牽頭方須滿足本條件）。業(yè)績證明須提供合同協(xié)議書，金額及時(shí)間的認(rèn)定以合同協(xié)議書中合同金額及簽訂（發(fā)）時(shí)間為準(zhǔn)。13、承擔(dān)本項(xiàng)目施工管理的項(xiàng)目經(jīng)理為申請(qǐng)人的正式員工，具有高級(jí)工程師及以上職稱，具備市政公用工程專業(yè)一級(jí)注冊(cè)建造師資格同時(shí)具備有效期內(nèi)的安全生產(chǎn)考核B證（提供身份證、職稱證書、建造師證書及安全生產(chǎn)考核B證），申請(qǐng)人提供為其繳納的不少于12個(gè)月的社保證明。14、關(guān)聯(lián)方約束：單位負(fù)責(zé)人為同一人或者存在直接控股、管理關(guān)系，不得同時(shí)參與本項(xiàng)目資格預(yù)審（單位負(fù)責(zé)人為同一人或者存在直接控股、管理關(guān)系的公司僅能作為同一社會(huì)資本的聯(lián)合體成員參與本項(xiàng)目）；受同一母公司控股的申請(qǐng)人，不得超過2家（若受同一母公司控股的施工企業(yè)、財(cái)務(wù)投資人組成聯(lián)合體投標(biāo)，視為1家投標(biāo)申請(qǐng)人）；受母公司控股的申請(qǐng)人須獲得控股母公司授權(quán)。15、信譽(yù)要求：參加本次投標(biāo)前，在經(jīng)營活動(dòng)中沒有行賄受賄記錄、沒有重大違法記錄，提供承諾書及無行賄犯罪檔案記錄證明（若申請(qǐng)人為聯(lián)合體，聯(lián)合體各方須滿足本條件）。16、采用聯(lián)合體投標(biāo)的，必須滿足下列要求：（1）聯(lián)合體成員不得超過2家，聯(lián)合體組成中牽頭方必須是施工企業(yè)，另一方為財(cái)務(wù)投資人；（2）聯(lián)合體各成員單位共同簽訂聯(lián)合體協(xié)議，聯(lián)合體協(xié)議中應(yīng)明確聯(lián)合體牽頭方、成員方及各方出資比例，并在聯(lián)合協(xié)議中明確授權(quán)由聯(lián)合體牽頭方合法代表聯(lián)合體各成員負(fù)責(zé)本采購項(xiàng)目資格預(yù)審文件、響應(yīng)文件編制和談判活動(dòng)，并代表聯(lián)合體提交和接收相關(guān)的資料、信息及指示，并處理與之有關(guān)的一切事務(wù)，負(fù)責(zé)合同實(shí)施階段的主辦、組織和協(xié)調(diào)工作。同時(shí)，代表聯(lián)合體各成員接受、承擔(dān)采購人相關(guān)指令后，各聯(lián)合體成員均應(yīng)無條件予以執(zhí)行；（3）聯(lián)合體各方成員不得再以自己名義單獨(dú)投標(biāo)，也不得組成新的聯(lián)合體或參加其他聯(lián)合體在本項(xiàng)目中的投標(biāo)；（4）聯(lián)合體中標(biāo)后，其成員不得變更；（5）所有響應(yīng)文件以聯(lián)合體牽頭方簽字蓋章為準(zhǔn)。（三）競價(jià)指標(biāo)結(jié)合行業(yè)特點(diǎn)和本項(xiàng)目回報(bào)機(jī)制，項(xiàng)目采購階段的磋商指標(biāo)初步確定包括2項(xiàng)，即建筑安裝工程費(fèi)用下浮率、項(xiàng)目投資收益率。1、建筑安裝工程費(fèi)用下浮率。建筑安裝工程費(fèi)用下浮率不得低于5%（建筑安裝工程費(fèi)用下浮率小于等于5%視為無效投標(biāo)，舉例：若投標(biāo)報(bào)價(jià)為5.01%、6.00%，則視為有效報(bào)價(jià)；若投標(biāo)報(bào)價(jià)為3.15%、5.00%，視為無效報(bào)價(jià)）。項(xiàng)目總投資中除建筑安裝工程費(fèi)用以外的其他費(fèi)用和組成不作為下浮范圍考慮。2、項(xiàng)目投資收益率。目前中國人民銀行五年期以上貸款同期基準(zhǔn)利率（以下簡稱“基準(zhǔn)利率”）為4.9%，“項(xiàng)目投資收益率”不得超過基準(zhǔn)利率上浮20%（即項(xiàng)目投資收益率不得超過5.88%，項(xiàng)目投資收益率超過5.88%視為無效投標(biāo)。舉例：若5.39%、5.88%則視為有效報(bào)價(jià)；若6.00%、7.00%則視為無效報(bào)價(jià)）。項(xiàng)目投資收益率與中國人民銀行五年期以上貸款同期基準(zhǔn)利率同步調(diào)整。（四）評(píng)標(biāo)辦法項(xiàng)目響應(yīng)文件由評(píng)審小組進(jìn)行評(píng)審，評(píng)審小組由5人及以上單數(shù)組成，評(píng)審專家由實(shí)施機(jī)構(gòu)按相關(guān)規(guī)定選擇，但評(píng)審專家中至少應(yīng)當(dāng)包含1名財(cái)務(wù)專家和1名法律專家。具體評(píng)審小組組成待采購文件中明確。本項(xiàng)目評(píng)標(biāo)辦法采用綜合評(píng)分法。1、符合性檢查：依據(jù)采購文件的規(guī)定，從響應(yīng)文件的有效性、完整性和對(duì)采購文件的響應(yīng)程度、有無計(jì)算錯(cuò)誤進(jìn)行審查，以確定是否對(duì)采購文件的實(shí)質(zhì)性要求作出響應(yīng)。2、對(duì)響應(yīng)文件的內(nèi)容進(jìn)行評(píng)審：評(píng)標(biāo)小組會(huì)將采用綜合評(píng)分法從技術(shù)標(biāo)、商務(wù)標(biāo)進(jìn)行評(píng)估。技術(shù)標(biāo)主要從投標(biāo)人資信情況、項(xiàng)目業(yè)績、設(shè)計(jì)方案、施工組織方案、運(yùn)營管理方案等幾方面進(jìn)行評(píng)分。商務(wù)標(biāo)主要根據(jù)方案設(shè)定的競價(jià)指標(biāo)的報(bào)價(jià)情況進(jìn)行評(píng)分。（五）中標(biāo)人確定方式談判工作組應(yīng)當(dāng)按照評(píng)審報(bào)告推薦的候選社會(huì)資本排名，依次與候選社會(huì)資本就項(xiàng)目合同中可變的細(xì)節(jié)問題進(jìn)行項(xiàng)目合同簽署前的確認(rèn)談判，率先達(dá)成一致的候選社會(huì)資本即為預(yù)中標(biāo)、成交社會(huì)資本。確認(rèn)談判不得涉及項(xiàng)目合同中不可談判的核心條款，不得與排序在前但已終止談判的社會(huì)資本進(jìn)行重復(fù)談判。

八、項(xiàng)目監(jiān)管本項(xiàng)目的監(jiān)管部門根據(jù)法律、法規(guī)的規(guī)定及PPP項(xiàng)目合同約定，基于各自職權(quán)范圍，對(duì)本項(xiàng)目合作期各工作環(huán)節(jié)進(jìn)行監(jiān)督和管理。除項(xiàng)目前期審批事項(xiàng)外，重點(diǎn)監(jiān)管事項(xiàng)及監(jiān)管方式包括：（一）PPP項(xiàng)目建設(shè)階段的監(jiān)管體系1、項(xiàng)目建設(shè)總體進(jìn)度的監(jiān)管項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度由政府方委托監(jiān)理機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管，由監(jiān)理機(jī)構(gòu)監(jiān)控資金籌措、項(xiàng)目執(zhí)行情況等，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，及時(shí)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)采取應(yīng)對(duì)、補(bǔ)救措施。同時(shí)接受市住建委檢查和督促。2、項(xiàng)目質(zhì)量監(jiān)管（1）項(xiàng)目公司、監(jiān)理單位須制定《質(zhì)量管控體系》、《質(zhì)量管控計(jì)劃》，由市住建委負(fù)責(zé)動(dòng)態(tài)監(jiān)管。（2）市住建委根據(jù)批準(zhǔn)后的《質(zhì)量管控體系》、《質(zhì)量管控計(jì)劃》，制定本項(xiàng)目《質(zhì)量監(jiān)管計(jì)劃》。（3）市住建通過公開招標(biāo)確定第三方檢測(cè)機(jī)構(gòu)，項(xiàng)目公司及監(jiān)理單位須配合檢測(cè)機(jī)構(gòu)的日常檢測(cè)。（4）工程實(shí)施階段，市住建委將對(duì)各方工程質(zhì)量的管控行為進(jìn)行定期或不定期檢查，項(xiàng)目公司、監(jiān)理單位須積極配合，對(duì)檢查結(jié)果進(jìn)行及時(shí)整改并反饋。3、項(xiàng)目投資控制的監(jiān)管（1）首先項(xiàng)目開工前，項(xiàng)目公司制定項(xiàng)目資金整體使用計(jì)劃，并保證資金按工期進(jìn)度籌