風(fēng)險(xiǎn)投資與股權(quán)融資管理制度

風(fēng)險(xiǎn)投資與股權(quán)融資管理制度第一章總則第一條目的和依據(jù)為規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)投資與股權(quán)融資活動(dòng)，促進(jìn)企業(yè)的健康發(fā)展，提高資金利用效率，維護(hù)投資者權(quán)益，訂立本制度。本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》等相關(guān)法律法規(guī)，以及公司內(nèi)部規(guī)章制度為依據(jù)。第二條適用范圍本制度適用于企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資與股權(quán)融資活動(dòng)的管理。第三條定義風(fēng)險(xiǎn)投資：指企業(yè)為了獲得較高回報(bào)而向有潛力的創(chuàng)業(yè)企業(yè)注入資金，并參加其經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的行為。股權(quán)融資：指企業(yè)發(fā)行股票、申購(gòu)股票、增資擴(kuò)股等方式募集資金的行為。投資者：指投資企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資和股權(quán)融資的個(gè)人或機(jī)構(gòu)。第二章風(fēng)險(xiǎn)投資管理第四條投資決策程序風(fēng)險(xiǎn)投資的決策程序應(yīng)包含項(xiàng)目篩選、盡職調(diào)查、評(píng)估論證、決策確認(rèn)等環(huán)節(jié)。風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目篩選應(yīng)遵從市場(chǎng)化原則，明確項(xiàng)目所涉及的財(cái)產(chǎn)、地區(qū)、階段等要求，確保風(fēng)險(xiǎn)投資符合企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略。盡職調(diào)查應(yīng)深入了解項(xiàng)目的財(cái)務(wù)情形、市場(chǎng)前景、競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境、團(tuán)隊(duì)素養(yǎng)等核心要素，并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析。評(píng)估論證階段需要訂立科學(xué)合理的評(píng)估模型，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行投資回報(bào)、風(fēng)險(xiǎn)掌控等方面的論證。決策確認(rèn)環(huán)節(jié)需進(jìn)行綜合評(píng)估，明確投資規(guī)模和比例，訂立投資條款及協(xié)議。第五條投資管理制度建立完善的風(fēng)險(xiǎn)投資管理制度，明確各環(huán)節(jié)的職責(zé)和權(quán)限，確保投資決策的科學(xué)性和合理性。設(shè)立投資管理委員會(huì)，由企業(yè)高層管理人員和專業(yè)投資人構(gòu)成，負(fù)責(zé)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目進(jìn)行審議、決策和監(jiān)督。確定風(fēng)險(xiǎn)投資的投資金額、投資期限、退出機(jī)制等基本原則，并訂立相應(yīng)的管理規(guī)定和流程。第六條投后管理投后管理是保障風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目成功的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，應(yīng)加強(qiáng)對(duì)投資項(xiàng)目的跟蹤和監(jiān)督。設(shè)立專職投后管理團(tuán)隊(duì)，負(fù)責(zé)與被投企業(yè)保持緊密聯(lián)系，及時(shí)了解企業(yè)運(yùn)營(yíng)情況、解決企業(yè)發(fā)展中的問(wèn)題。投后管理團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)定期匯報(bào)項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)情形、財(cái)務(wù)情形等緊要信息。第七條退出機(jī)制投資退出是風(fēng)險(xiǎn)投資的最終目標(biāo)，應(yīng)訂立清楚的退出機(jī)制和時(shí)間表。投資退出方式包含股份轉(zhuǎn)讓、IPO、收購(gòu)等，應(yīng)依據(jù)被投企業(yè)的發(fā)展情況和市場(chǎng)環(huán)境合理選擇。投資退出應(yīng)盡可能保證投資回報(bào)率和市場(chǎng)流動(dòng)性，確保投資者權(quán)益。第三章股權(quán)融資管理第八條股權(quán)融資方式公司可通過(guò)發(fā)行優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)債、可交換債等方式進(jìn)行股權(quán)融資。股權(quán)融資方式的選擇應(yīng)依據(jù)公司的資金需求、市場(chǎng)環(huán)境及發(fā)展戰(zhàn)略等因素進(jìn)行綜合考慮。第九條發(fā)行程序股權(quán)融資前需進(jìn)行資本結(jié)構(gòu)規(guī)劃，確定融資總額和發(fā)行股東的比例。訂立發(fā)行計(jì)劃，包含發(fā)行方案、募集資金用途、定價(jià)方式等。定期向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)備股權(quán)融資計(jì)劃，并依法履行信息披露義務(wù)。第十條股權(quán)融資法律合規(guī)股權(quán)融資需符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，遵從市場(chǎng)化原則和公平公正的原則，確保投資者權(quán)益。在股權(quán)融資活動(dòng)中需遵守內(nèi)幕交易禁止規(guī)定，不得利用未公開(kāi)信息取得欠妥利益。第十一條股權(quán)融資管理設(shè)立特地的股權(quán)融資管理部門，負(fù)責(zé)股權(quán)融資活動(dòng)的組織、協(xié)調(diào)和監(jiān)督。訂立相關(guān)管理制度和流程，明確股權(quán)融資的審批權(quán)限和程序，確保決策的科學(xué)性和合理性。第四章附則第十二條本制度的解釋權(quán)本制度由企業(yè)管理負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)解釋和修改，經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)后生效。第十三條本制度的執(zhí)行與監(jiān)督各部門應(yīng)嚴(yán)格依照本制度的規(guī)定執(zhí)行相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)投資與股權(quán)融資管理工作，不得將制度設(shè)定的權(quán)限外包或違規(guī)操作。公司內(nèi)部應(yīng)設(shè)立監(jiān)督機(jī)構(gòu)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資與股權(quán)融資的管理進(jìn)行監(jiān)督并及時(shí)矯正違規(guī)行為。風(fēng)險(xiǎn)投資與股權(quán)融資相關(guān)工作的執(zhí)行情況應(yīng)定期向董事會(huì)報(bào)告。第十四條本制度的修改如有需要修改本制度內(nèi)容，應(yīng)提交