2025年度證券公司內(nèi)部控制審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估委托合同

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2025年度證券公司內(nèi)部控制審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估委托合同甲方（委托方）：甲方名稱：______甲方地址：______甲方聯(lián)系方式：______法定代表人（如有）：______乙方（受托方）：乙方名稱：______乙方地址：______乙方聯(lián)系方式：______法定代表人（如有）：______一、審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估內(nèi)容1.審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估項(xiàng)目項(xiàng)目1：名稱為內(nèi)部控制審計(jì)，內(nèi)容為______（詳細(xì)說明如部門、流程、制度等）。項(xiàng)目2（如有）：名稱為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，內(nèi)容為______。乙方應(yīng)按照國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及甲方內(nèi)部控制要求，對(duì)上述項(xiàng)目進(jìn)行審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。2.審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)乙方提供的審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告應(yīng)具備合法合規(guī)性，符合證券公司內(nèi)部控制規(guī)范。審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告應(yīng)包括但不限于內(nèi)部控制有效性、風(fēng)險(xiǎn)控制能力、合規(guī)性等方面的評(píng)價(jià)。乙方保證所提供報(bào)告在正常使用條件下，自交付之日起______年內(nèi)（具體時(shí)長(zhǎng)）不出現(xiàn)因報(bào)告質(zhì)量問題導(dǎo)致的重大風(fēng)險(xiǎn)或違規(guī)行為。二、審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估數(shù)量與價(jià)格1.審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估數(shù)量甲方委托乙方進(jìn)行的審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估項(xiàng)目數(shù)量為______項(xiàng)。實(shí)際委托數(shù)量以甲方最終書面通知為準(zhǔn)，但通知應(yīng)在項(xiàng)目啟動(dòng)前______天（具體時(shí)長(zhǎng)）發(fā)出。2.審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估費(fèi)用項(xiàng)目1的審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估費(fèi)用為______元，項(xiàng)目2（如有）的審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估費(fèi)用為______元。本合同審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估總費(fèi)用預(yù)計(jì)為______元（大寫：______），該總費(fèi)用根據(jù)預(yù)計(jì)項(xiàng)目數(shù)量計(jì)算得出，最終總費(fèi)用以實(shí)際委托項(xiàng)目和相應(yīng)費(fèi)用結(jié)算為準(zhǔn)。三、審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)間與地點(diǎn)1.審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)間乙方應(yīng)在合同簽訂后的______個(gè)工作日內(nèi)（具體時(shí)長(zhǎng)）完成項(xiàng)目1的內(nèi)部控制審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。對(duì)于項(xiàng)目2（如有）的審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，乙方應(yīng)根據(jù)甲方需求，在接到甲方書面通知后的______個(gè)工作日內(nèi)完成。2.審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估地點(diǎn)乙方將審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告交付至甲方位于______（詳細(xì)地址）的指定地點(diǎn)。四、報(bào)告編制與交付1.報(bào)告編制要求乙方負(fù)責(zé)編制審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，報(bào)告應(yīng)結(jié)構(gòu)完整、內(nèi)容詳實(shí)、結(jié)論明確。報(bào)告中應(yīng)包含對(duì)內(nèi)部控制有效性的評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果、改進(jìn)建議等內(nèi)容。2.報(bào)告交付責(zé)任乙方應(yīng)在完成審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估后______個(gè)工作日內(nèi)將報(bào)告交付至甲方指定地點(diǎn)。在報(bào)告交付過程中，如發(fā)生丟失、損壞等情況，乙方應(yīng)及時(shí)補(bǔ)充相同內(nèi)容的報(bào)告，并承擔(dān)因此給甲方造成的損失。五、雙方權(quán)利與義務(wù)1.甲方權(quán)利與義務(wù)權(quán)利：有權(quán)對(duì)乙方進(jìn)行的審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果進(jìn)行審核，如發(fā)現(xiàn)不符合要求，有權(quán)要求乙方重新進(jìn)行。有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況要求乙方提供補(bǔ)充報(bào)告或進(jìn)行追加審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。義務(wù)：在合同規(guī)定的時(shí)間內(nèi)接收乙方完成的審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，并按照合同約定支付服務(wù)費(fèi)用。為乙方進(jìn)行審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估提供必要的資料和便利條件。2.乙方權(quán)利與義務(wù)權(quán)利：在按照合同要求完成審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估后，有權(quán)要求甲方按照約定支付服務(wù)費(fèi)用。如因甲方原因?qū)е聦徲?jì)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估延遲或其他損失，有權(quán)要求甲方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。義務(wù)：按照合同約定的時(shí)間、地點(diǎn)、數(shù)量和質(zhì)量完成審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作。對(duì)甲方提供的與審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估相關(guān)的公司信息和技術(shù)要求保密，不得泄露給第三方。六、報(bào)告審核與驗(yàn)收1.審核方式甲方在收到乙方審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告后的______個(gè)工作日內(nèi)（具體時(shí)長(zhǎng)）進(jìn)行審核，可以采用抽審或全面審核的方式。2.驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)審核標(biāo)準(zhǔn)以本合同約定的審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估內(nèi)容、質(zhì)量要求以及國(guó)家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)為準(zhǔn)。如審核不合格，甲方應(yīng)在審核后______個(gè)工作日內(nèi)（具體時(shí)長(zhǎng)）通知乙方，乙方應(yīng)在接到通知后的______個(gè)工作日內(nèi)（具體時(shí)長(zhǎng)）采取補(bǔ)救措施，如重新進(jìn)行審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等。七、付款方式與期限1.預(yù)付款合同簽訂后的______個(gè)工作日內(nèi)（具體時(shí)長(zhǎng)），甲方支付給乙方合同總價(jià)的______%作為預(yù)付款，即______元（大寫：______）。2.進(jìn)度款（如有）根據(jù)審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估進(jìn)度，在乙方按照甲方要求完成一定比例的工作后，甲方支付相應(yīng)比例的進(jìn)度款。具體支付比例和時(shí)間由雙方另行書面約定。3.尾款在乙方完成所有審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作且經(jīng)甲方審核合格后的______個(gè)工作日內(nèi)（具體時(shí)長(zhǎng)），甲方支付合同總價(jià)的尾款，即合同總價(jià)的______%，金額為______元（大寫：______）。八、違約責(zé)任1.甲方違約責(zé)任若甲方未按照合同約定支付服務(wù)費(fèi)用，每逾期一天，應(yīng)按照未支付金額的______%向乙方支付違約金。如甲方無故拒絕審核乙方的工作成果，應(yīng)承擔(dān)因此給乙方造成的損失，包括但不限于資料準(zhǔn)備費(fèi)用、時(shí)間損失等。2.乙方違約責(zé)任若乙方未按照合同約定的時(shí)間、地點(diǎn)、數(shù)量或質(zhì)量完成審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，每逾期一天，應(yīng)按照合同總價(jià)的______%向甲方支付違約金；逾期超過______天（具體時(shí)長(zhǎng)），甲方有權(quán)解除合同，并要求乙方返還已支付的款項(xiàng)，同時(shí)乙方應(yīng)承擔(dān)甲方因此遭受的全部損失。如乙方提供的審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告不符合合同要求，應(yīng)負(fù)責(zé)免費(fèi)重新提供符合要求的報(bào)告，并按照合同總價(jià)的______%向甲方支付違約金；如因報(bào)告質(zhì)量問題給甲方造成損失，乙方應(yīng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任。九、合同的變更與解除1.變更本合同的任何變更需經(jīng)雙方書面協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。變更協(xié)議作為本合同的組成部分，具有與本合同同等的法律效力。2.解除除本合同約定的解除條件外，經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以解除本合同。若一方出現(xiàn)嚴(yán)重違約行為，另一方有權(quán)解除本合同，并要求違約方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。十、不可抗力1.定義本合同所稱不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于自然災(zāi)害（如地震、洪水等）、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府行為（如政策調(diào)整、禁令等）等。2.責(zé)任免除在不可抗力事件發(fā)生期間，雙方應(yīng)互相通知，并提供相關(guān)證明文件。因不可抗力導(dǎo)致無法履行合同義務(wù)的一方不承擔(dān)違約責(zé)任，但應(yīng)盡力采取措施減少損失。如果不可抗力事件持續(xù)超過______天（具體時(shí)長(zhǎng)），雙方應(yīng)協(xié)商解決合同的履行問題，如變更合同內(nèi)容或解除合同等。十一、爭(zhēng)議解決1.協(xié)商本合同履行過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決。2.訴訟若協(xié)商不成，雙方同意將爭(zhēng)議提交合同簽訂地的人民法院進(jìn)行訴訟解決。十二、保密條款1.保密內(nèi)容雙方應(yīng)對(duì)在合同履行過程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密以及其他機(jī)密信息（包括但不限于審計(jì)結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告等）予以保密。2.保密期限保密期限自合同簽訂之日起至合同履行完畢后______年（具體時(shí)長(zhǎng)）止。十三、合同生效與有效期1.生效本合同自雙方代表簽字（或蓋章）之日起生效。2.有效期本合同有效