分級診療制度建設(shè)公司法治理與戰(zhàn)略決策手冊參考

分級診療制度建設(shè)

公司法治理與戰(zhàn)略決策手冊

目錄

一、項(xiàng)目基本情況...................................................3

二、公司簡介.......................................................12

公司合并資產(chǎn)負(fù)債表主要數(shù)據(jù)........................................13

公司合并利潤表主要數(shù)據(jù)............................................13

三、決策制定過程的影響因素........................................14

四、戰(zhàn)略決策質(zhì)量的影響氏素........................................19

五、戰(zhàn)略決策研究的發(fā)展............................................24

六、公司治理研究的趨勢............................................30

七、董事會特征與技術(shù)創(chuàng)新..........................................35

八、高管激勵與技術(shù)創(chuàng)新............................................38

九、公司治理中存在的團(tuán)隊(duì)問題.....................................41

十、從團(tuán)隊(duì)理論視角看決策團(tuán)隊(duì)結(jié)構(gòu).................................45

十一、社會資本的概念與維度........................................48

十三、產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析................................................57

十四、衛(wèi)生與健康發(fā)展基本原則......................................61

十五、必要性分析..................................................62

十六、發(fā)展規(guī)劃分析................................................63

十七、SWOT分析說明..............................................66

十八、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析...............................................72

十九、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)對策...............................................75

一、項(xiàng)目基本情況

（一）項(xiàng)目承辦單位名稱

XX（集團(tuán)）有限公司

（二）項(xiàng)目聯(lián)系人

鄧XX

（三）項(xiàng)目建設(shè)單位概況

公司不斷推動企業(yè)品牌建設(shè)，實(shí)施品牌戰(zhàn)略，增強(qiáng)品牌意識，提

升品牌管理能力，實(shí)現(xiàn)從產(chǎn)品服務(wù)經(jīng)營向品牌經(jīng)營轉(zhuǎn)變。公司積極申

報(bào)注冊國家及本區(qū)域著名商標(biāo)等，加強(qiáng)品牌策劃與設(shè)計(jì)，豐富品牌內(nèi)

涵，不斷提高自主品牌產(chǎn)品和服務(wù)市場份額。推進(jìn)區(qū)域品牌建設(shè)，提

高區(qū)域內(nèi)企業(yè)影響力。

公司不斷建設(shè)和完善企業(yè)信息化服務(wù)平臺，實(shí)施“互聯(lián)網(wǎng)十”企業(yè)

專項(xiàng)行動，推廣適合企業(yè)需求的信息化產(chǎn)品和服務(wù)，促進(jìn)互聯(lián)網(wǎng)和信

息技術(shù)在企業(yè)經(jīng)營管理各個(gè)環(huán)節(jié)中的應(yīng)用，業(yè)通過信息化提高效率和

效益。搭建信息化服務(wù)平臺，培育產(chǎn)業(yè)鏈，打造自新鏈，提升價(jià)值鏈,

促進(jìn)帶動產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)協(xié)同發(fā)展。

公司始終堅(jiān)持“人本、誠信、創(chuàng)新、共贏”的經(jīng)營理念，以“市

場為導(dǎo)向、顧客為中心”的企業(yè)服務(wù)宗旨，竭誠為國內(nèi)外客戶提供優(yōu)

質(zhì)產(chǎn)品和一流服務(wù)，歡迎各界人士光臨指導(dǎo)和洽談業(yè)務(wù)。

公司堅(jiān)持提升企業(yè)素質(zhì)，即“企業(yè)管理水平進(jìn)一步提高，人力資

源結(jié)構(gòu)進(jìn)一步優(yōu)化，人員素質(zhì)進(jìn)一步提升，安全生產(chǎn)意識和社會責(zé)任

意識進(jìn)一步增強(qiáng)，誠信經(jīng)營水平進(jìn)一步提高”，培育一批具有工匠精

神的高素質(zhì)企業(yè)員工，企業(yè)品牌影響力不斷提升。

（四）項(xiàng)目實(shí)施的可行性

1、符合我國相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策和發(fā)展規(guī)劃

近年來，我國為推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級，先后出臺了多項(xiàng)發(fā)展規(guī)

劃或產(chǎn)業(yè)政策支持行業(yè)發(fā)展。政策的出臺鼓勵行業(yè)開展新材料、新工

藝、新產(chǎn)品的研發(fā)，促進(jìn)行業(yè)加快結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級，有利于本行

業(yè)健康快速發(fā)展。

2、項(xiàng)目產(chǎn)品市場前景廣闊

廣闊的終端消費(fèi)市場及逐步升級的消費(fèi)需求都將促進(jìn)行業(yè)持續(xù)增

長。

3、公司具備成熟的生產(chǎn)技術(shù)及管理經(jīng)驗(yàn)

公司經(jīng)過多年的技術(shù)改造和工藝研發(fā)，公司已經(jīng)建立了豐富完整

的產(chǎn)品生產(chǎn)線，配備了行業(yè)先進(jìn)的染整設(shè)備，形成了門類齊全、品種

豐富的工藝，可為客戶提供一體化染整綜合服務(wù)。

公司通過自主培養(yǎng)和外部引進(jìn)等方式，建立了一支團(tuán)結(jié)進(jìn)取的核

心管理團(tuán)隊(duì)，形成了穩(wěn)定高效的核心管理架構(gòu)。公司管理團(tuán)隊(duì)對行業(yè)

的品牌建設(shè)、營銷網(wǎng)絡(luò)管理、人才管理等均有深入的理解，能夠及時(shí)

根據(jù)客戶需求和市場變化對公司戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)進(jìn)行調(diào)整，為公司穩(wěn)健、

快速發(fā)展提供了有力保障。

4、建設(shè)條件良好

本項(xiàng)目主要基于公司現(xiàn)有研發(fā)條件與基礎(chǔ)，根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略的

要求，通過對研發(fā)測試環(huán)境的提升改造，形成集科研、開發(fā)、檢測試

驗(yàn)、新產(chǎn)品測試于一體的研發(fā)中心，項(xiàng)目各項(xiàng)建設(shè)條件已落實(shí)，工程

技術(shù)方案切實(shí)可行，本項(xiàng)目的實(shí)施有利于全面提高公司的技術(shù)研發(fā)能

力，具備實(shí)施的可行性。

堅(jiān)持預(yù)防為主、醫(yī)防融合、平戰(zhàn)結(jié)合、聯(lián)防聯(lián)控，聚焦疾病預(yù)防

控制、重大疫情救治、突發(fā)公共衛(wèi)生事件應(yīng)對、重大疾病防治和職業(yè)

健康保護(hù)等關(guān)鍵領(lǐng)域，健全工作體系，改善基礎(chǔ)設(shè)施，全面提升公共

衛(wèi)生治理水平。

（一）健全疾病預(yù)防控制體系

建立與現(xiàn)代化疾病預(yù)防控制體系相適應(yīng)的人才垓養(yǎng)使用機(jī)制，優(yōu)

化專業(yè)人員職稱結(jié)構(gòu)，充實(shí)人才儲備，完善激勵保障政策。改革完善

各級疾病預(yù)防控制體系，提高市級疾病預(yù)防控制機(jī)構(gòu)區(qū)域內(nèi)重大疾病

防控技術(shù)水平，完善縣級疾病預(yù)防控制機(jī)構(gòu)流行病學(xué)調(diào)查、疾病監(jiān)測

等功能。加強(qiáng)基層疾病預(yù)防控制職責(zé)，完善鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院和社區(qū)衛(wèi)生服

務(wù)中心疾病預(yù)防控制功能，將預(yù)檢分診、發(fā)熱門診、篩查哨點(diǎn)等納入

建設(shè)范疇。在街道（鄉(xiāng)鎮(zhèn)）設(shè)立公共衛(wèi)生專干，加強(qiáng)基層疾病預(yù)防控

制工作Q健全監(jiān)測預(yù)警、疫情報(bào)告、突發(fā)公共衛(wèi)生事件信息網(wǎng)絡(luò)體系。

強(qiáng)化疾病預(yù)防控制機(jī)構(gòu)公共衛(wèi)生政策研究和實(shí)施效果評價(jià)、重大疾病

和健康水平監(jiān)測評價(jià)、公共衛(wèi)生信息化建設(shè)等職能c到十四五末期，

全市疾病預(yù)防控制機(jī)構(gòu)人員編制配備達(dá)到國家要求，專業(yè)人員數(shù)量和

結(jié)構(gòu)滿足工作需要。

（二）強(qiáng)化疾病預(yù)防控制能力

改善各級疾病預(yù)防控制機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)用房等基礎(chǔ)條件，完善設(shè)備設(shè)施

和重大裝備，加快信息化建設(shè)步伐，改造升級現(xiàn)有實(shí)驗(yàn)室基礎(chǔ)設(shè)施，

提升公共衛(wèi)生學(xué)術(shù)科研水平，打造現(xiàn)代化疾病預(yù)防控制體系。建設(shè)省

內(nèi)一流的市級疾病預(yù)防控制中心，提升市級疾病預(yù)防控制中心常見病

原及健康危害因素監(jiān)測能力、傳染病流行病學(xué)調(diào)查處置和追蹤溯源能

力，強(qiáng)化衛(wèi)生健康大數(shù)據(jù)收集與應(yīng)用；加強(qiáng)縣級疾控中心基礎(chǔ)設(shè)施、

基本檢驗(yàn)檢測設(shè)備配備，充實(shí)疫情早期發(fā)現(xiàn)和現(xiàn)場調(diào)查和快速處置能

力，推進(jìn)高級別生物安全實(shí)驗(yàn)室和市級區(qū)域公共衛(wèi)生中心建設(shè)。

（三）提高突發(fā)公共衛(wèi)生事件應(yīng)對能力

完善突發(fā)公共衛(wèi)生事件應(yīng)對預(yù)案和專家決策咨詢制度，健全突發(fā)

公共衛(wèi)生事件多點(diǎn)觸發(fā)監(jiān)測預(yù)警機(jī)制，建立集中統(tǒng)一高效的指揮體系。

加強(qiáng)醫(yī)防協(xié)同建設(shè)，完善疾病預(yù)防控制機(jī)構(gòu)與醫(yī)療機(jī)構(gòu)人員通、信息

通、資源通和監(jiān)督監(jiān)管相互制約機(jī)制，搭建學(xué)科和科研、技術(shù)培訓(xùn)、

檢驗(yàn)檢測、信息共享等協(xié)作平臺。加強(qiáng)各類應(yīng)急隊(duì)伍建設(shè)，開展應(yīng)急

處置培訓(xùn)和演練。大型公共建筑新建預(yù)留平疫轉(zhuǎn)換接口，落實(shí)應(yīng)急救

治和隔離需求，制定應(yīng)急狀態(tài)下臨時(shí)征用為集中醫(yī)學(xué)隔離觀察點(diǎn)、方

艙醫(yī)院等場所清單。推進(jìn)營口市第三人民醫(yī)院（傳染病醫(yī)院）等公共

衛(wèi)生應(yīng)急項(xiàng)目。建立營口市醫(yī)療物資應(yīng)急儲備庫，優(yōu)化重要應(yīng)急物資

生產(chǎn)保障和區(qū)域布局，確保公共衛(wèi)生應(yīng)急狀態(tài)下的物資供應(yīng)保障。強(qiáng)

化平戰(zhàn)轉(zhuǎn)化能力，構(gòu)建分級、分層、分環(huán)的重大疫情救治體系，加強(qiáng)

二級以上醫(yī)療機(jī)構(gòu)感染性疾病專科建設(shè)。

（四）強(qiáng)化重大疾病防治

加大艾滋病、結(jié)核病、病毒性肝炎、新冠肺炎等傳染病和地方病

防治力度，強(qiáng)化禽流感、在犬病等人畜共患病的源頭治理和綜合防治,

甲乙類傳染病發(fā)病率低于全省平均水平。提高心腦血管疾病、癌癥、

糖尿病、慢性呼吸系統(tǒng)疾病等重大慢性病早期篩查率和規(guī)范管理率。

加強(qiáng)健康危險(xiǎn)因素干預(yù)，開展三減三健活動，引導(dǎo)居民踐行健康生活

方式。2025年，全市人均每日食鹽和食用油攝入量分別降到8克和30

克以下，高血壓、糖尿病患者基層規(guī)范服務(wù)管理率達(dá)到80%以上。健全

市、縣精神衛(wèi)生專業(yè)機(jī)構(gòu)，提供高質(zhì)量的精神疾病診治、康復(fù)服務(wù)和

心理健康服務(wù)。建立健全心理危機(jī)干預(yù)與心理援助服務(wù)平臺，設(shè)立統(tǒng)

一的心理援助熱線。鼓勵二級以上綜合醫(yī)院、婦幼保健院、兒童?？?/p>

醫(yī)院等開設(shè)精神（心理）門診，發(fā)揮精神障礙社區(qū)康復(fù)服務(wù)體系作用。

十四五末期，在冊嚴(yán)重精神疾病患者規(guī)范管理率和患者服藥率均達(dá)到

80%o強(qiáng)化預(yù)防接種精細(xì)化管理，提升預(yù)防接種服務(wù)質(zhì)量和安全。繼續(xù)

實(shí)施國家擴(kuò)大免疫規(guī)劃。完善非免疫規(guī)劃疫苗采購平臺，做好流感疫

苗、狂犬病疫苗供應(yīng)保障，完善預(yù)防接種異常反應(yīng)保險(xiǎn)補(bǔ)償機(jī)制，鼓

勵居民根據(jù)需求主動科學(xué)接種疫苗。

（五）加強(qiáng)衛(wèi)生監(jiān)督體系建設(shè)

推動衛(wèi)生健康監(jiān)督執(zhí)法規(guī)范化現(xiàn)代化建設(shè)，建立市、縣（市）區(qū)

兩級衛(wèi)生監(jiān)督體系，明確衛(wèi)生監(jiān)督機(jī)構(gòu)性質(zhì)、職能定位、人員身份，

依法依規(guī)統(tǒng)一行使衛(wèi)生健康執(zhí)法職責(zé)。推動各級衛(wèi)生監(jiān)督機(jī)構(gòu)達(dá)到國

家規(guī)范化建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，健全執(zhí)法保障機(jī)制。補(bǔ)齊市、縣（市）區(qū)二級衛(wèi)

生監(jiān)督機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)用房、執(zhí)法車輛、執(zhí)法設(shè)備等短板。構(gòu)建首席監(jiān)督

員、青年骨干監(jiān)督員、基層執(zhí)法辦案能手等多層次衛(wèi)生監(jiān)督人才培養(yǎng)

格局，建設(shè)專業(yè)、高效、規(guī)范、公正的衛(wèi)生健康監(jiān)督執(zhí)法隊(duì)伍。合理

增加執(zhí)法人員配備數(shù)量，建立高層次衛(wèi)生健康監(jiān)督執(zhí)法專家?guī)?。落?shí)

衛(wèi)生監(jiān)督全過程記錄制度，實(shí)現(xiàn)監(jiān)管數(shù)據(jù)可分析、風(fēng)險(xiǎn)可預(yù)警、監(jiān)管

可聯(lián)動，建設(shè)統(tǒng)一規(guī)范、多級聯(lián)動的互聯(lián)網(wǎng)+執(zhí)法體系，實(shí)現(xiàn)部門內(nèi)外

互聯(lián)互通、數(shù)據(jù)共享應(yīng)用。全面提升全市醫(yī)療衛(wèi)生事中事后監(jiān)管規(guī)范

化、精準(zhǔn)化和智能化水平。

（六）深入開展愛國衛(wèi)生運(yùn)動

完善衛(wèi)生基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，加強(qiáng)城鄉(xiāng)環(huán)境衛(wèi)生治理，突出重點(diǎn)場所、

薄弱環(huán)節(jié)，強(qiáng)化垃圾、污水、廁所、飲用水等公共衛(wèi)生基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè),

開展城鄉(xiāng)環(huán)境衛(wèi)生狀況評價(jià)，健全完善環(huán)境衛(wèi)生治理長效機(jī)制?？茖W(xué)

開展病媒生物防制，預(yù)防媒介疾病傳播。加快推進(jìn)衛(wèi)生城鎮(zhèn)創(chuàng)建，開

展健康城市健康細(xì)胞建設(shè)。到2025年，全市國家衛(wèi)生鄉(xiāng)鎮(zhèn)比例提高到

鄉(xiāng)鎮(zhèn)總數(shù)的10乳健康細(xì)胞建設(shè)穩(wěn)步推進(jìn)。加強(qiáng)無煙環(huán)境建設(shè)，全面創(chuàng)

新愛國衛(wèi)生運(yùn)動社會動員體系。

（五）項(xiàng)目建設(shè)選址及建設(shè)規(guī)模

項(xiàng)目選址位于xx,占地面積約98.00畝。項(xiàng)目擬定建設(shè)區(qū)域地理

位置優(yōu)越，交通便利，規(guī)劃電力、給排水、通訊等公用設(shè)施條件完備,

非常適宜本期項(xiàng)目建設(shè)。

項(xiàng)目建筑面積137349.87而，其中：主體工程84659.023,倉儲

工程25405.64m，，行政辦公及生活服務(wù)設(shè)施16045.84m二公共工程

2

11239.37mo

（六）項(xiàng)目總投資及資金構(gòu)成

1s項(xiàng)目總投資構(gòu)成分析

本期項(xiàng)目總投資包括建設(shè)投資、建設(shè)期利息和流動資金。根據(jù)謹(jǐn)

慎財(cái)務(wù)估算，項(xiàng)目總投資45852.65萬元，其中:建設(shè)投資37488.90

萬元,占項(xiàng)目總投資的81.76%；建設(shè)期利息743.32萬元，占項(xiàng)目總投

資的1.62%；流動資金7620.43萬元，占項(xiàng)目總投資的16.62%。

2、建設(shè)投資構(gòu)成

本期項(xiàng)目建設(shè)投資37488.90萬元，包括工程費(fèi)用、工程建設(shè)其他

費(fèi)用和預(yù)備費(fèi)，其中：工程費(fèi)用33611.72萬元，工程建設(shè)其他費(fèi)用

3144.32萬元,預(yù)備費(fèi)732.86萬元。

(七)資金籌措方案

本期項(xiàng)目總投資45852.65萬元，其中申請銀行長期貸款15169.91

萬元，其余部分由企業(yè)自籌。

(八)項(xiàng)目預(yù)期經(jīng)濟(jì)效益規(guī)劃目標(biāo)

1、營業(yè)收入(SP)：76300.00萬元。

2、綜合總成本費(fèi)用(TC)：66065.00萬元。

3、凈利潤(NP)：7446.51萬元。

4、全部投資回收期(Pt):7.77年。

5、財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率:8.49%o

6、財(cái)務(wù)凈現(xiàn)值:-4329.35萬元。

(九)項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度規(guī)劃

本期項(xiàng)目按照國家基本建設(shè)程序的有關(guān)法規(guī)和實(shí)施指南要求進(jìn)行

建設(shè)，本期項(xiàng)目建設(shè)期限規(guī)劃24個(gè)月。

（十）項(xiàng)目綜合評價(jià)

主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)一覽表

序號項(xiàng)目單位指標(biāo)備注

1占地面積m265333.00約98.00畝

1.1總建筑面積m1137349.87容積率2.10

1.2基底面積m141813.12建筑系數(shù)64.00%

1.3投資強(qiáng)度萬元/畝378.83

2總投資萬元45852.65

2.1建設(shè)投費(fèi)萬元37488.90

2.1.1工程費(fèi)用萬元33611.72

2.1.2工程建設(shè)其他費(fèi)用萬元3144.32

2.1,3預(yù)備費(fèi)萬元732.86

2.2建設(shè)期利息萬元743.32

2.3流動資金萬元7620.43

3資金籌措萬元45852.65

3.1自籌資金萬元30682.74

3.2銀行貸款萬元15169.91

4營業(yè)收入萬元76300.00正常運(yùn)營年份

■V

5總成本費(fèi)用萬元66065.00

6利潤總額萬元9928.68

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7凈利潤萬元7446.51

8所得稅萬元2482.17

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9增值稅萬元2552.73

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10稅金及附加萬元306.32

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11納稅總額萬元5341.22

12工業(yè)增加值萬元19217.37

13盈虧平衡點(diǎn)萬元37538.76產(chǎn)值

14回收期年7.77含建設(shè)期24個(gè)月

15財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率8.49%所售稅后

16財(cái)務(wù)凈現(xiàn)值萬元-4329.35所得稅后

二、公司簡介

（一）基本信息

1、公司名稱：XX（集團(tuán)）有限公司

2、法定代表人：鄧xx

3、注冊資本：940萬元

4、統(tǒng)一社會信用代碼：XXXXXXXXXXXXX

5、登記機(jī)關(guān)：xxx市場監(jiān)督管理局

6、成立日期：2012-9-3

7、營業(yè)期限：2012-9-3至無固定期限

8、注冊地址：xx市xx區(qū)xx

（二）公司簡介

公司始終堅(jiān)持“人本、誠信、創(chuàng)新、共贏”的經(jīng)營理念，以“市

場為導(dǎo)向、顧客為中心”的企業(yè)服務(wù)宗旨，竭誠為國內(nèi)外客戶提供優(yōu)

質(zhì)產(chǎn)品和一流服務(wù)，歡迎各界人士光臨指導(dǎo)和洽談業(yè)務(wù)Q

公司堅(jiān)持提升企業(yè)素質(zhì)，即“企業(yè)管理水平進(jìn)一步提高，人力資

源結(jié)構(gòu)進(jìn)一步優(yōu)化，人員素質(zhì)進(jìn)一步提升，安全生產(chǎn)意識和社會責(zé)任

意識進(jìn)一步增強(qiáng)，誠信經(jīng)營水平進(jìn)一步提高”，培育一批具有工匠精

神的高素質(zhì)企業(yè)員工，企業(yè)品牌影響力不斷提升。

（三）公司主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)

公司合并資產(chǎn)負(fù)債表主要數(shù)據(jù)

項(xiàng)目2020年12月2019年12月2018年12月

資產(chǎn)總額21688.4517350.7616266.34

負(fù)債總額11835.349468.278876.51

股東權(quán)益合計(jì)9853.117882.497389.83

公司合并利潤表主要數(shù)據(jù)

項(xiàng)目2020年度2019年度2018年度

營業(yè)收入39300.2231440.1829475.17

營業(yè)利潤9118.377294.706838.78

利潤總額7346.365877.095509.77

凈利潤5509.774297.623967.03

歸屬于母公司所有

5509.774297.623967.03

者的凈利潤

三、決策制定過程的影響因素

1、決策制定的影響因素

戰(zhàn)略管理理論研究了組織目標(biāo)的形成過程和組織目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。戰(zhàn)

略的固化過程是非常復(fù)雜的，一種主流的分析思路是考慮在連續(xù)性的

戰(zhàn)略形成過程中，一般先決定組織的目標(biāo)，然后為了實(shí)現(xiàn)目標(biāo)才形成

戰(zhàn)略，而且戰(zhàn)略被不斷地發(fā)展。

另外一類研究文獻(xiàn)強(qiáng)調(diào)戰(zhàn)略形成的適應(yīng)性特點(diǎn)，適應(yīng)性觀點(diǎn)在分

析戰(zhàn)略形成過程中引入政治因素，這些因素出現(xiàn)在沖突性目標(biāo)的形成

和整合的過程中。如果管理者考慮到局部條件或決策制定的約束，那

么目標(biāo)的模糊性可能具有適應(yīng)性價(jià)值Q

組織目標(biāo)和戰(zhàn)略的好壞可以反映一個(gè)公司內(nèi)外部關(guān)系的變化，對

一個(gè)公司的發(fā)展具有決定性的作用。組織目標(biāo)的設(shè)定和戰(zhàn)略的選擇是

一個(gè)動態(tài)的過程，而且在動態(tài)決策環(huán)境中進(jìn)行戰(zhàn)略選擇和目標(biāo)設(shè)定需

要使用不同的程序。許多關(guān)于戰(zhàn)略決策制定的研究都將視角放在戰(zhàn)略

選擇和外部環(huán)境的問題上，這也意味著管理者和外部環(huán)境的因素是戰(zhàn)

略決策制定分析中的重要元素。

公司的管理者或普通員工都可能影響決策的制定及決策制定的結(jié)

果。戰(zhàn)略選擇觀點(diǎn)強(qiáng)調(diào)高層管理者對戰(zhàn)略決策的影響，認(rèn)為一個(gè)組織

進(jìn)行戰(zhàn)略選擇是在對組織條件進(jìn)行評估的基礎(chǔ)上進(jìn)行的，在此過程中

要考慮到股東的期望、環(huán)境的趨勢及內(nèi)部條件的變化。一個(gè)正式的決

策制定結(jié)構(gòu)影響組織決策制定的效率，但早期的行為決策理論沒有提

出決策過程中的結(jié)構(gòu)元素。通過對戰(zhàn)略決策制定小組的研究，戰(zhàn)略選

擇觀點(diǎn)認(rèn)為高層管理者的個(gè)人和群體的不同特征影響戰(zhàn)略決策的制定

和組織業(yè)績。

外部控制觀點(diǎn)則強(qiáng)調(diào)在戰(zhàn)略決策制定中環(huán)境的作用，該觀點(diǎn)認(rèn)為

外部環(huán)境極大地約束了管理者的決策制定，資源依賴觀點(diǎn)也認(rèn)為組織

設(shè)計(jì)和戰(zhàn)略選擇受環(huán)境復(fù)雜性的影響。

2、決策制定的分析模型

Allison(1972)關(guān)于決策制定的分析提出了三種概念模型：理性

參與者、組織程序和官僚政治。理性參與者的連續(xù)的決策程序包含四

個(gè)方面：實(shí)際存在的目標(biāo)，解決戰(zhàn)略問題的選擇權(quán)產(chǎn)生，可能結(jié)果的

分析，以及制定一個(gè)對組織而言可以最大化其價(jià)值的理性選擇。理性

參與者實(shí)際上描述了戰(zhàn)略決策制定的一個(gè)簡單模型，在該模型中決策

者是一個(gè)有完全信息、絕對控制力和價(jià)值最大化的決策制定者。組織

程序是一個(gè)更為現(xiàn)實(shí)的決策制定模型，認(rèn)為決策制定是組織行為的結(jié)

果，而不是管理者的選擇結(jié)果，因?yàn)楣芾碚叩臎Q策制定實(shí)際上受到企

業(yè)規(guī)范的決策程序的約束，在評價(jià)企業(yè)業(yè)績時(shí)應(yīng)該充分考慮組織目標(biāo)

的約束作用。官僚政治模型認(rèn)為，決策制定過程是一個(gè)競爭性博弈，

決策就是討價(jià)還價(jià)的結(jié)果。

一個(gè)決策的選擇是在組織決策者的競爭和調(diào)和的過程中形成的。

Pfeffer(1987)將組織決策制定模型分為四類：理性選擇模型、官僚

模型、決策過程模型和政治模型。理性選擇模型也一樣強(qiáng)調(diào)信息獲取

的重要性，而官僚模型中的決策制定是以過去的決策制定規(guī)則和程序

為基礎(chǔ)的，該模型強(qiáng)調(diào)過程理性及目標(biāo)對決策的影響。決策過程模型

放寬在決策制定中的目標(biāo)設(shè)定的自由度，而政治模型允許在組織中存

在不同的目標(biāo)和興趣，每個(gè)參與者的權(quán)力和表現(xiàn)決定了決策程序的結(jié)

果。

3、決策制定的過程公平

Mintzberg(1979)將戰(zhàn)略決策過程分為三個(gè)階段，包括確認(rèn)、發(fā)

展和選擇過程。一個(gè)決策過程的效率可以通過不同的標(biāo)準(zhǔn)來衡量。決

策過程可以通過決策過程本身的質(zhì)量和決策的結(jié)果來評價(jià)，決策過程

的質(zhì)量可以通過衡量其是否理性來進(jìn)行評價(jià)。決策過程是否理性可以

通過決策包容性來進(jìn)行評價(jià)，決策的包容性是指一個(gè)組織的決策程序

對戰(zhàn)略決策整合和決策制定過程的詳盡程度。

過程公平理論關(guān)注決策制定過程的公平對參與決策以及受決策影

響的人員的態(tài)度和行為的影響。公平理論的基本假設(shè)是，被公平地對

待是人們所關(guān)注的核心，同時(shí)也是影響他們?nèi)绾螌Q策進(jìn)行反應(yīng)的重

要決定因素。人們往往受決策制定過程公平感的影響，而不是決策本

身的公平感的影響。過程公平理論辨別了決策結(jié)果控制和決策過程控

制之間的差別，并且特別關(guān)注決策制定過程中的困難的含義。

決策制定過程的很多方面與公平感的產(chǎn)生有關(guān)，我們關(guān)注兩個(gè)方

面：對成員投入的關(guān)注以及成員投入對決策的影響C對成員投入的關(guān)

注，是指團(tuán)隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)者考慮團(tuán)隊(duì)成員在決策制定過程中的投入程度；影

響是指團(tuán)隊(duì)成員的投入對最終決策的影響或者由最終決策反映的程度。

這種區(qū)分是很重要的，因?yàn)闀r(shí)間的壓力以及競爭性的內(nèi)外部需求會阻

止團(tuán)隊(duì)成員對每一個(gè)戰(zhàn)略決策都產(chǎn)生重要的影響。

過程公平理論提供了構(gòu)建最大化公平感的程序的方針。一個(gè)主要

的手段就是發(fā)言權(quán)：通過發(fā)言讓受決策影響的個(gè)體表達(dá)與決策相關(guān)的

信息。如果團(tuán)隊(duì)成員具有發(fā)言權(quán)，即使一個(gè)決策是他們所反對的，他

們也會感到其利益還是被保護(hù)的，并且會認(rèn)為過程是公平的。對決策

具有一定的投入同樣也會使人們認(rèn)為決策制定者重視他們以及肯定了

其在組織中或者團(tuán)隊(duì)中的地位。程序如果可以向參與者表明，他們在

團(tuán)隊(duì)中是被尊重的，那么這種程序被認(rèn)為是公平的c盡管如此，個(gè)體

僅具有發(fā)言的機(jī)會并不能確保他們的過程公平感Q對于投入的關(guān)注，

即決策者對別人的投入的承認(rèn)以及所顯示出來的關(guān)注的程度，是發(fā)言

權(quán)影響公平感所必需的。如果人們的投入是自己懇求來的，但是又被

忽視了，那么發(fā)言權(quán)就沒有意義了；個(gè)體也感覺不到他們對決策的問

接控制，以及他們在組織中的地位和被尊重。

關(guān)注對人們而言尤其重要，因?yàn)樗钩蓡T確信他們的觀點(diǎn)是被尊

重的，并且他們也有機(jī)會影響決策。這種邏輯表明，當(dāng)團(tuán)隊(duì)成員的投

入不能影響領(lǐng)導(dǎo)者的時(shí)候，可能會對在決策過程中他們的觀點(diǎn)被考慮

了多少尤其敏感。Eisenhardt(1989)在對一個(gè)團(tuán)隊(duì)研究的背景下證

實(shí)了這種觀點(diǎn)，他發(fā)現(xiàn)團(tuán)隊(duì)成員會想要確定團(tuán)隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)者已經(jīng)聽到并且

理解他們的觀點(diǎn)，尤其是當(dāng)領(lǐng)導(dǎo)者獨(dú)自制定決策的時(shí)候。

過程公平理論認(rèn)為，公平的過程具有兩個(gè)功能：一個(gè)功能是保護(hù)

團(tuán)隊(duì)成員的利益。從長期的角度看，公平的過程將會使團(tuán)隊(duì)成員接受

他們的職責(zé)。相應(yīng)的，公平的過程與團(tuán)隊(duì)成員對一項(xiàng)決策的積極態(tài)度

有關(guān)，比如滿意感、認(rèn)同感和承諾。公平過程的另一個(gè)功能是加強(qiáng)團(tuán)

隊(duì)成員與團(tuán)隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)和組織的關(guān)系。公平的過程可以向團(tuán)隊(duì)成員傳遞一

個(gè)信號：他們是團(tuán)隊(duì)或組織中有價(jià)值的和被尊重的，公平的過程可以

促進(jìn)團(tuán)隊(duì)成員之間的協(xié)調(diào)和信任。因此，公平的過程與團(tuán)隊(duì)成員對團(tuán)

隊(duì)、團(tuán)隊(duì)的領(lǐng)導(dǎo)者以及組織的積極態(tài)度有關(guān)，比如團(tuán)隊(duì)協(xié)調(diào)性、對領(lǐng)

導(dǎo)者的信任和組織承諾。

戰(zhàn)略決策制定過程會鬃響團(tuán)隊(duì)個(gè)體成員的承諾、共同愿景及信任,

同時(shí)，這些情感性的反應(yīng)又是成員在實(shí)施戰(zhàn)略決策過程中進(jìn)行合作的

重要前提。利用過程公平理論作為研究框架，Kim&Maubo-rgne發(fā)現(xiàn)，

管理者對過程公平的感知，以及他們對戰(zhàn)略決策的情感性反應(yīng)與他們

在執(zhí)行戰(zhàn)略決策時(shí)的合作水平存在聯(lián)系。他們工作的重要性不僅在于

它更進(jìn)一步證明了情感與合作的執(zhí)行行為之間的理論關(guān)系，還在于它

證明了組織的公平理論在認(rèn)識戰(zhàn)略決策制定過程中的潛在價(jià)值。

關(guān)于戰(zhàn)略決策制定的程序理性和企業(yè)業(yè)績關(guān)系的研究沒有統(tǒng)一的

結(jié)論，所以戰(zhàn)略決策過程的效率只能通過決策過程的直接結(jié)果來評價(jià),

而不是財(cái)務(wù)業(yè)績。要評價(jià)決策過程，通常有三個(gè)主要方面：第一，可

以通過決策的質(zhì)量來評價(jià)，考察決策對解決特殊問題或?qū)崿F(xiàn)組織目標(biāo)

的貢獻(xiàn)；第二，可以通過考察已經(jīng)選擇的決策的執(zhí)行情況來評價(jià)；第

三，要將時(shí)間要素考慮進(jìn)來，好的決策程序能夠處理決策計(jì)劃和決策

實(shí)施階段的所有時(shí)間壓力。

四、戰(zhàn)略決策質(zhì)量的影響因素

Eisenhardt(1989)認(rèn)為,研究戰(zhàn)略決策制定過程中如何提高戰(zhàn)

略決策質(zhì)量的同時(shí)，也應(yīng)該關(guān)注團(tuán)隊(duì)成員在戰(zhàn)略決策制定過程中所投

入的情感性反應(yīng)，因?yàn)閳F(tuán)隊(duì)成員對決策過程的反應(yīng)對所能達(dá)到的合作

水平具有很大影響。

1、決策承諾

一個(gè)組織是由它的管理者所作的一系列的戰(zhàn)略決策，以及他們?nèi)?/p>

何制定這些決策所組成的。由于管理者在制定決策過程中面臨解決問

題的復(fù)雜性和不確定性，可能會遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過他們個(gè)人的能力，所以管理

者往往需要以團(tuán)隊(duì)的形式來制定決策。一個(gè)團(tuán)隊(duì)的決策制定效率，在

一定程度上取決于團(tuán)隊(duì)成員之間在信息提供以及對不同觀點(diǎn)討論的合

作上。

戰(zhàn)略決策制定的標(biāo)準(zhǔn)理性模型認(rèn)為，制定高質(zhì)量的決策是提高公

司業(yè)績的重要途徑。一個(gè)高質(zhì)量決策的最終價(jià)值在很大程度上取決于

管理者在決策實(shí)施過程中，是否具有互相協(xié)作的意愿。但是現(xiàn)存的相

關(guān)證據(jù)顯示，為了達(dá)到高質(zhì)量的決策而設(shè)計(jì)的決策過程，有可能反過

來會被管理者對這個(gè)過程的情感反應(yīng)所影響。對那些決策團(tuán)隊(duì)成員而

言，在他們已經(jīng)將自己對決策制定的觀點(diǎn)充分公開的決策團(tuán)隊(duì)中，這

種決策過程對團(tuán)隊(duì)成員情感反應(yīng)的影響很有可能會導(dǎo)致成員對決策不

承擔(dān)義務(wù)或者只是勉強(qiáng)地在未來的工作中保持一種合作的態(tài)度。有效

的決策過程的一個(gè)更完整的設(shè)計(jì)，應(yīng)該不僅考慮到?jīng)Q策的質(zhì)量，還應(yīng)

該考慮到這種決策過程對決策團(tuán)隊(duì)成員的情感反應(yīng)的影響，比如說，

對決策的承諾、對團(tuán)隊(duì)的共同愿景及對團(tuán)隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)的信任。

管理者對戰(zhàn)略決策的承諾水平對組織很重要，因?yàn)闆Q策制定團(tuán)隊(duì)

中的成員有可能會延遲或者破壞最初決策的執(zhí)行，在高度競爭和不斷

變化的環(huán)境中，即使只是輕微的延遲也可能是很危險(xiǎn)的。決策承諾，

是決策團(tuán)隊(duì)中的成員接受已制定的戰(zhàn)略決策以及打算在執(zhí)行決策的過

程中互相合作的程度。個(gè)體對戰(zhàn)略決策的承諾保證了合作所需要的共

同的、協(xié)調(diào)的選擇，然而承諾的缺乏會給團(tuán)隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)者可以考慮的選擇

范圍帶來很大的約束。團(tuán)隊(duì)成員對一項(xiàng)決策的贊同以及合作的程度可

以極大地影響領(lǐng)導(dǎo)者執(zhí)行這項(xiàng)決策的能力。最后，由于戰(zhàn)略決策往往

是互相交織在一起的，所以一項(xiàng)決策的承諾的缺乏所產(chǎn)生的后果，可

能遠(yuǎn)遠(yuǎn)不止影響到這項(xiàng)決策的成功與否。

團(tuán)隊(duì)成員對戰(zhàn)略決策作出承諾的程度是戰(zhàn)略決策成功實(shí)施的一個(gè)

決定因素。提升公平感的程序可能會增強(qiáng)團(tuán)隊(duì)成員對決策的承諾。當(dāng)

團(tuán)隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)者承認(rèn)團(tuán)隊(duì)成員的投入時(shí)，他們會更傾向于對已做的決策作

出承諾。Guth&McMillan(1986)的研究推測,中層管理者的承諾是與

他們的晉升可能以及給予他們職位的正式關(guān)注程度用關(guān)的。當(dāng)團(tuán)隊(duì)成

員已經(jīng)表達(dá)了自己的觀點(diǎn)之后，他們可能會樂意接受公司所制定的決

策，但是如果察覺到?jīng)Q策者根本沒有聽他們的，那么他們會對這個(gè)過

程感到失望。因此，對團(tuán)隊(duì)成員投入的關(guān)注會導(dǎo)致團(tuán)隊(duì)成員對戰(zhàn)略決

策的更強(qiáng)的承諾。

過程公平會影響成員對決策的反應(yīng)，特別是決策的承諾。因?yàn)橹?/p>

少從長遠(yuǎn)來看，它幫助成員保護(hù)了他們自身的利益c當(dāng)成員對決策有

直接控制的時(shí)候，成員或許也能在一項(xiàng)特定的決策中保護(hù)他們自身的

利益。如果決策體現(xiàn)了成員的想法和偏好，那么他們對決策的承諾水

平將更高。然而，當(dāng)成員看到他們對決策幾乎沒有什么影響的時(shí)候，

達(dá)到?jīng)Q策的過程對成員的決策承諾的影響就會更大c因此，當(dāng)成員對

最終的決策幾乎沒有影響的時(shí)候，對成員投入的關(guān)注就變得尤其重要。

2、共同愿景

團(tuán)隊(duì)成員互相之間的關(guān)系對戰(zhàn)略決策的實(shí)施，以及團(tuán)隊(duì)機(jī)能的持

續(xù)發(fā)揮是很重要的。團(tuán)隊(duì)具有共同愿景的時(shí)候，團(tuán)隊(duì)成員可能會在工

作中更加緊密地合作，并且會更加堅(jiān)持不懈地保證團(tuán)隊(duì)的目標(biāo)被實(shí)現(xiàn)。

相反，成員之間關(guān)系的不和睦會限制對決策的一致意見以及接受程度。

公平的過程對團(tuán)隊(duì)成員具有象征意義：成員對決策具有投入，意味著

他們在團(tuán)隊(duì)中是被重視的、被尊重的成員。過程公平感與團(tuán)隊(duì)沖突負(fù)

相關(guān)。因?yàn)橥度刖哂羞@種意義，所以決策制定者一定要關(guān)注它。也就

是說，當(dāng)團(tuán)隊(duì)成員的投入被認(rèn)真對待了，他們會覺得自己在組織中的

地位被肯定了。

團(tuán)隊(duì)成員相互之間的共同愿景對一個(gè)團(tuán)隊(duì)的長期合作以及它最終

的戌果也有很大的影響。共同愿景帶來了團(tuán)隊(duì)成員相互之間的依附感。

依附感是指，成員個(gè)體認(rèn)為他們是組織的一部分，以及成員個(gè)體期望

與別的成員共同合作的程度。來自別的團(tuán)隊(duì)成員的孤立可能會阻礙成

員在未來決策中分享信息的意愿，從而破壞了團(tuán)隊(duì)成員之間的合作和

協(xié)調(diào)。依附感的缺乏將會加劇團(tuán)隊(duì)成員以犧牲更優(yōu)的團(tuán)隊(duì)決策為代價(jià),

而追求個(gè)人利益的傾向。更進(jìn)一步，戰(zhàn)略決策環(huán)境存在很大的不確定

性，并不是所有的突發(fā)事件都能被提前預(yù)測，因此成員忍受觀念上的

差別的意愿和靈活性對團(tuán)隊(duì)程序的成功很重要。相較于對團(tuán)隊(duì)沒有依

附感或者不喜歡與別人進(jìn)行合作的成員，對團(tuán)隊(duì)具有依附感的成員可

能會更傾向于為了快速制定決策而進(jìn)行合作。

3、信任

戰(zhàn)略決策不可能總是在一致認(rèn)同的基礎(chǔ)上被制定，同樣一個(gè)團(tuán)隊(duì)

領(lǐng)導(dǎo)者的決策也不可能同時(shí)討好所有的團(tuán)隊(duì)成員。因此，團(tuán)隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)者

需要得到團(tuán)隊(duì)成員的信任，從而可以在決策制定以及實(shí)施的過程中保

持方向。一些研究證明，過程公平感與對團(tuán)隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)者或決策制定者的

信任感之間是正相關(guān)的。團(tuán)隊(duì)成員的信任感加強(qiáng)了團(tuán)隊(duì)成員對自己被

作為團(tuán)隊(duì)中正式的、被尊重的成員對待的認(rèn)知，這會加強(qiáng)他們對決策

的投入和承諾。

部分研究顯示，在戰(zhàn)略決策制定的過程中領(lǐng)導(dǎo)能力是尤其重要的,

同時(shí)，戰(zhàn)略決策團(tuán)隊(duì)的領(lǐng)導(dǎo)者必須獲得團(tuán)隊(duì)成員的信任，信任是一個(gè)

穩(wěn)定的合作系統(tǒng)存在的先決條件。根據(jù)Ring&vandeVen(1992)的觀點(diǎn),

信任用來描繪團(tuán)隊(duì)成員相信領(lǐng)導(dǎo)者善意的程度，特別的，信任指團(tuán)隊(duì)

成員相信他們的領(lǐng)導(dǎo)者在考慮他們的職位時(shí)是真誠的以及沒有偏見的

程度。時(shí)間和環(huán)境的約束往往要求領(lǐng)導(dǎo)者制定一些并不是團(tuán)隊(duì)成員一

致同意的決策，由于真實(shí)觀點(diǎn)的差別以及自身利益的差別同時(shí)存在，

所以有時(shí)候一個(gè)領(lǐng)導(dǎo)者必須插手并且進(jìn)行選擇，因?yàn)樵诙虝r(shí)間內(nèi)是很

難達(dá)成一致的。由于觀點(diǎn)和利益的差異，戰(zhàn)略決策不可能受到所有相

關(guān)者的歡迎。如果一個(gè)團(tuán)隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)者沒有獲得團(tuán)隊(duì)成員的必要信任，那

么將會導(dǎo)致成員對決策的不合作、對信息的隱瞞以及對未來決策過程

的破壞。因此，對團(tuán)隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)者而言，他們的挑戰(zhàn)就是引導(dǎo)一個(gè)可以加

強(qiáng)成員信任的決策。

五、戰(zhàn)略決策研究的發(fā)展

21世紀(jì)商業(yè)世界中競爭的激烈程度是前所未有的，企業(yè)都希望在

激烈拼殺的紅色海洋中退出，去尋找藍(lán)色的海洋。但無論企業(yè)尋找藍(lán)

色海洋的目標(biāo)或愿望能否實(shí)現(xiàn)，為了生存和發(fā)展，任何企業(yè)都必須不

斷地制定并實(shí)施一系列的戰(zhàn)略決策。大到全球知名的企業(yè)IBM,小到任

何一個(gè)家庭作坊式企業(yè)，都必須在不斷變化的商業(yè)環(huán)境中制定對企業(yè)

未夾生存發(fā)展至關(guān)重要的戰(zhàn)略決策，雖然每個(gè)企業(yè)戰(zhàn)略決策的規(guī)?？?/p>

能不同，但每個(gè)戰(zhàn)略決策對該企業(yè)的發(fā)展而言都是非常重要的。所以,

每人企業(yè)都非常關(guān)注戰(zhàn)略決策的過程和決策的質(zhì)量，因?yàn)閼?zhàn)略決策質(zhì)

量和決策的實(shí)施直接影響企業(yè)的業(yè)績。企業(yè)戰(zhàn)略決策的相關(guān)研究涉及

的領(lǐng)域非常廣泛，特別是對戰(zhàn)略決策質(zhì)量和戰(zhàn)略決策的實(shí)施問題，許

多學(xué)者從不同的角度研究其中的影響因素，以求提高企業(yè)的戰(zhàn)略決策

的質(zhì)量。尤其是在所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)分離的世界里，代理人成了企業(yè)的

主要決策者，此時(shí)如何保護(hù)企業(yè)股東和所有其他利益相關(guān)者的利益，

成為戰(zhàn)略管理理論關(guān)注的焦點(diǎn)。

Dooley&Fryxell(1999)對戰(zhàn)略決策的描述中提到，“對一個(gè)組

織而言，一個(gè)戰(zhàn)略決策將產(chǎn)生非常重要的結(jié)果，并給組織帶來相應(yīng)的

資源要求，組織的業(yè)績很大程度上依賴于戰(zhàn)略決策制定的質(zhì)量和決策

的實(shí)施”。其中，戰(zhàn)略決策質(zhì)量是指一個(gè)決策對達(dá)成組織目標(biāo)的貢獻(xiàn),

能否積極實(shí)施決策又依賴于決策制定小組對執(zhí)行決策的承諾。決策承

諾指決策小組成員接受并同意戰(zhàn)略決策的實(shí)施。所以決策承諾是影響

一個(gè)戰(zhàn)略成敗的關(guān)鍵因素，而決策者對已經(jīng)制定的決策的承諾受到很

多因素的影響，如何提高決策者承諾是戰(zhàn)略管理研究的重點(diǎn)。

戰(zhàn)略選擇分析方法中，一般假設(shè)管理者制定決策的目標(biāo)是最大化,

公司的財(cái)務(wù)業(yè)績。但是戰(zhàn)略管理領(lǐng)域?qū)緲I(yè)績和戰(zhàn)略決策質(zhì)量關(guān)系

的研究目前沒有統(tǒng)一的結(jié)論，因?yàn)楣镜目傮w業(yè)績表現(xiàn)可能受到很多

因素的影響，戰(zhàn)略決策的作用很有可能被其他因素掩蓋或消除。所以

在關(guān)注戰(zhàn)略決策為企業(yè)帶來財(cái)務(wù)業(yè)績的同時(shí)，更應(yīng)該關(guān)注戰(zhàn)略決策制

定和實(shí)施的過程。

決策制定的分析框架涉及多個(gè)領(lǐng)域，可以從數(shù)量分析方法延伸到

行為學(xué)。管理者是公司主要的決策制定和決策實(shí)施的人或群體，管理

者在決策制定過程中的行為選擇及決策環(huán)境對其的影響是分析決策制

定行為的重要因素。委托代理理論告訴我們，由于所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)的

分離，所有者和管理者的目標(biāo)可能是不一致的，管理者可能為了自己

的目標(biāo)制定有損于股東的利益的決策。也就是說，在兩權(quán)分離的情況

下，委托代理問題不可回避。

特別情況下，企業(yè)的股東就是管理者，可以忽略兩者間的代理問

題對決策制定的影響。但是，Simon(1976)在批判理性人假設(shè)時(shí)指出,

人獲取及處理信息的能力是有限的，意味著在制定決策時(shí)，決策者的

認(rèn)知能力是有限的。決策者通常只能在幾個(gè)可替代選擇中進(jìn)行比較之

后制定決策。在現(xiàn)實(shí)世界中的決策環(huán)境里，管理者對信息的有限計(jì)算

能力和對環(huán)境的有限認(rèn)知能力，必然意味著人類的理性是有限的。隨

著將人看作信息加工系統(tǒng)觀點(diǎn)的出現(xiàn)，比如Simon認(rèn)為有限理性的心

理機(jī)制是人類有限的信息加工和處理能力造成的。在分析決策過程的

影響因素時(shí)，有限理性假設(shè)使得決策環(huán)境因素顯得非常重要。學(xué)者們

認(rèn)識到必須把決策置于人與環(huán)境相互作用的框架中加以研究，決策理

論中原來對理性假設(shè)的研究模式發(fā)生了改變。人在與環(huán)境的積極相互

作用中，其主觀能動性可以得到充分的展現(xiàn)，而不再是被動的環(huán)境接

受者。

戰(zhàn)略管理對決策目標(biāo)的評價(jià)在不斷調(diào)整。最初關(guān)注決策制定對組

織財(cái)務(wù)績效的影響，后來由于委托代理問題的提出，開始考慮組織中

代理問題對決策者行為選擇的影響。有限理性假設(shè)提出之后，戰(zhàn)略決

策領(lǐng)域越來越多關(guān)注決策者在有限理性情況下的決策行為和戰(zhàn)略決策

質(zhì)量的影響機(jī)制問題。

公司內(nèi)部進(jìn)行的決策有很少的一部分可以稱為“戰(zhàn)略決策”。戰(zhàn)

略決策和非戰(zhàn)略決策并沒有一個(gè)明確的區(qū)分界限，但有一些特點(diǎn)可以

對兩者進(jìn)行區(qū)分。Mintzberg,Raisinghani&Theorer(1976)將“決策”

定義為：”是一個(gè)對行動的特別承諾(通常是對資源的承諾)”，戰(zhàn)

略決策是“與‘重要性'聯(lián)系在一起的，即執(zhí)行行動、資源承諾等都是

非常重要的"°決策過程是“一系列行動和動態(tài)因素的集合，過程從

行為的激發(fā)開始，到對行為的特別承諾結(jié)束"。Chan-dler(1962)

認(rèn)為“戰(zhàn)略決策關(guān)系到企業(yè)的長期生存問題，事務(wù)性決策更多的是處

理日常事務(wù)，使企業(yè)的日常運(yùn)轉(zhuǎn)更有效率”。Nutt(1998)將戰(zhàn)略決

策定義為“對一個(gè)組織而言將產(chǎn)生重要后果和資源需要的一個(gè)選擇”。

本書采用Nutt對戰(zhàn)略決策的定義，它反映了戰(zhàn)略決策的本質(zhì)，但同時(shí)

也吸收了Mintzberg等人的觀點(diǎn)。在考察戰(zhàn)略決策時(shí)，“承諾”是非

常重要的因素，因?yàn)閼?zhàn)略決策必然涉及企業(yè)的資源重新配置和新的資

源需求。戰(zhàn)略決策通常是非常復(fù)雜的，因?yàn)槿魏我豁?xiàng)戰(zhàn)略決策都面臨

環(huán)境的不確定性和動杰性、信息的不完全性及組織內(nèi)各利益團(tuán)體之間

可能的沖突。

什么是戰(zhàn)略決策質(zhì)量？字面含義看起來非常簡單，卻很難給出精

確的定義。Korsgaard(1995)對決策質(zhì)量的描述是：“決策質(zhì)量”是

指一個(gè)決策對達(dá)成組織目標(biāo)的貢獻(xiàn)，能否積極實(shí)施決策又依賴于決策

制定小組對執(zhí)行決策的承諾?；贙orsgaard對決策質(zhì)量的描述，戰(zhàn)

略決策質(zhì)量應(yīng)該是企業(yè)的戰(zhàn)略決策對企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的貢獻(xiàn)，理論

上戰(zhàn)略決策質(zhì)量可以用其帶來的直接結(jié)果來簡單衡量。但在戰(zhàn)略決策

制定和執(zhí)行的過程中，有多種因素影響戰(zhàn)略決策的結(jié)果，所以必須有

不同的維度來衡量戰(zhàn)略決策質(zhì)量。

心理學(xué)主要用決策制定過程的相關(guān)因素來衡量戰(zhàn)略決策質(zhì)量，包

含三個(gè)方面的因素：①信息處理因素，主要考慮決策方法的選擇、信

息的共享和決策成員之間的溝通等問題；②態(tài)度因素，主要考慮成員

對決策感知的難度、成員對決策的信心和成員對決策過程的滿意度；

③社會交互作用因素，主要考慮成員對決策的影響、決策成員對群體

過程的評價(jià)和決策的效率等因素。本書采用Korsgaard對戰(zhàn)略決策質(zhì)

量的定義，并借鑒心理學(xué)對戰(zhàn)略決策質(zhì)量的分析，從決策過程的角度

來評價(jià)和度量戰(zhàn)略決策質(zhì)量。

什么是決策承諾？承諾在心理學(xué)上是“一種個(gè)人對與其有聯(lián)系的

組織的態(tài)度或定位”，交易理論認(rèn)為“承諾”是與某種行為相聯(lián)系的

一種語言形式。休謨對“承諾”的經(jīng)典論述是，“為了區(qū)別兩種計(jì)較

利害的和不計(jì)較利害的交往，人們就給前者發(fā)明了某種語言形式，借

以束縛自己去實(shí)踐某種行為“。這種語言形式就構(gòu)成了我們所謂的承

諾，在作出承諾時(shí)，除了“說出”或者“書面寫出”這種行為之外，

所承諾的行為都是將來時(shí)的行為。

在企業(yè)戰(zhàn)略決策制定過程中，決策者的“決策承諾”即指決策小

組成員接受并同意戰(zhàn)略決策的實(shí)施。成功決策影響因素的相關(guān)研究提

出，總體的決策成功取決于決策的制定質(zhì)量和決策者對決策的執(zhí)行，

由于決策制定的環(huán)境存在較大的不確定性，所以影響戰(zhàn)略決策質(zhì)量的

因素有很多，包括決策的信息、決策者的興趣及決策的被接受程度等。

所以，決策者對決策的承諾水平是影響戰(zhàn)略決策質(zhì)量的重要因素。

六、公司治理研究的趨勢

公司治理和戰(zhàn)略決策密切相關(guān)，根據(jù)公司的戰(zhàn)略規(guī)劃，公司的高

層管理者都有一套決策規(guī)則，并根據(jù)此規(guī)則進(jìn)行戰(zhàn)略選擇6考慮到有

限理性和代理問題，管理者制定的決策不一定總是產(chǎn)生所有者所期望

的結(jié)果，所以公司治理關(guān)注的是不同的組織形式和治理機(jī)制如何影響

管理者制定決策。20世紀(jì)90年代以來，公司治理成為一個(gè)全球性的研

究課題，90年代末的東亞金融危機(jī)和不斷發(fā)生的著名公司丑聞進(jìn)一步

引起了人們對公司治理的關(guān)注。公司治理的研究范疇和目標(biāo)也在逐漸

發(fā)生變化。

公司治理的內(nèi)涵是什么，目前并沒有一個(gè)統(tǒng)一的概念和認(rèn)識。公

司治理是一個(gè)多角度多層次的概念，很難用簡單的術(shù)語來表達(dá)。奧利

弗?哈特在《公司治理理論與啟示》一文中提出公司治理存在的兩個(gè)

條件：代理問題和交易費(fèi)用6他認(rèn)為在組織成員之間存在目標(biāo)分歧，

而解決目標(biāo)分歧問題的合同又是不完全的，在這種情況下就必然產(chǎn)生

公司治理問題。哈特指出，在合約不完全的情況下，公司治理可以看

作一個(gè)決策機(jī)制，影響公司資源的使用。柯林梅耶在他的《市場經(jīng)濟(jì)

和過渡經(jīng)濟(jì)的企業(yè)治理機(jī)制》一文中，把公司治理定義為：“公司賴

以代表和服務(wù)于他的投資者的一種組織安排，它包括從公司董事會到

執(zhí)行經(jīng)理人員激勵計(jì)劃的一切東西。"Zingales在他的《公司治理》

中，將公司治理定義為在一種關(guān)系中產(chǎn)生的準(zhǔn)租金事后討價(jià)還價(jià)的復(fù)

雜約束集合，公司治理的約束機(jī)制主要是通過初始性的契約來發(fā)揮作

用Q但是，這一契約在絕大多數(shù)情況下是不完全的cWil—liamson從

合同和交易的角度提出，治理的實(shí)質(zhì)是對不同類型交易的規(guī)制。任何

交易都是通過合同關(guān)系完成的，不同的交易類型就對應(yīng)著不同的合同

類型。公司就是一系列合同的集合，這些合同治理著公司發(fā)生的交易,

使得這些交易的交易成本低于由市場組織時(shí)發(fā)生的交易成本。

從上述不同學(xué)者對公司治理的定義可以看出，公司治理的概念分

為狹義的公司治理和廣義的公司治理兩種。狹義的公司治理，主要是

指股東對經(jīng)營者的一種監(jiān)督與約束機(jī)制。即通過一系列制度安排，來

合理地配置所有者與經(jīng)營者之間的權(quán)利與責(zé)任關(guān)系c公司治理的目標(biāo)

是保證股東利益的最大化，防止經(jīng)營者決策對所有者利益的損害。狹

義的公司治理主要關(guān)注公司治理結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)，主要內(nèi)容包括股東大會

制度、董事會、監(jiān)事會及管理層激勵等。廣義的公司治理則不局限于

股東對經(jīng)營者的制衡，是指通過一套包括正式或非正式的、內(nèi)部或外

部的制度或機(jī)制來協(xié)調(diào)公司與利益相關(guān)者之間的利益關(guān)系，以保證公

司決策的科學(xué)化。

傳統(tǒng)的公司治理研究的重點(diǎn)，主要集中于公司治理結(jié)構(gòu)的研究。

錢穎一教授認(rèn)為，“公司治理結(jié)構(gòu)是一套制度安排，用以支配若干在

企業(yè)中有重大利害關(guān)系的團(tuán)體一一出資人(股東和債權(quán)人)、管理人

員、職工之間的關(guān)系，并從這種聯(lián)盟中實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)利益”。同時(shí)提出公

司治理結(jié)構(gòu)主要包括：①如何配置和行使控制權(quán)；②如何監(jiān)督和評價(jià)

董事會、管理人員和職工；③如何設(shè)計(jì)和實(shí)施激勵機(jī)制。吳敬璉教授

則認(rèn)為：“所謂公司治理結(jié)構(gòu)，是指由所有者、董事會和高級執(zhí)行人

員，即高級經(jīng)理三者組成的一種組織結(jié)構(gòu)。在這種結(jié)構(gòu)中，上述三者

之間形成一定的制衡關(guān)系。通過這一結(jié)構(gòu)，所有者將自己的資產(chǎn)交由

公司董事會托管；公司董事會是公司的決策機(jī)構(gòu)，擁有對高級經(jīng)理人

員的聘用、獎懲和解雇權(quán)；高級經(jīng)理人員受雇于董事會，組成由董事

會領(lǐng)導(dǎo)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，在董事會的授權(quán)范圍內(nèi)經(jīng)營企業(yè)?！?/p>

可以看出，公司治理結(jié)構(gòu)相關(guān)研究要解決的主要問題是由于所有

權(quán)和經(jīng)營權(quán)分離帶來的委托代理問題。在信息不對稱的情況下，要想

防止管理者為了自身利益的最大化而損害股東的利益，公司必須設(shè)計(jì)

完善的治理結(jié)構(gòu)，使得管理者和股東之間實(shí)現(xiàn)權(quán)力的相互制衡。所以,

企業(yè)內(nèi)一系列權(quán)力的合理配置成了公司治理結(jié)構(gòu)研究的核心問題。

早先國內(nèi)關(guān)于公司治理結(jié)構(gòu)的研究論文，基本都聚焦于作為傳統(tǒng)

公司治理核心的董事會的構(gòu)成問題，以及其對公司績效的影響。如杜

瑩等(2002)研究股權(quán)結(jié)構(gòu)和公司治理效率的關(guān)系，研究結(jié)論是股權(quán)

集中度與企業(yè)績效呈倒U曲線關(guān)系；浦自立等(2004)分析了董事會

領(lǐng)導(dǎo)結(jié)構(gòu)和公司績效的關(guān)系，得出董事長和總經(jīng)理兩職合一和公司績

效負(fù)相關(guān)。然而，“戰(zhàn)略管理理論的研究已經(jīng)表明，決策者的決策行

為和公司的績效沒有必然的顯性關(guān)系，因?yàn)橛绊懝緲I(yè)績的因素有很

多，決策的結(jié)果不一定必然和企業(yè)業(yè)績相關(guān)”。那么，在董事會只能

對戰(zhàn)略決策質(zhì)量發(fā)揮作用的情況下，直接研究董事會構(gòu)成和企業(yè)業(yè)績

的相關(guān)關(guān)系似乎沒有太大的意義。

公司治理的研究不僅包含治理結(jié)構(gòu)一個(gè)層面，還包含范圍更廣的

公司治理機(jī)制。追述公司治理的研究文獻(xiàn)，實(shí)際上并沒有“治理結(jié)構(gòu)”

這一概念，出現(xiàn)更多的是“治理機(jī)制”的概念。公司治理機(jī)制沒有一

個(gè)統(tǒng)一的概念，但其含義非常明確。公司治理的基本功能是促使經(jīng)營

者在守法經(jīng)營的前提下，還要努力工作，使公司達(dá)到高效率的運(yùn)作并

取得高收益的結(jié)果。要完成這一功能，必然要有一定的機(jī)制來實(shí)際運(yùn)

轉(zhuǎn)，如董事會模式、獨(dú)立董事制度、證券市場與控制權(quán)的配置等。這

一系列與公司所有利益相關(guān)者相關(guān)的、能夠維護(hù)和促進(jìn)利益相關(guān)者彼

此之間的契約運(yùn)行的因素都可以成為公司治理機(jī)制C

公司治理機(jī)制分為內(nèi)部治理機(jī)制和外部治理機(jī)制。內(nèi)部治理機(jī)制

包括股東大會制度、管理者的激勵機(jī)制及董事會、監(jiān)事會的監(jiān)督機(jī)制

和決策機(jī)制。在內(nèi)部治理機(jī)制中，目前的研究焦點(diǎn)一般都關(guān)注董事會

的規(guī)模、獨(dú)立董事的人數(shù)、決策權(quán)配置等問題。外部治理機(jī)制主要包

括控制權(quán)市場、產(chǎn)品市場和經(jīng)理人市場等相關(guān)機(jī)制c外部治理機(jī)制涉

及內(nèi)容廣泛，以公司所有利益相關(guān)者的社會交往為基礎(chǔ)，如管理者聲

譽(yù)、信任和共同愿景等可以影響管理者的行為和決策的社會資本因素

也進(jìn)入了公司治理研究的范圍。

內(nèi)部機(jī)制和外部機(jī)制實(shí)施協(xié)同治理，可以更好地保證公司科學(xué)決

策。但是內(nèi)外部機(jī)制之間應(yīng)該如何協(xié)同，各種約束、激勵機(jī)制是否存

在優(yōu)先順序，理論界和實(shí)業(yè)界都沒有定論。不過，法馬最早在其《代

理問題和企業(yè)理論》中有過相關(guān)論述。法馬認(rèn)為，從企業(yè)是契約集合

的角度看，經(jīng)營和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)是兩個(gè)分離的生產(chǎn)要素，經(jīng)營是一種勞動,

用來協(xié)調(diào)投資的活動，貫徹投資中達(dá)成的契約，經(jīng)營的最大特征是

“決策”，經(jīng)營者通過制定決策獲得報(bào)酬。雖然所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)分離

帶來的代理問題中，最主要的是對高層管理者的約束問題，但法馬認(rèn)

為對管理者的約束首先應(yīng)該是企業(yè)內(nèi)部或外部的經(jīng)理市場，然后才是

內(nèi)外監(jiān)督和提供最終約束的外部監(jiān)管市場。

公司治理研究的最終目的是提高企業(yè)績效，廣義的公司治理目標(biāo)

表達(dá)為替公司所有的利益相關(guān)者創(chuàng)造財(cái)富，狹義的治理目標(biāo)更多的表

達(dá)為替公司的出資人創(chuàng)造財(cái)富或?qū)崿F(xiàn)股東財(cái)富的最大化。傳統(tǒng)的公司

治理研究的股權(quán)結(jié)構(gòu)、董事會結(jié)構(gòu)等問題，是以實(shí)現(xiàn)權(quán)力的制衡為目

的的。權(quán)力制衡能實(shí)現(xiàn)好的績效嗎？答案是不確定的。所以，現(xiàn)代公

司治理研究思路需要轉(zhuǎn)化，將公司治理研究的目標(biāo)從權(quán)力制衡轉(zhuǎn)到科

學(xué)決策，研究如何通過制衡實(shí)現(xiàn)科學(xué)的決策，最終提高企業(yè)績效。

為了研究權(quán)力配置和制衡問題，傳統(tǒng)的公司治理研究大多停留在

公司治理結(jié)構(gòu)的層面上，主要關(guān)注的是董事會和高層經(jīng)營者之間制衡

關(guān)系。從企業(yè)決策過程來看，影響企業(yè)決策科學(xué)性的因素很多，不僅

包含企業(yè)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)所決定的決策因素，還包括企業(yè)各類參與者的

個(gè)人和社會資本因素，這些因素是公司內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)遠(yuǎn)不能解決的問

題。所以，以科學(xué)決策為目標(biāo)的公司治理研究需要有第二個(gè)轉(zhuǎn)變：研

究范疇從關(guān)注治理結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)為關(guān)注治理機(jī)制。

從外部治理機(jī)制的角度研究公司治理對科學(xué)決策的作用機(jī)理，是

對以董事會為核心的內(nèi)部治理機(jī)制研究的有益補(bǔ)充C拓寬公司治理機(jī)

制的研究范疇，考察外部治理機(jī)制對企業(yè)決策的影響機(jī)理。在主要由

管理者制定決策的情況下，與管理者相關(guān)的外部治理機(jī)制對企業(yè)戰(zhàn)略

決策質(zhì)量的影響機(jī)理被越來越多的學(xué)者關(guān)注。

在中國的多數(shù)企業(yè)中，由于所有者的缺位，可能導(dǎo)致委托代理問

題和管理者的機(jī)會主義行為傾向更加嚴(yán)重。所以，在以董事會為核心

的內(nèi)部治理機(jī)制被認(rèn)為或有失靈的情況下，如何通過完善公司的治理

機(jī)制提高公司的戰(zhàn)略決策質(zhì)量，應(yīng)該是中國公司治理研究的重點(diǎn)。

七、董事會特征與技術(shù)創(chuàng)新

自熊彼特提出創(chuàng)新理論以來，創(chuàng)新一直被視為是經(jīng)濟(jì)增長和社會

進(jìn)步的重要動力。在傳統(tǒng)創(chuàng)新理論的范式中，學(xué)者更多地關(guān)注競爭、

市場結(jié)構(gòu)、高管團(tuán)隊(duì)特征等因素與創(chuàng)新的關(guān)系，但是得出了很多相互

矛盾的結(jié)論。為了解釋為什么在同樣或相似外部環(huán)境下的企業(yè)會顯示

出不同的創(chuàng)新活動，學(xué)者們不再將公司視為一個(gè)在市場上競爭的黑箱,

而是從公司治理層面分析公司的創(chuàng)新行為。與之前將公司內(nèi)部視為相

同整體，忽視公司內(nèi)部結(jié)構(gòu)的研究不同，公司治理的多個(gè)方面都與技

術(shù)創(chuàng)新密切相關(guān)。但至今沒有一個(gè)統(tǒng)一的、被普遍接受的理論框架可

以從公司層面解釋公司治理與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系，導(dǎo)致對該領(lǐng)域的文獻(xiàn)

仍然分散且內(nèi)容涉及多個(gè)方面。

董事會是現(xiàn)代公司治理的核心，而公司治理的主要目標(biāo)是進(jìn)行科

學(xué)決策，提高決策質(zhì)量。技術(shù)創(chuàng)新作為重要決策之一，打開董事會決

策過程黑箱，探究其對技術(shù)創(chuàng)新決策的影響非常必要。考慮到董事之

間知識的差異性和互補(bǔ)性，董事會規(guī)模和結(jié)構(gòu)特征是最多被提及的兩

個(gè)影響因素。

董事會規(guī)模指董事會成員數(shù)量。隨著董事會規(guī)模的擴(kuò)大，董事的

多樣性也隨之增加，能夠?yàn)榧夹g(shù)創(chuàng)新決策提供各種互補(bǔ)性知識的概率

也會增加。這就保證有足夠多的觀點(diǎn)進(jìn)行碰撞，提高決策的準(zhǔn)確性從

而提高技術(shù)創(chuàng)新效率、降低創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，顯著提高技術(shù)創(chuàng)新水平。但是,

規(guī)模擴(kuò)大所帶來的成本也將超過由其帶來的利益，而這些成本的來源

一般為決策的低效率、對風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的偏離以及搭便車效應(yīng)等。而規(guī)模

較小的董事會擁有更靈活的決策機(jī)制，對環(huán)境的應(yīng)變能力也更強(qiáng)，因

此對企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新具有更明顯的促進(jìn)作用。越來越多的學(xué)者認(rèn)為，

董事會規(guī)模與技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系是倒U型的非線性關(guān)系。

較高的獨(dú)立董事比例有助于改善公司治理。在技術(shù)創(chuàng)新決策中，

獨(dú)立董事可以提供專業(yè)化的咨詢服務(wù)，有利于企業(yè)提高創(chuàng)新效率。獨(dú)

立董事在董事會人數(shù)中占比越大，那么該企業(yè)有關(guān)研發(fā)投資的決策就

更可能容易得到高級管理層的支持和認(rèn)可。管理層通過提高創(chuàng)新決策

的決策承諾，進(jìn)而提高企業(yè)的創(chuàng)新水平，所以，提升董事會獨(dú)立性能

更好地促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新。但是，獨(dú)立董事的任期越長，他們與其他董事

會成員共享的團(tuán)隊(duì)特定經(jīng)驗(yàn)水平越高，其功能異質(zhì)性的水平就越低對

公司技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用將有可能越弱。

董事會的部分職能對創(chuàng)新具有顯著影響。董事會成員職能背景和

任期等認(rèn)知層面的異質(zhì)性更有助于激發(fā)建設(shè)性辯論用創(chuàng)新決策。董事

長與總經(jīng)理兩職合一有利于提高決策效率，但不利于權(quán)力監(jiān)督和制約;

兩職分離有利于職責(zé)分工，但是還會產(chǎn)生信息不對稱和道德風(fēng)險(xiǎn)。董

事會直接參與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控對整合風(fēng)險(xiǎn)管理與技術(shù)產(chǎn)品創(chuàng)新的關(guān)系起著正

向調(diào)節(jié)作用，而董事會利用外部審計(jì)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督會削弱整合風(fēng)險(xiǎn)管

理對技術(shù)產(chǎn)品創(chuàng)新的正向關(guān)系。Yasemin（2006）指出，對外部董事的

監(jiān)控不能作為研發(fā)投入戰(zhàn)略方面普遍有效的治理機(jī)制。Sapra等（2014）

則提出，管理者受到的監(jiān)管水平的提高將有助于創(chuàng)新水平的提高。

資源基礎(chǔ)觀視角下，董事任期的異質(zhì)性能促成更多的產(chǎn)品創(chuàng)新。

董事性別差異對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新也有影響，研究發(fā)現(xiàn)女性高管參與對企

業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有顯著的促進(jìn)作用?；陉P(guān)鍵多數(shù)理論，Torchia等

（2011）發(fā)現(xiàn)當(dāng)女性董事在董事會中達(dá)到關(guān)鍵人數(shù)時(shí)，她們便會對董

事會會議的過程、動態(tài)性與信息交互產(chǎn)生顯著影響，當(dāng)董事會內(nèi)有至

少3名女性時(shí)，董事會對企業(yè)創(chuàng)新的貢獻(xiàn)更高。

八、高管激勵與技術(shù)創(chuàng)新

所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)分離的世界里，公司治理研究的初始目的就是如

何激勵和約束管理者的行為，使其能夠按照委托人利益最大化的目標(biāo)

進(jìn)行決策。但是管理者的短期主義行為或短視，或者管理者可能存在

的其他的道德風(fēng)險(xiǎn)，可能促使事情向反方向發(fā)展。

作為擁有最后剩余索取權(quán)的股東，為了激勵管理者制定高質(zhì)量的

決策，作為全體股東代表的董事會通常將管理者的報(bào)酬和企業(yè)的業(yè)績

聯(lián)系在一起。公司的技術(shù)創(chuàng)新和不同期限的業(yè)績表現(xiàn)的影響是不一樣

的，技術(shù)創(chuàng)新可能更有利于長期績效提升，而不利于短期業(yè)績表現(xiàn)。

許多公司的業(yè)績低迷和高層管理者的高報(bào)酬之間的強(qiáng)烈對比引起了人

們對高層管理者激勵機(jī)制的思考。

公司對高層管理者的激勵方式多種多樣，但可大致分為顯性激勵

和隱性激勵兩大類。顯性激勵主要包括現(xiàn)金激勵和股權(quán)激勵，一些特

殊類型的企業(yè)還有政治激勵；而隱性激勵主要是對管理者的聲譽(yù)激勵。

不同類型激勵對企業(yè)不同類型決策的影響是存在差異的。

Jensen&Meckling指出，管理者股權(quán)激勵有利于其制定與委托人利

益一致的決策，促使代理人更關(guān)注公司的長期利益，尤其是技術(shù)創(chuàng)新

投資，一系列實(shí)證研究證實(shí)，高管長期股權(quán)激勵合約與技術(shù)創(chuàng)新之間

存在顯著的正向關(guān)系。但考慮到利益趨同效應(yīng)與塹壤效應(yīng)，高管長期

股權(quán)激勵與技術(shù)創(chuàng)新之間不一定是簡單的線性關(guān)系；控制權(quán)激勵加大

到一定限度時(shí)，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力趨向于遞減。

所以，不能按照直接相關(guān)的簡單邏輯來考察高管激勵和企業(yè)技術(shù)

創(chuàng)新水平的關(guān)系。基于權(quán)變理論，在考察高管激廄與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系時(shí),

有必要將動態(tài)的情境因素納入分析框架。相關(guān)研究顯示，行業(yè)的研發(fā)

密集度顯著約束了高管激勵研發(fā)投入的影響。

基于契約理論的視角，高管激勵是通過訂立契約來完成的。不管

是顯性激勵的完全契約，還是隱性激勵的關(guān)系契約，高管激勵對技術(shù)

創(chuàng)新的影響是多種不同激勵契約協(xié)同發(fā)揮作用的結(jié)果。但是，基于理

性經(jīng)濟(jì)人的假設(shè)，長期重復(fù)博奔可以幫助管理者獲得更大的長期利益,

而長期合作是以雙方不斷修正的行為認(rèn)知為基礎(chǔ)的C最有利于技術(shù)創(chuàng)

新的高管激勵方案必須能夠容忍短期失敗，所以，長期激勵契約的產(chǎn)

生必須建立在信任的基礎(chǔ)上。只有在信任的基礎(chǔ)上長期合作，才有可

能讓合作雙方逐漸建立自己的良好聲譽(yù)，只有擁有良好聲譽(yù)才可能激

發(fā)或維持長期合作。企業(yè)高管是否愿意進(jìn)行高風(fēng)險(xiǎn)的技術(shù)創(chuàng)新投資，

還取決于其聲譽(yù)激勵的多少，因?yàn)楣芾碚叱鲇诼殬I(yè)生涯或企業(yè)話語權(quán)

的考慮，會非?？粗刈约旱穆曌u(yù)。

另一方面，布倫特認(rèn)為，聲譽(yù)本質(zhì)上是某一社會群體內(nèi)其他成員

主觀信念的集合，也就是指別人對你如何評價(jià)。管理者關(guān)注個(gè)人聲譽(yù)

主要是關(guān)注企業(yè)其他相關(guān)者對其能力的現(xiàn)實(shí)評價(jià)和預(yù)期。有能力的管

理者通過特定的行為方式（如選擇高水平的努力）以提升或保持自己

的聲譽(yù)，這樣可以將自己區(qū)別于低能力的管理者。

通過多期互動才可能讓群體內(nèi)的其他人了解并信任自己，所以，

本質(zhì)上講管理者聲譽(yù)是建立在重復(fù)博奔的基礎(chǔ)上的，是動態(tài)的。聲譽(yù)

會因重復(fù)博奔中不同的行為選擇而有波動，所以管理者建立聲譽(yù)需要

時(shí)間，需要不斷長期努力才能維持或提升聲譽(yù)。

霍姆斯特姆證實(shí)了聲譽(yù)具有一定的激勵作用，能夠使經(jīng)營者努力

工作。管理者聲譽(yù)對技術(shù)創(chuàng)新的影響可能是一把雙刃劍。基于More一

land等人于1982年提出的組織社會化的一般模型，組織任期是影響成

員紐織社會化過程中的行為選擇的重要因素。在任職初期個(gè)體為了證

明目己被選任的合理性，一般都積極地進(jìn)行探索性的試錯為導(dǎo)向的學(xué)

習(xí)行為。其間，管理者可能表現(xiàn)出對技術(shù)創(chuàng)新投入的積極性。隨著組

織任職時(shí)間的增長，在組織社會化過程的后期，個(gè)體的組織承諾逐漸

下降。組織成員對曾經(jīng)獲得高回報(bào)的行為變得保守，失去了大量技術(shù)

創(chuàng)新投入的積極性。所以，管理者聲譽(yù)對技術(shù)創(chuàng)新上的影響可能隨著

管理者任期的變化而變化。任職后期的管理者可能存有不做不錯、多

做多錯的保守或懶政心理，導(dǎo)致企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平的下降。

以委托代理理論和權(quán)力理論為基礎(chǔ)，相關(guān)研究無法比較和解釋在

不同組織或國家情境下的多樣化公司治理安排對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響。

動公權(quán)變觀考察了不同情境下高管激勵與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系，但更多關(guān)注

股權(quán)結(jié)構(gòu)、公司業(yè)績和行業(yè)特征等因素。而在外部經(jīng)理人市場及決策

團(tuán)隊(duì)互動等社會資本治理機(jī)制方面鮮有研究，系統(tǒng)整合觀研究大多關(guān)

注現(xiàn)金薪酬、股權(quán)等顯性激勵手段的配置問題，忽略了權(quán)力激勵、聲

譽(yù)激勵等隱性激勵舉措的作用。如何合理配置晉升激勵與薪酬激勵、

顯性激勵與隱性激勵才能有效推動企業(yè)創(chuàng)新實(shí)踐，是公司治理與技術(shù)

創(chuàng)新關(guān)系研究的關(guān)鍵。

九、公司治理中存在的團(tuán)隊(duì)問題

企業(yè)是一系列生產(chǎn)要素、一系列人合作的“場所”，是一個(gè)典型

的團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)模型。美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿爾奇安和德姆塞茨(1972)等人最

早將企業(yè)看作一種“團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)”的方式。團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)理論認(rèn)為，團(tuán)隊(duì)生

產(chǎn)要素的投入不是各要素的簡單組合，團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)的產(chǎn)品也不是由各個(gè)

生產(chǎn)要素簡單地相加而產(chǎn)生的，是多要素共同協(xié)作的結(jié)果，這種協(xié)作

結(jié)果往往要優(yōu)于單獨(dú)投入產(chǎn)生的結(jié)果的總和，即團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)會創(chuàng)造剩余

價(jià)值。同時(shí)，被投入團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)中的各生產(chǎn)要素歸屬于不同的成員但團(tuán)

隊(duì)生產(chǎn)的結(jié)果屬于團(tuán)隊(duì)，而不屬于個(gè)別的成員。

企業(yè)生產(chǎn)出的產(chǎn)品不屬于某個(gè)人，也不是各生產(chǎn)要素的簡單相力口。

從狹義的角度看，企業(yè)內(nèi)部的所有員工作為一個(gè)大團(tuán)隊(duì)，共同協(xié)作為

社會提供有價(jià)值的產(chǎn)品或服務(wù)。從廣義的角度看，企業(yè)所有的利益相

關(guān)者團(tuán)隊(duì)協(xié)作是企業(yè)存在的基礎(chǔ)。通常我們主要從狹義的角度考察企

業(yè)內(nèi)部成員團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)的問題。但在商業(yè)模式不斷創(chuàng)新的情況下，從利

益相關(guān)者視角(廣義視角)探討企業(yè)的團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)問題也非常必要。

本篇聚焦于公司治理中的團(tuán)隊(duì)問題，所以主要關(guān)注與公司治理相

關(guān)的決策團(tuán)隊(duì)。為了讓團(tuán)隊(duì)有效運(yùn)作，企業(yè)內(nèi)部根據(jù)職能劃分為不同

的小團(tuán)隊(duì)，如生產(chǎn)團(tuán)隊(duì)、銷售團(tuán)隊(duì)等。其中，董事會和高管團(tuán)隊(duì)是企

業(yè)內(nèi)部最重要的決策團(tuán)隊(duì)。董事會一般傾向于戰(zhàn)略性決策，而高管團(tuán)

隊(duì)傾向于日常運(yùn)營決策。在董事會或高管團(tuán)隊(duì)的團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)