2025年上交所指定交易協(xié)議格式版（2篇）

2025年上交所指定交易協(xié)議格式版協(xié)議編號(hào)：____本協(xié)議于____年____月____日由以下各方簽署，此日期將被稱為“協(xié)議生效日”：甲方：（被上海證券交易所指定的交易參與人（T會(huì)員）），以下統(tǒng)稱“甲方”；地址：聯(lián)系電話：營業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)：乙方：（被上海證券交易所指定的交易參與人（T會(huì)員）），以下統(tǒng)稱“乙方”；地址：聯(lián)系電話：營業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)：鑒于甲方和乙方均具備上海證券交易所交易參與人的資格，為維護(hù)上交所交易市場的規(guī)范、穩(wěn)定和安全運(yùn)行，雙方特此訂立本協(xié)議，以規(guī)定雙方在交易活動(dòng)中的行為準(zhǔn)則。第一條定義1.1“上交所”指上海證券交易所。1.2“交易”指在上交所平臺(tái)上進(jìn)行的證券買賣活動(dòng)。1.3“交易活動(dòng)”涵蓋雙方在上交所進(jìn)行的投資、承銷、委托買賣、交易查詢等相關(guān)操作。1.4“交易規(guī)則”指上交所發(fā)布的《證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則》及其他具體規(guī)定。1.5“交易參與人”指通過上交所系統(tǒng)參與交易的會(huì)員單位。1.6“T會(huì)員”指由上交所指定的交易參與人。第二條交易權(quán)限2.1雙方作為T會(huì)員，均擁有在上交所進(jìn)行交易的權(quán)限。第三條交易行為3.1雙方應(yīng)遵守上交所的交易規(guī)則及適用的法律法規(guī)，通過上交所系統(tǒng)執(zhí)行交易活動(dòng)，確保交易行為的合法性與合規(guī)性。3.2雙方應(yīng)按照上交所的要求，及時(shí)、準(zhǔn)確提供交易信息，并配合上交所的交易監(jiān)管工作。第四條交易確認(rèn)4.1雙方進(jìn)行的所有交易需進(jìn)行確認(rèn)，具體確認(rèn)方式和流程遵循上交所的規(guī)定執(zhí)行。第五條交易責(zé)任5.1雙方應(yīng)對(duì)自身發(fā)出的交易指令承擔(dān)責(zé)任，包括但不限于確保交易指令的準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性。5.2雙方應(yīng)妥善保管交易賬戶、密碼等敏感信息，防止泄露、遺失或被濫用。第六條交易爭議解決6.1任何因本協(xié)議引發(fā)或與本協(xié)議相關(guān)的爭議，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。6.2若協(xié)商無法解決爭議，應(yīng)將爭議提交至上交所仲裁委員會(huì)進(jìn)行仲裁。第七條協(xié)議生效和變更7.1本協(xié)議自協(xié)議生效日起生效，有效期為兩年。7.2在協(xié)議有效期屆滿前，如需終止或修改協(xié)議，雙方應(yīng)提前____天以書面形式通知對(duì)方。第八條其他8.1對(duì)本協(xié)議未明確的事項(xiàng)，雙方可另行協(xié)商約定。8.2本協(xié)議正本兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：法定代表人（簽字）：法定代表人（簽字）：日期：日期：2025年上交所指定交易協(xié)議格式版（二）尊敬的雙方：我們衷心感謝貴公司對(duì)上海證券交易所（以下簡稱“交易所”）的深切關(guān)注與堅(jiān)定支持。為了確保交易所交易行為的規(guī)范運(yùn)行，切實(shí)維護(hù)市場參與者的合法權(quán)益，交易所特制定了《上海證券交易所指定交易協(xié)議書》（以下簡稱“本協(xié)議”），以供雙方參考并共同遵守。本協(xié)議一經(jīng)雙方正式簽署，即具備法律效力，請(qǐng)雙方務(wù)必認(rèn)真閱讀并嚴(yán)格履行。一、協(xié)議訂立1.1本協(xié)議的訂立，即表示交易所按照相關(guān)規(guī)定，正式指定貴公司為特定交易品種的實(shí)際交易商，并以書面形式確認(rèn)雙方對(duì)此協(xié)議的同意與簽署。1.2未經(jīng)交易所書面明確批準(zhǔn)，任何形式的修改或補(bǔ)充均視為無效。二、雙方權(quán)利義務(wù)2.1交易所的權(quán)利與義務(wù)：2.1.1在符合監(jiān)管規(guī)定及市場規(guī)則的前提下，交易所有權(quán)決定特定交易品種的交易截止時(shí)間、交易時(shí)段、成交方式、交易機(jī)制等事項(xiàng)，并及時(shí)向貴公司通告。2.1.2交易所有權(quán)對(duì)貴公司的交易行為進(jìn)行監(jiān)管，并要求貴公司提供相關(guān)數(shù)據(jù)和資料，確保交易的安全與合規(guī)。2.1.3交易所有權(quán)對(duì)貴公司在交易過程中產(chǎn)生的爭議進(jìn)行調(diào)查與處理，并根據(jù)實(shí)際情況給予相應(yīng)處罰或糾正。2.1.4交易所有義務(wù)為貴公司提供必要的技術(shù)支持、市場信息及交易數(shù)據(jù)，并及時(shí)發(fā)布交易所公告。2.2貴公司的權(quán)利與義務(wù)：2.2.1貴公司有權(quán)按照交易所規(guī)定，參與指定交易品種的實(shí)際交易，并享受相應(yīng)權(quán)益。2.2.2貴公司有權(quán)通過交易所系統(tǒng)進(jìn)行交易委托、行情查詢及風(fēng)險(xiǎn)控制等操作，確保交易的安全與順暢。2.2.3貴公司有義務(wù)遵守交易所的監(jiān)管要求，誠信守法，規(guī)范交易行為，確保交易數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確與完整。2.2.4貴公司有義務(wù)配合交易所的監(jiān)管與調(diào)查工作，及時(shí)提供相關(guān)數(shù)據(jù)與資料。三、交易規(guī)則與風(fēng)控要求3.1交易所在交易規(guī)則中明確了交易時(shí)間、最小變動(dòng)價(jià)位、最大波動(dòng)范圍、每日漲跌幅度等要素，并為貴公司提供相關(guān)規(guī)則文本及解釋。3.2交易所要求貴公司建立合理的風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)控機(jī)制，確保交易行為的安全、穩(wěn)定與可控。3.3如發(fā)生交易違規(guī)行為或其他風(fēng)險(xiǎn)事件，貴公司應(yīng)及時(shí)上報(bào)交易所并配合調(diào)查與處理。四、違約責(zé)任4.1任何一方違反本協(xié)議規(guī)定，給對(duì)方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任并賠償損失。4.2如交易所發(fā)現(xiàn)貴公司存在違規(guī)交易或其他嚴(yán)重違約行為，有權(quán)采取警告、暫停交易、限制交易、取消交易資格等措施，并視情況給予相應(yīng)處罰。五、協(xié)議解除5.1本協(xié)議在以下情況下可解除：5.1.1雙方協(xié)商一致。5.1.2一方提前通知并經(jīng)交易所同意。5.1.3交易所認(rèn)定貴公司存在嚴(yán)重違規(guī)或違約行為。六、其他條款6.1本協(xié)議的簽署與解釋均適用中華人民共和國相關(guān)法律法規(guī)。6.2本協(xié)議的補(bǔ)充協(xié)議、附件及補(bǔ)充文件均視