證券從業(yè)資格《證券基礎(chǔ)知識(shí)》訓(xùn)練題（含答案）

證券從業(yè)資格《證券基礎(chǔ)知識(shí)》訓(xùn)練題(含答案)

一、單項(xiàng)選擇題(共60題，每題1分)-

1、以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貸款、票據(jù)承兌、信用

證、保函等，給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情

節(jié)的，處()有期徒刑或者拘役。

A、2年以下

B、3年以下

C、5年以下

D、1.3年

【參考答案】：B

【解析】以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貸款、票據(jù)承兌、

信用證、保函等，給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)

重情節(jié)的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；給銀行

或者其他金融機(jī)構(gòu)造成特另J重大損失或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的，處3

年以上7年以下有期徒刑，并處罰金。

2、依照有關(guān)規(guī)定，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格，其凈資產(chǎn)不

少于()萬(wàn)元。

A、100

B、200

C、300

D、500

【參考答案】：B

【解析】考點(diǎn)：熟悉對(duì)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券、期貨業(yè)務(wù)的管理。

見(jiàn)教材第七章第四節(jié)，P311o

3、為保護(hù)投資者利益，防止股價(jià)暴漲暴跌和投機(jī)盛行，證券交易

所制定的交易規(guī)則是Oo

A、漲跌幅限制

B、價(jià)格決定

C、大宗交易

D、報(bào)價(jià)方式

【參考答案】：A

4、股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)()o

A、現(xiàn)值理論

B、預(yù)期理論

C、合理收益理論

D、流動(dòng)性理論

【參考答案】：A

5、交易所交易基金的期權(quán)屬于()o

A、單只股票期權(quán)

B、貨幣期權(quán)

C、股票組合期權(quán)

D、股票指數(shù)期權(quán)

【參考答案】：C

【解析】考點(diǎn)：掌握金融期權(quán)的主要種類。見(jiàn)教材第五章第三節(jié)，

P177o

6、關(guān)于證券公司經(jīng)營(yíng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)描述正確的是

OO

證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬(wàn)

元

證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證

券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬(wàn)元

證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、

證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣

1億元

證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證

券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣5億元

【參考答案】：D

【解析】證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、

其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣2億元。

Iutianke2

7、()是最普通、最基本的股息形式。

A、股票股息

B、財(cái)產(chǎn)股息

C、現(xiàn)金股息

D、負(fù)債股息

【參考答案】：C

8、向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣()元的，應(yīng)當(dāng)由

承銷團(tuán)承銷。

A、五千萬(wàn)

B、一億

C、二億

D、三億

【參考答案】：A

【解析】我國(guó)《證券法》規(guī)定：向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行證券面額總值超過(guò)

五干萬(wàn)人民幣的，應(yīng)由承錮團(tuán)承銷。

12、世界上第一個(gè)股票交易所于1602年在()成立。

A、荷蘭的阿姆斯特丹

B、美國(guó)的紐約

C、美國(guó)的華盛頓

D、英國(guó)的倫敦

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券市場(chǎng)產(chǎn)生的背景、歷史、國(guó)際證券市場(chǎng)的

現(xiàn)狀和未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)。見(jiàn)教材第一章第三節(jié)，P20o

13、買斷式回購(gòu)采用()的方式。

A、一次成交，一次結(jié)算

B、一次成交，兩次結(jié)算

C、兩次成交，兩次結(jié)算

D、兩次成交，一次結(jié)算

【參考答案】：B

【解析】買斷式回購(gòu)采用一次成交，兩次結(jié)算的方式，兩次結(jié)算包

括初始結(jié)算和到期結(jié)算。

14、根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為()o

A、零息債券、附息債券和息票累積債券

B、實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券

C、政府債券、金融債券和公司債券

D、國(guó)債和地方債券

【參考答案】：C

15、根據(jù)規(guī)定，社會(huì)募集公司申請(qǐng)股票上市時(shí)公司股本總額超過(guò)人

民幣4億元的，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股份的比例為()以上。

A、20%

B、15%

C、10%

D、5%

【參考答案】：C

【解析】考點(diǎn)：掌握國(guó)家股、法人股、社會(huì)公眾股、外資股的含義。

見(jiàn)教材第二章第四節(jié)，P71,

16、證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)不包括()。

A、保證經(jīng)營(yíng)的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行

B、防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)

C、保證客戶及證券公司資產(chǎn)的最低獲利水平

D、保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、

及時(shí)

【參考答案】：C

17、2008年3月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)又批準(zhǔn)()為合格境外機(jī)構(gòu)投資者,

QFH家數(shù)增加至53家。

A、花旗銀行

B、美國(guó)哥倫比亞大學(xué)

C、瑞士銀行

D、日本內(nèi)藤證券

【參考答案】：B

18、根據(jù)標(biāo)的物不同，招標(biāo)發(fā)行可分為()o

A、荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo)

B、單一價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)格中標(biāo)

C、價(jià)格招標(biāo)、單一價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)格中標(biāo)

D、價(jià)格招標(biāo)、收益率招標(biāo)和繳款期招標(biāo)

【參考答案】：D

【解析】考點(diǎn)：熟悉債券發(fā)行方式和發(fā)行定價(jià)方式。見(jiàn)教材第六章

第一節(jié)，P211o

19、若期貨交易保證金為合約金額的5%,則期貨交易者可以控制

O倍于所交易金額的合約資產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)以小博大的效果。

A、10

B、15

C、20

D、25

【參考答案】：C

【解析】掌握金融衍生工具的概念.基本特征.伴隨的風(fēng)險(xiǎn)。見(jiàn)教

材第五章第一節(jié)，P146o

20、中國(guó)主權(quán)財(cái)富基金的發(fā)端是()。

A、中國(guó)國(guó)際金融有限公司

B、中國(guó)投資有限責(zé)任公司

C、國(guó)家外匯儲(chǔ)備管理局

D、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

【參考答案】：B

【解析】2007年9月29日成立的中國(guó)投資有限責(zé)任公司是專門從

事外匯資金投資業(yè)務(wù)的國(guó)有投資公司，以境外金融組合產(chǎn)品為主，開(kāi)展

多元投資，實(shí)現(xiàn)外匯的保值增值，被視為中國(guó)主權(quán)財(cái)富基金的發(fā)端。

21、下列不屬于部門規(guī)章的是()o

A、《上市公司收購(gòu)管理辦法》

B、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》

C、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

D、《證券法》

【參考答案】：D

22、()是證券發(fā)行中最常見(jiàn)、最基本的發(fā)行方式，適合于證券發(fā)

行數(shù)量多、籌資額大、準(zhǔn)冬申請(qǐng)證券上市的發(fā)行人。

A、公募發(fā)行

B、私募發(fā)行

C、直接發(fā)行

D、間接發(fā)行

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券發(fā)行分類。見(jiàn)教材第六章第一節(jié)，P200o

23、上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交

易經(jīng)手費(fèi)的()納入證券投資者保護(hù)基金。

A、20%

B、25%

C、30%

D、35%

【參考答案】：A

24、下面敘述錯(cuò)誤的是()o

A、債券票面利率與期限成正比，所以不可能存在短期債券票面利

率高而長(zhǎng)期債券票面利率低的現(xiàn)象

B、盡管債券和股票有各自的特點(diǎn)，但它們都屬于有價(jià)證券

C、從功能上看，政府債券最初僅是政府彌補(bǔ)赤字的手段，但在現(xiàn)

代商品經(jīng)濟(jì)條件下，政府債券已成為政府籌集資金、疔大公共開(kāi)支的重

要手段

D、憑證式國(guó)債和儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)都在商業(yè)銀行柜臺(tái)發(fā)行。不能

上市流通

【參考答案】：A

25、證券投資基金資產(chǎn)的名義持有人是()o

A、基金投資者

B、基金管理人

C、基金托管人

D、基金監(jiān)管人

【參考答案】：C

26、股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為()。

A、記名股票

B、無(wú)記名股票

C、普通股票

D、優(yōu)先股票

【參考答案】：A

【解析】本題考核記名股票相關(guān)知識(shí)。股份有限公司向發(fā)起人、法

人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為記名股票，并應(yīng)當(dāng)記載該發(fā)起人、法人的名稱或

者姓名，不得另立戶名或者以代表人姓名記名。

27、下列選項(xiàng)中，對(duì)公司型基金描述正確的是()o

A、公司型基金在組織形式上與股份有限公司類似，由股東選舉董

事會(huì)，由董事會(huì)選聘基金管理公司，基金管理公司負(fù)責(zé)管理基金的投資

業(yè)務(wù)

B、契約型基金的投資者對(duì)基金運(yùn)作的影響比公司型基金的投資者

大些

C、基金的資金是通過(guò)發(fā)行基金份額籌集起來(lái)的信托財(cái)產(chǎn)

D、投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人

【參考答案】：A

28、違背控股股東行為規(guī)范的是（）。

A、控股股東不得利用其控股地位損害證券公司的合法權(quán)益

B、證券公司的控股股東及其關(guān)聯(lián)方可以與其所控股的證券公司發(fā)

生業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)

C、未經(jīng)股東會(huì)、董事會(huì)同意，不得任免證券公司的董事、監(jiān)事和

高級(jí)管理人員

D、證券公司與其控股股東應(yīng)在業(yè)務(wù)、人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、

辦公場(chǎng)所等方面嚴(yán)格分開(kāi)

【參考答案】：B

29、設(shè)某一累進(jìn)利率債券的面額為1000元，持滿一年的債券利率

為7%,每年利率遞增率為1%,那么持滿5年的利息為（）元。

A、350

B、400

C、402

D、450

【參考答案】：D

【解析】該債券持滿一年的債券利率為7%,每年利率遞增率為

1%,則第一年為7%,第2年為8%,依此類推，第5年為11%,則

持滿5年的利息為：1000*7%+1000*8%+1000*9%+1000*10%+1000*11%

二450（元）。

30、根據(jù)《刑法》規(guī)定，在招股說(shuō)明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券

募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、

企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處()有期徒

刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。

A、3年以下

B、5年以上

C、5年以下

D、3?7年

【參考答案】：C

【解析】熟悉《刑法》對(duì)證券犯罪的主要規(guī)定。見(jiàn)教材第八章第一

節(jié)，P324O

31、從2007年6月起，浮息債券以()間同業(yè)拆放利率(Shibor)

為基準(zhǔn)利率。Shibor是中國(guó)貨幣市場(chǎng)的基準(zhǔn)利率，是以16家報(bào)價(jià)行的

報(bào)價(jià)為基礎(chǔ)。

A、上海銀行

B、北京銀行

C、天津銀行

D、深圳銀行

【參考答案】：A

32、中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照()授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行

集中、統(tǒng)一監(jiān)管。

A、全國(guó)人大

B、國(guó)務(wù)院

C、全國(guó)人大常務(wù)委員會(huì)

D、中國(guó)人民銀行

【參考答案】：B

33、無(wú)面額股票的價(jià)值與公司凈資產(chǎn)價(jià)值()

A、同方向變化

B、反方向變化

C、相等

D、無(wú)關(guān)

【參考答案】：A

34、遠(yuǎn)期外匯合約屬于()o

A、股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具

B、貨幣衍生工具

C、利率衍生工具

D、信用衍生工具

【參考答案】：B

【解析】考點(diǎn)：掌握金融衍生工具的分類。見(jiàn)教材第五章第一節(jié)，

P148o

35、關(guān)于證券公司凈資本的敘述，錯(cuò)誤的是()o

A、凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和公司資產(chǎn)負(fù)債的流動(dòng)性

特點(diǎn)，在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對(duì)資產(chǎn)負(fù)債等項(xiàng)目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后

得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)

B、凈資本基本計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)一金融資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)

整一其他資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一/+中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定

或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目

C、凈資本指標(biāo)反映了凈資產(chǎn)中的高流動(dòng)性部分，表明證券公司可

變現(xiàn)以滿足支付需要和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的資金數(shù)

D、計(jì)算凈資本的目的只有一個(gè)，那就是要求證券公司保持充足、

易于變現(xiàn)的流動(dòng)性資產(chǎn)，以滿足緊急需要并抵御潛在的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用

風(fēng)險(xiǎn)、營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等，從而保證客戶資產(chǎn)的安全

【參考答案】：D

36、在我國(guó)，國(guó)有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)是()o

A、國(guó)務(wù)院

B、國(guó)有資產(chǎn)管理部門

C、國(guó)有投資公司

D、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司

【參考答案】：B

【解析】國(guó)有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)是國(guó)有資產(chǎn)管理部門，國(guó)資

委即是國(guó)有資產(chǎn)管理部門。

37、1918年夏天成立的()是中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易

所。

A、天津市企業(yè)交易所

B、北平證券交易所

C、上海華商證券交易所

D、青島市物品證券交易所

【參考答案】：B

38、公司發(fā)行股票籌集的資本屬于()o

A、自有資本

B、借入資本

C、債券資本

D、股權(quán)資本

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：掌握證券發(fā)行主體及其發(fā)行目的。見(jiàn)教材第一章第

二節(jié)，P7O

39、股票是一種()o

A、債券證券

B、物權(quán)證券

C、綜合權(quán)利證券

D、設(shè)權(quán)證券

【參考答案】：C

【解析】答案為C。股票的性質(zhì)之一就是：股票不屬于物權(quán)證券，

也不屬于債權(quán)證券。而是一種綜合權(quán)利證券。

40、收購(gòu)人可以證券作為支付手段收購(gòu)上市公司，對(duì)于收購(gòu)人通過(guò)

取得上市公司發(fā)行的新股超過(guò)()的，可以向監(jiān)管部門申請(qǐng)免于履行要

約義務(wù)，鼓勵(lì)上市公司通過(guò)非公開(kāi)發(fā)行購(gòu)買資產(chǎn)，優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)，提高

資產(chǎn)質(zhì)量。

A、15%

B、20%

C、30%

D、40%

【參考答案】：C

41、我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有資金及銀監(jiān)會(huì)規(guī)

定的可用于投資的表內(nèi)資金進(jìn)行證券投資，但僅限投資于()o

A、股票

B、基金

C、國(guó)債

D、證券衍生產(chǎn)品

【參考答案】：C

42、證券的風(fēng)險(xiǎn)性是指實(shí)際收益與()的相背離。

A、預(yù)期收益

B、賬面收益

C、真實(shí)收益

D、市場(chǎng)收益

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：掌握證券和有價(jià)證券定義、分類和特征。見(jiàn)教材第

一章第一節(jié)，P3o

43、()的成立標(biāo)志著建立全國(guó)集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的

組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。

A、中央證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

B、深圳證券登記結(jié)算公司

C、上海證券登記結(jié)算公司

D、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

【參考答案】：D

【解析】2001年3月30日，中國(guó)登記結(jié)算中心有限公司的成立，

標(biāo)志著全國(guó)集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織機(jī)均已經(jīng)基本形成。

bIuefoxy

44、股票持有人有權(quán)參與公司重大決策的特性，屬于股票的()特

征。

A、風(fēng)險(xiǎn)性

B、收益性

C、流動(dòng)性

D、參與性

【參考答案】：D

【解析】股票具有收益性、風(fēng)險(xiǎn)性、流動(dòng)性、永久性和參與性。股

票持有人有權(quán)參與公司重大決策的特性，屬于股票的參與性。

45、根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從

事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，加入3年內(nèi)外資比例不超過(guò)()o

A、33%

B、49%

C、50%

D、25%

【參考答案】：B

46、《2011年地方政府自行發(fā)債試點(diǎn)辦法》規(guī)定，債券到期由()

還本付息。

A、財(cái)政部

B、中央銀行

C、國(guó)務(wù)院

D、地方政府

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：熟悉地方債券的發(fā)行主體、分類方法以及我國(guó)地方

政府債券的發(fā)行情況。見(jiàn)教材第三章第二節(jié)，P95O

47、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行()%的漲跌幅限制。

A、5

B、6

C、7

D、8

【參考答案】：A

【解析】熟悉我國(guó)的代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的概念、掛牌公司的類型和

管理規(guī)定。見(jiàn)教材第六章第二節(jié)，P234o

48、基金按(),可分為封閉式基金和開(kāi)放式基金。

A、投資標(biāo)的劃分

B、基金的組織形式不同

C、投資目標(biāo)劃分

D、基金運(yùn)作方式不同

【參考答案】：D

49、信用公司債券屬于()范疇。

A、抵押債券

B、擔(dān)保債券

C、無(wú)擔(dān)保證券

D、金融債券

【參考答案】：C

50、證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)錯(cuò)誤的是()o

A、證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000

萬(wàn)元

B、證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其

他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣2億元

C、證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其

他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬(wàn)元

D、證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券

自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于

人民幣1億元

【參考答案】：A

【解析】09版基礎(chǔ)P242《證券法》將證券公司的注冊(cè)資本最低限

額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為5000萬(wàn)元、1億元和5

億元3個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。1.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢和與證券交易、

證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)中的一項(xiàng)和數(shù)項(xiàng)的，注冊(cè)資本最低限

額為人民幣5000萬(wàn)元。2.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、

證券資產(chǎn)管理和其他證券業(yè)務(wù)中的任何一項(xiàng)的，注冊(cè)足本最低限額為人

民幣1億元。3.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管

理和其他證券業(yè)務(wù)中的任何兩項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣2

億元。

51、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)或合并持有證券公司()以上股權(quán)的股

東，可以向股東會(huì)提出議案。

A、3%

B、5%

C、7%

D、10%

【參考答案】：B

【解析】考點(diǎn)：掌握證券公司治理結(jié)構(gòu)的主要內(nèi)容。見(jiàn)教材第七章

第三節(jié),P294O

52、由于某種全局性的共同因素引起的投資收益的可能變動(dòng)，這種

因素以同樣的方式對(duì)所有證券的收益產(chǎn)生影響，這是指證券投資的()o

A、政策風(fēng)險(xiǎn)

B、非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

C、總風(fēng)險(xiǎn)

D、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

【參考答案】：D

53、證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)分別按對(duì)客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)

模、融券業(yè)務(wù)規(guī)模的()計(jì)算融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。

A、8%

B、10%

C、15%

D、20%

【參考答案】：B

【解析】考點(diǎn)：掌握證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理、有關(guān)凈資本及其

計(jì)算、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管措施的規(guī)定。見(jiàn)教材第七章第三節(jié)，

P302o

54、國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券在()發(fā)行。

A、亞洲市場(chǎng)

B、中國(guó)境內(nèi)

C、日本以外的亞洲市場(chǎng)

D、全球

【參考答案】：B

【解析】了解國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券的發(fā)行管理規(guī)定。見(jiàn)教材第

三章第四節(jié)，P113o

55、ST股票的意思是()o

A、投資前景好的股票

B、外國(guó)公司在本國(guó)發(fā)行的股票

C、出現(xiàn)財(cái)務(wù)狀況或其他狀況異常的上市公司的股票

D、標(biāo)準(zhǔn)的股票

【參考答案】：C

【解析】ST是英文SpeCialTreatment縮寫，意即“特別處理”。

該政策針對(duì)的對(duì)象是出現(xiàn)財(cái)務(wù)狀況或其他狀況異常的上市公司。

56、根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，可以將資產(chǎn)證券化分為()o

A、不動(dòng)產(chǎn)證券化、應(yīng)收賬款證券化、信貸資產(chǎn)證券化、未來(lái)收益

證券化、債券組合證券化等

B、境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化

C、股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化

D、應(yīng)收賬款證券化、債權(quán)型證券化、股權(quán)型證券化等

【參考答案】：A

57、我國(guó)的國(guó)債是指()代表國(guó)家發(fā)行的國(guó)家公債。

A、財(cái)政部

B、國(guó)務(wù)院

C、中國(guó)人民銀行

D、國(guó)資委

【參考答案】：A

【解析】中央政府發(fā)行的債券稱為中央政府債券或者國(guó)債，地方政

府發(fā)行的債券稱為地方政府債券；有時(shí)也將二者統(tǒng)稱為公債。

58、下列關(guān)于實(shí)物國(guó)債的說(shuō)法有誤的是()o

A、貨幣經(jīng)濟(jì)已比較發(fā)達(dá)，但幣值不穩(wěn)定，為維持國(guó)債信譽(yù)，增強(qiáng)

國(guó)債吸引力，政府發(fā)行實(shí)物國(guó)債

B、在貨幣經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)時(shí)，實(shí)物交易占主導(dǎo)地位政府會(huì)發(fā)行實(shí)物國(guó)

債

C、實(shí)物國(guó)債是指以某種商品實(shí)物為本位而發(fā)行的國(guó)債

D、實(shí)物國(guó)債是指具有實(shí)物票券的債券

【參考答案】：D

【解析】實(shí)物國(guó)債與實(shí)物債券不是同一個(gè)含義。實(shí)物債券是專指具

有實(shí)物票券的債券，它與無(wú)實(shí)物票券的債券(如記賬式債券)相對(duì)應(yīng)。而

實(shí)物國(guó)債是指以某種商品實(shí)物為本位而發(fā)行的國(guó)債，故D項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。

59、有限責(zé)任公司設(shè)立監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于()o

A、3人

B、4人

C、5人

D、6人

【參考答案】：A

60、根據(jù)《公司法》的規(guī)定，上市公司董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有()以

上的獨(dú)立董事。

A、1/5

B、1/4

C、1/3

D、1/2

【參考答案】：C

二、多項(xiàng)選擇題(共20題，每題1分)。

1、從股票的性質(zhì)看，它是一種()O

A、資本證券

B、有價(jià)證券

C、要式證券

D、綜合權(quán)利證券

【參考答案】：A,B,C,D

2、上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票應(yīng)符合的條件是()o

A、發(fā)行對(duì)象為境外戰(zhàn)略投資者的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的

事先批準(zhǔn)

B、本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；控股股

東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購(gòu)的股份，24個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

C、募集資金使用符合規(guī)定

D、本次發(fā)行導(dǎo)致上市公司控股權(quán)發(fā)生變化的，還應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證

監(jiān)會(huì)的其他規(guī)定。非公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象不得超過(guò)10名

【參考答案】：C,D

【解析】掌握我國(guó)的股票發(fā)行類型和股票發(fā)行條件。見(jiàn)教材第六章

第一節(jié),P207o

3、中證規(guī)模指數(shù)包括()o

A、中證100指數(shù)

B、中證200指數(shù)

C、中證400指數(shù)

D、中900指數(shù)

【參考答案】：A,B

【解析】掌握我國(guó)主要的股票價(jià)格指數(shù)、債券指數(shù)和基金指數(shù)。見(jiàn)

教材第六章第三節(jié)，P241o

4、公開(kāi)披露基金信息時(shí)，不得有以下行為()o

A、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏

B、對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)

C、承諾收益或承擔(dān)損失

D、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)

【參考答案】：A,B,C,D

5、()屬于外國(guó)債券，

A、熊貓債券

B、歐洲債券

C、武士債券

D、揚(yáng)基債券

【參考答案】：A,C,D

【解析】外國(guó)債券是指某一國(guó)家借款人在本國(guó)以外的某一國(guó)家發(fā)行

的以該國(guó)貨幣為面值的債券，A、C、D選項(xiàng)中的熊貓債券、武士債券和

揚(yáng)基債券符合這一定義。

6、根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程》，證券業(yè)協(xié)會(huì)行使()職責(zé)。

A、指定證券業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，對(duì)會(huì)員及其從業(yè)人員進(jìn)行自

律管理

B、負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、執(zhí)業(yè)注冊(cè)

C、負(fù)責(zé)組織證券公司高級(jí)管理人員、保薦代表人的資質(zhì)測(cè)試或勝

任能力考試

D、負(fù)責(zé)對(duì)IPO股票詢價(jià)對(duì)象及其管理的股票配售對(duì)象進(jìn)行登記備

案工作

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】掌握證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)和自律管理職能。見(jiàn)教材第八章第

三節(jié)，P370o

7、進(jìn)入21世紀(jì)，金融創(chuàng)新深化的表現(xiàn)是()o

A、結(jié)構(gòu)化票據(jù)、交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)、各類權(quán)證、證券化

資產(chǎn)、混合型金融工具和新型衍生合約不斷上市交易

B、天氣衍生金融產(chǎn)品、能源風(fēng)險(xiǎn)管理工具、巨災(zāi)衍生產(chǎn)品、政治

風(fēng)險(xiǎn)管理工具、信貸衍生品層出不窮

C、場(chǎng)外交易衍生產(chǎn)品快速發(fā)展，以各類奇異型期權(quán)為代表的非標(biāo)

準(zhǔn)交易大量涌現(xiàn)

D、新興市場(chǎng)在金融產(chǎn)品的設(shè)計(jì)和創(chuàng)新方面也開(kāi)始從簡(jiǎn)單模仿和復(fù)

制逐步發(fā)展到獨(dú)立開(kāi)發(fā)具有本土特色的各類新產(chǎn)品，成為全球金融創(chuàng)新

浪潮不可忽視的重要組成部分

【參考答案】：A,B,C,D

8、下列()股票的發(fā)行體現(xiàn)了中國(guó)證券業(yè)的對(duì)外開(kāi)放進(jìn)程。

A、H股

B、N股

C、A股

D、B股

【參考答案】：A,B,D

【解析】H股、N股和B股都是外資股，體現(xiàn)了中國(guó)證券業(yè)的對(duì)外

開(kāi)放的發(fā)展。其中H股和N股是境外上市外資股；B股是境內(nèi)上市外資

股。

9、回顧十余年來(lái)我國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展歷程，主要特點(diǎn)有()o

A、成立了證券交易所

B、市場(chǎng)發(fā)展日益規(guī)范

C、證券發(fā)行規(guī)模逐年擴(kuò)大

D、機(jī)構(gòu)投資者的隊(duì)伍不斷擴(kuò)大

【參考答案】：B,C,D

10、2003年6月第二次ACD非正式外長(zhǎng)會(huì)議通過(guò)了旨在發(fā)展亞洲

債券市場(chǎng)的《清邁宣言》，該倡議主要包括()O

A、亞洲各國(guó)聯(lián)合發(fā)債

B、推動(dòng)以各國(guó)貨幣或一攬子亞洲貨幣發(fā)行債券

C、建立區(qū)域信用擔(dān)保機(jī)制

D、亞洲各國(guó)建立外匯儲(chǔ)備庫(kù)專門用于投資歐洲債券

【參考答案】；A,B,c

11、股東權(quán)是一種綜合權(quán)利，股東依法享有的權(quán)利包括()O

A、資產(chǎn)收益

B、對(duì)公司財(cái)產(chǎn)的直接支配處理

C、重大決策

D、選擇管理者等

【參考答案】：A,C,D

12、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得有()的情形。

A、違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定

B、一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過(guò)基金資產(chǎn)凈值

的10%

C、一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過(guò)基金資產(chǎn)凈值

的7%

D、同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超

過(guò)該證券的5%

【參考答案】：A,B

【解析】基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得有下列情形:

①一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%;

②同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過(guò)該證

券的10%；③基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，單只基金所申報(bào)的金額超過(guò)

該基金的總資產(chǎn)，單只基金所申報(bào)的股票數(shù)量超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次

發(fā)行股票的總量；④違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例

等約定；⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他情形。

13、現(xiàn)行的有關(guān)法規(guī)規(guī)定，我國(guó)股份公司首次公開(kāi)發(fā)行和上市后增

發(fā)可采用以下()發(fā)行方式。

A、上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式

B、向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售方式

C、向場(chǎng)外交易者配售

D、向國(guó)際投資者私募發(fā)行

【參考答案】：A,B

【解析】現(xiàn)行的有關(guān)法規(guī)規(guī)定，我國(guó)股份公司首次公開(kāi)發(fā)行和上市

后增發(fā)可采用以下發(fā)行方式：(1)上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式；(2)向二級(jí)市場(chǎng)投

資者配售方式；(3)對(duì)一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)法人配售相結(jié)合的發(fā)行

方式。

14、可轉(zhuǎn)換證券的特點(diǎn)包括()o

A、有事先規(guī)定的轉(zhuǎn)換期限

B、可以轉(zhuǎn)換成普通股票

C、市場(chǎng)價(jià)格穩(wěn)定

D、持有者的身份隨著證券的轉(zhuǎn)換而相應(yīng)轉(zhuǎn)換

【參考答案】：A,B,D

15、RQFII制度實(shí)施的有利影響為()o

A、促進(jìn)跨境人民幣業(yè)務(wù)發(fā)展

B、推動(dòng)香港離岸人民幣市場(chǎng)發(fā)展

C、為香港投資者提供參與境內(nèi)證券市場(chǎng)的投資機(jī)會(huì)

D、促進(jìn)資本市場(chǎng)多層次、多角度對(duì)外開(kāi)放

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】掌握機(jī)構(gòu)投資者的主要類型及投資管理。見(jiàn)教材第一章第

二節(jié)，P11o

16、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，主要包括

()O

A.證券登記結(jié)算公司

B.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

C.證券投資咨詢公司

D.證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

【參考答案】：A,B,C,D

17、債券與股票的比較正確的是()o

A、債券通常有規(guī)定的利率，股票的股息紅利不固定

B、債券是一種有期投資，股票是一種無(wú)期投資

C、股票風(fēng)險(xiǎn)較大，債券風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小

D、發(fā)行債券的經(jīng)濟(jì)主體很多，但能發(fā)行股票的經(jīng)濟(jì)主體只有股份

有限公司

【參考答案】：A,B,C,D

18、金融衍生工具的基本特征包括()o

A、跨期性

B、杠桿性

C、聯(lián)動(dòng)性

D、不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】掌握金融衍生工具的概念、基本特征、伴隨的風(fēng)險(xiǎn)。見(jiàn)教

材第五章第一節(jié)，P146-147o

19、記賬式國(guó)債的特點(diǎn)有()o

A、可上市轉(zhuǎn)讓，流通性好

B、上市后價(jià)格隨行就市，具有一定的風(fēng)險(xiǎn)

C、期限有長(zhǎng)有短，但更適合中長(zhǎng)期國(guó)債的發(fā)行

D、可以記名、掛失、以無(wú)券形式發(fā)行可以防止證券的遺失、被竊

與偽造，安全性好

【參考答案】：A,B,D

【解析】期限有長(zhǎng)有短，但更適合短期國(guó)債的發(fā)行

20、股票登記包括()o

A、配股登記

B、首次公開(kāi)發(fā)行登記

C、增發(fā)新股登記

D、除權(quán)登記

【參考答案】：A,B,C

三、不定項(xiàng)選擇題(共20題，每題1分)。

1、封閉式基金與開(kāi)放式基金的主要區(qū)別有OO

A、投資策略不同

B、基金份額交易方式不同

C、發(fā)行規(guī)模限制不同

D、期限不同

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開(kāi)放式基金

的定義與區(qū)別。見(jiàn)教材第四章第一節(jié)，P123—1240

2、國(guó)際債券的發(fā)行人主要是()o

A、各國(guó)政府、政府所屬機(jī)構(gòu)

B、銀行或其他金融機(jī)構(gòu)

C、自然人

D、一些國(guó)際組織等

【參考答案】；A,B,D

3、股票投資的收益由()組成。

A、股息收入

B、資本利得

C、利息

D、公積金轉(zhuǎn)增股本

【參考答案】：A,B,D

【解析】熟悉股票和債券投資收益的來(lái)源和形式。見(jiàn)教材第六章第

四節(jié)，P253o

4、根據(jù)規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行的股票實(shí)行詢價(jià)制度，其詢價(jià)對(duì)象包

括符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的()O

A、證券投資基金管理公司、證券公司

B、個(gè)人投資者

C、信托投資公司、財(cái)務(wù)公司

D、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)

【參考答案】：A,C,D

5、存券銀行的職能不包括()o

A、發(fā)行ADR

B、在ADR交易過(guò)程中，存券銀行負(fù)責(zé)ADR的注冊(cè)和過(guò)戶

C、存券銀行負(fù)責(zé)ADR的保管和清算

D、存券銀行為ADR持有者和基礎(chǔ)證券發(fā)行人提供信息和咨詢服務(wù)

【參考答案】：C

6、作為一種標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期交易，金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易之

間存在的區(qū)別是()O

A、交易場(chǎng)所和交易組織形式不同

B、交易的監(jiān)管程度不同

C、金融期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易，遠(yuǎn)期交易的內(nèi)容可協(xié)商確定

D、保證金制度和每日結(jié)算制度導(dǎo)致違約風(fēng)險(xiǎn)不同

【參考答案】：A,B,C,D

7、在美國(guó)，住房抵押貸款大致可以分為()o

A、優(yōu)級(jí)貸款

B、AIT-A貸款

C、次級(jí)貸款

D、住房權(quán)益貸款和機(jī)構(gòu)擔(dān)保貸款

【參考答案】：A,B,C,D

8、股票發(fā)行的定價(jià)方式，可以采取()。

A、協(xié)商定價(jià)方式

B、一般詢價(jià)方式

C、累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)方式

D、上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式

【參考答案】：A,B,C,D

9、我國(guó)的債券指數(shù)包括()o

A、上證國(guó)債指數(shù)

B、政策性銀行金融債指數(shù)

C、上證企業(yè)債指數(shù)

D、中國(guó)債券指數(shù)

【參考答案】：A,C,D

【解析】我國(guó)的債券指數(shù)有：中證全債指數(shù)、上證國(guó)債指數(shù)、上證

企業(yè)債指數(shù)、中國(guó)債券指數(shù)

10、我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的主要職能是()O

A、提供銀行間外匯交易、人民幣同業(yè)拆借、債券交易系統(tǒng)并組織

市場(chǎng)交易

B、辦理外匯交易的資金清算、交割，負(fù)責(zé)人民幣同業(yè)拆借及債券

交易的清算監(jiān)督

C、提供網(wǎng)上票據(jù)報(bào)價(jià)系統(tǒng)

D、提供外匯市場(chǎng)、債券市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)的信息服務(wù)

【參考答案】：A,B,C,D

11、證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)必須符合的規(guī)定是

()O

A、為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%

B、對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的10%

C、接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該股票總市值的20%

D、按對(duì)客戶融資規(guī)模的5%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備

【參考答案】：A,C

12、股票的票面應(yīng)該記載()o

A、公司名稱

B、股票種類

C、票面金額

D、股票編號(hào)

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】掌握股票的定義、性質(zhì)、特征和分類。見(jiàn)教材第二章第一

節(jié)，P46o

13、證券公司()必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A、變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人

B、設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷分支機(jī)構(gòu)

C、變更公司章程中的一般條款

D、變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本

【參考答案】：A,B,D

【解析】熟悉證券公司設(shè)立以及重要事項(xiàng)變更審批要求。見(jiàn)教材第

七章第一節(jié)，P269O

14、目前，我國(guó)證券投資基金的交易費(fèi)用主要包括()o

A、交易傭金

B、過(guò)戶費(fèi)

C、銀行間賬戶服務(wù)費(fèi)

D、基金銷售服務(wù)費(fèi)

【參考答案】：A,B

【解析】熟悉基金的管理費(fèi)、托管費(fèi)、交易費(fèi)、運(yùn)作費(fèi)、銷售服務(wù)

費(fèi)的含義和提取規(guī)定。見(jiàn)教材第四章第三節(jié)，P136o

15、通常說(shuō)，股票風(fēng)險(xiǎn)較大，債券風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小，這是因?yàn)?)o

A、債券既可由債券發(fā)行人償還，也可在二級(jí)市場(chǎng)收回投資；而股

票通常無(wú)須償還，只能在二級(jí)市場(chǎng)收回投資。因而債券流動(dòng)性較強(qiáng)，風(fēng)

險(xiǎn)較小

B、債券利息是公司的固定支出，屬于費(fèi)用范圍；股票的股息紅利

是公司利潤(rùn)的一部分，公司有盈利才能支付，而且支時(shí)順序列在債券利

息支付和納稅之后

C、倘若公司破產(chǎn)，清理資產(chǎn)有余額償還時(shí)，債券償付在前，股票

償付在后

D、在二級(jí)市場(chǎng)上，債券因其利率固定、期限固定，市場(chǎng)價(jià)格也較

漲跌幅度較大

【參考答案】：B,C

【解析】熟悉債券與股票的異同點(diǎn)。見(jiàn)教材第三章第一節(jié)，P86O

16、優(yōu)先股票根據(jù)不同的附加條件，大致可以分成()o

A、累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票

B、參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票

C、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票

D、可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票

【參考答案】：A,B,CD

【解析】了解優(yōu)先股票的分類及各種優(yōu)先股票的含義。見(jiàn)教材第二

章第三節(jié)，P69O

17、企業(yè)債券和公司債券的區(qū)別有()o

A、發(fā)行主體的范圍不同

B、發(fā)行方式以及發(fā)行妁審核方式不同

C、擔(dān)保要求不同

D、發(fā)行定價(jià)方式不同

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】熟悉我國(guó)公司債券和企業(yè)債券的區(qū)別。見(jiàn)教材第三章第三

節(jié)，P111-112o

18、債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約主要包括（）o

A、定期存款單

B、短期債券

C、長(zhǎng)期債券

D、商業(yè)票據(jù)

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】掌握金融遠(yuǎn)期合約的概念、類型。見(jiàn)教材第五章第二節(jié)，

P159o

19、滿足詢價(jià)制度要求的是（）。

A、對(duì)在深圳證券交圳證券交易所中小企業(yè)板、創(chuàng)業(yè)板上市的公司,

必須經(jīng)過(guò)初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段定價(jià)

B、對(duì)在深圳證券交易所中小企業(yè)板、創(chuàng)業(yè)板上市的公司，發(fā)行人

及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價(jià)結(jié)果確定發(fā)行價(jià)格

C、只有參與初步詢價(jià)的詢價(jià)對(duì)象才能參與網(wǎng)下申購(gòu)

D、所有詢價(jià)對(duì)象均可自主選擇是否參與初步詢價(jià)，主承銷商不得

拒絕詢價(jià)對(duì)象參與初步詢價(jià)

【參考答案】：B,C,D

【解析】掌握《證券發(fā)行與承銷管理辦法》對(duì)首次公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)

行的詢價(jià)制度和對(duì)證券發(fā)售的規(guī)定。見(jiàn)教材第八章第一節(jié)，P333o

20、企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)的投資，按市場(chǎng)價(jià)計(jì)算應(yīng)當(dāng)符合（）規(guī)定。

A、投資銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、短期債券回購(gòu)等流動(dòng)性產(chǎn)

品及貨幣市場(chǎng)基金的比例，不低于基金凈資產(chǎn)的5%

B、投資銀行定期存款、協(xié)議存款、國(guó)債、金融債、企業(yè)債等固定

收益類產(chǎn)品及可轉(zhuǎn)換債、債券基金的比例，不高于基金凈資產(chǎn)的30%

C、投資國(guó)債的比例不低于基金凈資產(chǎn)的30%

D、投資股票等權(quán)益類產(chǎn)品及投資性保險(xiǎn)產(chǎn)品、股票基金的比例不

高于基金凈資產(chǎn)的30%

【參考答案】：D

【解析】掌握機(jī)構(gòu)投資者的主要類型及投資管理。見(jiàn)教材第一章第

二節(jié)，P14~15O

四、判斷題(共40題，每題1分)。

1、保護(hù)基金公司是負(fù)責(zé)保護(hù)基金籌集、管理和使用，不以營(yíng)利為

目的的股份有限公司。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】保護(hù)基金公司負(fù)責(zé)保護(hù)基金籌集、管理和使用，不以營(yíng)利

為目的的國(guó)有獨(dú)資公司

2、期權(quán)價(jià)格由內(nèi)在價(jià)值和時(shí)間價(jià)值構(gòu)成，因而凡是影響內(nèi)在價(jià)值

和時(shí)間價(jià)值的因素，就是影響期權(quán)價(jià)格的因素。()

【參考答案】：正確

3、行政手段是證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要手段，約束力強(qiáng)。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】法律手段是證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要手段。

4、債券的收益性表現(xiàn)為利息收入和資本損益。

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】債券的收益性表現(xiàn)為三種形式，即利息收入、資本損益和

再投資收益。

5、我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司發(fā)行證券,

應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷；非公開(kāi)發(fā)行股票，發(fā)行對(duì)象均屬于原前10名股

東的，可以由上市公司自行銷售。()

【參考答案】：正確

6、證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)在美國(guó)被稱為商人銀行，在英國(guó)被稱為投資銀行。

()

【參考答案】：錯(cuò)誤

7、可轉(zhuǎn)換證券持有者的身份隨著證券的轉(zhuǎn)換而相應(yīng)轉(zhuǎn)換。

【參考答案】：正確

8、與金融期貨相比，金融期權(quán)的主要特征在于它僅僅是買賣權(quán)利

的交換。()

【參考答案】：正確

【解析】考點(diǎn)：掌握金融期權(quán)的定義和特征。見(jiàn)教材第五章第三節(jié)，

P174O

9、記名股票遺失后記名股東的資格和權(quán)力不消失。()

【參考答案】：正確

【解析】熟悉普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、有面

額股票與無(wú)面額股票的區(qū)另J和特征。見(jiàn)教材第二章第一節(jié)，P49o

10、在面值一定的情況下，調(diào)整股票的發(fā)行價(jià)格可以使投資者的實(shí)

際收益率接近市場(chǎng)收益率的水平。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

11、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)只提供報(bào)價(jià)服務(wù)，向投資者發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的

信息及報(bào)價(jià)，不撮合成交。()

【參考答案】：正確

12、股份公司一旦退市，證券公司不得為其交易提供中介服務(wù)。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】對(duì)于社會(huì)公眾持有的退市公司的股份，證券公司可以以其

業(yè)務(wù)設(shè)施提供代辦轉(zhuǎn)讓服務(wù)。

13、L0F的含義是上市開(kāi)放式基金。()

【參考答案】：正確

【解析】LOF英文全稱是"ListedOpen-EndedFund”，指的是上市

開(kāi)放式基金。

14、企業(yè)可以通過(guò)股票投資實(shí)現(xiàn)對(duì)其他企業(yè)的控股或參股，也可以

將暫時(shí)閑置的資金通過(guò)自營(yíng)或委托專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券沒(méi)資以獲取收益。

()

【參考答案】：正確

【解析】企業(yè)可以通過(guò)股票投資實(shí)現(xiàn)對(duì)其他企業(yè)的控股或參股，也

可以將暫時(shí)閑置的資金通過(guò)自營(yíng)或委托專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券投資以獲取收

益。

15、凡可作期貨交易的金融工具都可作期權(quán)交易。()

【參考答案】：正確

【解析】正確。

16、董事會(huì)會(huì)議由1/3以上無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】董事會(huì)會(huì)議由1/2以上無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行。

17、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)

紀(jì)業(yè)務(wù)，不得委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀(jì)人，代理其進(jìn)行客

戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

18、基本建設(shè)債券是標(biāo)準(zhǔn)化的國(guó)債。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】基本建設(shè)債券不是標(biāo)準(zhǔn)化的國(guó)債，因?yàn)椴皇怯芍醒胝?/p>

接發(fā)行的，而是由政府所屬機(jī)構(gòu)發(fā)行的，是一種政府機(jī)構(gòu)債。

19、律師被吊銷職業(yè)證書的，5年后可以再?gòu)氖伦C券法律業(yè)務(wù)。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】相關(guān)法律規(guī)定，律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，不得再?gòu)氖伦C券

法律業(yè)務(wù)。

20、債息收入取決于債券的票面利率和付息方式。()

【參考答案】：正確

21、證券承銷業(yè)務(wù)可以采取代銷或者包銷方式。