中小公司股權(quán)融資投資合同（2024版）一

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL中小公司股權(quán)融資投資合同（2024版）一本合同目錄一覽一、股權(quán)投資1.1投資金額1.2投資方式1.3投資期限1.4投資收益分配二、股權(quán)轉(zhuǎn)讓2.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓條件2.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓程序2.3股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格2.4股權(quán)轉(zhuǎn)讓稅費(fèi)三、公司治理3.1董事會(huì)席位3.2監(jiān)事會(huì)席位3.3經(jīng)營(yíng)管理3.4重大決策權(quán)四、信息披露4.1信息披露義務(wù)人4.2信息披露內(nèi)容4.3信息披露時(shí)間4.4信息披露方式五、財(cái)務(wù)審計(jì)5.1年度審計(jì)5.2半年度審計(jì)5.3季度審計(jì)5.4審計(jì)機(jī)構(gòu)選擇六、投資保護(hù)6.1股東權(quán)利保護(hù)6.2股權(quán)回購(gòu)6.3競(jìng)業(yè)禁止6.4保密協(xié)議七、違約責(zé)任7.1違約行為7.2違約責(zé)任承擔(dān)7.3違約賠償金額7.4違約解決方式八、爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式8.2仲裁機(jī)構(gòu)選擇8.3仲裁地點(diǎn)8.4仲裁費(fèi)用九、合同的生效、變更與終止9.1合同生效條件9.2合同生效時(shí)間9.3合同變更程序9.4合同終止條件9.5合同終止后的權(quán)益處理十、合同的份數(shù)10.1合同正本10.2合同副本10.3合同附件十一、其他約定11.1投資前的盡職調(diào)查11.2投資后的監(jiān)管11.3股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃11.4上市規(guī)劃十二、合同的簽訂地點(diǎn)和時(shí)間12.1簽訂地點(diǎn)12.2簽訂時(shí)間十三、合同雙方信息13.1投資方信息13.2融資方信息十四、合同的附件14.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議14.2投資方與融資方之間的其他協(xié)議第一部分：合同如下：第一條股權(quán)投資1.1投資金額甲方同意向乙方投資人民幣_(tái)___萬元整（大寫：_______________________元整），投資款項(xiàng)將在本合同簽訂后____個(gè)工作日內(nèi)支付至乙方指定的銀行賬戶。1.2投資方式甲方采用增資方式投資乙方，成為乙方股東。投資后，甲方持有乙方____%的股權(quán)。1.3投資期限本投資期限為____年，自投資款項(xiàng)支付之日起計(jì)算。投資期限屆滿后，甲方有權(quán)按照本合同約定的條件和程序進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓。1.4投資收益分配投資期間，乙方向甲方分配利潤(rùn)的方式和比例為：每年按照乙方凈利潤(rùn)的____%向甲方分配利潤(rùn)。投資期限屆滿后，甲方按照其持有的股權(quán)比例參與乙方的利潤(rùn)分配。第二條股權(quán)轉(zhuǎn)讓2.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓條件本合同項(xiàng)下股權(quán)轉(zhuǎn)讓的條件如下：（1）甲方同意轉(zhuǎn)讓其持有的乙方股權(quán)；（2）乙方找到合適的受讓方；（3）轉(zhuǎn)讓雙方達(dá)成一致，并簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議。2.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓程序股權(quán)轉(zhuǎn)讓程序如下：（1）轉(zhuǎn)讓雙方簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議；（2）轉(zhuǎn)讓雙方將股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議提交給乙方；（3）乙方應(yīng)當(dāng)在收到股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議后____個(gè)工作日內(nèi)完成股權(quán)變更登記。2.3股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格為人民幣_(tái)___萬元整（大寫：_______________________元整）。2.4股權(quán)轉(zhuǎn)讓稅費(fèi)股權(quán)轉(zhuǎn)讓過程中產(chǎn)生的稅費(fèi)由轉(zhuǎn)讓雙方按照國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定承擔(dān)。第三條公司治理3.1董事會(huì)席位董事會(huì)由____名董事組成，其中甲方提名____名董事，乙方提名____名董事。3.2監(jiān)事會(huì)席位監(jiān)事會(huì)由____名監(jiān)事組成，其中甲方提名____名監(jiān)事，乙方提名____名監(jiān)事。3.3經(jīng)營(yíng)管理乙方繼續(xù)負(fù)責(zé)公司的經(jīng)營(yíng)管理，甲方不干預(yù)乙方的日常經(jīng)營(yíng)管理。3.4重大決策權(quán)公司的重大決策權(quán)屬于董事會(huì)，甲方作為股東，按照其持有的股權(quán)比例享有表決權(quán)。第四條信息披露4.1信息披露義務(wù)人甲乙雙方均為信息披露義務(wù)人，應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地履行信息披露義務(wù)。4.2信息披露內(nèi)容信息披露內(nèi)容包括公司的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)情況、重大事項(xiàng)等。4.3信息披露時(shí)間信息披露時(shí)間按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所的規(guī)定執(zhí)行。4.4信息披露方式信息披露方式包括公告、臨時(shí)報(bào)告、電子郵件等。第五條財(cái)務(wù)審計(jì)5.1年度審計(jì)乙方應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和審計(jì)規(guī)范，每年進(jìn)行一次年度審計(jì)，審計(jì)結(jié)果應(yīng)當(dāng)在年度結(jié)束后____個(gè)月內(nèi)公布。5.2半年度審計(jì)乙方應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和審計(jì)規(guī)范，每半年進(jìn)行一次審計(jì)，審計(jì)結(jié)果應(yīng)當(dāng)在半年度結(jié)束后____個(gè)月內(nèi)公布。5.3季度審計(jì)乙方應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和審計(jì)規(guī)范，每季度進(jìn)行一次審計(jì)，審計(jì)結(jié)果應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束后____個(gè)月內(nèi)公布。5.4審計(jì)機(jī)構(gòu)選擇乙方應(yīng)當(dāng)選擇具有證券從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)。第六條投資保護(hù)6.1股東權(quán)利保護(hù)甲乙雙方應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程的規(guī)定，行使股東權(quán)利，保護(hù)股東權(quán)益。6.2股權(quán)回購(gòu)在本合同約定的投資期限屆滿后，甲方有權(quán)要求乙方按照本合同約定的條件和程序進(jìn)行股權(quán)回購(gòu)。6.3競(jìng)業(yè)禁止乙方及其股東、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員在本合同有效期內(nèi)不得從事與乙方業(yè)務(wù)相同或者相似的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。6.4保密協(xié)議甲乙雙方應(yīng)當(dāng)簽訂保密協(xié)議，約定雙方在合同履行過程中獲取的對(duì)方商業(yè)秘密和個(gè)人信息的保密義務(wù)。第八條爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式甲乙雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)當(dāng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向甲方所在地人民法院提起訴訟。8.2仲裁機(jī)構(gòu)選擇如甲乙雙方同意通過仲裁解決爭(zhēng)議，雙方應(yīng)當(dāng)選擇中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)進(jìn)行仲裁。8.3仲裁地點(diǎn)仲裁地點(diǎn)為甲方所在地。8.4仲裁費(fèi)用仲裁費(fèi)用包括但不限于仲裁申請(qǐng)費(fèi)、仲裁費(fèi)、仲裁員報(bào)酬、證人費(fèi)、翻譯費(fèi)等，由敗訴方承擔(dān)；雙方均敗訴的，由雙方各自承擔(dān)。第九條合同的生效、變更與終止9.1合同生效條件本合同自甲乙雙方簽字或者蓋章之日起生效。9.2合同生效時(shí)間本合同自簽字或者蓋章之日起生效。9.3合同變更程序本合同的變更應(yīng)當(dāng)由甲乙雙方協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。9.4合同終止條件（1）投資期限屆滿，甲方按照本合同約定的條件和程序進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓；（2）甲乙雙方協(xié)商一致終止本合同；（3）法律、法規(guī)規(guī)定的其他終止條件。9.5合同終止后的權(quán)益處理本合同終止后，甲乙雙方應(yīng)當(dāng)根據(jù)合同約定和法律規(guī)定，處理合同終止后的相關(guān)事項(xiàng)，包括但不限于辦理股權(quán)變更登記、結(jié)算投資收益等。第十條合同的份數(shù)10.1合同正本本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。10.2合同副本本合同的副本數(shù)量由甲乙雙方協(xié)商確定，用于向有關(guān)部門報(bào)送或者備案。10.3合同附件本合同附件包括但不限于：（1）甲乙雙方的公司章程或者合伙協(xié)議；（2）甲乙雙方的公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照或者其他身份證明文件；（3）甲乙雙方的主要業(yè)務(wù)合同和往來函件；（4）其他與本合同有關(guān)的文件和資料。第十一條其他約定11.1投資前的盡職調(diào)查甲乙雙方應(yīng)當(dāng)在投資前進(jìn)行盡職調(diào)查，了解彼此的公司狀況、財(cái)務(wù)狀況、業(yè)務(wù)狀況等，并按照本合同約定的方式進(jìn)行信息披露。11.2投資后的監(jiān)管甲乙雙方應(yīng)當(dāng)按照本合同約定的方式，對(duì)乙方的經(jīng)營(yíng)管理進(jìn)行監(jiān)督，確保乙方的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合甲乙雙方的共同利益。11.3股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃甲乙雙方可以協(xié)商一致，為乙方員工制定股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，以激勵(lì)員工為公司的發(fā)展做出貢獻(xiàn)。11.4上市規(guī)劃甲乙雙方可以協(xié)商一致，為乙方制定上市規(guī)劃，以實(shí)現(xiàn)乙方資產(chǎn)的公眾化、規(guī)范化運(yùn)作。第十二條合同的簽訂地點(diǎn)和時(shí)間12.1簽訂地點(diǎn)本合同簽訂地點(diǎn)為____________________。12.2簽訂時(shí)間本合同簽訂時(shí)間為____________________。第十三條合同雙方信息13.1投資方信息投資方名稱：____________________統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：____________________地址：____________________法定代表人：____________________聯(lián)系電話：____________________13.2融資方信息融資方名稱：____________________統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：____________________地址：____________________法定代表人：____________________聯(lián)系電話：____________________第十四條合同的附件14.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的內(nèi)容包括但不限于：股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格、股權(quán)轉(zhuǎn)讓程序、股權(quán)轉(zhuǎn)讓稅費(fèi)等。14.2投資方與融資方之間的其他協(xié)議甲乙雙方可以簽訂其他協(xié)議，作為本合同的補(bǔ)充，與本合同具有同等法律效力。第二部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議附件二：盡職調(diào)查報(bào)告附件三：公司章程或合伙協(xié)議附件四：營(yíng)業(yè)執(zhí)照或其他身份證明文件附件五：主要業(yè)務(wù)合同和往來函件附件六：上市規(guī)劃方案附件七：股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃方案附件八：投資方與融資方之間的其他協(xié)議附件一：股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議詳細(xì)要求和說明：本附件應(yīng)詳細(xì)列明股權(quán)轉(zhuǎn)讓的價(jià)格、支付方式、股權(quán)轉(zhuǎn)讓的程序以及相關(guān)的稅費(fèi)承擔(dān)等內(nèi)容。雙方應(yīng)在附件中明確股權(quán)轉(zhuǎn)讓的條件和程序，包括但不限于股權(quán)轉(zhuǎn)讓的價(jià)格、支付方式、股權(quán)轉(zhuǎn)讓的程序以及相關(guān)的稅費(fèi)承擔(dān)等。附件二：盡職調(diào)查報(bào)告詳細(xì)要求和說明：本附件應(yīng)詳細(xì)列明投資前雙方進(jìn)行的盡職調(diào)查的內(nèi)容，包括但不限于公司的財(cái)務(wù)狀況、業(yè)務(wù)狀況、法律合規(guī)情況等。雙方應(yīng)在附件中明確盡職調(diào)查的時(shí)間、范圍和標(biāo)準(zhǔn)，以及雙方對(duì)盡職調(diào)查結(jié)果的認(rèn)可和接受。附件三：公司章程或合伙協(xié)議詳細(xì)要求和說明：本附件應(yīng)詳細(xì)列明公司的組織結(jié)構(gòu)、管理方式、決策程序、利潤(rùn)分配方式等。對(duì)于合伙協(xié)議，應(yīng)詳細(xì)列明合伙人的權(quán)利義務(wù)、合伙期限、合伙事務(wù)的執(zhí)行方式等。附件四：營(yíng)業(yè)執(zhí)照或其他身份證明文件詳細(xì)要求和說明：本附件應(yīng)提供甲乙雙方的營(yíng)業(yè)執(zhí)照或其他身份證明文件copies，以證明雙方的合法身份和資質(zhì)。附件五：主要業(yè)務(wù)合同和往來函件詳細(xì)要求和說明：本附件應(yīng)包括但不限于甲乙雙方之間簽訂的主要業(yè)務(wù)合同和往來函件，包括但不限于購(gòu)銷合同、服務(wù)合同、合作協(xié)議等。附件六：上市規(guī)劃方案詳細(xì)要求和說明：本附件應(yīng)詳細(xì)列明乙方上市規(guī)劃的詳細(xì)方案，包括但不限于上市的時(shí)間表、上市地點(diǎn)、上市方式等。附件七：股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃方案詳細(xì)要求和說明：本附件應(yīng)詳細(xì)列明股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的對(duì)象、方式、條件、激勵(lì)額度、激勵(lì)期限等。附件八：投資方與融資方之間的其他協(xié)議詳細(xì)要求和說明：本附件應(yīng)包括但不限于甲乙雙方之間簽訂的其他協(xié)議，包括但不限于補(bǔ)充協(xié)議、修正案、合作協(xié)議等。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.甲乙雙方未履行合同約定的投資義務(wù)；2.甲乙雙方未履行合同約定的信息披露義務(wù)；3.甲乙雙方未履行合同約定的公司治理義務(wù)；4.甲乙雙方未履行合同約定的財(cái)務(wù)審計(jì)義務(wù)；5.甲乙雙方未履行合同約定的投資保護(hù)義務(wù)；6.甲乙雙方未履行合同約定的爭(zhēng)議解決義務(wù)；7.甲乙雙方未履行合同約定的合同生效、變更與終止義務(wù)；8.甲乙雙方未履行合同約定的其他義務(wù)。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.甲乙雙方未履行合同約定的義務(wù)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)繼續(xù)履行、采取補(bǔ)救措施或者賠償損失等違約責(zé)任；2.甲乙雙方因違約行為給對(duì)方造成損失的，應(yīng)當(dāng)賠償對(duì)方的損失，損失賠償額應(yīng)當(dāng)相當(dāng)于因違約所造成的損失，包括合同履行后可以獲得的利益；3.甲乙雙方違約行為嚴(yán)重違反合同約定，導(dǎo)致合同目的不能實(shí)現(xiàn)的，對(duì)方有權(quán)解除合同，并請(qǐng)求違約方承擔(dān)違約責(zé)任。示例說明：若甲方未按照合同約定的時(shí)間和金額進(jìn)行投資，構(gòu)成違約行為。乙方有權(quán)要求甲方在規(guī)定時(shí)間內(nèi)履行投資義務(wù)，或者要求甲方賠償因未能及時(shí)投資而造成的損失。說明三：法律名詞及解釋：1.股權(quán)投資：指投資方以貨幣或其他非貨幣財(cái)產(chǎn)，對(duì)融資方進(jìn)行投資，取得融資方一定比例的股權(quán)的行為。2.增資方式：指投資方通過向融資方增資，增加融資方的注冊(cè)資本，從而取得融資方一定比例的股權(quán)的方式。3.盡職調(diào)查：指投資方在投