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知識產權合規(guī)管理體系文件2024年4月1日發(fā)布2024年4月15日實施****有限公司公司內部文件，注意保密更改時間 1 2范圍 13定義 3.1組織環(huán)境 13.2相關方 4.1管理者代表 4.2知識產權辦 4.3各部門 2 2 2 2 2 3 32范圍 33職責 3 33.2各部門 3 34.1獲取范圍 3 3 34.4更新 44.5傳達 4 46記錄表單 5 5 53職責 53.1總經(jīng)理 53.2知識產權辦 53.3各部門 5 54.1知識產權目標策劃/變更原則 54.2知識產權目標策劃/變更的時機 54.3知識產權目標制定 54.4目標策劃管理方案制定 64.5知識產權目標考核 65相關文件 66記錄表單 604人力資源知識產權控制程序 7 7 7 73.1人力資源部 73.2知識產權辦 73.3各部門 74程序 74.1知識產權工作崗位 74.2知識產權教育培訓 74.3考核評價與記錄歸檔 84.4人事合同的知識產權管理 84.5入職事項知識產權管理 84.6離職/退休事項知識產權管理 94.7記錄檔案管理 95相關文件 96記錄表單 905知識產權激勵控制程序 3.2財務部 4程序 4.3獎勵實施與發(fā)放 5相關文件 6記錄表單 2范圍 4程序 4.1信息的類別 3.1體系文件 3.2受控文件 4職責 4.1總經(jīng)理 4.2行政部 4.3知識產權辦 4.4各部門 5程序 5.1文件編碼原則 5.3文件評審 3.2商標 3.3著作權 4職責 4.3各部門 5程序 5.7其他要求 20 20 212范圍 213職責 213.1總經(jīng)理 3.2知識產權辦 3.3財務部 3.5各部門 214.1知識產權維護 4.2知識產權實施和使用 2 24.4投融資、企業(yè)重組 4.5標準化 5相關文件 6記錄表單 10保密管理控制程序 25 25 25 253.1商業(yè)秘密 4.1總經(jīng)理 4.2知識產權辦 4.3各部門 4.4全體員工 255.1涉密管理的范圍 5.2密級劃分 5.3涉密事項確認 5.4涉密信息管理 5.5涉密人員管理 5.6涉密設備與載體管理 5.7涉密區(qū)域的管理 5.8保密事件處理 6相關文件 297記錄表單 2911知識產權風險管理控制程序 302范圍 30 30 3.2機遇 3.3風險嚴重度 3.5風險系數(shù) 4.1知識產權辦 4.2行政部 4.3各部門 5程序 30 5.5風險評估 34 2范圍 3職責 4程序 4.1監(jiān)控知識產權侵權情況 4.3資料歸檔 366記錄表單 37 372范圍 3職責 3.1總經(jīng)理 3.2研發(fā)中心 4程序 374.1項目立項 4.2研發(fā)、設計、創(chuàng)作 4.3合作研發(fā)、委托研發(fā) 5相關文件 6記錄表單 3814采購知識產權控制程序 39 2范圍 393職責 393.1采購部 3.2知識產權辦 394.1一般供應商管理 4.2知識產權服務供應商管理 4.3合同管理 404.4資料管理 5相關文件 406記錄表單 4015生產和服務提供知識產權控制程序 41 413.1生產中心、質量部 413.2知識產權辦 4程序 4.1提出改進創(chuàng)新 414.2改進創(chuàng)新的評估確認 41 415相關文件 6記錄表單 4116銷售和售后知識產權控制程序 42 42 42 42 4.1銷售前知識產權審查分析 424.2涉外貿易知識產權管理 424.3市場知識產權監(jiān)控 4.4銷售合同管理 5相關文件 436記錄表單 4317合同知識產權評審控制程序 44 2范圍 3.1合同主辦部門 443.2知識產權辦 4 4.1合同類型 44.2合同知識產權條款要求 44.3合同知識產權風險控制 5相關文件 6記錄表單 4518知識產權合規(guī)管理控制程序 46 463職責 3.1總經(jīng)理 463.2管理者代表 3.3知識產權辦 3.4各部門 463.5全體員工 46 4.1知識產權合規(guī)審查 464.2知識產權合規(guī)文化 474.3知識產權合規(guī)舉報受理 4.4知識產權合規(guī)舉報調查 4.5知識產權合規(guī)檢查監(jiān)督 5相關文件 6記錄表單 19知識產權內部審核控制程序 51 3.1管理者代表 3.2知識產權辦 3.3審核組長 3.4各部門 4程序 4.1內部審核計劃 4.2內部審核的實施 4.3內部審核報告編制 4.4持續(xù)改進 5相關文件 6記錄表單 20知識產權管理評審控制程序 54 54 3.1總經(jīng)理 3.2管理者代表 3.3各部門 544.1管理評審的頻次 4.2管理評審計劃的發(fā)布 54 544.4管理評審報告 4.5持續(xù)改進 6記錄表單 56適用于公司知識產權組織環(huán)境和相關方的識別、監(jiān)視和評審過程。3定義3.2相關方：對組織的決定或行為能夠施加影響、或受其影響、或者自身感覺到受其影響的個3.3SWOT分析法：一種分析方法，主要是分析組織或個人內部的優(yōu)勢(Strengths)與劣勢(Weaknesses)以及外部環(huán)境的機會(Opportunities)與威脅(Threats),制定應對策略。4職責4.2知識產權辦：負責組織落實組織環(huán)境和相關方的定期識別、監(jiān)視和評審。4.3各部門：負責參與組織環(huán)境和相關方要求識別、監(jiān)視和評審。5程序5.1公司組織環(huán)境因素和相關方的識別對象a)經(jīng)濟和社會發(fā)展狀況、法律和監(jiān)管環(huán)境、行業(yè)市場環(huán)境和技術發(fā)展趨勢、所處產業(yè)政b)公司價值觀、企業(yè)文化、經(jīng)營戰(zhàn)略、組織知識、經(jīng)驗積累、績效考核，以及公司的創(chuàng)新戰(zhàn)略、知識產權戰(zhàn)略、品牌戰(zhàn)略、產品和/或服務所涉及的核心技術和知識產權狀c)考慮這些因素的正面和負面影響。a)政府機構及事業(yè)單位(如市場監(jiān)督局、知識產權局、法院、知識產權保護中心等)b)客戶、合作伙伴(合作/委托開發(fā)等)、供應商(含外協(xié)供應商)、競爭對手、認證機構；c)股東、投資人、員工；5.2組織環(huán)境因素和相關方識別和評審的時機a)在建立知識產權合規(guī)管理體系時組織識別和評審，總經(jīng)理、管理者代表應參與；b)每年至少進行一次例行的識別和評審，以監(jiān)視和評審這些因素和要求的變化，通常安排在管理評審或制定年度經(jīng)營計劃前進行；c)如遇到內外部環(huán)境或相關方出現(xiàn)重大變化的，可臨時組織識別和評審；5.3組織環(huán)境因素和相關方識別、評審的過程5.3.1知識產權辦提前一周向各部門提供空白的《知識產權組織環(huán)境、相關方需要和期望分析一覽表》,要求各部門按規(guī)定要求對本部門的內外部環(huán)境因素和相關方的需要和期望進行識別、評審。5.3.2各部門根據(jù)知識產權職責收集相關數(shù)據(jù)和信息，進行識別、評審：b)常見應對策略包括：SO戰(zhàn)略(依靠內部優(yōu)勢，利用外部機會)、ST戰(zhàn)略(利用內部優(yōu)勢，回避外部威脅)、WO戰(zhàn)略(利用外部機會，克服內部弱點)、WT戰(zhàn)略(減少內部弱點，回避外部威脅);c)各部門將識別、評審結果登記在《知識產權組織環(huán)境、相關方需要和期望分析一覽表》上，提交知識產權辦。5.3.3知識產權辦根據(jù)各部門提交內容，結合公司的戰(zhàn)略方向，匯總形成《知識產權組織環(huán)境、相關方需要和期望分析一覽表》,經(jīng)管理者代表確認、總經(jīng)理審批后，下發(fā)至相關部門或通過公司管理會議進行傳達宣貫。5.4其他針對公司組織環(huán)境和相關方的識別、評審過程識別出的知識產權風險和機遇，按《知識產權風險管理控制程序》執(zhí)行，知識產權辦負責保存公司環(huán)境分析、評價相關的記錄知識產權風險管理控制程序知識產權組織環(huán)境、相關方需要和期望分析一覽表2范圍3職責性評價。4程序等相關網(wǎng)站。評價結果提交知識產權辦。4.3.2知識產權辦評審各部門提交信息，匯總形成《知識產權法律法規(guī)及其他要求合規(guī)性評****有限公司第4頁4.4更新4.4.2為確保知識產權法律法規(guī)及其它要求持續(xù)適用且符合公司管理要求，知識產權辦每年4.5傳達5相關文件無6記錄表單GB/T29490-2023《企業(yè)知識產權合規(guī)管理體系要求》標準下載/forum.php?mod=vieGB/T29490-2023《企業(yè)知識產權合規(guī)管理體系要求》解讀/threa知識產權最新版本標準GB/T29490-2023《企業(yè)知識產權合規(guī)管理》/threa/threa/threa/threaISO/TR56004:2019《InnovationManagementAsses/threaISO56005-2020《創(chuàng)新管理知識產權管理指南》中文版標準下載/threa知識產權&管理體系交流平臺適用于公司知識產權目標及管理方案的管理及運用。3職責3.2知識產權辦：負責組織制定并考核知識產權目標，審核其管理方案。3.3各部門：實施知識產權目標，實施與制定其管理方案。4程序知識產權辦在組織知識產權目標策劃/變更時，應遵循以下原則：a)應盡可能定量，便于在相關職能和層次建立和考核。4.2知識產權目標策劃/變更的時機a)知識產權合規(guī)管理體系首次策劃時；b)每年年初制定經(jīng)營計劃時；d)知識產權方針變更后；e)各部門認為需要變更時，應上報管理者代表，并經(jīng)總經(jīng)理批準。4.3知識產權目標制定知識產權辦組織各相關部門和依據(jù)公司確定的知識產權方針，策劃公司知識產權目標，設定目標值，明確責任部門和考核頻率，形成《知識產權目標分解一覽表》,經(jīng)總經(jīng)理批準后下發(fā)各部門。****有限公司第6頁4.4目標策劃管理方案制定a)實現(xiàn)目標的方法；b)所需資源；d)完成時間；e)應對風險和機遇的措施；f)如何在知識產權合規(guī)管理體系過程中整合并實施這些措施；4.5知識產權目標考核5相關文件無6記錄表單****有限公司第7頁3職責3.1人力資源部3.2知識產權辦協(xié)助人力資源部進行知識產權培訓工作。3.3各部門負責提出培訓需求，配合培訓工作的實施，或采取其他措施。4程序4.1知識產權工作崗位4.1.3人力資源部每年核實在崗人員是否滿足任職要求，不能滿足的可采取調崗、教育和培4.2知識產權教育培訓****有限公司第8頁4.2.3年度體系知識培訓。人力資源部每年至少進行一次按業(yè)務領域和崗位要求開展的知識產權體系知識培訓，使與知識產權合規(guī)管理體系運行相關人員了解所在部門和崗位的知識產權目標及工作內容，提高員工的知識產權意識和保密意識。4.2.4技能深化教育。對研究開發(fā)等與知識產權關系密切的崗位人員，人力資源部每年至少進行一次知識產權檢索、分析、評估等技能培訓，強化知識產權技能和管理保護意識。4.2.5知識產權戰(zhàn)略教育。人力資源部不定期開展對中、高層管理人員進行知識產權基礎知識、相關法律法規(guī)、企業(yè)知識產權管理戰(zhàn)略方面的培訓，使其具有一定的知識產權戰(zhàn)略意識，為管理層做出知識產權決策、制定企業(yè)知識產權發(fā)展戰(zhàn)略提供支持。4.2.6外出培訓。外出培訓應經(jīng)本部門負責人批準，并將培訓結果(證書、考試成績、考核)報人力資源部備案；對于有價值的培訓，應當組織外訓轉內訓。4.3考核評價與記錄歸檔4.3.1根據(jù)培訓課程的特點，可采取口試、筆試、實際操作等不同形式對受訓人員進行考核，并對培訓的效果進行評價，以改進培訓。4.3.2每次內部培訓都必須簽到。培訓結束后由培訓教師填寫《培訓簽到記錄表》,記錄培訓的時間、地點、培訓內容、考核情況、效果評價等，并將其與教材、試卷(如有)等一同歸檔，建立培訓檔案。4.4人事合同的知識產權管理4.4.1人力資源部應與員工簽訂勞動合同(勞務合同)及保密協(xié)議，在合同中約定約定知識產權權屬、保密范圍、保密義務、違約責任，并明確發(fā)明創(chuàng)造人員享有的權利和負有的義務。4.4.2人力資源部可與高級管理人員、高級研發(fā)研發(fā)人員、掌握重點客戶的營銷人員等重要崗位人員，約定競業(yè)限制條件和補償條款，以書面形式明確其承擔的競業(yè)限制義務。4.4.3對重大科研項目或對公司經(jīng)濟利益有重大影響的項目，由研發(fā)中心負責人評估是否與項目組人員簽訂項目保密協(xié)議，評估需簽署的，人力資源部負責組織項目組人員簽署。4.5入職事項知識產權管理4.5.1新員工入職前，人力資源部進行適當?shù)闹R產權背景調查和溝通，應了解其已有知識產權權利義務，要求其填寫《入職員工知識產權背景調查表》,以避免侵犯他人知識產權。4.5.2對研發(fā)、設計、創(chuàng)作等與知識產權關系密切的崗位，人力資源部與新入職員工簽訂《入職知識產權聲明》,明確保密責任和義務。****有限公司第9頁限制等事項，并簽署《離職注意事項告知書》,交回屬于公司的全部資料、實驗數(shù)據(jù)、儀器設4.6.2對于涉及核心知識產權的員工離職或退休時，人力資源部應與所在部門確認是否與其4.7記錄檔案管理5相關文件無6記錄表單05知識產權激勵控制程序適用于公司知識產權獎懲的管理。3職責3.1知識產權辦建立激勵機制，組織知識產權獎懲的評定、發(fā)放。3.2財務部負責協(xié)助知識產權辦落實獎金的發(fā)放。4程序4.1.1對于積極進行發(fā)明創(chuàng)造，在工作中取得了屬于公司所有的知識產權的，根據(jù)取得知識a)發(fā)明專利4000元/項(進入實質審查階段后1500元，授權后2500元)b)實用新型專利1500元/項c)外觀設計專利1500元/項d)著作權(軟件著作權)300元/項4.1.2對于專利授權后實施、許可、轉讓或作價投資在或顯在經(jīng)濟效益狀況，次年對發(fā)明人或者設計人給予500-5000元的一次性報酬。4.1.3一項專利涉及多名發(fā)明人或設計人的，申請部門依據(jù)4.2知識產權懲罰4.3獎勵實施與發(fā)放知識產權辦負責統(tǒng)計相關事項，并形成《年度知識產權獎勵臺賬》;每年末各部門組織員5相關文件無6記錄表單第12頁3職責3.1知識產權辦：建立信息獲取渠道，獲取、利用、傳遞各類知識產權信息，獲取知識產權外3.2各部門：收集與本部門相關的知識產權信息并進行分析、利用、傳遞。4程序4.1信息的類別4.2信息的獲取渠道a)世界知識產權組織和各國知識產權官網(wǎng)，如世界知識產權組織(WIPO)、中國知識產b)知識產權相關政府部門網(wǎng)站，如省市知識產權局等；c)專利商標檢索查詢網(wǎng)站，如國家知識產權局專利檢索與分析平臺，佰騰網(wǎng)等；d)網(wǎng)絡上的論文、期刊數(shù)據(jù)庫，如萬方、知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫等；e)相關專業(yè)期刊、圖書、雜志等出版物；f)學術交流會、專業(yè)會議、銷售展會、行第13頁g)從知識產權服務機構、客戶、供應商、合作方、行業(yè)協(xié)會、標準化委員會等相關方直h)其他途徑。4.3信息的獲取、分析、傳遞4.3.5知識產權信息可以采用知識產權記錄、OA辦4.4信息的更新4.5知識產權信息數(shù)據(jù)庫4.5.1在公司專利申請達500件時，或管理者代表評估認為有必要的，知識產權辦策劃建立5相關文件6記錄表單2范圍適用于知識產權合規(guī)管理體系所需的成文信息的控制。上不加蓋受控章。知識產權有關的行政決定、司法判決、律師函件等。4職責管理者代表負責知識產權手冊、程序文件的審核；為發(fā)布年號。5.1.2程序文件匯編編號為SL-IPCX-oooo,其中的單個程序文件編號為SL-IPCX-oooo***有限公司第15頁縮寫，第一個□o為分類號，第二個□o為流水號。5.1.4版次采用版本+修訂次數(shù)之方式標識，如版次1.3為第1版、第3次修改；各頁版次可以不同，但需修訂時應批準，版本中內容修訂達9次時，或一次大規(guī)模修訂時，應當升版。5.2文件編制、審核、批準、歸口管理部門5.2.1為確保文件的充分性和適宜性，文件在發(fā)布前應予評審和批準：a)知識產權方針和目標由總經(jīng)理組織制定，并批準發(fā)布；b)知識產權手冊、程序文件由行政部組織編制，管理者代表審核，總經(jīng)理批準(對應知識產權記錄文件一同審批);5.2.2編寫文件時，要做到相關要求明確，表述清晰、準確，版面整潔，易于理解。5.2.3行政部為知識產權體系文件的歸口管理部門，負責對文件控制的執(zhí)行情況予以監(jiān)督、檢查和管理，其他相關部門予以配合。5.3文件評審5.3.1管理者代表組織相關部門每年不少于一次對知識產權合規(guī)管理體系文件進行適用性的評審；文件的評審可結合內部審核進行。5.3.2當公司的組織機構、產品和/或服務類型、相關法律法規(guī)發(fā)生變化時，應對知識產權合規(guī)管理體系文件進行適用性的評審。5.4文件標識、分發(fā)、回收5.4.1文件初次發(fā)布/修訂后，由文控人員對文件編號、版次等核對無誤后登錄于《知識產權受控文件清單》;各種表單登錄于《知識產權記錄清單》,明確記錄保管期限。5.4.2文控人員將文件復印好后，在首頁加蓋受控章后發(fā)行到公司所有部門，確保在各使用處均可獲得適用文件的有效版本，并做好發(fā)放記錄；文件以電子形式發(fā)放時，也必須留存簽字的正本文件，表明文件是按程序審核、批準的。5.4.3當文件修訂/廢止時，需收回舊版文件應注意數(shù)量及內容的完整性，并做好回收記錄，以電子形式發(fā)放的文件發(fā)生修訂/廢止時，應當直接將原發(fā)放內容替換為最新。5.4.4文件經(jīng)行政部負責人或授權人批準同意后，可對外分發(fā)。對外分發(fā)由對口職能部門負責，對外分發(fā)的文件在失效或作廢時不必予以回收。5.5文件的保管、使用第16頁5.5.2各部門按要求做好各類知識產權記錄的填寫、分類、標識及保管，知識產權記錄填寫5.6.3版次更新后的舊版文件、作廢的文件或破損需回收的文件，由行政部收回，統(tǒng)一銷毀(以電子形式管理的文件，行政部及時刪除、替換)。如需保留，加蓋“參考文件”章；作廢5.7知識產權外來文件來文件，簽收后登記在《知識產權外來文件登記表》,明確接收時間和來源，并根據(jù)文件內容6相關文件無7記錄表單第17頁08知識產權獲取控制程序3.1.3外觀設計：是指對產品的整體或者局部的形3.2商標：用來區(qū)別一個經(jīng)營者的品牌或服務和其他經(jīng)營者的商品或服務的標記。3.3著作權：是指自然人、法人或者其他組織對文學、藝術和科學作品享有的財產權利和精神3.4計算機軟件著作權：是指自然人、法人或者其他組織對計算機軟件作品享有的財產權利和3.5職務發(fā)明創(chuàng)造：執(zhí)行公司的任務或者主要是利用公司的物質技術條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造。4.1管理者代表負責批準年度知識產權獲取計劃，進行商標申請決策。4.2知識產權辦負責制訂知識產權獲取計劃，處理知識產權申請、登記、注冊、檢索請求，并4.3各部門負責提交知識產權申請和檢索請求。第18頁b)明確獲取知識產權的數(shù)量和類型，確保與公司經(jīng)營發(fā)展相適應；c)明確獲取的方式，包括原始取得(自主開發(fā)、自主設計)、繼受取得(受讓、受贈等)。5.2知識產權獲取前檢索分析5.3專利申請流程a)對于項目核心技術、重點配套、重大創(chuàng)新改進，技術先進性較高、可實現(xiàn)價值大，且b)對于常規(guī)項目外圍技術、常規(guī)配套、一般技術改進，技術先進性一般，且具有較好專c)對于專利授權前景低，或編造、拼湊、抄襲等非正常專利申請，予以駁回。5.4商標注冊流程確定注冊國家(地區(qū))、類別、是否注冊近似商標、儲備商標和防御商標。是否有被駁回的先例、是否有通用名稱、缺乏顯著5.4.7知識產權辦跟蹤商標注冊情況，若商標行政管理部門有相關5.5著作權登記流程5.5.2對于公司內部人員創(chuàng)作的作品、公司享有著作權的作品、產品包裝設計、公司logo、5.6知識產權權屬5.7其他要求5.7.2知識產權辦時刻跟進各項知識產權的費用續(xù)繳問題。第20頁6相關文件7記錄表單****有限公司3.1總經(jīng)理負責對知識產權變更、放棄請求和對知識產權運用請求的批準。3.2知識產權辦負責對公司知識產權進行日常管理，組織有關知識產權的評估和調查，對知識3.3財務部負責組織開展投融資、企業(yè)重組的知識產權盡職調查。3.4研發(fā)中心負責標準化工作過程中的知識產權工作。3.5各部門提出知識產權變更、放棄、運用請求，協(xié)助知識產權辦進行知識產權評估。4程序4.1.1知識產權辦建立知識產權管理臺賬，對公司的專利、商標、著作權進行分類管理和資a)專利文件：技術交底書、檢索報告、專利申請文件、受理通知書、實質審查通知書、a)商標文件：商標圖樣原件、檢索報告、注冊申請受理通知書、部分駁回通知書、駁回b)著作權文件：著作權作品原件、源程序文檔、著作權登記受理通知書、著作權證書、4.1.2知識產權辦及時更新相應的知識產權管理臺賬，并按法律規(guī)定繳納年費、續(xù)展費等各項官費。當公司專利申請達500件，按技術價值和市場價值對專利進行分級，建立專利分級管性評估報告》;各部門也可根據(jù)公司知識產權的運用情況提出變更、放棄建議，由知識產權辦****有限公司4.1.7經(jīng)營銷中心評審認為有必要的，營銷中心配合知識產權辦對涉及知識產權的產品和/或服務的資料加以保管，包括宣傳、廣告、4.2知識產權實施和使用4.2.1公司促進知識產權的實施和使用，將a)各部門實施和使用知識產權應當符合相關法律法規(guī)和合同的要求，不得擅自改變注冊b)被他人許可實施和使用知識產權時，知識產權辦明確許可實施的類型(普通許可、獨占許可、排他許可等)和使用范圍，確保在約定的范圍內合規(guī)實施；4.2.2知識產權辦根據(jù)公司實際情況和相關政策，按需對知識產權(專利)密集型產品進行4.3知識產權許可和轉讓a)確認合作方的法人資格和經(jīng)營范圍。如果合作方缺乏進行許可貿易的主體資格，不具****有限公司b)評估合作方的資信狀況，也就是合作方的實施誠意和履約信譽。c)如果是許可他人實施，還應當評估合作方的實施條件。實施條件，是指合作方具有與使用專利技術相適應的生產工藝、原材料、廠房設備、必a)要求合作方保證自己是所許可知識產權的真正所有權人或者持有人，有權利處分相關b)分析評估合作方所提供的知識產權有效性的強度、技術本身的價值以及市場大小和長4.3.4上述事項的調查評估，由知識產權辦形成書面的評估記錄，報總經(jīng)理審查，為許可、4.3.5知識產權許可、轉讓應簽訂書面合同，知識產權辦按《合同知識產權評審控制程序》4.3.7知識產權辦根據(jù)政策、公司產品和專利情況，評估是否知識產權開放許可條件，評審4.3.8涉及國有企業(yè)的知識產權轉讓的，知識產權辦應遵循國有資產的管理規(guī)定，避免國有4.4投融資、企業(yè)重組a)投融資活動前，財務部應組織知識產權辦、研發(fā)中心等相關人員確認知識產權資產狀b)合并或并購活動前，知識產權辦配合財務部根據(jù)合并與并購的目的設定對相關方知識產權狀況的調查內容，進行知識產權評估，并在相關合同中明確知識產權權屬等內容。c)出售或剝離資產前，知識產權辦配合財務部對相關知識產權開展調查和評估，分析出d)涉及境外投融資和企業(yè)重組活動時，知識產權辦還應針對相關國家(地區(qū))的知識產4.5標準化5相關文件6記錄表單****有限公司10保密管理控制程序3.1商業(yè)秘密是指不為公眾所知悉、具有商業(yè)價值并經(jīng)權利人采取相應保密措施的技術信息、3.1.2經(jīng)營信息一般指與經(jīng)營活動有關的創(chuàng)意、管理、銷售、財務、計劃、樣本、招投標材4.1總經(jīng)理是公司商業(yè)秘密保護的第一責任人，負責保密工作的統(tǒng)籌管理。4.3各部門嚴格執(zhí)行規(guī)定的保密管理要求，負責本部門涉密事項的管理；4.4公司全體員工應嚴格執(zhí)行公司保密管理相關規(guī)定，維護公司的利益。5.1涉密管理的范圍a)技術秘密包括但不限于：產品配方技術方案、工程設計、加工制造方法、工藝文件、原料配方、技術路線、內部指令、服務規(guī)范、軟件、源程b)經(jīng)營秘密包括但不限于：銷售渠道與網(wǎng)絡、定價政策、客戶名單、財務資料、采購資料、進貨渠道、質量控制資料及生產操作指南、資本運作信料、管理信息資料、檔案信息資料、電子信息資料。5.2密級劃分主管或相關工作人員以外者公開。其范圍、件(含圖紙)、尚未進入市場或尚未公開的各秘密級。5.3涉密事項確認5.3.2為確保涉密事項登記情況與符合公司實際管理要求相匹配，知識產權辦每年至少組織一次對涉密事項清單的內容更新。5.4涉密信息管理5.4.2涉密文件、資料和其它物品的制作、收發(fā)、傳遞、使用、復制、摘抄、保存和銷毀，由對應權限人審批后執(zhí)行；采用電腦技術存取、處理、傳遞的公司秘密由IT人員協(xié)助各部門進行保密管理。5.4.3涉密文件、資料未經(jīng)對應權限人同意，不得自行擴大閱讀范圍，不得復制、摘抄和外出攜帶涉密文件、資料，不得向規(guī)定范圍以外的人員泄露；經(jīng)批準外帶資料，經(jīng)辦人必須要有安全措施與安全責任。5.4.4涉密文件、資料定期檢查、歸檔，按期清退、銷毀，每季度進行一次，每年歸檔一次，不需歸檔的文件、資料不得外售，統(tǒng)一銷毀。5.5涉密人員管理5.5.1涉密人員包括：a)管理層人員；b)銷售、業(yè)務人員；g)其它公司認為須保密的人員。5.5.2涉密人員的接觸范圍權限：a)總經(jīng)理及以上：有權了解全公司的的商業(yè)秘密，并負保密責任。b)副總級別/管理者代表：有權了解分管工作的公司絕密級的商業(yè)秘密和公司所有的機密級及以下的商業(yè)秘密，如因工作需要了解其余副總工作的絕密級的商業(yè)秘密、機密級的商業(yè)秘密，需經(jīng)總經(jīng)理批準，并負保密責任。c)部門負責人級別：有權了解本部門范圍內的公司機密級和秘密級的商業(yè)秘密，如因工d)特殊崗位人員：項目負責人、銷售人員、采購人員、IT人員等因工作崗位原因接觸到公司各等級秘密，負責各自崗位信息的保密工作。e)各部門經(jīng)辦人員有權了解本職工作范圍內的公司秘密級的商業(yè)秘密，如因工作需要了5.6涉密設備與載體管理設備與載體(如計算機和辦公設備)在轉為普通設備或淘汰時，應當對硬盤和存儲部件進行徹5.7涉密區(qū)域的管理5.7.5加強人員進出的管理。外部人員如客戶及參訪人員，參觀路線應當盡量避開涉密區(qū)域，對于因工作需要進入涉密區(qū)域的，應當經(jīng)本區(qū)域負責人同意。必要時，由本區(qū)域負責人指派人員全程陪同。5.8保密事件處理5.8.1公司員工發(fā)現(xiàn)公司秘密已經(jīng)泄露或可能泄露時，應立即采取補救措施并及時報告知識產權辦，知識產權辦應立即做出相應處理。5.8.2各部門及人員沒有及時規(guī)定或相關要求對商業(yè)秘密采取保密措施，尚未造成失密后果的，酌情給予警告或處罰。5.8.3員工違反公司規(guī)定或違反保密協(xié)議和競業(yè)限制協(xié)議約定，造成公司商業(yè)秘密流失、產生經(jīng)濟損失的，承擔民事責任，賠償公司因此遭受的全部損失和部分損失，或根據(jù)簽訂的保密協(xié)議執(zhí)行。5.8.4侵犯商業(yè)秘密情節(jié)惡劣，后果嚴重，構成犯罪的，依法移交司法部門追究其刑事責任。5.8.5公司尊重他人商業(yè)秘密，禁止不正當獲取他人商業(yè)秘密。員工違反公司規(guī)定采取不正當手段獲取他人商業(yè)秘密，給公司造成經(jīng)濟損失的，承擔民事責任，賠償公司因此遭受的全部損失和部分損失。無涉密人員一覽表涉密設備與載體一覽表涉密信息一覽表涉密區(qū)域一覽表為識別知識產權合規(guī)管理體系運行過程中可能存在的風險和機遇，并采取合適的應對措施，增強公司抗風險能力，規(guī)避或降低公司知識產權風險。適用于公司知識產權風險管理過程。3定義3.1風險：不確定性的影響。指在一定環(huán)境下和一定限期內客觀存在的、影響公司目標實現(xiàn)的3.2機遇：有可能為公司創(chuàng)造價值、提高績效、實現(xiàn)目標的情況或條件。3.3風險嚴重度：風險發(fā)生后其所產生的影響的嚴重程度。3.4風險頻度：風險出現(xiàn)的頻率或者概率。3.5風險系數(shù)：風險系數(shù)用于評定是否對已識別的風險采取措施，風險系數(shù)=風險嚴重度*風險4職責4.2行政部負責組織公司軟硬件知識產權風險調查評估，落實改進措施；4.3各部門5程序辦公設備、辦公軟件/系統(tǒng)等，是否有侵犯他人知識產權的風險，包括盜版軟件、仿冒侵權的5.1.2行政部根據(jù)調查結果，協(xié)助相關部門制定改進措施，避免或降低生產、辦公設備及軟件侵犯他人知識產權的風險。5.1.3調查結果形成《軟、硬件知識產權風險報告》。5.2知識產權預警監(jiān)控5.2.1知識產權辦定期開展進行專利檢索分析，監(jiān)控產品可能涉及他人知識產權的狀況，分5.2.2知識產權辦定期進行商標查詢和檢索。如果發(fā)現(xiàn)他人在同類或者近似商品或者服務上注冊了相同或者相近似的商標，要依法及時向商標局提出異議，阻止他人獲得注冊爭議商標。5.3對外信息披露的知識產權合規(guī)審查5.3.1各部門相關人員在對外信息披露前，填寫《對外信息披露審查表》提交部門負責人。5.3.2部門負責人進行知識產權合規(guī)、保密審查，對信息披露予以批準或駁回：a)防止內容有不準確或出現(xiàn)錯誤的情況；b)防止專利因技術方案公開而喪失新穎性；c)防止商業(yè)秘密流失；d)防止作品和/或元素侵犯他人知識產權(如字體、圖片、音樂等);e)防止以未授權專利、過期失效專利進行專利產品宣傳的情形；f)防止專利產品宣傳標識標注不當，未列明授權專利號和專利類型；g)防止未注冊商標使用注冊商標標識R、擅自變更注冊商標圖樣等；h)防止出現(xiàn)不正當競爭、虛假宣傳、違反法律法規(guī)的宣傳。5.3.3信息披露后，相關信息披露部門進行監(jiān)督檢查，保證信息披露的有效實施。當信息披露造成嚴重后果和不良社會影響的，應當及時采取補救措施。5.4知識產權風險和機遇管理5.4.1知識產權辦組織各部門人員建立“知識產權風險和機遇評估小組”,通過集思廣益和有效的分析判斷，對公司知識產權風險進行識別和評估，“知識產權風險和機遇評估小組”履行以下的職責：a)組織實施風險和機遇分析和評估；b)制定風險和機遇應對措施并落實執(zhí)行；c)組織實施風險應對措施的效果驗證。5.4.2知識產權風險和機遇評估小組人員應熟悉所在部門的所有流程、有一定組織協(xié)調能力、熟悉GB/T29490-2023標準要求，能勝任且參與本部門的風險和機遇的識別和應對措施制定。a)識別的知識產權風險和機遇是否全面和完善；b)知識產權風險和機遇的評價是否合理；c)應對措施的可行性和有效性。a)與知識產權合規(guī)管理體系有關的法律、法規(guī)、標準及其他要求有變化時；c)發(fā)生重大知識產權糾紛時；d)第三方認證審核前或其他認為有管理評審需要時。5.5風險評估風險嚴重度用于評價潛在風險可能造成的損害程度，下表對風險影響程度進行分級：分級財產損失(萬元)企業(yè)形象非常國際影響、國內/行業(yè)重大影響520<財產損失≥5國內/行業(yè)影響4違反法律法規(guī)及其他要求，5<財產損失≥1省內影響3一般財產損失<1地區(qū)性影響2無損失不影響1注1:在對風險進行嚴重程度判定時，推薦擴大分析風險所帶來的危害層面，以便于更有效的對潛在的注2:在嚴重度判定過程中，當一個風險從多個方面的分析其嚴重程度不一致時，應遵循從嚴原則進行將風險頻度定義為5級，如下所示：定義等級極少發(fā)生123每年至少發(fā)生過3-9次45注：發(fā)生可能性判定過程中，當一個或多個因素在判定過程中其發(fā)生可能性不一致時，應遵循從嚴原則進行判定，即當多個因素中僅其中一個或部分因素其發(fā)生較為頻繁時，依據(jù)發(fā)生可能性較高的因素作為a)風險可接受準則是通過計算得出的風險系數(shù)來判定風險是否可接受，通過對風險的嚴重度和風險的發(fā)生可能性評價后，通過計算風險系數(shù)確定是否對風險采取措施。b)風險系數(shù)的計算方法：風險系數(shù)=風險嚴重度等級*風險頻度等級嚴重度非常少發(fā)生非常嚴重548369一般246812345c)風險系數(shù)的大小決定是否對風險應采取的措施，下表為風險風險系數(shù)的范圍及當風險系數(shù)達到一定值時應對風險采取的措施：系數(shù)風險等級高風險第34頁一般風險需采取措施降低風險a)應考慮盡可能的規(guī)避風險，在無法消除或暫無有效的方法或者采取消除風險的方法的b)制定的措施應是在現(xiàn)有條件下可執(zhí)行和可落實的；d)應指派一名負責人為措施的執(zhí)行進度和效果進行跟進，確保采取的措施被有效的落實。a)承擔風險：指企業(yè)在面臨施重大變革、重大決策、市場開發(fā)、新產品開發(fā)時，為爭取b)規(guī)避風險：指通過一些方法(如：消除風險源、分擔風險等)來消除風險或降低風險，c)保留風險：對于風險系數(shù)低于5的低風險、采取風險規(guī)避措施成本遠超出可能損失、6相關文件無7記錄表單為有效應對知識產權糾紛，將知識產權糾紛爭議對公司造成的損失降至最小程度，最大限度地保障公司利益，制定本程序。2范圍適用于公司的知識產權爭議糾紛處理過程。3.1知識產權辦聯(lián)絡法務人員，牽頭處理知識產權糾紛、訴訟等法律事務，做好處理結果的記錄與匯總。3.2各部門發(fā)現(xiàn)知識產權被侵權情況，及時向知識產權辦反饋，并協(xié)助知識產權辦處理爭議、糾紛。4程序4.1監(jiān)控知識產權侵權情況4.1.1銷售人員在走訪客戶、市場推廣、產品安裝調試、市場銷售、參加展會等活動過程中，進行知識產權市場監(jiān)控，當發(fā)現(xiàn)有疑似侵犯我公司知識產權的情況時，及時反饋知識產權辦，跟蹤侵權線索，及時固定、收集和保留侵權證據(jù)和記錄。4.1.2各部門在業(yè)務過程中，發(fā)現(xiàn)知識產權被侵權情況時，應及時反饋知識產權辦。4.2知識產權爭議處理4.2.1公司發(fā)生知識產權糾紛爭議時，知識產權辦牽頭成立專家小組，會同相關人員分析侵權情況并應對處理。4.2.2專家小組成員可包括管理者代表、法務人員、財務人員、研發(fā)人員等，收集相關信息：b)對我公司被訴侵權他人知識產權的分析取證包括且不限于：權利有效性證明、權利穩(wěn)定性信息、我公司侵權實施信息、權利人信息、權利人對該權利的實施和許可信息、我公司侵權行為影響范圍、涉及金額等。4.2.3可采取的應對方案：a)對他人侵權我公司知識產權的情況，可選擇協(xié)商、仲裁、調解、提起民事訴訟、向知b)對我公司侵權他人知識產權的情況，可選擇提出無效宣告請求、協(xié)商、仲裁、調解、c)上述兩種或多種處理方式的結合。4.3資料歸檔爭議處理結束后，知識產權辦編制《知識產權糾紛處5相關文件無6記錄表單知識產權糾紛處理記錄****有限公司規(guī)范公司研發(fā)項目的知識產權管理，提升公司技術3.1總經(jīng)理對研發(fā)活動負有領導管理職責。3.2研發(fā)中心負責對研發(fā)全過程的知識產權監(jiān)控，組建研發(fā)小組，進行立項和研發(fā)活動，利用4.1項目立項a)各關鍵技術的專利數(shù)量、地域分布和專利權人信息、商標權利人信息、作品和/或作b)通過知識產權分析及市場調研相結合，明確項目對應產品和/或技術潛在的合作伙伴4.1.3針對重大項目，由研發(fā)中心負責4.2研發(fā)、設計、創(chuàng)作4.2.3研發(fā)人員制定研發(fā)策略或設計創(chuàng)期進行知識產權跟蹤監(jiān)控：a)對項目涉及的知識產權信息、相關文獻及其他公開信息進行檢索，對技術發(fā)展狀況、b)跟蹤監(jiān)控的頻率根據(jù)項目周期、開發(fā)設計情況和相關領域的技術更新速度決定，并根4.2.4研發(fā)中心負責人督促研發(fā)、設計、創(chuàng)作人員妥善記錄、及時報告研發(fā)、設計、創(chuàng)作成果，并組織對成果(含階段性研發(fā)成果)進行評估確認，形成《創(chuàng)新成果評估表》,明確成果4.2.5項目人員在研發(fā)過程中應定期整理研發(fā)過程記錄，對相關檔案和記錄實施有效管理，4.2.6在項目的重要節(jié)點，研發(fā)中心及時開展商業(yè)秘密遴選、分級等工作，具體按《保密管4.3合作研發(fā)、委托研發(fā)5相關文件6記錄表單第39頁規(guī)定了對外部提供的過程、產品和/或服務過程中，與知識產權活動相關事項的處理。3職責3.1采購部負責對供應商及其產品和/或進行知3.2知識產權辦負責知識產權檢索分析，知識產權服務機構的選擇、評價，簽署知識產權服務4程序4.1.1采購部根據(jù)采購物料/設備技術標準和生產需要，通過對質量、價格、供貨期等進行4.1.2采購部要求供應商填寫《供應商調查表》,對其基本信息和知識產權狀況進行調查，和/或服務涉及知識產權的情況等，必要時應要求供應商提供知識產權權利證書、授權許可協(xié)4.1.3采購部收集供應商反饋的《供應商調查表》,分析知識產權風險程度對公司的影響，對于擬采購產品和/服務存在知識產權風險的，應采取更換供應商、變更設計、專利許可等有4.1.4對于關鍵設備、技術采購，必要時應由知識產權辦自4.1.5采購部根據(jù)評估結果，結合供應商的其他信息，確定是否選擇該供應商；同等條件下優(yōu)先采購建立知識產權合規(guī)管理體系的供應商的產品和/或服務。4.2知識產權服務供應商管理4.2.2公司年專利申請量超過150件的，知識產權辦應對服務內容、質量等進行評價并建立反饋調整機制。4.3合同管理4.4資料管理5相關文件6記錄表單供應商調查表第41頁3.1生產中心、質量部負責本部門文件、圖紙等資料的保密管理，對生產和服務提供過程中在生產、檢測、施工、運維、服務支持等生產和服務提供過程中，任何員工可以就產品、4.2改進創(chuàng)新的評估確認4.2.2對需申請專利的，應規(guī)劃申請時機、內容，按《4.3其他協(xié)議，提高員工知識產權合規(guī)和保密意識，鼓勵員工積源程序代碼、創(chuàng)意等的使用管理，采取適當保密措施，具體按《保5相關文件6記錄表單第42頁3職責3.1.2進行涉外貿易前，做好輸出國(地區(qū))的知識產權環(huán)境調查分析；3.2知識產權辦3.2.1負責協(xié)助營銷中心進行知識產權審查和輸出國(地區(qū))的知識產權環(huán)境調查分析。4程序4.1.1在產品和/或服務銷售前，營銷中心在知識產權辦協(xié)助下進行全面審查分析：a)審查分析的時機為產品和/或服務對外宣傳、參展、銷售或以其他方式提供前；b)審查分析內容包括產品和/或服務所涉及的知識產權狀況、目標市場的知識產權保護c)知識產權辦評估知識產權風險及其對公司的損害程度，提出防范與應對預案；4.1.2對于存在知識產權高風險的，知識產權辦向管理者代表發(fā)出警示性信息，由管理者代4.2涉外貿易知識產權管理4.2.1涉及向境外提供產品和/或服務的，營銷中心在知識產權辦協(xié)助下輸出國(地區(qū))的知識產權法律、政策及其執(zhí)行情況，了解行業(yè)相關訴訟情況，分析第43頁并形成《輸出國(地區(qū))知識產權環(huán)境調查表》;4.2.2根據(jù)需要，適時在輸出國(地區(qū))進行知識產權申請、注冊和登記，采取知識產權海4.2.3知識產權辦對涉外貿易中的知識產權使用情況進行登記記錄。4.3市場知識產權監(jiān)控4.3.2銷售人員在市場銷售、參加展會等活動過程中，進行知識產權市場監(jiān)控；當發(fā)現(xiàn)有疑4.3.3當監(jiān)控到產品升級或市場環(huán)境發(fā)生變化時，營銷中心及時進行跟蹤調查，并反饋給研4.4銷售合同管理銷售人員應關注銷售合同的條款，避免簽訂權利義務過分不平等的合同；根據(jù)產品和/或5相關文件6記錄表單輸出國(地區(qū))知識產權環(huán)境調查表2范圍適用于公司經(jīng)營過程中各類合同的管理。3職責4程序4.1合同類型4.2.3技術合同應簽訂書面合同，約定知識產權權屬、保密、許可及利益分配、后續(xù)改進的權屬和使用、侵權責任承擔等內容。第45頁分不平等的合同；根據(jù)產品和/或服務的類型和特點，可在合同約定保密、知識產權權屬、許4.3合同知識產權風險控制4.3.2對公司現(xiàn)用的模板(格式)合同，知識產權辦每年統(tǒng)一組織排查合同知識產權風險，修訂模板(格式)合同，完善知識產權條款，或起草知識產權補充協(xié)議，以供合同雙方補充簽4.3.4重大事項(如重大技術、裝備引進，重大產品投資等)在合同簽訂前，合同主辦部門5相關文件無6記錄表單規(guī)范公司加強知識產權合規(guī)管理，有效識別和主動管理、防范、處置知識產權合規(guī)風險，提高全體員工的合規(guī)意識，確保公司依法經(jīng)營、合規(guī)運作。適用于公司知識產權合規(guī)管理過程。3.1總經(jīng)理是公司知識產權合規(guī)管理的第一責任人，確保知識產權合規(guī)管理體系要求融入公司業(yè)務過程。3.2管理者代表負責策劃知識產權合規(guī)審查，聽取知識產權合規(guī)事項的報告，向總經(jīng)理提出知識產權合規(guī)意見和建議。3.3知識產權辦負責協(xié)助管理者代表策劃知識產權合規(guī)審查，建立知識產權合規(guī)舉報渠道并調查處理相關舉報，向管理者代表匯報知識產權合規(guī)管理情況。3.4各部門負責本部門知識產權合規(guī)審查，及時處理本部門不合規(guī)情形。3.5全體員工應熟知與其有關的知識產權法律法規(guī)和相關要求，主動識別、控制其工作過程中的知識產權合規(guī)風險，舉報知識產權合規(guī)疑慮、問題和漏洞。4.1知識產權合規(guī)審查4.1.1總經(jīng)理是公司知識產權合規(guī)管理的第一責任人，授權管理者代表開展知識產權合規(guī)管理體系建設，將相關要求融入公司業(yè)務過程，確保知識產權合規(guī)義務得以履行。4.1.2管理者代表考慮知識產權合規(guī)義務的履行，組織知識產權辦和各部門確定知識產權基礎管理過程和經(jīng)營管理過程的合規(guī)審查要求，形成控制程序并實施，保留合規(guī)審查記錄：a)法律法規(guī)和其他要求的獲取、識別、評價要求見“知識產權法律法規(guī)及合規(guī)性評價控制程序";b)知識產權獲取過程的合規(guī)審查要求見“知識產權獲取控制程序”;c)知識產權維護過程、運用過程的合規(guī)審查要求見“知識產權維護運用控制程序”;d)知識產權保護過程的合規(guī)審查要求見“保密管理控制程序”“知識產權風險管理控制程序”“知識產權爭議處理控制程序”;i)合同管理過程的合規(guī)審查要求見“合同知識產權評審控制程序”。a)專利典型禁止性規(guī)定：假冒專利的行為，侵犯專利權的行為、濫用專利權、非正常申b)商標典型禁止性規(guī)定：不以使用為目的的商標惡意注冊、商標使用禁用標志、侵犯注c)著作權典型禁止性規(guī)定：侵權著作權、侵犯計算機軟件著作權、銷售侵權復制品、侵d)商業(yè)秘密典型禁止性規(guī)定：反不正當競爭法第九條規(guī)定的侵犯他人商業(yè)秘密的行為?！?4.1.2&4.1.3的簡化表述版本=】a)專利典型禁止性規(guī)定：假冒專利的行為，侵犯專利權的行為、濫用專利權、非正常申b)商標典型禁止性規(guī)定：不以使用為目的的商標惡意注冊、商標使用禁用標志、侵犯注c)著作權典型禁止性規(guī)定：侵權著作權、侵犯計算機軟件著作權、銷售侵權復制品、侵d)商業(yè)秘密典型禁止性規(guī)定：反不正當競爭法第九條規(guī)定的侵犯他人商業(yè)秘密的行為。(注意刪除第5節(jié)相關文件的引用)【=4.1.2&4.1.3的簡化表述版本=】4.2知識產權合規(guī)文化4.2.1公司鼓勵和支持知識產權合規(guī)的行為，阻止且不容忍損害知識產權合規(guī)的行為。4.2.2人力資源部組織員工簽署知識產權合規(guī)承諾書，定期開展知識產權合規(guī)培訓教育和宣講，確保員工：a)熟知并遵守與其工作內容有關的知識產權法律法規(guī)和其他要求；b)全面了解并遵守公司知識產權管理制度，主動識別、控制行為的知識產權合規(guī)風險；c)拒絕違規(guī)履職行為，抵制一切不當行為，主動舉報知識產權合規(guī)疑慮、問題和漏洞；d)積極主動接受知識產權合規(guī)培訓，提高知識產權合規(guī)意識。4.3知識產權合規(guī)舉報受理4.3.1知識產權辦建立多種舉報渠道，鼓勵員工對試圖、涉嫌或實際存在的違反知識產權合規(guī)義務的行為進行舉報：舉報郵箱：xxx@xxx.xxx保密舉報熱線：*****線上保密舉報箱(每周查看):/vm/h477lzw.aspx#4.3.2舉報時可自行選擇實名或匿名，員工應對舉報內容的真實性負責，不得基于詆毀、誹謗、陷害等目的舉報，并盡可能提供具體、明確的內容，包括舉報事項的時間、地點、經(jīng)過、涉及人員等，并提供相應的證據(jù)材料。4.3.3任何部門和個人不得采取任何形式對舉報人進行打擊報復。4.3.4知識產權辦受理知識產權合規(guī)舉報，并登記在《知識產權合規(guī)舉報登記表》中，并對舉報人的身份和舉報內容嚴格保密，不得擅自對外泄露。4.4知識產權合規(guī)舉報調查4.4.1知識產權辦在受理舉報后，進行初步評估：a)確認是否屬于知識產權合規(guī)調查的范圍；b)結合知識產權合規(guī)舉報來源、舉報人的身份及舉報內容本身判斷真實性和可信度；c)是否有明確的舉報對象、違規(guī)事件、兩者之間是否有明確關聯(lián)關系；d)是否有證據(jù)或者有可能收集到證據(jù)。4.4.2知識產權辦開展知識產權