金融與資本市場管理制度

金融與資本市場管理制度第一章總則第一條目的和依據(jù)本規(guī)章制度的目的是為了規(guī)范企業(yè)金融與資本市場管理，保障企業(yè)資金的安全、合理運用，促進企業(yè)的可連續(xù)發(fā)展。本規(guī)章制度依據(jù)國家法律法規(guī)、金融與資本市場監(jiān)管部門的相關規(guī)定訂立，并適用于全體員工。第二條適用范圍本規(guī)章制度適用于企業(yè)內全部部門和員工，包含但不限于財務部門、投資部門、風險管理部門等。第三條基本原則企業(yè)金融與資本市場管理應遵從以下基本原則：1.合法合規(guī)原則：遵守國家法律法規(guī)和金融與資本市場監(jiān)管部門的規(guī)定，執(zhí)行合法合規(guī)的經營行為；2.安全風險防范原則：強化風險意識，建立完善的風險管理體系，做到盡早發(fā)現(xiàn)和防范金融與資本市場風險；3.公平誠信原則：遵從公平、誠信、公正的原則，維護企業(yè)和員工的利益平衡；4.透亮度原則：強調信息的公開透亮，樂觀搭配金融與資本市場監(jiān)管部門的審查和檢查，及時披露相關信息。第二章資金管理第四條資金預算企業(yè)每年進行資金預算，確定年度總體資金需求和調配計劃；資金預算需由相關部門認真核實并報批后執(zhí)行；資金預算期間不得隨便追加預算，如確有需要，需經相關部門及總經理辦公會審議通過。第五條資金籌措融資計劃需經相關部門認真訂立并報批后實施；融資方式應依據(jù)企業(yè)需要、市場環(huán)境等因素綜合考慮，不得違反國家法律法規(guī)和金融監(jiān)管部門的規(guī)定；融資資金的使用應依照融資目的和計劃規(guī)定使用，不得挪作他用；融資過程中需加強與金融機構的溝通和合作，維護企業(yè)與金融機構的良好關系。第六條資金監(jiān)督與管理財務部門應建立健全的資金監(jiān)督與管理機制，確保資金的安全和合理利用；建立資金監(jiān)控系統(tǒng)，對企業(yè)資金流動情況進行實時監(jiān)控和分析，發(fā)現(xiàn)異常情況及時采取措施；部門間應加強協(xié)作，做好資金的統(tǒng)一管理和流轉，避開顯現(xiàn)重復支出和資金短缺的情況；嚴禁個人決策和個人行為對企業(yè)資金造成侵占或損失。第三章投資管理第七條投資決策投資部門應依據(jù)企業(yè)戰(zhàn)略和風險偏好訂立投資策略和計劃，確保投資與企業(yè)發(fā)展相全都；投資決策應進行風險評估和猜測，充分考慮市場環(huán)境和行業(yè)趨勢；投資項目需經相關部門審核和總經理辦公會批準后實施，確保投資決策的合理性和可行性；對于投資項目的跟蹤管理，需及時掌握項目進展情況和風險變動，及時調整投資決策。第八條投資風險管理投資部門應建立完善的風險管理體系，對投資項目進行風險評估和管理，采取相應的風險防范措施；風險管理應涵蓋項目評估、合同管理、資金回收等各個環(huán)節(jié)，確保投資項目的風險可控；在投資過程中，若發(fā)現(xiàn)風險情況超出可控范圍，應及時采取挽救措施或停止投資；投資部門應定期向管理層報告投資風險情況和投資項目的盈利情況。第四章資本市場管理第九條上市準備及公開信息披露若企業(yè)擬進行股票上市，需提前訂立上市準備工作計劃，并報經理層批準后實施；上市準備工作涵蓋企業(yè)財務、內控、風險管理等多個方面，確保企業(yè)符合上市要求；企業(yè)應定期向監(jiān)管機構報送相關信息和報告，確保信息披露透亮和及時；公司內部人員對敏感信息的保守和內幕交易的禁止應嚴格遵守。第十條投資者關系管理企業(yè)應建立健全投資者關系管理制度，及時回應投資者的關切和疑慮；定期向投資者發(fā)布業(yè)績情況、財務情形和經營策略等信息，保持與投資者的溝通和信任；對有關投資者的投訴和建議，應及時回應和處理；企業(yè)員工在與投資者交往中應遵從誠信原則，不得泄露內部信息或進行虛假宣傳。第五章監(jiān)督和違規(guī)處理第十一條監(jiān)督機制企業(yè)應建立健全的內部監(jiān)督機制，包含內部審計、合規(guī)管理等環(huán)節(jié)，確保企業(yè)運營合規(guī)性和內部掌控的有效性；內部監(jiān)督機制應獨立于被監(jiān)督對象，擁有監(jiān)督權力和責任。第十二條違規(guī)處理對于違反企業(yè)金融與資本市場管理制度的行為，企業(yè)將依法依規(guī)進行追責和懲罰；違規(guī)行為包含但不限于虛假宣傳、內幕交易、掌控市場等違法違規(guī)行為；違規(guī)處理可以采取口頭警告、書面警告、停職、開除等方式。第六章附則