2025年度綠色金融債券發(fā)行合同4篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2025年度綠色金融債券發(fā)行合同合同目錄第一章合同概述1.1合同訂立依據(jù)1.2合同簽訂雙方1.3合同簽訂時間與地點1.4合同簽訂目的1.5合同有效期限第二章債券發(fā)行條件2.1發(fā)行規(guī)模2.2發(fā)行利率2.3發(fā)行期限2.4發(fā)行方式2.5發(fā)行對象2.6發(fā)行費用第三章債券發(fā)行程序3.1債券發(fā)行申請3.2債券發(fā)行審核3.3債券發(fā)行公告3.4債券發(fā)行承銷3.5債券發(fā)行注冊3.6債券發(fā)行備案第四章債券信用評級4.1信用評級機構(gòu)選擇4.2信用評級報告要求4.3信用評級結(jié)果應(yīng)用4.4信用評級調(diào)整機制4.5信用評級信息披露第五章債券資金使用5.1債券資金用途5.2債券資金使用監(jiān)督5.3債券資金使用效益5.4債券資金使用報告第六章債券還本付息6.1還本付息方式6.2還本付息頻率6.3還本付息時間6.4還本付息金額6.5還本付息違約處理第七章合同履行與變更7.1合同履行期限7.2合同履行方式7.3合同變更條件7.4合同變更程序7.5合同解除條件7.6合同解除程序第八章違約責(zé)任8.1違約情形8.2違約責(zé)任承擔(dān)8.3違約賠償標(biāo)準(zhǔn)8.4違約糾紛解決第九章合同解除與終止9.1合同解除條件9.2合同解除程序9.3合同終止條件9.4合同終止程序第十章爭議解決10.1爭議解決方式10.2爭議解決機構(gòu)10.3爭議解決程序10.4爭議解決費用第十一章合同附件11.1合同附件一：債券發(fā)行說明書11.2合同附件二：債券發(fā)行申請表11.3合同附件三：債券發(fā)行審核意見書11.4合同附件四：信用評級報告11.5合同附件五：債券還本付息計劃第十二章合同簽署與生效12.1合同簽署方式12.2合同簽署地點12.3合同生效條件12.4合同生效時間第十三章其他約定事項13.1法律適用13.2知識產(chǎn)權(quán)13.3合同附件13.4其他約定事項第十四章合同簽署頁14.1合同雙方簽字蓋章14.2附件簽署頁合同編號_________第一章合同概述1.1合同訂立依據(jù)本合同依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券法》及相關(guān)法律法規(guī)訂立。1.2合同簽訂雙方甲方：_________銀行乙方：_________綠色產(chǎn)業(yè)投資基金1.3合同簽訂時間與地點本合同于2025年__月__日，在中華人民共和國__市__地__處簽訂。1.4合同簽訂目的甲方為籌集資金，支持綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展，發(fā)行綠色金融債券，乙方為投資者，雙方經(jīng)協(xié)商一致，訂立本合同。1.5合同有效期限本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為__年。第二章債券發(fā)行條件2.1發(fā)行規(guī)模本次債券發(fā)行規(guī)模為人民幣__億元。2.2發(fā)行利率本次債券發(fā)行利率為固定利率，年利率為__%。2.3發(fā)行期限本次債券發(fā)行期限為__年。2.4發(fā)行方式本次債券采用公開招標(biāo)方式發(fā)行。2.5發(fā)行對象本次債券發(fā)行對象為合格投資者。2.6發(fā)行費用本次債券發(fā)行費用包括承銷費、發(fā)行注冊費等，具體費用由雙方另行協(xié)商確定。第三章債券發(fā)行程序3.1債券發(fā)行申請甲方應(yīng)在發(fā)行前向中國證券監(jiān)督管理委員會提交債券發(fā)行申請。3.2債券發(fā)行審核中國證券監(jiān)督管理委員會將根據(jù)相關(guān)規(guī)定對甲方提交的債券發(fā)行申請進(jìn)行審核。3.3債券發(fā)行公告經(jīng)審核通過后，甲方應(yīng)發(fā)布債券發(fā)行公告。3.4債券發(fā)行承銷本次債券發(fā)行由乙方負(fù)責(zé)承銷。3.5債券發(fā)行注冊本次債券發(fā)行注冊由中國證券監(jiān)督管理委員會進(jìn)行。3.6債券發(fā)行備案本次債券發(fā)行備案由中國證券監(jiān)督管理委員會進(jìn)行。第四章債券信用評級4.1信用評級機構(gòu)選擇甲方將聘請國內(nèi)知名信用評級機構(gòu)對本次債券進(jìn)行信用評級。4.2信用評級報告要求信用評級機構(gòu)應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定出具信用評級報告。4.3信用評級結(jié)果應(yīng)用4.4信用評級調(diào)整機制若發(fā)生影響債券信用評級的事件，信用評級機構(gòu)將按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)整。4.5信用評級信息披露信用評級機構(gòu)應(yīng)按規(guī)定披露信用評級結(jié)果及調(diào)整情況。第五章債券資金使用5.1債券資金用途本次債券募集資金將用于支持綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展。5.2債券資金使用監(jiān)督乙方將對債券資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督。5.3債券資金使用效益甲方應(yīng)確保債券資金使用效益達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。5.4債券資金使用報告甲方應(yīng)定期向乙方提供債券資金使用報告。第六章債券還本付息6.1還本付息方式本次債券采用到期一次性還本付息的方式。6.2還本付息頻率本次債券還本付息頻率為每年支付一次利息。6.3還本付息時間本次債券到期日為__年__月__日，到期日當(dāng)天支付本金。6.4還本付息金額本次債券本金為人民幣__億元，利息為年利率__%乘以發(fā)行規(guī)模。6.5還本付息違約處理若發(fā)生還本付息違約，甲方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，乙方有權(quán)依法追償。第八章違約責(zé)任8.1違約情形8.1.1甲方未能按約定時間、金額支付利息或本金；8.1.2甲方未能按約定用途使用債券募集資金；8.1.3乙方未能按約定購買債券；8.1.4任何一方違反合同約定，導(dǎo)致合同目的無法實現(xiàn)；8.1.5任何一方提供虛假信息或隱瞞重要事實。8.2違約責(zé)任承擔(dān)8.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向守約方支付違約金；8.2.2違約金金額由雙方協(xié)商確定，但不得低于實際損失；8.2.3若違約金不足以彌補損失，守約方有權(quán)要求違約方繼續(xù)賠償。8.3違約賠償標(biāo)準(zhǔn)8.3.1違約金按每日萬分之__計算；8.3.2實際損失包括但不限于利息損失、機會成本等。8.4違約糾紛解決8.4.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決違約糾紛；8.4.2若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第九章合同解除與終止9.1合同解除條件9.1.1合同當(dāng)事人一方嚴(yán)重違約，另一方有權(quán)解除合同；9.1.2國家法律法規(guī)發(fā)生變化，致使合同無法繼續(xù)履行；9.1.3合同當(dāng)事人一方宣布破產(chǎn)或被依法宣告破產(chǎn)。9.2合同解除程序9.2.1提出解除合同的一方應(yīng)書面通知對方；9.2.2雙方應(yīng)盡快就合同解除事宜進(jìn)行協(xié)商；9.2.3合同解除后，雙方應(yīng)按照約定處理剩余債務(wù)。9.3合同終止條件9.3.1合同約定的期限屆滿；9.3.2債券到期，全部本金和利息已支付；9.3.3合同當(dāng)事人一方書面同意終止合同。9.4合同終止程序9.4.1雙方應(yīng)書面確認(rèn)合同終止；9.4.2合同終止后，雙方應(yīng)按照約定處理剩余債務(wù)。第十章爭議解決10.1爭議解決方式10.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭議；10.1.2若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.2爭議解決機構(gòu)10.2.1合同簽訂地人民法院。10.3爭議解決程序10.3.1爭議提起方應(yīng)在爭議發(fā)生后__日內(nèi)向爭議解決機構(gòu)提出；10.3.2爭議解決機構(gòu)應(yīng)在收到爭議之日起__日內(nèi)作出裁決。10.4爭議解決費用10.4.1爭議解決費用由敗訴方承擔(dān)。第十一章合同附件11.1合同附件一：債券發(fā)行說明書11.2合同附件二：債券發(fā)行申請表11.3合同附件三：債券發(fā)行審核意見書11.4合同附件四：信用評級報告11.5合同附件五：債券還本付息計劃第十二章合同簽署與生效12.1合同簽署方式12.1.1合同應(yīng)由法定代表人或授權(quán)代表簽字并加蓋公章；12.1.2合同經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。12.2合同簽署地點12.2.1合同簽署地為中華人民共和國__市__地__處。12.3合同生效條件12.3.1合同經(jīng)雙方簽字蓋章；12.3.2合同符合法律法規(guī)規(guī)定。12.4合同生效時間12.4.1合同自雙方簽字蓋章之日起生效。第十三章其他約定事項13.1法律適用本合同適用中華人民共和國法律。13.2知識產(chǎn)權(quán)本合同涉及的知識產(chǎn)權(quán)歸雙方共有。13.3合同附件本合同附件為本合同不可分割的一部分。13.4其他約定事項本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。第十四章合同簽署頁甲方（簽字/蓋章）：_________銀行法定代表人（簽字）：_________授權(quán)代表（簽字）：_________日期：____年__月__日乙方（簽字/蓋章）：_________綠色產(chǎn)業(yè)投資基金法定代表人（簽字）：_________授權(quán)代表（簽字）：_________日期：____年__月__日多方為主導(dǎo)時的，附件條款及說明1.當(dāng)甲方為主導(dǎo)時，增加的多項條款及說明：1.1發(fā)行決策權(quán)條款說明：甲方作為發(fā)行主體，享有債券發(fā)行的相關(guān)決策權(quán)，包括但不限于發(fā)行規(guī)模、利率、期限、發(fā)行方式等。本條款明確甲方的決策權(quán)，確保甲方在發(fā)行過程中的主導(dǎo)地位。1.2發(fā)行進(jìn)度控制條款說明：甲方應(yīng)制定詳細(xì)的發(fā)行進(jìn)度計劃，包括發(fā)行申請、審核、公告、承銷、注冊、備案等環(huán)節(jié)的時間節(jié)點。本條款確保甲方對發(fā)行進(jìn)度的控制，保障發(fā)行工作的順利進(jìn)行。1.3發(fā)行費用分配條款說明：本條款明確甲方在發(fā)行過程中產(chǎn)生的各項費用，如承銷費、發(fā)行注冊費、信用評級費等，以及費用在甲乙雙方之間的分配比例。本條款保護(hù)甲方的利益，避免費用過高。1.4債券發(fā)行風(fēng)險承擔(dān)條款說明：甲方承擔(dān)債券發(fā)行過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險，包括但不限于政策風(fēng)險、市場風(fēng)險、信用風(fēng)險等。本條款明確甲方的責(zé)任，保障乙方的權(quán)益。1.5債券發(fā)行信息披露條款說明：甲方應(yīng)按照法律法規(guī)和合同約定，及時、準(zhǔn)確、完整地披露債券發(fā)行相關(guān)信息，包括但不限于發(fā)行規(guī)模、利率、期限、發(fā)行方式等。本條款確保乙方作為投資者對發(fā)行信息的知情權(quán)。2.當(dāng)乙方為主導(dǎo)時，增加的多項條款及說明：2.1發(fā)行定價權(quán)條款說明：乙方作為投資者，享有對債券發(fā)行價格的決策權(quán)。本條款明確乙方在發(fā)行定價中的主導(dǎo)地位，保障乙方在投資過程中的權(quán)益。2.2發(fā)行對象選擇權(quán)條款說明：乙方有權(quán)選擇參與債券發(fā)行的投資者，包括但不限于機構(gòu)投資者和個人投資者。本條款確保乙方在發(fā)行對象選擇上的主導(dǎo)地位，滿足其投資需求。2.3發(fā)行期限調(diào)整權(quán)條款說明：乙方有權(quán)根據(jù)市場情況，與甲方協(xié)商調(diào)整債券發(fā)行期限。本條款保障乙方在市場波動時的靈活調(diào)整能力。2.4債券發(fā)行收益分配權(quán)條款說明：乙方有權(quán)按照合同約定，參與債券發(fā)行收益的分配。本條款明確乙方的收益分配權(quán)，保障其投資回報。2.5債券發(fā)行風(fēng)險控制權(quán)條款說明：乙方有權(quán)對債券發(fā)行過程中的風(fēng)險進(jìn)行控制，包括但不限于信用風(fēng)險、市場風(fēng)險等。本條款保障乙方在風(fēng)險控制上的主導(dǎo)地位，降低投資風(fēng)險。3.當(dāng)有第三方中介時，增加的多項條款及說明：3.1第三方中介機構(gòu)選擇權(quán)條款說明：本條款明確甲乙雙方在債券發(fā)行過程中有權(quán)選擇第三方中介機構(gòu)，包括但不限于承銷商、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等。本條款保障甲乙雙方對中介機構(gòu)的自主選擇權(quán)。3.2第三方中介機構(gòu)職責(zé)條款說明：本條款明確第三方中介機構(gòu)的職責(zé)，包括但不限于提供專業(yè)服務(wù)、監(jiān)督發(fā)行過程、保障發(fā)行合規(guī)等。本條款確保第三方中介機構(gòu)在發(fā)行過程中的有效履行職責(zé)。3.3第三方中介機構(gòu)費用條款說明：本條款明確第三方中介機構(gòu)的費用構(gòu)成、計算方式以及支付時間。本條款保障甲乙雙方對中介機構(gòu)費用的合理分擔(dān)。3.4第三方中介機構(gòu)責(zé)任條款說明：本條款明確第三方中介機構(gòu)在發(fā)行過程中的責(zé)任，包括但不限于違約責(zé)任、賠償責(zé)任等。本條款保障甲乙雙方在第三方中介機構(gòu)違約時的權(quán)益。3.5第三方中介機構(gòu)爭議解決條款說明：本條款明確甲乙雙方與第三方中介機構(gòu)在爭議解決方式上的選擇，包括但不限于協(xié)商、調(diào)解、仲裁等。本條款保障甲乙雙方在爭議解決過程中的權(quán)益。附件及其他補充說明一、附件列表：1.合同附件一：債券發(fā)行說明書2.合同附件二：債券發(fā)行申請表3.合同附件三：債券發(fā)行審核意見書4.合同附件四：信用評級報告5.合同附件五：債券還本付息計劃6.合同附件六：第三方中介機構(gòu)服務(wù)協(xié)議7.合同附件七：發(fā)行費用明細(xì)表8.合同附件八：發(fā)行進(jìn)度計劃表9.合同附件九：發(fā)行信息披露文件10.合同附件十：爭議解決機制文件二、違約行為及認(rèn)定：違約行為及認(rèn)定如下：1.甲方違約行為：未按約定時間、金額支付利息或本金；未按約定用途使用債券募集資金；未按約定披露發(fā)行相關(guān)信息；提供虛假信息或隱瞞重要事實。2.乙方違約行為：未按約定購買債券；未按約定支付發(fā)行費用；未按約定提供發(fā)行所需文件；違反合同約定的其他行為。違約行為的認(rèn)定由雙方協(xié)商確定，協(xié)商不成時，由合同約定的爭議解決機構(gòu)認(rèn)定。三、法律名詞及解釋：1.合同法：調(diào)整合同關(guān)系的法律規(guī)范，包括合同的訂立、履行、變更、解除和終止等。2.證券法：調(diào)整證券發(fā)行、交易、上市、信息披露等活動的法律規(guī)范。3.信用評級：由信用評級機構(gòu)對債務(wù)人的償債能力和信用風(fēng)險進(jìn)行評價。4.承銷：證券發(fā)行過程中的銷售行為，由承銷商負(fù)責(zé)。5.爭議解決：指解決合同履行過程中出現(xiàn)的分歧和爭議的方法，包括協(xié)商、調(diào)解、仲裁和訴訟等。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：發(fā)行進(jìn)度延遲。解決辦法：甲方應(yīng)及時調(diào)整發(fā)行進(jìn)度計劃，并與乙方協(xié)商，確保發(fā)行工作按時完成。2.問題：發(fā)行費用過高。解決辦法：甲乙雙方應(yīng)合理分配發(fā)行費用，并監(jiān)督第三方中介機構(gòu)的服務(wù)質(zhì)量。3.問題：信息披露不及時。解決辦法：甲方應(yīng)嚴(yán)格按照法律法規(guī)和合同約定，及時、準(zhǔn)確、完整地披露發(fā)行信息。4.問題：違約行為發(fā)生。解決辦法：違約方應(yīng)立即采取補救措施，守約方有權(quán)要求違約方承擔(dān)違約責(zé)任。五、所有應(yīng)用場景：1.綠色金融債券的發(fā)行。2.金融機構(gòu)與投資者之間的債券交易。3.第三方中介機構(gòu)提供發(fā)行服務(wù)。4.爭議解決機制的執(zhí)行。5.合同履行過程中的風(fēng)險管理。全文完。2025年度綠色金融債券發(fā)行合同1本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1雙方名稱1.2雙方法定代表人1.3雙方注冊地址1.4雙方聯(lián)系方式2.債券發(fā)行基本信息2.1債券名稱2.2債券發(fā)行規(guī)模2.3債券期限2.4債券利率2.5債券發(fā)行日期2.6債券發(fā)行方式3.債券發(fā)行條件3.1發(fā)行條件概述3.2發(fā)行條件具體內(nèi)容3.3發(fā)行條件變更及調(diào)整4.債券發(fā)行程序4.1發(fā)行程序概述4.2發(fā)行程序具體步驟4.3發(fā)行程序時間安排4.4發(fā)行程序費用5.債券發(fā)行價格及支付方式5.1債券發(fā)行價格5.2債券支付方式5.3債券支付時間6.債券發(fā)行費用及分配6.1發(fā)行費用概述6.2發(fā)行費用具體內(nèi)容6.3發(fā)行費用分配方式7.債券信用評級及擔(dān)保7.1債券信用評級7.2債券擔(dān)保7.3信用評級及擔(dān)保變更8.債券發(fā)行風(fēng)險提示8.1風(fēng)險提示概述8.2風(fēng)險提示具體內(nèi)容8.3風(fēng)險防范措施9.債券轉(zhuǎn)讓及回購9.1債券轉(zhuǎn)讓9.2債券回購9.3轉(zhuǎn)讓及回購條件10.債券信息披露10.1信息披露概述10.2信息披露內(nèi)容10.3信息披露時間10.4信息披露方式11.合同生效及終止11.1合同生效條件11.2合同終止條件11.3合同解除條件12.違約責(zé)任12.1違約責(zé)任概述12.2違約責(zé)任具體內(nèi)容12.3違約責(zé)任追究方式13.爭議解決13.1爭議解決方式13.2爭議解決機構(gòu)13.3爭議解決程序14.其他約定事項14.1其他約定事項概述14.2其他約定事項具體內(nèi)容第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1雙方名稱甲方：綠色金融乙方：銀行股份1.2雙方法定代表人甲方法定代表人：乙方法定代表人：1.3雙方注冊地址甲方注冊地址：省市區(qū)路號乙方注冊地址：省市區(qū)路號1.4雙方聯(lián)系方式2.債券發(fā)行基本信息2.1債券名稱綠色金融債券（2025年度）2.2債券發(fā)行規(guī)模人民幣100億元2.3債券期限3年2.4債券利率固定利率，年利率為3.5%2.5債券發(fā)行日期2025年3月15日2.6債券發(fā)行方式公開發(fā)行，通過證券交易所進(jìn)行3.債券發(fā)行條件3.1發(fā)行條件概述3.2發(fā)行條件具體內(nèi)容（1）發(fā)行人須為依法設(shè)立、合法經(jīng)營的企業(yè)法人；（2）發(fā)行人須具備綠色金融業(yè)務(wù)資質(zhì)；（4）發(fā)行人須保證債券資金的專款專用，用于綠色產(chǎn)業(yè)項目；3.3發(fā)行條件變更及調(diào)整發(fā)行條件如有變更，需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并在合同中予以明確。4.債券發(fā)行程序4.1發(fā)行程序概述本債券發(fā)行程序包括發(fā)行申請、審核批準(zhǔn)、發(fā)行公告、承銷團(tuán)組建、債券發(fā)行等環(huán)節(jié)。4.2發(fā)行程序具體步驟（1）甲方向乙方提交債券發(fā)行申請；（2）乙方對甲方提交的申請進(jìn)行審核；（3）審核通過后，雙方共同發(fā)布債券發(fā)行公告；（4）組建承銷團(tuán)，負(fù)責(zé)債券發(fā)行；（5）承銷團(tuán)與投資者簽訂債券認(rèn)購協(xié)議；（6）投資者支付債券認(rèn)購款項；（7）甲方將債券款項支付給乙方；4.3發(fā)行程序時間安排（1）發(fā)行申請?zhí)峤缓螅曳皆?0個工作日內(nèi)完成審核；（2）發(fā)行公告發(fā)布后，債券發(fā)行期限為30個工作日；（3）債券發(fā)行完成后，甲方在5個工作日內(nèi)將債券款項支付給乙方。5.債券發(fā)行價格及支付方式5.1債券發(fā)行價格面值100元/張，發(fā)行價格為100元/張5.2債券支付方式銀行轉(zhuǎn)賬5.3債券支付時間債券發(fā)行結(jié)束后5個工作日內(nèi)6.債券發(fā)行費用及分配6.1發(fā)行費用概述本債券發(fā)行費用包括承銷費、審計費、律師費、評級費等。6.2發(fā)行費用具體內(nèi)容（1）承銷費：按發(fā)行規(guī)模的0.5%收?。唬?）審計費：按審計金額的0.5%收??；（3）律師費：按法律事務(wù)的0.5%收?。唬?）評級費：按信用評級等級的0.5%收?。?.3發(fā)行費用分配方式發(fā)行費用由甲方承擔(dān)，并在債券發(fā)行款項中扣除。7.債券信用評級及擔(dān)保7.1債券信用評級本債券信用評級為AAA級7.2債券擔(dān)保本債券由擔(dān)保提供全額擔(dān)保7.3信用評級及擔(dān)保變更如信用評級或擔(dān)保有變更，雙方應(yīng)協(xié)商一致并在合同中予以明確。8.債券發(fā)行風(fēng)險提示8.1風(fēng)險提示概述本合同對債券發(fā)行過程中可能存在的風(fēng)險進(jìn)行提示，投資者應(yīng)充分了解并自行承擔(dān)相關(guān)風(fēng)險。8.2風(fēng)險提示具體內(nèi)容（1）市場風(fēng)險：債券價格受市場供求關(guān)系影響，可能存在價格波動風(fēng)險；（2）信用風(fēng)險：發(fā)行人信用狀況可能發(fā)生變化，影響債券兌付；（3）流動性風(fēng)險：債券市場流動性可能不足，投資者可能難以在短期內(nèi)賣出債券；（4）政策風(fēng)險：國家政策調(diào)整可能影響債券發(fā)行及兌付；8.3風(fēng)險防范措施（1）投資者應(yīng)充分了解發(fā)行人信用狀況，謹(jǐn)慎投資；（2）投資者可根據(jù)自身風(fēng)險承受能力選擇合適的投資期限；（3）投資者應(yīng)關(guān)注市場動態(tài)，合理調(diào)整投資策略。9.債券轉(zhuǎn)讓及回購9.1債券轉(zhuǎn)讓投資者可在證券交易所進(jìn)行債券轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓價格由市場供求關(guān)系決定。9.2債券回購發(fā)行人可根據(jù)市場情況，在債券發(fā)行后進(jìn)行債券回購，回購價格由雙方協(xié)商確定。9.3轉(zhuǎn)讓及回購條件（1）轉(zhuǎn)讓及回購需符合證券交易所相關(guān)規(guī)定；（2）轉(zhuǎn)讓及回購需經(jīng)雙方協(xié)商一致；（3）轉(zhuǎn)讓及回購價格不得低于債券面值。10.債券信息披露10.1信息披露概述發(fā)行人應(yīng)按照法律法規(guī)和證券交易所的要求，及時、準(zhǔn)確、完整地披露債券發(fā)行及兌付相關(guān)信息。10.2信息披露內(nèi)容（1）債券發(fā)行情況；（2）發(fā)行人財務(wù)狀況；（3）債券信用評級；（4）債券兌付情況；（5）其他可能影響投資者決策的重要信息。10.3信息披露時間（1）債券發(fā)行前，發(fā)行人應(yīng)披露債券發(fā)行說明書；（2）債券發(fā)行后，發(fā)行人應(yīng)定期披露財務(wù)報告；（3）債券兌付前，發(fā)行人應(yīng)披露兌付說明書。10.4信息披露方式發(fā)行人可通過證券交易所、官方網(wǎng)站、公告等形式進(jìn)行信息披露。11.合同生效及終止11.1合同生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。11.2合同終止條件（1）債券發(fā)行完畢；（2）債券全部兌付完畢；（3）合同約定的其他終止條件。11.3合同解除條件（1）一方違約，另一方有權(quán)解除合同；（2）法律法規(guī)規(guī)定的其他解除條件。12.違約責(zé)任12.1違約責(zé)任概述本合同對雙方違約行為及違約責(zé)任進(jìn)行約定。12.2違約責(zé)任具體內(nèi)容（1）違約方應(yīng)承擔(dān)違約金，違約金金額為違約金額的10%；（2）違約方應(yīng)賠償守約方因此遭受的損失；（3）違約方應(yīng)承擔(dān)因違約行為導(dǎo)致的其他法律責(zé)任。12.3違約責(zé)任追究方式違約責(zé)任追究可通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式進(jìn)行。13.爭議解決13.1爭議解決方式本合同爭議解決方式為協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟。13.2爭議解決機構(gòu)（1）協(xié)商：雙方協(xié)商解決；（2）調(diào)解：提交仲裁委員會調(diào)解；（3）仲裁：提交仲裁委員會仲裁；（4）訴訟：向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。13.3爭議解決程序爭議解決程序按照所選爭議解決方式的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。14.其他約定事項14.1其他約定事項概述本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補充。14.2其他約定事項具體內(nèi)容（1）本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份；（2）本合同自雙方簽字蓋章之日起生效；（3）本合同未盡事宜，按照國家相關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方定義1.1本合同中“第三方”是指除甲乙雙方之外的任何個人或法人，包括但不限于中介方、擔(dān)保方、評估機構(gòu)、審計機構(gòu)、律師事務(wù)所等。2.第三方介入的必要性2.1.1債券發(fā)行過程中需要專業(yè)機構(gòu)提供咨詢、評估或擔(dān)保服務(wù)；2.1.2債券發(fā)行后需要第三方進(jìn)行監(jiān)管、審計或信息披露；2.1.3發(fā)生爭議時需要第三方進(jìn)行調(diào)解或仲裁。3.第三方責(zé)權(quán)利3.1.1按照合同約定提供專業(yè)服務(wù)，確保服務(wù)質(zhì)量；3.1.2保守商業(yè)秘密，不得泄露合同相關(guān)敏感信息；3.1.3遵守相關(guān)法律法規(guī)，不得從事違法行為。3.2第三方在介入本合同過程中享有的權(quán)利包括：3.2.1獲得合同約定范圍內(nèi)的報酬；3.2.2依據(jù)合同約定獨立開展業(yè)務(wù)活動；3.2.3在合同約定的范圍內(nèi)對甲乙雙方進(jìn)行監(jiān)督。4.第三方與其他各方的劃分說明4.1第三方與甲乙雙方的關(guān)系：4.1.1第三方與甲乙雙方之間是服務(wù)與被服務(wù)的關(guān)系；4.1.2第三方不得直接參與甲乙雙方的合同談判和簽訂；4.1.3第三方在執(zhí)行合同過程中應(yīng)尊重甲乙雙方的意愿。4.2第三方與其他各方的關(guān)系：4.2.1第三方與投資者之間無直接合同關(guān)系，但需向投資者提供相關(guān)服務(wù)；4.2.2第三方與證券交易所、監(jiān)管機構(gòu)等外部機構(gòu)之間的關(guān)系按照相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范執(zhí)行。5.第三方責(zé)任限額5.1第三方責(zé)任限額的確定：5.1.1第三方責(zé)任限額根據(jù)合同約定和第三方服務(wù)內(nèi)容確定；5.1.2第三方責(zé)任限額不得超過合同約定的金額。5.2第三方責(zé)任限額的具體條款：5.2.1第三方在履行合同過程中因自身原因?qū)е录滓译p方遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；5.2.2第三方責(zé)任限額為合同金額的5%，且最高不超過人民幣1000萬元；5.2.3如第三方責(zé)任限額不足以彌補損失，甲乙雙方可要求第三方提供額外擔(dān)保。6.第三方變更及替換6.1第三方變更：6.1.1如需變更第三方，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商一致，并在合同中予以明確；6.1.2變更后的第三方應(yīng)具備履行合同所需的專業(yè)能力和資質(zhì)。6.2第三方替換：6.2.1如需替換第三方，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商一致，并在合同中予以明確；6.2.2替換后的第三方應(yīng)具備履行合同所需的專業(yè)能力和資質(zhì)。7.第三方介入的合同條款7.1第三方介入的合同條款應(yīng)在合同中單獨列出，包括：7.1.1第三方名稱、地址、聯(lián)系方式；7.1.2第三方提供的服務(wù)內(nèi)容；7.1.3第三方責(zé)任限額；7.1.4第三方報酬及支付方式；7.1.5第三方介入的時間安排。8.第三方介入的監(jiān)督與管理8.1甲乙雙方對第三方介入的監(jiān)督與管理：8.1.1甲乙雙方有權(quán)對第三方介入過程進(jìn)行監(jiān)督，確保第三方履行合同義務(wù)；8.1.2甲乙雙方有權(quán)要求第三方提供工作進(jìn)度報告和成果。8.2第三方對甲乙雙方的監(jiān)督與管理：8.2.1第三方在執(zhí)行合同過程中應(yīng)遵守甲乙雙方的要求，不得損害甲乙雙方的合法權(quán)益；8.2.2第三方應(yīng)定期向甲乙雙方報告工作進(jìn)展和成果。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.債券發(fā)行說明書詳細(xì)要求：包括債券發(fā)行的基本信息、發(fā)行條件、發(fā)行程序、風(fēng)險提示等內(nèi)容。說明：發(fā)行說明書是投資者了解債券發(fā)行情況的重要文件，應(yīng)確保信息的準(zhǔn)確性和完整性。2.債券發(fā)行申請文件詳細(xì)要求：包括發(fā)行人基本情況、財務(wù)報表、信用評級報告、擔(dān)保文件等。說明：申請文件是發(fā)行人向監(jiān)管機構(gòu)提交的文件，用于審核債券發(fā)行的合規(guī)性。3.債券發(fā)行公告詳細(xì)要求：包括債券發(fā)行的基本信息、發(fā)行時間、發(fā)行價格、承銷團(tuán)信息等。說明：發(fā)行公告是向投資者公開債券發(fā)行信息的文件，應(yīng)確保信息的及時性和準(zhǔn)確性。4.債券認(rèn)購協(xié)議詳細(xì)要求：包括投資者認(rèn)購債券的基本信息、認(rèn)購價格、認(rèn)購數(shù)量、支付方式等。說明：認(rèn)購協(xié)議是投資者與承銷團(tuán)之間簽訂的協(xié)議，明確了投資者的認(rèn)購權(quán)利和義務(wù)。5.債券承銷協(xié)議詳細(xì)要求：包括承銷團(tuán)成員、承銷方式、承銷費用、承銷期限等。說明：承銷協(xié)議是承銷團(tuán)與發(fā)行人之間簽訂的協(xié)議，明確了承銷團(tuán)的承銷責(zé)任和義務(wù)。6.債券擔(dān)保協(xié)議詳細(xì)要求：包括擔(dān)保人、擔(dān)保方式、擔(dān)保范圍、擔(dān)保期限等。說明：擔(dān)保協(xié)議是擔(dān)保人與發(fā)行人之間簽訂的協(xié)議，明確了擔(dān)保人的擔(dān)保責(zé)任和義務(wù)。7.債券信用評級報告詳細(xì)要求：包括信用評級結(jié)果、評級依據(jù)、評級方法、評級展望等。8.債券審計報告詳細(xì)要求：包括審計范圍、審計意見、審計發(fā)現(xiàn)、審計建議等。說明：審計報告是審計機構(gòu)對發(fā)行人財務(wù)報表的審計結(jié)果，為投資者提供財務(wù)信息。9.債券發(fā)行費用清單詳細(xì)要求：包括各項發(fā)行費用的名稱、金額、支付方式等。說明：費用清單是詳細(xì)列出債券發(fā)行過程中產(chǎn)生的各項費用，供甲乙雙方核對。10.債券發(fā)行合同詳細(xì)要求：包括合同雙方的基本信息、債券發(fā)行的基本信息、合同條款等。說明：合同是甲乙雙方簽訂的正式文件，明確了雙方的權(quán)利和義務(wù)。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：1.1甲方違約行為：未按時支付債券發(fā)行款項；未按時披露相關(guān)信息；未按時支付債券利息；未按時兌付債券本金；違反合同約定的其他行為。1.2乙方違約行為：未按時完成債券發(fā)行；未按時支付債券發(fā)行費用；未按時披露相關(guān)信息；未按時兌付債券本金；違反合同約定的其他行為。1.3第三方違約行為：未按時提供專業(yè)服務(wù)；提供的服務(wù)不符合合同約定；泄露商業(yè)秘密；違反合同約定的其他行為。2.違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：2.1違約金：違約方應(yīng)支付違約金，違約金金額為違約金額的10%。2.2損失賠償：違約方應(yīng)賠償守約方因此遭受的損失。2.3懲罰性賠償：違約方應(yīng)承擔(dān)因違約行為導(dǎo)致的其他法律責(zé)任。3.違約責(zé)任示例說明：3.1甲方未按時支付債券發(fā)行款項，導(dǎo)致債券發(fā)行延遲，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金，并賠償因此遭受的損失。3.2第三方未按時提供專業(yè)服務(wù)，導(dǎo)致債券發(fā)行受阻，甲方有權(quán)要求第三方支付違約金，并賠償因此遭受的損失。3.3乙方未按時披露相關(guān)信息，導(dǎo)致投資者遭受損失，甲方有權(quán)要求乙方支付違約金，并賠償投資者損失。全文完。2025年度綠色金融債券發(fā)行合同2合同編號_________一、合同主體1.甲方：名稱：_________地址：_________聯(lián)系人：_________聯(lián)系電話：_________2.乙方：名稱：_________地址：_________聯(lián)系人：_________聯(lián)系電話：_________3.其他相關(guān)方：名稱：_________地址：_________聯(lián)系人：_________聯(lián)系電話：_________二、合同前言2.1背景：隨著我國綠色金融政策的不斷深入實施，綠色金融債券作為一種重要的融資工具，在推動綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展、支持實體經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級方面發(fā)揮著越來越重要的作用。為充分發(fā)揮綠色金融債券在支持綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展的積極作用，甲方擬于2025年度發(fā)行綠色金融債券。2.2目的：本合同旨在明確甲方與乙方在綠色金融債券發(fā)行過程中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，確保綠色金融債券發(fā)行工作順利進(jìn)行，實現(xiàn)綠色金融債券的合規(guī)、高效發(fā)行。三、定義與解釋3.1專業(yè)術(shù)語：（1）綠色金融債券：指由發(fā)行人依法發(fā)行的，募集資金用于支持綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展的債券。（2）發(fā)行人：指在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立，具有獨立法人資格的金融機構(gòu)或企業(yè)。（3）投資者：指購買綠色金融債券的自然人、法人或其他組織。（4）綠色產(chǎn)業(yè)：指符合國家產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向，以節(jié)能、環(huán)保、清潔生產(chǎn)、循環(huán)經(jīng)濟(jì)、低碳技術(shù)等為核心的產(chǎn)業(yè)。3.2關(guān)鍵詞解釋：（1）發(fā)行規(guī)模：指甲方擬發(fā)行的綠色金融債券總額。（2）發(fā)行利率：指綠色金融債券的票面利率。（3）發(fā)行期限：指綠色金融債券的到期時間。（4）發(fā)行價格：指綠色金融債券的發(fā)行價格。（5）發(fā)行費用：指乙方在綠色金融債券發(fā)行過程中產(chǎn)生的相關(guān)費用。四、權(quán)利與義務(wù)4.1甲方的權(quán)利和義務(wù)：（1）有權(quán)決定綠色金融債券的發(fā)行規(guī)模、發(fā)行利率、發(fā)行期限、發(fā)行價格等發(fā)行條件。（2）有權(quán)選擇乙方作為綠色金融債券的承銷商。（3）有權(quán)對乙方在綠色金融債券發(fā)行過程中的工作進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)。（4）按照國家法律法規(guī)和政策要求，履行綠色金融債券發(fā)行的相關(guān)手續(xù)。4.2乙方的權(quán)利和義務(wù)：（1）按照甲方的授權(quán)和要求，負(fù)責(zé)綠色金融債券的承銷工作。（2）按照約定的發(fā)行條件，組織投資者購買綠色金融債券。（3）負(fù)責(zé)綠色金融債券發(fā)行過程中的信息披露工作。（4）按照約定，向甲方支付發(fā)行費用。五、履行條款5.1合同履行時間：本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，合同履行期限為綠色金融債券發(fā)行完畢之日止。5.2合同履行地點：綠色金融債券發(fā)行地點為中華人民共和國境內(nèi)。5.3合同履行方式：（1）甲方按照約定的發(fā)行條件，向乙方提供綠色金融債券發(fā)行所需的相關(guān)文件。（2）乙方按照約定的發(fā)行條件，組織投資者購買綠色金融債券。（3）雙方按照約定的發(fā)行費用支付方式，結(jié)算發(fā)行費用。六、合同的生效和終止6.1生效條件：本合同經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。6.2終止條件：（1）合同約定的履行期限屆滿，且綠色金融債券發(fā)行完畢。（2）合同雙方協(xié)商一致解除合同。（3）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行。6.3終止程序：（1）合同終止前，雙方應(yīng)按照約定的方式通知對方。（2）合同終止后，雙方應(yīng)按照約定的方式辦理合同終止手續(xù)。6.4終止后果：（1）合同終止后，雙方應(yīng)按照約定結(jié)算發(fā)行費用。（2）合同終止后，雙方應(yīng)按照國家法律法規(guī)和政策要求，處理綠色金融債券發(fā)行過程中產(chǎn)生的問題。七、費用與支付7.1費用構(gòu)成（1）承銷費用：乙方作為綠色金融債券的承銷商，按照約定的比例和金額收取的承銷費用。（2）發(fā)行費用：包括但不限于印刷費用、廣告費用、評級費用、法律顧問費用、審計費用等。（3）其他費用：根據(jù)實際情況可能產(chǎn)生的其他相關(guān)費用。7.2支付方式（1）承銷費用：乙方應(yīng)在綠色金融債券發(fā)行完成后，按照約定的比例和金額向甲方支付。（2）發(fā)行費用：甲方應(yīng)在收到乙方提供的合法費用清單后，按照約定的支付方式進(jìn)行支付。（3）其他費用：按照雙方約定的支付方式進(jìn)行支付。7.3支付時間（1）承銷費用：在綠色金融債券發(fā)行結(jié)束后30日內(nèi)，甲方應(yīng)向乙方支付全部承銷費用。（2）發(fā)行費用：甲方應(yīng)在收到乙方提供的合法費用清單后15日內(nèi)支付。（3）其他費用：按照雙方約定的支付時間進(jìn)行支付。7.4支付條款（1）甲方應(yīng)在支付費用前，向乙方提供加蓋財務(wù)專用章的支付通知。（2）乙方應(yīng)在收到甲方支付通知后的3個工作日內(nèi)，將相應(yīng)款項劃入甲方指定賬戶。（3）支付過程中如發(fā)生爭議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決。八、違約責(zé)任8.1甲方違約（1）如甲方未按約定時間支付承銷費用或發(fā)行費用，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金按未支付金額的每日萬分之五計算。（2）如甲方未履行合同約定的其他義務(wù)，乙方有權(quán)解除合同，并要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任。8.2乙方違約（2）如乙方未履行合同約定的其他義務(wù)，甲方有權(quán)解除合同，并要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任。8.3賠償金額和方式（1）違約方應(yīng)賠償守約方因違約所造成的直接經(jīng)濟(jì)損失。（2）賠償金額和方式由雙方協(xié)商確定，如協(xié)商不成，可依法向人民法院提起訴訟。九、保密條款9.1保密內(nèi)容本合同涉及的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、客戶信息等，均屬于保密內(nèi)容。9.2保密期限保密期限自本合同簽訂之日起至合同終止后3年。9.3保密履行方式（1）雙方應(yīng)采取合理措施，確保保密內(nèi)容的保密性。（2）未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露保密內(nèi)容。十、不可抗力10.1不可抗力定義不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政府行為等。10.2不可抗力事件包括地震、洪水、火災(zāi)、戰(zhàn)爭、政府政策變動等。10.3不可抗力發(fā)生時的責(zé)任和義務(wù)（1）一旦發(fā)生不可抗力事件，雙方應(yīng)立即通知對方，并采取一切可能的措施減輕損失。（2）在不可抗力事件持續(xù)期間，雙方應(yīng)暫停履行合同義務(wù)。10.4不可抗力實例如地震、洪水等自然災(zāi)害；戰(zhàn)爭、政府政策變動等。十一、爭議解決11.1協(xié)商解決雙方發(fā)生爭議時，應(yīng)友好協(xié)商解決。11.2調(diào)解、仲裁或訴訟協(xié)商不成時，雙方可選擇調(diào)解、仲裁或訴訟解決爭議。十二、合同的轉(zhuǎn)讓12.1轉(zhuǎn)讓規(guī)定未經(jīng)對方同意，任何一方不得轉(zhuǎn)讓本合同項下的權(quán)利和義務(wù)。12.2不得轉(zhuǎn)讓的情形（1）涉及國家安全、商業(yè)秘密的合同內(nèi)容。（2）根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定不得轉(zhuǎn)讓的其他情形。十三、權(quán)利的保留13.1權(quán)力保留（1）甲方保留對綠色金融債券發(fā)行過程中所有文件、資料和信息的所有權(quán)。（2）乙方在履行合同過程中所獲得的甲方商業(yè)秘密和技術(shù)秘密，應(yīng)予以嚴(yán)格保密。13.2特殊權(quán)力保留（1）甲方保留在綠色金融債券發(fā)行過程中對乙方工作進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)的權(quán)利。（2）乙方保留在合同履行過程中，對甲方提供的信息和資料進(jìn)行核實和確認(rèn)的權(quán)利。十四、合同的修改和補充14.1修改和補充程序（1）合同的修改和補充，應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致。（2）修改和補充的內(nèi)容應(yīng)以書面形式進(jìn)行，并由雙方簽字蓋章。14.2修改和補充效力合同的修改和補充自雙方簽字蓋章之日起生效，具有同等法律效力。十五、協(xié)助與配合15.1相互協(xié)作事項（1）雙方應(yīng)按照合同約定，相互提供必要的協(xié)助和配合。（2）在綠色金融債券發(fā)行過程中，雙方應(yīng)共同解決出現(xiàn)的困難和問題。15.2協(xié)作與配合方式（1）雙方應(yīng)通過書面形式或口頭協(xié)商，及時溝通和解決合同履行過程中的問題。（2）雙方應(yīng)按照約定的方式和時間，相互提供必要的信息和資料。十六、其他條款16.1法律適用本合同適用中華人民共和國法律。16.2合同的完整性和獨立性本合同構(gòu)成雙方之間關(guān)于綠色金融債券發(fā)行的全部協(xié)議，并具有獨立性。16.3增減條款任何增減合同條款，均應(yīng)以書面形式進(jìn)行，并由雙方簽字蓋章。十七、簽字、日期、蓋章甲方（蓋章）：代表（簽字）：日期：____年____月____日乙方（蓋章）：代表（簽字）：日期：____年____月____日附件及其他說明解釋一、附件列表：1.甲方營業(yè)執(zhí)照副本2.乙方營業(yè)執(zhí)照副本3.綠色金融債券發(fā)行申請文件4.綠色金融債券發(fā)行方案5.發(fā)行費用清單6.保密協(xié)議7.不可抗力事件證明8.爭議解決協(xié)議9.合同修改和補充協(xié)議10.其他雙方認(rèn)為必要的文件二、違約行為及認(rèn)定：1.違約行為：甲方違約：a.未按約定時間支付承銷費用或發(fā)行費用。b.未履行合同約定的其他義務(wù)。乙方違約：a.未按約定完成綠色金融債券的承銷工作。b.未履行合同約定的其他義務(wù)。2.違約行為的認(rèn)定：違約行為的認(rèn)定應(yīng)以合同約定為準(zhǔn)，雙方應(yīng)按照合同條款和事實情況共同認(rèn)定。如雙方對違約行為有爭議，可協(xié)商解決或依法向人民法院提起訴訟。三、法律名詞及解釋：1.綠色金融債券：指募集資金用于支持綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展的債券。2.發(fā)行人：指在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立，具有獨立法人資格的金融機構(gòu)或企業(yè)。3.投資者：指購買綠色金融債券的自然人、法人或其他組織。4.不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政府行為等。5.爭議解決：指雙方在合同履行過程中出現(xiàn)的爭議，通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：合同履行過程中，甲方未能按時支付承銷費用或發(fā)行費用。解決辦法：甲方應(yīng)按照合同約定，在規(guī)定時間內(nèi)支付費用，如逾期支付，應(yīng)向乙方支付違約金。2.問題：乙方未能按約定完成綠色金融債券的承銷工作。解決辦法：乙方應(yīng)積極采取措施，盡快完成承銷工作，如無法按期完成，應(yīng)向甲方支付違約金。3.問題：合同履行過程中出現(xiàn)不可抗力事件，導(dǎo)致合同無法履行。解決辦法：雙方應(yīng)按照合同約定和法律規(guī)定，協(xié)商解決因不可抗力事件導(dǎo)致的合同履行問題。4.問題：合同履行過程中出現(xiàn)爭議，無法協(xié)商解決。解決辦法：雙方可選擇調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決爭議，以維護(hù)雙方的合法權(quán)益。多方為主導(dǎo)的條款說明解釋一、增加第三方合同主體的基礎(chǔ)上。重新詳細(xì)規(guī)劃第三方的責(zé)權(quán)利等相關(guān)條款1.第三方合同主體：名稱：_________地址：_________聯(lián)系人：_________聯(lián)系電話：_________2.第三方責(zé)任：第三方應(yīng)按照合同約定，提供與綠色金融債券發(fā)行相關(guān)的專業(yè)服務(wù)，包括但不限于評級、審計、法律咨詢等。第三方應(yīng)確保其提供的服務(wù)符合國家相關(guān)法律法規(guī)和政策要求。3.第三方權(quán)利：第三方有權(quán)根據(jù)合同約定收取相應(yīng)的服務(wù)費用。第三方有權(quán)要求甲方和乙方提供必要的信息和資料，以完成其服務(wù)。4.第三方義務(wù)：第三方應(yīng)保守甲方和乙方的商業(yè)秘密。第三方應(yīng)按照合同約定的時間和質(zhì)量要求完成服務(wù)。二、以乙方的權(quán)益為主導(dǎo)，以乙方的責(zé)權(quán)利為優(yōu)先，增加乙方的權(quán)利條款以及乙方的多種利益條款，同時增加甲方的違約及限制條款1.乙方權(quán)利條款：乙方有權(quán)要求甲方提供綠色金融債券發(fā)行所需的全部信息和資料。乙方有權(quán)要求甲方按照合同約定支付承銷費用和發(fā)行費用。乙方有權(quán)在綠色金融債券發(fā)行過程中對甲方的行為進(jìn)行監(jiān)督。2.乙方利益條款：乙方有權(quán)在綠色金融債券發(fā)行成功后，獲得相應(yīng)的收益分成。乙方有權(quán)在合同履行過程中，根據(jù)市場情況調(diào)整承銷費用和發(fā)行費用。3.甲方的違約及限制條款：如甲方未按約定支付承銷費用和發(fā)行費用，乙方有權(quán)解除合同，并要求甲方支付違約金。如甲方在綠色金融債券發(fā)行過程中，違反國家法律法規(guī)和政策要求，乙方有權(quán)解除合同，并要求甲方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。三、以甲方的權(quán)益為主導(dǎo)，以甲方的責(zé)權(quán)利為優(yōu)先，增加甲方的權(quán)利條款以及甲方的多種利益條款，同時增加乙方的違約及限制條款1.甲方的權(quán)利條款：甲方可根據(jù)市場情況和自身需求，調(diào)整綠色金融債券的發(fā)行規(guī)模、利率等發(fā)行條件。甲方可要求乙方按照合同約定完成綠色金融債券的承銷工作。2.甲方的利益條款：甲方可從綠色金融債券發(fā)行中獲得相應(yīng)的收益。甲方可根據(jù)市場情況，調(diào)整承銷費用和發(fā)行費用。3.乙方的違約及限制條款：如乙方未按約定完成綠色金融債券的承銷工作，甲方有權(quán)解除合同，并要求乙方支付違約金。如乙方在綠色金融債券發(fā)行過程中，違反合同約定，甲方有權(quán)解除合同，并要求乙方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。全文完。2025年度綠色金融債券發(fā)行合同3本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.發(fā)行人信息2.1發(fā)行人名稱2.2發(fā)行人住所2.3發(fā)行人法定代表人3.債券發(fā)行信息3.1債券名稱3.2債券面值3.3發(fā)行總額3.4發(fā)行利率3.5發(fā)行期限3.6發(fā)行日期4.發(fā)行方式4.1發(fā)行方式選擇4.2發(fā)行程序4.3發(fā)行費用5.債券持有人權(quán)益5.1債券持有人權(quán)利5.2債券持有人義務(wù)5.3債券轉(zhuǎn)讓6.還本付息6.1還本付息方式6.2還本付息日期6.3還本付息金額7.利息支付7.1利息計算方法7.2利息支付日期7.3利息支付方式8.債券評級8.1債券評級機構(gòu)8.2債券評級結(jié)果9.擔(dān)保措施9.1擔(dān)保方式9.2擔(dān)保金額9.3擔(dān)保期限10.合同解除與終止10.1合同解除條件10.2合同終止條件11.違約責(zé)任11.1違約情形11.2違約責(zé)任承擔(dān)12.爭議解決12.1爭議解決方式12.2爭議解決機構(gòu)13.其他約定13.1其他條款13.2其他事項14.合同生效與修改14.1合同生效條件14.2合同修改程序第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1定義1.1.1“發(fā)行人”指本合同約定的發(fā)行綠色金融債券的企業(yè)。1.1.2“債券”指發(fā)行人依照本合同發(fā)行的面值、利率、期限的綠色金融債券。1.1.3“投資者”指購買本合同約定的綠色金融債券的自然人、法人或其他組織。1.1.4“綠色金融”指以支持綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展、綠色技術(shù)創(chuàng)新和綠色環(huán)境改善為目的的金融活動。1.2解釋1.2.1本合同中使用的術(shù)語如無特別說明，均應(yīng)按照通常含義進(jìn)行解釋。2.發(fā)行人信息2.1發(fā)行人名稱：科技2.2發(fā)行人住所：省市區(qū)路號2.3發(fā)行人法定代表人：3.債券發(fā)行信息3.1債券名稱：2025年度綠色金融債券3.2債券面值：人民幣100元3.3發(fā)行總額：人民幣1億元3.4發(fā)行利率：固定利率，年利率為4%3.5發(fā)行期限：5年3.6發(fā)行日期：2025年1月1日4.發(fā)行方式4.1發(fā)行方式選擇：公開發(fā)行4.2發(fā)行程序4.2.1發(fā)行人向中國證監(jiān)會提交發(fā)行申請；4.2.2中國證監(jiān)會審核發(fā)行申請；4.2.3發(fā)行人根據(jù)審核結(jié)果，確定發(fā)行方案；4.2.4發(fā)行人向社會公開發(fā)售債券；4.2.5投資者認(rèn)購債券；4.3發(fā)行費用4.3.1發(fā)行費用包括但不限于承銷費、登記費、印刷費等；4.3.2發(fā)行費用由發(fā)行人承擔(dān)。5.債券持有人權(quán)益5.1債券持有人權(quán)利5.1.1持有債券享有利息收益；5.1.2持有債券到期時享有收回本金的權(quán)利；5.1.3持有債券在符合轉(zhuǎn)讓條件的情況下，享有轉(zhuǎn)讓債券的權(quán)利。5.2債券持有人義務(wù)5.2.1遵守本合同的約定；5.2.2按時足額支付債券利息；5.2.3遵守債券轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定。5.3債券轉(zhuǎn)讓5.3.1債券轉(zhuǎn)讓需符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定；5.3.2債券轉(zhuǎn)讓需經(jīng)過發(fā)行人同意。6.還本付息6.1還本付息方式：到期一次性還本付息6.2還本付息日期：債券到期日6.3還本付息金額6.3.1每年支付利息：債券面值×年利率；6.3.2到期支付本金：債券面值。7.利息支付7.1利息計算方法：按年計息，按月支付；7.2利息支付日期：每月的一個工作日；7.3利息支付方式：銀行轉(zhuǎn)賬。8.債券評級8.1債券評級機構(gòu)：中國聯(lián)合信用評級8.2債券評級結(jié)果：AAA級9.擔(dān)保措施9.1擔(dān)保方式：發(fā)行人以其持有的土地使用權(quán)為抵押，擔(dān)保債券的本金及利息的償還。9.2擔(dān)保金額：與債券發(fā)行總額相等的金額。9.3擔(dān)保期限：與債券發(fā)行期限相同。10.合同解除與終止10.1合同解除條件10.1.1發(fā)行人嚴(yán)重違約，如不按時支付利息或本金；10.1.2投資者集體要求解除合同，并經(jīng)發(fā)行人同意；10.1.3發(fā)行人依法解散、破產(chǎn)或被撤銷；10.2合同終止條件10.2.1債券到期，本合同自然終止；10.2.2合同解除條件成就時，本合同終止。11.違約責(zé)任11.1違約情形11.1.1發(fā)行人未按時支付利息或本金；11.1.2發(fā)行人未履行合同約定的其他義務(wù)；11.2違約責(zé)任承擔(dān)11.2.1發(fā)行人應(yīng)向投資者支付違約金，違約金為應(yīng)付金額的1%；11.2.2發(fā)行人應(yīng)賠償投資者因此遭受的直接損失；11.2.3發(fā)行人應(yīng)承擔(dān)因違約產(chǎn)生的其他責(zé)任。12.爭議解決12.1爭議解決方式：雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭議；12.2爭議解決機構(gòu)12.2.1如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。13.其他約定13.1其他條款：本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補充；13.2其他事項13.2.1本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，自雙方簽字蓋章之日起生效；13.2.2本合同未盡事宜，以法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。14.合同生效與修改14.1合同生效條件：本合同經(jīng)雙方簽字蓋章后生效；14.2合同修改程序14.2.1任何一方對本合同內(nèi)容提出修改意見，應(yīng)書面通知另一方；14.2.2雙方經(jīng)協(xié)商一致，對合同內(nèi)容進(jìn)行修改，并簽署修改協(xié)議。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方定義與角色1.1第三方定義1.1.1“第三方”指在本合同中提供專業(yè)服務(wù)、中介服務(wù)或其他輔助服務(wù)的獨立法人、自然人或其他組織。1.1.2第三方不包括發(fā)行人、投資者、擔(dān)保人和其他合同當(dāng)事人。1.2第三方角色1.2.1.1會計師事務(wù)所：提供財務(wù)審計、稅務(wù)咨詢等服務(wù)；1.2.1.2律師事務(wù)所：提供法律咨詢、合同審查等服務(wù)；1.2.1.3評級機構(gòu)：提供債券評級服務(wù)；1.2.1.4承銷商：負(fù)責(zé)債券的發(fā)行和銷售；1.2.1.5評估機構(gòu)：提供資